OptionHolder:
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[名字](“期权持有者”)
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公司:
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罗万特科学有限公司,百慕大获豁免有限公司(“本公司”)
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计划:
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Roivant Sciences Ltd.2015年股权激励计划(经修订,《计划》)
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注意:
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购股权持有人已获授予购买下列数目普通股的选择权(“履约选择权”)。履约期权受本履约期权授予通知、作为附件A的期权协议和作为附件B的行使通知(该等授予通知、期权协议和行使通知,统称为本“协议”)和计划的条款的约束。除非另有定义,此处使用的大写术语应具有本计划中赋予它们的含义。
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奖项类别:
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非法定股票期权
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普通股主体
至性能选项:
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[#]普通股
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授予日期:
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[日期](“授予日期”)
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归属生效日期
日期:
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[日期](“归属生效日期”)
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到期日期:
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[日期](“失效日期”)
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行权价格:
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$[●]每股普通股(“行权价”)
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归属:
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履约选择权将于“服务要求”及“流动资金事项要求”均已满足(统称为“归属要求”)的首个日期授予及行使。
就本协议而言,于任何相关厘定日期已同时满足两项归属要求的履约选择权的任何部分将被视为归属及可行使。
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服务要求:
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适用于绩效选项的服务要求将按如下方式满足,但受期权持有人在以下每个日期(每个日期均为“服务授予日期”)期间的持续服务所限:
·至少25%的普通股
将在归属开始日期的一周年满足服务要求;以及
·在归属开始日期一周年
之后,作为履约选择权基础的剩余普通股此后将在
36等额每月分期付款中满足服务要求。
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流动性事件
要求:
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适用于履约期权的流动资金事项要求将于(I)控制权变更或(Ii)公开上市(定义见下文)于到期日期(该等控制权变更或公开上市发生日期,“流动资金事项日期”)之前首次发生时满足。在此情况下,履约选择权将于到期日立即丧失,而无须交付普通股或支付任何其他代价。
就本协议而言,“公开上市”指(I)根据证券法向美国证券交易委员会提交的有效注册声明,或根据董事会酌情决定,按照国际公认的外国证券交易所的适用要求,本公司的任何承销股票公开发行,(Ii)董事会酌情决定,公司股权证券在国家或国际公认证券交易所的直接上市,但在任何此类批准中,董事会可就本协议与
确保此类直接上市可为公司股权证券持有者提供足够流动性的公司股权证券交易市场这一目标,阐述此类直接上市必须符合的标准,包括但不限于,设定上市后的最低上市价格或VWAP,或最低成交量要求,(Iii)紧接本公司的收购、收购、合并或合并完成后,本公司的股权证券(或其合并或合并的继承人)在全国证券交易所或董事会酌情决定的国际公认的外国证券交易所上市或报价交易,或(Iv)董事会酌情决定完成收购交易,
紧接本公司收购、合并或合并后,本公司由其股权证券在国内证券交易所或外国证券交易所上市或报价交易的实体全资拥有。
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支付行使权力的费用
价格:
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在期权持有人行使履约期权的任何既得部分后,期权持有人将向公司支付履约期权已行使部分的适用行权总价
以下一项或多项(如期权协议所述):
·以现金、支票、银行汇票、电汇或汇票支付给公司;或
·通过“净额演习”的安排来完成。
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附加条款/
确认:
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期权持有人承认并同意,除非本计划另有规定,否则不得修改、修改或修改本协议。通过接受履约选择权,期权持有人同意以电子交付方式接收该等文件,并通过由本公司或本公司指定的另一第三方建立和维护的在线或电子系统参与计划。
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罗万特科技有限公司
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眼镜机
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签署:
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签署:
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打印名称:
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打印名称:
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标题:
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地址:
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(a) |
购股权持有人可于期内透过(I)交付行使通知(以本公司指定的格式)或完成本公司指定行使的其他文件及/或程序及(Ii)向本公司秘书、股票计划管理人或本公司指定的其他
人士支付行使总价及任何适用的预扣税款,连同本公司当时可能要求的其他文件,行使履约期权的任何既有部分。
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(b) |
透过行使履约购股权,购股权持有人同意,作为行使履约购股权的一项条件,本公司可要求购股权持有人订立一项安排,规定购股权持有人向本公司支付因(I)行使履约购股权或(Ii)处置行使履约购股权而取得的普通股而产生的本公司任何预扣税项。
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(c) |
通过行使履约期权,期权持有人同意在根据证券法提交的公司登记声明生效日期(“禁售期”)后一百八十(180)天内,期权持有人将不会出售、处置、转让、卖空、授予购买期权或就期权持有人持有的任何普通股或其他证券进行任何具有相同经济效果的任何对冲或类似交易;但是,本节中包含的任何内容不得阻止在禁售期内以公司为受益人的回购选择权的行使(如果有)。购股权持有人还同意签署和交付本公司或承销商可能合理要求的、符合前述规定或进一步生效所需的其他协议。为执行上述公约,本公司可对期权持有人的任何普通股实施停止转让指示,直至该期限结束。购股权持有人亦同意,购股权持有人持有的本公司任何普通股(或其他证券)的任何受让人将受本第8(C)条约束。本公司股票的承销商是第8(C)条的第三方受益人,并将有权利、权力和授权执行本条款的规定,就像他们是本条款的一方一样。
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(d) |
期权持有人的履约选择权和公司在行使履约选择权时交付相关普通股的义务应在所有
方面受以下方面的约束:(I)所有适用的联邦和州法律、规则和法规,(Ii)任何政府或监管机构或机构施加的任何法规、资格、批准或其他要求,董事会应根据其单独的决定权
确定为必要或适用,及(Iii)本公司与作为协议一方的本公司每名股东订立的任何股东协议的条款,该等条款可不时修订(“股东协议”)。此外,如根据该协议行使或收取普通股,则不得行使履行选择权,所有因行使履约购股权而收取的普通股均须在股东协议所有条款及条件的规限下持有。购股权持有人特此同意签立及成为股东协议的一方,作为授出履约购股权的条件,并须受其项下权利及义务的规限,而本公司可要求
购股权持有人就行使履约购股权签署股东协议。
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(a) |
在期权持有人全部或部分行使履约期权时,以及在公司要求之后的任何时间,期权持有人授权
从工资和应付给期权持有人的任何其他金额中扣留,并以其他方式同意为(包括在公司允许的范围内,根据联邦储备委员会颁布的根据T规则制定的计划以“当天销售”的方式)支付公司或关联公司的联邦、州、地方和外国预扣税义务所需的任何款项进行充足的拨备。如有,与行使履约选择权有关。
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(b) |
应购股权持有人的要求,并经本公司批准及遵守任何适用的法律条件或限制,本公司可扣减因行使履约购股权而可向购股权持有人发行的全部已归属普通股
本公司于行使日厘定的公平市值的全部普通股,但不得超过法律规定须预扣的最低税额(或为避免将履约购股权归类为财务会计方面的负债所需的较低金额)。与该股份扣留程序有关而对购股权持有人造成的任何不利后果,均由购股权持有人自行承担。
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(c) |
除非履行本公司及/或任何联属公司的预扣税款义务,否则购股权持有人不得行使履约选择权。因此,即使已授予履约选择权(或其任何部分),购股权持有人可能无法在需要时行使履约选择权,并且本公司将没有义务为该等普通股发行证书或解除该等普通股的托管(如适用),除非该等义务已获履行。
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