附件5.1
律师●民法公证人●税务顾问 |
邮政信箱7113 1007 JC阿姆斯特丹 Beethovenstraat 400 1082阿姆斯特丹公关 T +31 20 71 71 000 F +31 20 71 71 111 |
阿姆斯特丹,2023年6月30日。 |
致公司:
在向美国证券交易委员会提交注册声明的过程中,我们为公司担任荷兰法律方面的法律顾问。现将此意见书提交给您,以便作为注册声明的证物提交给美国证券交易委员会。
本意见书中使用的大写术语的含义与本意见书附件A中的含义相同。本意见书中使用的章节标题仅为参考方便,不影响其结构或在其解释中被考虑。
本意见书严格限于其中所述事项,不得被解读为含蓄地延伸至其中未具体提及的任何事项。本意见书中的任何内容均不应被视为对我们审阅的与本意见书相关的任何文件中所包含的任何陈述或保证或其他信息表达意见。
在陈述本意见书所表达的意见时,吾等已审阅并依赖注册说明书草稿及公司文件的pdf副本,并假设任何注册证券的发行应基于真正的商业理由而进行。我们没有调查或 核实在审查过程中向我们披露的任何事实。
本意见书陈述了我们对荷兰普遍适用的法律的某些事项的意见,以及在荷兰直接适用的欧洲联盟法律的意见,截至目前,并根据荷兰法院已公布的权威判例法解释, 欧洲联盟总法院和法院。我们不会就荷兰或欧洲的竞争法、数据保护法、税法、证券法或监管法发表任何意见。我们不承诺修改、 更新或修改本意见书,或通知或通知您荷兰法律在今天之后的任何发展和/或变更。我们不打算就本意见书日期之后对注册说明书或公司文件进行修订的后果发表意见。
本意见书中表达的意见应根据荷兰法律进行解释和解释。荷兰阿姆斯特丹的主管法院拥有解决本意见书所引起或与之相关的任何解释或责任问题的专属管辖权。因本意见书产生或与本意见书相关的任何法律关系(无论是合同的还是非合同的),包括上述提交司法管辖的事项,均受荷兰法律管辖,并应遵守NautaDutilh的一般条款和条件。因本意见书产生或与本意见书相关的任何责任应限于根据NautaDutilh在相关事项中的保险单支付的金额。除NautaDutilh外,其他任何人均不承担与本意见书相关的责任。
本通信保密,可能受到专业特权的限制。 所有法律关系均受NautaDutilh N.V.‘S一般条款和条件的约束(请参阅https://www.nautadutilh.com/terms),,这些条款和条件经必要的变通后适用于我们与依赖NautaDutilh N.V.的声明的第三方关系,包括责任限制条款,已向鹿特丹地方法院提交,并将根据要求免费提供。NautaDutilh N.V.;公司所在地鹿特丹;交易登记号24338323。
2
在这封意见信中,法律概念用英文表达。有关的荷兰法律概念在含义上可能与英文术语所描述的概念不同,因为它们存在于其他法域的法律之下。如果出现冲突或不一致,则相关表述应被视为仅指英文术语所描述的荷兰法律概念。
就本意见书而言,我们假定:
a. | 单据的每份副本都与正本相符,每份正本都是真实的,而且每份签名都是据称签署该签名的个人的真实签名。 |
b. | 如果任何单据下的任何签名仅是电子签名(相对于手写(“墨水”)签名),则该签名或者是eIDAS条例所指的合格电子签名,或者用于签名的方法在其他方面是足够可靠的; |
c. | 《注册声明》将由美国证券交易委员会以我们审核的形式宣布生效; |
d. | 在每个相关时刻,普通股应已获准在第2节所指的欧洲经济区以外的受监管市场、多边交易机制或可比交易系统进行交易:86C(1)DCC; |
e. | 现行章程是现行有效的公司章程,并将在每个相关时刻生效; |
f. | 在每个相关时刻,法定股本(Maatscappelijk kapitaal)应允许发行登记股份; |
g. | 在每个相关时刻,本公司将不会(I)解散(奥特邦登)、(Ii)依据一项合并而不复存在(毛绒) 或部门(拆分)、(Iii)已转换(蛋黄酱)进入另一种法律形式,无论是国内的还是外国的,(Iv)将其资产置于管理之下(在逆风的手势上)、(V)被宣布破产(故障列表 verklaard),(Vi)获准暂停付款(越野车贝塔林街)、(Vii)就其债务重组开始或受法定程序规限(AkkoordProcedure)或(八)在任何司法管辖区受到类似程序的制约,或在处置其资产的权力方面受到限制; |
3
h. | 根据法人团体有效通过的决议,应发行任何注册证券,并排除与此相关的任何优先购买权(奥尔干)获正式授权这样做的公司; |
i. | 任何登记股票的发行价至少应等于其总面值,其他登记证券的任何转换、交换或行使价格至少应等于相关登记股份的总面值,任何该等发行、转换、交换或行使价格应以现金支付,并应在相关登记股票发行时最终由本公司收到并接受,且在相关情况下,本公司应同意以欧元以外的货币支付; |
j. | 任何因转换、交换或行使其他登记证券而发行的登记股票,应根据 按照其各自条款有效转换、交换或行使该等登记证券而发行; |
k. | 任何注册证券不得向公众发售(Aanbieden Aan Het Publiek)在荷兰,但不符合《招股说明书规则》、《PRIIP规则》及其颁布的规则;以及 |
l. | 在每个相关时刻,根据当时存在的事实和情况,本意见书中所作的每一项假设都将在各方面正确无误。 |
根据并遵守上述规定,在符合本意见书中规定的条件以及未向我们披露的任何事项、文件或事件的情况下,我们发表以下意见:
公司地位
1. | 本公司已正式注册为这是一次又一次的聚会并有效地作为Naamloze Vennootschap. |
4
记名股份
2. | 待本公司收到就登记股份的发行、转换、交换或行使价的全数付款或其他清偿,而当本公司发行并获其收购人(S)接纳时,登记股份应为有效发行、缴足股款及无须评估。 |
以上表达的意见受以下限制:
A. | 不得将意见1解读为暗示公司不能解散(奥特邦登)。如本公司这样的公司,除其他事项外,可应公司董事会的要求由主管法院解散,任何利害关系方(白朗海本德)或公诉机关在某些情况下,例如当公司的注册存在某些缺陷时。任何此类解散都不具有追溯力。 |
B. | 根据DCC第2:7条,法人进行的任何交易均可由法人本身或其清算人在破产程序中宣告无效(策展人)如果该交易侵犯了该实体的宗旨,而交易的另一方在没有独立调查的情况下知道或本应知道这一点(地带性特征的WIST Onderzoek最潮湿)。荷兰最高法院(Hoge Raad der Nederlanden)裁定,在确定一个法人实体的宗旨是否违法时,不仅要看该法人实体的 章程中对该宗旨的描述(雕像)是决定性的,但必须考虑到所有(相关)情况,特别是交易是否符合法律实体的利益。根据现行章程中的宗旨条款,我们没有理由相信,通过发行注册证券,本公司将违反其章程所载宗旨的描述。然而,我们无法评估是否存在必须考虑的其他相关情况,特别是发行注册证券是否符合本公司的利益,因为这是事实。 |
C. | 根据第2条:98c DCC,aNaamloze Vennootschap可批出贷款(Leningen Verstrekken)仅符合第2节:98c DCC中规定的限制,并且可能不提供安全(斑头星状),提供价格保证(科尔斯加兰蒂酒)或以其他方式约束自己,无论是与第三方或为第三方(br})共同和各别或以其他方式(这句话的意思是:一只脚踩着一只脚,一只脚踩在一只脚上,一只脚踩着一只脚。),以期(Met Het Oog OP)第三方认购或收购其股本或存托凭证中的股份。这一禁令也适用于其子公司(不会发生的事)。通常假设违反第2条:98c DCC的交易是无效的(Nietig). |
5
D. | 本意见书中表达的意见可能受到以下因素的限制或影响: |
a. | 与破产程序或根据外国法律进行的类似程序有关的规则,以及一般影响债权人权利的其他规则; |
b. | 关于欺诈性优惠和欺诈性转让的规定(保利安娜行动)以及在其他法域 破产从业者和破产管理人或债权人可享有的类似权利; |
c. | 基于侵权的索赔(只有一家公司); |
d. | 制裁和措施,包括但不限于根据欧盟根据《1977年荷兰制裁法案》(圣歌报1977)或其他立法; |
e. | 《反抵制条例》、《反洗钱法》及相关立法; |
f. | 任何监管或其他主管机关或政府机构对金融企业或其附属实体采取的任何干预、恢复或解决措施;以及 |
g. | 不可抗力规则(Net to erekenbaar tekortkming)、合理和公平(从一开始就是这样的), 暂停(可选的)、解散(本体绑定)、不可预见的情况(On voorziene omstandigheden)和无效同意(即,胁迫(白日做梦)、欺诈(基岩)、滥用情况(Misbroik van omstandigheden)和错误(德瓦林))或意向的差异(威尔)和声明(口头禅). |
E. | 不可评估“一词在荷兰语中并无相对应之处,就本意见书而言,该词应解释为 指普通股持有人不应仅因其为该等持有人而须接受本公司或其债权人就该普通股作出评估或要求就该等普通股作出进一步付款。 |
6
F. | 本意见书并不表示对任何清算或结算系统或机构的操作规则和程序有任何意见或看法。 |
我们同意将本意见书作为注册声明的证物提交,并同意注册声明中“法律事项”标题下提及NautaDutilh。在给予此同意时,我们并不承认或暗示我们是根据修订后的《1933年美国证券法》第7节或在其下颁布的任何规则和条例所要求获得同意的人。
真诚的你,
/S/NautaDutilh N.V.
NautaDutilh N.V.
7
附件A
定义列表
《反洗钱法》 | 欧洲反洗钱指令,在荷兰实施的《洗钱和恐怖分子融资预防法案》(《华尔街日报》)和《荷兰刑法》(Wetboek van Strafrecht). |
“反抵制条例” | 理事会1996年11月22日第2271/96号条例,关于保护第三国通过的立法不受域外适用的影响,以及以此为基础或由此产生的行动。 |
“公司章程” | 本公司的组织章程(雕像),因为他们不时地阅读。 |
《破产法》 | 《荷兰破产法》(Faillissementswet). |
“商业登记册” | 荷兰商业登记簿(手提箱寄存器). |
“公司” | InflRx N.V.,在商业登记处登记,编号68904312。 |
“公司文件” | 《公司章程》、《转换章程》、《现行章程》。 |
“当期文章” | 在签署日期为2021年8月25日的修订契据后立即宣读的公司章程。 |
“DCC” | 《荷兰民法典》(Burgerlijk Wetboek). |
“债务证券” | 一个或多个由公司发行并根据注册声明注册的债务证券系列 。 |
“转换契据” | 注明日期为2017年11月8日的公司章程转换和修改契约。 |
8
“法团契据” | 本公司的公司注册契约(阿克特·范·奥普里希)日期为2017年6月6日。 |
《eIDAS法规》 | 欧洲议会和欧洲理事会2014年7月23日关于内部市场电子交易的电子身份识别和信托服务的(EU)第910/2014号条例,并废除了第1999/93/EC号指令。 |
“破产程序” | 附件A所列欧洲议会和2015年5月20日理事会关于破产程序(重铸)的(EU)2015/848号条例和2021年12月15日律师(EU)2021/2260号条例修订的任何破产程序,以及债务重组的任何法定程序(br})(AkkoordProcedure)根据破产法。 |
《NautaDutilh》 | NautaDutilh N.V. |
《荷兰》 | 荷兰王国和“荷兰”的欧洲领土在荷兰境内或来自荷兰。 |
“普通股” | 公司股本中的普通股,每股面值0.12欧元。 |
“优先入境证规例” | 2014年11月26日欧洲议会和理事会关于包装零售和基于保险的投资产品(PRIIP)的关键信息文件的(EU)第1286/2014号条例。 |
“招股章程规例” | 欧洲议会和欧洲理事会2017年6月14日关于招股说明书的(EU)2017/1129号条例,该招股说明书将在证券向公众发行或获准在受监管的市场上交易时公布,并废除第2003/71/EC号指令。 |
“采购合同” | 本公司与适用交易对手就购买或出售债务证券或股权证券或第三方证券、一篮子该等证券、该等证券的一项或多项指数或适用招股说明书补充资料所指明的该等证券的任何组合而订立的购买合约。 |
9
“注册证券” | 购买合同、债务证券、记名股份、单位和权证。 | |
“登记股份” | 以下为普通股: | |
a. | 根据注册说明书登记的普通股;以及 | |
b. | 根据其他登记证券的转换、交换或行使而发行的普通股。 | |
“注册声明” | 公司向美国证券交易委员会提交或将提交的F-3表格注册说明书采用的表格 经我们审核。 | |
“相关时刻” | 每次本公司发行一种或一种以上注册证券。 | |
“美国证券交易委员会” | 美国证券交易委员会。 | |
“单位” | 可由本公司发行并根据注册声明登记的一个或多个系列单位 由一个或多个债务证券、登记股份、认股权证、购买合约或适用招股说明书附录所指明的该等证券的任何组合组成。 | |
“手令” | 可由本公司发行并根据注册声明登记的一系列或多项认股权证,以购买债务证券、普通股或适用招股说明书副刊所指明的其他证券。 |