附录 1.01

美敦力集团

冲突矿产报告

截至2022年12月31日的财年

概述

美敦力集团（“美敦力”、“公司”、“我们” 和 “我们的”）的这份冲突矿产报告（以下简称 “报告”）由我们根据根据1934年证券交易法颁布的第13p-1条和表格SD（“规则”）合并编写，涵盖2022年1月1日至2022年12月31日的报告期（“报告期”），经修正。冲突矿物被定义为锡石、铌铁矿（钶钽铁矿）、金、黑钨矿或其衍生物，就本评估而言，它们仅限于钽、锡、钨和金（通常称为3TG）。就本规则而言，“受保国家” 是刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。

如果注册人知道或有理由相信其产品功能或生产所必需的任何冲突矿物可能来自受保国家，则注册人必须对冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查，并向美国证券交易委员会提交冲突矿产报告，其中包括对这些尽职调查措施的描述。

前瞻性陈述

本冲突矿产报告包含前瞻性陈述，这些陈述基于我们当前的预期，涉及许多风险和不确定性，可能导致这些前瞻性陈述不准确。这些声明包括有关我们未来改善尽职调查流程和降低冲突矿产采购风险的目标的声明。所有前瞻性陈述都涉及风险和不确定性。可能导致这些前瞻性陈述不准确的风险包括：未能及时或根本执行这些计划；我们的供应商、其各自的供应商和冶炼厂缺乏合作或进展；冶炼厂或炼油厂对冲突矿产的验证计划缺乏进展（包括可能存在不准确的信息、欺诈和其他违规行为），或者这些计划可能无效。此外，您还应考虑我们不时向美国证券交易委员会提交的报告和文件中描述的重要因素，包括公司最近提交的季度或年度报告中标题为 “风险因素” 的部分中描述的因素。除非法律要求，否则我们不承担任何更新这些前瞻性陈述中包含的信息的义务，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因造成的。

公司摘要

Medtronic plc总部位于爱尔兰都柏林，是全球领先的医疗保健技术公司。美敦力成立于1949年，如今为全球150多个国家的医疗保健系统、医生、临床医生和患者提供服务。我们仍然致力于履行创始人于1960年撰写的使命，该使命指示我们 “通过应用生物医学工程来研究、设计、制造和销售减轻疼痛、恢复健康和延长寿命的产品，为人类福祉做出贡献。”

美敦力在报告期内的业务部门和产品包括：

•心血管产品组合由心律和心力衰竭、结构性心脏和主动脉以及冠状动脉和外周血管部门组成。心血管产品包括起搏器、可插入式心脏监护仪、心脏再同步治疗设备、植入式心律复律除颤器 (ICD)、导线和输送系统、消融产品、电生理导管、用于治疗房颤的产品、用于管理心律和心力衰竭设备患者的信息系统、旨在减少手术部位感染的产品、冠状动脉和外周支架及相关输送系统，子宫及相关输送系统、血管内支架移植系统、心脏瓣膜置换技术、心脏组织消融系统以及开腹和冠状动脉旁路移植手术产品。心血管还包括心律和心力衰竭部门的护理管理服务和Cath Lab管理服务（CLMS）。

•医疗外科产品组合由外科创新以及呼吸、胃肠道和肾脏部门组成。Medical Surgical 的产品涵盖从诊断到康复的整个患者护理过程，重点是胃肠道、肺部、骨盆区域、肾脏、肥胖症和可预防的并发症。这些产品包括用于高级和普通外科产品、手术装订设备、血管密封器械、伤口闭合、电外科产品、疝气机械设备、网状植入物、高级消融术、介入性肺部、呼吸机、气道产品、肾脏护理产品以及脉搏血氧饱和度、二氧化碳图、意识水平和脑血氧饱和度测量的传感器和监视器。

•神经科学产品组合由颅脑和脊柱技术、专业疗法和神经调节部门组成。神经科学的产品包括各种脊柱植入物、骨移植替代品、生物制品、图像引导手术和术中成像系统、机器人辅助脊柱手术中使用的机器人制导系统以及采用先进能量手术器械的系统。神经科学的产品还侧重于治疗膀胱过度活跃、尿潴留、大便失禁、胃轻瘫，以及治疗耳鼻喉（ENT）的产品，以及治疗大脑内和周围血管系统疾病的疗法，包括线圈、神经血管支架和血流转移产品。神经科学还生产与植入式神经刺激疗法和药物递送系统相关的产品，用于治疗慢性疼痛、运动障碍和癫痫。

•糖尿病的产品包括胰岛素泵、持续血糖监测 (CGM) 系统、胰岛素泵消耗品和智能胰岛素笔系统。

本报告由公司管理层编写。

冲突矿产计划的设计

公司设计了其冲突矿产计划以及其中包含的合理的原产国调查和尽职调查措施，在所有重大方面都符合经济合作与发展组织《来自冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》（经合组织，2013年）和金、锡、钽和钨的相关补充文件中规定的国际公认的尽职调查框架。由于公司供应链的深度，公司与生产冲突矿物的矿石来源以及加工这些矿石的冶炼厂和炼油厂相去甚远，公司对这些冶炼厂和炼油厂行为的影响有限。此外，由于地域多样性和公司供应链的持续变化，公司通常很难识别那些距离公司直接供应商更上游的供应商。因此，该公司的计划是专门针对我们在矿产供应链中作为 “下游” 购买者的地位而设计的。以下是公司冲突矿产计划的设计组成部分，它们与经合组织指南中的五步框架有关：

第 1 步。建立和维护强大的公司管理体系

•制定和维护从受保国家采购矿物的政策，该政策可在 https://www.medtronic.com/content/dam/medtronic-com/us-en/corporate/corporate-governance/documents/conflict-minerals-policy.pdf 上查阅。

•保持负责任矿产倡议（“RMI”）的持续成员资格。

•使用冲突矿产报告模板（“CMRT”）作为识别冶炼厂和炼油厂的标准调查工具，建立控制和透明度系统。

•建立和维护由三个团队组成的冲突矿产管理结构：

◦指导委员会由全球供应管理领导团队的首席采购官组成，该团队负责冲突矿产合规计划的整体项目管理，包括战略、治理结构和通过供应管理领导团队进行监督。

◦中央团队由责任供应管理项目主任、供应链项目经理、项目数据分析师和法定代表组成，负责冲突矿产项目的总体设计和实施，包括数据收集、适用性和供应商审查、合理的原产国查询（“RCOI”）、尽职调查、审计准备和报告，以及日常项目管理；以及

◦来自全球供应管理组织的代表，他们支持中央团队的工作并担任业务联络人。

•每季度向指导委员会通报冲突矿产计划的最新情况。

•为员工制定和维护一份培训文件，讨论该规则的要点以及公司对供应商协助遵守该规则的期望。员工通过公司内联网网站上提供的材料接受培训。

•使公司能够通过公司机密的VoiceYourConcernline.com或冲突矿产电子邮件信箱（conflictminerals@medtronic.com）接收来自客户、员工或其他利益相关方的外部询问和申诉。

•为新的和续订的供应协议模板以及标准采购订单条款和条件制定并添加一项条款，要求供应商提供有关冲突矿产和冶炼厂或炼油厂来源的信息，并对在其制造过程中使用的任何冲突矿物的来源和监管链进行尽职调查。

•根据经合组织指南，将公司冲突矿产加工的记录保存至少五年

第 2 步。识别和评估供应链中的风险

•通过发送电子邮件与受影响的供应商互动，通知他们公司受该规则的约束，并要求他们在回应冲突矿产调查时予以合作。

•根据RMI开发的CMRT，对向公司供应可能含有必要冲突矿物质的产品或组件的直接供应商进行供应链调查。

•接收和审查接受调查的供应商的回复。

•根据对所购供应品的内部了解，评估所有声称在其制造过程中不使用冲突矿物的回复的合理性。

•对所有供应商的回复进行自动危险信号审查。

•就所需的纠正措施与供应商沟通，并在必要时索取其他信息。

第 3 步。设计和实施应对已识别风险的策略

•实施风险管理计划，概述公司对已识别风险的应对措施。

•向每位未回复公司初始调查请求的供应商发送提醒信，以期获得完整的CMRT，并通过类别和/或商品经理亲自跟进没有回应的高支出供应商。

•查看声称从一个或多个受保国家采购冲突矿物的供应商回复。

•跟进未提供冶炼厂或炼油厂名单或表示未提供完整的冶炼厂或炼油厂名单的供应商，以索取更多冶炼厂或炼油厂信息。

•将从供应商那里收到的独特冶炼厂或炼油厂名单与RMAP中合规的、活跃的和标准的冶炼厂或炼油厂名单进行比较，以验证冶炼厂或炼油厂的存在和位置以及冲突矿产的来源地。识别 RMAP 合规名单上的冶炼厂或炼油厂。对于所有提供未知或不符合 RMAP 标准的冶炼厂或炼油厂的供应商，继续与供应商合作，调查冶炼厂或炼油厂，确定冲突矿产的产地。

•根据经合组织指南中定义的危险信号指标，评估供应商提交的CMRT上列出的设施：与覆盖国家的地理距离、RMAP审计状况以及不道德或冲突采购的可靠证据。如果符合这些标准的设施出现在供应商提交的CMRT上，则供应商会收到采取风险缓解措施的指示。

•向公司供应链中发现的不合规冶炼厂和炼油厂发送信函，要求他们接受审计并达到合规标准。

•向触发尽职调查的直接供应商发送信息，说明从受保国家采购，提醒他们注意公司的冲突矿产政策，并要求他们尽一切努力从经过验证的来源采购冲突矿物。

第 4 步。对冶炼厂或炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

•该公司是必需的冲突矿产的下游消费者，与提供矿物和矿石的冶炼厂或炼油厂相去甚远。公司不对其供应链中的冶炼厂或炼油厂进行或直接审计，而是依靠RMAP及其合作伙伴对冶炼厂和炼油厂进行尽职调查。

第 5 步。供应链尽职调查年度报告

•本冲突矿产报告每年向美国证券交易委员会提交。这份《冲突矿产报告》也可在www.medtronic.com上查阅（在 “投资者” 标题和 “美国证券交易委员会申报” 副标题下）。

2022 流程

该公司确定，锡、钽、钨和金（通常被称为3TG）是其许多产品的功能所必需的。为了遵守该规则，公司随后进行了基于风险的评估，以确定公司生产或签约生产的产品中必要的冲突矿物质是否直接或间接资助了一个或多个受保国家的武装团体或使之受益。以下各节将进一步详细讨论这种基于风险的评估。

合理的原产国查询

根据该规则，在公司最初确定冲突矿产是其许多产品的功能所必需的之后，公司进行了合理的原产国调查（“RCOI”），以确定公司是否有理由相信其产品功能或生产所必需的任何冲突矿物可能源于受保国家。公司通过审查2022年的直接材料采购情况，并对向公司提供可能含有必要冲突矿产的产品或部件的细分供应商应用适用性筛选条件，确定了要调查的供应商。在确定了相关供应商后，公司随后根据最初由冲突无采购倡议（“CFSI”）开发的当前版本的冲突矿产报告模板（“CMRT”）对向公司供应可能含有必要冲突矿产的产品或部件的234家直接供应商进行了供应链调查。该公司利用基于网络的第三方软件平台和分析系统进行了这项供应链调查。如上所述，接受调查的供应商代表了根据公司的适用性筛选条件确定在2022年范围内的所有供应商。

公司收到了来自接受调查的供应商的214份回复，占调查总支出的91％，占调查总支出的92％。公司向每位未回复公司初次调查请求的供应商发送了多达三封提醒信，试图收到已完成的CMRT，并通过关系经理亲自与没有回应的高支出供应商进行后续跟进。

在214份答复中，63家供应商要么声称从一个或多个受保国家采购冲突矿产，要么提供的信息使公司有理由相信供应商从一个或多个涵盖国家采购了冲突矿产。因此，公司有理由相信其产品中必需的冲突矿物可能来自受保国家。

红旗评论

公司对所有供应商的回复进行了自动危险信号审查。根据经合组织指南中定义的危险信号指标，对符合RMI对3TG矿物的冶炼厂或精炼厂的定义的每个设施进行了评估。为确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平而评估的三个因素是：

•与覆盖国家的地理距离。

•RMAP 审计状态；以及

•不道德或冲突来源的可靠证据。

根据这些标准，已确定以下设施在其供应链中存在危险信号风险：

•苏丹炼油厂-CID002567 — 苏丹

•工业炼油公司-CID002587 — 比利时

•富达打印机-CID002515 — 津巴布韦

•Kaloti Metals-CID002563 — 阿联酋

•非洲黄金精炼厂-CID003185-乌干达

•Artek LLC-CID003553-俄罗斯联邦

•Hydrometalg，JSC-CID002649-俄罗斯联邦

•JSC “基洛夫格勒硬质合金厂”-CID003408-俄罗斯联邦

•JSC 叶卡捷琳堡有色金属加工厂-CID000927-俄罗斯联邦

•JSC Uralectromed-cid000929-俄罗斯联邦

•Kyshtym 铜电解厂 ZAO-CID002865-俄罗斯联邦

•沃尔斯托克有限责任公司-CID003643 — 俄罗斯联邦

•Moliren Ltd.-CID002845 — 俄罗斯联邦

•莫斯科特种合金加工厂-CID001204-俄罗斯联邦

•新西伯利亚加工厂有限公司-CID001305-俄罗斯联邦

•NPP Tyazhmetprom LLC-CID003416 — 俄罗斯联邦

•OJSC “古利多夫·克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂”（OJSC Krastsvetmet）-CID001326 — 俄罗斯联邦

•OJSC 新西伯利亚炼油厂-CID000493 — 俄罗斯联邦

•OOO “Technolom” 1-CID003614 — 俄罗斯联邦

•OOO “Technolom” 2-CID003612 — 俄罗斯联邦

•普里奥克斯基有色金属工厂-CID001386 — 俄罗斯联邦

•SOE Shyolkovsky 二手贵金属工厂-CID001756 — 俄罗斯联邦

•索利卡姆斯克镁厂 OAO-CID001769 — 俄罗斯联邦

•Unecha 耐火金属厂-CID002724 — 俄罗斯联邦

作为我们在经合组织指导下的风险管理计划的一部分，当接受调查的供应商在CMRT上报告这些设施时，风险缓解活动就启动了。包括上述任何设施的提交材料立即生成了一封回复电子邮件，指示供应商自行采取风险缓解措施，并在供应商内部将此事上报给供应商，以便努力将这些危险信号熔炼厂或炼油厂从其供应链中撤出。

已执行的尽职调查措施

根据公司的RCOI，公司采取了以下措施，对公司产品中所含必要冲突矿物的来源和监管链进行尽职调查，公司有理由认为这些矿产可能来自受保国家：

•审查了声称从一个或多个受保国家采购冲突矿物的供应商回复（234份完整的供应商回复中有63份），并汇编了此类供应商提供的冶炼厂和炼油厂的初步清单。

•对声称采购或提供的信息使公司有理由认为供应商从一个或多个受保国家采购了冲突矿产，但没有提供冶炼厂或炼油商名单，或者表示他们没有提供完整的冶炼厂或炼油厂名单以索取更多冶炼厂或炼油厂信息的供应商进行跟踪。

•根据RMAP，将从上述供应商那里收到的468家潜在的独特冶炼厂或炼油厂名单与符合要求、活跃和合法的冶炼厂或炼油厂名单进行比较，以核实冶炼厂或炼油厂的存在和地点，以及冲突矿产的来源。

•在 RMAP 合规名单上确定了 221 家冶炼厂或炼油厂，在 RMAP 活跃名单上确定了 9 家冶炼厂或炼油厂。

•对于所有提供不符合RMAP标准或非RMAP活性冶炼厂或炼油厂的供应商（112家供应商），公司联系了他们，要求他们与冶炼厂合作，鼓励他们成为RMAP合规者。

尽职调查措施的结果

作为含有冲突矿产的产品的下游购买者，公司的尽职调查措施只能为必要的冲突矿产的来源和监管链提供合理的保证，而不是绝对的保证。公司的尽职调查流程基于必须从直接供应商和那些在其供应链中寻求类似信息的供应商那里寻求数据，以确定必要冲突矿产的原始来源。该公司

在很大程度上还依赖于独立的第三方审计计划收集和提供的信息。此类信息来源可能产生不准确或不完整的信息，原因包括供应商或冶炼厂数据的缺口、供应商或冶炼厂提供的信息中的错误或遗漏，或者供应商或冶炼厂对美国证券交易委员会要求的误解。

根据该公司的供应链调查，该公司有63家供应商声称从一个或多个受保国家采购了冲突矿产，或提供了使公司有理由相信供应商从一个或多个受保国家采购了冲突矿产的信息。

这些供应商确定了468个潜在的冶炼厂和精炼设施，这些设施可以加工提供给公司的材料中所含的必要冲突矿物。在这些设施中：

•221 在 RMAP 列表中被列为 “合规”，这意味着它们符合 RMAP 评估协议。

•9 在 RMAP 列表中被列为 “活跃”，这意味着他们已承诺接受 RMAP 审计或正在参与交叉认可的认证计划。

•112 包含在 RMAP 列表中，但未列为 “合格” 或 “活跃”；以及

•将剩余的126个名称与RMAP数据库进行比较后，该公司无法确定这些名称是否是有效的冶炼厂名称。

公司供应商确定的已知冶炼厂和炼油厂清单载于下文附件一。并非所有包括的冶炼厂和炼油厂都可能加工了公司产品中所含的必要冲突矿物。在某些情况下，供应商可能向我们报告了不在我们供应链中的冶炼厂和炼油厂，这是因为从各自供应商那里收到的信息过于包容，这些供应商决定在全公司层面而不是基于产品的层面提供信息，或者出于其他原因。附件一所列的冶炼厂和炼油厂可能不是公司供应链中的所有冶炼厂和炼油厂，因为某些供应商无法识别我们产品中某些必需的冲突矿物含量的冶炼厂和炼油厂，也因为并非所有供应商都回应了我们的询问。

符合RMAP的冶炼厂透露，除了从回收来源或废料来源采购外，他们还从L1、L2和L3国家以及刚果民主共和国采购材料。L1和L2国家分别是已知的活跃矿石产量未被确定为冲突地区或走私或出口冲突矿产的合理国家的国家，以及已知或可能被视为走私、向L3国家出口或过境含有冲突矿物的材料的国家。L3 国家由受保国家组成。未在RMAP名单上列为 “合格品” 的冶炼厂透露，除了从回收来源或废料来源采购外，它们还从中国、澳大利亚、加拿大、印度尼西亚、秘鲁、玻利维亚、美利坚合众国和L1国家采购材料；但是，许多冶炼厂没有提供具体的原产国数据，因此，这份清单可能不完整。未在RMAP名单上列为 “合规” 的冶炼厂没有透露位于受管制国家的任何地雷。所有已知来源材料原产国的汇总清单载于下文附件二。

与2021报告年度相比，公司通过分析2022报告年度的RCOI以及来源和产销链尽职调查数据，发现了以下变化：

由于增加了19家俄罗斯联邦冶炼厂，报告高风险冶炼厂或炼油厂的供应商数量从56个增加到63个。

我们看到报告的冶炼厂数量和非合法冶炼厂实体的数量显著减少。

由于增加了19家不合格的俄罗斯冶炼厂，今年的高风险名单中增加了7家新供应商。

独立私营部门审计

该公司没有足够的信息来确定其产品是否 “无刚果民主共和国冲突”。因此，目前不需要对私营部门进行独立审计。

持续改进

除其他外，该公司根据经合组织指导方针采取了以下措施，以完善其冲突矿产计划，包括其RCOI和尽职调查措施，并进一步降低其产品中所含的冲突矿产资助或惠及受保国武装团体的风险：

•继续与在交钥匙冲突矿产服务方面具有广泛专业知识的第三方软件和服务提供商合作。

•与指导委员会分享了所有尽职调查结果，指导委员会对尽职调查中发现的风险表现出了认识和关注以及对尽职调查中发现的风险的反应能力。

•通过引导供应商获得培训资源来提高回复率并提高供应商调查回复的质量，从而与他们互动。

•联系了公司供应链中目前不在RMAP名单上的冶炼厂和炼油厂，并鼓励他们遵守规定

•联系表示从受保国采购冲突矿产的供应商，重申公司的政策，并要求他们尽一切努力仅使用冲突矿产的合规来源。

•通过后续信函和商品经理的直接宣传与无响应的供应商合作，教育供应商并促进回应。

•创建了接收客户、员工或其他相关方的外部询问和申诉的流程。

•参加了多个网络研讨会和会议。

•自2015年以来一直是RMI的成员资格，这使公司能够参与制定有关冲突矿产的行业政策，成为与冲突矿产相关的利益相关者群体互动的论坛，并访问有关通过RMI验证的设施的数据。

作为持续改进的一部分，公司希望采取以下步骤：

•审查冲突矿产治理和指导委员会的参与情况。

•根据经合组织指导方针，努力进一步完善公司的冲突矿产计划，提高其供应链的透明度。

•继续评估公司的供应商，以确定哪些供应商在范围内，应作为公司冲突矿产计划的一部分接受调查。

•继续推动我们的供应商从其供应链中获取有关冲突矿产冶炼厂和提炼厂的最新、准确和完整的信息。

•进一步侧重于分析供应商的回应，完善公司的尽职调查工作和程序，使向一个或多个受保国家（特别是在冶炼厂或炼油厂和零部件层面）报告的供应商进行尽职调查的工作和程序。

•提高公司对高风险和高支出供应商的冲突矿产合规性的关注。

附件一

冶炼厂和精炼厂 RY2022

附件二

原产国 RY2022