特雷克斯公司

冲突矿产报告

适用于截至2022年12月31日的日历年度

第 1 部分：简介和公司概述

特雷克斯公司（“公司” 或 “我们”）截至2022年12月31日的年度报告是为了遵守1934年《证券交易法》（“规则”）的第13p-1条提交的。该规则由美国证券交易委员会（“SEC”）通过，旨在根据2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（“多德-弗兰克法案”）的指示，实施与冲突矿产相关的报告和披露要求。美国证券交易委员会将冲突矿物定义为钽铁矿（Coltan）、锡石、黄金、黑钨矿或其衍生物，就本评估而言，仅限于钽、锡、钨和金（“3TG”）。这些要求适用于登记人，无论冲突矿产的地理来源如何，也不论它们是否资助武装冲突。

我们是材料加工机械和高空作业平台的全球制造商。我们设计、制造和支持用于建筑、维护、制造、能源、回收、矿物和材料管理应用的产品。公司的某些产品和解决方案使客户能够减少对环境的影响，包括提供静音和无排放性能的电动和混合动力产品、支持可再生能源的产品，以及有助于从各种废物中回收有用材料的产品。我们的产品在北美、欧洲、澳大利亚和亚洲制造，销往世界各地。从最初的规格到零件和服务支持，我们在产品生命周期的各个阶段与客户互动。我们已经确定我们的某些产品可能含有 3TG。

第 2 部分：尽职调查框架的设计

我们设计的尽职调查措施在所有重大方面均符合经合组织《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》第二版和3TG补编中包含的五步框架。

第 3 部分：已采取的尽职调查措施

我们的冲突矿产尽职调查流程包括：制定冲突矿产政策、建立由跨职能团队成员和高级管理人员组成的治理结构、与供应商的沟通和参与以及供应链调查。

1。建立强大的管理系统

我们建立了遵守适用规则的管理体系。我们的管理系统包括由我们的高级副总裁、总法律顾问、高级副总裁、首席财务官兼高级副总裁、首席可持续发展与合规官领导的冲突矿产指导委员会，以及来自供应链和法律等相关职能的主题专家团队。主题专家团队负责实施我们的冲突矿产合规战略。我们定期向高级管理层通报我们合规工作的结果。董事会审计委员会还支持我们为履行合规义务而开展的尽职调查程序。

    

冲突矿产政策

公司在其网站www.terex.com上制定并发布了以下冲突矿产政策，位于 “关于”-“诚信、合规与商业道德” — “负责任采购”：

背景

2010年，国会通过了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》（Dodd-Frank），要求证券交易委员会（SEC）发布专门与在制成品中使用 “冲突矿物” 有关的规则。美国国务院将冲突矿物定义为来自刚果民主共和国（DRC）和邻近国家（统称为 DRC 地区）的锡、钽、钨和金（也称为 3TG）及相关衍生物。美国证券交易委员会的规定要求所有商业产品含有任何 3TG 的 SEC 注册人确定这些矿物是否来自刚果民主共和国地区，如果是，它们是否没有冲突。通过颁布这一条款，国会打算进一步实现结束刚果民主共和国地区极端暴力冲突的人道主义目标，这场冲突的部分资金来自于刚果民主共和国地区的冲突矿产的开采和贸易。

承诺

无论在哪里开展业务，特雷克斯都致力于遵守道德规范并遵守适用的法律和法规。如特雷克斯的《道德与行为准则》所述，特雷克斯以其核心信念和价值观为指导。特雷克斯认为，其对诚信和公民身份的承诺延伸到其全球供应基础。因此，特雷克斯制定了冲突矿产报告计划，以协调和遵守多德-弗兰克的冲突矿产报告规则。

供应商的期望

特雷克斯希望其供应商与其合作，遵守多德-弗兰克的冲突矿产报告规则。特雷克斯希望其供应商：

(i) 完成特雷克斯的冲突矿产调查，确定他们向特雷克斯出售的3TG产品和提供原始3TG材料的冶炼厂（在确定冶炼厂之前，特雷克斯的直接供应商可能必须要求连续的上游供应商完成特雷克斯的冲突矿物调查）；

(ii) 同意就特雷克斯选择对其原产国调查进行的任何尽职调查与特雷克斯合作；以及

(iii) 在特雷克斯认为必要时，提供合理的证据，证明供应商为支持供应商向特雷克斯提供的原产国认证而进行的尽职调查。

申诉程序

我们有长期的申诉机制，团队成员、供应商、股东和其他人可以通过特雷克斯热线举报违反公司政策的行为。自 2013 年以来，我们在特雷克斯帮助热线中明确将冲突矿物列为投稿主题。

2。识别和评估供应链中的风险

我们之前确定我们的某些产品可能含有 3TG。我们完成了对全球供应基础的分析，包括基于3TG内容概率的初步筛选和基于支出的细分。

我们是复杂供应链的一部分，公司与冶炼厂和炼油厂之间有多层公司，这些公司可能加工最终可能用于我们产品的 3TG。我们与任何加工 3TG 的冶炼厂或炼油厂没有直接的业务关系。因此，我们必须依靠我们的直接供应商提供有关提供给我们的组件和材料中所含的任何3TG的来源的信息，包括从较低级别的供应商提供给他们的3TG的来源。由于供应链的深度，公司与生产这些矿物的矿石来源和加工这些矿石的冶炼厂/炼油厂相去甚远。为确定这些矿石的原产国所做的努力反映了我们在供应链中的情况和地位。目前，关于这些矿石的可追溯性和来源的全球可用信息量有限。我们认为这种情况并不是公司所独有的。

在最近的战略采购计划中，我们将冲突矿产问题纳入了所有供应商评估中。此外，任何考虑未来采购的新潜在供应商都要接受冲突矿产使用和政策的评估。

我们有特雷克斯公司的《供应商行为准则》（“供应商行为准则”），其中包括关于冲突矿产的章节以及我们在该领域对供应商的期望。与供应商的协议通常有效多年，我们不能单方面强加新的合同条款。但是，在我们签订新协议时，我们正在将《供应商行为准则》的条款纳入我们的新协议。

为了帮助我们在2022年开展尽职调查，我们再次聘请了第三方主题专家（“中小企业”）来协助调查我们的供应基础。与中小型企业合作，更新了供应商培训材料，并将其从英语翻译成德语、意大利语和普通话，并提供给我们的范围内的供应商。此外，中小型企业根据需要为我们的范围内的供应商提供了一对一的语言支持。

3。设计和实施应对已识别风险的策略

我们之前曾表示，我们认为对所有供应商进行调查是不切实际的，我们认为合理的方法是对占我们2013年直接材料支出约50％的供应商进行调查，并计划随着时间的推移扩大调查范围。我们调查了我们行业中公司以及其他行业的做法，得出的结论是，这种基于风险和支出的方法与有多少同行公司正在进行冲突矿产尽职调查流程是一致的。我们扩大了调查范围，涵盖了2014年直接材料支出的约80％，在2015年约为87％，并且自2016年以来一直调查90％以上。更具体地说，我们调查了 2022 年直接材料支出总额的约 92%。

我们使用责任矿产倡议（前身为冲突无采购倡议（“RMI”）开发的模板对上述供应商进行了调查，该模板被称为冲突矿物报告模板（“CMRT”）。CMRT的开发是为了便于披露和交流有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括有关公司的无冲突政策、与其直接供应商的合作以及该公司及其供应商使用的冶炼厂清单的问题。此外，CMRT还包含有关其产品中包含的冲突矿物来源以及供应商尽职调查的问题。说明该工具使用情况的书面说明和录制的培训可在RMI的网站上找到。许多公司在与冲突矿产相关的尽职调查过程中使用CMRT，我们要求供应商使用CMRT。

如上所述，我们的调查领域涵盖了大约92％的直接材料支出。多年来，除了深入了解我们的供应链外，我们的回复率也从2014年的30％提高到2021年的76％，再到现在的2022年的79％。多年来，我们在中小型企业和我们之间增加了升级流程，我们认为该流程提高了原本反应迟钝的供应商的回复率。对于那些没有回复的供应商，我们对每位接受调查的供应商进行了多次后续查询。我们根据制定的标准对答复进行了审查，这些标准旨在对供应商的回复进行分级，并确定哪些供应商需要进行后续调查。这些标准包括答复不及时或不完整，以及所报告数据中的不一致之处。在过去的一年中，我们继续努力改进供应商调查标准，努力确保每个供应商的联系方式都是最新的，并增加供应商互动，努力确保响应能力。由于许多供应商继续面临限制和限制，我们很高兴实现了迄今为止的最高回复率。

4。对供应链尽职调查进行独立第三方审计

作为下游供应商，特雷克斯与3TG冶炼厂和炼油厂没有直接关系，也没有对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。收到的绝大多数答复都提供了与供应商相关的供应商公司层面或部门/分部层面的数据，而不是与供应商向我们提供的零件号直接相关的层面，或者以其他方式无法具体说明向我们供应的零件使用的冶炼厂或炼油厂。因此，我们无法确定这些供应商报告的3TG中是否包含在提供给我们的部件中，也无法验证这些冶炼厂或炼油厂中是否存在于我们的供应链中。但是，根据我们从供应商那里获得的信息，我们认为，据我们所知，可能用于加工我们生产的产品中所含3TG的设施包括附件1中列出的符合条件的冶炼厂和炼油厂。我们确实使用了责任矿产保障计划的公开信息来评估已知的冶炼厂。

5。供应链尽职调查年度报告

我们每年向美国证券交易委员会提交这份冲突矿产报告，报告我们的供应链尽职调查工作，该报告也可在我们的网站www.terex.com的 “投资者关系”-“治理”-“公司治理文件” 下公开发布。

第 4 部分：尽职调查结果

公司已经进行了真诚合理的原产国调查，尽管公司没有理由相信其任何供应商提供了来自可能支持刚果民主共和国或任何邻近国家冲突的来源的含有3TG的材料，但目前公司无法确定其产品中使用的所有3TG的来源。

第 5 部分：持续改进以降低风险

在下一个合规期内，我们打算继续与我们的供应链接触，改善我们的沟通方式，以保持我们的回复率。公司还打算继续使用我们逐年收集的信息来审查和修改我们指定为范围内的供应商，以完善更有可能含有3TG的特定大宗商品和供应商。公司计划继续筛选新供应商，鼓励新供应商和现有供应商根据我们的《供应商行为准则》实施负责任的采购。

公司在本冲突矿产报告中发表的声明可能构成前瞻性陈述，说明其计划就其 “合理的原产国调查” 和为确定公司产品中包含的冲突矿物的原产地而采取额外行动或实施额外政策或程序。公司没有义务更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。公司在《多德-弗兰克法案》下的报告义务将来可能会发生变化，其实施某些程序的能力可能与本报告的预期或暗示存在重大差异。此外，公司依赖其直接材料供应商获取履行其报告义务所需的信息，这些供应商可能与供应链中冲突矿物的冶炼厂或炼油厂相去甚远。无法保证从其直接供应商处收到的信息是完整和准确的，也无法保证当公司收到此类信息时，它将能够确定所生产的产品是否含有原产于某些国家以支持在这些国家活动的武装团体的冲突矿物。

附件一

下表中的信息是通过我们供应链的多个层面收集和传输的，存在不准确或不及时的风险。在大多数情况下，直接供应商提供了冶炼厂和/或炼油厂信息，因此提供了整个供应链中与此类冶炼厂和/或炼油厂相关的任何原产国数据，但没有确定哪些冶炼厂和/或炼油厂可能向我们实际供应的部件和材料提供了冲突矿物。因此，我们无法验证此表中显示的任何冶炼厂和/或炼油厂或原产国数据是否确实是我们供应链的一部分。本表中存在冶炼厂或精炼厂并不一定意味着在该冶炼厂或炼油厂加工的冲突矿物被用于提供给我们的任何部件和材料或公司的任何产品中。