冲突矿产报告

在 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日的报告期内

导言

拖拉机供应公司（“公司” 或 “拖拉机供应” 或 “我们” 或 “我们的” 或 “我们”）的冲突矿产报告（“CMR”）是根据1934年《证券交易法》（“冲突矿产规则”）第13p-1条编写的，报告期为2022年1月1日至2022年12月31日。本CMR的目的是描述公司为对与公司承包生产的某些产品有关的任何钽铁矿（coltan）、锡石、金、黑钨矿或其衍生物的来源和监管链进行尽职调查而采取的措施，这些衍生物目前仅限于钽矿、锡和钨（统称为 “3TG Minerals”）。

冲突矿产规则对拖拉机供应公司的适用性

该公司不生产其销售的任何产品。公司销售额的很大一部分来自民族品牌商品。我们的独家品牌产品约占公司 2022 财年净销售额的 30%。公司受《冲突矿物规则》要求的约束，因为它对构成其一些含有必需3TG矿物质的独家品牌产品的材料、部件、成分或组件的影响程度。但是，对于公司的部分独家品牌产品，它对产品的材料、部件、成分或组件没有影响或影响微乎其微。由于这种影响微乎其微，《冲突矿产规则》不要求公司在其冲突矿产披露中包括这些产品和相关供应商。由于公司签订了制造某些独家品牌产品的合同，而3TG Minerals是这些产品的功能或生产所必需的（“涵盖产品”），因此公司已准备并向美国证券交易委员会（“SEC”）提交了本CMR和专业披露报告（“SD表格”）。由于3TG Minerals是涵盖产品所必需的，因此公司致力于追踪3TG Minerals的来源，以确保其采购行为不支持刚果民主共和国（“DRC”）或邻国的冲突或侵犯人权行为。

该公司不与3TG Minerals的任何冶炼厂或炼油厂开展任何直接业务，因此对他们的影响有限。作为 “下游” 公司（即介于冶炼厂或炼油厂和消费者之间的公司），公司必须依靠其供应商提供有关其供应链中3TG Minerals的准确、可靠的信息，并依靠行业的努力来影响冶炼厂和炼油厂。该公司还认为，在大多数情况下，从其产品中使用的3TG Minerals的冶炼厂和精炼厂中删除了几个或更多的供应商等级。此外，公司独家品牌产品的大多数供应商都是私营公司，否则无需遵守冲突矿产规则。

商品描述

本 CMR 与公司在 2022 日历年的承保产品有关。虽然公司不生产其销售的任何产品，但我们对构成我们一些独家品牌产品的材料、部件、成分或组件确实有一定程度的影响。我们的尽职调查包括独家品牌产品的供应商，我们对这些产品的制造具有影响力，这些供应商主要是进口供应商。

下面列出的主要产品类别与我们在向美国证券交易委员会提交的定期报告中使用的五个类别相同，这些报告涵盖了我们销售的所有产品。虽然我们只有一部分产品

销售的是独家品牌产品，它们分布在我们所有的主要产品类别中。我们的主要产品类别有：

•马、牲畜、宠物和小动物产品，包括其健康、护理、生长和遏制所必需的物品（即围栏）；

•五金、卡车、拖车和工具产品；

•季节性产品，包括取暖、草坪和花园用品、电力设备、礼品和玩具；

•工作/休闲服装和鞋类；以及

•用于农业和农村的维护产品。

合理原产国查询 (“RCOI”) 描述

为了实施RCOI，该公司被确定为冲突矿产监管范围内的供应商被聘请收集有关供应给公司的产品中使用的3TG矿物的存在和采购的信息。信息是使用第三方供应商 Source Intelligence（“服务提供商”）提供的在线平台收集和存储的。

公司通过以下步骤让供应商参与此过程：

•向公司的供应商发送了一封电子邮件，描述了合规要求并要求提供冲突矿产信息；

•向每个没有响应的供应商发送了多封提醒电子邮件，要求他们完成调查；以及

•通过电话联系了仍未回复这些电子邮件提醒的供应商，并提供了帮助。这种援助包括但不限于有关公司3TG Minerals合规计划的更多信息、对收集信息的原因的解释、对如何使用信息的审查以及对如何提供所需信息的澄清。

对于在进行上述联系后仍未作出回应的供应商，则采用了上报程序。该计划使用负责任矿产倡议（“RMI”）开发的冲突矿产报告模板进行数据收集。

对供应商回复的合理性、一致性和差距进行了评估，包括声称哪些产品含有或不含有必需的3TG矿物质，以及这些材料的来源。对其他供应商进行了后续跟进，以解决问题，包括关于不存在3TG矿物的难以置信的陈述、冲突矿产报告模板的数据不完整、答复未识别冶炼厂或炼油厂、答复表明采购地点没有来自供应链的完整支持信息，以及被确定为冶炼厂或炼油厂但未通过进一步分析和研究得到证实的组织。

RCOI 业绩

出于冲突矿产监管目的，共有182家供应商被确定为在范围内，作为RCOI流程的一部分，他们与他们进行了联系。这些供应商的调查回复率为 100%。在这些回应的供应商中，有6％的人回答 “是”，认为他们向公司提供的产品的功能或生产需要一种或多种3TG Minerals。

使用的尽职调查框架

我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面都符合经济合作与发展组织的《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南：第三版》（“经合组织尽职调查指南”）提供的国际公认的尽职调查框架。经合组织尽职调查指南确定了五个尽职调查步骤：

    

步骤1：建立强大的公司管理系统

步骤 2：识别和评估供应链中的风险

步骤 3：设计和实施应对已识别风险的策略

第 4 步：在供应链的特定点对供应链尽职调查进行独立第三方审计

第 5 步：供应链尽职调查报告

下文讨论了我们根据经合组织尽职调查指南执行的2022年尽职调查计划。

尽职调查计划的执行

在本节中，我们对我们根据3TG Minerals合规计划、冲突矿产政策、冲突矿产规则和经合组织尽职调查指南为2022年采取的尽职调查措施进行了非详尽的描述。

步骤1：建立强大的公司管理系统

我们有与采购 3TG 矿产相关的冲突矿产政策。《冲突矿产政策》已在 https://corporate.tractorsupply.com/ESG 上公开发布。

公司内部有一个员工团队，负责维护合规计划，由会计、内部审计、质量保证、法律和投资者关系方面的团队成员组成。公司领导层定期收到有关我们的3TG Minerals合规计划的最新消息。

内部团队已经接受了《冲突矿产规则》和我们的 3TG Minerals 合规计划的培训。公司内部的其他团队成员也会被告知冲突矿产规则和我们的冲突矿产政策。我们用外部专业人员补充了内部合规团队。我们聘请了我们的服务提供商来收集和汇总供应商的数据，以补充我们自己的内部管理流程。

我们使用冲突矿产报告模板从供应商那里获取有关他们使用的3TG矿产来源的信息，以及与其合规活动有关的其他信息。

我们通过供应商需求手册向供应商传达了与3TG Minerals相关的采购期望。我们与所有承保产品供应商沟通，除非3TG Minerals被证实来自无冲突冶炼厂或炼油厂，否则公司将不再接受来自刚果民主共和国或邻国的任何含有3TG矿物的产品。我们表示，他们应制定政策和程序，防止非刚果民主共和国冲突的材料进入我们的供应链。我们现有的Out Here Here热线是我们的机制，使团队成员、供应商和其他有关各方能够举报对不道德行为的担忧，包括违反我们的冲突矿产政策的行为。可以通过我们的保密热线 1-833-882-5837 或我们的安全保密网站 www.outhereline.ethicspoint.com 举报违规行为。

服务提供商代表我们就冲突矿产规则和我们的3TG Minerals合规计划的要求向我们的承保产品供应商发送了信函，包括有关如何填写冲突矿产报告模板的说明。通过服务提供商，供应商还可以访问供应商教育门户，包括电子邮件地址和电话号码，以解答我们的信息请求和指导。

步骤 2：识别和评估供应链中的风险

我们决定将冲突矿产报告模板发送给我们的每家承保产品供应商。我们通过一个涉及我们内部产品开发团队的过程以及服务提供商根据其在其他零售商和其他行业的经验提供的意见来确定这些涵盖的产品。

服务提供商向每个没有响应的供应商发送提醒，要求他们在服务提供商的系统中注册并填写我们的冲突矿产报告模板。如果供应商仍然没有回应，服务提供商必须通知我们。我们的工作人员跟进了那些没有回应的供应商，要求供应商参与。

如果在制造过程中使用3TG Minerals的供应商未在其冲突矿产报告模板中识别出3TG Minerals的冶炼厂或炼油厂，则服务提供商试图通过询问供应商确定的供应商来获取有关供应商产品3TG Minerals供应商的信息。服务提供商向供应商进行了后续调查，以解决其他不完整的答复或供应商表示服务提供商不知道的3TG矿产来源的情况。

如果服务提供商确认被供应商认定为冶炼厂或精炼厂的实体是冶炼厂或精炼厂，服务提供商将检查该冶炼厂或精炼厂是否已获得马绍尔群岛投资管理局、伦敦金银市场协会（“LBMA”）或责任珠宝委员会（“RJC”）的无冲突认证。如果所确定的冶炼厂或炼油厂未获得这些独立第三方的认证，则服务提供商会尝试直接联系该冶炼厂或炼油厂，以获取有关其采购做法的更多信息。

步骤 3：设计和实施应对已识别风险的策略

供应商回复摘要已提供给公司。根据我们的内部程序，如果供应商的回复表明，我们签约生产的产品含有来自刚果民主共和国或邻国的 3TG Minerals，而该产品未经独立第三方证实来自无冲突冶炼厂或炼油厂，则将通知公司并联系供应商。公司将采取适当行动，将产品中的3TG Minerals过渡到来自刚果民主共和国或邻国以外的来源，或者过渡到经独立第三方验证为合规冶炼厂或炼油厂的供应商。我们将追踪提供已识别产品的供应商将来违反我们政策的情况，如果供应商不愿或无法遵守我们的政策，我们将停止与其开展业务。根据供应商对2022年的回应，在这些程序下没有发出此类通知。

第 4 步：在供应链的特定点对供应链尽职调查进行独立第三方审计

在尽职调查中，我们使用了RMI、LBMA和RJC提供的有关其对冶炼厂和炼油厂的独立第三方审计的信息，但没有也未被要求获得我们自己对CMR的独立私营部门审计。

第 5 步：供应链尽职调查报告

公司公开报告了对来自受冲突影响和高风险地区的负责任供应链的尽职调查，以增强公众对公司根据《冲突矿产规则》正在采取的措施的信心。在这方面，SD表格及其随附的CMR每年向美国证券交易委员会提交，CMR可在以下网址公开发布：https://corporate.tractorsupply.com/ESG。

冶炼厂和炼油厂信息

我们不与3TG Minerals的任何冶炼厂或炼油厂开展任何直接业务，因此我们对他们的影响有限。作为 “下游” 公司（指介于冶炼厂或炼油厂和消费者之间的公司），我们

必须依靠我们的供应商提供有关供应链中3TG Minerals的准确、可靠的信息，并依靠行业的努力来影响冶炼厂和炼油厂。我们还认为，在大多数情况下，我们从我们产品中使用的3TG Minerals的冶炼厂和精炼厂中删除了几个或更多的供应商等级。此外，我们的承保产品的大多数供应商都是私营公司，否则无需遵守冲突矿产规则。

冶炼厂和精炼厂

我们要求涵盖产品的每家 “上游” 供应商填写冲突矿产报告模板，以确定其在3TG矿产和相关原产国方面使用的冶炼厂和炼油厂。根据我们的供应商提供的信息以及通过尽职调查程序以其他方式获得的信息，我们认为，在公司可以合理确定的范围内，用于加工我们涵盖产品中包含的3TG矿物的设施包括以下所列的冶炼厂和炼油厂：

“Conformant” 是指冶炼厂或炼油厂已经过独立第三方的审计，并被确定符合RMI制定的负责任矿产保证流程（“RMAP”）标准。合格状态也适用于目前正在进行重新审计的冶炼厂或炼油厂。在最近的审计周期中，目前正在重新审计的冶炼厂或炼油厂被发现符合要求。

“活跃” 是指冶炼厂或炼油厂已承诺遵守RMAP标准，但独立第三方对此类设施的审计尚未完成。

“已知” 是指冶炼厂或炼油厂已被确定为RMI标准冶炼厂，但未被列为 “合格” 或 “活跃”。

在我们的尽职调查中，我们的Covered Products供应商在2022年将7家独特的冶炼厂和炼油厂确定为供应商供应链的一部分。所有冶炼厂和炼油厂均已确定符合标准。冶炼厂和炼油厂不一定在2022年的全部或部分时间都符合标准，未来任何时期都可能不会继续符合标准。

所有冶炼厂和炼油厂信息都是供应商根据提供给我们的特定产品向我们提供的。根据冲突矿产规则，只有我们签约制造的含有产品功能或生产所必需的 3TG 矿物质的商品才需要披露。上述无冲突冶炼厂和炼油厂的认证状态仅基于RMI、LBMA或RJC公开发布的状态，未经我们的独立验证。

原产国

尽管我们没有足够的信息来最终确定我们产品中3TG矿物的原产国，但上表所列冶炼厂和炼油厂加工的3TG矿产的确定的原产国可能包括下表中列出的国家。所列来源国来自供应商提供的信息，或通过服务提供商开展的外联活动、信息审查和其他研究。

此外，一些上市的冶炼厂和炼油厂可能已经加工了全部或部分来自回收或废品来源的3TG矿物。

改善尽职调查的步骤

该公司预计将在2023年采取以下措施，除其他外，继续改善其尽职调查措施，降低公司独家品牌产品中包含的必要3TG矿物使刚果民主共和国或邻国武装团体受益的风险：

•继续评估3TG Minerals在公司供应链中的存在；

•继续传达对供应商绩效、透明度和采购的期望；

•在RCOI流程中保持较高的响应率；以及

•继续将RCOI结果与通过独立的 “无冲突” 冶炼厂验证程序（例如RMAP）收集的信息进行比较。

前瞻性陈述

本冲突矿产报告包含前瞻性陈述，这些陈述基于我们当前的假设和预期。这些陈述通常附有 “期望”、“可能”、“可以”、“相信”、“会”、“可能”、“预期” 或类似重要性的词语。本报告中的主要前瞻性陈述包括我们对3TG Minerals合规计划的预期改进。

所有这些前瞻性陈述都是根据经修订的1995年《私人证券诉讼改革法》中包含的前瞻性陈述的安全港作出的。尽管我们认为前瞻性陈述有合理的依据，但我们的实际结果可能存在重大差异。可能导致我们的实际业绩与前瞻性陈述不同的最重要因素是：(a) 我们的直接和间接供应商及时或完全实施了令人满意的可追溯性和其他合规措施；(b) 冲突矿产规则的变化以及与3TG矿产采购有关的其他政治和监管进展，无论是在刚果民主共和国或其邻国、美国还是其他地方，以及 (c) 我们在描述中列出的这些因素我们的表格 10-K 第 1A 项中的风险因素截至2022年12月31日的财年，应将其与本冲突矿产报告中的前瞻性陈述一起阅读。前瞻性陈述仅代表截至本《冲突矿产报告》发布之日，或者（如果更早）为发布之日，我们不承担任何更新任何前瞻性陈述的义务。