附录 1.01

通用电气公司

2022 年冲突矿产报告

导言

通用电气公司（“GE” 或 “公司”）根据经修订的1934年《证券交易法》第13p-1条和表格SD（统称为 “冲突矿产规则”）的规定，编制了截至2022年12月31日的年度冲突矿产报告（“报告”）。通用电气生产各种含有锡、钽、钨或金（“3TG”）的产品，但通用电气不从矿山购买矿石或未精制的3TG，而且供应链中通常距离这些矿物的开采还有许多步骤。我们从广泛的供应商网络购买材料，并依靠他们来协助我们就我们制造的产品的功能或生产所必需的3TG进行合理的原产国查询。在进行了2022年合理的原产国调查和尽职调查后，我们有理由相信我们产品中使用的部分3TG可能源自刚果民主共和国或邻近国家（统称为 “受保国家”），可能不仅来自回收或废料来源，因此我们提交本报告，描述了我们根据冲突矿产规则以及相关流程和程序进行的尽职调查。

这份报告描述了：

•我们在2022年进行的尽职调查，包括我们为降低产品中的3TG使武装团体受益的风险而采取的措施；

•我们有理由认为可能含有源自受保国家/地区的 3TG 的商品；以及

•有关这些产品中使用的3TG的加工设施和原产国的信息。

合理的原产国调查和尽职调查流程

通用电气尽职调查措施的设计

通用电气根据我们更广泛的道德供应链计划，通过了冲突矿产指南（“指南”），概述了我们的3TG尽职调查流程的设计。该准则描述了每家通用电气企业应采用的程序，以对我们生产的产品中所含的3TG的来源和来源进行尽职调查。该准则在实质上符合经合组织《受冲突影响地区和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》，包括《锡、钽和钨补编》和《黄金补编》（第三版）（“经合组织指南”），并定期审查和更新准则，完善尽职调查计划。

对尽职调查措施的描述是指通用电气公司和通用电气企业采取的措施。2023 年 1 月 3 日，我们通过分拆通用电气医疗技术公司（GE HealthCare）完成了医疗保健业务与通用电气的分离。本报告包括2022年与GE Healthcare相关的尽职调查措施。

尽管通用电气不从矿山购买矿石或未精制的3TG，而且供应链中通常有许多步骤与这些矿物的开采相去甚远，但通用电气企业采取了积极措施，遵守了2022年3月对俄罗斯实体实施的制裁。通用电气企业联系了供应链中已知的俄罗斯冶炼厂的供应商，就其供应商协议中详述的制裁和监管要求的遵守情况发出警告。通用电气要求供应商使用替代冶炼厂来遵守新实施的制裁。再加上积极的宣传，通用电气力求维持一项强有力的国际贸易合规计划，定期对供应商进行观察名单筛查，以确定其遵守贸易制裁情况。

本说明是根据《经合组织指南》中所载的矿产供应链基于风险的尽职调查五步框架的组织结构提出的。

第 1 步：建立强大的公司管理体系

A. 通过并承诺对来自受冲突影响和高风险地区的矿产供应链政策

该准则包含通用电气的《负责任矿产采购原则》的执行条款，该原则可在通用电气的网站上找到，以及确认风险得到充分管理的流程。该准则由公司的3TG工作组（如下所述）制定和发布，提供了执行通用电气3TG尽职调查流程的详细信息，包括有关供应商行为的情境决策和上报流程的指导。与经合组织指南中包含的尽职调查措施相关的其他通用电气政策已纳入通用电气的行为准则《精神与信函》，该准则可在通用电气的网站上找到（有关每种材料，请参阅下文 “在哪里可以找到更多信息”）。

我们不寻求禁止负责任地从涵盖国家或其他受冲突影响和高风险地区采购 3TG 或其他矿产。

B. 构建内部管理系统以支持供应链尽职调查

3TG 工作组。该公司成立了一个3TG工作组，其中包括来自通用电气公司和每个通用电气业务的代表，并有来自工程、供应链管理和法律等职能部门的代表。3TG工作组全年定期开会，讨论3TG尽职调查流程的设计和修改（包括尽职调查计划的潜在改进），在企业之间分享最佳实践，并监督供应商年度冲突矿物报告模板（“CMRT”）宣传活动和3TG尽职调查流程的进展。3TG 工作组还负责每年审查和实施《准则》。

通用电气公司。通用电气的全球法律与政策组织负责监督通用电气的《负责任矿产采购原则》，包括制定执行本声明的流程和程序。

通用电气的业务。每个 GE 企业都有：

•建立了支持对其供应链进行3TG尽职调查的流程；

•在书面业务计划中记录了该过程；以及

•将执行业务计划的责任分配给特定人员。

内部报告。2022 年，通用电气公司使用了以下 3TG 尽职调查报告机制：

•向领导层报告：每家通用电气企业都与其组织内的高级管理层一起对其3TG尽职调查计划进行了一次或多次审查，涵盖了供应链风险和为实现供应链透明度所做的努力；以及

•跨通用电气业务沟通：该公司的3TG工作组全年定期举行会议，工程、供应链管理和法律等职能部门都派代表参加。

C. 建立3TG供应链的控制和透明度体系

确定供应商。每家 GE 企业都确定了：

•相关供应商：通过对物料清单或其他产品规格等内部记录的审查、对采购记录的定性审查或供应商提供的信息为基础的流程，向已知或可能含有 3TG 的 GE 产品提供投入的供应商；以及

•重要供应商：相关供应商范围内对通用电气3TG尽职调查计划最重要的供应商，使用每家企业制定的标准，例如与供应商的采购支出金额。

识别供应链中的冶炼厂和炼油厂。通用电气的每家企业都确定了作为通用电气的一级供应商的3TG的冶炼厂和炼油厂，并利用责任矿业倡议（“RMI”）的CMRT直接或间接通过独立的第三方供应链专家对重要供应商进行了调查，从而尽最大努力确定了其他冶炼厂和炼油厂。调查工具旨在收集、管理和存档与3TG尽职调查相关的供应商信息，包括每家供应商供应链中3TG的冶炼厂或炼油厂（“SoR”）的身份，以及有关其相关合规工作的信息。每个 GE 业务部门都会审查重要供应商的回复的完整性、准确性和合理性，并对调查回复被确定为信息可能不完整或不准确的重要供应商进行跟进，以寻求更完整的信息。

进行合理的原产国调查（“RCOI”）。在尽职调查方面，我们使用并依靠由RMI管理的责任矿产保障流程（“RMAP”）提供的信息，这些信息涉及对冶炼厂和炼油厂的独立第三方审计，以评估冶炼厂和炼油厂的尽职调查并确定原产国。如果数据显示其中一家或多家冶炼厂或炼油厂使用的矿石可能来自受保国家，则通用电气得出结论，有理由相信，据报道，供应链中可能存在来自受保国家的3TG。正如《经合组织指南》所承认的那样，出于商业机密和其他竞争问题，马绍尔群岛共和国没有公布有关具体矿山和供应需接受核查审查的矿石原产地的详细信息。因此，本报告没有提供任何此类信息。RMI 网站上描述了 RMI 为确定此类信息所做的努力（参见下文 “在哪里可以找到更多信息”）。此外，某些重要供应商向cmRT提供了矿山或原产地信息，该信息也包含在我们的RCOI中。

记录保留。我们有一项记录保留政策，规定在计算机化数据库中维护与3TG尽职调查相关的业务记录，包括尽职调查流程、调查结果和由此产生的决策的记录，为期至少五年。

D. 加强公司与供应商的互动

定期沟通。通用电气通过向重要供应商和其他相关供应商发送来自通用电气业务采购组织的调查和其他通信，定期传达其对3TG负责任供应链的期望。此外，我们鼓励我们的供应商参加有关通用电气3TG尽职调查计划的培训和其他适当的第三方培训，以提高供应商提供给我们的信息的准确性和质量。

合同义务。每个 GE 企业都有标准的供应商条款和条件，根据合同，供应商有义务 (1) 采用政策并建立系统，从经证实为无冲突的来源采购 3TG；(2) 应要求在 GE 指定的平台上向 GE 提供其 3TG 供应链的支持数据。这些义务反映在 GE 的供应商、承包商和顾问诚信指南（“诚信指南”）中，该指南可在 GE 的网站上找到（参见下文 “在哪里可以找到更多信息”）。通用电气企业使用的采购订单和合同条款和条件要求供应商使其行为符合《诚信指南》（包括要求举报涉嫌或已确认的违反指南的行为），并且通常向通用电气提供审计权和在出现重大违规行为时终止合同的权利。

E. 建立公司层面的申诉机制

诚信指南。诚信指南为供应商和供应商人员提供了多种方法，让他们对受《诚信指南》约束的事项提出疑虑，包括通用电气对供应商对3TG尽职调查的期望。

开放报告系统。每个 GE 企业还拥有一个开放的报告系统，员工和第三方可以通过该系统举报对违反政策的担忧，包括与我们 3TG 政策有关的问题。问题可以匿名举报，也可以通过多种渠道进行归因，包括任何合规资源（例如通用电气法律顾问或审计师），拨打通用电气公司监察员热线 (800) 227-5003，或发送电子邮件至 ombudsperson@ge.com 给通用电气监察员。作为 RMI 成员，我们还认识到 RMI 申诉机制是第三方提交有关 3TG 供应链申诉的机制。

不进行报复。《诚信指南》和公开举报制度都禁止对任何举报诚信问题的人进行报复。

第 2 步：识别和评估供应链中的风险

A. 尽最大努力确定供应链中的冶炼厂和炼油厂

2022 年，使用上述 “建立对 3TG 供应链的控制和透明度体系” 中描述的流程，通用电气企业确定了 1,825 家重要供应商（低于 2021 年的 2446 家）。这种同比变化主要是持续改进供应商选择的结果。这些企业对未在指定时间范围内回应请求的重要供应商进行了跟进。通过电子邮件和电话多次要求每位重要供应商提供信息，前提是供应商仍然没有回应。我们的主要供应商主要在公司层面报告，发现了344个潜在的供应链SOR（高于 2021 年的335个）。有关这些 SOR 的列表及其在 RMAP 下的验证状态摘要，请参阅下面的表 A。

B. 确定3TG供应链风险评估的范围

与供应商接触。GE 的 3TG 供应商调查要求供应商在其供应链中找出 3TG 的冶炼厂和炼油厂。对于被确定为没有负责任的3TG采购政策或未实施无冲突采购尽职调查措施的重要供应商，我们鼓励这些供应商实施此类措施。我们寻求与我们的重要供应商合作，鼓励其供应链中的冶炼厂和炼油厂通过RMAP或类似计划的认证（定义见下文）。此外，在 2022 年，我们开展了宣传活动，并通过独立的第三方供应链专家，以三场网络研讨会的形式为重要供应商提供了额外培训，参加者超过 500 人。

通用电气寻求继续改善3TG尽职调查工作，通过鼓励供应商从Conformant冶炼厂和炼油厂采购，降低3TG供应链风险。因此，我们认为，在我们的重要供应商确定的冶炼厂和炼油厂中，有64％已被验证为合规者（高于2013年我们启动3TG尽职调查计划时的35％）。

与冶炼厂和炼油厂合作。对于被确定为不合规且可能进入我们供应链的 SOR，我们的独立第三方供应链专家代表我们发出了信函，首先在 2022 年 12 月，然后在 2023 年 4 月，鼓励此类服务提供者参与 RMAP 或等效的交叉认可评估协议。有关我们参与工作的更多信息，请参阅下文 “制定和采用风险管理计划”。

C. 评估冶炼厂/炼油厂是否对来自受冲突影响和高风险地区的负责任的3TG供应链进行了所有尽职调查

我们会根据CMRT的 “冶炼厂查询” 选项卡清单审查重要供应商提供的冶炼厂和炼油厂信息，如果重要供应商确定的SOR不在该名单上，我们会采取额外措施来验证上市实体是否为SOR。对照马绍尔群岛的合格和活跃（定义见下文）的冶炼厂和炼油厂名单对已确定的SoR进行了审查。如果重要供应商确定的 SOR 未被另一个 RMI 交叉认可的独立第三方审计计划列为 “合规”，或者未被另一个 RMI 交叉认可的独立第三方审计计划列为符合条件的 SOR，我们会查阅公开信息或通过行业协会，尝试联系 SOR 以尝试确定该 SOR 是否有负责任的 3TG 采购流程。

D. 必要时，对矿物冶炼厂或炼油厂自己的设施进行联合抽查（包括通过参与行业驱动的计划）

一线供应商。每家通用电气企业都有责任确认其每家作为冶炼厂和炼油厂的一级供应商（如果有）：

•制定了杜绝支持冲突的3TG来源的政策和程序；

•已根据经合组织指导对其3TG供应商的原产地进行了审计，或者已坚定承诺尽快接受此类审计；以及

•以无冲突为由通过审计，或者在审计失败后，已制定并实施了纠正流程缺陷的计划。

低级（上游）供应商。根据经合组织指导方针，包括其对下游公司的审计建议，通用电气通过参与行业组织并与之合作来实施上游审计。GE 是 RMI 的成员，通过加入各种委员会和工作组，定期为 RMI 提供支持。因此，通用电气依靠RMI在上游层面进行风险评估。对于在其第一或更低层供应链中确定的每家冶炼厂，每家 GE 企业都会评估 RMI 和独立的第三方供应链专家提供的信息，以确定是否存在任何高风险（定义见下文）的冶炼厂或炼油厂，并在需要时制定纠正措施。我们鼓励将任何高风险冶炼厂从我们的供应链中移除。

第 3 步：设计和实施应对已识别风险的策略

A. 向指定的高级管理层报告调查结果

有关通用电气3TG尽职调查内部报告流程的描述，请参阅上面的 “构建内部管理系统以支持供应链尽职调查”。

B. 制定和采用风险管理计划

每家 GE 企业都会汇编一份关于其供应链中发现的 3TG 风险的报告，供通用电气业务高管级项目所有者审查，以确定相应的措施来缓解 3TG 尽职调查过程中发现的风险。2022 年，这些措施的重点是鼓励发现高风险 SOR 的重要供应商将其从供应链中撤出。高风险特别行动部队是指有可信报告称此类SOR以直接或间接资助武装冲突的方式获取材料的行为。此外，发现高风险 SOR 的重要供应商应邀参加了由我们的独立第三方供应链专家举办的网络研讨会。

如果已确定的 SOR 不符合，我们将寻求对这些 SOR 施加杠杆作用，通过参与和支持 RMI，使之成为合规者。我们还利用RMI向其成员提供的信息来监测冶炼厂和炼油厂的改进。我们的独立第三方供应链专家代表我们在 2022 年 12 月和 2023 年 4 月再次致函被认定为不合格且可能进入我们供应链的 SOR，鼓励此类服务提供者参与 RMAP 或等效的交叉认可评估协议。此外，2022 年，通用电气所属的航空航天工业协会（“aiA”）制定了一封外联信，重申美国航空工业协会对 RMI 和 RMAP 流程的支持，以协助 RMI 对冶炼厂和炼油厂的外联工作。

第 4 步：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

有关通用电气如何在上游层面进行风险评估的讨论，请参阅上文 “必要时对矿物冶炼厂或炼油厂自己的设施进行联合抽查（包括通过参与行业驱动的计划）”。

第 5 步：每年报告供应链尽职调查

我们每年提交这份报告，其副本可在 https://www.ge.com/sustainability/reports-hub 上查阅。

RCOI 和尽职调查结果

GE 生产各种含有 3TG 的产品。有关通用电气在 2022 年制造的产品的描述，请参阅我们 2022 年 10-K 表年度报告第 8-15 页上每项业务的产品描述，您可以在 https://www.ge.com/investor-relations/annual-report 上找到。

通用电气从广泛的供应商网络购买材料，因此我们必须依靠他们来协助我们的尽职调查流程。在进行了2022年的RCOI和尽职调查后，根据RMI向其成员提供的信息，我们有理由相信我们产品中一些必要的3TG来自受保国家。我们不知道我们的范围产品中包含的任何必要3TG直接或间接资助或惠及受保国家的武装团体，但我们没有断言我们的任何产品 “没有刚果民主共和国冲突”。

用于处理 GE 产品中的 3TG 的 SoR

通用电气通过本报告中描述的尽职调查措施获得了有关用于在我们的产品中处理 3TG 的 SoR 的信息。根据我们2022年的尽职调查，我们认为，我们的重要供应商确定的冶炼厂和炼油厂中有64％已被验证为合规（高于2013年我们启动3TG尽职调查计划时的35％）。表 A 列出了 GE 的重要供应商确定存在于其供应链中且可能已处理范围内 GE 产品中所含的 3TG 的 SOR 清单。

GE 产品中 3TG 的原产国

GE 依靠 RMI 向其成员提供的信息来获取有关 3TG 的原产国和矿山或原产地的信息。下表 B 列出了通用电气供应商认为可能存在于其供应链中的 SoR 使用的已知的 3TG 原产国清单。

2022 年，大多数重要供应商都提供了公司层面的回复，其中可能包括未出售给 GE 的零件的原产国信息。因此，我们无法确定通用电气产品中的任何 3TG 是否实际来自表 B 中列出的国家。2022 年，我们无法确定任何列为 “活跃” 或 “仅在冶炼厂查找选项卡上” 的冶炼厂或炼油厂加工的 3TG 的原产国。

未来的风险缓解工作

2023 年改善尽职调查和供应商参与度的行动。通用电气打算在2023年采取以下措施来改善3TG的尽职调查，从而寻求降低GE范围内的产品中包含的3TG可能使武装团体受益的风险：

•继续与供应商进行沟通和培训，并在通用电气业务中传播在2022年执行3TG尽职调查过程中学到的最佳实践，继续努力提高回应通用电气供应链调查的重要供应商的百分比及其答复的质量；

•通过与这些重要供应商的持续接触，继续要求某些提供2022年公司层面信息的重要供应商提供2023年的产品等级信息；

•继续通过通用电气的重要供应商和上游分销商直接或间接识别通用电气供应链中的冶炼厂和炼油厂并与之沟通，以继续增加参与RMAP的冶炼厂和炼油厂的数量；以及

•继续参与鼓励负责任供应链的行业举措，包括将钴、云母和其他矿物纳入该范围的举措。

附件 A

本附件中使用但未另行定义的大写术语的含义见本附件所包含的《冲突矿物报告》。

表 A

（截至2023年5月22日）

冶炼厂和炼油厂摘要

关于上表所含信息，我们注意到以下几点：

(1) 表中反映的冶炼厂和炼油厂被我们的重要供应商确定为可能成为我们 2022 年供应链的一部分。但是，并非所有包含的SoR都可能已经处理了我们制造的范围内产品中所含的必要3TG，因为许多重要供应商在 “公司层面” 向我们报告了他们所有产品中包含的3TG，而不仅仅是他们出售给我们的产品中所含的3TG。一些重要供应商还可能向我们举报了不在我们供应链中的SoR，这是由于从供应商那里收到的信息过于包容性或其他原因。此外，上面反映的 SOR 可能不是我们供应链中的所有 SOR，因为许多重要供应商无法确定用于处理我们制造的范围内产品中包含的必要 3TG 内容的所有 SOR，也不是所有重要供应商都回复了我们的询问。

(2) “合规者” 是指冶炼厂或炼油厂已根据适用的 RMAP 标准或等效的交叉认可评估协议成功完成评估。所包括的冶炼厂和炼油厂不一定在 2022 年的全部或部分时间内符合标准，并且可能不会在未来任何一段时间内继续保持合规状态。

（3）“活跃” 是指冶炼厂或炼油厂已承诺接受RMAP评估，完成相关文件并安排了现场评估。这些可能处于评估的预评估、评估或纠正行动阶段。

(4) 如果冶炼厂或炼油厂不是 “合格” 或 “激活”，而是出现在 CMRT 的 “冶炼厂查询” 选项卡上，则将其列为 “仅在冶炼厂查找选项卡列表中”。

(5) 表格中反映的合规状态信息仅基于 RMI 向其成员提供的信息，未经我们的独立验证。

表 B

（截至2023年5月22日）

没有实际矿址的国家也包括在内，因为它们是回收/废料的来源。

有用的资源

本报告中使用的首字母缩略词

前瞻性陈述

本报告包含 “前瞻性陈述”，即与未来事件相关的陈述，这些陈述本质上涉及在不同程度上不确定的问题。有关可能导致我们未来实际业绩与前瞻性陈述中表达的业绩存在重大差异的不确定性的详细信息，请参阅 https://www.ge.com/investor-relations/important-forward-looking-statement-information 以及我们的10-K表年度报告和10-Q表季度报告。我们不承诺更新我们的前瞻性陈述。

在哪里可以找到其他信息*

GE 的负责任矿产采购原则
https://www.ge.com/sustainability/reports-hub

通用电气关于道德供应链的声明

https://www.ge.com/sustainability/reports-hub

GE 的供应商、承包商和顾问诚信指南
www.gesupplier.com/html/suppliersintegrityguide.htm

通用电气的行为准则：精神与文字
https://www.ge.com/snl

负责任矿业倡议
http://www.responsiblemineralsinitiative.org

经合组织关于来自受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南
www.oecd.org/daf/inv/mne/oecd-due-diligence-guidance-Minerals-Edition3.pdf

通用电气的2022年10-K表年度报告
https://www.ge.com/investor-relations/annual-report

*提供这些网络链接仅为方便起见，参考网站上的内容不构成本报告的一部分，也未以引用方式纳入本报告。

GE 和 GE 徽标是通用电气公司的商标和服务标志。自始至终使用的其他商标是其各自所有者的商标和服务标志。