假的000158364800015836482023-06-212023-06-21

证券交易委员会

华盛顿特区 20549

 

表单 8-K

 

当前报告

根据1934年《证券交易法》第13条或第15（d）条

 

报告日期（最早报告事件的日期）： 2023年6月21日

 

（注册人的确切姓名如其章程所示）

 

 

 

 

注册人的电话号码，包括区号： 857-246-8998

不适用

（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）

 

如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：

 

 

 

 

 

根据该法第12（b）条注册的证券：

 

 

用复选标记表明注册人是1933年《证券法》第405条（17 CFR §230.405）还是1934年《证券交易法》（17 CFR §240.12b-2）第12b-2条所定义的新兴成长型公司。

 

新兴成长型公司☐

 

如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐

 

 

第 5.02 项：董事或某些高级职员的离职；董事选举；某些高级管理人员的任命；某些高级管理人员的补偿安排。

 

(e) 在2023年6月21日举行的Pieris Pharmicals, Inc.（“公司”）年度股东大会（“年会”）上，公司的股东批准了公司2020年员工、董事和顾问股权激励计划（“2020年EIP”）的每项修正案，以增加根据2020年EIP发行的600万股股票以及（ii）2023年员工股票购买计划（“2023 ESPP”）。2020年EIP和2023 ESPP的修正案此前已于2023年3月22日获得公司董事会批准和通过，但须经股东批准，并在年会上获得股东批准后生效。

 

经修订的2020年EIP条款和条件的描述载于公司于2023年4月28日向美国证券交易委员会提交的附表14A的最终委托书（“委托书”），标题为 “批准经修订的2020年员工、董事和顾问股权激励计划修正案（提案2）”，并以引用方式纳入此处。参照经修订的2020年EIP的实际条款，对此类描述进行了全面限定，其副本作为本表格8-K最新报告的附录10.1提交，并以引用方式纳入此处。

 

2023 ESPP条款和条件的描述载于公司于2023年4月28日向美国证券交易委员会提交的附表14A的最终委托书（“委托书”）中，标题为 “批准2023年员工股票购买计划（提案3）”，并以引用方式纳入此处。参照2023 ESPP的实际条款对此类描述进行了全面限定，其副本作为本表格8-K最新报告的附录10.2提交，并以引用方式纳入此处。

 

 

项目 5.07 将事项提交证券持有人表决。

 

(a) 2023年6月21日，公司举行了年度会议。截至2023年4月24日，在公司已发行和流通并有资格投票的74,519,103股普通股中，有44,843,803股普通股的法定人数为44,843,803股，占已发行股份的60.17％，亲自出庭或通过代理人出席。

 

(b) 在年会上，股东：（1）选举斯蒂芬·约德、迈克尔·里奇曼和医学博士马修·谢尔曼分别为公司董事会第三类董事，任期三年，在2026年年度股东大会（“董事选举”）上届满；（2）批准了2020年EIP修正案（“2020年EIP修正案批准”）；（3) 批准2023 ESPP (4) 批准任命安永会计师事务所为截至2023年12月31日财年的公司独立注册会计师事务所 (”审计师批准”）；以及（4）在不具约束力的基础上批准了指定执行官的薪酬（“Say on Pay”）。委托书中对这些事项的更完整描述载于委托书。

 

股东投赞成、反对或扣留的票数，以及对上述每项事项的弃权票数和经纪人不投票的次数（如适用）载列如下。

 

1。董事选举

 

 

 

2. 2020 年 EIP 修正案获得批准

 

 

 

3. 2023 年 ESPP 批准

 

 

 

4.审计师批准

 

 

 

5.Say on Pay

 

 

 

项目 9.01 财务报表和附录。

 

(d) 展品。

 

 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。