附录 1.01

Belden Inc.
冲突矿产报告
截至2022年12月31日的财年

本截至2022年12月31日的年度报告是为了遵守1934年《证券交易法》(“规则”)的第13p-1条而提交的。出于必要的合理原产国调查的目的,Belden Inc.(“公司”)在 2022 年 12 月 31 日之前继续收到供应链回复。该规则由美国证券交易委员会(“SEC”)通过,旨在根据2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》(以下简称 “法案”)的指示,实施与冲突矿产相关的报告和披露要求。该规则对制成品含有冲突矿物质的美国证券交易委员会注册人规定了某些报告义务,这些矿物质是其产品功能或生产所必需的。冲突矿物被定义为锡石、铌铁矿、金、黑钨矿及其衍生物,就本评估而言,仅限于锡、钽、钨和金(“3TG”)。这些要求适用于登记人,无论冲突矿产的地理来源如何,也不论它们是否资助武装冲突。

如果注册人能够确定冲突矿产来自刚果民主共和国或邻近国家(“涵盖国家”)以外的来源,或者来自回收和废料来源,则他们必须提交一份描述已完成的合理原产国调查的SD表。

如果注册人有理由相信其供应链中的任何冲突矿产可能来自受保国家,或者如果他们无法确定这些冲突矿产的原产国,则发行人必须对冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查。注册人必须每年向美国证券交易委员会提交一份冲突矿产报告,其中包括对这些尽职调查措施的描述。

根据美国证券交易委员会公司财务部于2014年4月29日发布的《关于上诉法院最近裁决对冲突矿产规则的影响的声明》,以及美国哥伦比亚特区地方法院于2017年4月3日作出的判决,由于本报告没有得出百通产品不存在刚果民主共和国冲突的结论,因此尚未接受独立的私营部门审计。

前瞻性陈述

本报告包含联邦证券法所指的前瞻性陈述。任何与历史或当前问题无关的陈述均为前瞻性陈述。你可以使用前瞻性词语来识别某些前瞻性陈述,例如 “打算” 等,也可以使用未来时态。前瞻性陈述的示例包括但不限于有关百通计划未来努力降低其产品制造使受保国家武装团体受益的风险的陈述。







前瞻性陈述受风险和不确定性的影响,这些风险和不确定性可能导致实际行为或业绩与前瞻性陈述中表达的行为或表现存在重大差异。这些风险和不确定性可能包括但不限于我们的直接和间接供应商及时或完全实施令人满意的可追溯性和其他合规措施,无论是在刚果民主共和国地区、美国还是其他地方,冶炼厂和炼油厂以及其他市场参与者是否负责任地采购冲突矿物以及政治和监管动态。提醒您不要过分依赖这些前瞻性陈述,这些陈述仅代表截至本文件提交之日。我们无意发布修订后的前瞻性陈述以反映本文件提交之日之后的事件或情况或反映意外事件的发生,也没有义务发布修订后的前瞻性陈述。

1。公司概述

本报告由Belden Inc.(以下简称 “Belden”、“公司”、“我们” 或 “我们的”)的管理层编写。该信息包括截至2022年12月31日所有需要合并的控股子公司的活动。

Belden是一家创新的信号传输解决方案提供商,围绕三个业务平台构建——智能建筑解决方案、工业自动化解决方案和宽带解决方案。Belden 全面的信号传输解决方案组合为关键任务应用提供业界领先的安全可靠的数据、声音和视频传输。我们在全球拥有大约 7,700 名员工,业务遍及北美、欧洲、亚洲和非洲。我们于 1988 年在特拉华州成立,我们的主要行政办公室位于密苏里州圣路易斯市北布伦特伍德大道 1 号 15 楼 63105。

2。产品概述

Belden 的产品线特定于我们的每个全球业务平台。

Belden 的智能建筑解决方案产品和解决方案包括光纤和铜缆连接产品、光纤和铜缆产品、接线架、面板和外壳以及其他电缆和连接产品。这些电缆产品包括高性能铜缆,包括万兆以太网技术和光纤电缆。我们的产品还包括用于完整的端到端网络结构化布线系统的互连硬件、智能补丁设备和电缆管理解决方案。

Belden 的工业自动化解决方案产品和解决方案包括工业和输入/输出 (I/O) 连接器、工业电缆、IP 和网络电缆、I/O 模块、配电箱、客户特定布线解决方案、安全设备、以太网交换机和相关设备、路由器和网关、网络管理软件和无线系统等解决方案,以及配置和策略管理、文件完整性监控、漏洞管理和日志情报解决方案。

Belden 的宽带解决方案产品和解决方案包括广播和视听电缆解决方案、监控系统、外部设备连接产品、光纤和铜缆连接产品、光纤和铜缆产品、接线架、面板和外壳以及其他电缆和连接产品。




根据百通的内部评估,其每个业务平台的产品都包含或使用一种或多种3TG矿物质。因此,出于本次评估的目的,我们的分析中没有排除任何产品线。

3。供应链概述

为了管理这项任务的范围,Belden 依靠我们的供应商提供有关提供给我们的组件和原材料中所含的 3TG 来源的信息,包括次级供应商向他们供应的 3TG 来源。预计我们的供应商将向我们提供3TG采购信息,以便配合这项工作。

Belden 对我们的产品组件以及供应商在我们的制造和产品交付过程中扮演的角色进行了分析。我们通过识别和联系当前提供含有或可能含有 3TG 的原材料或部件的供应商,定义了冲突矿产尽职调查的范围。我们采用了责任材料倡议(“RMI”)制定的标准冲突矿产报告模板,并于2013年向这些供应商启动了初步的冲突矿产尽职调查沟通调查。我们将继续对3TG供应商进行年度尽职调查分析,以确保我们的3TG供应链的持续完整性。

4。合理的原产国查询

我们对我们的产品进行了分析,发现美国证券交易委员会定义的 “冲突矿物”,即锡、钽、钨和金(3TG),存在于百通的许多产品中,最值得注意的是,我们的许多电缆产品中充当导体的镀锡铜线,我们的许多连接器产品都存在镀金现象,我们的网络产品的印刷电路板组件中存在钨和钽。因此,我们生产的产品受第 13p-1 条规定的报告义务的约束。

在我们最初进行了真诚合理的原产国调查之后,百通很快得出结论,要就我们产品中使用的许多3TG矿物的原产国得出有意义的结论,有必要进行更深入的尽职调查。

由于百通产品和相应供应链的广度和复杂性,获得完整的供应链地图非常具有挑战性。为了确定源自受冲突影响和高风险地区的产品中是否需要3TG,百通聘请了专业的第三方服务提供商Assent Inc.(“Assent”),以协助我们审查供应链和识别风险。百通利用Assent对其全球供应链启动了一项调查。为了追踪材料并证明供应链获得的透明度,Belden 使用冲突矿产报告模板 (CMRT) 6.22 或更高版本对所有范围内的供应商进行了调查。

Belden 的计划继续包括对所有提交的 cmRT 进行自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性并找出CMRT中任何相互矛盾的答案。该数据验证基于CMRT申报选项卡中的问题,这有助于确定需要进一步分类或风险评估的领域,并了解一级供应商的尽职调查工作。此数据验证的结果有助于该计划的健康评估,并与供应商共享,以确保他们了解需要澄清或改进的领域。




所有提交的申报表均被接受,以便保留数据,但根据一套验证错误标准,申报表被归类为有效或无效。我们会就无效的表单联系供应商,并鼓励他们更正经过验证的错误以重新提交有效的表单。以反馈提交的 CMRT、培训课程和直接参与协助的形式为供应商提供有关如何纠正这些验证错误的指导。由于一些供应商可能对反馈没有反应,Belden会跟踪计划差距,以考虑未来的改进机会。

在百通2022年度冲突矿产计划的范围内,确定了340家供应商。截至2023年4月30日调查结束时,有306家供应商向我们提供了有效的 CMRT 答复。百通在2022年报告年度的总回复率为90%,其余10%主要由未回应、无法提供CMRT或提供无效的CMRT的分销商和低支出供应商组成。

下表将汇总这些状态,以评估一段时间内的进展:

范围内的供应商供应商已回应有效提交提交无效% 已回复
RY 2022340310306490%

5。由 Belden 实施的管理系统

5.1。冲突矿产政策

Belden 多年来一直就冲突矿产的使用与客户和供应商积极接触。百通通过了一项冲突矿产政策,阐明了冲突矿产供应链尽职调查流程以及百通对冲突矿产报告义务的承诺。

下文转载的当前公司冲突矿产政策自2023年5月起生效。

概述
2012年8月22日,美国证券交易委员会(“SEC”)颁布了实施《多德弗兰克华尔街改革和消费者保护法》(“多德弗兰克法案” 或 “法案”)第1502条的规定,该条款涉及销售有利于刚果民主共和国或邻近国家(统称 “DRC”)武装团体的 “冲突矿产”(锡、钽、钨和黄金或 “3TG”)。就冲突矿产而言,该法案对在其产品中使用3TG的美国上市公司规定了供应链报告要求,这些公司旨在提高人们对使用3TG冲突矿物的透明度和认识,这些矿产直接或间接使刚果民主共和国或邻近国家的武装团体受益。百通在整个公司(包括其全球所有子公司、关联公司和部门)都支持这些目标,并致力于履行企业责任和珍视人权。因此,本政策为百通遵守《多德弗兰克法案》第 1502 条提供了框架,适用于整个公司,包括其在全球的所有子公司、关联公司和单位。





应用程序
百通的目标是努力维护无冲突的供应链,并从无冲突来源采购3TG矿物。为此,百通承诺通过努力不从刚果民主共和国采购3TG矿产,或者如果3TG矿产来自刚果民主共和国,则仅从刚果民主共和国境内经认证的无冲突来源采购矿产,从而主动从我们的产品和供应链中消除源自冲突来源的3TG矿物。

百通希望其供应商制定政策和尽职调查措施,以检测其产品中3TG的来源。此外,Belden希望其供应商将合作提供尽职调查信息,以确认其产品不存在刚果民主共和国冲突。

为了正确实施本政策,Belden将采取以下行动:
•指示相应的百通团队领导实施与本政策相关的必要流程和程序;

•根据经合组织的指导进行尽职调查,向供应商提供标准化的EICC/GESI冲突矿物报告模板调查,以帮助确定其含有3TG的产品的合理原产国,并鼓励我们的供应商对供应商也这样做;

•根据调查中提供的答复,如果百通认为所提供的答复不充分,他们可能会进行后续调查;

•对3TG供应商进行风险评估,通过上报、审计、潜在资源配置和更换反应迟缓或高风险的供应商,降低我们供应链中的潜在风险。

•维护必要的冲突矿产记录,以进行内部和/或必要的外部审计。

百通致力于与供应商合作,帮助建立3TG Conflict Minerals的供应链透明度,并证明我们供应商的产品和资源是从无冲突来源获得的。如果有任何供应商没有回应 Belden 的初步尽职调查信息请求,那么 Belden 将与未做出回应的供应商合作,确保此类供应商符合 Belden 的政策要求。但是,如果没有得到任何回应或进展,Belden将自行决定重新评估其与此类供应商的持续关系。

冲突矿产申诉机制和报告
以下任何举报渠道均被视为适合于初步举报涉嫌违反本政策的行为:

• 百通合规小组(由法律部和内部审计部组成),发送电子邮件至 ombudsman@belden.com

• 百通的道德与合规举报热线(可选择保持匿名)




https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/913142/000091314223000020/image_0a.jpg

法律部门将在五个工作日内联系发件人并确认收到举报的违规行为。确认收到报告的方式应与收到报告时相同。例如,如果通过热线进行匿名举报,也将通过热线确认收到匿名举报。

将立即对所有举报进行调查,如果调查有正当理由,将采取适当的纠正措施。

保密

无论选择哪种举报渠道,有关违规行为或涉嫌违规行为的举报都将尽可能保密。

5.2。尽职调查流程

Belden 致力于遵守负责任的采购惯例。因此,百通制定了一项强有力的尽职调查计划,以确保其为维护整个供应链的人权和负责任做法做出贡献。

根据原产国数据,Belden 无法得出构成我们产品的组件完全不含刚果民主共和国冲突的结论。结果,对相关3TG的来源和监管链进行了尽职调查,以确定其产品是 “无冲突还是来源负责任”。Belden在设计尽职调查措施时,在所有重大方面均符合国际公认的经济合作与发展组织(经合组织)《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》及黄金、锡、钽和钨的相关补充文件(“经合组织指南”)的尽职调查框架。











5.2.1。我们的尽职调查的设计和尽职调查流程的描述

我们的尽职调查流程和工作是结合经济合作与发展组织(“经合组织”)第二版《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》(“经合组织指南”)以及黄金和锡、钽和钨的相关补编制定的。百通正在努力确保我们的尽职调查流程、管理和措施在所有重大方面均符合2016年发布的经合组织指南第三版框架。

我们的冲突矿产尽职调查流程包括:制定企业冲突矿产政策;成立由跨职能团队成员和高级管理人员组成的指导委员会;与供应商的沟通和参与;尽职调查合规流程和衡量;记录保存和上报程序。

5.2.2。内部团队

百通成立了一个指导委员会,负责遵守适用的规则。我们的指导委员会包括来自百通以下职能领域的代表:采购、法律、工程、信息技术、财务、运营、环境、健康和安全、销售和营销以及内部审计。主题专家委员会负责实施我们的冲突矿产合规战略。百通披露委员会负责审查百通的10-K和10-Q表报告以及我们的季度财报,负责监督该规则的报告方面。

百通还聘请第三方服务提供商来协助评估有关3TG的供应链信息,识别潜在风险,并制定和实施百通将与供应商和/或相关利益相关者就冲突矿产采取的额外尽职调查步骤。

5.2.3。控制系统

百通希望所有供应商制定政策和程序,确保在生产出售给百通的产品时使用的3TG “无冲突或来源可靠”。这意味着产品不应包含来自已确定存在广泛侵犯人权和直接或间接违法行为的地区的矿物(3TG)。百通希望直接供应商提供有关所提供组件和材料中所含的3TG来源的信息,包括低级供应商向他们提供的3TG的来源。

Belden 的《供应商行为准则》适用于所有直接供应商,并概述了某些预期的行为和做法。该行为准则基于行业和国际公认的原则,例如《联合国工商业与人权指导原则》和《经合组织尽职调查指南》。供应商行为准则提供给所有直接供应商。如果供应商不符合 Belden 的要求,将评估与该供应商的关系。每年对《供应商行为准则》进行审查,以确保其继续与行业最佳实践保持一致。




5.2.4。供应商参与

关于经合组织关于加强与供应商合作的要求,我们已经对100%的供应商进行了调查,这些供应商已确定为我们的产品功能提供必要的3TG原材料或组件。此次合作的持续反馈将使我们能够根据上述冲突矿产政策,对来自刚果民主共和国的冲突矿产事件(如果有)做出反应。

Belden 与 1 级直接供应商有着牢固的关系。作为供应链中极其重要的一部分,Belden 利用流程和教育机会,确保非英语供应商能够使用免费平台上传其 CMRT、服务台支持和其他多语言资源。百通的供应商能够利用Assent的供应商支持专家团队来确保他们获得适当的支持并了解如何正确填补CMRT。如果需要,以供应商的母语为其提供指导。

Belden 直接与供应商接触,要求他们为其提供给 Belden 的产品提供有效(无经过验证的错误)的 CMRT。关于经合组织关于加强与供应商合作的要求,百通制定了包括供应商风险识别流程在内的内部程序,该程序随后以升级的形式进一步采取供应商参与措施,例如虚拟或面对面会议、审计和/或纠正措施。该参与过程的反馈使百通能够监督该计划的供应商回应和供应商合规性的改进。

此外,百通的冲突矿产政策已包含在供应商合同中,要求新供应商阅读并接受该政策,以此作为与百通开展业务的要求。在签订或续订供应商合同时,增加了一项条款,要求供应商提供有关3TG和冶炼厂来源的信息。

Belden 继续高度重视供应商的教育和培训。为实现这一目标,充分利用了Assent的在线资源,所有范围内的供应商都可以访问其冲突矿产培训和支持资源库。

2023 年,百通加入了责任商业联盟 (RBA)。澳大利亚央行是世界上最大的企业集团,致力于创建合乎道德和可持续的全球供应链。作为我们成员资格的一部分,我们鼓励定期进行内部和外部供应商审计,促进供应商和内部团队关于供应链可持续性的培训,并为供应链中的任何员工问题提供正式渠道。这将帮助我们评估供应商的风险敞口,并允许我们与尚未达到合规要求的供应商接触,以帮助他们实现目标。澳洲联储的使命及其提供的资源将使我们能够在整个供应链中进一步履行对道德采购和维护人权的承诺。








5.2.5。上报程序;报告

Belden 的数据收集团队遵循严格的协议,确保收到所有 3TG 供应商的调查回复,并确保答复完整、内部一致并反映出 Belden 对此类供应商的独立了解。未做出回应或回复不完整或不一致的供应商将收到来自百通团队的后续通信。这种后续和上报过程会一直持续到我们确信提交的内容是完整和准确的,或者直到由于缺乏上游供应商的合作而导致后续工作徒劳无功。

正如其冲突矿产政策所披露的那样,百通建立了多种举报机制,员工和供应商可以通过这些机制举报违反百通政策的行为,包括冲突矿产。供应商和百通以外的其他人可以通过冲突矿产政策中公布的专用电子邮件地址以及与供应商的其他通信中公布的专用电子邮件地址联系百通合规团队,包括举报申诉。

5.2.6。记录维护

百通已经建立了我们的尽职调查合规流程,并制定了文件和记录维护机制,以确保相关文件保留在结构化的电子数据库中。

百通已通过一项政策,将相关文件保留五年。Belden 将此过程中的所有信息和发现存储在数据库中,可供内部或外部各方审计。

5.3。风险缓解

随着我们的尽职调查计划随着时间的推移不断发展和改进,我们打算采取以下措施,继续降低我们产品中必要的3TG矿物可能使刚果民主共和国或邻近国家的武装团体受益的任何风险:

•加强供应商沟通、培训和上报流程,以提高尽职调查数据的准确性和完整性。
•鼓励供应商为其供应链制定尽职调查程序,以改善此类供应商回复的内容。
•尽可能继续支持通过我们的供应链影响更多冶炼厂获得CFS地位的努力。
•对高风险供应商进行审计,要求立即采取纠正措施。
•在供应商不与我们的计划合作或不承诺采取纠正措施计划的情况下,分析替代采购选项。









6。识别和评估供应链中的风险

6.1 供应商风险评估

与一级供应商的尽职调查流程相关的风险是通过他们在CMRT上的申报答复进行评估的,Assent的平台会根据既定标准自动识别这些答复。这些风险由Assent工作人员和Belden采购/供应链团队的成员解决,他们与供应商合作收集相关数据,并在需要时要求采取纠正措施,对供应商的合规状态(称为 “冲突矿产状况”)进行总体评估。

供应商层面的风险可能包括供应商反应迟缓、CMRT 无效以及尽职调查过程中的失败。Belden 的内部风险评估流程可帮助 Belden 团队识别我们供应链中存在问题的供应,从而将供应商的风险分为高、中或低。

6.2 冶炼厂/炼油厂风险评估

风险评估源于冶炼厂验证过程,该过程通过考虑多种因素的分析确定了冶炼厂层面的风险。其他供应链风险是通过评估在CMRT申报中列出矿物加工设施的上游供应商在供应链中发现的冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法和审计状况来确定的。冶炼厂验证计划将上市设施与 RMI 合并的冶炼厂/炼油厂清单进行了比较,以确保这些设施符合 2022 日历年度运营的 3TG 加工设施的公认定义。

该程序决定了冶炼厂是否根据符合经合组织指导方针的标准进行了审计,例如负责任的矿产保障程序(RMAP)。Belden 与冶炼厂/炼油厂没有直接关系,也不会在其供应链前对这些实体进行直接审计。符合 RMAP 审计标准的冶炼厂的采购被视为 “无冲突或来源可靠”。如果冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法尚未根据RMAP标准进行审计,或者RMAP认为这些做法不符合RMAP标准,则会采取进一步的尽职调查措施通知举报这些设施的供应商。对冶炼厂/炼油厂进行积极监控,以主动识别与冲突矿产有关的其他风险

每个符合3TG矿物冶炼厂或精炼厂定义的设施都要根据经合组织指南中定义的危险信号指标进行评估。Assent 使用多种因素通过识别危险信号来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平。这些因素包括:

•与受冲突影响和高风险地区的地理距离。
•已知的矿物来源原产国。
•RMAP 审计状态。
•不道德或冲突来源的可靠证据。
•由可靠的第三方来源进行的同行评估。
•制裁风险。





每当供应商的CMRT报告可疑设施时,就会启动风险缓解活动。通过百通的第三方服务提供商,如果提交的材料中包含任何相关冶炼厂,供应商将立即获得反馈,指示供应商自行采取独立的风险缓解措施。示例包括提交特定产品的CMRT,以更好地识别与他们提供给百通的产品的关系。可能需要进一步升级,以解决这些令人担忧的冶炼厂持续供应的问题。在合理的时间范围内为供应商规定了明确的绩效目标,最终目标是逐步将这些有问题的冶炼厂从供应链中淘汰。
此外,还指导供应商查看有关降低通过数据收集过程确定的风险的教育材料。

还根据项目实力对供应商进行评估,这有助于在项目进展过程中做出关键的风险缓解决策。用于评估该计划实力的标准基于CMRT中与供应商的冲突矿产实践和政策有关的某些问题。


7。设计和实施应对风险的策略

百通已经制定了评估和应对供应链中发现的风险的流程,还建立了风险评估流程,通过该流程来实施、管理和监测冲突矿产计划。

随着该计划的进展,将向未做出回应、提供无效的CMRT或未通过尽职调查程序的供应商发送上报,概述通过有效的cmRT进行回应的重要性,并进一步概述为遵守冲突矿产规则和百通的期望所需的合作。任何属于高风险类别的供应商都将接受百通采购/供应链的审计,并相应采取纠正措施。
如果供应商一直没有回应或未承诺采取纠正措施计划,Belden将评估更换该供应商是否可行。该计划和风险评估的结果将与采购与供应链团队和百通合规团队共享,以确保百通内部的透明度。

8。支持制定和实施对冶炼厂和炼油厂采购的独立第三方审计

如前所述,百通与3TG冶炼厂和炼油厂没有直接关系,我们也不对为我们的供应链提供3TG的实体进行直接审计。但是,我们确实依赖行业(例如EICC和RMI)的努力来影响冶炼厂和炼油厂,使其通过RMI的CFS计划获得审计和认证。举个例子,RMAP使用独立的私营部门审计员,对来源进行审计,包括原产地矿以及同意参与该计划的冶炼厂/炼油厂使用的冲突矿产的监管链。









9。每年报告供应链尽职调查和结果

百通已经发布了截至2022年12月31日的年度的SD表格。该报告可在百通网站的可持续发展部分查阅,网址为 https://www.belden.com/Resources/Sustainability。在本网站上找到或通过本网站访问的信息不被视为本报告的一部分,也未以引用方式纳入此处。百通还向美国证券交易委员会(SEC)公开提交了SD表格和本报告。

除本报告外,如需进一步了解我们的供应链冲突矿产政策,包括我们的供应链尽职调查方法和供应商期望,请参阅 “企业责任” 中 “关于我们” 下的www.belden.com。本报告中提及的任何网站的内容仅供一般参考,未以引用方式纳入本报告。

10。未来的尽职调查措施

在截至2023年12月31日的日历年度的报告期内,我们将继续参与上述活动,努力全面了解我们的供应链。我们将继续完善和修改尽职调查流程,以更好地了解我们的3TG供应链,并将继续监测CFS计划,希望在我们的供应商调查中发现的更多冶炼厂获得我们可以信赖的无冲突认证。