附录 4.2

预先注资 普通股购买权证

Aridis Pharmicals, Inc

这份 预先注资的普通股购买权证（“认股权证”）证明，就收到的价值而言，_______________ 或其 受让人（“持有人”）有权在本认股权证全部行使（“终止日期”）之前的条款和行使限制和条件 在上述日期（“初始行使日期”）或之后的任何时候但此后不得向特拉华州的一家公司 Aridis Pharmicals Inc.（“公司”）认购和购买最多______股股票（视情况而定调整如下，普通股的 “认股权证”）。根据第 2 (b) 节的定义，本认股权证下一股普通股的购买价格应等于行使价 。

第 节 1.定义。除了本认股权证中其他地方定义的术语外，以下术语的含义与本第 1 节所示 的含义相同：

“关联公司” 是指直接或间接通过一个或多个中介机构控制或受某人 控制或与某人 共同控制的任何个人，此类术语在《证券法》第405条中使用和解释。

“Bid 价格” 是指在任何日期，由以下第一条适用的条款确定的价格：(a) 如果普通股 随后在交易市场上市或上市，则根据彭博社的报道，普通股在当时上市或报价的交易市场上 的买入价格（基于交易日）从上午 9:30（纽约市时间）到下午 4:02（纽约市时间）），(b) 如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场，则交易量加权平均值 OTCQB 或 OTCQX 上该日期（或最接近的先前日期）的普通股，(c) 如果普通股不是 则在 OTCQB 或 OTCQX 上市或报价，如果普通股的价格随后在粉红公开市场（或 继承其报告价格职能的类似组织或机构）上公布，则为普通股的最新每股买入价格 如此报告的股票，或 (d) 在所有其他情况下，由独立评估师 真诚选择的普通股的公允市场价值持有认股权证多数权益的持有人当时尚未偿还且公司可以合理接受， 其费用和开支应由公司支付。

“营业日 日” 是指除星期六、星期日或其他日子以外的任何一天，纽约市的商业银行获得授权 或法律要求其保持关闭状态；但是，为了澄清起见，商业银行不应因 “待在家里”、“就地避难”、“非必要员工” 或任何其他类似命令而被视为已获授权 或法律要求其保持关闭状态或者在任何政府机构的指示下限制或关闭任何实体分支机构 ，只要是电子资金转账系统即可纽约市商业银行（包括电汇）通常 在当天开放供客户使用。

“委员会” 是指美国证券交易委员会。

“普通股 股票” 是指公司的普通股，面值为每股0.0001美元，以及此后 证券可能被重新分类或变更的任何其他类别的证券。

“Common 股票等价物” 是指公司或子公司持有人有权随时收购 普通股的任何证券，包括但不限于任何债务、优先股、权利、期权、认股权证或其他工具，这些工具可随时转换为 或可行使或交换为普通股，或以其他方式使持有人有权获得普通股。

“交易所 法” 是指经修订的1934年《证券交易法》以及据此颁布的规则和条例。

“个人” 是指个人或公司、合伙企业、信托、注册或非法人协会、合资企业、有限责任 公司、股份公司、政府（或其机构或分支机构）或其他任何实体。

“购买 协议” 是指公司与签署 的买方之间签订的截至2023年_____ 的证券购买协议。

“注册 声明” 是指公司在 S-1 表格（文件编号 333-272128）上的注册声明。

“证券 法” 是指经修订的1933年《证券法》以及据此颁布的规则和条例。

“子公司” 是指公司的任何子公司，在适用的情况下，还应包括在本协议发布之日之后成立或收购的公司的任何直接或间接子公司。

“交易 日” 是指普通股在交易市场上交易的日期。

“Trading 市场” 是指在相关日期 普通股上市或报价交易的以下任何市场或交易所：美国纽约证券交易所、纳斯达克资本市场、纳斯达克全球市场、纳斯达克全球精选市场或纽约 证券交易所（或上述任何交易所的任何继任者）。

“Transfer Agent” 是指 ______，公司当前的过户代理人，邮寄地址为 ______，以及公司的任何继任转让 代理人。

“VWAP” 是指在任何日期，由以下第一条适用的条款确定的价格：(a) 如果普通股随后在交易市场上市 或上市，则该日期（或最近的前一天） 在普通股上市或报价的交易市场上普通股的每日成交量加权平均价格（基于交易日从上午 9:30（纽约市时间）到下午 4:02（纽约市时间）），(b) 如果 OTCQB 或 OTCQX 不是交易市场，则成交量加权平均值 价格OTCQB 或 OTCQX 上该日期（或最接近的先前日期）的普通股，(c) 如果普通股不是 则在 OTCQB 或 OTCQX 上市或报价，如果普通股的价格随后在粉红公开市场（或 继承其报告价格职能的类似组织或机构）上公布，则为该股的最新买入价如此报告的Common 股票，或 (d) 在所有其他情况下，由独立评估师 真诚选择的普通股的公允市场价值持有当时未偿还且公司合理接受的认股权证多数权益的持有人， 其费用和开支应由公司支付。

“认股权证” 是指本认股权证以及公司根据注册 声明发行的其他预先注资的普通股购买认股权证。

第 节 2.运动。

a) 行使认股权证 。本认股权证所代表的购买权的全部或部分可在初始行使日当天或之后以及终止日或之前的任何时间或时间 通过电子邮件（或电子邮件附件）向公司交付本认股权证所代表的行使通知（“ 行使通知”）的正式签署的PDF副本 。在上述行使之日后的 (i) 两 (2) 个交易日和 (ii) 构成标准 结算期（定义见本文第2 (d) (i) 节）的交易日数中，持有人应通过电汇或美国银行出纳 支票交付适用行权通知中规定的认股权证的总行使价 下文第 2 (c) 节规定的无现金行使程序在 适用的行使通知中规定。无需使用墨水原件行使通知，也无需为任何行使通知提供任何奖章担保（或其他 类型的担保或公证）。尽管此处有任何相反的规定，在持有人购买了本协议下所有可用的认股权证 股份并且认股权证已全部行使之前， 持有人无需亲自向公司交出本认股权证，在这种情况下，持有人应在向 公司发出最终行使通知之日起三 (3) 个交易日内将本认股权证交给 公司取消。部分行使本认股权证导致购买本协议下可用认股权证股份总数的一部分 ，其效果是减少本协议下可购买的已发行认股权证股份数量，其金额等于购买的适用认股权证股份数量。持有人和公司应保存记录，显示购买的认股权证 股票数量和购买日期。公司应在收到任何行使通知后的一 (1) 个工作日内对任何行使通知提出异议。持有人和任何受让人接受本认股权证，即承认并同意， 根据本段的规定，在购买了本协议下部分认股权证股份后，在任何给定时间根据本认股权证可供购买的 份权证股份数量可能少于本认股权证正面 上规定的金额。

b) 行使价。本认股权证的总行使价，除了每股认股权证0.0001美元的名义行使价外， 是在首次行使日当天或之前向公司预先注资，因此，持有人无需向任何人支付额外对价（每股认股权证0.0001美元的名义行使价除外），即可行使本认股权证 。在任何情况下或出于任何原因，持有人均无权要求退还或退还此类预付行使总价 的全部或任何部分。本认股权证 项下每股普通股的剩余未付行使价应为0.0001美元，但须根据下文进行调整（“行使价”）。

c) 无现金运动。本认股权证 也可以在此时通过 “无现金行使” 的形式全部或部分行使，在这种行使中，持有人有权 获得相当于除以所得商数的认股权证股份 [(A-B) (X)]由 (A)，其中：

如果 认股权证股份是在这种无现金活动中发行的，则双方承认并同意，根据 证券法第3 (a) (9) 条，认股权证股份应具有正在行使的认股权证的注册特征。公司同意 不采取任何违反本第 2 (c) 节的立场。

d) 运动力学 。

i. 行使时交割 股权证。如果公司当时是该系统的 参与者，并且 (A) 有有效的注册声明允许发行认股权证股票，则公司应通过托管人存款或提款系统（“DWAC”）将持有人或其指定人的余额账户存入存款信托公司的账户转账给持有人 br} 向持有人转售或转售认股权证股份，或 (B) 本认股权证是通过无现金行使行使的，以及否则，在向公司交付 行使通知后 (i) 两 (2) 个交易日中，以持有人或其指定人的名义实际交付一份以持有人或其指定人的名义在公司股票登记册中登记的证书，持有人根据此类行使有权获得的 份认股权证数量，(ii) 向公司交付总行使价后的一 (1) 个交易日以及 (iii) 包含以下内容的交易 天数向公司交付行使通知后的标准结算期（该日期， “认股权证交割日期”）。行使通知送达后，无论认股权证股份的交付日期如何，无论认股权证股份的交付日期如何，持有人都应被视为已成为行使本认股权证股份的记录持有人 ，前提是在 (i) 两 (2) 个交易日中较早者收到总行使价（ 无现金行权除外）的付款，以及（ii) 包含行使通知交付后的标准结算周期的交易日数 。如果公司出于任何原因 未能在认股权证股票交割日之前向持有人交付受行使通知约束的认股权证股票，则公司应以现金向持有人支付 作为违约赔偿金，而不是罚款 （基于适用行使通知发布之日普通股的VWAP），每个交易日10美元（该认股权证股份之后的每个交易日（在认股权证股票交割日之后的第三个交易日）每交易日增加至每个 交易日 20 美元交割日期 直至此类认股权证股份交付或持有人撤销此类行使为止。公司同意，只要该认股权证仍然未偿还且可行使，就保留 是FAST计划参与者的过户代理人。如本文所用，“标准 结算期” 是指自行使通知交付之日起在公司 主要交易市场上普通股的标准结算周期，以几个交易日表示。尽管有上述规定，对于在初始行使日中午 12:00（纽约 纽约时间）或之前交付的任何行使通知，可在购买协议执行后的任何时间交付， 公司同意在初始行使日下午 4:00（纽约市时间）之前交付受此类通知约束的认股权证股票，以及首次行使日 就本协议而言，日期应为认股权证股票交割日期，前提是支付总行使价 （除了无现金行权的情况）是在该认股权证股票交割日期之前收到的。

ii。行使时交付 新认股权证。如果本认股权证已部分行使，公司应根据持有人和 的要求，在交出本认股权证时，向持有人交付一份新的认股权证，证明 持有人有权购买本认股权证要求的未购买的认股权证，该新认股权证在所有其他 方面应与本认股权证相同。

iii。撤销 权利。如果公司未能在认股权证股份交付日之前促使过户代理人根据第2 (d) (i) 条将认股权证股份转让给持有人，则持有人将有权撤销此类行使。

iv。对行使权证时未能及时交付认股权证股份的买入补偿 。除了持有人可获得的任何其他权利外，如果 公司未能促使过户代理人根据上文 2 (d) (i) 节的规定在认股权证股份交付日当天或之前的行使向持有人转让认股权证股份，并且 在此日期之后要求持有人购买其经纪人（在公开市场交易或其他情况下）或以其他方式购买持有人经纪公司购买普通股 ，以兑现认股权证持有人的出售持有人预计在 行使此类行权（“买入”）时将获得相应金额（“买入”），则公司应（A）以现金向持有人支付该金额（x） 持有人对所购买普通股的总购买价格（包括经纪佣金，如果有）乘以（1）公司必须交付的认股权证数量所得的金额（x） 向持有人发放与 行权有关的信息 (2) 产生此类买入义务的卖出订单的执行价格，以及 (B) 持有人的选择权是，要么恢复认股权证中未兑现的认股权证部分和同等数量的认股权证 （在这种情况下，此类行使应被视为撤销），要么向持有人交付如果公司及时履行本协议规定的行使和交付义务本应发行的普通股 的数量。例如，如果 持有人购买总买入价为11,000美元的普通股，以弥补企图行使普通股 的买入，总销售价格为10,000美元，则根据前一句 的第 (A) 条，公司必须向持有人支付1,000美元。持有人应向公司提供书面通知，说明 应向持有人支付的买入金金额，并应公司的要求提供此类损失金额的证据。本文中的任何内容 均不限制持有人在本协议下通过法律或股权寻求任何其他补救措施的权利，包括在不受 限制的情况下，就公司未能按照本协议条款的要求及时交付认股权证 普通股而发布的具体履行法令和/或禁令救济。

v. 没有 部分股份或股票。行使此 认股权证时，不得发行任何零股或代表部分股份的股票。至于持有人在行使该股份时本来有权购买的任何部分股份， 公司应根据自己的选择对最后一部分支付现金调整，其金额等于该部分乘以 行使价，或者四舍五入到下一整股。

vi。费用， 税收和费用。认股权证股份的发行应免费向持有人收取任何发行税或转让税或与发行此类认股权证股份有关的其他 杂费，所有这些税款和费用均应由公司支付， 此类认股权证股份应以持有人名义或以持有人可能指示的名义发行；但是， 但是，如果认股权证股份是本认股权证以持有人姓名以外的名义发行， 交出行使时应附有此处所附的转让表由持有人正式签署，公司可以 要求支付一笔足以偿还其附带的任何转让税的款项。公司 应向存款信托公司 （或其他履行类似职能的老牌清算公司）支付当日处理任何行使通知所需的所有过户代理费用，以及当日以电子方式交付认股权证股份所需的所有费用。

七。正在关闭 的图书。根据本协议条款，公司不会以任何妨碍及时行使本认股权证的方式关闭其股东账簿或记录 。

e) 持有者的 行使限制。公司不得行使本认股权证的任何行使，持有人也无权根据第 2 节或其他规定行使本认股权证的任何部分 ，前提是持有人（连同持有人关联公司）以及与持有人或持有人任何关联公司一起集体行事 的任何其他人（此类人，“归属方”））， 将实益拥有超过实益所有权限制的权益（定义见下文）。就上述句子而言，持有人及其关联方和归属方实益拥有的 普通股数量应包括行使本认股权证时可发行的普通股数量 ，但应不包括 在 (i) 行使本认股权证 的剩余未行使部分时可发行的普通股数量由持有人或其任何关联方或归属方所有，并且 (ii) 行使或转换公司任何其他证券（包括但不限于任何其他普通股等价物）中未行使或 未转换的部分，对 的转换或行使限制应类似于持有人或其任何 关联公司或归属方实益拥有的此处包含的限制。除前一句另有规定外，就本第 2 (e) 节而言，实益所有权 应根据《交易法》第 13 (d) 条及据此颁布的规则和条例进行计算，持有人承认，公司没有向持有人表示这种计算符合《交易法》第 13 (d) 条 ，持有人对所要求的任何时间表承担全部责任将据此提交。在 适用本第 2 (e) 节中包含的限制的范围内，本认股权证是否可行使（涉及持有人与任何关联方和归属方共同拥有的 其他证券）以及本认股权证的哪一部分可行使 应由持有人自行决定，提交行使通知应被视为持有人对此的决定 认股权证可行使（与持有人与任何关联公司共同拥有的其他证券有关）以及归因 各方）以及本认股权证的哪一部分可行使，在每种情况下均受实益所有权限制的约束，公司 没有义务核实或确认此类决定的准确性。此外，对上述任何集团地位 的确定应根据《交易法》第13 (d) 条和据此颁布的 规则和条例确定。就本第 2 (e) 节而言，在确定已发行普通股数量时，持有人可以依赖 已发行普通股的数量，如 (A) 公司向委员会提交的最新定期或年度报告 （视情况而定）、(B) 公司最近的公开公告或 (C) 公司或转让公司最近的书面通知中所反映的代理人列出了已发行普通股的数量。应持有人 的书面或口头要求，公司应在一 (1) 个交易日内以口头和书面形式向持有人确认当时流通的普通股 的数量。无论如何，普通股的已发行数量应在自上报普通股已发行数量之日起 持有人或其关联公司或归属方转换公司证券（包括本认股权证）生效后确定。“实益所有权限制” 应为 [4.99%][9.99%]行使本认股权证后可发行的普通股发行生效后立即流通的普通股 的数量。持有人 在通知公司后，可以增加或减少本第 2 (e) 节的实益所有权限制条款，前提是 实益所有权限制在任何情况下均不得超过 在持有人行使本认股权证后立即发行普通股数量的 9.99%，本节 2 (e) 的规定将继续适用。实益所有权限制的任何提高要等到61才会生效^st此类通知送达公司后的第 天。本款规定的解释和实施方式应严格遵守本第 2 (e) 节的条款 ，以更正本段（或其中的任何部分）中可能存在缺陷 或与此处包含的预期受益所有权限制不一致的部分，或者对此类限制进行必要或可取的修改或补充 。本段中包含的限制应适用于本认股权证的继任持有人。

第 节 3.某些调整。

a) 股票 股息和分割。如果公司在本认股权证未兑现期间的任何时候：(i) 支付股票分红或以其他方式 对其普通股或任何其他应付股权或股权等价证券 普通股（为避免疑问，不得包括公司在行使本 认股权证时发行的任何普通股）进行分配或分配，（ii）将已发行普通股细分为更多的股份，(iii) 合并（包括通过反向 股票拆分的方式）已发行普通股将股票分成较少数量的股票，或 (iv) 通过重新分类发行 普通股来发行公司的任何股本，然后在每种情况下，行使价都应乘以其中的一小部分， 分子应为该事件发生前已发行的普通股（不包括库存股，如果有的话）的数量 ，其分母应为此类事件发生后立即流通的普通股以及行使本认股权证时可发行的 股数量应为按比例调整，使本认股证 的总行使价保持不变。根据本第 3 (a) 节进行的任何调整均应在 决定有权获得此类股息或分配的股东的记录日期后立即生效，对于细分、合并或重新分类，应在 生效日期之后立即生效。

b) 后续供股。除了根据上述第 3 (a) 节进行任何调整外，如果公司在任何时候向任何类别普通股（“购买权”）的记录持有人授予、发行或出售任何普通股等价物或按比例购买股票、认股权证、证券或其他财产的权利，则持有人将有权根据适用于此类购买权的条款收购 的总和如果持有人 持有完成后可收购的普通股数量，则持有人本可以获得的购买权在 授予、发行或出售此类购买权的记录之日之前行使本认股权证（不考虑对行使本认股权的任何限制，包括但不限于实益所有权限制），或者，如果没有记录此类记录，则在确定授予、发行或出售此类购买权的普通股 的记录持有人的日期（前提是，但是，在 持有人参与任何此类购买权的权利将导致超过实益所有权限制的持有人， 则持有人无权在此范围内参与此类购买权（或由于此类购买权而对 普通股的实益所有权），而且 持有人应暂时搁置该范围内的购买权，直到其权利不会导致持有人超过实益所有权限制（如果有的话）。

c) 按比例分配。在本认股权证未兑现期间，如果公司通过资本回报 或其他方式（包括但不限于通过分红方式分配现金、股票或其他证券、财产或期权、 分割、重新分类、公司重组、安排计划等）向普通股持有人申报或派发任何股息或 以其他方式分配其资产（或收购其资产的权利）或其他类似交易）（“分配”）， 在本认股权证签发后的任何时候，然后在每种此类情况下，持有人都有权参与此类分配 ，其程度与持有人在完成行使本认股权证时持有可收购的普通股数量 在持有人参与此类分配（不考虑本认股权的任何行使限制，包括但不限于此类分配记录的情况下，如果没有此类记录），则持有人有权参与此类分配 取普通股记录持有人的 截止日期为准有待于参与此类分配（前提是 但是，如果持有人参与任何此类分配的权利将导致持有人 超过实益所有权限制，则持有人无权在此范围内参与此类分配（或在此范围内参与此类分配所产生的任何普通股的实益所有权）以及此类部分 在以下情况下，为了持有人的利益，应在此之前暂停分配永远，因为其权利不会导致 持有人超过实益所有权限制）。

d) 基本交易。如果，在本认股权证未偿还期间，(i) 公司在一项或 多项关联交易中直接或间接影响公司与他人的任何合并或合并，(ii) 公司或任何子公司 直接或间接地将其全部或大部分 所有资产全部或一系列相关资产进行任何出售、租赁、许可、转让、转让或其他处置交易，(iii) 任何直接或间接的收购要约、要约收购要约或交易要约 要约（无论是由公司还是其他公司提出）个人）已完成，根据该协议，普通股持有人可以出售、投标 或将其股票换成其他证券、现金或财产，并且已被 50% 或以上的已发行普通股或 50% 或以上的公司普通股投票权的持有人接受，(iv) 公司在一项 或多笔相关交易中直接或间接影响任何重新分类、重组或资本重组普通股或普通股有效依据的任何强制性股票 交易所的化转换成或交换其他证券、现金或财产，或 (v) 公司在一项或多项关联交易中直接或间接地与另一个 个人或团体完成股票或股票购买协议或其他业务 组合（包括但不限于重组、资本重组、分拆、合并或安排计划），从而使该其他人或集团收购50％或更多的已发行股份的普通股或公司普通股投票权的50％或 以上（每个 a”基本交易”），然后，在随后 行使本认股权证时，持有人有权根据持有人选择（不考虑第 2 (e) 节关于行使本认股权证的第 2 (e) 节 中的任何限制 ）获得继任者或收购公司的普通股数量或 公司（如果是幸存的公司），以及任何其他对价（“替代对价”对价”) 应收账款是持有人在基本面交易之前本认股权证可行使的普通股数量的 （不考虑第 2 (e) 节中对行使本 认股权证的任何限制）。就任何此类行使而言，应根据该基本面 交易中一股普通股可发行的替代对价金额对行使价的确定进行适当调整，以适用于这种 替代对价，公司应以合理的方式在替代对价之间分配行使价，以反映替代对价中任何不同组成部分的 的相对价值。如果普通股持有人可以选择在基本交易中获得的 证券、现金或财产，则持有人应获得与在该基本交易后行使本认股权证时获得的备用 对价相同的选择。公司应促使公司不是 幸存者的基本交易中的任何继承实体（“继承实体”）根据本第 3 (d) 节的规定，根据本第 3 (d) 节的规定，以书面形式和实质内容承担公司在本认股权证 下的所有义务，并在该基本交易之前获得持有人的批准（无不合理的拖延），并应自行选择 持有人，向持有人交付以换取本认股权证 a继承实体的安全性，由形式和实质内容与本认股权证基本相似的书面文书证明，该认股权证可行使该继任实体（或其母实体）的相应数量的股本，相当于行使本认股权证时可收购和应收的普通股股份（不考虑对行使本认股权证的任何限制），行使价适用 } 下述此类股本的行使价 (但考虑到该基本交易中普通股 的相对价值以及此类股本的价值，此类股本数量和这种 行使价是为了在基本面 交易完成之前保护本认股权证的经济价值，其形式和实质内容都相当令人满意。发生任何此类基本交易后， 应在本认股权证下的 “公司” 一词中添加继任实体（因此，从此类基本交易发生或完成 起，本认股权证和其他交易文件中提及 “公司” 的每一项条款都应共同或单独提及公司和继承实体），以及继任者 实体或继承实体可以与公司共同和单独行使所有权利，以及在此之前，公司的权力 和继承实体应承担公司在此之前在本认股权证和 其他交易文件下的所有义务，其效力与公司和此类继承实体或继承实体 在本认股权证中共同和单独被指定为公司相同。为避免疑问，无论公司是否有足够的授权普通股用于发行认股权证 和/或 (ii) 基本交易是否在初始行使日之前发生，持有人都有权享受本 第 3 (d) 节规定的好处。

e) 计算。 根据本第 3 节进行的所有计算均应视情况而定，精确到最接近的美分或最接近的每股分之一的1/100。就本第 3 节 而言，截至给定日期被视为已发行和流通的普通股数量应为 已发行和流通的普通股（不包括库存股，如果有）数量之和。

f) 通知持有人 。

i. 调整行使价 。每当根据本第 3 节的任何规定调整行使价时，公司均应立即 通过电子邮件向持有人发送一份通知，说明调整后的行使价以及由此对认股权证股份数量 进行的任何调整，并简要陈述需要进行此类调整的事实。

ii。注意 允许持有人行使。如果 (A) 公司宣布普通股 股票的股息（或任何其他形式的分配），(B) 公司应宣布普通股的特别非经常性现金分红或赎回，(C) 公司应 授权授予所有普通股权利或认股权证持有人认购或购买任何类别或任何权利的任何股本 ，(D) 普通股的任何重新分类 、任何合并或公司（或其任何子公司）所参与的合并，对 全部或几乎全部资产的任何出售或转让，或任何将普通股转换为其他证券、 现金或财产的强制性股份交换，或 (E) 公司应授权自愿或非自愿解散、清算或清算公司事务 ，然后，在每种情况下，公司均应安排交付通过电子邮件将持有人的最后一个电子邮件地址发送给持有人 ，该地址将出现在公司的认股权证登记册上在适用的记录或生效日期（以下简称 ）前 20 个日历日，发出通知，说明 (x) 为此类股息、分配、赎回、 权利或认股权证的目的进行记录的日期，或者如果不记录的话，则确定登记在册的普通股持有人有权获得此类股息、分配、赎回、权利或认股权证的日期或 (y) 此类重新分类、 合并、合并、出售、转让或股份交换的预计日期生效或截止日期，以及预计 登记在册的普通股持有人有权将其普通股换成此类重新分类、合并、合并、出售、转让或股票交换后可交付的证券、现金或其他 财产的日期；前提是 未能发出此类通知或其中或交付中的任何缺陷均不影响 要求的公司行动的有效性 br} 应在此类通知中指定。如果本认股权证中提供的任何通知构成或包含有关公司或任何子公司的重大非公开信息 ，则公司应根据表格 8-K 上的 最新报告同时向委员会提交此类通知。除非本文另有明确规定，否则持有人应有权在从 通知发出之日起至触发该通知的事件生效之日起行使本认股权证。

第 节 4.认股权证的转让。

a) 可转移性。 本认股权证及本认股权证下的所有权利（包括但不限于任何注册权）均可全部或部分转让， 在公司主要办公室或其指定代理人交出本认股权证，以书面形式转让本认股权证， 基本上采用本认股权证所附形式由持有人或其代理人或律师正式签署，以及足以支付 任何转让税的资金转移。在交出此类移交以及必要时支付此类款项后，公司应以受让人或多名受让人的名义以该转让文书中规定的面值或面值 签发一份新的认股权证或认股权证，并应向转让人签发一份新的认股权证，证明本认股权证中非 如此转让的部分，本认股权证应立即取消。无论此处有何相反规定，除非持有人已全部转让本认股权证，否则不得要求持有人亲自向公司交出本认股权证，在这种情况下，持有人应 在持有人向全额转让本认股权证的 公司交付转让表后的三 (3) 个交易日内向公司交出本认股权证。认股权证如果按照本协议进行适当分配，则可以在不发行新认股权证的情况下由新持有人行使 购买认股权证股份。

b) 新的 认股权证。本认股权证可在公司上述办公室出示后分割或与其他认股权证合并， 同时附上由持有人或 其代理人或律师签署的具体说明新认股权证名称和面额的书面通知。在遵守第 4 (a) 节的前提下，对于此类分拆或合并可能涉及的任何转让， 公司应执行并交付一份或多份新的认股权证，以换取根据此类通知在 中拆分或合并一份或多份认股权证。在转让或交易所发行的所有认股权证均应以本认股权证的初始发行日期为日期， 应与本认股权证相同，但根据该认股权证可发行的权证股份数量除外。

c) 搜查令 注册。公司应根据公司为此目的保存的记录（“认股权证 登记册”），不时以本认股权证记录持有者的名义注册本认股权证。出于行使本认股权证或向持有人进行任何分配，以及出于所有其他 目的，公司可将本认股权证的注册持有人 视为本认股权证的绝对所有者，并将其视为本认股权证的绝对所有者，除非另有相反的实际通知。

第 节 5.杂项。

a) 在行使之前没有 作为股东的权利；不以现金结算。除非第 3 节 另有明确规定，否则本认股权证在行使本认股权证之前不赋予持有人作为公司股东的任何投票权、股息 或其他权利，如第 2 (d) (i) 节所述。在不限制持有人根据 第 2 (c) 节通过 “无现金行使” 获得认股权证股份或根据本协议第 2 (d) (i) 条和第 2 (d) (iv) 节获得现金付款的任何权利的前提下，在任何情况下都不得要求 用净现金结算本认股权证的行使。

b) 丢失、 盗窃、销毁或毁坏逮捕令。公司承诺，在公司收到本认股权证或与认股权证有关的任何股票证书丢失、被盗、销毁或毁坏等合理令人满意的证据，如果 丢失、被盗或毁坏，则获得令其合理满意的赔偿或担保（就认股权证而言，其中不包括 任何债券的发放），并在交出和取消该认股权证后或股票证书，如果被截断，公司将制作 并交付新的认股权证或类似的股票证书取消时的期限和日期，以代替该认股权证或股票证书。

c) 星期六、 星期日、节假日等。如果此处要求或授予 的任何行动或到期的最后一天或指定日期不是工作日，则可以在下一个工作日采取此类行动或行使该权利。

d) 已授权 股票。

公司承诺，在认股权证到期期间，它将从其授权和未发行的普通股中预留 足够数量的股份，以便在行使本认股权证下的任何购买权时发行认股权证。 公司进一步承诺，其签发本认股权证将构成其负责在行使本认股权证下购买权时发行必要认股权证股份的职责的官员的全权授权。公司将采取所有 必要的合理行动，确保此类认股权证股份可以按照本文的规定发行，而不会违反任何 适用的法律或法规，也不会违反普通股上市所依据的交易市场的任何要求。公司承诺 在行使本认股权证所代表的购买权时可能发行的所有认股权证股份在行使 购买权并根据本认股权证支付此类认股权证股份后，将获得正式授权，有效发行 ，已全额支付且不可征税，免征公司就其发行 设定的所有税收、留置权和费用 （税收除外）尊重与此类问题同时发生的任何转让）。

除 外，在持有人放弃或同意的范围内，公司不得通过任何行动，包括但不限于修改 其公司注册证书，或通过任何重组、资产转移、合并、解散、发行或出售 证券或任何其他自愿行动，避免或试图避免遵守或履行本认股权证的任何条款， 但将始终如此真诚地协助履行所有条款并采取所有必要的行动 或适用于保护本认股权证中规定的持有人权利免受损害。在不限制上述 概括性的前提下，公司将 (i) 在面值增加之前不将任何认股权证股份的面值提高到行使认股权证时的应付金额以上，(ii) 采取一切必要或适当的行动，使公司 能够在行使本认股权证时有效合法地发行已全额支付且不可估值的认股权证股票，以及 (iii) 用于商业用途 为获得任何公共监管机构的所有此类授权、豁免或同意所做的合理努力拥有必要的司法管辖权， 是使公司能够履行本认股权证规定的义务所必需的。

在 采取任何可能导致调整本认股权证可行使的认股权证股份数量或 行使价的行动之前，公司应获得 任何公共监管机构或对其拥有管辖权的机构的所有必要授权或豁免或同意。

e) 适用 法律。与本逮捕令的解释、有效性、执行和解释有关的所有问题均应受纽约州内部法律管辖， 根据其内部法律解释和执行，不考虑其 法律的冲突原则。各方同意，与本逮捕令所设想的交易 的解释、执行和辩护有关的所有法律诉讼（无论是针对本授权令的一方还是针对其各自的关联公司、董事、高级职员、股东、 合伙人、成员、雇员或代理人提起）均应仅在纽约市的州和联邦法院启动。 各方特此不可撤销地接受设在纽约市 曼哈顿自治市的州和联邦法院的专属管辖权，以裁定本协议项下或与本协议有关的任何争议，或与本 考虑或本文讨论的任何交易有关的任何争议，在此不可撤销地放弃并同意在任何诉讼、诉讼或程序中主张任何声称 个人不受其约束的主张任何此类法院的司法管辖权，即此类诉讼、诉讼或程序不当或是此类诉讼、诉讼或程序不方便的 审理地继续进行。各方特此不可撤销地放弃亲自送达诉讼程序，并同意在任何 此类诉讼、诉讼或程序中通过挂号信或挂号信或隔夜送达（附送达证据） 将副本邮寄给该方（附送达证据） 根据本逮捕令向其发送通知的有效地址，并同意此类服务应构成良好而充分的 诉讼程序送达及其通知。此处包含的任何内容均不得视为以任何方式限制以法律允许的任何 其他方式提供流程的权利。如果任何一方提起诉讼、诉讼或程序以执行本逮捕令的任何条款， 则另一方应向此类诉讼、诉讼或程序中的胜诉方偿还合理的 费用以及调查、准备和起诉此类诉讼或程序所产生的其他费用和开支。

f) 限制。 持有人承认，在行使本认股权证时收购的认股权证股份如果未注册，并且持有人 不使用无现金行使，将受到州和联邦证券法的转售限制。

g) 非豁免 和费用。持有人的任何交易过程或任何延迟或未能行使本协议项下的任何权利均不得构成对此类权利的放弃，也不得以其他方式损害持有人的权利、权力或补救措施。在不限制 本认股权证的任何其他条款的前提下，如果公司故意故意不遵守本认股权证的任何条款，从而给持有人造成任何 重大损失，则公司应向持有人支付足以支付任何费用和开支的款项，包括 但不限于持有人在收取 任何费用时产生的合理的律师费，包括上诉程序的律师费根据本协议或以其他方式执行其在本协议下的任何权利、权力或补救措施时应付的款项。

h) 通知。 持有人根据本协议提供的任何及所有通知或其他通信或交付，包括但不限于任何 行使通知，均应以书面形式亲自送达、通过电子邮件或由全国认可的隔夜快递服务 发送给公司，收件人：______，电子邮件地址：______，或公司 为此目的可能指定的其他电子邮件地址或地址通过通知持有人。 公司根据本协议提供的任何及所有通知或其他通信或交付均应以书面形式亲自交付、通过电子邮件或由全国认可的隔夜快递服务 发送给每位持有人，地址为公司账簿上显示的该持有人的电子邮件地址或地址。如果此类通知或通信 在任何日期下午 5:30（纽约市时间）之前通过电子邮件发送到本节规定的电子邮件地址，(ii) 在传输之后的下一个交易日 ，如果此类通知或通信是通过电子邮件发送的，则本协议下的任何通知或其他通信 应被视为已发出并生效本节中列出的不是交易日或晚于下午 5:30（纽约市时间）的任何交易的地址 日，(iii) 邮寄之日之后的第二个 交易日，如果由美国国家认可的隔夜快递服务发送，或 (iv) 在需要发出此类通知的一方实际收到 之后。如果本协议提供的任何通知构成或包含 有关公司或任何子公司的重大非公开信息，则公司应根据表格8-K的最新报告同时向 委员会提交此类通知。

i) 责任限制 。在持有人没有采取任何平权行动购买认股权证 股份的情况下，本协议的任何规定均不得使持有人对购买 任何普通股的价格承担任何责任，无论此类责任是由公司还是 公司的债权人主张的。

j) 补救措施。 持有人除了有权行使法律授予的所有权利（包括追回损害赔偿）外，还有权具体地 履行其在本认股权证下的权利。公司同意，金钱损害赔偿不足以补偿 因其违反本认股权证的规定而蒙受的任何损失，特此同意放弃也不主张在任何 具体履约诉讼中以法律补救为由进行辩护。

k) 继任者 和受让人。在遵守适用的证券法的前提下，本认股权证及其所证明的权利和义务应为 的利益提供保障，并对公司的继任者和允许的受让人以及持有人的继任者和允许的受让人具有约束力。 本认股权证的条款旨在不时使本认股权证的任何持有人受益，并应由认股权证持有人或持有人执行 。

l) 修正案。 经公司和本 认股权证持有人的书面同意，可以修改或修改本认股权证或免除其条款。

m) 可分割性。 只要有可能，本逮捕令的每项条款都应解释为根据适用法律生效和有效， 但是，如果本逮捕令的任何条款被适用法律禁止或根据适用法律无效，则该条款将在此类禁令或无效的范围内无效，并且不会使此类条款的其余条款或本逮捕令的其余条款失效。

n) 标题。 本认股权证中使用的标题仅为方便参考，无论出于何种目的，均不得被视为本 认股权证的一部分。

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（签名 页面如下）

在 见证中，自上述 首次指明的日期起，公司已促使本逮捕令由其经正式授权的官员执行。

运动通知

(1) 下面签署的 特此选择根据所附认股权证的条款（仅在 全额行使）购买公司________的认股权证股份，并随函投标全额支付行使价以及所有适用的转让税（如果有）。

(2) 付款应采取以下形式（勾选适用的复选框）：

☐ 使用美国的合法货币；或

☐ 根据第 2 (c) 小节规定的公式，取消必要数量的认股权证股份，以便根据 第 2 (c) 小节规定的无现金行使程序行使本认股权证股份的最大数量 。

(3) 请 以下述签署人的名义或以下列其他名称发行上述认股权证：

_______________________________

认股权证股份应交付至以下 DWAC 账号：

_______________________________

_______________________________

_______________________________

[持有人的签名 ]

投资实体名称 ：_________________________________________________________

投资实体授权签署人的签名 : __________________________________________________

授权签署人的姓名 ：______________________________________________________

授权签署人的标题 ：______________________________________________________

日期： ______________________________________________________________

分配 表格

（要分配 上述认股权证，请填写此表格并提供所需信息。请勿使用此表格行使购买 股票的认股权证。）

对于收到的 价值，特此将上述认股权证及其所证明的所有权利转让给