附录 1.01

STANLEY BLACK & DECKER, INC.

冲突矿产报告

截至2022年12月31日的财年

本截至2022年12月31日的年度报告是为了遵守1934年《证券交易法》（“规则”）的第13p-1条而提交的。

1。概述

Stanley Black & Decker, Inc.（“公司”）是手工工具、电动工具、户外产品和相关配件的全球供应商，也是基础设施应用工程紧固解决方案和连接工具的领先供应商。公司生产的锡、钽、钨和金（“3TG 矿物” 或 “冲突矿物”）是这些产品的功能或生产所必需的产品，这些产品构成该规则规定的产品。

根据该规则，公司进行了真诚合理的原产国调查（“RCOI”），该调查经过合理设计，旨在确定公司产品中的任何3TG矿物是否源自刚果民主共和国（“DRC”）或安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚（“邻近国家”），或者来自回收或废料来源。根据该公司的RCOI，公司有理由相信公司产品中使用的某些3TG矿物来自刚果民主共和国或邻近国家，可能不是来自回收或废料来源。因此，公司进行了尽职调查，以确定这些3TG矿物的来源和监管链。公司的尽职调查旨在实质上遵守经济合作与发展组织《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》第三版（2016 年）以及有关黄金和锡、钽和钨的相关补编（统称 “经合组织指南”）。本报告描述了公司的RCOI和尽职调查措施。

商品描述

该公司的业务分为两个应报告的业务领域：工具与户外和工业。

工具和户外

工具和户外用品部门由电动工具集团（“PTG”）、手动工具、配件和存储（“HTAS”）和户外动力设备（“户外”）业务组成。

PTG 业务包括专业产品和消费产品。专业产品包括专业级有线和无线电动工具和设备，包括电钻、冲击扳手和驱动器、研磨机、锯、路由器和磨光机，以及气动工具和紧固件，包括钉枪、钉子、订书机和订书钉以及混凝土和砖石锚。消费品包括主要以 BLACK+DECKER® 品牌销售的有线和无线电动工具，以及手持式吸尘器、油漆工具和清洁器具等家用产品。

HTAS业务销售手动工具、电动工具配件和存储产品。手工工具包括测量、调平和布局工具、飞机、锤子、拆除工具、夹子、虎钳、刀、锯、凿子以及工业和汽车工具。电动工具配件包括钻头、螺丝刀头、路由器钻头、磨料、锯片和螺纹产品。存储产品包括工具箱、锯马、医疗柜和工程存储解决方案产品。

户外业务主要向专业人士和消费者销售有线和无线电动草坪和园艺产品，包括绿篱修剪器、绳式修剪器、割草机、高压清洗机和相关配件，以及燃气动力草坪和园艺产品，包括草坪拖拉机、零转速割草机、手持式割草机、吹雪机、家用机器人割草机、多功能地形车 (UTV)、手持式户外动力设备、园艺工具以及零件和配件在 DEWALT®、CUB CADET®、BLACK+DECKER®、CRAFTSMAN®、TROY-BILT® 和 HUSTLER® 下品牌名称。

2021 年 12 月 1 日，公司收购了 MTD Holdings Inc.（“MTD”）剩余 80% 的所有权。MTD 是一家全球私人控股的草坪拖拉机、零转骑式割草机、后置式割草机、吹雪机、住宅机器人割草机、手持式户外动力设备和园艺工具的全球设计商、制造商和分销商，如CUB CADET® 和 TROY-BILT®。该公司此前曾于2019年1月收购了MTD20％的权益。此次收购的结果已合并到公司的工具和户外用品板块中，并于2022年纳入公司的尽职调查程序。

2021 年 11 月 12 日，公司收购了 Excel Industries（“Excel”），这是一家以HUSTLER® 品牌生产优质商用和住宅草坪护理设备的领先设计商和制造商。此次收购的结果已合并到公司的工具和户外用品板块中，并于2022年纳入公司的尽职调查程序。

工业

工业部门由工程紧固和基础设施业务组成。

工程紧固业务主要销售高度工程化的部件，例如紧固件、配件和各种工程产品，这些部件是为多个垂直领域的特定应用而设计的。产品线包括外部螺纹紧固件、抽芯铆钉和工具、盲孔嵌件和工具、拉弧焊螺柱和系统、工程塑料和机械紧固件、自冲铆接系统、精密螺母运行系统、微型紧固件、高强度结构紧固件、车轴压模、门锁、隔热罩、销和联轴器。

基础设施业务销售用于非公路应用的液压工具和高质量、性能驱动的重型设备连接工具。

资产剥离

2022 年 8 月 19 日，该公司将其包括管道服务和设备业务在内的石油和天然气业务出售给了管道技术有限公司。

2022 年 7 月 22 日，该公司将其由商业电子安全和医疗保健业务组成的融合安全解决方案 (“CSS”) 业务出售给了 Securitas AB。

2022 年 7 月 5 日，该公司将其包含自动门业务的机械门禁解决方案 (“MAS”) 业务出售给了 Allegion plc。

本报告主要涵盖上述业务及其产品，但被确定不在规则范围内的业务及其产品除外，主要是CSS和Oil & Gas。

供应链

该公司既生产上述产品，也承包其制造上述产品以及这些产品的部件和原材料。其中一些产品可能是使用3TG矿物制造的，这些矿物是在全球采购的，来自多个供应商，这些供应商与其原材料的来源和冶炼厂相差几级。因此，该公司通常与3TG矿物的冶炼厂和炼油商没有直接关系。此外，该公司的规模、产品的复杂性以及供应链的深度、广度和持续发展，使得很难从其直接供应商中识别次级供应商，因此，公司依赖其直接供应商提供有关所购买部件和材料中所含的3TG矿物来源的信息。该公司的供应商同样依赖供应商提供的信息，因此在获取原产地信息方面面临着类似的挑战。此外，公司的许多供应商及其供应商是外国的，不受2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（“多德-弗兰克法案”）的直接约束。

冲突矿产政策

公司采用了以下冲突矿产政策：

Stanley Black & Decker 致力于以合乎道德、守法的方式开展业务。这包括我们承诺不仅遵守所有适用的法律和法规，而且还承诺在整个供应链的诚信、信任和尊重的基础上经营我们的业务。与政府和非政府组织、民间社会和受影响的第三方一样，我们对刚果民主共和国（“DRC”）和邻国（“刚果民主共和国地区”）开采冲突矿产（定义为锡、钨、钽和金）相关的潜在人权问题感到担忧，例如强迫劳动、不人道或残忍待遇以及童工。

Stanley Black & Decker 意识到我们在《多德-弗兰克法案》第 1502 条下的义务，并正在与我们的供应商合作，以满足第 1502 条的尽职调查和报告要求。作为该过程的一部分，我们正在帮助供应商了解他们可以采取的尽职调查步骤，以调查他们向我们出售的产品中任何冲突矿物的来源。如果根据我们的尽职调查，我们确定我们产品中的冲突矿物存在与刚果民主共和国地区冲突融资直接或间接相关的合理风险，我们将根据与受影响产品有关的事实和情况确定适当的行动方案。此类行动可能包括但不限于暂停或终止我们与特定供应商的关系。

确定Stanley Black & Decker出售的所有产品是否无冲突是一个既耗时又困难的过程。我们生产和分销数千种产品，其中许多产品含有或可能包含被定义为冲突矿物的矿物质。我们从全球数千家其他公司采购我们制造的产品的原材料和零部件以及成品。Stanley Black & Decker 正在和我们的供应商合作，教育他们了解 Stanley Black & Decker 在《多德-弗兰克法案》下的披露义务，以及他们可以采取哪些措施来提高他们向我们供应的产品中所含矿物来源的透明度。

Stanley Black & Decker 对其供应商有以下期望：

•供应商应识别出售给 Stanley Black & Decker 的任何产品，其中包含任何非刚果民主共和国冲突矿物；

•供应商应制定冲突矿产政策、尽职调查框架和管理系统，旨在防止向Stanley Black & Decker出售的产品中包含非刚果民主共和国冲突矿产；以及

•Stanley Black & Decker 供应商应仅从刚果民主共和国无冲突来源采购冲突矿物。

在这样做时，供应商应当：

•实施与本政策一致的政策并将其传达给其人员和供应商，并要求其直接和间接供应商也这样做；

•制定冲突矿产的可追溯性程序，酌情与其直接和间接供应商合作；

•尽合理努力从经证实为无刚果民主共和国冲突的冶炼厂和炼油厂采购冲突矿物，并要求其直接和间接供应商也这样做；

•告知Stanley Black & Decker，如果认定供应商已经或有合理的理由认为其目前出售或出售给Stanley Black & Decker的产品不存在刚果民主共和国冲突；

•维护支持冲突矿产来源的可审查业务记录；以及

•应Stanley Black & Decker的要求，不时向Stanley Black & Decker提供有关出售给Stanley Black & Decker的产品中包含的冲突矿物来源的信息，尽管保密协议的条款并未特别提及本段，但Stanley Black & Decker有权在满足任何法律或监管要求或在任何客户或营销通信中使用或披露这些信息。

还鼓励供应商支持行业努力提高冲突矿产供应链的可追溯性和负责任的做法。

供应商不合规的后果

Stanley Black & Decker 持续评估其与供应商的关系。Stanley Black & Decker 保留评估供应商在多大程度上未能合理遵守本政策的权利。Stanley Black & Decker 还保留要求供应商提供有关出售给 Stanley Black & Decker 的任何产品中包含的任何冲突矿物来源的其他文件的权利。

Stanley Black & Decker 的全球供应管理 (“GSM”) 组织将对未合理遵守本政策的供应商进行审查，以备将来开展业务。

如果 Stanley Black & Decker 认为供应商遵守本政策的努力存在缺陷，并且供应商未能合作制定和实施合理的补救措施，Stanley Black & Decker 保留采取适当措施的权利，直至停止向供应商采购。本政策中的任何内容均无意以任何方式向任何 Stanley Black & Decker 供应商授予任何额外的权利或期望，也无意以任何方式修改或以其他方式限制 Stanley Black & Decker 的任何合同或法律权利。

申诉机制和报告

我们的员工、供应商和其他各方可通过 SBD 诚信帮助热线（“诚信帮助热线”）举报疑虑和涉嫌违反本政策的行为。可以全年 24 小时/365 天拨打诚信热线，并且有翻译人员随时待命。

举报可以匿名进行，并将在法律允许的最大范围内保密。

我们不会对我们的员工、供应商或其他善意举报的各方采取任何报复行动。如果我们的供应商希望就本政策的适用寻求指导，我们鼓励他们联系诚信帮助热线。

结论

Stanley Black & Decker 完全理解这个问题对客户的重要性，并致力于供应链举措以及整体企业社会责任和可持续发展工作，努力实现刚果民主共和国无冲突供应链。我们鼓励所有供应商同样支持这些努力。

本政策可在www.stanleyblackanddecker.com/investors的 “治理” 部分公开发布。

RCOI

在进行公司RCOI之前，公司对其产品进行了基于风险的评估，其中包含最有可能含有3TG矿物的组件和/或原材料。该公司要求这些部件和/或原材料的直接供应商通过第三方合规工具完成供应链调查，该工具使用责任矿业倡议（“RMI”）的冲突矿产报告模板来确定这些部件和/或原材料是否来自刚果民主共和国或邻近国家，或者来自回收或废料来源，并在适用的情况下，能够识别加工3TG矿物的冶炼厂和炼油厂。

对于未在指定日期之前回复公司调查的供应商，公司采取的上报流程包括：

•两封非系统生成的电子邮件

•来自 GSM 供应商所有者的直接电话

•来自冲突矿产工作组成员的直接电话

•GSM 供应商所有者与 Conflict Mineral 工作组成员之间每周进行一次脉冲通话，以更新响应状态

对调查答复中确定的冶炼厂和炼油厂进行了汇总，然后对照马绍尔群岛的标准冶炼厂名单进行验证，一旦得到验证，则根据RMI的责任矿产保障流程（“RMAP”）确定合规状态。然后，对照 RMA 的 RCOI 数据文件对符合 RMAP 的冶炼厂和炼油厂进行了验证，以确定冶炼厂和炼油厂正在加工的矿物的原产国信息。

根据供应商对RCOI的回应，公司有理由相信公司产品中使用的某些3TG矿物可能来自刚果民主共和国或邻近国家，可能不是来自回收或废料来源。

2。尽职调查

2.1 尽职调查的设计

公司的尽职调查措施旨在在实质上符合经合组织指南。

OECD 第 1 步：建立强大的公司管理体系

公司政策

该公司有一项冲突矿产政策，该政策已在其网站www.stanleyblackanddecker.com/investors上的 “治理” 部分下发布。

内部团队

公司有一个由公司执行副总裁兼首席财务官赞助的指导委员会以及一个工作组。指导委员会和工作组的成员是来自全球供应管理、可持续发展、财务和法律等相关职能的主题专家。指导委员会负责监督公司的冲突矿产合规战略和尽职调查流程，监督尽职调查进展，确保向员工和供应商传达关键信息，并确保及时准确地提交本报告。该工作组负责执行公司的政策，进行尽职调查，与供应商和其他方面进行沟通，并定期向指导委员会报告进展情况。

供应链的控制和透明度体系

该公司使用第三方合规工具调查其供应链，该工具模拟了RMI的冲突矿产报告模板（“CMRT”）。CMRT是一项供应链调查，旨在从公司的供应商那里收集信息，以确定提供给公司的任何部件和/或原材料是否来自刚果民主共和国或邻近国家，或者来自回收或废料来源，并且，如果适用，可以识别加工3TG矿物的冶炼厂和炼油厂。

供应商参与

公司的冲突矿产政策已发布在其供应商门户网站上，供所有供应商访问。此外，该公司的供应商主采购协议包括一项冲突矿物条款，该条款要求其供应商提供必要的信息，使公司及其客户能够遵守《多德-弗兰克法案》的规定，并明确赋予公司审计供应链和终止与不愿或无法遵守的供应商的安排的权利。由于几年前在供应商主购买协议中引入了具体的冲突矿物条款，因此公司的大多数协议都包含该条款。随着旧协议的续订，冲突矿产条款被引入到新的协议中。尽管公司不能单方面强加新的合同条款，包括那些迫使其供应商支持公司冲突矿产尽职调查工作的合同条款，但所有主采购协议都包含合规法律条款，规定公司的供应商必须遵守公司的指示，遵守适用法律。公司不会故意聘请不遵守公司冲突矿产政策的新供应商。

申诉机制

公司已建立申诉机制，用于举报违反公司政策的行为。

维护记录

公司根据其记录保留政策维护与Confict Mineral相关的信息。

经合组织第 2 步：识别和评估供应链中的风险

公司对最有可能含有3TG矿物的部件和/或原材料的产品进行基于风险的评估，并使用CMRT调查这些部件和/或原材料的供应商，以确定这些部件和/或原材料是否来自刚果民主共和国或邻近国家，或者来自回收或废料来源，并在适用的情况下确定公司供应链中的冶炼厂和炼油厂。对已确定的冶炼厂和炼油厂进行汇总和验证，对照马绍尔群岛的标准冶炼厂名单进行验证，一旦得到验证，将根据RMI的责任矿产保障流程（“RMAP”）确定合规状态。

公司审查对调查的答复中是否存在危险信号，以便根据内部定义的标准确定潜在风险领域，例如答复不完整、尽职调查不足或潜在风险更高的采购。

经合组织步骤3：设计和实施应对已识别风险的战略

供应链评估的结果报告给指导委员会，指导委员会负责监测供应链中发现的任何实际或潜在风险，并将调查结果报告给公司执行副总裁兼首席财务官。

公司制定了风险缓解计划，以管理其不合格供应商，使其符合公司的冲突矿产政策。GSM负责采取适当行动，包括暂停或终止公司与不合格供应商的关系。公司不会故意聘请不遵守公司冲突矿产政策的新供应商。

该公司支持RMI的RMAP，该计划对冶炼厂和炼油厂的尽职调查活动进行审计。公司在本报告中某些陈述所依赖的数据是通过公司在马绍尔群岛的成员资格（成员 “SBDI”）、使用公司合理的原产国调查报告或根据马绍尔群岛共和国网站上公开的信息获得的。

公司的新产品推出流程包括确保向工作组提供有关新产品中存在3TG矿物的信息以纳入公司的尽职调查程序的步骤。该公司还修订了其新产品规格，以确保3TG的使用仅限于产品的功能。

公司还将新的收购纳入本文所述的尽职调查流程。

经合组织步骤4：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

该公司通过积极加入RMI，支持RMAP努力审计冶炼厂和炼油厂的尽职调查做法。该公司利用马绍尔群岛共和国网站（www.responsiblemineralsinitiative.org）上的信息来确定哪些冶炼厂和炼油厂符合RMAP。

OECD 第 5 步：供应链尽职调查年度报告

该报告是公司的年度尽职调查报告，与SD表格一起提交给美国证券交易委员会，并在公司网站（www.stanleyblackanddecker.com/investors）的财务信息部分公开发布。

2.2 进行了尽职调查

在本报告所述期间，公司进行了以下尽职调查：

•确定了最有可能含有3TG矿物的组件和/或原材料的供应商，并使用利用最新发布的CMRT的第三方合规工具对这些供应商进行了调查。这些供应商是通过GSM副总裁的直接电子通信聘用的。

•确定了从刚果民主共和国或邻近国家提供3TG矿物的供应商，并编制了这些供应商确定的冶炼厂和炼油厂的汇总清单。

•利用第三方合规工具对照RMI名单验证这些冶炼厂和炼油厂。

•将经过验证的冶炼厂和炼油厂与被RMI的RMAP确定为符合RMAP或RMAP活性的冶炼厂和炼油厂以及符合RMAP的冶炼厂和炼油厂与RMI的RCOI数据文件进行比较，以确定这些冶炼厂和炼油厂加工的3TG矿物的原产国。

•利用第三方合规工具识别未回复的供应商，并向GSM提供报告以供跟进，包括来自GSM供应商所有者和/或冲突矿物工作组成员的直接电话，以及GSM和Conflict Minerals工作组成员之间的定期脉冲电话以更新回复状态。

•向公司指导委员会和公司执行副总裁兼首席财务官报告了尽职调查进展情况，包括确定危险信号供应商。

•通过维护 RMI 的活跃成员身份支持 RMAP。

3。尽职调查结果

在接受调查的供应商中，公司收到了90％的回复，占接受调查的供应商支出的94％。该公司的供应商通常与其原材料的来源地和冶炼厂相隔几级，因此在进行尽职调查时也面临着类似的挑战。在某些情况下，公司供应商提供的信息不完整或未经核实，因此公司无法确定公司供应链中所有3TG矿物的来源和监管链。

据公司供应商报告，该公司确定有342家冶炼厂和炼油厂在报告期内可能加工了公司产品中所含的3TG矿物。该公司的一些供应商在公司层面而不是在产品层面做出了回应；因此，公司业绩中包括的冶炼厂和炼油厂可能比实际加工公司产品中所含3TG矿物的冶炼厂和炼油厂还要多。该公司仅将截至2023年5月5日出现在RMI标准冶炼厂名单上经验证为冶炼厂和炼油厂的冶炼厂和炼油厂列入其业绩。公司供应链中报告了其他加工设施；但是，由于尚未得到RMI的验证，因此未包括在其业绩中。已确定的冶炼厂和炼油厂进一步细分如下：

*包括 8 家活跃在 RMAP 中但截至 2023 年 5 月 5 日尚未完成该计划的冶炼厂和炼油厂。

下表列出了公司供应商调查答复中确定的冶炼厂和炼油厂。

表 1。符合 RMAP 标准的冶炼厂和精炼厂

下表列出了截至2023年5月5日，根据RMAP，经公司供应商调查答复确认为合规的冶炼厂和炼油厂。

公司要求供应商提供原产国信息以及矿山或原产地信息，以确定公司供应链中3TG矿物的来源和监管链。该公司依赖其供应商（如果知道）提供的原产国信息，以及RMI的RMAP和RCOI数据文档。该公司的一些供应商提供了矿山或原产地信息，但许多供应商无法获得其3TG矿物的此类信息。

表1所列符合RMAP标准的黄金冶炼厂和精炼商披露的矿物来源来自回收和废料来源和/或来自以下国家：阿尔及利亚、安道尔、安提瓜和巴布达、阿根廷、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、巴哈马、孟加拉国、巴巴多斯、白俄罗斯、比利时、贝宁、玻利维亚、波斯尼亚和黑塞哥维那、博茨瓦纳、巴西、保加利亚、布基纳法索、柬埔寨、加拿大、开曼群岛、智利、中国、哥伦比亚、哥斯达黎加、科特迪瓦、克罗地亚, 库拉索岛, 塞浦路斯, 捷克, 丹麦, 多米尼加共和国, 刚果民主共和国和邻近国家,厄瓜多尔、埃及、萨尔瓦多、厄立特里亚、爱沙尼亚、斐济、芬兰、法国、格鲁吉亚、德国、加纳、希腊、格林纳达、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、香港、匈牙利、冰岛、印度、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、意大利、牙买加、日本、约旦、哈萨克斯坦、肯尼亚、科威特、

吉尔吉斯斯坦、老挝人民民主共和国、拉脱维亚、黎巴嫩、利比里亚、列支敦士登、立陶宛、卢森堡、澳门、马来西亚、马里、马耳他、毛里塔尼亚、毛里求斯、墨西哥、摩纳哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、纳米比亚、荷兰、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、挪威、阿曼、巴基斯坦、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、波多黎各、大韩民国、罗马尼亚、俄罗斯联邦、圣基茨和尼维斯、沙特阿拉伯、塞内加尔, 塞尔维亚, 新加坡, 圣马丁, 斯洛伐克, 斯洛文尼亚, 南非, 西班牙, 圣文森特和格林纳丁斯,苏丹、苏里南、斯威士兰、瑞典、瑞士、台湾、塔吉克斯坦、泰国、特立尼达和多巴哥、突尼斯、土耳其、特克斯和凯科斯群岛、乌克兰、阿拉伯联合酋长国、英国、美利坚合众国、乌拉圭、乌兹别克斯坦、越南和津巴布韦。

表1所列符合RMAP标准的钽、锡和钨冶炼厂和精炼厂披露的矿物来源来自回收和废料来源和/或来自以下国家：阿根廷、澳大利亚、奥地利、巴林、孟加拉国、白俄罗斯、比利时、玻利维亚、巴西、保加利亚、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、克罗地亚、捷克、丹麦、刚果民主共和国和邻近国家、埃及、萨尔瓦多、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、芬兰、法国、德国、加纳希腊、几内亚、香港、匈牙利、印度、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、意大利、日本、约旦、哈萨克斯坦、肯尼亚、吉尔吉斯斯坦、科威特、老挝人民民主共和国、拉脱维亚、黎巴嫩、利比里亚、立陶宛、马来西亚、马耳他、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、荷兰、新西兰、尼日利亚、挪威、巴基斯坦、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、波多黎各、大韩民国、罗马尼亚、俄罗斯联邦、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞尔维亚、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、南非、西班牙、苏丹、瑞典、瑞士、台湾、, 多哥, 特立尼达和多巴哥, 突尼斯, 土耳其, 乌克兰, 阿拉伯联合酋长国, 英国, 美国美国、乌拉圭、委内瑞拉、越南、也门和津巴布韦。

截至2023年3月31日，所有符合RMAP标准的冶炼厂和炼油厂的矿产来源均已披露。上文讨论的21家冶炼厂和炼油厂披露了来自刚果民主共和国和邻近国家的矿产来源。

表 2。RMAP 参与的冶炼厂和炼油厂

下表列出了公司供应商调查答复中确定的同意参与RMAP但截至2023年5月5日尚未完成该计划的冶炼厂和炼油厂。

参与RMAP的冶炼厂和炼油厂没有矿物来源。

表 3。未知 RMAP 参与的冶炼厂和炼油厂

下表列出了截至2023年5月5日，根据RMAP，公司供应商调查回复中确定的尚未通过合规认证的冶炼厂和炼油厂。

4。为降低风险而应采取的措施

公司打算采取以下措施，降低公司产品中所含的3TG矿物可能使刚果民主共和国或邻近国家的武装团体受益的风险：

•继续鼓励公司的供应商提高回复率和回复内容，包括姓名、原产国和矿山或原产地。继续使用并鼓励公司的供应商使用冲突矿产资源中心和RMI提供的其他公开工具。聘请供应商要求其冶炼厂和炼油厂参与 RMAP 或其他独立的第三方审计计划。

•继续向 RMI 提供未经验证的处理设施，以供验证和可能参与 RMAP。

•继续支持马绍尔群岛为支持负责任的矿产采购所做的努力。

•鼓励公司的供应商考虑3TG矿物的替代来源。

•继续将Conflict Minerals的合同措辞纳入公司的新或续订的供应商合同。

•确定适当的行动方针，其中可能包括但不限于暂停或终止公司与不合格供应商的关系。

•避免与不遵守公司冲突矿产政策的新供应商接触。

公司认识到，尽职调查是一个动态过程，需要持续的风险监控。实施这些风险缓解策略后，公司将重新评估其风险管理计划的有效性，并可能调整进一步的战略或完善现有策略，以确保有效的风险缓解。此外，未来的收购将纳入公司的尽职调查流程。

前瞻性陈述

根据1995年《私人证券诉讼改革法》的定义，此处包含的某些陈述构成 “前瞻性陈述”。前瞻性陈述基于当前可用的信息，涉及可能会发生变化的因素、假设、风险和不确定性，这些因素可能导致实际结果存在重大差异。前瞻性陈述的示例包括与公司继续有效开展供应链中冲突矿产尽职调查的能力、与公司供应商合作以遵守公司的供应商政策和尽职调查流程以及公司有效实施未来尽职调查流程的能力有关的陈述。除非法律要求，否则公司没有义务更新或修改其前瞻性陈述。我们在向美国证券交易委员会提交的其他文件中不时披露有关可能导致实际业绩与前瞻性陈述中表达或暗示的结果存在重大差异的因素的更多信息。