正如2023年6月13日向美国证券交易委员会提交的那样
注册号 333-252359
注册号 333-264835
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
S-3 表格注册声明第 1 号生效后修正案第 333-252359 号
S-3 表格注册声明第 1 号生效后修正案 333-264835
下
1933 年的《证券法》
Tricida, Inc.
(注册人的确切姓名如其章程所示)
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特拉华 | 46-3372526 |
(公司或组织的州或其他司法管辖区) | (美国国税局雇主识别号) |
2108 N 街
4935 套房
加利福尼亚州萨克拉门托 95816
415-429-7800
(注册人主要行政办公室的地址,包括邮政编码和电话号码,包括区号)
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杰弗里·M·帕克 首席运营官兼首席财务官 Tricida, Inc. 2108 N 街 4935 套房 加利福尼亚州萨克拉门托 95816 415-429-7800 |
(服务代理人的姓名、地址,包括邮政编码和电话号码,包括区号) 复制到: |
Geoffrey W. Levin,Esq. Istvan A. Hajdu,Esq 盛德奥斯汀律师事务所 第七大道 787 号 纽约州纽约 10019 电话:(212) 839-5300 传真:(212) 839-5599 |
向公众进行拟议销售的大概日期:不适用.取消未根据上述注册声明出售的证券的注册。
如果在本表格上登记的唯一证券是根据股息或利息再投资计划发行的,请勾选以下方框:☐
如果根据1933年《证券法》第415条在本表格上注册的任何证券要延迟或持续发行,但仅与股息或利息再投资计划有关的证券除外,请选中以下复选框:☐
如果提交本表格是为了根据《证券法》第462(b)条为发行注册额外证券,请勾选以下方框并列出同一次发行先前生效注册声明的《证券法》注册声明编号。☐
如果本表格是根据《证券法》第462(c)条提交的生效后修正案,请选中以下方框并列出同一次发行先前生效的注册声明的《证券法》注册声明编号。☐
如果本表格是根据一般指令 I.D. 或其生效后修正案提交的注册声明,该声明将在根据《证券法》第 462 (e) 条向委员会提交后生效,请勾选以下方框。☐
如果本表格是对根据一般指令身份证提交的注册声明的生效后修正案,该声明旨在根据《证券法》第413 (b) 条注册其他证券或其他类别的证券,请选中以下方框。☐
用复选标记表明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
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大型加速过滤器 | | ☐ | | 加速过滤器 | | ☐ |
非加速过滤器 | | | | 规模较小的申报公司 | | |
| | | | 新兴成长型公司 | | ☐ |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
撤销证券登记
这些生效后修正案涉及特拉华州的一家公司(“注册人” 或 “公司”)Tricida, Inc. 向美国证券交易委员会(“SEC”)提交的以下S-3表格注册声明(“注册声明”):
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| 1. | S-3表格注册声明(文件编号333-252359),于2021年3月22日向美国证券交易委员会宣布生效,注册最多25万美元的普通股,面值每股0.001美元,优先股,面值每股0.001美元,债务证券,认股权证,单位和购买普通股、优先股、债务证券或单位的权利。 |
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| 2. | S-3表格注册声明(文件编号333-264835),于2021年3月22日向美国证券交易委员会宣布生效,注册最多3.5亿股普通股,面值每股0.001美元,优先股,面值每股0.001美元,债务证券,认股权证,单位和购买普通股、优先股、债务证券或单位的权利 |
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2023 年 1 月 11 日,公司根据《美国法典》第 11 章向美国特拉华特区破产法院(“法院”)提交了自愿救济申请,从而为公司启动了第 11 章案件(案例编号 23-10024)。2023年5月23日,法院下达了一项命令,确认了经第五次修正的Tricida, Inc.的第11章清算计划(“计划”)。2023 年 6 月 12 日,该计划根据其条款(“生效日期”)生效。
就本计划而言,在生效之日,注册人根据注册声明终止了其所有证券发行。根据注册人在《注册声明》中作出的承诺,即通过生效后的修正案将发行终止时仍未售出的任何证券从注册声明中撤销,注册人特此将注册人根据注册声明注册但截至本文发布之日仍未出售或以其他方式未发行的任何和所有证券从注册中撤销。特此酌情对注册声明进行修订,以反映此类证券的注销,注册人特此终止注册声明的生效。
签名
根据经修订的1933年《证券法》的要求,注册人证明其有合理的理由认为其符合提交S-3表格的所有要求,并已正式促使下述签署人经正式授权于2023年6月13日在加利福尼亚州萨克拉门托市代表其签署S-3表格注册声明的生效后修正案。
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| TRICIDA, INC. | |
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| 来自: | //Geoffrey M. Parker | |
| | 杰弗里·M·帕克 | |
| | 首席运营官、首席财务官和 执行副总裁 | |
根据经修订的1933年《证券法》第478条,其他人无需在S-3表格上签署这些对特定注册声明的生效后修正案。