美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
____________________________________________
SCHEDUE 13D
根据1934年的《证券交易法》
(第 3 号修正案)*
Bellerophon Therapeutics, Inc.
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(发行人姓名)
普通股,面值每股 0.01 美元
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(证券类别的名称)
078771300
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(CUSIP 号码)
姓名:Theodore Wang
c/o Puissance 资本管理有限责任公司
45 E 85 St,5A
纽约,纽约 10028
电话号码:(212) 878-3702
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(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
2023 年 6 月 7 日
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(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人之前曾就附表 13G 提交过声明,以 报告本附表 13D 所涉及的收购,并且因 ss.240.13d-1 (e)、240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交本附表 ,请选中以下复选框 [].
_________________
*本封面的其余部分应填写,以供申报 个人在本表格上首次提交有关 证券标的类别的申报,以及包含 将改变前一封面中提供的披露信息的任何后续修正案。
SCHEDUE 13D
CUSIP 不是 |
078771300 |
1 |
举报人姓名 |
||
Puissance 生命科学机会基金 VI |
|||
2 |
如果是群组成员,请勾选相应的复选框(参见 说明) |
||
(a) [_] (b) [x] |
|||
3 |
仅限秒级使用 |
||
4 |
资金来源 WC |
||
5 |
如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序 复选框 [_] |
||
6 |
国籍或组织地点 |
||
开曼群岛 |
|||
每位申报人实益拥有的股份数量 拥有:
|
7 |
唯一的投票权 |
|
0 |
|||
8 |
共享投票权 |
||
1,076,841 |
|||
9 |
唯一的处置力 |
||
0 |
|||
10 |
共享处置权 |
||
1,076,841 |
|||
11 |
每位申报人 实益拥有的总金额 |
||
1,076,841 |
|||
12 |
如果第 (9) 行中的总金额不包括 某些股票,请选中复选框(参见说明) |
||
[_] |
|||
13 |
由行中的金额表示的类别百分比 (9) |
||
10.3% |
|||
14 |
举报人类型(见说明) |
||
OO |
|||
CUSIP 不是 |
078771300 |
1 |
举报人姓名 |
||
Puissance 资本基金 (GP) LLC |
|||
2 |
如果是群组成员,请勾选相应的复选框(参见 说明) |
||
(a) [_] (b) [x] |
|||
3 |
仅限秒级使用 |
||
4 |
资金来源 AF |
||
5 |
如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序 复选框 [_] |
||
6 |
国籍或组织地点 |
||
特拉华州 |
|||
每位申报人实益拥有的股份数量 拥有:
|
7 |
唯一的投票权 |
|
0 |
|||
8 |
共享投票权 |
||
1,211,262 |
|||
9 |
唯一的处置力 |
||
0 |
|||
10 |
共享处置权 |
||
1,076,841 |
|||
11 |
每位申报人 实益拥有的总金额 |
||
1,076,841 |
|||
12 |
如果第 (9) 行中的总金额不包括 某些股票,请选中复选框(参见说明) |
||
[_] |
|||
13 |
由行中的金额表示的类别百分比 (9) |
||
10.3% |
|||
14 |
举报人类型(见说明) |
||
OO |
|||
CUSIP 不是 |
078771300 |
1 |
举报人姓名 |
||
Puissance 资本管理有限责任公司 |
|||
2 |
如果是群组成员,请勾选相应的复选框(参见 说明) |
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(a) [_] (b) [x] |
|||
3 |
仅限秒级使用 |
||
4 |
资金来源 AF |
||
5 |
如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序 复选框 [_] |
||
6 |
国籍或组织地点 |
||
特拉华州 |
|||
每位申报人实益拥有的股份数量 拥有:
|
7 |
唯一的投票权 |
|
0 |
|||
8 |
共享投票权 |
||
1,076,841 |
|||
9 |
唯一的处置力 |
||
0 |
|||
10 |
共享处置权 |
||
1,076,841 |
|||
11 |
每位申报人 实益拥有的总金额 |
||
1,076,841 |
|||
12 |
如果第 (9) 行中的总金额不包括 某些股票,请选中复选框(参见说明) |
||
[_] |
|||
13 |
由行中的金额表示的类别百分比 (9) |
||
10.3% |
|||
14 |
举报人类型(见说明) |
||
IA,PN |
|||
CUSIP 不是 |
078771300 |
1 |
举报人姓名 |
||
Theodore Wang |
|||
2 |
如果是群组成员,请勾选相应的复选框(参见 说明) |
||
(a) [_] (b) [x] |
|||
3 |
仅限秒级使用 |
||
4 |
资金来源 AF |
||
5 |
如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露法律诉讼程序 复选框 [_] |
||
6 |
国籍或组织地点 |
||
美利坚合众国 |
|||
每位申报人实益拥有的股份数量 拥有:
|
7 |
唯一的投票权 |
|
60,913 |
|||
8 |
共享投票权 |
||
1,076,841 |
|||
9 |
唯一的处置力 |
||
60,913 |
|||
10 |
共享处置权 |
||
1,076,841 |
|||
11 |
每位申报人 实益拥有的总金额 |
||
1,137,754 |
|||
12 |
如果第 (9) 行中的总金额不包括 某些股票,请选中复选框(参见说明) |
||
[_] |
|||
13 |
由行中的金额表示的类别百分比 (9) |
||
10.9% |
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14 |
举报人类型(见说明) |
||
IN,HC |
|||
第 1 项。安全与发行人。
本声明涉及特拉华州一家公司Bellerophon Therapeutics, Inc.(“发行人”)的普通股,面值为0.01美元(“普通股”)。发行人主要行政办公室的地址 为新泽西州沃伦市自由角路184号302套房 07059。
第 2 项。身份和背景。
(a) 提交本声明的人是 Puissance 生命科学机会基金 VI、 在开曼群岛注册的有限责任公司(“Puissance Fund VI”)、 Puissance Capital Fund (GP) LC,特拉华州有限责任公司(“Puissance GP”), Puissance Capital Management LP,特拉华州有限合伙企业(“Puissance br Capital Management”){} 和美国公民西奥多·王(“王先生”,与 Puissance Fund VI、 Puissance GP 和 Puissance Capital Management 合称 “申报人”)。
(b) 每位申报人的营业地址为纽约州纽约市东 85 街 45 号 5A 号 10028。
(c) Puissance GP 是私人投资基金 Puissance Fund VI 的管理成员。Puissance Capital Management 担任 Puissance Fund VI 的投资经理 。王先生是 Puissance GP 和 Puissance Capital Management GP 的管理成员 。
(d) 在过去五年中,没有任何举报人被定罪,据任何 举报人所知,任何举报人的任何官员、董事或控制人员 均未在刑事诉讼中被定罪(不包括交通违规行为或类似轻罪)。
(e) 在过去五年中,任何举报人,据任何举报人 所知,任何举报人的任何官员、董事或控制人员, 均未参与具有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼, 根据该诉讼,该人曾经或现在受到禁止未来的判决、法令或最终命令的约束 违反、禁止或强制开展受联邦或州证券法约束的活动,或认定 有任何违反此类法律的行为。
(f) 参见本第 2 项 (a) 小节和所附封面第 6 项。
第 3 项。资金来源和金额或其他对价。
购买Puissance Fund VI直接拥有并被视为由Puissance GP、Puissance Capital 管理层和王先生实益拥有的1,076,841股普通股的资金来自Puissance Fund VI的营运资金。普通股 1,153,846股的净投资成本为14,999,998美元。除了在正常业务过程中用于营运资金目的的任何借入资金外,没有使用借入资金购买 股普通股。
第 4 项交易的目的。
申报人持有的1,076,841股普通股是在申报人的正常投资活动过程中出于投资目的收购的。
申报人打算仔细评估发行人的业绩,包括但不限于 其股价、业务、资产、运营、财务状况、资本结构、管理层的业绩和 发行人的前景。此外,申报人保留但不限于收购额外 普通股、不时处置他们目前持有的全部或部分普通股的权利,无论是在公开的 市场还是私人交易中,还是大宗销售或购买等,或者可以继续持有普通股。 此外,申报人保留根据其总体投资政策、 市场状况以及影响发行人的后续事态发展,修改其计划或意图并采取 他们认为适当的任何行动以最大限度地提高对发行人的投资价值的权利。如果申报人决定这样做,则申报人还保留 与发行人的任何其他股东或其他人为共同目的协调行动的权利, 和/或向发行人管理层、发行人董事会、发行人股东和其他人建议行动方针。
截至本文件提交之日,除上述情况外,申报人没有任何与附表13D第4项 (a) 至 (j) 项中列举的任何行动有关或可能导致此类行为的计划或提案。
第 5 项。对公司证券的利息。
(a)-(b) 截至本文发布之日,Puissance Fund VI可能被视为1,076,841股普通股的受益所有者,约占普通股已发行和流通总量的10.3%。Puissance Fund VI拥有对0股普通股进行投票或指导投票的唯一权力,并拥有对1,076,841股普通股进行投票或指导投票的共同权力。Puissance Fund VI拥有处置或指导处置0股普通股的唯一权力,并拥有处置或指导处置1,076,841股普通股的共同权力。
截至本文发布之日,Puissance GP可能被视为1,076,841股普通股的受益所有者,约占普通股已发行和流通总量的10.3%。Puissance GP拥有对0股普通股进行投票或指导投票的唯一权力,并拥有对1,076,841股普通股进行投票或指导投票的共同权力。Puissance GP拥有处置或指导处置0股普通股的唯一权力,也有处置或指导处置1,076,841股普通股的共同权力。
截至本文发布之日,Puissance Capital Management可被视为1,076,841股普通股的受益所有者,约占普通股已发行和流通总量的10.3%。Puissance Capital Management拥有对0股普通股进行投票或指导投票的唯一权力,并拥有对1,076,841股普通股进行投票或指导投票的共同权力。Puissance Capital Management拥有处置或指导处置0股普通股的唯一权力,也有处置或指导处置1,076,841股普通股的共同权力。
截至本文发布之日,王先生可能被视为1,137,754股普通股的受益所有人,约占已发行和流通普通股总数的10.9%。王先生拥有对60,913股普通股进行投票或指导投票的唯一权力,并拥有对1,076,841股普通股进行投票或指导投票的共同权力。王先生拥有处置或指导处置60,913股普通股的唯一权力,并拥有处置或指导处置1,076,841股普通股的共同权力。
基于截至2023年5月12日已发行10,449,834股普通股,基于发行人于2023年5月15日提交的第10季度报告。
(c) 2020年5月21日,Puissance Fund VI在私募中以每股13.00美元的价格购买了1,153,846股普通股。2021年3月26日,Puissance Fund VI以每股4.00美元的价格购买了609,231股普通股,并以每份认股权证0美元的价格购买了685,236股认股权证。2023年5月18日,Puissance Fund VI以每股9.46美元的价格出售了56万股普通股。2023年6月7日,Puissance Fund VI以每股0.83美元的价格出售了134,421股普通股。在过去的60天内,申报人没有进行任何其他普通股交易。
(d) 已知没有其他人有权或有权指示从其个人拥有的股份获得股息或出售所得收益。
(e) 不适用。
第 6 项。与 签订的有关公司证券的合同、安排、谅解或关系。
2020年5月21日,Puissance Fund VI与发行人签订了认购协议(“认购协议形式”),根据该协议,Puissance Fund VI同意以私募方式购买普通股。根据认购协议形式的条款,Puissance Fund VI同意以13.00美元的价格购买1,153,846股普通股。订阅协议形式作为附录 A 附于此。
第 7 项。材料将作为证物提交。
附录 A:订阅协议的形式
经过合理的询问,据我所知和所信,我 证明本声明中提供的信息真实、完整、 和正确。
日期:2023 年 6 月 7 日
Puissance 生命科学机会基金 VI*
作者:Puissance Capital Fund (GP) LLC,
它的管理成员
作者:/s/Theodore Wang
姓名:Theodore Wang
标题:管理会员
Puissance Capital Fund (GP) LLC*
作者:/s/Theodore Wang
姓名:Theodore Wang
标题:管理会员
Puissance 资本管理 LP*
作者:Puissance Capital Fund (GP) LLC,
它的普通合伙人
作者:/s/Theodore Wang
姓名:Theodore Wang
标题:管理会员
Theodore Wang*
/s/Theodore Wang
* 申报人否认所申报的 证券的受益所有权,除非其在该证券中的金钱权益,并且 就经修订的 1934 年《美国 证券交易法》第 16 条或出于任何其他目的而言, 本报告不应被视为承认该人是这些证券的 受益所有人。