美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管辖区） 公司注册的） |
（委员会 文件号） |
（美国国税局雇主 证件号） |
（主要行政办公室地址，包括邮政编码）
（注册人的电话号码，包括区号）
不适用
（如果自上次报告以来发生了变化，则以前的姓名或以前的地址。）
如果申请8-K表格旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 230.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14a-12）第14a-12条征集材料 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)）第14d-2（b）条进行的启动前通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)）第13e-4（c）条进行的启动前通信 |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 |
每个交易所的名称 在哪个注册了 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 节）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条（§）所定义的新兴成长型公司 240.12b-2本章的）。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
| 项目 5.07 | 将事项提交证券持有人表决。 |
2023年6月9日，Adverum Biotechnologies, Inc.（“Adverum”）举行了2023年年度股东大会（“年会”）。在2023年4月12日（年会的创纪录日期）营业结束时拥有Adverum普通股的股东有权在2023年年会上投票。截至记录日期，Adverum的100,559,625股普通股已发行，有权在年会上投票。在年会上，Adverum的69,840,519股普通股经亲自投票或由代理人投票通过以下提案，Adverum于2023年4月25日向美国证券交易委员会提交的附表14A委托声明（“委托书”）中对每项提案进行了描述。
第1号提案。选举董事
Adverum的股东选举了以下三类董事候选人进入Adverum董事会，每位候选人的任期至2026年年度股东大会及其继任者当选并获得资格，或者直到他或她早些时候去世、辞职或被免职。投票情况如下：
| 选票 对于 |
选票 扣留 |
经纪人 非投票 | ||||
| 马克·卢弗博士 |
32,411,169 | 14,997,656 | 22,431,694 | |||
| Rabia Gurses Ozden，医学博士 |
35,467,028 | 11,941,797 | 22,431,694 | |||
| 斯科特·惠特卡普，医学博士 |
32,408,048 | 15,000,777 | 22,431,694 |
提案编号2。批准选择独立注册会计师事务所
Adverum的股东批准了选择安永会计师事务所作为Adverum截至2023年12月31日的财年的独立注册会计师事务所。投票情况如下：
| 投赞成票 | 选票 反对 |
弃权票 | 经纪人非投票 | |||
| 66,982,666 | 2,003,060 | 854,793 | — |
提案编号3。关于指定执行官薪酬的咨询投票
Adverum的股东在咨询的基础上批准了委托书中规定的Adverum指定执行官的薪酬。投票情况如下：
| 投赞成票 | 选票 反对 |
弃权票 | 经纪人非投票 | |||
| 34,618,433 | 11,516,914 | 1,273,478 | 22,431,694 |
提案编号4。批准公司注册证书修正案，规定开除高级职务
Adverum的股东没有批准委托书中规定的公司注册证书修正案，该修正案规定免除高管职务。投票情况如下：
| 投赞成票 | 选票 反对 |
弃权票 | 经纪人非投票 | |||
| 34,214,186 | 12,337,109 | 857,530 | 22,431,694 |
提案编号5。批准公司注册证书修正案，以实现反向股份分割
Adverum的股东批准了公司注册证书修正案，以5比1的比例对Adverum BioTechnologies, Inc.普通股进行反向股票拆分 1 比 7，1 比 10， 1 比 12或1比20，该比率由Adverum董事会自行决定，如委托书所述。投票情况如下：
| 投赞成票 | 选票 反对 |
弃权票 | 经纪人非投票 | |||
| 55,558,680 | 13,577,455 | 704,384 | — |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| ADVERUM 生物技术有限公司 | ||||||
| 日期：2023 年 6 月 9 日 | 来自： | /s/ 洛朗·菲舍尔 | ||||
| 洛朗·菲舍尔，医学博士 总裁兼首席执行官 | ||||||