附录 1.01

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Amkor 科技公司的《冲突矿产报告》

这份 Amkor Technology, Inc.( 公司、Amkor、我们或我们)截至 2022 年 12 月 31 日的年度冲突矿产报告(本报告)包含联邦证券法所指的前瞻性陈述。提醒您不要过分依赖前瞻性陈述, 通常以诸如可能、将、应该、期望、计划、预期、相信、估计、预测、 潜力、继续或打算等术语为特征,也不要过分依赖这些术语或其他类似术语的否定词,也不要以对战略、计划或意图的讨论为特征。本报告中的所有前瞻性陈述均基于 我们当前的预期、预测、估计和假设。由于此类陈述包括风险、不确定性、假设和其他因素,因此实际结果可能与此类前瞻性陈述中的预期存在重大差异, 包括但不限于我们的客户对使用某些供应商的要求、我们的供应商对尽职调查工作的响应和合作、我们实施冲突矿产计划改进的能力、 供应链中冶炼厂和炼油厂采购状况的变化、我们识别和缓解相关风险的能力在我们的供应链中,以及公司截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告(10-K表)以及公司向证券 和交易委员会(SEC)提交或提供的其他报告中不时讨论的其他重要风险因素。在就我们的证券做出任何投资决定之前,您应仔细考虑本报告、10-K表格以及向美国证券交易委员会提交或提供给美国证券交易委员会 的其他报告中描述的趋势、风险和不确定性。如果这些趋势、风险或不确定性中的任何持续或发生,我们的业务、财务状况或经营业绩可能会受到重大不利影响,我们证券的交易 价格可能会下跌,您可能会损失部分或全部投资。本警示声明对所有归因于我们或代表我们行事的人的前瞻性陈述进行了明确的全部限定。除非适用法律要求,否则我们 没有义务审查或更新任何前瞻性陈述以反映本报告发布之日之后发生的事件或情况。

本报告根据经修订的 1934 年《证券交易法》(《交易所 法》)第 13 (p) 条及其第 13p-1 条编写,该条实施了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第 1502 条(《交易法》第 13 (p) 条、该法第 13p-1 条以及《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第 1502 条,统称《冲突》矿物法规)。

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业务概述

Amkor 是全球领先的外包半导体封装和测试服务提供商之一。我们的封装和测试服务 旨在满足特定应用和芯片的要求,包括:所需的互连技术类型;尺寸;厚度;以及电气、机械和热性能。我们在提供包装服务时使用的某些材料 含有钽、锡、钨或金(统称为 “冲突矿物”)。测试服务包括检查包装后的模具是否符合其设计和性能规范,不涉及使用冲突矿物。

为我们提供冲突矿产的供应链分为上游和下游实体。上游 实体是我们供应链中位于原产地矿山和冶炼厂或精炼厂之间的实体,包括矿工、本地贸易商、来自矿产原产国的出口商、国际精矿贸易商、矿物加工商、冶炼厂、 和炼油商。下游实体是我们供应链中位于冶炼厂或炼油厂与零售商之间的实体,包括金属贸易商和交易所、组件制造商、产品制造商、原始设备制造商、 和零售商。

Amkor 是一个下游实体,通常与冶炼厂或炼油厂和矿物来源相去几层。除了我们的直接供应商之外,我们 对供应链中各实体的可见度有限。因此,我们主要依靠我们的直接供应商为我们提供采购信息。

尽职调查概述

我们依靠负责解决供应链内冲突矿产问题的行业组织责任矿产倡议(RMI)提供的信息,对我们在提供包装服务时使用的冲突矿物的来源和监管链进行了尽职调查。 我们在尽职调查中使用的一种RMI工具是Conflict 矿产报告模板(CMRT),它有助于收集有关冲突矿物来源的信息。我们还依赖了来自责任矿产保障流程(RMAP)的信息,这是一项由RMI管理的自愿性的 计划,在该计划中,独立第三方验证了冶炼厂或炼油商的冲突矿产管理程序,以合理的信心确定其加工的矿物来源是负责任的。如果 冶炼厂或炼油厂承诺接受 RMAP 评估、完成相关文件并安排了 RMAP 评估,则 RMI 将其指定为 “活跃”。成功完成审计后,该冶炼厂或炼油厂 被 RMI 指定为合格者。

尽职调查设计

我们设计的尽职调查符合国际公认的尽职调查框架,即经济合作与发展组织(经合组织),《来自受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南》,第三版,以及关于锡、钽和钨 和黄金的相关补编(统称为 “经合组织框架”).

经合组织框架为矿产供应链中基于风险的尽职调查提供了五步大纲。

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我们的尽职调查框架旨在与经合组织框架中的五步 大纲保持一致并纳入其中,概述如下。

第 1 步-建立强大的管理体系

根据需要通过并修改我们的负责任矿产采购政策,该政策规定了我们负责任地采购 冲突矿物的目标,位于 www.amkor.com 的 “关于我们” 选项卡上,位于 ESG 下。

维持一个内部团队来实施我们的负责任矿产采购政策,该政策包括来自 采购、法律和质量保证团队的成员,并向执行管理层报告计划活动。

酌情更新流程和程序,以满足我们的 “负责任矿产采购 政策” 的要求。

强制要求我们的直接供应商进行尽职调查,以实现合规的供应链 。

维持我们对冲突矿产采购相关记录的记录保留惯例。

继续使用我们现有的申诉系统,供应商可以在该系统中提交有关道德或法律问题 问题(包括与冲突矿产有关的问题)的问题或报告。

步骤 2-识别和评估供应链中的风险

使用CMRT对我们供应链中冲突矿物的直接供应商进行调查,以确定冲突矿产的 冶炼厂、炼油厂和/或矿山。

将我们的直接供应商确定的冶炼厂、炼油厂和/或原产矿与已获得 RMAP 认证的 冶炼厂、炼油厂和矿产采购信息进行比较。

对选定的供应商进行审查,以评估收到的答复的合理性以及与 经合组织框架的一致性。

第 3 步-设计和实施应对已识别风险的策略

制定并采用风险管理计划,旨在降低我们的直接供应商未达到 实现合规供应链的期望的风险。

定期监测风险管理计划,包括直接与受影响的供应商、 冶炼厂和炼油厂接触。

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联系我们供应链中的部分冶炼厂和炼油厂,鼓励他们继续参与 RMAP 或行业等效项目。我们的宣传工作包括面对面培训以及与选定的冶炼厂和行业协会会面。

向高管 管理层和公司董事会审计委员会报告有关我们供应链中冲突矿产的来源和监管链的信息。

步骤 4-对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的 第三方审计

保持我们在 RMI 中的成员资格,该行业组织已实施 RMAP,对冶炼厂或炼油厂 Conflict Minerals 管理做法进行独立的 第三方审计。作为 RMI 的成员,我们依靠 RMAP 的结果来提供我们在 提供包装服务时使用的冲突矿物的冶炼厂、炼油厂和矿产采购信息。

第 5 步-每年报告供应链尽职调查

每年在 SD 表和相关 冲突矿产报告的专业报告中公布我们的供应链尽职调查结果,该报告可在我们的网站上 “财务信息 > 美国证券交易委员会申报” 标题下查阅,网址为 https://ir.amkor.com。

已进行尽职调查

除了本报告 “尽职调查设计” 部分所述的措施外,我们在上一年还采取了以下步骤 ,负责任地采购冲突矿物:

使用CMRT对我们的冲突矿产的直接供应商进行了供应链调查,以确定冲突矿产的 冶炼厂、炼油厂和/或矿山。

通过定期沟通和评估提供给我们的冶炼厂和 炼油厂数据,继续与我们的直接供应商接触。

遵循旨在识别我们供应链中冶炼厂和炼油厂的既定程序, 包括评估从我们的直接供应商那里收到的信息,并将其与 RMI 发布的最新信息进行比较。

直接联系了我们的部分冶炼厂和炼油厂,鼓励他们继续参与 RMAP 或行业同等活动。

我们继续积极参与 RMI,支持行业努力改善供应链活动的监测和 报告。

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尽职调查结果

我们的尽职调查结果表明,冲突矿产的来源是:(1)来自回收或废料;(2)来自刚果民主共和国或邻近国家(受保国家)境内 ;或(3)来自受保国家以外。根据我们 2022 年的供应链调查,我们收到了来自所有直接供应商的回复。 截至2022年12月31日,他们的答复共确定了供应链中的224家冶炼厂和炼油厂。截至2022年12月31日,RMAP已将所有这些冶炼厂和炼油厂指定为合格者。自 2022 年 12 月 31 日起,11 家冶炼厂和炼油厂更改了合格状态,因此,他们被指定为不合格者。截至本报告提交时,我们正在 将这些冶炼厂和炼油厂从我们的供应链中撤出。

下表列出了 2022 年我们供应链中冶炼厂、炼油厂的数量和 冲突矿物原产地。上文在 “已进行的尽职调查” 标题下描述了我们为确定这一人口所做的努力。提供的信息来自我们的直接 供应商和 RMI 提供的信息。

冶炼厂和精炼厂加工冲突矿物

矿物

冶炼厂和炼油厂名称

国家地点

黄金 8853 s.p.a.* 意大利
黄金 先进化学公司 美利坚合众国
黄金 Agosi AG 德国
黄金 爱达化学工业株式会社 日本
黄金 阿提哈德黄金炼油厂 DMCC 阿拉伯联合酋长国
黄金 Almalyk 矿业和冶金综合体 (AMMC) 乌兹别克斯坦
黄金 AngloGold Ashanti Corrego do Sitio Mineraca 巴西
黄金 Argor-Heraeus S.A. 瑞士
黄金 朝日普瑞泰克株式会社 日本
黄金 朝日炼油加拿大有限公司 加拿大
黄金 朝日炼油美国有限公司 美利坚合众国
黄金 朝霞理研株式会社 日本
黄金 Aurubis AG 德国
黄金 班加罗尔炼 印度
黄金 菲律宾中央银行(菲律宾中央银行) 菲律宾
黄金 Boliden AB 瑞典
黄金 C. Hafner GmbH + Co.千克 德国
黄金 CCR 炼油厂-加拿大嘉能可公司 加拿大
黄金 Cendres + Metaux S.A.* 瑞士
黄金 Chimet S.p.A. 意大利
黄金 中外矿业 日本

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黄金 Dowa 日本
黄金 DSC(道成株式会社) 大韩民国
黄金 生态系统回收株式会社东工厂 日本
黄金 生态系统回收株式会社北工厂 日本
黄金 生态系统回收株式会社西部工厂 日本
黄金 阿联酋航空金卡 DMCC 阿拉伯联合酋长国
黄金 盖布炼油公司 美利坚合众国
黄金 紫金矿业集团有限公司炼金厂 中国
黄金 Heimerle + Meule GmbH 德国
黄金 贺利氏德国有限公司千克 德国
黄金 贺利氏金属香港有限公司 中国
黄金 内蒙古乾坤金银炼油股份有限公司 中国
黄金 石福金属工业株式会社 日本
黄金 伊斯坦布尔黄金炼油厂 土耳其
黄金 italpreziosi 意大利
黄金 日本造币厂 日本
黄金 江西铜业股份有限公司 中国
黄金 JX 日本矿业金属有限公司 日本
黄金 Kazzin 哈萨克斯坦
黄金 肯尼科特犹他铜业有限责任公司 美利坚合众国
黄金 KGHM Polska Miedz Spolka Akcyna 波兰
黄金 小岛化学株式会社 日本
黄金 韩国锌业株式会社 大韩民国
黄金 LorFebre S.A. 安道尔
黄金 LS-NIKKO 铜业有限公司 大韩民国
黄金 LT 金属有限公司 大韩民国
黄金 Materion 美利坚合众国
黄金 松田产业株式会社 日本
黄金 Metal Centors SA (Pty) Ltd. 南非
黄金 美泰乐科技(香港)有限公司 中国
黄金 美泰乐科技(新加坡)有限公司 新加坡
黄金 美泰乐科技(苏州)有限公司 中国
黄金 美泰乐科技股份有限公司 瑞士
黄金 美泰乐美国炼油公司 美利坚合众国
黄金 Metalurgica Met-Mex Penoles S.A. De C.V. 墨西哥
黄金 三菱材料株式会社 日本
黄金 三井矿业冶炼株式会社 日本
黄金 MMTC-PAMP 印度私人有限公司 印度
黄金 Nadir Metal Rafineri San。Ve Tic。A.S。 土耳其
黄金 Navoi 采矿和冶金联合公司 乌兹别克斯坦
黄金 NH Recytech 公司 大韩民国
黄金 日本材料株式会社 日本

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黄金 Ogussa Osterreichische Gold-and Silber-Scheideanstalt GmbH 奥地利
黄金 大浦贵金属工业株式会社 日本
黄金 PAMP S.A. 瑞士
黄金 Planta Recuperadora de Metales 智利
黄金 PT Aneka Tambang (Persero) Tbk 印度尼西亚
黄金 PX Precinox S.A. 瑞士
黄金 兰德炼油厂(私人)有限公司 南非
黄金 REMONDIS PMR B.V. 荷兰
黄金 加拿大皇家铸币厂 加拿大
黄金 SAAMP 法国
黄金 Safimet S.pa* 意大利
黄金 SAFINA A.S. 捷克
黄金 Samduck 贵金属* 大韩民国
黄金 SEMPSA Joyeria Plateria S.A. 西班牙
黄金 山东黄金冶炼有限公司 中国
黄金 山东招金金银炼油有限公司 中国
黄金 四川天泽贵金属有限公司 中国
黄金 兴威科技有限公司* 中国台湾省
黄金 太阳能应用材料技术公司 中国台湾省
黄金 住友金属矿业株式会社 日本
黄金 SunGeel HiMetal 有限公司 大韩民国
黄金 T.C.A S.p.A 意大利
黄金 田中贵金属工业株式会社 日本
黄金 株式会社德力本店 日本
黄金 Tau-Ken-Altyn 哈萨克斯坦
黄金 Torecom 大韩民国
黄金 优美科贵金属泰国* 泰国
黄金 Umicore S.A. 业务部贵金属精炼业务 比利时
黄金 联合贵金属精炼公司 美利坚合众国
黄金 Valcambi S.A. 瑞士
黄金 西澳大利亚铸币厂(T/a 珀斯铸币厂) 澳大利亚
黄金 WIELAND Edelmetalle GmbH 德国
黄金 株式会社山金 日本
黄金 横滨金属株式会社 日本
黄金 中金黄金公司中原黄金冶炼厂 中国
AMG 巴西 巴西
长沙南方钽铌有限公司* 中国
D Block Metals, 美利坚合众国
F&X 电子材料有限公司 中国
FIR 金属与资源有限公司 中国
全球先进金属会津 日本
全球先进金属博耶敦 美利坚合众国

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H.C. Starck Inc. 美利坚合众国
衡阳金兴立丰新材料有限公司 中国
江西定海钽铌有限公司 中国
江西拓宏新原料 中国
九江金信有色金属有限公司 中国
九江坦博有限公司 中国
九江中奥钽铌有限公司 中国
墨西哥凯米特 墨西哥
印度冶金产品有限公司 印度
Mineracao Taboca S.A. 巴西
三井矿业冶炼株式会社 日本
宁夏东方钽业有限公司 中国
NPM Silmet AS 爱沙尼亚
量子清洁 美利坚合众国
Resind Industria e Comercio Ltda 巴西
RFH 盐城金叶新材料科技有限公司 中国
塔基化学株式会社 日本
株式会社塔尼奥比斯 泰国
TANIOBIS GmbH 德国
TANIOBIS 日本株式会社 日本
TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克 德国
电报金属 美利坚合众国
Ulba 冶金厂股份公司 哈萨克斯坦
西美资源(广东)有限公司 中国
新兴浩荣电子材料有限公司 中国
炎陵金城钽铌有限公司 中国
阿尔法 美利坚合众国
郴州云祥矿冶有限公司 中国
赤峰大井子锡业有限公司 中国
中锡集团有限公司 中国
CRM 协同 西班牙
CV Ayi Jaya 印度尼西亚
CV Venus Intiperkasa 印度尼西亚
Dowa 日本
EM Vinto 玻利维亚(多民族国)
Estanho de Rondonia S.A. 巴西
Fabrica Auricchio Industria e Comercio Ltda 巴西
菲尼克斯金属 波兰
歌九有色金属加工有限公司 中国
个旧自力矿冶有限责任公司* 中国
广东汉和有色金属有限公司 中国
江西新南山科技有限公司 中国

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露娜冶炼有限公司 卢旺达
Magnus Minerais Metais e Ltda 巴西
马来西亚冶炼公司 (MSC) 马来西亚
金属资源公司 美利坚合众国
比利时 Metallo N.V. 比利时
Metallo Spain S.L.U. 西班牙
Mineracao Taboca S.A. 巴西
Minsur 秘鲁
三菱材料株式会社 日本
O.M. 制造(泰国)有限公司 泰国
O.M. 菲律宾制造有限公司 菲律宾
Operaciones Metalurgicas S.A. 玻利维亚(多民族国)
PT Aries Kencana Sejahtera 印度尼西亚
PT Artha Cipta Lang 印度尼西亚
PT ATD Makmur Mandiri Jaya 印度尼西亚
PT Babel Inti Perkasa 印度尼西亚
PT Babel Surya Alam Lestari 印度尼西亚
PT Bangka Serumpun 印度尼西亚
PT 武吉知马 印度尼西亚
PT Cipta Persada Muli 印度尼西亚
PT Menara Cipta Mulia 印度尼西亚
PT Mitra Stania Prima 印度尼西亚
PT Mitra 成功了 Globalindo 印度尼西亚
PT Prima Timah Utama 印度尼西亚
PT Putera Sarana Shakti (PT PSS) 印度尼西亚
PT Rajawali Rimba Perkasa 印度尼西亚
PT Rajehan Ariq 印度尼西亚
PT 精制邦加锡 印度尼西亚
PT Sariwiguna Binasentosa 印度尼西亚
PT Stanindo Inti Perkasa 印度尼西亚
PT 成功了 Inti Makmur 印度尼西亚
PT Timah Tbk Kundur 印度尼西亚
PT Timah Tbk Mentok 印度尼西亚
PT Tinindo Inter Nusa* 印度尼西亚
Resind Industria e Comercio Ltda 巴西
瑞达红 中国台湾省
Thaisarco 泰国
云南锡业股份有限公司锡冶炼分公司 中国
锡技术与精炼 美利坚合众国
White Solder Metalurgi e Mineracao Ltda 巴西
云南成丰有色金属有限公司 中国
A.L.M.T. Corp. 日本

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ACL Metais Eili* 巴西
亚洲钨制品越南有限公司 越南
郴州金刚钨制品有限公司 中国
洛阳钼钨业有限公司 中国
崇义章源钨业有限公司 中国
Cronimet Brasil Ltda 巴西
福建赣民稀有金属有限公司 中国
福建新陆钨业 中国
赣州海创钨业有限公司 中国
赣州华兴钨制品有限公司 中国
赣州江武钨铁有限公司 中国
赣州海龙纺织有限公司 中国
全球钨粉公司 美利坚合众国
广东翔鹭钨业有限公司 中国
H.C. Starck TungmbH 德国
湖南郴州矿业有限公司 中国
湖南春长有色金属股份有限公司* 中国
日本新金属株式会社 日本
江苏 H.C. Starck 钨制品有限公司 中国
江西赣贝钨业有限公司 中国
江西铜鼓有色冶金化工有限公司 中国
江西新胜钨业有限公司 中国
江西耀升钨业有限公司 中国
荆门德威金石钨资源回收有限公司 中国
Kennametal Fallon 美利坚合众国
肯纳金属公司亨茨维尔 美利坚合众国
联友金属有限公司 中国台湾省
麻利波海宇钨业有限公司 中国
马山高科技材料 越南
尼亚加拉炼油有限责任公司 美利坚合众国
菲律宾创信实业有限公司 菲律宾
TANIOBIS Melting GmbH & Co.千克 德国
Wolfram Bergbau and Hutten AG 奥地利
厦门钨业(H.C.)有限公司 中国
厦门钨业有限公司 中国

*

自 2022 年 12 月 31 日以来,冶炼厂或炼油厂的合规状态发生了变化。

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冲突矿产的原产国, 在已知范围内

澳大利亚 圭亚那 卢旺达*
贝宁 印度 塞拉利昂
玻利维亚(多民族国) 印度尼西亚 南非
巴西 老挝 大韩民国
布隆迪* 马来西亚 西班牙
加拿大 墨西哥 斯威士兰
智利 莫桑比克 瑞典
中国 缅甸 坦桑尼亚*
中华台北 纳米比亚 泰国
哥伦比亚 尼加拉瓜 乌干达*
刚果民主共和国* 尼日尔 英国
厄瓜多尔 尼日利亚 大不列颠及北爱尔兰联合王国
厄立特里亚 巴布亚新几内亚 美利坚合众国
埃塞俄比亚 秘鲁 乌兹别克斯坦
法国 菲律宾 委内瑞拉
加纳 葡萄牙 越南
几内亚 俄罗斯联邦 津巴布韦

*

在马绍尔群岛共和国报告的上述符合条件的冶炼厂和炼油厂的潜在 原产国汇总清单中,确定了刚果民主共和国或一个或多个受保国家。由于 Amkor 的直接供应商通常在公司层面提供冶炼厂和炼油厂信息,因此 RMI 报告的汇总信息并不一定意味着原产于刚果民主共和国或覆盖国家的矿物已包含在 Amkor 购买的材料中。

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