根据2023年6月30日提交给美国证券交易委员会的文件
美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区：20549
表格N-CSR
经认证的股东报告
注册管理投资公司
《投资公司法》文件编号：811-23635

Neuberger Berman下一代连接基金公司。
(《宪章》所列注册人的确切姓名)
Neuberger Berman投资顾问有限责任公司
美洲大道1290号
纽约，纽约10104-0002
(主要行政办公室地址-邮政编码)

约瑟夫·V·阿马托
首席执行官兼总裁
Neuberger Berman下一代连接基金公司。
Neuberger Berman投资顾问有限责任公司
美洲大道1290号
纽约，纽约10104-0002

洛里·L·施耐德，Esq.
K&L Gates LLP
西北部K街1601号
华盛顿特区20006-1600年
(送达代理人的姓名或名称及地址)

注册人电话号码，包括区号：(212)476-8800

财政年度结束日期：10月31日
报告期日期：2023年4月30日
管理投资公司应使用N-CSR表格，在将根据1940年《投资公司法》(下称《法案》)第30E-1条规定必须转交给股东的任何报告传送给股东后不迟于10天向委员会提交报告(《联邦判例汇编》，17CFR 270.30e-1)。欧盟委员会可将表格N-CSR中提供的信息用于其监管、信息披露审查、检查和决策角色。
注册人被要求披露表格N-CSR规定的信息，欧盟委员会将公开这些信息。除非表格N-CSR显示当前有效的管理和预算局(“OMB”)控制编号，否则登记人无需回复表格N-CSR中所载的信息收集。请直接就信息收集负担估计的准确性提出意见，并 有关减轻负担的任何建议，请联系美国证券交易委员会秘书，地址：华盛顿特区第五街450号，邮编：20549-0609。OMB已根据《美国法典》第44编第3507条的许可要求审查了这一信息收集。
第一项：向股东报告。

(a)
以下是根据该法案规则30E-1向股东发送的半年度报告的副本。

 
纽伯格·伯曼
下一代
互联互通基金管理公司。
 
半年度报告
2023年4月30日
 
 
目录
 
总裁的信
1
公文包 评论
2
综合投资计划
6
按国家/地区列出的职位
10
合并财务报表
24
合并财务报表附注
28
金融亮点
37
分发 基金的再投资计划
39
目录
42
代理 投票政策和程序
43
季度 投资组合时间表
43
隐私声明位于基金报告之后
“Neuberger Berman”的名称和徽标以及“Neuberger Berman Investment Advisers LLC”的名称是Neuberger Berman Group LLC的注册服务标志。本文中的个人基金名称为Neuberger Berman Investment Advisers LLC的服务商标或注册服务商标。©2023 Neuberger Berman投资顾问有限责任公司版权所有。
总裁的信
尊敬的股东：
我很高兴为Neuberger Berman下一代连接基金公司(基金)提交截至2023年4月30日(报告期)的六个月的半年度报告。报告包括投资组合评注、基金综合投资清单及其报告所述期间未经审计的综合财务报表 。
我们相信，下一代连接和技术提供了快速发展的投资机会， 基金的定位是为股东提供这一前景看好的战略的机会，该战略由位于美国和亚洲的经验丰富的投资团队管理。
该基金寻求提供资本增值和收入。为实现其投资目标，该基金将在正常市场条件下，将其总资产的至少80%投资于由美国和非美国公司发行的股票，在任何市值范围内，与投资“下一代公司”的主题相关。基金认为“下一代公司”是指在投资组合经理看来，通过开发、发展、使用或销售与第五代移动网络和未来几代移动网络连接和技术有关的产品、流程或服务而显示出显著增长潜力的公司。
感谢您对基金的信任。在接下来的几年里，我们将继续尽最大努力保持您的信任。
真诚地
 
约瑟夫·V·阿马托
总裁和首席执行官
Neuberger Berman下一代连接基金公司。
1
Neuberger Berman下一代连接基金公司。
投资组合评论(未经审计)

Neuberger Berman Next Generation Connectivity Fund Inc.(The Fund)在截至2023年4月30日(报告期)的六个月内，按资产净值(NAV)计算的总回报率为9.55%，表现逊于同期提供12.68%总回报率的基准摩根士丹利资本国际全球指数(MSCI All Country World Index(Net)(The Index))。(紧随本评注之后的表 提供了按市场价格计算的基金业绩。)
全球股市震荡，但最终在报告期内产生了稳健的业绩。 由于即将公布的经济数据和对央行加息以抗击通胀的预期，投资者情绪波动。乌克兰战争和银行业动荡的影响，最初是由硅谷银行倒闭推动的，也影响了市场和利率前景。尽管人们担心高通胀可能引发经济衰退，但美国经济仍具有弹性。
基金相对于指数的相对表现受到信息技术和通信服务板块负面股票选择的压力。这部分被非必需消费品和材料板块的积极股票选择所抵消。就个人持股而言，最大的批评者包括软件公司ZoomInfo Technologies，Inc、ZscalerInc.和该基金的私人投资之一Grammarly，Inc.。相比之下，半导体公司莱迪思半导体公司、NVIDIA公司和单片电力系统公司增加的价值最多。
在本报告所述期间结束时，私人投资约占基金净资产的16%。 这些投资分散在八家公司。鉴于基金能够将高达25%的总资产投资于非流动性证券，其中可能包括私人投资，基金在出现有吸引力的投资机会时保持灵活性。我们仍然相信，从长远来看，基金的私人投资可以成为投资回报的关键因素。
作为其投资战略的一部分，基金继续采用其期权拟定战略。基金使用了 书面期权，这对本报告所述期间的业绩作出了贡献。
展望未来，尽管我们对通胀数据的缓和感到鼓舞，认为这表明美国联邦储备委员会的努力终于产生了预期的影响，但就业已经开始放缓，失业率也随之上升。这两个因素如何发挥作用，可能很好地决定2023年剩余时间的市场行为。我们 预计，随着市场艰难应对经济硬着陆与软着陆之间的差异，整个2023年的波动性将会加剧。尽管如此，我们仍然对摆在我们面前的长期下一代互联互通机会持建设性态度，并努力投资于结构性互联互通主题的关键推动因素和受益者。我们仍然认为，由网络基础设施、互联设备、应用和服务提供商实现的数字化转型趋势将超越当今的宏观经济和地缘政治挑战。我们继续投资于公共和私人市场，我们相信最近的波动性和加剧的波动性可以提供 有吸引力的切入点。
真诚地
哈里·拉曼南、蒂莫西·克里登和欣陶(YT)Boon
投资组合联席经理
基金的投资组合、行业和持有量如有更改，恕不另行通知。
所表达的意见是基金投资组合经理的意见。这些意见截至本报告的日期，如有更改，恕不另行通知。
基金所拥有证券的价值以及基金普通股股票的市值可能会因某些事件而下降，这些事件包括直接涉及基金所拥有证券的发行人的事件；影响总体经济的情况；整体市场变化；地方、区域、国家或全球政治、社会或经济不稳定；监管或立法动态；价格、货币和利率波动，包括中央银行政策变化引起的波动；以及投资者情绪的变化。
2
下一代互联互通基金公司(未经审计)
 
自动收报机代码
下一代连接
基金公司
NBXG
 
部门分配
(以净资产的百分比计算)适用于
普通股股东*)
通信服务
10.3
%
消费者可自由支配
9.2
%
可转换债券
0.5
%
金融类股
0.5
%
医疗保健
1.7
%
工业类股
2.6
%
资讯科技
70.2
%
材料
1.2
%
短期投资
4.8
%
负债减去其他资产
(1.0
)%
总计
100.0
%
 
*
衍生工具(购买的期权除外)，如
任何，都不在此图表中。
 
性能亮点
 
开始
日期*
六个月
期间
告一段落
04/30/2023
平均年总报税额
截至2023年4月30日
 
1年
基金的生命期
在NAV1
 
 
 
 
下一首
世代
连通性
基金公司
05/25/2021
9.55%
-3.49%
-15.66%
在市场上
价格2
 
 
 
 
下一首
世代
连通性
基金公司
05/25/2021
7.18%
-4.72%
-24.58%
索引
 
 
 
 
MSCI ALL
乡村世界
指标(净额)3
 
12.68%
2.06%
-2.29%
*首次公开招股日期。该基金于2021年5月26日开始运作。
与开放式基金不同，上市封闭式基金不会持续提供。一般情况下，封闭式基金进行首次公开发行，一旦发行，封闭式基金的普通股在证券交易所二级市场出售。
引用的性能数据代表过去的性能，不指示未来的结果。 当前性能可能低于或高于引用的性能数据。有关当前的绩效数据，请访问www.nb.com/cef-Performance。
表中显示的结果反映了收入股息和其他分配(如果有的话)的再投资。这些结果没有反映股东将为基金分配或出售基金普通股股份支付的税款的影响。
投资回报和市场价格将会波动，基金普通股的股票可能以高于或低于资产净值的价格交易。基金的普通股在出售时，其价值可能高于或低于其原始成本。
3
尾注(未经审计)
 
1
根据基金的资产净值计算的回报。
2
回报以基金普通股在纽约证券交易所的市场价格为基础。
3
MSCI所有国家世界指数是一个自由浮动调整的市值加权指数 ，即
旨在衡量发达市场和新兴市场的股市表现。该指数
由47个国家指数组成，其中包括23个发达国家指数和24个新兴市场国家指数。
发达市场国家指数包括：澳大利亚、奥地利、比利时、加拿大、丹麦、芬兰、
法国、德国、香港、爱尔兰、以色列、意大利、日本、荷兰、新西兰、挪威、葡萄牙、
新加坡、西班牙、瑞典、瑞士、英国和美国。新兴市场
国家指数包括：巴西、智利、中国、哥伦比亚、捷克、埃及、希腊、匈牙利、
印度、印度尼西亚、韩国、科威特、马来西亚、墨西哥、秘鲁、菲律宾、波兰、卡塔尔、沙特阿拉伯、韩国
非洲、台湾、泰国、土耳其和阿联酋。中国A股自2018年6月1日起纳入 和
截至2019年11月，部分占其自由流通股调整后市值的20%。
扣除预扣税后，净总回报指数将股息用于再投资，使用(适用于国际
指数)适用于未受益于Double的非居民机构投资者的税率
税收条约。在2022年3月9日收盘后生效，MSCI明晟俄罗斯指数从
新兴市场进入独立市场地位。当时，所有俄罗斯证券都从这里移除了
指数，最终价格为0.00001，包括当地交易的俄罗斯股票成分和俄罗斯
ADR/GDR成分。请注意，该指数不考虑任何费用和 费用或
投资于其跟踪且个人不能投资的个人证券的任何税收后果
直接在任何索引中。有关该指数表现的数据由NBIA编制或获取 和
包括所有收益股息和其他分配的再投资(如果有的话)。该基金可能会投资于
不包括在指数中的证券，并且通常不会投资于指数中包括的所有证券。
有关Neuberger Berman下一代连接基金公司的更多完整信息，请致电Neuberger Berman投资顾问有限责任公司，电话：(877)461-1899，或访问我们的网站www.nb.com。
4
传说2023年4月30日(未经审计)
Neuberger Berman下一代连接基金公司 
其他缩写：
管理或NBIA
=Neuberger Berman投资顾问公司
5
下一代互联互通基金公司(下一代互联互通基金)综合投资时间表(未经审计) 
2023年4月30日

 
股份数量
价值
普通股84.4%
百丽零售业2.7%
94,200
阿里巴巴。
$7,977,798
*
47,534
Etsy公司
4,802,360
*
230,637
京东股份有限公司
8,238,354
3,610
自由市场公司
4,611,739
*

 
25,630,251
化学品1.2%
29,585
林德PLC
10,930,178
通信设备0.4%
883,906
诺基亚OYJ
3,703,566
计算机2.0%
1,727,273
北极狼网络公司。
19,000,003
*#(A)(B)
电子设备、仪器及部件7.7%
387,201
安费诺公司A类
29,222,059
(c)
41,730
Coherent Corp.
1,424,662
*
159,886
Keysight技术公司
23,125,911
*(c)
318,088
Trimble公司
14,981,945
*
15,950
斑马科技公司A类
4,594,079
*

 
73,348,656
娱乐业5.5%
203,507
动视暴雪公司
15,814,529
89,725
SEA有限公司ADR
6,834,353
*
106,305
Take-Two互动软件公司
13,212,648
*
175,627
环球音乐集团NV
3,836,997
81,705
华特迪士尼公司。
8,374,763
*
125,739
华纳音乐集团A类
3,831,267

 
51,904,557
医疗设备及用品1.7%
65,485
Dexcom，Inc.
7,945,950
*
12,925
直觉外科公司股份有限公司
3,893,268
*
76,327
欧姆尼克公司
4,638,392
*

 
16,477,610
酒店、餐饮及休闲3.4%
1,155,203
包含PLC
21,049,257
121,636
Expedia集团公司
11,428,918
*

 
32,478,175
互动媒体和服务0.8%
10,211
Alphabet公司C类
1,105,034
*
312,628
ZoomInfo Technologies, Inc。
6,849,680
*

 
7,954,714
IT服务6.8%
20,506
埃森哲甲级
5,747,627
34,219
EPAM系统公司
9,664,814
*
114,047
Globant SA
17,890,553
*(c)
24,399
MongoDB，Inc.
5,854,784
*
见合并财务报表附注
6
下一代互联互通基金公司投资综合时间表(未经审计)  (续)
股份数量
价值
IT服务-续
40,000
Shopify，Inc.A类
$1,938,000
*
93,134
雪花公司A类
13,791,283
*
1,597,448
ThoughtWorks Holding，Inc.
9,952,101
*

 
64,839,162
机械1.7%
12,500
迪尔股份有限公司。
4,725,250
583,302
Epiroc AB A类
11,685,329

 
16,410,579
专业服务0.9%
44,150
Verisk分析公司
8,569,957
半导体和半导体设备25.3%
187,707
美国超微公司股份有限公司
16,775,375
*(c)
95,000
安巴雷拉公司
5,888,100
*
145,717
ADI公司
26,211,574
(c)
173,850
应用材料公司
19,650,265
27,142
阿斯麦
17,285,654
140,582
BE半导体工业公司
12,654,296
64,480
Entigis，Inc.
4,830,842
20,046
LAM研究公司
10,505,708
342,269
格子半导体公司
27,278,839
*
212,039
迈威尔科技公司股份有限公司
8,371,300
57,536
单片电力系统公司。
26,579,906
(c)
77,554
NVIDIA公司
21,520,459
42,250
Qorvo公司
3,890,380
*
474,880
兰巴斯股份有限公司
21,056,179
*
76,545
台积电股份有限公司不良反应
6,452,743
63,374
德州仪器公司
10,596,133

 
239,547,753
软件22.9%
12,599
Adobe，Inc.
4,756,878
*
40,518
Ansys，Inc.
12,719,411
*
45,474
Atlassian公司A类
6,714,691
*
20,000
欧特克公司
3,895,800
*
69,099
比尔控股公司
5,307,494
*
116,899
Cadence设计系统公司
24,484,495
*(c)
28,590
CrowdStrike控股公司A类
3,432,229
*
261,352
Datadog，Inc.A类
17,609,898
*
491,364
DyNatrace，Inc.
20,774,870
*
100,000
GitLab，Inc.A类
3,036,000
*
1,456,020
Grammarly，Inc.A类
26,208,360
*#(A)(B)
19,801
HubSpot，Inc.
8,335,231
*
47,327
Intuit公司
21,010,822
147,831
帕洛阿尔托网络公司
26,973,244
*
46,942
ServiceNow，Inc.
21,566,094
*
13,000
Workday，Inc.A类
2,419,820
*
84,549
Zscaler，Inc.
7,617,865
*

 
216,863,202
见合并财务报表附注
7
下一代互联互通基金公司投资综合时间表(未经审计)  (续)
股份数量
价值
无线电信服务1.4%
92,653
T-Mobile美国公司
$13,332,767
*

普通股总成本(965,257,384美元)
800,991,130
优先股10.9%
娱乐业2.6%

219,568
A24电影有限责任公司(D)
25,000,008
*#(A)(B)
互联网3.6%

29,000
寓言有限责任公司，G系列
29,000,000
*#(A)(B)
103,937
野人X，Inc.，C系列
4,999,993
*#(A)(B)

 
33,999,993
IT服务0.1%

1,009,513
Cybereason，Inc.F系列
464,376
*#(A)(B)
软件4.6%

27,042
Celonis SE，D系列
9,999,861
*#(A)(B)
451,510
Grammarly，Inc.，系列3
11,834,935
*#(A)(B)
1,393,993
Video Amp，Inc.F1系列赛
21,999,998
*#(A)(B)

 
43,834,794
优先股总额(成本为107,834,415美元)
103,299,171
本金金额

可转换债券0.9%
计算机0.5%

$5,000
北极狼网络公司，0.00%，将于2027年9月29日到期
5,000,000
#(A)(B)
半导体和半导体设备0.4%

5,164,000
Wolfspeed，Inc.，将于2029年12月1日到期
3,813,614
(e)
可转换债券总额(成本为9,476,832美元)
8,813,614
股份数量

 
短期投资4.8%
投资公司4.8%
45,328,788
道富机构美国政府货币市场基金高级基金，4.76%(F)
(成本为45,328,788美元)
45,328,788
总投资101.0%(成本1,127,897,419美元)
958,432,703
负债减去其他资产(1.0%)
(9,604,153
)(g)
适用于普通股股东的净资产100.0%
$948,828,550
 
*
非创收证券。
(a)
使用不可观察的重要输入确定的值。
见合并财务报表附注
8
下一代互联互通基金公司投资综合时间表(未经审计)  (续)
(b)
根据评估指定人批准的程序，对截至2023年4月30日的证券公允进行评估。
截至2023年4月30日，所有此类证券的总价值为153,507,534美元，其中 占
适用于基金普通股股东的净资产。
(c)
这种证券的全部或部分被质押为所发行期权的抵押品。
(d)
以单位表示的安全。
(e)
证券是根据修订后的1933年《证券法》第144A条购买的，或者以其他方式购买
受限制，除非根据1933年证券法注册或豁免注册，否则只能
出售给合格机构投资者或可能对转售有其他限制。在2023年4月30日，这些
证券为3 813 614美元，占适用于普通股的净资产的0.4%
基金的股东。
(f)
代表截至2023年4月30日的7天有效收益率。
(g)
包括基金在2023年4月30日的衍生品未平仓头寸的影响。
#
管理层认为这些证券缺乏流动性，并受到转售限制。截至2023年4月30日，这些证券总额为153,507,534美元，占基金普通股股东净资产的16.2%。带有范围的收购日期(如果有的话)表示在表中所示的期间内收购的证券。
受限安全
采办
日期
采办
成本
截止日期的价值
4/30/2023
公允价值
百分比
净资产的
适用范围
转到普通
股东
截至
4/30/2023
A24 Films LLC(首选设备)
2/25/2022
$25,000,012
$25,000,008
2.6
%
北极狼网络公司。
12/31/2021
19,000,003
19,000,003
2.0
%
北极狼网络公司(可转换债券)
9/30/2022
5,000,000
5,000,000
0.5
%
Celonis SE(Ser.D优先股)
10/5/2022
9,999,477
9,999,861
1.1
%
Cybereason，Inc.(系列F优先股)
7/13/2021
5,000,000
464,376
0.1
%
Fabltics LLC(Ser.G优先股)
1/10/2022
29,000,000
29,000,000
3.1
%
Grammarly，Inc.(系列3优先股)
12/23/2021
11,834,935
11,834,935
1.2
%
Grammarly，Inc.A类
12/23/2021
38,165,051
26,208,360
2.8
%
Savage X，Inc.(系列(C优先股)
11/30/2021
4,999,993
4,999,993
0.5
%
VideoAmp，Inc.(Ser.F1优先股)
1/4/2022
21,999,998
21,999,998
2.3
%
总计

$169,999,469
$153,507,534
16.2
%
见合并财务报表附注
9
下一代互联互通基金公司投资综合时间表(未经审计)  (续)
 
按国家/地区列出的职位
国家
投资于
价值
净值百分比
适用的资产
转到普通
股东
美国
$806,835,829
85.0
%
荷兰
33,776,947
3.6
%
英国
21,049,257
2.2
%
中国
16,216,152
1.7
%
瑞典
11,685,329
1.2
%
新加坡
6,834,353
0.7
%
台湾
6,452,743
0.7
%
巴西
4,611,739
0.5
%
芬兰
3,703,566
0.4
%
加拿大
1,938,000
0.2
%
短期投资和其他负债--净额
35,724,635
3.8
%
 
$948,828,550
100.0
%
见合并财务报表附注
10
下一代互联互通基金公司投资综合时间表(未经审计)  (续)
衍生工具
书面期权合同(“书面期权”)
截至2023年4月30日，基金的未偿还期权写成如下： 
描述
数量
合同
概念上的
金额
锻炼
价格
期满
日期
价值
打电话
百视通零售
阿里巴巴。
50
$(423,450)
$105
5/19/2023
$(1,200)
阿里巴巴。
28
(237,132)
85
6/16/2023
(15,680)
阿里巴巴。
27
(228,663)
100
6/16/2023
(4,023)
阿里巴巴。
48
(406,512)
105
7/21/2023
(8,424)
阿里巴巴。
26
(220,194)
105
8/18/2023
(6,734)
阿里巴巴。
28
(237,132)
100
9/15/2023
(12,250)
阿里巴巴。
23
(194,787)
130
9/15/2023
(2,381)
阿里巴巴。
27
(228,663)
105
10/20/2023
(11,407)
Etsy公司
46
(464,738)
115
5/19/2023
(8,165)
Etsy公司
24
(242,472)
100
6/16/2023
(21,360)
Etsy公司
18
(181,854)
145
6/16/2023
(567)
Etsy公司
24
(242,472)
110
9/15/2023
(23,760)
Etsy公司
22
(222,266)
130
9/15/2023
(9,405)
Etsy公司
21
(212,163)
140
9/15/2023
(5,702)
Etsy公司
18
(181,854)
175
9/15/2023
(909)
京东股份有限公司
122
(435,784)
42.5
5/19/2023
(2,928)
京东股份有限公司
68
(242,896)
35
6/16/2023
(20,536)
京东股份有限公司
121
(432,212)
42.5
6/16/2023
(7,442)
京东股份有限公司
42
(150,024)
65
6/16/2023
(231)
京东股份有限公司
66
(235,752)
40
9/15/2023
(18,249)
京东股份有限公司
61
(217,892)
47.5
9/15/2023
(7,137)
京东股份有限公司
51
(182,172)
55
9/15/2023
(2,856)
京东股份有限公司
43
(153,596)
70
9/15/2023
(839)
自由市场公司
4
(510,996)
1,360
5/19/2023
(11,820)
自由市场公司
2
(255,498)
1,250
6/16/2023
(19,890)
自由市场公司
2
(255,498)
1,430
8/18/2023
(14,430)
自由市场公司
2
(255,498)
1,420
9/15/2023
(17,980)
自由市场公司
2
(255,498)
1,440
9/15/2023
(16,460)
自由市场公司
2
(255,498)
1,480
9/15/2023
(14,280)
 
 
 
 
 
(287,045)
化学品
林德PLC
14
(517,230)
375
5/19/2023
(5,740)
林德PLC
6
(221,670)
365
6/16/2023
(8,430)
林德PLC
7
(258,615)
380
6/16/2023
(4,305)
林德PLC
14
(517,230)
375
7/21/2023
(17,290)
林德PLC
15
(554,175)
395
7/21/2023
(7,125)
林德PLC
7
(258,615)
400
10/20/2023
(7,665)
林德PLC
7
(258,615)
410
10/20/2023
(5,495)
 
 
 
 
 
(56,050)
见合并财务报表附注
11
下一代互联互通基金公司投资综合时间表(未经审计)  (续)
描述
数量
合同
概念上的
金额
锻炼
价格
期满
日期
价值
通信设备
诺基亚OYJ
1,014
$(424,866)
$5
5/19/2023
$(1,014)
诺基亚OYJ
995
(416,905)
5.5
7/21/2023
(1,493)
诺基亚OYJ
525
(219,975)
6
7/21/2023
(788)
诺基亚OYJ
1,044
(437,436)
5.5
10/20/2023
(5,742)
 
 
 
 
 
(9,037)
电子设备、仪器和部件
安费诺公司
200
(1,509,400)
80
5/19/2023
(4,000)
安费诺公司
32
(241,504)
75
6/16/2023
(8,640)
安费诺公司
63
(475,461)
80
7/21/2023
(8,190)
安费诺公司
31
(233,957)
85
7/21/2023
(1,163)
安费诺公司
30
(226,410)
90
7/21/2023
(450)(A)(B)
安费诺公司
31
(233,957)
100
7/21/2023
-(A)(B)
安费诺公司
62
(467,914)
90
10/20/2023
(4,030)
Coherent Corp.
200
(682,800)
30
5/19/2023
(97,000)
Coherent Corp.
200
(682,800)
35
5/19/2023
(28,000)
Keysight技术公司
32
(462,848)
165
5/19/2023
(800)
Keysight技术公司
217
(3,138,688)
140
6/16/2023
(202,895)
Keysight技术公司
31
(448,384)
165
6/16/2023
(1,473)
Keysight技术公司
13
(188,032)
200
6/16/2023
(65)
Keysight技术公司
16
(231,424)
175
8/18/2023
(1,280)
Keysight技术公司
16
(231,424)
185
8/18/2023
(840)(A)(B)
Keysight技术公司
14
(202,496)
220
8/18/2023
-(A)(B)
Keysight技术公司
15
(216,960)
185
12/15/2023
(3,075)
Trimble公司
100
(471,000)
50
5/19/2023
(6,250)
Trimble公司
44
(207,240)
60
5/19/2023
(440)(A)(B)
Trimble公司
52
(244,920)
45
6/16/2023
(17,810)
Trimble公司
100
(471,000)
50
8/18/2023
(25,000)
Trimble公司
100
(471,000)
55
8/18/2023
(10,000)
Trimble公司
46
(216,660)
60
8/18/2023
(2,185)
Trimble公司
31
(146,010)
75
8/18/2023
(853)
斑马科技公司
9
(259,227)
290
5/19/2023
(10,890)
斑马科技公司
16
(460,848)
320
5/19/2023
(3,960)
斑马科技公司
8
(230,424)
280
6/16/2023
(17,520)
斑马科技公司
8
(230,424)
330
8/18/2023
(8,000)
斑马科技公司
8
(230,424)
340
8/18/2023
(6,000)
斑马科技公司
8
(230,424)
410
8/18/2023
(540)
斑马科技公司
8
(230,424)
360
12/15/2023
(9,640)
 
 
 
 
 
(480,989)
娱乐
动视暴雪公司
58
(450,718)
90
5/19/2023
(290)
动视暴雪公司
30
(233,130)
77.5
6/16/2023
(8,745)
动视暴雪公司
32
(248,672)
85
6/16/2023
(2,240)
动视暴雪公司
57
(442,947)
90
7/21/2023
(3,477)
动视暴雪公司
295
(2,292,445)
90
8/18/2023
(32,745)
动视暴雪公司
29
(225,359)
95
8/18/2023
(1,436)
海洋有限公司。
57
(434,169)
90
5/19/2023
(3,249)
见合并财务报表附注
12
下一代互联互通基金公司投资综合时间表(未经审计)  (续)
描述
数量
合同
概念上的
金额
锻炼
价格
期满
日期
价值
娱乐 (续)
海洋有限公司。
38
$(289,446)
$70
6/16/2023
$(38,760)
海洋有限公司。
31
(236,127)
75
6/16/2023
(22,397)
海洋有限公司。
58
(441,786)
90
6/16/2023
(11,165)
海洋有限公司。
37
(281,829)
75
8/18/2023
(38,665)
海洋有限公司。
37
(281,829)
85
8/18/2023
(22,662)
海洋有限公司。
58
(441,786)
95
8/18/2023
(19,430)
Take-Two互动软件公司
41
(509,589)
125
5/19/2023
(20,397)
Take-Two互动软件公司
23
(285,867)
115
6/16/2023
(29,842)
Take-Two互动软件公司
60
(745,740)
125
6/16/2023
(38,700)
Take-Two互动软件公司
85
(1,056,465)
135
9/15/2023
(59,075)
华特迪士尼公司。
50
(512,500)
105
5/19/2023
(12,150)
华特迪士尼公司。
24
(246,000)
100
6/16/2023
(15,240)
华特迪士尼公司。
26
(266,500)
105
6/16/2023
(9,360)
华特迪士尼公司。
49
(502,250)
105
7/21/2023
(23,887)
华特迪士尼公司。
51
(522,750)
110
9/15/2023
(25,882)
华特迪士尼公司。
23
(235,750)
130
9/15/2023
(1,852)
华特迪士尼公司。
24
(246,000)
120
10/20/2023
(6,828)
华纳音乐集团。
75
(228,525)
31
6/16/2023
(9,187)
华纳音乐集团。
76
(231,572)
36
7/21/2023
(16,150)
华纳音乐集团。
71
(216,337)
38
7/21/2023
(12,247)(A)(B)
华纳音乐集团。
79
(240,713)
36
10/20/2023
(7,900)
华纳音乐集团。
77
(234,619)
37
10/20/2023
(6,738)
华纳音乐集团。
68
(207,196)
44
10/20/2023
(2,210)
 
 
 
 
 
(502,906)
医疗保健设备和用品
Dexcom，Inc.
43
(521,762)
120
5/19/2023
(19,565)
Dexcom，Inc.
43
(521,762)
120
6/16/2023
(29,670)
Dexcom，Inc.
19
(230,546)
125
6/16/2023
(8,360)
Dexcom，Inc.
20
(242,680)
135
6/16/2023
(2,450)
Dexcom，Inc.
21
(254,814)
125
9/15/2023
(21,945)
Dexcom，Inc.
45
(546,030)
130
9/15/2023
(37,125)
Dexcom，Inc.
21
(254,814)
135
9/15/2023
(13,440)
直觉外科公司股份有限公司
20
(887,900)
270
5/19/2023
(63,700)
直觉外科公司股份有限公司
8
(355,160)
290
6/16/2023
(15,000)
直觉外科公司股份有限公司
9
(399,555)
310
6/16/2023
(6,570)
直觉外科公司股份有限公司
9
(399,555)
290
7/21/2023
(21,825)
直觉外科公司股份有限公司
10
(443,950)
285
10/20/2023
(37,250)
欧姆尼克公司
86
(522,622)
60
5/19/2023
(33,325)
欧姆尼克公司
39
(237,003)
60
6/16/2023
(18,915)
欧姆尼克公司
43
(261,311)
65
8/18/2023
(18,920)
欧姆尼克公司
83
(504,391)
70
8/18/2023
(23,655)
欧姆尼克公司
44
(267,388)
65
12/15/2023
(28,600)
 
 
 
 
 
(400,315)
酒店、餐馆和休闲
Expedia集团公司
54
(507,384)
95
5/19/2023
(23,625)
Expedia集团公司
26
(244,296)
95
6/16/2023
(14,950)
见合并财务报表附注
13
下一代互联互通基金公司投资综合时间表(未经审计)  (续)
描述
数量
合同
概念上的
金额
锻炼
价格
期满
日期
价值
酒店、餐饮和休闲 (续)
Expedia集团公司
26
$(244,296)
$100
6/16/2023
$(9,490)
Expedia集团公司
53
(497,988)
95
7/21/2023
(38,292)
Expedia集团公司
27
(253,692)
100
7/21/2023
(13,365)
Expedia集团公司
21
(197,316)
145
7/21/2023
(294)
Expedia集团公司
26
(244,296)
110
10/20/2023
(14,235)
Expedia集团公司
23
(216,108)
125
10/20/2023
(5,026)
 
 
 
 
 
(119,277)
互动媒体与服务
Alphabet公司
25
(270,550)
107.5
6/16/2023
(12,687)
Alphabet公司
24
(259,728)
130
9/15/2023
(3,780)
Alphabet公司
26
(281,372)
110
10/20/2023
(24,245)
ZoomInfo Technologies, Inc。
212
(464,492)
25
5/19/2023
(7,950)
ZoomInfo Technologies, Inc。
109
(238,819)
22.5
6/16/2023
(16,895)
ZoomInfo Technologies, Inc。
78
(170,898)
35
6/16/2023
(390)(A)(B)
ZoomInfo Technologies, Inc。
318
(696,738)
25
7/21/2023
(33,390)
ZoomInfo Technologies, Inc。
87
(190,617)
35
7/21/2023
-(A)(B)
ZoomInfo Technologies, Inc。
104
(227,864)
27.5
10/20/2023
(14,820)
ZoomInfo Technologies, Inc。
95
(208,145)
30
10/20/2023
(8,787)
 
 
 
 
 
(122,944)
IT服务
埃森哲
17
(476,493)
300
5/19/2023
(468)
埃森哲
9
(252,261)
275
6/16/2023
(11,475)
埃森哲
17
(476,493)
295
6/16/2023
(4,760)
埃森哲
8
(224,232)
330
6/16/2023
(32)(A)(B)
埃森哲
18
(504,522)
310
8/18/2023
(7,020)
埃森哲
9
(252,261)
315
8/18/2023
(2,588)
埃森哲
9
(252,261)
350
8/18/2023
(180)
EPAM系统公司
17
(480,148)
300
5/19/2023
(8,415)
EPAM系统公司
9
(254,196)
280
6/16/2023
(15,840)
EPAM系统公司
7
(197,708)
400
6/16/2023
(35)(A)(B)
EPAM系统公司
17
(480,148)
300
7/21/2023
(22,525)
EPAM系统公司
8
(225,952)
330
7/21/2023
(3,440)
EPAM系统公司
9
(254,196)
330
10/20/2023
(13,050)
EPAM系统公司
8
(225,952)
360
10/20/2023
(5,640)
EPAM系统公司
7
(197,708)
440
10/20/2023
(805)
Globant SA
33
(517,671)
160
5/19/2023
(16,665)
Globant SA
13
(203,931)
200
5/19/2023
(1,378)(A)(B)
Globant SA
16
(250,992)
150
6/16/2023
(22,960)
Globant SA
33
(517,671)
155
8/18/2023
(57,420)
Globant SA
15
(235,305)
175
8/18/2023
(13,575)
Globant SA
16
(250,992)
180
8/18/2023
(11,760)
Globant SA
14
(219,618)
200
8/18/2023
(4,690)
Globant SA
15
(235,305)
210
8/18/2023
(3,338)
MongoDB，Inc.
23
(551,908)
230
5/19/2023
(43,067)
MongoDB，Inc.
23
(551,908)
220
6/16/2023
(82,627)
MongoDB，Inc.
12
(287,952)
230
6/16/2023
(35,940)
见合并财务报表附注
14
下一代互联互通基金公司投资综合时间表(未经审计)  (续)
描述
数量
合同
概念上的
金额
锻炼
价格
期满
日期
价值
IT服务 (续)
MongoDB，Inc.
10
$(239,960)
$240
6/16/2023
$(24,650)
MongoDB，Inc.
11
(263,956)
250
8/18/2023
(32,065)
MongoDB，Inc.
22
(527,912)
260
8/18/2023
(55,275)
MongoDB，Inc.
11
(263,956)
290
8/18/2023
(17,132)
Shopify公司
400
(1,938,000)
45
5/19/2023
(206,000)
雪花公司
33
(488,664)
160
5/19/2023
(8,300)
雪花公司
16
(236,928)
150
6/16/2023
(19,040)
雪花公司
16
(236,928)
170
6/16/2023
(7,720)
雪花公司
34
(503,472)
150
7/21/2023
(51,510)
雪花公司
17
(251,736)
155
8/18/2023
(26,520)
雪花公司
18
(266,544)
160
8/18/2023
(24,435)
雪花公司
17
(251,736)
165
8/18/2023
(19,932)
雪花公司
15
(222,120)
210
8/18/2023
(4,193)
ThoughtWorks Holding，Inc.
1,033
(643,559)
7.5
7/21/2023
(33,572)
ThoughtWorks Holding，Inc.
470
(292,810)
12.5
7/21/2023
-(A)(B)
ThoughtWorks Holding，Inc.
313
(194,999)
10
10/20/2023
-(A)(B)
 
 
 
 
 
(920,037)
机械设备
迪尔股份有限公司。
13
(491,426)
410
5/19/2023
(2,256)
迪尔股份有限公司。
6
(226,812)
380
6/16/2023
(9,810)
迪尔股份有限公司。
6
(226,812)
480
6/16/2023
(162)
迪尔股份有限公司。
6
(226,812)
420
9/15/2023
(7,470)
迪尔股份有限公司。
6
(226,812)
460
9/15/2023
(2,610)
迪尔股份有限公司。
6
(226,812)
480
9/15/2023
(1,431)
迪尔股份有限公司。
6
(226,812)
490
9/15/2023
(1,086)
 
 
 
 
 
(24,825)
专业服务
Verisk分析公司
26
(504,686)
200
5/19/2023
(7,605)
Verisk分析公司
12
(232,932)
190
6/16/2023
(12,000)
Verisk分析公司
26
(504,686)
200
6/16/2023
(11,830)
Verisk分析公司
13
(252,343)
210
6/16/2023
(1,950)
Verisk分析公司
27
(524,097)
210
9/15/2023
(16,605)
Verisk分析公司
14
(271,754)
220
9/15/2023
(4,690)
 
 
 
 
 
(54,680)
半导体与半导体设备
美国超微公司股份有限公司
153
(1,367,361)
100
5/19/2023
(14,841)
美国超微公司股份有限公司
34
(303,858)
80
6/16/2023
(41,905)
美国超微公司股份有限公司
28
(250,236)
85
6/16/2023
(24,710)
美国超微公司股份有限公司
53
(473,661)
95
7/21/2023
(28,885)
美国超微公司股份有限公司
27
(241,299)
100
7/21/2023
(10,125)
美国超微公司股份有限公司
30
(268,110)
105
9/15/2023
(14,400)
美国超微公司股份有限公司
24
(214,488)
120
9/15/2023
(4,812)
美国超微公司股份有限公司
30
(268,110)
95
10/20/2023
(28,800)
安巴雷拉公司
36
(223,128)
65
6/16/2023
(14,400)
安巴雷拉公司
36
(223,128)
77.5
8/18/2023
(7,110)
ADI公司
26
(467,688)
200
5/19/2023
(260)
见合并财务报表附注
15
下一代互联互通基金公司投资综合时间表(未经审计)  (续)
描述
数量
合同
概念上的
金额
锻炼
价格
期满
日期
价值
半导体和半导体设备 (续)
ADI公司
13
$(233,844)
$180
6/16/2023
$(9,425)
ADI公司
50
(899,400)
190
6/16/2023
(15,250)
ADI公司
14
(251,832)
195
6/16/2023
(2,485)
ADI公司
26
(467,688)
200
6/16/2023
(2,600)
ADI公司
27
(485,676)
210
9/15/2023
(7,493)
ADI公司
26
(467,688)
220
9/15/2023
(3,770)
应用材料公司
43
(486,029)
120
5/19/2023
(6,386)
应用材料公司
21
(237,363)
110
6/16/2023
(16,800)
应用材料公司
22
(248,666)
125
6/16/2023
(3,993)
应用材料公司
43
(486,029)
120
7/21/2023
(21,392)
应用材料公司
22
(248,666)
125
7/21/2023
(7,315)
应用材料公司
41
(463,423)
145
9/15/2023
(7,032)
应用材料公司
21
(237,363)
140
10/20/2023
(7,088)
阿斯麦
8
(509,488)
690
5/19/2023
(1,860)
阿斯麦
4
(254,744)
610
6/16/2023
(18,940)
阿斯麦
4
(254,744)
690
6/16/2023
(3,960)
阿斯麦
7
(445,802)
700
7/21/2023
(11,900)
阿斯麦
4
(254,744)
740
9/15/2023
(7,240)
阿斯麦
4
(254,744)
780
9/15/2023
(4,240)
阿斯麦
4
(254,744)
820
9/15/2023
(2,500)
阿斯麦
4
(254,744)
720
10/20/2023
(12,180)
Entigis，Inc.
66
(494,472)
80
5/19/2023
(10,560)
Entigis，Inc.
34
(254,728)
70
6/16/2023
(27,880)
Entigis，Inc.
33
(247,236)
80
6/16/2023
(9,900)
Entigis，Inc.
34
(254,728)
80
8/18/2023
(18,870)
Entigis，Inc.
30
(224,760)
95
8/18/2023
(4,575)
Entigis，Inc.
28
(209,776)
100
8/18/2023
(2,730)
Entigis，Inc.
29
(217,268)
105
8/18/2023
(1,668)
LAM研究公司
10
(524,080)
520
5/19/2023
(19,900)
LAM研究公司
5
(262,040)
500
6/16/2023
(21,612)
LAM研究公司
10
(524,080)
520
6/16/2023
(30,850)
LAM研究公司
5
(262,040)
545
9/15/2023
(21,587)
LAM研究公司
5
(262,040)
570
9/15/2023
(16,312)
LAM研究公司
5
(262,040)
610
9/15/2023
(9,987)
格子半导体公司
54
(430,380)
95
5/19/2023
(2,430)
格子半导体公司
33
(263,010)
80
6/16/2023
(18,810)
格子半导体公司
28
(223,160)
85
6/16/2023
(9,800)
格子半导体公司
100
(797,000)
90
6/16/2023
(20,000)
格子半导体公司
155
(1,235,350)
95
6/16/2023
(15,500)
格子半导体公司
59
(470,230)
100
9/15/2023
(17,257)
格子半导体公司
26
(207,220)
110
9/15/2023
(4,095)
格子半导体公司
27
(215,190)
105
11/17/2023
(10,867)
迈威尔科技公司股份有限公司
125
(493,500)
42.5
5/19/2023
(6,750)
迈威尔科技公司股份有限公司
63
(248,724)
37.5
6/16/2023
(25,830)
迈威尔科技公司股份有限公司
123
(485,604)
42.5
6/16/2023
(20,049)
迈威尔科技公司股份有限公司
56
(221,088)
47.5
6/16/2023
(2,828)
见合并财务报表附注
16
下一代互联互通基金公司投资综合时间表(未经审计)  (续)
描述
数量
合同
概念上的
金额
锻炼
价格
期满
日期
价值
半导体和半导体设备 (续)
迈威尔科技公司股份有限公司
61
$(240,828)
$45
8/18/2023
$(12,993)
迈威尔科技公司股份有限公司
114
(450,072)
50
9/15/2023
(17,100)
迈威尔科技公司股份有限公司
54
(213,192)
55
9/15/2023
(4,239)
单片电力系统公司。
11
(508,167)
500
5/19/2023
(6,820)
单片电力系统公司。
20
(923,940)
510
5/19/2023
(9,700)
单片电力系统公司。
6
(277,182)
440
6/16/2023
(27,000)
单片电力系统公司。
5
(230,985)
450
6/16/2023
(19,350)
单片电力系统公司。
10
(461,970)
500
6/16/2023
(15,550)
单片电力系统公司。
5
(230,985)
520
9/15/2023
(15,375)
单片电力系统公司。
6
(277,182)
560
9/15/2023
(11,550)
单片电力系统公司。
10
(461,970)
600
9/15/2023
(11,350)
NVIDIA公司
19
(527,231)
280
5/19/2023
(16,530)
NVIDIA公司
13
(360,737)
200
6/16/2023
(104,195)
NVIDIA公司
9
(249,741)
270
6/16/2023
(20,857)
NVIDIA公司
18
(499,482)
280
7/21/2023
(42,705)
NVIDIA公司
9
(249,741)
295
8/18/2023
(19,035)
NVIDIA公司
12
(332,988)
255
9/15/2023
(56,400)
NVIDIA公司
10
(277,490)
275
9/15/2023
(35,325)
NVIDIA公司
9
(249,741)
315
9/15/2023
(16,515)
Qorvo公司
52
(478,816)
100
5/19/2023
(5,200)
Qorvo公司
26
(239,408)
105
8/18/2023
(8,190)
Qorvo公司
48
(441,984)
120
8/18/2023
(3,720)
兰巴斯股份有限公司
64
(283,776)
41
5/19/2023
(27,520)
兰巴斯股份有限公司
200
(886,800)
45
5/19/2023
(35,000)
兰巴斯股份有限公司
250
(1,108,500)
47
5/19/2023
(24,375)
兰巴斯股份有限公司
101
(447,834)
50
5/19/2023
(3,788)
兰巴斯股份有限公司
52
(230,568)
45
6/16/2023
(13,130)
兰巴斯股份有限公司
300
(1,330,200)
50
8/18/2023
(59,250)
兰巴斯股份有限公司
162
(718,308)
55
8/18/2023
(14,985)
兰巴斯股份有限公司
56
(248,304)
50
11/17/2023
(19,320)
台积电
股份有限公司。
55
(463,650)
95
5/19/2023
(440)
台积电
股份有限公司。
29
(244,470)
80
6/16/2023
(18,922)
台积电
股份有限公司。
30
(252,900)
90
6/16/2023
(4,110)
台积电
股份有限公司。
82
(691,260)
95
7/21/2023
(11,070)
台积电
股份有限公司。
26
(219,180)
110
9/15/2023
(1,248)
台积电
股份有限公司。
27
(227,610)
115
9/15/2023
(743)
台积电
股份有限公司。
27
(227,610)
105
10/20/2023
(3,659)
德州仪器公司
28
(468,160)
185
5/19/2023
(112)
德州仪器公司
14
(234,080)
165
6/16/2023
(9,695)
德州仪器公司
14
(234,080)
195
6/16/2023
(147)
德州仪器公司
27
(451,440)
185
7/21/2023
(4,091)
见合并财务报表附注
17
下一代互联互通基金公司投资综合时间表(未经审计)  (续)
描述
数量
合同
概念上的
金额
锻炼
价格
期满
日期
价值
半导体和半导体设备 (续)
德州仪器公司
14
$(234,080)
$195
7/21/2023
$(644)
德州仪器公司
14
(234,080)
210
9/15/2023
(714)
德州仪器公司
14
(234,080)
220
9/15/2023
(315)
德州仪器公司
14
(234,080)
200
10/20/2023
(2,821)
 
 
 
 
 
(1,450,542)
软件
Adobe，Inc.
13
(490,828)
405
5/19/2023
(1,463)
Adobe，Inc.
7
(264,292)
360
6/16/2023
(20,632)
Adobe，Inc.
7
(264,292)
380
6/16/2023
(11,760)
Adobe，Inc.
13
(490,828)
400
7/21/2023
(17,485)
Adobe，Inc.
7
(264,292)
415
7/21/2023
(5,880)
Adobe，Inc.
6
(226,536)
470
7/21/2023
(672)
Adobe，Inc.
7
(264,292)
400
10/20/2023
(18,550)
Adobe，Inc.
7
(264,292)
430
10/20/2023
(10,570)
Ansys，Inc.
15
(470,880)
340
5/19/2023
(4,575)
Ansys，Inc.
8
(251,136)
310
6/16/2023
(13,760)
Ansys，Inc.
9
(282,528)
290
7/21/2023
(31,950)
Ansys，Inc.
9
(282,528)
330
7/21/2023
(10,305)
Ansys，Inc.
15
(470,880)
340
7/21/2023
(12,225)
Ansys，Inc.
8
(251,136)
350
7/21/2023
(4,960)
Ansys，Inc.
16
(502,272)
360
10/20/2023
(19,280)
亚特兰大公司
30
(442,980)
170
5/19/2023
(10,350)
亚特兰大公司
16
(236,256)
150
6/16/2023
(21,200)
亚特兰大公司
47
(694,002)
165
6/16/2023
(35,015)
亚特兰大公司
16
(236,256)
180
9/15/2023
(17,600)
亚特兰大公司
15
(221,490)
185
9/15/2023
(14,625)
亚特兰大公司
28
(413,448)
210
9/15/2023
(14,420)
欧特克公司
12
(233,748)
190
6/16/2023
(16,380)
比尔控股公司
64
(491,584)
80
5/19/2023
(38,720)
比尔控股公司
20
(153,620)
135
5/19/2023
(400)
比尔控股公司
31
(238,111)
75
6/16/2023
(31,155)
比尔控股公司
65
(499,265)
80
8/18/2023
(77,025)
比尔控股公司
65
(499,265)
85
8/18/2023
(64,350)
比尔控股公司
27
(207,387)
105
8/18/2023
(12,555)
比尔控股公司
21
(161,301)
150
8/18/2023
(1,838)
Cadence设计系统公司
14
(293,230)
190
5/19/2023
(29,890)
Cadence设计系统公司
50
(1,047,250)
200
5/19/2023
(58,250)
Cadence设计系统公司
22
(460,790)
210
5/19/2023
(9,900)
Cadence设计系统公司
24
(502,680)
220
5/19/2023
(2,760)
Cadence设计系统公司
12
(251,340)
200
6/16/2023
(17,280)
Cadence设计系统公司
23
(481,735)
220
8/18/2023
(20,240)
Cadence设计系统公司
26
(544,570)
230
8/18/2023
(13,520)
Cadence设计系统公司
23
(481,735)
240
8/18/2023
(6,440)
CrowdStrike控股公司
38
(456,190)
140
5/19/2023
(1,197)
CrowdStrike控股公司
18
(216,090)
150
7/21/2023
(3,996)
CrowdStrike控股公司
19
(228,095)
150
10/20/2023
(12,065)
见合并财务报表附注
18
下一代互联互通基金公司投资综合时间表(未经审计)  (续)
描述
数量
合同
概念上的
金额
锻炼
价格
期满
日期
价值
软件 (续)
CrowdStrike控股公司
18
$(216,090)
$160
10/20/2023
$(7,875)
Datadog公司
74
(498,612)
70
5/19/2023
(25,530)
Datadog公司
33
(222,354)
70
6/16/2023
(16,830)
Datadog公司
30
(202,140)
90
6/16/2023
(1,845)
Datadog公司
74
(498,612)
70
7/21/2023
(49,025)
Datadog公司
30
(202,140)
105
7/21/2023
(1,110)
Datadog公司
36
(242,568)
75
8/18/2023
(22,770)
Datadog公司
36
(242,568)
80
10/20/2023
(23,850)
Datadog公司
32
(215,616)
90
10/20/2023
(13,120)
DyNatrace，Inc.
120
(507,360)
45
5/19/2023
(10,200)
DyNatrace，Inc.
57
(240,996)
40
6/16/2023
(23,085)
DyNatrace，Inc.
180
(761,040)
45
6/16/2023
(25,650)
DyNatrace，Inc.
121
(511,588)
45
8/18/2023
(34,787)
DyNatrace，Inc.
57
(240,996)
50
8/18/2023
(7,410)
DyNatrace，Inc.
57
(240,996)
55
8/18/2023
(2,708)
GitLab，Inc.
73
(221,628)
35
7/21/2023
(17,155)
GitLab，Inc.
67
(203,412)
45
10/20/2023
(12,562)
HubSpot，Inc.
12
(505,140)
430
5/19/2023
(21,900)
HubSpot，Inc.
8
(336,760)
350
6/16/2023
(64,240)
HubSpot，Inc.
6
(252,570)
410
6/16/2023
(22,320)
HubSpot，Inc.
12
(505,140)
430
6/16/2023
(31,320)
HubSpot，Inc.
13
(547,235)
460
9/15/2023
(49,725)
HubSpot，Inc.
12
(505,140)
470
9/15/2023
(40,140)
Intuit公司
11
(488,345)
460
5/19/2023
(8,030)
Intuit公司
6
(266,370)
420
6/16/2023
(23,640)
Intuit公司
30
(1,331,850)
430
6/16/2023
(97,350)
Intuit公司
6
(266,370)
470
6/16/2023
(7,500)
Intuit公司
11
(488,345)
470
7/21/2023
(20,185)
Intuit公司
6
(266,370)
490
7/21/2023
(7,350)
Intuit公司
6
(266,370)
540
7/21/2023
(2,130)
Intuit公司
6
(266,370)
480
10/20/2023
(18,210)
Intuit公司
6
(266,370)
490
10/20/2023
(15,540)
帕洛阿尔托网络公司
25
(456,150)
210
5/19/2023
(775)
帕洛阿尔托网络公司
15
(273,690)
175
6/16/2023
(22,425)
帕洛阿尔托网络公司
13
(237,198)
185
6/16/2023
(11,862)
帕洛阿尔托网络公司
50
(912,300)
190
6/16/2023
(33,875)
帕洛阿尔托网络公司
25
(456,150)
200
6/16/2023
(8,625)
帕洛阿尔托网络公司
16
(291,936)
200
9/15/2023
(15,720)
帕洛阿尔托网络公司
26
(474,396)
220
9/15/2023
(11,115)
帕洛阿尔托网络公司
13
(237,198)
230
9/15/2023
(3,484)
ServiceNow，Inc.
11
(505,362)
500
5/19/2023
(2,393)
ServiceNow，Inc.
5
(229,710)
450
6/16/2023
(14,825)
ServiceNow，Inc.
6
(275,652)
470
6/16/2023
(11,250)
ServiceNow，Inc.
10
(459,420)
490
6/16/2023
(10,850)
ServiceNow，Inc.
12
(551,304)
520
8/18/2023
(20,100)
ServiceNow，Inc.
5
(229,710)
530
8/18/2023
(7,025)
见合并财务报表附注
19
下一代互联互通基金公司投资综合时间表(未经审计)  (续)
描述
数量
合同
概念上的
金额
锻炼
价格
期满
日期
价值
软件 (续)
ServiceNow，Inc.
5
$(229,710)
$580
8/18/2023
$(2,550)
Zscaler，Inc.
48
(432,480)
110
5/19/2023
(1,032)
Zscaler，Inc.
80
(720,800)
115
5/19/2023
(920)
Zscaler，Inc.
20
(180,200)
135
5/19/2023
(70)
Zscaler，Inc.
25
(225,250)
95
6/16/2023
(14,812)
Zscaler，Inc.
47
(423,470)
110
7/21/2023
(15,275)
Zscaler，Inc.
23
(207,230)
120
8/18/2023
(5,566)
Zscaler，Inc.
22
(198,220)
130
8/18/2023
(2,926)
Zscaler，Inc.
20
(180,200)
145
8/18/2023
(1,100)
Zscaler，Inc.
19
(171,190)
165
8/18/2023
(399)
 
 
 
 
 
(1,659,304)
无线电信服务
T-Mobile美国公司
34
(489,260)
155
5/19/2023
(255)
T-Mobile美国公司
16
(230,240)
150
6/16/2023
(2,624)
T-Mobile美国公司
50
(719,500)
155
6/16/2023
(2,750)
T-Mobile美国公司
50
(719,500)
165
8/18/2023
(4,625)
T-Mobile美国公司
17
(244,630)
175
8/18/2023
(442)
 
 
 
 
 
(10,696)
呼叫总数
 
 
 
 
$(6,098,647)
看跌期权
百视通零售
亚马逊，Inc.
200
(2,109,000)
100
5/19/2023
(24,100)
亚马逊，Inc.
250
(2,636,250)
105
7/21/2023
(138,500)
 
 
 
 
 
(162,600)
互动媒体与服务
ZoomInfo Technologies, Inc。
500
(1,095,500)
20
6/16/2023
(47,500)
IT服务
MongoDB，Inc.
30
(719,880)
200
5/19/2023
(5,145)
雪花公司
80
(1,184,640)
130
5/19/2023
(10,960)
雪花公司
80
(1,184,640)
130
6/16/2023
(40,800)
 
 
 
 
 
(56,905)
机械设备
迪尔股份有限公司。
40
(1,512,080)
390
6/16/2023
(83,800)
半导体与半导体设备
安巴雷拉公司
161
(997,878)
60
6/16/2023
(66,010)
安巴雷拉公司
250
(1,549,500)
72.5
6/16/2023
(296,250)
ADI公司
55
(989,340)
175
6/16/2023
(27,775)
LAM研究公司
40
(2,096,320)
500
6/16/2023
(67,400)
LAM研究公司
50
(2,620,400)
520
6/16/2023
(121,500)
格子半导体公司
122
(972,340)
80
6/16/2023
(64,050)
美光科技股份有限公司
400
(2,574,400)
57.5
6/16/2023
(40,600)
美光科技股份有限公司
450
(2,896,200)
57.5
7/21/2023
(86,625)
单片电力系统公司。
22
(1,016,334)
440
6/16/2023
(43,780)
见合并财务报表附注
20
下一代互联互通基金公司投资综合时间表(未经审计)  (续)
描述
数量
合同
概念上的
金额
锻炼
价格
期满
日期
价值
半导体和半导体设备 (续)
安森美半导体公司
141
$(1,014,636)
$65
6/16/2023
$(30,174)
兰巴斯股份有限公司
300
(1,330,200)
46
6/16/2023
(105,000)
德州仪器公司
58
(969,760)
165
6/16/2023
(28,275)
 
 
 
 
 
(977,439)
软件
欧特克公司
100
(1,947,900)
200
5/19/2023
(77,500)
GitLab，Inc.
350
(1,062,600)
30
6/16/2023
(105,875)
微软(Microsoft Corp.)
80
(2,458,080)
270
5/19/2023
(3,080)
微软(Microsoft Corp.)
70
(2,150,820)
280
5/19/2023
(5,075)
Workday，Inc.
200
(3,722,800)
190
5/19/2023
(138,000)
 
 
 
 
 
(329,530)
总看跌期权
 
 
 
 
$(1,657,774)
认购期权总额(收到保费12,039,630美元)
$(7,756,421)
 
 
 
(a)
使用不可观察的重要输入确定的值。
(b)
根据评估指定人批准的程序，对截至2023年4月30日的证券公允进行评估。
在截至2023年4月30日的6个月中，基金持有未偿还期权的月份的平均市值为7,887,762美元。截至2023年4月30日，基金有77,520,900美元的证券质押，以支付所写期权的抵押品要求。
以下是截至2023年4月30日用于评估基金投资的投入的摘要，按级别(见合并财务报表附注A)分类： 
资产估值投入
1级
2级
第3级(A)
总计
投资：
 
 
 
 
普通股




电脑
$—
$—
$19,000,003
$19,000,003
娱乐
48,067,560
3,836,997
—
51,904,557
酒店、餐馆和休闲
11,428,918
21,049,257
—
32,478,175
机械设备
4,725,250
11,685,329
—
16,410,579
半导体与半导体设备
226,893,457
12,654,296
—
239,547,753
软件
190,654,842
—
26,208,360
216,863,202
其他普通股编号
224,786,861
—
—
224,786,861
普通股总库存
706,556,888
49,225,879
45,208,363
800,991,130
优先股#
—
—
103,299,171
103,299,171
可转换债券




电脑
—
—
5,000,000
5,000,000
其他可转换债券#
—
3,813,614
—
3,813,614
可转换债券总额
—
3,813,614
5,000,000
8,813,614
短期投资
—
45,328,788
—
45,328,788
总投资
$706,556,888
$98,368,281
$153,507,534
$958,432,703
 
#
投资综合明细表提供了有关行业或部门分类的信息，包括
以及按国家分列的立场摘要。
见合并财务报表附注
21
下一代互联互通基金公司投资综合时间表(未经审计)  (续)
(a)
以下是 中投资的期初和期末余额之间的对账
无法观察到的输入(级别3)用于确定值：
 
(000's
已略去)
起头
余额为
由2022年11月1日起
应计
折扣/
(保费)
已实现
得/(失)
变化
在未实现中
欣赏/
(折旧)
购买
销售额
转账
vt.进入，进入
3级
转账
离开
3级
天平
截至
4/30/2023
净变动率
未实现
欣赏/
(折旧)
从…
投资
仍然持有，截至
4/30/2023
证券投资：
普通股(1)
$49,532
$—
$—
$(4,323
)
$—
$—
$—
$—
$45,209
$(4,323
)
优先股(1)
109,535
—
—
(6,236
)
—
—
—
—
103,299
(6,236
)
可转换债券(1)
5,000
—
—
—
—
—
—
—
5,000
—
总计
$164,067
$—
$—
$(10,559
)
$—
$—
$—
$—
$153,508
$(10,559
)
(1)有关第3级公允价值计量的定量信息：
 
投资类型
公允价值
在…
4/30/2023
估值
方法
看不见
输入
输入值/
量程
加权
平均值(A)
对以下方面的影响
估值
从…
增加
在输入(B)中
普通股
$45,208,363
市场方法
企业价值/收入
倍数(C)(EV/收入)
8.0x-14.0x
11.5x
增加
 

 
清算优先贴现
31.3%
31.3%
减少量
优先股
67,834,926
市场方法
企业价值/收入
倍数(C)(EV/收入)
3.0x-14.0x
6.5x
增加
优先股
10,464,237
市场方法
成交价
$0.46 - $369.79
$353.40
增加
首选单位
25,000,008
市场方法
企业价值/收入
倍数(C)(EV/收入)
4.0x
4.0x
增加
敞篷车
债券
5,000,000
市场方法
成交价
$1,000.00
$1,000.00
增加
(A)上表所披露的加权平均数按相对公允价值加权。
(B)表示预期的第3级投资的公允价值的方向变化
将因相应投入的增加或减少而产生。
这些投入可能导致更高或更低的公允价值计量 。
(C)表示当报告实体确定市场参与者
在为投资定价时会使用这样的倍数。
以下是截至2023年4月30日用于评估基金衍生品的投入的摘要，按级别分类(见合并财务报表附注A)， ： 
其他金融工具
1级
2级
第3级(A)
总计
已写入选项




负债
$(7,740,609
)
$—
$(15,812
)
$(7,756,421
)
总计
$(7,740,609
)
$—
$(15,812
)
$(7,756,421
)
 
见合并财务报表附注
22
下一代互联互通基金公司投资综合时间表(未经审计)  (续)
(a)
以下是衍生品投资的期初余额和期末余额之间的对账
在确定值时使用了哪些不可观察的输入(级别3)：
 
(000's
已略去)
起头
余额为
由2022年11月1日起
应计
折扣/
(保费)
已实现
得/(失)
变化
在未实现中
欣赏/
(折旧)
购买量/
结业
选项的数量
销售额/
写作
选项的数量
转账
vt.进入，进入
3级
转账
离开
3级
天平
截至
4/30/2023
净变动率
未实现
欣赏/
(折旧)
从…
投资
仍然持有，截至
4/30/2023
其他金融工具
书面期权
合同(1)
$(7
)
$—
$46
$178
$7
$(240
)
$—
$—
$(16
)
$130
总计
$(7
)
$—
$46
$178
$7
$(240
)
$—
$—
$(16
)
$130
(1)在截至2023年4月30日的6个月内，这些投资的估值符合
评估指定人批准的程序。这些投资没有对以下方面产生实质性影响
适用于普通股股东的基金净资产，因此披露 不可观察
在制定估值时使用的投入没有列示。
 
^
用“-”表示的余额反映的是零余额，或者是 舍入为小于1的金额。
见合并财务报表附注
23
资产负债表合并报表(未经审计)
Neuberger Berman 
 
下一首
世代
连通性
基金公司
 
2023年4月30日
资产

有价证券投资*(注： A)--见综合投资明细表：

非关联发行人(A)
$958,432,703
现金
489,611
外币(B)
768,577
应收股利和应收利息
842,225
出售证券的应收账款
222,063
总资产
960,755,179
负债

应付分配--普通股
1,029,936
应付予投资经理(附注B)
802,793
签订的期权合同，价值(C) (附注A)
7,756,421
应为购买的证券支付
1,999,171
付予管理人(附注B)
201,098
付给董事的款项
846
其他应计费用和应付款
136,364
总负债
11,926,629
适用于普通股股东的净资产
$948,828,550
适用于普通股股东的净资产包括：

实收资本-普通股
$1,441,472,567
可分配收益/(亏损)总额
(492,644,017
)
适用于普通股股东的净资产
$948,828,550
已发行普通股(面值0.0001美元；授权发行1,000,000,000股)
78,761,496
普通股流通股每股资产净值
$12.05
*投资成本：

(A)非关联发行人
$1,127,897,419
(B)外币总成本
$801,630
(C)从书面期权合同收到的溢价
$12,039,630
 
 
见合并财务报表附注
24
综合经营报表(未经审计)
Neuberger Berman 
 
下一首
世代
连通性
基金公司
 
为六个人
截至的月份
4月30日，
2023
投资收益：

收入(附注A)：

股息收入--非关联发行人
$1,894,604
利息和其他与收入无关的发行人
1,449,300
代扣代缴外国税款
(97,405
)
总收入
$3,246,499
费用：

投资管理费(附注B)
4,758,422
行政费(附注B)
1,190,841
审计费
30,698
托管费和会计费
61,216
保险
14,421
律师费
67,329
股东报告
58,074
证券交易所上市费
40,034
股票转让代理费
7,932
董事酬金及开支
21,336
利息
3,308
杂费及其他费用
7,130
总费用
6,260,741
净投资收益/(亏损)
$(3,014,242
)
已实现和未实现的投资收益/(亏损)(附注A)：

已实现净收益/(亏损)：

非关联发行人的投资证券交易
(74,759,008
)
外币交易结算
5,637
签订的期权合约的到期或成交
18,092,543
以下项目未实现增值/(折旧)净值变动：

非关联发行人的投资证券
131,648,407
外币折算
39,012
签订的期权合同
4,435,185
投资净收益/(亏损)
79,461,776
适用于普通股股东的经营净资产净增加/(减少)
$76,447,534
见合并财务报表附注
25
合并后的净资产变动表
Neuberger Berman 
 
下一代连接
基金公司
 
截至六个月
财政年度结束
 
2023年4月30日
(未经审计)
2022年10月31日
适用于普通股股东的净资产增加/(减少)：


来自运营部门(注A)：


净投资收益/(亏损)
$(3,014,242
)
$(11,194,462
)
投资已实现净收益/(亏损)
(56,660,828
)
(147,310,300
)
投资未实现增值/(折旧)净额变动
136,122,604
(475,003,538
)
适用于普通股股东的净资产净增加/(减少)
运营
76,447,534
(633,508,300
)
分派给普通股股东(附注A)：


可分配收益
(47,256,898
)
—
资本纳税申报单
—
(94,513,795
)
分配给普通股股东的总金额
(47,256,898
)
(94,513,795
)
适用于普通股股东的净资产净增加/(减少)
29,190,636
(728,022,095
)
适用于普通股股东的净资产：


期初
919,637,914
1,647,660,009
期末
$948,828,550
$919,637,914
见合并财务报表附注
26
合并现金流量表(未经审计)
Neuberger Berman 
 
下一首
世代
连通性
基金公司
 
对于
截至六个月
2023年4月30日
增加/(减少)现金：

经营活动的现金流：

适用于普通股股东的经营净资产净增长
$76,447,534
调整以对适用于普通股股东的净资产净增长进行调整
经营活动提供的现金净额：

资产和负债变动情况：

购买投资证券
(171,018,250
)
处置投资证券所得收益
234,908,271
期权所得收益净额
20,092,866
买入/卖出短期投资证券，净额
(25,808,803
)
股息和应收利息增加
(592,549
)
预付费用和其他资产减少
30,525
出售证券的应收账款增加
(222,063
)
购买证券的应付金额减少
(8,981,124
)
增加支付给投资经理的款项
32,461
支付给董事的款项减少
(12,181
)
增加支付给管理人的费用
7,684
其他应计费用和应付款减少
(20,995
)
非关联发行人投资证券的未实现增值
(131,648,407
)
未实现的外币折算升值
(39,012
)
期权合约的未实现增值
(4,435,185
)
非关联发行人投资证券交易的已实现净亏损
74,759,008
外币交易结算的已实现净收益
(5,637
)
期权合约到期或成交的已实现净收益
(18,092,543
)
经营活动提供(用于)的现金净额
$45,401,600
融资活动的现金流：

普通股支付的现金分配
(47,378,176
)
汇率变动对现金的影响
44,649
融资活动提供(用于)的现金净额
$(47,333,527
)
现金净增加/(减少)
(1,931,927
)
现金：

期初现金和外币
3,190,115
期末现金和外币
$1,258,188
补充披露

支付利息的现金
$3,308
下表提供了在资产负债表 中报告的现金和外币(如果有)的对账，这些资产和负债的总和为现金流量表上显示的此类金额的总额。 
 
2023年4月30日
2022年10月31日
现金
$489,611
$2,462,003
外币
768,577
728,112
现金流量表中显示的现金和外币总额
$1,258,188
$3,190,115
见合并财务报表附注
27
下一代互联互通基金公司合并财务报表附注(未经审计)
附注A-重要会计政策摘要：
1
概述：Neuberger Berman下一代连接基金公司(“基金”)成立于2021年2月3日，是一家马里兰州的公司，是一家非多元化、有限期限封闭式管理投资公司，根据修订后的1940年投资公司法(“1940法案”)注册。该基金于2021年5月26日开始运作。基金董事会(“董事会”)可不经股东批准而将任何未发行的股本股份分类或重新分类为一类或多类优先股。
用“-”表示的余额表示零余额或舍入为小于1的余额。
本基金是一家投资公司，因此遵循财务会计准则委员会(“FASB”)会计准则编纂(“ASC”)主题946“金融服务-投资公司”的投资公司会计和报告指南。
根据美国公认会计原则(“GAAP”)编制财务报表时，管理层需要在财务报表发布之日作出估计和假设。实际结果可能与这些估计不同。
2022年2月25日，为协助遵守维持其受监管投资公司(“RIC”)地位所需的某些规定，基金成立了位于特拉华州的有限责任公司NB A24 NBXG Blocker LLC(“Blocker”)，以持有若干私人配售的权益。BLOCKER是基金的全资子公司，基金仍将是其唯一成员。
截至2023年4月30日，基金对BLOCKER的投资价值如下： 
 
投资于
拦截器
百分比
净资产

$24,978,451
2.6
%
2
合并：所附的基金财务报表列示了基金和储存人的合并账目。所有公司间账户和交易已在合并中 取消。
3
投资组合估值：根据ASC 820“公允价值计量”(“ASC 820”)，基金持有的所有投资均按管理层认为基金在当前市场条件下以有序交易的方式将投资出售给本金或最有利市场上的独立买家后将获得的价值入账。在评估基金的投资时，考虑了各种投入，包括市场上资产或负债的数量和活动水平，其中一些将在下文讨论。有时，管理层可能需要根据ASC 820对价值投资做出重大判断。
ASC 820建立了三级输入层次结构，以创建用于披露目的的价值 测量分类。投入的三级结构概括为下面列出的三个大的级别。
•
级别1-相同投资在活跃市场的未调整报价
•
级别2-其他可观察到的投入(包括类似投资的报价、利率、提前还款速度、信用风险、摊销成本等)
•
第3级--无法观察到的投入(包括基金自己在确定投资公允价值时的假设)
用于评估一项投资的投入或方法不一定表明与投资这些证券相关的风险。
28
基金对已有市场报价的权益证券、优先股和交易所交易期权的投资的价值，通常由管理层根据主要交易所或市场对这些证券的最新销售价格(1级投入)，通过从独立定价服务获得估值来确定。主要在纳斯达克股票市场交易的证券通常按纳斯达克每个工作日提供的纳斯达克官方收盘价(“纳斯达克官方收盘价”)估值。NOCP是截至美国东部时间 下午4：00：02的最新报告价格，除非该价格超出“内部”买入和要价(即交易商为自己的账户交易时向彼此报价的买入和要价)的范围；在这种情况下，纳斯达克将调整价格 ，使其与内部买入或要价中较近的那个相等。由于报告交易的延迟，NOCP可能不是基于市场收盘前最后一笔交易的价格。如果证券在 特定日期没有销售，独立定价服务可能会根据市场报价对该证券进行估值。
基金对债务证券的投资价值主要由管理层根据投标报价从独立定价服务获取估值，或在没有报价的情况下，通过包括基于证券类型的各种考虑因素的方法(一般为第二级投入)确定。除了考虑类似质量、息票、到期日和类型的证券的收益率或价格、交易商的价值指标以及一般市场状况外，以下是独立定价服务用来对基金持有的某些类型的债务证券进行估值的其他二级投入和相关估值技术的说明：
可转换债券。用于对可转换债券进行估值的信息通常包括标的股票数据、转换率、信用具体细节、相关上市债券和优先股价格以及其他市场信息，其中可能包括基准收益率曲线、报告的交易、经纪-交易商报价、发行人利差、可比证券，以及参考数据，如市场研究出版物(如果有)。
管理层制定了一套流程，定期审查独立定价服务提供的所有类型证券的信息。
对非交易所交易投资公司的投资按相关基金每日计算的每股资产净值(2级投入)(如有)进行估值。
如果无法从独立定价服务获得估值，或者如果管理层有理由 相信收到的估值不代表基金在有序交易中可能合理预期的当前出售的金额，管理层会寻求从经纪人或交易商那里获得报价(通常 根据可用报价的数量而被认为是二级或三级输入)。如果没有此类报价，则使用管理层批准的方法对证券进行估值，并真诚地相信由此产生的估值将反映证券的公允价值。根据1940年法令第2a-5条，联委会指定管理层为基金的估值指定人。作为基金的估值指定人，管理层有责任真诚地为任何和所有基金投资确定公允价值。在根据2级或3级投入确定证券的公允价值时考虑的投入和假设可能包括但不限于：证券的类型；证券的初始成本；证券处置的任何合同限制的存在；发行人或类似公司类似证券的公开交易的价格和程度；经纪自营商和/或定价服务的报价或评估价格；从发行人和/或分析师那里获得的信息；对公司或发行人的财务报表的分析；对影响发行人和证券买卖市场(S)的投入的评估。
如上所述，基金对外国证券投资的价值一般采用与基金其他投资相同的估值方法和投入。以当地货币价值表示的外国证券价格通常使用截至东部时间下午4点的汇率从当地货币转换为美元，当天是纽约证券交易所(NYSE)营业的日子。管理层已批准使用洲际交易所数据服务(“ICE”)，以协助确定外国股票证券的公允价值，当某一指数的 价值变化表明，外汇交易所的收盘价可能不再代表基金对这些证券的预期收入额，或者在外国市场关闭而美国市场开盘的日子。在这些事件中，洲际交易所将使用历史统计分析为某些外国股权证券提供调整后的价格
29
多个因素的相关性(第2级投入)。由于缺乏计算基金股价时这些外国证券的准确市值信息，管理层根据现有数据确定，以这种方式调整或评估的价格很可能更接近基金在当前出售中可能实现的价格，而不是这些证券主要交易的外国市场收盘时确定的价格。
公允价值价格必然是估计，不能保证这样的价格将是证券下一次报价或下一次交易的价格或接近该价格。
4
外币换算：基金和BLOCKER的会计记录以美元保存。外币金额通常使用截至下午4：00的汇率 换算为美元。东部时间，在纽约证券交易所开放营业的日子里，以确定投资、其他资产和负债的价值。证券的买入和卖出价格以及收入和支出按相关交易日期的现行汇率换算为美元。未实现外币净收益/(亏损)(如有)是由于汇率变化导致资产和负债(证券投资除外)的价值发生变化，并在综合经营报表中单独列报。
5
证券交易和投资收益：出于财务报告的目的，证券交易在交易日进行记录。股利收入在除股息之日入账，对于某些外国股息，在基金知道股息后立即记为 。包括在股利收入中的非现金股利，如有，按所收到证券的公允市场价值入账。利息收入，包括贴现的增加(如适用，按原发行贴现调整 )，按应计制入账。证券交易的已实现损益在确认成本的基础上记录，并在综合经营报表中单独列示。
6
所得税信息：基金的政策是符合适用于RICS的美国国税法的要求，有资格被视为RICS，并将其几乎所有的净投资收入和净已实现资本收益分配给其股东。只要基金将其几乎所有的净投资收入和净已实现资本收益分配给股东，就不需要 联邦收入或消费税拨备。
ASC 740《所得税》规定了对纳税申报单中已采取或预期采取的纳税立场进行财务报表确认的最低门槛。基金在合并业务报表中确认与未确认的税务职位有关的利息和罚款(如果有)作为所得税支出。对于适用诉讼时效尚未到期的纳税年度，该基金将接受美国联邦和州税务机关的审查。管理层分析了基金在所有开放纳税年度(本纳税年度和前三个纳税年度)的联邦和州所得税申报单上采取或预期采取的纳税立场，并得出结论，基金的财务报表不需要为所得税拨备。
出于联邦所得税的目的，截至2023年4月30日持有的投资成本估计为1,157,748,398美元。估计的未实现增值总额为54,083,969美元，估计未实现折旧总额为249,116,455美元，根据美国联邦所得税的成本计算，投资的未实现净折旧价值为195,032,486美元。
收入分配和资本收益分配是根据所得税规定确定的，这可能与公认会计准则不同。出现这些差异的主要原因是，对基金持有的各种投资证券的收入和收益的处理方式不同，时间不同，基金分配的性质也不同。
因账面和税务处理不同而产生的任何永久性差异在年末重新分类，对基金的净收入、每股资产净值或每股普通股资产净值没有影响。在2022年10月31日终了的年度，基金记录了主要与净业务亏损有关的永久改叙
30
注销了。在2022年10月31日终了的年度，基金记录了以下永久改叙： 
 
实收资本
可分发总数量
收益/(亏损)

$(3,466,869
)
$3,466,869
在截至2022年10月31日的年度和截至2021年10月31日的期间内支付的分配的纳税性质如下： 
 
分发付款来源：
 
普通
收入
长期资本收益
资本的回归
总计
 
2022
2021
2022
2021
2022
2021
2022
2021

$—
$1,581,211
(a)
$—
$—
(a)
$94,513,795
$29,923,387
(a)
$94,513,795
$31,504,598
(a)









 
(a)
自2021年5月26日(开始运营)至2021年10月31日。
截至2022年10月31日，在美国联邦所得税的基础上，可分配收益(累计亏损)的组成部分如下： 
 
未分发
普通
收入
未分发
长期的
资本利得
未实现
欣赏/
(折旧)
损失
结转
和延期
其他
暂时性
差异
总计

$—
$—
$(331,191,233
)
$(189,492,206
)
$(1,151,214
)
$(521,834,653
)
账面基准和税基可分配收益之间的暂时差异主要是由于基金水平分配的时间差异以及不允许和/或确认的洗涤销售和跨境亏损。
如果基金的已实现净资本收益可以通过结转的资本损失来抵销，则基金的政策是不分配此类收益。资本损失结转规则允许RICS无限期结转资本损失，并保留资本损失作为短期或长期结转的性质。如在2022年10月31日确定的那样，基金有未使用的资本损失结转可用于联邦所得税，以抵消未来的已实现资本利得净额，如下所示： 
资本损失结转
长期的
短期
$8,837,865
$172,239,989
根据现行税收规定，10月31日之后的投资交易实现的资本损失可以递延，并被视为发生在下一财年的第一天。根据现行税务规则，基金还可以推迟发生在下一财政年度第一天的任何已实现的年末普通亏损 。年末普通亏损是指12月31日以后在投资交易中实现的普通亏损和10月31日以后在投资交易中实现的指定亏损(出售、交换或其他财产处置的普通亏损、外币净亏损和被动外国投资公司按市值计价的净亏损)。在截至2022年10月31日的年度，基金决定推迟下列年末普通亏损和10月份资本亏损后： 
年末
普通损耗
延期
10月后
资本损失
延期
$8,201,819
$—
根据美国国税法，BLOCKER作为公司征税。截至2022年10月31日，基金因BLOCKER净营业亏损而产生的递延税项总资产为4,142美元，没有递延税项负债。截至2022年10月31日，BLocker预计它将无法充分利用
31
因此，递延税项资产由4142美元的估值津贴抵销。在截至2022年10月31日的 年度，基金没有记录与BLOCKER相关的税项。
7
外国税：扣缴的外国税，如果有的话，是指外国税务机关扣缴的金额，扣除可收回的退款。
某些外国证券的外国资本收益可能需要缴纳外国税，应按适用情况计提。截至2023年4月30日，基金没有应计资本利得税的未清余额。
由于欧洲法院(ECJ)在欧洲联盟(EU)某些国家的几起法庭案件，基金可能会就在这些国家赚取的股息之前预扣的税款提交退税申请(“ECJ退税申请”)。这些额外的申请受到欧盟内当地司法管辖区税务机关的各种行政诉讼以及一些相关司法程序的影响。已确认用于ECJ纳税申报的收入(如果有)将在综合经营报表中反映为“利息和其他与收入无关的发行人”，而提交这些额外ECJ纳税申报的成本(如果有)将在综合经营报表中反映为“杂项和其他费用”。当由于这些诉讼的最终解决方案存在不确定性、收到这些欧洲法院的纳税申报单的可能性以及可能的支付时间，假设税务机关审查这些诉讼的最终解决方案、收到这些欧洲法院的纳税申报单的可能性以及可能的支付时间，欧洲法院的纳税申报单“更有可能无法持续”，因此不会在合并资产负债表中反映任何金额。
8
对普通股股东的分配：基金每天从其投资中赚取扣除费用的收入。基金的政策是每月向普通股股东申报和支付分配。基金采取了一项政策，向普通股股东支付稳定的月度分配。基金履行其政策的能力将取决于若干因素，包括投资收入的数额和稳定性、资本利得的可得性以及基金其他费用和支出的水平。为努力保持稳定的分配金额，基金可支付由净投资收入、已实现净收益和实收资本组成的分配。不能保证基金总是能够支付特定规模的分配，也不能保证分配将仅由净投资收入和已实现资本收益净额组成。基金2023年分配的构成将通过国税局表格1099-DIV向基金股东报告。基金支付的分配可能超过其稳定分配政策所要求的数额，以避免消费税或满足《国内收入法》M分章的要求。对普通股股东的分配在离职之日入账。净已实现资本收益(如果有的话)将在任何可用资本损失的范围内予以抵销。任何这种抵销都不会降低基金每月支付的稳定分配的数额。
2023年4月28日，基金宣布每月向普通股股东分配每股0.1000美元，2023年5月31日向2023年5月15日登记在册的股东支付，截止日期为2023年5月12日。在2023年4月30日之后，基金宣布于2023年5月31日向 普通股股东每月分配每股0.1000美元，2023年6月30日向2023年6月15日登记在册的股东支付，截止日期为2023年6月14日。
9
费用分摊：某些费用适用于相关投资公司联合体内的多个基金。直接归属于基金的费用记入基金。 相关投资公司联合体承担的费用，包括NBIA担任投资管理人的开放式和封闭式投资公司，不直接归属于特定投资公司(例如基金)的费用，根据相对净资产在基金和综合体内的其他投资公司或其系列之间分配，除非对建筑群中的每一家投资公司或其系列进行更适当的费用分配，否则可以公平地进行。
10
投资外国证券：投资外国证券除了通常与国内证券相关的信贷和市场风险外，还可能涉及主权和其他风险。这些额外风险包括可能出现不利的政治和经济发展(包括政治不稳定、国有化、征收或没收税收)，以及无法获得有关发行人的公开信息、政府对金融市场的监督和监管减少等潜在不利影响。
32
某些金融市场的流动性降低，以及缺乏统一的会计、审计和财务报告标准，或采用与美国不同或不那么严格的标准。外国证券也可能经历更大的价格波动、更高的通货膨胀率和延迟结算。
11
风险集中：基金的投资将集中于在信息技术和通信服务行业中的一个或多个行业经营的发行人的证券。通信服务公司可能面临与立法或法规变化、不利的市场条件、知识产权使用和/或竞争加剧相关的特定风险。与其他类型的投资相比，科技和科技相关股票的市场价格 往往表现出更大程度的市场风险和价格波动。这些股票可能会迅速失去投资者的青睐，这可能会导致 突然抛售和大幅下跌的市场价格。该基金持有的公司的经济命运可能与下一代连接技术密切相关。与基金的投资组合广泛分散于众多行业和经济部门相比，基金的投资组合侧重于某一特定的行业可能会带来更多的风险。
12
有限期限和合格投标要约：基金期限有限，打算在基金首次登记声明生效12周年之后的第一个工作日终止 ，目前预计为2033年5月26日(“声明的终止日期”)；但如果董事会认为，在当时的市场条件下，这样做符合基金的最佳利益，则基金可将终止日期延长：(一)一次，最多一年；(二)一次，最多六个月(如有任何这样的延期，终止日期应称为“延长终止日期”及 上述终止日期及经延长终止日期中较后者称为“终止日期”)，在上述两种情况下，均须经董事会多数成员投票通过及未经普通股股东批准。
此外，自终止日期前12个月内的日期起，董事会可 促使基金向所有普通股持有人发出要约，以相当于基金每股普通股资产净值的价格购买基金普通股(“合资格投标要约”)。董事会已确定，在符合条件的投标要约之后，基金必须拥有至少2亿美元的净资产，以确保基金的持续生存能力(“终止门槛”)。在合格投标要约中，基金将提出购买每个普通股持有人持有的所有普通股；前提是，如果适当投标的普通股的数量会导致基金的净资产总额低于终止门槛，则合格投标要约将被终止，并且不会根据合格投标要约回购普通股。相反，基金将开始(或继续)清算其投资组合，并在终止日期或之前终止。
如果正式投标的普通股数量将导致基金的净资产等于或合计大于终止门槛，则基金将根据合格投标要约的条款购买所有正式投标和未撤回的普通股。在完成符合条件的投标要约后，董事会可在董事会多数成员投票赞成的情况下取消基金的有限期限结构，而无需普通股股东的批准。
13
衍生工具：基金在截至2023年4月30日的六个月内使用衍生工具的情况如下。请参阅基金于2023年4月30日在衍生品领域未平仓的综合投资时间表。ASC 815“衍生工具和对冲”(“ASC 815”)的披露要求区分了符合对冲会计资格的衍生品和不符合对冲会计资格的衍生品。由于投资公司以公允价值对其衍生品进行估值，并通过综合经营报表确认公允价值的变化，因此它们没有资格进行对冲会计。因此，尽管基金对 衍生品的投资可能代表着经济对冲，但就本披露而言，它们被视为非对冲交易。
根据2022年8月生效的1940年法案，规则18F-4对根据1940年法案登记的某些基金使用 衍生品进行管理(“规则18F-4”)。基金通过了规则18F-4政策，其中规定，除非基金符合规则18F-4所定义的“有限衍生品用户”资格，否则基金必须遵守全面的衍生品风险管理计划，必须遵守某些基于风险价值的杠杆限制，并必须提供额外的信息披露
33
公开并向美国证券交易委员会通报其衍生品头寸。如果基金有资格成为有限衍生品用户，则规则18F-4要求基金制定政策和程序来管理其总的衍生品风险。
期权：在截至2023年4月30日的六个月中，基金使用期权，从期权溢价中产生当前收益，并提高风险调整后的回报。
基金在购买看涨期权或看跌期权时支付的溢价记入基金综合资产负债表的资产部分 ，随后根据当前市场价值进行调整。当期权被行使、关闭或到期时，基金实现了收益或损失，资产被剔除。对于购买的看涨期权，基金的损失仅限于支付的期权溢价金额。
基金在买入看涨期权或认沽期权时收到的保费记入基金综合资产负债表的负债部分，随后根据当前市场价值进行调整。当期权被行使、关闭或到期时，基金将实现收益或亏损，并消除 责任。
当基金为其不拥有的标的资产承销看涨期权时，其对此类期权的风险敞口理论上是无限的。在撰写备兑看涨期权时，作为溢价的回报，基金放弃了标的证券价格高于行权价格的获利机会，但反过来，如果证券价格下降，则 保留损失风险。在发行看跌期权时，作为溢价的回报，基金承担的风险是，它必须以高于证券当前市场价格的价格购买标的证券。如果基金的看涨期权或看跌期权到期而未行使，基金将实现保费金额的收益。涵盖未偿还书面期权的所有证券均由托管银行托管。
截至2023年4月30日，基金拥有以下衍生品(不符合ASC815规定的对冲工具)，按主要风险敞口分组： 
 
资产衍生品
负债衍生工具
 
合并报表
资产和负债
位置
价值
合并报表
资产和负债
位置
价值
已写入选项
 

 

股权风险
—
$—
签订的期权合同，按价值计算
$(7,756,421
)
这些衍生工具的使用对截至2023年4月30日的6个月的综合经营报表的影响如下： 
 
已实现净收益/
(损失)衍生品(A)
 
未实现净额变动
欣赏/
(折旧)在
衍生品(B)
已写入选项



股权风险
$18,092,543

$4,435,185
 
(a)
衍生工具的净已实现收益/(亏损)位于合并经营报表中，分别位于
标题，“已实现净收益/(亏损)：”
 
已写入选项
签订的期权合约的到期或成交
 
(b)
未实现增值/(折旧)净额变动见于经营合并报表
分别在标题“未实现净增值/(折旧)价值的变化：”
 
已写入选项
签订的期权合同
虽然基金可获得与其证券投资有关的可赎回优先股、权利及认股权证，但根据ASC 815，这些优先股、权利及认股权证并不被视为“衍生工具”。
34
14
证券借贷：本基金以道富银行及信托公司(“道富银行”)为其借贷代理，可将证券借给合资格的经纪及交易商，以换取议定的出借人费用。这些费用(如果有的话)将在综合经营报表中以“净借出证券收入”的标题披露，并扣除道富银行作为贷款代理服务的补偿而保留的费用。
基金在每笔交易开始时收到的初始抵押品的价值应至少等于所借证券前一天市值的102%(就国际证券而言，为105%)。由美国政府或其 机构发行或担保的现金和/或证券形式的抵押品，至少相当于证券市值的100%，始终保持不变。此后，每天监测抵押品的价值，抵押品每天在交易对手和基金之间移动，直到交易结束。现金抵押品通常投资于根据1940年法案注册的货币市场基金，该基金由道富银行的一家关联公司管理，并包括在资产和负债综合报表 中，标题为“以非价值关联发行人的证券投资”。作为借出证券的抵押品收到的证券的总价值列入了 投资综合附表之后的脚注，但不包括在综合资产负债表中，因为接受基金无权出售或再抵押作为抵押品收到的证券。与出借有价证券相关的风险包括但不限于在收到额外抵押品或收回出借证券方面可能出现的延误。在贷款期间，所借证券公允价值的任何增加或减少以及就这些证券赚取的任何利息或支付或欠下的股息将计入基金。
在截至2023年4月30日的六个月内，基金并无参与证券借贷。
15
对私人公司的投资：对私人公司的投资，包括尚未在首次公开募股中公开发行证券的公司，比投资已在交易所公开交易了较长时间的公司的证券具有更大的风险。对这些公司的投资通常比对上市公司发行的证券的投资流动性低，基金可能很难对其进行估值。私募和其他受限证券不得在交易所上市，也可能没有活跃的交易市场。由于没有公开交易市场，这些证券的价格可能比公开交易的证券更难确定，与投资于上市公司的证券相比，这些证券可能涉及更高的风险。私募和其他受限证券可能缺乏流动性，在可能需要出售或基金可能只能以低于基金认为的公平市价的价格出售时，往往很难出售这些证券。
16
赔偿：与许多其他公司一样，基金的组织文件规定，其高级管理人员(“高级管理人员”)和董事(“董事”)因履行对基金的职责而产生的某些责任应得到赔偿。此外，在一些主要服务合同中和在正常业务过程中，基金订立合同，就某些类型的损失或负债向其他当事方提供赔偿。基金在这些安排下的最大风险尚不得而知，因为这可能涉及今后对基金的索赔。
注B-投资管理费、管理费和与关联公司的其他交易：
根据一项管理协议，基金保留NBIA作为其投资管理人。对于这种投资管理服务，基金按基金每日平均管理资产的1.00%的年费率向NBIA支付投资管理费。管理资产等于基金的总资产减去除为杠杆目的而产生的总负债以外的负债(如果有)。
根据管理协议，基金保留NBIA作为其管理人。根据本协议，基金向NBIA 支付管理费，年费率为其日均管理资产的0.25%。此外，根据一项子管理协议，NBIA保留道富银行作为其子管理人。NBIA向道富银行支付根据分管理协议收到的所有服务的 费用。
35
拦截器的费用包括在综合业务报表的总费用中。在截至2023年4月30日的6个月中，拦截器的费用为9,496美元。
注C--证券交易：
在截至2023年4月30日的6个月内，长期证券(不包括书面期权合同)的买卖交易分别为186,515,394美元和234,908,271美元。
截至2023年4月30日止六个月内，并无向关联经纪支付证券交易经纪佣金 。
注D-大写：
截至2023年4月30日的6个月和截至2022年10月31日的年度的普通股交易情况如下： 
 
截至2023年4月30日的六个月
截至2022年10月31日止的年度
 
股票
售出
股票
发布日期
再投资
的红利
和
分配
股票
赎回
总计
股票
售出
股票
发布日期
再投资
的红利
和
分配
股票
赎回
总计

—
—
—
—
—
—
—
—
截至2023年4月30日，根据1940年法案的定义，已发行普通股和关联人士拥有的基金的普通股股份如下： 
普通股流通股
关联人持有的普通股
78,761,496
5,972
附注E-最近的会计声明：
2022年6月，FASB发布了会计准则更新第2022-03号，“受合同销售限制的股权证券的公允价值计量”(ASU 2022-03)。ASU 2022-03澄清了ASC 820中有关受合同销售限制的股权证券的公允价值计量的指导意见， 其中取消了对这些证券的公允价值应用折扣的能力，并引入了与该等股权证券相关的披露要求。该指南适用于财政年度和这些财政年度内的过渡期，从2023年12月15日之后开始，并允许尽早采用。管理层目前正在评估应用此更新的影响。
附注F--未经审计的财务信息：
本中期报告中包含的财务信息摘自基金的记录 ，未经独立注册会计师事务所审计。年度报告包含经审计的财务报表。
36
财务亮点
下一代互联互通基金公司
下表包括每个期间流出的普通股份额的选定数据和来自合并财务报表(截至2021年10月31日的报告期的财务报表)的其他业绩信息。不舍入到每股0.01美元或0.01美元的金额分别显示为0.00美元或 $(0.00)。不舍入到0.01%或(0.01)%的比率分别表示为0.00%或(0.00)%。“-”表示行项目在相应期间不适用。 
 
六个月
截至4月30日，
截至十月三十一日止的年度，
开始时间段
2021年5月26日
到10月31日，
 
2023b
(未经审计)
2022b
2021
普通股净资产值，期初
$11.68
$20.92
$20.00
投资业务收益/(亏损)适用于
普通股股东：



净投资收益/(亏损)c
(0.04
)
(0.14
)
(0.07
)
证券净收益或(亏损)(已实现和未实现)
1.01
(7.90
)
1.39
适用于普通业务的投资业务合计
股东
0.97
(8.04
)
1.32
从以下方面减少对普通股股东的分配：



净投资收益
(0.60
)
—
(0.02
)
资本纳税申报单
—
(1.20
)
(0.38
)
分配给普通股股东的总金额
(0.60
)
(1.20
)
(0.40
)
普通股净资产值，期末
$12.05
$11.68
$20.92
普通股市值，期末
$9.71
$9.62
$18.97
总回报，普通股净资产价值
9.55
%e
(38.45
)%
6.74
%e
总回报，普通股市值
7.18
%e
(44.09
)%
(3.21
)%e
补充数据/比率



适用于普通股股东的净资产，期末(in
百万美元)
$948.8
$919.6
$1,647.7
比率是使用适用于以下项目的平均净资产计算的
普通股股东



总费用比率
1.32
%f
1.30
%
1.30
%f
费用净额比率
1.32
%f
1.30
%
1.30
%f
净投资收益/(亏损)比率
(0.63
)%f
(0.94
)%
(0.82
)%f
投资组合流动率
21
%e
103
%
81
%e
 
 
请参阅财务摘要注释
37
下一代连接基金公司财务要点说明(未经审计)
  
a
开始投资操作的日期。
b
合并财务亮点。见合并财务报表附注A 。
c
按每个会计期间内已发行普通股的平均股数计算。
d
以每股资产净值计算的总回报反映资产净值变动对基金业绩的影响
在每个财务期内。基于每股市值的总回报假设购买
第一天按市场价出售普通股，最后一天按市场价出售普通股
所示期间的日期。假设分配(如果有的话)按以下条款获得的价格进行再投资：
基金的分销再投资计划。结果代表过去的表现，并不代表未来的结果。
目前的回报可能低于或高于所引用的业绩数据。投资回报 将
当普通股出售时，其价值可能高于或低于原始成本。
e
不是按年计算的。
f
按年计算。
38
基金的分销再投资计划
美国股票转让与信托有限责任公司(“计划代理”)将为未以书面形式选择接受现金股息和分配的股东(每个“参与者”)担任计划代理，并将在分配再投资计划(“计划”)下为每个参与者开立一个账户，其名称与当时登记的基金普通股(“股份”)的当前股份(“股份”)的名称相同。并将自股息或资本利得分配的第一个记录日期起对每个参与者实施该计划。
每当基金宣布与股份有关的股息或分派时，除下一段所述的股息和分派外，每个参与人将以新发行的额外股份的形式获得红利和分派，包括计划代理人从基金获得并记入每个参与人账户的零碎股份。如果在现金股利或分配的支付日期，资产净值等于或低于每股市场价格加上估计的经纪佣金，则计划代理人应自动收到每个参与者账户的此类股份，包括零头。基金的初始股东已批准基金在资产净值超过每股市场价格时发行新股。除下一段所述情况外，应记入各参与者账户的额外股份数量应通过以下方式确定：股息或分派的美元金额除以购买日确定的每股资产净值或支付日当时每股市价的95%，取其较大者。
如果每股资产净值在现金股息或分配的支付日期超过每股市价加上估计的经纪佣金，而基金尚未决定发行新股，则计划代理人或由计划代理人选择的经纪交易商应努力购买新股，直至股票按“除股息”交易的下一个日期前的最后一个营业日为止，但在任何情况下，除下列规定外，不得超过支付日期后30天。将每名参与者股票的股息或分派金额(减去计划代理人因该股息或分派的再投资而在公开市场购买而产生的按比例计算的经纪佣金份额)，用于在 公开市场为每名参与者的账户购买股票。除非为遵守联邦证券法的适用条款而需要临时削减或暂停购买，否则不得在股息或分红支付日期超过30天后进行此类购买。如果在购买期内任何一天交易结束时，每股资产净值等于或低于每股市场价加上估计经纪佣金，则计划代理人将不会就该股息或分派的再投资进行任何进一步的公开市场购买。如果计划代理人不能在购买期内通过公开市场购买将全部股息或分派金额投资，则计划代理人应要求对于该股息或分派金额中未投资的部分，基金应在购买期的最后一天或购买期内每股资产净值等于或低于每股市场价格的第一天，加上估计的经纪佣金，在收盘时发行新股，按照本办法第三款规定的条件，以 方式发行。这些新发行的股票将按照发行这些股票时的当时每股市场价格进行估值。
为了根据本计划进行再投资购买比较，(A)股票在特定日期的市场价格应为该日在纽约证券交易所(或如果股票不在纽约证券交易所上市，则为主要交易股票的其他交易所)的最后销售价格，或者，如果该交易所(或如果不是在纽约证券交易所上市，则为场外交易市场)在该日期没有销售，则(B)某一特定日期的每股资产净值应为最近由基金或代表基金计算的每股资产净值。所有股息、分配和其他付款(无论是现金还是股票)均应扣除任何适用的预扣税。
39
上述规定的公开市场购买可在基金股票交易的任何证券交易所、场外交易市场或谈判交易中进行，并可按计划代理人决定的价格、交付和其他条款进行。计划代理人持有的每名参与者的未投资资金将不计息， 不言而喻，在任何情况下，计划代理人都不会对无法在本协议规定的初始购买日期后30天内购买股票或购买任何股票的时间承担任何责任。计划代理人不应对每个参与者账户所获得的股份的价值负责。对于现金投资，计划代理人可将每个参与者的资金与计划代理人类似代理的基金其他股东的资金混合在一起，计划代理人作为计划代理人购买的所有股票的平均价格(包括经纪佣金)应为可分配给与此相关的每个参与者的每股价格。
计划代理人可以计划代理人的名义或计划代理人的被提名人的名义，以非认证的形式持有根据计划获得的每个参与者的股份，以及根据计划获得的基金其他股东的股份。计划代理人将向每一参与者转发任何委托书征集材料，并将仅根据参与者退还给基金的委托书上的说明为每一参与者投票所持有的任何股份。
计划代理人将在实际可行的情况下尽快(但不迟于收购日期后60天)向各参与方确认为其账户进行的每项收购。虽然每名参与者可能不时拥有一股股份的不分割零碎权益(计算至小数点后三位)，但不会发行零碎股份的证书 。然而，零碎股份的股息和分配将计入每个参与者的账户。如果参与者在本计划下的账户终止，计划代理人将按照终止时股票的市值，减去按比例进行调整所需的任何出售费用，对任何此类未分割的 部分现金利息进行调整。
基金就计划代理人为参与者持有的股份而派发的任何股份股息或分割股份将记入他们的账户。如果基金向其股东提供购买额外股份或其他证券的权利，则在计算将向每个参与者发行的权利数量时，根据本计划为每个参与者持有的股份将与该参与者持有的其他 股份相加。
计划代理人处理资本利得和其他分配或收入分红的服务费将由基金支付 。参与者将按比例收取所有公开市场购买的经纪佣金份额。
每个参与者均可通过书面通知计划代理人终止其在本计划下的账户。如果计划代理人在任何股息或分配记录日期之前不少于十天收到参与者的通知，则此类终止将立即生效，否则此类终止将在该股息或分配支付日期后的第一个交易日 生效，涉及任何后续的股息或分配。计划代理人或基金可在基金支付任何股息或分配的任何记录日期前至少30天将书面通知邮寄给每个参与者，以终止该计划。
本条款和条件可由计划代理人或基金随时修改或补充 ，但除非为遵守适用法律或证券交易委员会或任何其他监管机构的规则或政策而有必要或适当，否则只能在其生效日期前至少30天向每个参与者邮寄适当的书面通知 。除非计划代理人在其生效日期前收到终止其计划账户的书面通知，否则该修订或补充应被视为已被每一参与者接受。任何此类修改均可包括由计划代理人根据本条款和条件指定其职位而不是继任的计划代理人，完全有权和授权执行计划代理人根据本条款和条件应执行的所有或任何行为。在委任任何计划代理人以收取股息及分派时，基金将获授权向该继任计划代理人支付所有股息及分派，以支付每位参与者名下或该计划所持股份的所有股息及分派，以供该等条款及条件所规定的该等继任计划代理人保留或运用。
40
计划代理应始终本着善意行事，并同意在合理范围内尽最大努力确保根据本计划提供的所有服务的准确性，并遵守适用法律，但不承担任何责任，也不对因错误而造成的损失或损害负责，除非此类错误是由计划代理的疏忽、不良信用或故意的不当行为或其员工的行为造成的。这些条款和条件受马里兰州法律管辖。
再投资股息和分配的征税方式与现金股息和分配相同，即，对额外股份的再投资不会免除股东对基金股息和分配可能应支付(或需要预扣)的任何所得税，或推迟支付的需要。参与者应联系他们的 税务专业人员，了解该计划如何影响他们的个人税务情况。有关本计划的更多信息，包括如何将您的分销选项从本计划更改为现金分配，或反之亦然， 请联系您的经纪人，如果您直接持有股票，请致电1-866227-2136联系计划代理商，或邮寄至纽约布鲁克林15大道6201号，邮编：11219，或在线访问www.astfinal.com。
41
目录
投资经理和管理员
Neuberger Berman投资顾问公司
美洲大道1290号
纽约，纽约州，邮编：10104
877.461.1899
保管人
道富银行信托公司
会议街1号，1号套房
马萨诸塞州波士顿，02114-2016年
传输代理
美国股票转让信托公司
第15大道6201号
纽约布鲁克林，邮编：11219
股东服务866.227.2136
计划代理
美国股票转让信托公司
计划管理部
信箱922
华尔街站
纽约，NY 10269-0560
 
通宵信件应发送至：
美国股票转让信托公司
第15大道6201号
纽约布鲁克林，邮编：11219
法律顾问
K&L盖茨律师事务所
西北K街1601号
华盛顿特区20006-1600
独立注册会计师事务所
安永律师事务所
克拉伦登大街200号
马萨诸塞州波士顿，邮编：02116
42
代理投票政策和程序
基金组织用来确定如何投票与投资组合证券有关的委托书的政策和程序的说明，可以免费拨打8008779700(免费)获得，也可以在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov上获得。关于基金在截至6月30日的最近12个月期间如何投票的与投资组合证券有关的委托书的信息，也可以免费通过拨打8008779700(免费)获得，也可以在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov或Neuberger Berman的网站www.nb.com上获得。
季度投资组合时间表
基金向美国证券交易委员会提交每个财政年度第一季度和第三季度投资组合持有量的完整时间表，作为其Form N-Port报告的展示。基金的N-Port表格可在美国证券交易委员会的网站www.sec.gov上查阅。N-Port表格上的投资组合持有量信息可通过拨打电话 800-877-9700(免费)免费索取。
43
   
事实
Neuberger Berman是什么
处理你的个人信息吗？
 
为什么？
金融公司选择如何共享您的个人信息。 联邦法律
让消费者有权限制部分但不是全部共享。联邦法律 还要求
告诉您我们如何收集、共享和保护您的个人信息 。请
请仔细阅读此通知以了解我们所做的工作。
 
什么？
我们收集和共享的个人信息类型取决于 产品或
您为我们提供的服务。这些信息可能包括：
◾  社会安全号码、出生日期和其他数字标识符
◾  名称和地址
◾  驾照、护照和其他身份证件
◾  用户名和密码
◾  互联网协议地址和其他网络活动信息
◾  收入、信用记录、信用评分、资产、交易历史和其他
财务信息
当您不再是我们的客户时，我们会继续将您的信息共享为
本通知中所描述的。
 
多么?
所有金融公司都需要共享客户的个人信息以运行其
日常事务。在下面的部分中，我们列出了金融公司可以
分享客户的个人信息；Neuberger Berman的原因
选择共享；以及您是否可以限制此共享。
 
我们可以共享您的个人信息的原因
纽伯格有没有
伯曼分享？
你能限制这种分享吗？
为了我们的日常业务目的-
例如处理您交易、维护您的
账号(S)，回应法院命令和法律
调查，或向信用局报告
是
不是
为了我们的营销目的-
为您提供我们的产品和服务
是
不是
与其他金融机构联合营销
公司
不是
我们不分享
对于我们附属公司的日常业务目的-
有关您的交易的信息和
体验
是
不是
对于我们附属公司的日常业务目的-
关于你的信用状况的信息
不是
我们不分享
向您推销的非附属公司
不是
我们不分享

 
问题？
拨打646.497.4003或866.483.1046(免费)
电子邮件：NBPrivyOffer@nb.com
这不是基金股东报告的一部分。
 
第2页
 
 
我们是谁
 
谁在提供这份通知？
Neuberger Berman公司家族中的实体，
共同基金和私人投资基金。
 
我们要做的是
 
纽伯格·伯曼是如何
保护我的个人信息？
保护您的个人信息不受未经授权的访问
和使用，我们使用符合联邦法律的安全措施。
这些措施包括实物、电子和程序措施。
安全措施，包括受保护的文件和建筑物。
我们将客户信息的访问权限限制为这些员工
他们需要知道这样的信息才能执行他们的工作
责任。
纽伯格·伯曼是如何
收集我的个人信息？
我们直接从您或您的客户处收集您的个人信息
例如，代表们，当你们
◾  就您的投资寻求建议
◾  向我们提供您的联系方式或收入信息
◾  提供帐户信息或开立帐户
◾  指示我们购买或出售证券，或完成其他
交易记录
◾  访问我们的网站、门户网站或其他在线位置
我们也可能从其他人那里收集您的个人信息，例如
作为信用局、附属公司或其他公司。
为什么我不能限制所有共享？
联邦法律只赋予你限制的权利
为关联公司的日常业务提供◾  共享
目的-有关您的信誉的信息
◾  附属公司不得使用您的信息向您进行营销
向您推销的非附属公司的◾  共享
州法律和个别公司可能会为您提供额外的
限制共享的权利。
 
定义
 
联属
因共同所有权或控制权而有关联的公司。他们可以
成为金融公司和非金融公司。
◾  我们的附属公司包括拥有Neuberger Berman的公司
名称；金融公司，如投资顾问或
经纪商、共同基金和私人投资基金。
非附属公司
不因共同所有权或控制权而相关的公司。他们
可以是金融公司和非金融公司。
我们与之共享的◾  非附属公司可以包括以下公司
代表我们执行管理服务(如
提供数据处理、交易 处理、
和印刷服务)或其他公司，如经纪人，
经销商或与为您的客户提供服务的交易对手
帐户。
联合营销
非关联财务公司之间的正式协议
共同向您推销金融产品或服务。
◾  Neuberger Berman没有联合营销。
这不是基金股东报告的一部分。
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Neuberger Berman投资顾问公司
美洲大道1290号
纽约，纽约州，邮编：10104
内部销售和服务
877.461.1899
www.nb.com
本报告中的统计数据和预测来自被认为可靠的来源
但不能视为基金未来成果的代表。本报告是为股东提供一般信息而编制的，并不是对
基金。
 
X0053  06/23
 


(b)
不适用于注册人。
项目2.道德守则
Neuberger Berman Next Generation Connectivity Fund Inc.(以下简称“注册人”或“基金”)董事会(“董事会”)已通过一项道德守则，该守则适用于注册人的主要行政人员、主要财务官、主要会计官或主计长或执行类似职能的人士(“道德守则”)。在本表格N-CSR所涵盖的期间内，道德守则并无任何实质性修订，注册人的主要行政人员、首席财务官、主要会计人员或主计长，或执行类似职能的人员。
道德守则的副本通过引用纽伯格伯曼房地产证券收入基金公司的S表格N-CSRS，投资公司法文件编号811-21421(2023年6月26日提交)并入。您也可以通过拨打1-800-877-9700(免费)免费获取《道德准则》。
项目3.审计委员会财务专家
不适用于表格N-CSR的半年度报告。
项目4.首席会计师费用和服务
不适用于表格N-CSR的半年度报告。
项目5.上市注册人审计委员会
不适用于表格N-CSR的半年度报告。
项目6.投资
(a)
注册人的完整投资时间表在注册人的半年度报告中披露，该报告包含在本表格N-CSR第1项中。

(b)
不适用于注册人。

第七项封闭式管理投资公司代理投票政策和程序的披露
不适用于表格N-CSR的半年度报告。
项目8.封闭式管理投资公司的投资组合经理
(a)
不适用于表格N-CSR的半年度报告。

(b)
自注册人最新的N-CSR年度报告以来，任何投资组合经理都没有变化。
第九条封闭式管理投资公司及其关联方购买股权证券。
在本报告所涉期间没有可报告的购买量。
项目10.将事项提交担保持有人表决。
股东向董事会推荐被提名人的程序没有实质性变化。
项目11.控制和程序
(a)
根据对截至本报告提交之日起90天内的披露控制和程序(定义见该法第30a-3(C)条)的评估，首席执行官、总裁以及注册人的财务主管和首席财务会计官得出结论，此类披露控制和程序的设计是有效的，以确保注册人需要以N-CSR表格披露的信息被累积并传达给注册人管理层，以便及时做出关于所需披露的决定。
(b)
在本报告所涉期间，注册人对财务报告的内部控制(如该法规则30a-3(D)所界定)没有发生重大变化，这些变化对注册人对财务报告的内部控制产生了重大影响，或有合理可能对其产生重大影响。
第12项封闭式管理投资公司证券借贷活动披露。
(a)
在最近一个财政年度，基金没有从事任何证券借贷活动。
(b)
在最近一个财政年度，基金没有从事任何证券借贷活动，证券借贷代理人也没有向基金提供任何服务。
项目13.证物
 (a)(1)
道德守则的副本通过引用纽伯格伯曼房地产证券收益基金公司的S表格N-CSRS，投资公司法文件编号811-21421(提交于2023年6月26日)并入。
(a)(2)
兹提交该法规则30a-2(A)和2002年萨班斯-奥克斯利法案(“萨班斯-奥克斯利法案”)第302节所要求的证明。
(a)(3)
不适用于注册人。
(a)(4)
不适用于注册人。

(b)
兹提供该法规则30a-2(B)和《萨班斯-奥克斯利法案》第906条所要求的证明。
根据该法第30a-2(B)条和《萨班斯-奥克斯利法案》第906条提供的证明，不会被视为根据修订后的1934年《证券交易法》(以下简称《交易法》)第18条的规定提交，也不应承担该条款的责任。除非注册人通过引用明确将其纳入，否则此类认证不会被视为通过引用被纳入根据修订的《1933年证券法》或《交易法》提交的任何文件。


签名
根据1934年《证券交易法》和1940年《投资公司法》的要求，注册人已正式安排由正式授权的以下签署人代表其签署本报告。
Neuberger Berman下一代连接基金公司。
发信人：
 /S/约瑟夫·V·阿马托
 
 
 约瑟夫·V·阿马托
 
 
 首席执行官兼总裁
 
 
 
 
日期：2023年6月30日


根据1934年《证券交易法》和1940年《投资公司法》的要求，本报告已由以下注册人以登记人的身份在指定日期签署。


发信人：
 /S/约瑟夫·V·阿马托
 
 
 约瑟夫·V·阿马托
 
 
 首席执行官兼总裁
 
 
 
 
日期：2023年6月30日


发信人：
 /S/约翰·M·麦戈文
 
 
 约翰·M·麦戈文
 
 
 财务主管兼首席财务官
 
 
 和会计主任
 
     
日期：2023年6月30日