附录 1.01

术语表

下表总结了本报告文本中可能使用的某些 术语和缩写：

杜比实验室有限公司

冲突矿产报告

适用于截至2022年12月31日的日历年度

导言

杜比实验室公司（杜比或公司）的这份冲突矿物 报告（本报告）是根据经修订的 1934 年 证券交易法颁布的第 13p-1 条和 SD 表（以下简称 “规则”）编写，报告期为 2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日。该规则要求在公司制造产品或签订合同制造产品时，披露某些信息，而该规则中规定的 矿物是这些产品的功能或生产所必需的。被称为冲突矿物的特定矿物是金、铌铁矿（钶钽铁矿）、锡石和黑钨矿，包括 它们的金属衍生物，包括钽、锡和钨。就本规则和本报告而言，涵盖的国家是刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南非 苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。

杜比已确定，某些冲突矿物是我们在 2022 日历年制造或签约制造的产品的 功能或生产所必需的。这些产品在本报告中被称为涵盖的产品。杜比已进行合理设计的 RCOI，以 确定冲突矿物是否原产于受保国家。根据我们的 RCOI，杜比认为，我们产品中使用的某些冲突矿物可能源自覆盖国家。由于这一发现，我们根据经济合作与发展组织（经合组织），对这些冲突矿物的来源和产销监管链进行了 额外的尽职调查来自受冲突影响和高风险地区的矿产 负责任供应链的尽职调查指南：第三版（框架），以确定可能源自受保国家的冲突矿物是否使武装团体受益。因此，我们 认为我们的流程是合理设计的，是本着诚意执行的。在根据框架进行了 RCOI 和额外的尽职调查后，我们无法全面确定 我们产品中使用的所有冲突矿物的来源、用于加工它们的设施、它们的原产国以及它们的矿山或原产地。但是，我们注意到，我们没有得出任何事实使我们得出结论，我们的任何受保产品都包括源自受保国家并资助或受益于武装团体的冲突矿物 。

涵盖的产品是硬件产品， 的绝大部分收入与许可和服务有关，而不是与物理硬件产品有关。正如杜比在截至 2022 年 9 月 30 日的财年 的 10-K 表年度报告中报告的那样，杜比在本财年期间的产品和服务收入约占报告收入的 12.5 亿美元的 7%。杜比的大多数硬件产品都是由合同 制造商制造的。如RCOI摘要所示，这些因素导致供应基础相对较小。我们涵盖的产品的描述如下所示。

受保产品的描述

RCOI

我们的 RCOI 包括要求我们的合同制造商和杜比在 2022 年收到的 的材料/产品/组件供应商提供完整的 RMI CMRT，这些材料/产品/组件是通过杜比采购订单系统进行的，用于适用的杜比产品。我们对回复的完整性和一致性进行了审查，我们会定期与供应商联系，以便根据需要进行更正和 澄清。我们向杜比直接购买的组件和产品的 71 家供应商和制造商提交了这份问卷。截至 2023 年 4 月 27 日，尽管我们反复尝试对这些没有回应的供应商进行跟进，但我们仍未收到这些 供应商中 8 家（11.3%）对问卷的完整回复。我们获悉，许多杜比供应商尚未收到所有上游供应商的回复。在收到的 份答复中，有21家供应商表示他们从受保国家采购冲突矿产，而另外4家供应商表示他们不知道他们是否从受保国家采购冲突矿产。根据这些答复，我们 对确定的冶炼厂和炼油厂进行了额外的尽职调查。

尽职调查框架

杜比的尽职调查计划旨在在所有实质性方面符合 OECD 框架。

采取的尽职调查措施

所采取的尽职调查措施包括但不限于以下所述措施：

杜比组建了一个由工程、法律和采购代表组成的冲突矿产项目 团队，他们定期开会并监督我们的冲突矿物计划。杜比于 2013 年通过了一项冲突矿产政策，并于 2018 年进行了更新。该政策可在 https://www.dolby.com/us/en/about/conflict-minerals-policy.html 获得 ，它描述了我们对避免使用冲突矿产来资助或使武装团体受益的承诺。我们的政策声明不排除使用来自覆盖国家的 负责任来源的材料。杜比已将此政策传达给我们的供应商。我们鼓励供应商寻找经认可的负责任 采购协议（例如 RMAP 及其交叉认可计划（例如 RJC 和 LBMA）验证为无冲突的冲突矿物来源。如果我们发现有供应商不符合我们的冲突矿产政策中规定的期望，包括提供 CMRT，我们的 采购主管可能会为我们的产品或组件寻求其他供应来源。为了支持杜比的冲突矿物项目，我们参与了以冲突矿物和其他负责任采购事宜为主题的行业团体。 杜比是 RMI 的活跃成员，我们利用来自 RMI 的数据来获取冶炼厂合规状况和合理的原产国信息。

调查结果 和结论

通过我们的 RCOI，某些供应商报告使用了 RMI 审计状态为 “不合格” 或 “通信暂停-不感兴趣” 的冶炼厂或炼油厂。由于供应商调查结果的不确定性，我们无法确定这些冶炼厂或炼油厂是否存在于我们的供应链中。 我们已要求这些供应商要求这些冶炼厂或炼油厂遵守公认的负责任采购协议，或者将其从我们的供应链中删除。在有联系信息的情况下，我们已将此请求 直接传达给这些冶炼厂或炼油厂。如果这些冶炼厂或炼油厂拒绝遵守公认的负责任采购协议，而我们的供应商拒绝将这些冶炼厂从我们的供应链中撤出，我们将评估我们与该供应商的 关系并探索替代方案。

如上所述，杜比没有收到我们某些供应商的回复。 我们一再要求这些供应商提供 CMRT。这些无响应的供应商名单已提供给我们的采购总监，他正在确定杜比是否会继续从这些无响应的供应商那里购买组件，或者将来是否可以找到和使用替代供应商。我们继续在新的供应协议中纳入与收集冲突矿物 信息、提供CMRT和采购无冲突材料有关的条款，以鼓励我们供应链中的公司加强合作。

由于我们尚未收到来自所有直接供应商的确凿数据，因此我们无法对 产品中锡、钨、钽或金的所有来源做出明确的决定，也无法确定我们的供应链是否无冲突。但是，我们没有从直接供应商那里收到任何信息，他们 提供了 CMRT 的回复，表明锡、钽、钨或黄金直接或间接资助或惠及了刚果民主共和国或邻近国家的武装团体。附件 1 中的表格列出了我们供应商报告的冶炼厂或炼油厂 的名称和国家。附件2列出了被确定为这些冶炼厂和炼油厂来源的原产国。

我们认为 要求我们的合同制造商和零部件/产品/材料供应商完成 RMI CMRT，鼓励这些上游供应商从无冲突来源（例如 RMAP 验证的来源）采购材料，传达 我们的冲突矿产政策，审查提供的冶炼厂或炼油厂信息，审查这些冶炼厂或炼油厂的原材料原产国，是确定矿山或原产地的合理努力 我们供应链中的冲突矿产。展望未来，公司将继续实施商业上合理的程序，防止资助或使武装团体受益的冲突矿产进入我们的供应链。

独立私营部门审计 (IPSA)

在 2022 年报告年度时不需要。

风险 因素

上述陈述基于RCOI流程和公司本着诚意进行的尽职调查。这些陈述 基于当时可用的基础设施和信息。许多因素可能会导致错误或以其他方式影响杜比的冲突矿物状态。这些因素包括但不限于供应商 数据中的缺口、冶炼厂或炼油厂数据的缺口、供应商的错误或遗漏、冶炼厂或炼油厂的错误或遗漏、熔炼厂或炼油厂的定义在报告期结束时尚未最终确定、杜比产品功能或制造所必需的所有冲突矿物 实例尚未确定、供应商教育方面的差距以及知识、数据的及时性、在合理搜索中未发现的公共信息、 public 中的错误数据、由于 COVID-19 造成的中断而导致的信息不准确或不完整、语言障碍和翻译、供应商和冶炼厂不熟悉协议、RMAP、LBMA 或 RJC 进行的独立第三方审计中的疏忽或错误 、涵盖国家来源的材料被宣布为次要材料、公司倒闭、所有行业细分市场 和金属的审计计划进展不均衡，以及冲突矿产走私从受保国家到覆盖范围以外的国家国家。

前瞻性陈述

本报告中的某些陈述，包括但不限于与杜比未来供应管理 实践、材料采购政策和计划以及提高供应链透明度的努力有关的陈述，是前瞻性陈述，存在风险和不确定性。在某些情况下，您可以识别前瞻性 陈述，因为它们包含诸如 “相信”、“继续”、“可以”、“期望”、“可能”、“会” 或 “会” 等词语，或者这些词或其他类似术语或 表达式的否定词。这些前瞻性陈述基于管理层当前的预期，由于某些风险和不确定性，实际结果可能与预期存在重大差异。以下重要因素（不限于 ）可能导致实际结果与前瞻性陈述中的结果存在重大差异：杜比及其供应商获得有关所购生产材料来源的可靠信息的能力； 上游供应商是否负责任地从无冲突来源采购材料；政治和监管动态；以及本报告标题为 “风险因素” 部分详述的其他风险。无论是由于新信息、未来事件还是其他原因，杜比均不承担任何更新这些前瞻性陈述中包含的 信息的义务。

附件 1

下表显示了截至 2023 年 4 月 27 日，我们的合同制造商和零部件/产品/材料供应商在 cmRT 中报告的冶炼厂和炼油厂，涵盖在 2022 日历年向杜比提供的材料：

附件 2

下表列出了被确定为附件1所述冶炼厂或炼油厂潜在矿物来源的国家名单：

黄金

钽

锡

钨