冲突矿产报告

迪博尔德·尼克斯多夫公司

截至2022年12月31日的财年

导言

Diebold Nixdorf, Incorporated, Incorporated，包括其合并子公司（“我们”、“我们的”、“Diebold Nixdorf” 或 “公司”）的这份《冲突矿产报告》（“报告”）作为SD表的附录提交，报告期为2022年1月1日至2022年12月31日 (“报告期”) 1.

根据美国证券交易委员会的现有指导，本报告未经审计，也无需对本报告进行独立的私营部门审计。

公司概述

Diebold Nixdorf, Incorporated 是实现互联商务的全球领导者。该公司实现了人们的银行业务和购物方式的自动化、数字化和转型。Diebold Nixdorf 的集成解决方案便捷、安全、高效地连接数字和实体渠道，每天为数百万消费者提供服务。作为大多数全球前 100 家金融机构和前 25 家全球零售商的合作伙伴，我们的集成解决方案便捷、安全、高效地连接了数字和实体渠道，每天为数百万消费者提供服务。Diebold Nixdorf 的业务遍及 100 多个国家，在全球拥有大约 21,000 名员工。

1 本报告中包含的前瞻性陈述是根据发布时的已知事件和情况作出的，因此，将来会受到不可预见的不确定性和风险的影响。本报告中表达信念、期望或意图的陈述以及非历史事实的陈述均为前瞻性陈述，包括与迪博尔德·尼克斯多夫的合规工作和本报告中确定的预期行动有关的陈述。这些前瞻性陈述受各种风险、不确定性和假设的影响，包括客户对使用某些供应商的要求、供应商对尽职调查工作的响应和合作、我们实施冲突矿产计划改进的能力，以及我们识别和减轻供应链中相关风险的能力。如果这些风险或其他风险中的一种或多种出现，则实际结果可能与所表达的结果存在重大差异。有关这些和其他风险因素的更完整讨论，请参阅迪博尔德·尼克斯多夫向美国证券交易委员会（“SEC”）提交的其他文件，包括其截至2022年12月31日的10-K表年度报告以及随后的10-Q表季度报告。Diebold Nixdorf自本披露之日起发表这些声明，除非法律另有要求，否则没有义务对其进行更新。

合理的原产国查询

迪博尔德·尼克斯多夫确定了某些必需的矿物（即黄金、钽铁矿（钶钽铁矿）、锡石、黑钨矿及其衍生物，仅限于钽、锡和钨）（“冲突矿物”）在生产迪博尔德·尼克斯多夫制造或承包制造产品的过程中可能用途。因此，在报告期内，我们进行了真诚、合理的原产国调查（“RCOI”），以确定我们产品中所含的任何必要冲突矿物是否源自刚果民主共和国或邻近国家（“涵盖国家”），还是来自回收或废料来源。

我们在报告期内的流程如下：

如果符合以下标准，我们确定了相关的全球供应商进行调查：(a) 2022 日历年度的支出价值为 100,000 美元或以上；(b) 直接向 Diebold Nixdorf 提供用于制造或签约制造我们产品的零件和材料（“直接供应商”）。在确定了相关供应商后，我们向每位供应商提供了一封电子邮件，其中我们重申了迪博尔德·尼克斯多夫对供应链透明度的承诺，提供了我们的供应商行为准则，并指示直接供应商完成由前无冲突采购倡议（现为责任矿产倡议（“RMI”）开发的最新版本的冲突矿产报告模板（“CMRT”）。在报告期开始时，最新版本是修订版6.22。大多数供应商都提供了 6.22 版本的反馈。我们审查了答复的完整性、准确性和一致性。当我们确定直接供应商的回复包含我们认为不完整、不准确或包含可能不一致的信息时，我们会通过电子邮件或电话联系这些直接供应商，寻求有关这些回复的更多信息或澄清。

运用这些标准，我们确定了 174 家直接供应商，这约占我们 2022 年全球直接制造支出的 98%。我们年复一年的知名度一直保持在这一水平。截至本报告发布时，我们收到了来自174家直接供应商中168家的回复。每年，迪博尔德·尼克斯多夫都采取措施提高其供应商的回复率。

根据CMRT的回应和Diebold Nixdorf的RCOI回应验证和数据收集，我们得出结论，我们在报告期内为生产产品而制造或承包的某些冲突矿物可能源于受保国家，而不是来自回收或废料来源。因此，我们进行了尽职调查，努力确定这些必要的冲突矿产的来源和监管链。

尽职调查

尽职调查的设计

迪博尔德·尼克斯多夫的尽职调查流程旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织（“经合组织”）2016年第三版《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》的框架，以及与迪博尔德·尼克斯多夫在供应中的地位有关的相关补编（“经合组织指南”）连锁店作为 “下游” 购买者。

已执行的尽职调查措施

以下是我们在报告期内根据经合组织指南采取的尽职调查措施的描述。

经合组织步骤1：建立和维护强大的公司管理系统

迪博尔德·尼克斯多夫（Diebold Nixdorf）设有一个可持续发展委员会（“委员会”），该委员会除其他目标外，还设定和管理我们关于冲突矿产的目标和流程。项目经理负责执行委员会的目标。

迪博尔德·尼克斯多夫的冲突矿产政策（“政策”）规定了我们关于冲突矿产的内部合规要求。该政策每年审查一次，可在我们公司的网站上公开发布，网址为：https://www.dieboldnixdorf.com/-/media/diebold/files/about-us/corporate-responsibility/conflict-minerals-policy.pdf。本报告中提及的任何网站的内容均未以引用方式纳入本报告。根据该政策，我们在集中式电子公司系统中记录并保留RCOI和尽职调查过程中的所有信息和调查结果，为期5年。

除其他外，所有直接供应商都必须支持可持续和透明的供应链，并对自己的供应链进行尽职调查。所有直接供应商都必须遵守供应商行为准则，该准则可在我们公司的网站上查阅，网址为：https://investors.dieboldnixdorf.com/governance/policies-and-charters/default.aspx。在整个报告期内，我们尽可能将供应商行为准则纳入了一些供应商合同。我们还在报告期内更新和更新了《供应商行为准则》。

鼓励供应商和员工利用我们的申诉机制举报对迪博尔德·尼克斯多夫商业道德准则、供应商行为准则或其他内部政策（包括我们的冲突矿产政策）的担忧或违反。供应商和员工可以联系 Diebold Nixdorf 的采购经理、我们的道德和

合规小组，或者拨打 Diebold Nixdorf EthicsPoint 热线 https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/2013/index.html 进行此类举报。

OECD 第 2 步：识别和评估供应链中的风险

在我们收到直接供应商的 CMRT 或其他回复后，我们使用内部自动化和手动系统（“系统”）来组织、整理和分析直接供应商提供的所有 CMRT 数据。

当收到不完整或无响应的信息时，我们会向直接供应商发送后续电子邮件提醒。如果我们在电子邮件提醒后没有收到足够的信息，则直接供应商会被上报给其 Diebold Nixdorf 采购经理，他负责直接与直接供应商沟通以解决未决问题。然后将完成的 cmRT 和其他响应加载到我们的系统中。

经合组织第 3 步：设计和实施应对已确定的风险的战略

我们审查了直接供应商对冶炼厂和炼油厂信息的回复，并将该信息与获得马绍尔群岛共和国负责任矿业保障流程（“RMAP”）（以前称为无冲突冶炼厂计划或CFSP）“合规者” 称号的冶炼厂和炼油厂名单进行了比较。我们向首席道德与合规官报告了调查状况和尽职调查结果。

经合组织第 4 步：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立第三方审计

我们与冲突矿产的冶炼厂或炼油厂没有直接关系或沟通，因此我们不对这些设施进行审计。相反，我们敦促我们的直接供应商从其供应商及其供应链的其他部分收集信息，以便准确完成CMRT。

OECD 第 5 步：供应链尽职调查年度报告

我们每年都会在我们的网站 https://www.dieboldnixdorf.com/en-us/about-us/esg/ 上公开我们的SD表格和本报告，报告我们的冲突矿产尽职调查。此外，我们的SD表格（包括本报告）已提交给美国证券交易委员会。

审查结果

用于加工必要的冲突矿产的设施

我们的直接供应商在CMRT的答复中共发现了696家声称的冶炼厂和炼油厂。我们分析了直接供应商确定的冶炼厂和炼油厂与 RMAP 冶炼厂和炼油厂信息，并进行了比较。根据我们的分析，截至2023年5月17日，我们确定有227人被RMAP指定为合规且处于活动状态。

我们的大多数直接供应商都提供了公司层面的回复，尽管一些直接供应商提供了产品层面的回复，但我们无法确定回复中提到的特定冶炼厂或炼油厂是否加工了我们产品中必要的冲突矿物。

我们的直接供应商确定的可能处理过我们产品中所含冲突矿物的设施包括但可能不限于表 1 中列出的符合 RMAP 的冶炼厂和炼油厂。

我们必需的冲突矿产的原产国

使用 RMI RCOI 数据文档（截至 2023 年 5 月 17 日内容来自 RMI http://www.responsiblemineralsinitiative.org/conformant-smelter-refiner-lists/），我们得以收集与我们的直接供应商指定的符合 RMA 要求的冶炼厂和炼油厂相关的原产国信息，但我们无法确定我们从直接供应商处购买的产品中所含的特定冲突矿物的原产国。根据马绍尔群岛共和国向我们提供的信息，表1所列符合RMAP的冶炼厂和炼油厂相关的原产国名单作为表2附后。

为确定矿山或原产地而做出的努力

我们已经确定，要尽可能具体地确定冲突矿产的矿山或原产地，我们可以做出的最合理的努力是向我们的直接供应商寻求有关我们从他们那里购买的产品中冶炼厂和炼油厂以及必要冲突矿物的原产国的信息，并敦促我们的直接供应商也这样做。我们必须依靠我们的直接供应商和间接供应商提供有关我们产品中必要冲突矿物的矿山或原产地的信息。

降低风险的未来措施

到2023年，我们预计将继续采取本报告中描述的尽职调查措施，并通过使用CMRT调查以及对直接供应商冶炼厂/炼油厂和原产国信息的分析，努力提高供应链的可见度。我们将继续敦促我们的直接供应商调查他们的供应情况

链以澄清和消除所有未确定或未知的响应。在内部，我们预计将继续改进和投资我们的数据采集和分析工具箱，以提高供应商的回复率，历史上超过90％。最后，作为我们正在进行的冲突矿物计划的一部分，我们预计将处理在本报告期截止日期之后收到的来自直接供应商的未答复。

表 1

表 2