附录 1.01

冲突矿产报告

Calix, Inc.

截至2022年12月31日的财年

提供本冲突矿产报告（“CMR”）是为了遵守经修订的1934年《证券交易法》第13p-1条，适用于截至2022年12月31日的日历年度的Calix, Inc.（“Calix”）。根据2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》的规定，由美国证券交易委员会（“SEC”）实施的第13p-1条规定了与冲突矿产有关的报告和披露要求。第 13p-1 条规则适用于其制成品含有其产品功能或生产所必需的冲突矿物的 SEC 注册人，但仅来自回收或废料来源的冲突矿物除外。冲突矿物被定义为锡石、铌铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金，简称3TG。

如果注册人有理由相信其供应链中的任何冲突矿产可能源自刚果民主共和国（“DRC”）或邻近国家（以及刚果民主共和国，“受保国家”），或者注册人无法确定这些冲突矿产的原产国，则注册人必须对这些冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查。

概述

Calix 是全球领先的云和软件平台、系统和服务提供商，这些平台专注于接入网络，接入网络是控制可用带宽并决定向订户提供的服务范围和质量的部分。Calix的云和软件平台使通信服务提供商能够通过传统和下一代接入网络提供广泛的创收服务，从基本语音和数据到高级宽带服务。Calix 主要依赖第三方制造合作伙伴来制造其产品，购买可能含有熔炼或精炼矿物的部件或材料，以及购买原矿石或矿物。Calix与购买原矿石和矿产或开采冲突矿产相去甚远，后者发生在供应链的更上游。

就第 13p-1 条而言，我们聘请了第三方供应商协助调查工作和与我们的第三方制造合作伙伴进行外联活动，并询问更上游的供应商，以确定有关我们产品中冲突矿物含量以及我们产品中组件和材料中冲突矿物来源的信息。我们依赖第三方制造合作伙伴，包括合同制造商和原始设计制造商，根据我们的要求采购和生产我们的产品，在某些情况下，我们无法了解上游供应商，也无法控制供应商的采购决策。在选择制造合作伙伴时，我们要求合作伙伴定期与供应商接触，评估其供应商基础是否与 Calix 产品的组件和材料有关。

根据与制造合作伙伴共同进行的2022年评估，我们发现 Calix 接入系统中包含的某些部件和材料含有冲突矿物。

合理的原产国查询

为了进行合理的原产国查询（RCOI），我们和我们的第三方供应商直接与我们的供应商和第三方制造商合作，对他们的直接供应商基础进行了调查，以确定Calix产品组件中所含的冲突矿物是否来自涵盖的国家。该调查使用责任矿产倡议（“RMI”）开发的冲突矿产报告模板（“CMRT”）进行，包括与用于处理冲突矿产的设施、供应商支持无冲突采购的承诺和流程以及使用的冶炼厂和炼油厂有关的查询，包括供应商在供应链上游为确定此类信息而进行的进一步调查。这项调查

用于收集信息，以帮助我们了解冲突矿产的原产国，以及有关供应商或其上游供应商使用的冶炼厂和炼油厂的无冲突状态的信息。

2022 年，向大约 239 家供应商分发了调查问卷，报告的已完成调查的回复率为 98%。为了支持提高CMRT流程的响应率和质量，我们的制造合作伙伴组织内部负责监督冲突矿产的人员会审查CMRT的答复，并与我们的制造合作伙伴接触，对CMRT的完整性和准确性进行后续查询。有关 RMI 的信息包含在发送给供应商群的调查中，制造合作伙伴通常提供信息和培训，以帮助供应商完成 CMRT。

根据上述 RCOI，我们有理由相信，2022 年我们产品制造中使用的某些成分含有源自受保护国家的冲突矿物，并非完全来自回收或废料来源。

供应链尽职调查和评估

根据供应链的 RCOI 和规则 13p-1 的要求，我们对供应链进行了尽职调查。这项尽职调查的目的是确定冲突矿产是否直接或间接资助或惠及受保国家的武器团体，包括被CMRT认定为提供原产于受保国家的冲突矿物的冶炼厂。

根据我们2022年的RCOI，大约有477家冶炼厂和炼油厂被供应商确定为冲突矿产的来源，其中已知有153家正在采购来自受保国家的冲突矿产。我们对我们的供应链进行了进一步的尽职调查，以评估冲突矿产的来源和监管链，采用旨在符合经济合作与发展组织《高风险地区矿产负责任供应链尽职调查准则》和相关补充文件的尽职调查措施。这些进一步的行动包括：

•使用CMRT从供应链收集冲突矿产信息

•审查CMRT回复中的供应商、冶炼厂和炼油厂信息的合理性、一致性和完整性

•与供应商进行后续合作，以获取有关已确定的冶炼厂和炼油厂的信息

•与供应商接触，进一步报告供应链上游的冲突矿产

•审查已确定的冶炼厂和炼油厂，包括那些被确定为源自受保国家的冲突矿产来源的冶炼厂和炼油厂，是否被列为参与由RMI运营的责任矿产保障流程（“RMAP”），或者是否被行业认可的计划以其他方式验证为无冲突

•按照建议进行供应商宣传，以支持RMI举措，特别是针对未做出回应的供应商

根据所进行的尽职调查，我们确定，根据RMI运营的RMAP计划，确定供应来自受保国家的冲突矿产的冶炼厂和炼油厂中有153家被列入RMI合规、活跃和符合条件的冶炼厂和炼油厂名单。根据供应商提供的信息，我们认为可能用于加工我们产品中3TG矿物的设施包括本CMR附录一中列出的冶炼厂和炼油厂。根据第13p-1条，该CMR不受独立私营部门审计的约束。

持续的风险管理

我们打算继续与我们的制造合作伙伴和供应商合作，提高对冲突矿产调查的回复率，包括通过直接和间接的宣传工作，并提高供应链上游的认识。作为供应商和制造商合作伙伴评估流程的一部分，我们还希望进一步完善冲突矿产评估和查询。该CMR也可在Calix的投资者关系网站上查阅，网址为：https://investor-relations.calix.com 在 “治理——治理文件” 下。

前瞻性陈述

本报告中未陈述历史事实的陈述均为前瞻性陈述。前瞻性陈述受1995年《私人证券诉讼改革法》的 “安全港” 条款的约束。前瞻性陈述基于我们当前对业务和运营的预期和假设，受风险和不确定性的影响，可能导致实际业绩与预期存在重大差异。这些风险和不确定性包括法律法规变化的影响、经济、市场和业务状况、第三方合作伙伴和供应商的绩效和运营、关键部件和材料的可用性，以及我们在向美国证券交易委员会提交的10-K表格和10-Q表季度报告中描述的其他风险。前瞻性陈述仅代表截至陈述发表之日，基于我们在发表这些陈述时获得的信息和/或管理层当时对未来事件的真诚信念。除非适用的证券法要求，否则我们没有义务更新前瞻性陈述以反映实际业绩或业绩、假设变化或影响前瞻性信息的其他因素的变化。

附录一