stem-20230607假的000175876600017587662023-06-072023-06-07
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
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表单 8-K
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当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期): 2023年6月7日
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STEAM, INC.
(注册人的确切姓名如其章程所示)
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| | | | | | | | | | | | | | |
特拉华 | | 001-39455 | | 85-1972187 |
(州或其他司法管辖区) (注册成立) | | (委员会档案编号) | | (国税局雇主 证件号) |
加利福尼亚街 100 号, 14 楼, 旧金山, 加利福尼亚94111
(主要行政办公室的地址,包括邮政编码)
1-877-374-7836
注册人的电话号码,包括区号
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如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
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☐ | 根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
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☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料 |
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☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2(b)条进行的启动前通信 |
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☐ | 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行的启动前通信 |
根据该法第12(b)条注册的证券:
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每个班级的标题 | | 交易 符号 | | 每个交易所的名称 哪个注册了 |
普通股,面值0.0001美元 | | 茎 | | 纽约证券交易所 |
用复选标记表明注册人是否是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴成长型公司 ☐
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 5.07。 将事项提交证券持有人表决。
Stem, Inc.(“公司”)于2023年6月7日举行了2023年年度股东大会(“2023年年会”),公司股东在会上就以下事项进行了表决,公司于2023年4月21日向美国证券交易委员会提交的最终委托书中详细描述了这些事项:
提案一:选举三名二类董事;
提案2:修改和重申我们的第二份经修订和重述的公司注册证书(“公司注册证书”),规定在五年内解密我们的董事会,并对董事罢免条款进行相应的更新;
提案3:修改并重申我们的公司注册证书,取消修改公司注册证书和章程的绝大多数投票要求;
提案4:修改并重申我们的公司注册证书,根据特拉华州法律的最新修正案,免除公司某些高级管理人员的责任;
提案5:批准选择德勤会计师事务所作为公司截至2023年12月31日的财年的独立注册会计师事务所;以及
提案6:在咨询的基础上批准我们指定执行官的薪酬。
在2023年年会上,共有97,046,936股公司有权投票的普通股出席或由代理人代表,约占有权投票的股份总数的62%。
提案 1 — 选举董事。 以下二类董事候选人当选,任期三年,
或直到其各自的继任者正式当选并获得资格为止:
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姓名 | | 投赞成票 | | 被扣留的选票 | | 经纪人非投票 |
亚当·戴利 | | 59,179,725 | | 3,354,997 | | 34,512,214 |
Anil Tammineedi | | 58,445,467 | | 4,089,255 | | 34,512,214 |
丽莎·L·特罗 | | 58,738,115 | | 3,796,607 | | 34,512,214 |
提案2 — 修改和重述我们的公司注册证书,以便在五年内解密我们的董事会。 提案2没有获得公司至少66%有权投票的已发行普通股的必要赞成票。
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投赞成票 | | 投反对票 | | 弃权票 | | 经纪人非投票 |
61,900,202 | | 417,858 | | 216,662 | | 34,512,214 |
提案 3 — 修改和重述我们的公司注册证书,取消修改公司注册证书和章程的绝大多数投票要求。 提案3没有获得公司至少66%有权投票的已发行普通股的必要赞成票。
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投赞成票 | | 投反对票 | | 弃权票 | | 经纪人非投票 |
61,339,559 | | 886,885 | | 308,278 | | 34,512,214 |
提案4——根据特拉华州法律的最新修正案,修订和重述我们的公司注册证书,以限制公司某些高级管理人员的责任。 提案4没有获得公司至少66%有权投票的已发行普通股的必要赞成票。
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投赞成票 | | 投反对票 | | 弃权票 | | 经纪人非投票 |
52,647,678 | | 9,609,548 | | 277,496 | | 34,512,214 |
提案5——批准2023年独立审计师。 股东通过以下投票批准了德勤会计师事务所作为公司截至2023年12月31日的财年的独立审计师:
| | | | | | | | | | | | | | |
投赞成票 | | 投反对票 | | 弃权票 | | 经纪人非投票 |
96,553,592 | | 366,142 | | 127,202 | | 0 |
提案 6 — 关于高管薪酬的咨询投票。 股东在咨询的基础上通过以下表决批准了公司指定执行官的薪酬:
| | | | | | | | | | | | | | |
投赞成票 | | 投反对票 | | 弃权票 | | 经纪人非投票 |
46,437,195 | | 15,778,304 | | 319,223 | | 34,512,214 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
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| STEAM, INC. |
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日期:2023 年 6 月 7 日 | 来自: | /saul R. Laureles |
| | 姓名: | 索尔·R·劳雷尔斯 |
| | 标题: | 首席法务官兼公司秘书 |
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