美国证券交易委员会表格 3
表格 3 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区 20549 证券实益所有权的初步声明 根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交 或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条 |
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1。举报人的姓名和地址*
(街)
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2。需要声明的活动日期
(月/日/年) 06/21/2021 |
3。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 GrowGeneration Corp. [GRWG ] | |||||||||||||
4。申报人与发行人的关系
(选中所有适用项)
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5。如果是修订,则为原始提交日期
(月/日/年) 01/24/2022 |
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6。个人或联合/团体申报(检查适用栏目)
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表 I-实益拥有的非衍生证券 | |||
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1。证券标题(Instr. 4) | 2。 实益拥有的证券金额(Instr. 4) | 3。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 4。间接受益所有权的性质(Instr. 5) |
普通股 | 104,220(1) | D |
表二——实益拥有的衍生证券(例如,看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||
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1。衍生证券的标题(Instr. 4) | 2。可行使日期和到期日 (月/日/年) | 3。衍生证券标的证券的标题和金额(Instr. 4) | 4。衍生证券的转换价或行使价 | 5。所有权形式:直接(D)或间接(I)(Instr. 5) | 6。间接受益所有权的性质(Instr. 5) | ||
可行使日期 | 到期日期 | 标题 | 股份数量或数量 |
回复解释: |
1。提交表格3修正案旨在将最初于2022年1月24日提交的表格3中申报人拥有的股份总数从102,720股更正为104,220股,其中包括:(i)2021年12月21日发行的4,387股发行人普通股(在该日归属的6,666股中,发行人为履行适用的预扣税义务而扣留了2,279股)根据申报人的雇佣协议(“雇佣协议”),既得股份);(ii)共计33,333股未归属股份普通股,根据雇佣协议,归属时间表如下:2022年6月21日为6,666股,2022年12月21日为6,667股,2023年6月21日为6,667股,2023年12月21日为6,667股;(iii) 共有65,000股限制性股票单位(“RSU”),但须遵守以下归属时间表:16,250股截至2022年12月15日的限制性单位,截至2023年12月15日的16,250个限制性单位,截至2024年12月15日的16,250个限制性单位,截至2025年12月15日的16,250个限制性单位;以及(iv)共购买了1,500股普通股在发行人工作之前在公开市场上申报的人。除在公开市场上购买的股票外,申报人的上述所有股票和限制性股票均根据发行人经修订和重述的2018年股权激励计划授予。 |
/s/Paul Rutenis | 02/15/2022 | |
** 举报人签名 | 日期 | |
提醒:在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。 | ||
* 如果表格由多个申报人提交, 看到 指令 5 (b) (v)。 | ||
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为 参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。 | ||
注意:提交此表格的三份副本,其中一份必须手动签名。如果空间不足, 看到 程序指令 6。 | ||
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码,否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。 |