美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据第 13 或 15 (d) 节
1934 年《证券交易法》
报告日期 (最早报告事件的日期):2023 年 6 月 9 日(2023 年 6 月 5 日)
PALISADE BIO, INC.
(其章程中规定的注册人的确切 姓名)
(州 或其他司法管辖区 of 公司注册) |
(委员会 文件 编号) |
(国税局 雇主 身份 编号。) |
7750 El Camino Real Suite 5200 |
||
(主要行政办公室地址 ) | (Zip 代码) |
注册人的 电话号码,包括区号:(858) 704-4900
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☐
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 1.01 签订重要最终协议
首席执行官 J.D. Finley 雇佣条款修正案
2023 年 6 月 5 日 ,Palisade Bio, Inc. (“公司”)董事会(“董事会”)薪酬委员会(“委员会”)根据芬利先生从临时首席执行官变更为首席执行官一职,将芬利先生 的年基本工资从49万美元提高到54.2万美元,目标现金奖励从基本工资的45%提高到50%。芬利先生的加薪 将于 2023 年 6 月 1 日生效。
商品 3.02 |
未注册 出售股权证券 |
员工 补充补助金
2023 年 6 月 5 日 ,委员会批准向公司某些员工发放以下补充补助金,前提是根据 公司 2021 年股权激励计划(“计划”)向公司某些员工提供足够的股份:
(i) | 245,660 股普通股购买期权(“员工期权”);以及 | |
(ii) | 112,030 个限制性股票单位(“员工限制性单位”)。 |
员工期权和员工 RSU 的授予日期均为 2023 年 6 月 11 日,并将在自授予之日起的三 (3) 年内按季度分十二 (12) 次等额分期授予,前提是每位员工向公司提供持续服务(定义见 本计划)。
员工期权的行使权将等于授予日前 交易日公司普通股的收盘价,期限为十 (10) 年。
董事会 补充补助金
2023 年 6 月 5 日 ,委员会批准向非管理层 董事会成员(均为 “合格董事”)发放补充补助金,但前提是该计划下有足够的份额。七 (7) 名符合条件的董事将在其 选举中获得:
(i) | 5,160 份普通股购买期权(“董事期权”);或 | |
(ii) | 2,580个普通股购买期权(“董事组合期权”)和1,880个限制性 股票单位(“董事限制性股票单位”)。 |
适用于每位合格董事选举的上述董事期权、董事组合期权和董事限制性股份(统称为 “董事补助金”)中的每个 的拨款日期为2023年6月11日,并将从授予之日起的一 (1) 年内按季度分四 (4) 等额分期授予 。除上述内容外,董事期权和董事组合 期权的条款将与员工期权基本相同,董事限制性股票单位的条款与雇员限制性股票单位 的条款基本相同。
员工期权雇员 RSU 和董事补助金是根据经修订的 1933 年 证券法第 4 (a) (2) 条和/或据此颁布的 D 条例对注册要求的豁免而发行的。
项目 5.02 董事或某些高级职员的离职;董事选举;某些高级职员的任命;某些高级管理人员的补偿安排
(i) Palisade 2021 年股权激励计划和 (ii) 2021 年员工股票购买计划修正案
在 年会(定义见下文第 5.07 项)上,公司股东批准了(i)Palisade 2021 年股权激励计划(“股权计划”)和(ii)2021 年员工股票购买计划(“购买计划”)的修正案。
经修订的股权计划和购买计划的 描述均作为附录A和附件B载于公司于2023年4月21日向美国证券交易委员会提交的14A表的最终委托书中,每份委托书均经过全面限定 ,其副本作为附录10.01和10,02提交,分别是 到这份 8-K 表的当前报告。
在本第 5.02 项要求的范围内,本表 8-K 最新报告第 1.01 项中列出的 披露以引用方式纳入此处 。
项目 5.07 将事项提交证券持有人表决
年度股东大会
2023 年 6 月 8 日,公司举行了年度股东大会(“年会”)。截至2023年4月10日,即年会的记录日期 (“记录日期”),公司已发行5,781,919股普通股,有权 在年会上投票。股东在年会上表决的事项摘要如下。
共有2,950,915股公司普通股亲自或通过代理人出席了年会,这约占截至记录日公司已发行普通股的51.04%。
提案 1.
选举 位董事。
公司的股东选举以下三 (3) 人为第三类董事,每人任职至公司 2026 年年度股东大会或其继任者正式当选并获得资格,或者直到他们提前去世、辞职 或被免职。最终投票结果如下:
姓名 | 为 投票 | 投票 已扣留 | 经纪人 不投票 | |||
詹姆斯 Neal | 833,667 | 498,441 | 1,618,807 | |||
J.D. Finley | 837,917 | 494,191 | 1,618,807 | |||
Mary Ann Gray,博士 | 495,347 | 495,347 | 1,618,807 |
提案 2.
批准 《独立注册会计师事务所甄选》。
公司的股东批准了董事会审计委员会选择 Baker Tilly US, LLP 作为公司 截至2023年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。最终投票结果如下:
为 投票 | 投票 反对 | 投票 被扣留/弃权 | 经纪人 不投票 | |||
2,732,124 | 198,268 | 20,523 | 0 |
提案 3.
批准 对Palisade 2021年股权激励计划的修正案,将(i)根据该计划发行的普通股数量增加708,072股,(ii)每年1月 1日将常青股从普通股已发行股的4%增加到7.5%;批准向员工提供有条件的补助金,总额不超过209,09个 700 股普通股。
公司股东批准了2021年股权激励计划的修正案。最终投票结果如下:
为 投票 | 投票 反对 | 投票 被扣留/弃权 | 经纪人 不投票 | |||
714,204 | 611,973 | 5,931 | 1,618,807 |
提案 4.
批准 对Palisade 2021年员工股票购买计划的修正案,将(i)根据 该计划批准的普通股数量增加109,944股,(ii)每年1月1日将常青股从普通股 已发行股份的1%增加到2.5%。
年。
公司股东批准了2021年员工股票购买计划的修正案。最终投票结果如下:
为 投票 | 投票 反对 | 投票 被扣留/弃权 | 经纪人 不投票 | |||
763,625 | 552,036 | 16,447 | 1,618,807 |
提案 5.
在不具约束力的咨询基础上, 批准公司指定执行官的薪酬。
公司的股东在咨询的基础上批准了公司指定执行官的薪酬。 的最终投票结果如下:
为 投票 | 投票 反对 | 投票 被扣留/弃权 | 经纪人 不投票 | |||
765,257 | 553,499 | 13,352 | 1,618,807 |
提案 6.
批准, 在不具约束力的咨询基础上,指未来每 1、2 或 3 年举行一次高管薪酬咨询投票的频率。
公司的股东在咨询的基础上批准将一 (1) 年作为未来就高管 薪酬进行咨询投票的频率。最终结果如下:
1 年 | 2 年了 | 3 年 | 扣留 /弃权 | 经纪人 不投票 | ||||
665,444 | 46,080 | 589,820 | 30,764 | 1,618,807 |
因此, 董事会将考虑这些结果。
项目 9.01 财务报表和附录。
附录 编号 |
描述 | |
10.01 | Palisade 2021 年股权激励计划,经修订 | |
10.02 | Palisade 2021 年员工股票购买计划,经修订 | |
104 | Cover 页面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使本表经正式授权的下列签署人代表其 在表格8-K上签署这份报告。
日期: | 2023 年 6 月 9 日 | Palisade Bio, Inc. | |
来自: | /s/{ br} J.D. Finley | ||
J.D. Finley | |||
主管 执行官 |