索尼 SD

附录 1.01

索尼 集团公司冲突矿产报告

对于 报告期为 2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日

在本文档中，索尼集团公司及其合并子公司统称为 “索尼”、“我们”、 或 “我们的”。

前瞻性 声明免责声明

本 文件包括1995年《私人证券诉讼改革法》中定义的前瞻性陈述，包括（但不限于 至）关于未来预期的供应商尽职调查和参与工作以及支持这些 工作的公司系统开发的陈述。本文档中包含的许多前瞻性陈述可以通过使用 “相信”、 “期望”、“预期”、“应该”、“计划”、“估计” 和 “潜力” 等词来识别， 等。这些前瞻性陈述基于我们对未来事件的预期和信念，涉及风险和 不确定性，可能导致实际结果与当前预期存在重大差异。这些风险和不确定性很难准确预测 ，可能超出我们的控制范围，可能包括（但不限于）以下内容：与《冲突矿产规则》（定义见下文）相关的监管变化和司法 发展；与我们的产品或我们的供应 链相关的变化或发展；以及与供应链调查、披露和其他实践相关的行业发展。我们向美国证券交易委员会提交的报告更详细地讨论了与我们的前瞻性陈述相关的其他风险和不确定性 。本文档中的前瞻性 陈述仅代表截至发表之日，我们不承担因新事态发展或其他原因而更新或修改这些陈述的任何义务。

本 冲突矿产报告是根据经修订的 1934 年《证券交易法》第 13p-1 条和 2022 年 1 月 1 日至 12 月 31 日报告期 SD（统称为 “冲突矿产规则”）编制的。Conflict 矿产规则规定，如果公司的制成品（包括签约为公司制造的产品 ）含有产品功能或生产 所必需的下列一种或多种矿物：锡石、钴铁矿（coltan）和黑钨矿；其衍生物钽、锡和钨；以及黄金（这些 矿物统称为 在本报告中称为 “3TG”）。冲突矿产规则将这些矿物称为 “冲突 矿物”，无论其地理来源如何，也无论它们是否为武装冲突提供资金。本报告中未明确定义 的大写术语具有《冲突矿产规则》中规定的含义。

索尼 致力于在全球范围内负责任地采购原材料，以支持人权、劳动、健康和安全、环境和 道德。该承诺包括我们努力在电子产品（定义如下）的供应链中负责任地采购 3TG。 我们的冲突矿产政策以及我们参与旨在进一步负责任的 3TG 采购的上游和下游多方利益相关者举措将在本报告后面讨论。

此 报告记录了我们在负责任采购3TG方面的努力，可在我们的网站上公开发布，网址为： https://www.sony.com/en/SonyInfo/IR/library/ConflictMineralsReport2022.pdf

关于我们在负责任采购3TG方面的总体努力的讨论也可在我们的网站上公开发布，网址为：

https://www.sony.com/en/SonyInfo/csr/library/reports/SustainabilityReport2022_sourcing_E.pdf

我们网站上包含的信息 未以引用方式纳入本报告或其所属的 SD 表格。

索尼 从事为消费者、专业和工业市场开发、设计、生产、制造和销售各种电子设备、仪器和组件 ，例如网络服务、游戏硬件和软件、电视、音频和视频 录像机和播放器、静态和摄像机、手机和图像传感器。索尼从事录制音乐的开发、制作、制造、 和发行，歌曲的文字和音乐的管理和许可，以及动画片的制作和发行 ，包括基于动画标题的游戏应用程序。索尼还参与电影和电视节目的制作、收购和发行 以及电视和数字网络的运营。此外，索尼还从事 各种金融服务业务，包括通过其日本保险子公司开展的人寿和非人寿保险业务，以及通过日本互联网银行子公司开展的 银行业务。

冶炼厂 和炼油厂（“SoR”）是原矿的集合点，在供应链中处于确定 矿石来源的最佳位置，因为一旦原矿石经过熔炼、提炼和 转换为锭、金条或衍生物，就无法确定矿石的来源。因此，为了帮助推动SoR进行负责任的采购，进一步提高3TG来源的可追溯性 和透明度，索尼积极参与以上游和下游为重点的多利益相关者计划， 如本报告所述。

和我们规模的 其他公司一样，我们的供应链既广泛又复杂，由大量供应商组成，这些供应商提供更多的 产品和组件。我们的供应链还包括许多国家。索尼不从 SoR 购买原矿石或未精制 矿物，也不会直接与 SoR 开展业务。索尼位于 SoR 的 “下游”，通常有多层供应商 位于我们与 3TG SoR 和矿山之间。我们从供应商那里采购产品和组件，供应商反过来又从次级供应商那里采购材料 （定义见下文）。由于供应链的复杂性，我们依赖范围内的直接供应商提供的有关电子产品（定义见下文）中 3TG 来源 的信息，这些供应商又从其上游供应商那里收集了信息 。

为了遵守冲突矿产规则并帮助实现我们负责任的采购目标，我们将负责各自业务部门或子公司（“责任管理”）的 索尼管理人员指定为 对此类企业 部门或子公司3TG矿物调查结果的准确性和完整性负有主要责任的人。为了确定我们产品 每年合理的原产国调查（“RCOI”）的范围，责任管理的每位成员都具体说明了他/她所负责的业务部门或子公司制造或承包制造的任何产品 的功能或生产是否需要 3TG（“范围界定 流程”）。

根据范围界定流程的结果，我们确定 3TG 是我们制造或承包制造的以下类别 产品的功能或生产所必需的：(i) 面向消费者、 专业和工业市场的某些电子设备、仪器和设备，以及 (ii) 游戏硬件产品（统称为 “电子产品”）。所有四个 3TG 都包含在我们的范围内电子产品中，尽管每个单独的范围内电子产品不一定每个 3TG 都包含 。

我们的 RCOI 是根据经济合作与发展组织《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查 指南》（第三版）的第 1 步和第 2 步进行的，包括其补编 （“经合组织指南”）。本报告稍后将结合我们的尽职调查 流程讨论经合组织指南的第 1 步和第 2 步。

索尼 维护一个采购数据库，在首次购买之前，我们的电子产品 产品中使用的所有组件、零件或材料（统称为 “材料”）都已在其中注册。随着新材料和/或供应商添加到 我们的供应链，该数据库会更新。作为我们的 RCOI 的第一步，索尼人员对索尼进行了审查

采购 数据库，用于识别任何相关的材料供应商，并确定哪些电子产品属于我们的 RCOI 调查和下述尽职调查措施的范围。由于注册材料 供应链信息的任何后续变化都需要在数据库中进行新的注册，索尼依赖于我们之前对供应商 接受审查的材料的矿物调查结果，自此类矿物调查之日起，供应链信息没有任何变化。我们 2022 年生产的电子产品 可能包含供应商接受了 2020 年和 2021 年矿产调查（“过去的矿产 调查”）的材料，以及过去的矿物 调查所涵盖期限之后在我们的采购数据库中新注册的材料。因此，索尼的 2022 年矿产调查（“2022 年矿产调查”）侧重于过去矿产调查所涵盖期限之后在我们的采购数据库中注册的材料 供应商。我们的 RCOI 和尽职调查信息， 以及本报告中描述的结果，涵盖了此类供应商和材料。

在与我们的RCOI相关的 方面，我们向所有范围内的直接供应商发送了由责任矿业 倡议（“RMI”）开发的冲突矿产报告模板（“CMRT”），以确定供应给索尼 的材料中的3TG的状态，这些材料包含在我们在2022年制造或承包生产的产品中。我们要求这些范围内 的直接供应商在产品层面而不是公司层面完成CMRT。

我们 使用我们内部开发的指定质量控制标志，审查了所有 cmRT 的完整性和准确性。除其他外， 我们审查了披露的实体是否被RMI列为SoR，以及范围内的直接供应商是否报告了从其供应商那里购买的材料中的每种 类型的3TG。我们与提交了不完整的 回复的范围内的直接供应商合作，以便在必要时获得更新的回复。

我们 还审查了在 cmRT 上披露的、被 RMI 列为 SoR 的实体是否被 RMI 列为 “合规者” 、伦敦金银市场协会 (“LBMA”) 良好交付名单的组成部分、经责任的 珠宝委员会验证，还是正在积极接受责任矿产保障流程（“RMAP”）评估（统称为 “合规者”）soS”）。对于已确定的被列为符合标准的 SOR，我们审查了 RMI 向其成员提供的 原产国信息，以确定适用材料中的任何 3TG 是否源于受保国家。

根据我们的 RCOI 结果，我们在报告期内进行了尽职调查。下文讨论了我们的尽职调查流程。

我们的 尽职调查程序旨在在所有重大方面符合《经合组织指南》的适用部分。下文讨论了索尼在《经合组织指南》五个步骤中每个步骤中的应用 。除了本报告中讨论的活动和 举措外，我们的负责任的3TG采购计划还包括其他活动和 举措。

我们 制定了冲突矿产政策，即《索尼集团矿产负责任供应链政策》（以下简称 “政策”） ，总结如下。该政策旨在帮助实现包括3TG在内的矿产的负责任采购，这些矿产来自受冲突影响和高风险地区，以及从企业社会责任的角度来看，这些地区原本被认为对索尼来说是高风险的地区。我们还制定了实施该政策的内部规则和程序。

政策摘要 ：

是索尼的政策，即避免故意购买任何含有来自受冲突影响和高风险地区的 矿产的产品、组件或材料，从企业社会责任的角度来看，这些矿物质对索尼来说是高风险的，并且会助长 在监管链中的冲突或严重侵犯人权行为。

为确保遵守本政策，索尼要求我们的供应商从确定符合 RMI 制定的 协议的冶炼厂或其他经确定不会助长 冲突或严重侵犯人权行为的冶炼厂采购高风险矿物。索尼对供应链中高风险矿产的来源和 监管链进行尽职调查，以确定供应商是否遵守我们的政策。在对3TG进行此类尽职调查时，我们遵循经合组织 指南或其他国际公认的框架。

政策已在索尼集团公司网站上公开发布，网址为：

https://www.sony.net/mineralspolicy

此外，该政策将在入职时分发给相关供应商，之后会定期分发给相关供应商。

我们 还将我们的政策要求纳入了索尼供应链行为准则，该准则适用于我们所有的电子产品 产品供应商。在与大多数电子产品供应商签订的书面合同中，我们要求他们遵守相关的 索尼集团政策，包括《索尼供应链行为准则》，我们有一个信息平台供供应商提供 《索尼供应链行为准则》和其他与采购相关的信息。索尼供应链行为准则已在索尼集团公司网站上公开发布 ，网址为：

索尼 负责可持续发展的高级管理人员全面负责实施该政策并建立我们负责任的 供应链惯例。责任管理由负责可持续发展的高级管理人员指派，负责 就该政策对索尼集团的相关人员和供应商进行教育和培训，为其各自的 部门或子公司进行矿产调查，并将已确定供应商的矿产调查结果和风险评估报告给负责可持续发展的高级主管 。我们还有一个跨职能工作组，以支持索尼负责任的采购活动（ “工作组”）。根据该政策以及我们实施该政策的内部规则和程序，工作队负责 评估我们的合规计划的进展并确定履行合规义务的步骤。它还负责 培训其他内部利益相关者，使其了解他们在实施和支持索尼负责任的 采购计划方面的角色和职责。

为了 进一步支持我们的合规工作，我们会根据需要使用外部专家的服务，例如会计师事务所顾问和/或 外部法律顾问。

为了确保政策得到适当实施，我们建立了透明度措施、信息收集 和供应链控制系统，包括 RCOI 和尽职调查程序，如下所述。作为该系统的一部分，我们利用 CMRT 来收集有关范围内产品中 3TG 和范围内直接供应商相关合规计划 状态的信息。我们要求范围内的直接供应商在产品层面而不是在公司层面对 CMRT 做出回应，以便获得特定于我们产品供应链的 信息。索尼要求所有范围内的直接供应商遵守关于负责任采购的政策要求 ，全力配合我们在本报告中描述的尽职调查工作，并制定和实施其 自己的政策和管理结构，以帮助根据政策条款实现负责任的3TG采购。在本报告的后面 中，我们将讨论我们应对已确定风险的策略。

我们 提供年度培训和/或其他相关材料，以帮助供应商理解本政策，并协助他们在我们的矿产调查之前完成我们的3TG 尽职调查和相关合规工作。我们还为相关员工提供有关我们与3TG采购有关的 政策和程序的年度培训。

作为 申诉机制，我们开设了一条热线，允许任何利益相关方对矿产开采、 贸易、处理和/或从受冲突影响地区和其他高风险地区出口的情况表示担忧。我们还参与了为冲突矿产相关问题制定 具体申诉机制的行业工作，包括 RMI 的在线申诉机制。我们还认识到 RMI 的在线申诉机制是 SOR 级或地雷级申诉的有效来源。

我们 对所有范围内的直接供应商进行了调查，以确定向索尼供应的材料中包含的任何 3TG 的状态，这些材料包含在我们 2022 年制造或签约制造的产品 中。我们使用 CMRT 调查工具收集了这些信息， 要求供应商在产品层面而不是在公司层面对 CMRT 做出回应。我们对未及时回复我们请求的范围内的直接 供应商进行了跟踪。

我们 对这些 cmRT 进行了审查，以确定我们范围内的电子产品中的任何 3TG 是否可能源自覆盖国家 或者来自回收或废料来源，以其他方式确定我们供应链中的 3TG SOR。我们审查了所有 cmRT 的完整性 和准确性，包括被识别为 SoR 的实体是否实际上是 SOR，以及相关材料是否包含供应商报告的特定 矿物。必要时，我们与供应商合作，确保了最新的回复。

我们 将范围内的直接供应商在cmRTs中确定的Sor与经过 RMAP 认证的钽、锡、钨和黄金冶炼厂和/或已经 LBMA 和/或责任珠宝委员会 验证的由RMI发布的黄金责任珠宝委员会 的SOR设施清单进行了比较，并与RMI向其成员提供的更详细的原产国数据进行了比较。我们还将 未列为符合条件的 SOR 设施的信息分发给范围内的直接供应商，以便他们可以参照这些信息查看 自己的 CMRT 回复。

此外，如果范围内的直接供应商在其 CMRT 中指定其来自未列为合格的 SOR，且 不愿接受 RMAP 评估，我们要求供应商采取以下行动，以降低我们供应链可能面临的风险 ：

在 2022 年矿产调查过程中，69 家范围内的直接供应商表示，他们来自未在 CMRT 中列为 RMAP 合规者 的 SoR。我们要求此类供应商采取上述行动。根据我们的请求，22 家范围内的直接供应商回答 他们将采取所要求的行动，帮助改善我们的负责任采购计划。我们仍在与 其他指定供应商进行沟通，并将按照下文第 (iii) 节所述继续采取必要的后续行动。　

我们 向负责可持续发展的高级管理人员提供进展报告，汇总了在我们的RCOI和尽职调查过程中从范围内的直接 供应商那里收集的信息，以及我们的风险评估结果和风险缓解工作的现状。 根据他们的反馈，工作队每年都会审查和改进我们的尽职调查措施和风险缓解计划。

作为我们风险管理计划的一部分 ，责任管理的每位成员由他/她本人或通过由 任命并在 监督下的调查人员，审查从其范围内的直接供应商处收到的所有 cmRT，以确定每个 供应商申报的 3TG 的来源，以及为每个此类供应商确定的任何冲突采购相关风险。除了上述评论外， 工作队的一名成员还随机检查了许多 cmRT。对 cmRT 进行了审查，以确定是否存在特定的质量控制问题和红色 标志。

2022 年矿产调查确定的风险 包括：

为了 帮助降低 2022 年矿产调查的这些风险，我们致函每位范围内的直接供应商，前述 中至少有一家确定了适用于 2021 年矿产调查的风险，要求供应商补救2022年矿产调查的风险。 根据此类请求，在2022年矿产调查中，所有范围内的直接供应商都对CMRT的请求做出了回应。我们认为 这种方法是有效的，我们打算根据2022年Minerals 调查的结果，在即将进行的调查中遵循类似的流程。

我们的 补救计划由已确定的特定风险决定。我们在 2022 报告年度的一些补救活动包括 联系并虚拟拜访范围内的直接供应商，要求他们验证供应商的 CMRT 的准确性， 确定可从中获取 3TG 的备用 SOR，增加来自符合条件的 SoR 的 3TG 的使用，以及要求供应商 采用与政策一致的 3TG 采购政策和/或鼓励 SOR 合规。

此外，作为 RMI 的成员，我们还直接联系了所有有资格参加 RMAP 但未列为 合规者或目前正在接受 RMAP 评估的 75 个 SOR，并要求他们接受该流程。

对于未被列为合规者或目前正在接受 RMAP 评估且没有资格参加 RMAP 的 的 SOR， 我们要求使用这些 SoR 的直接供应商只能从 (i) 被确定符合 RMI 制定 协议的 SOR，或 (ii) 根据其他可信可追溯性做出决定的索尔 等项目采购高风险矿物 SoR 并未助长冲突或严重侵犯人权行为。

通过 我们对 RMI 的参与，我们还在持续监测负责任的 3TG 采购方面的进展，并对我们的合规程序进行适当的 调整。

如果 范围内的直接供应商不配合补救请求和/或尽管多次请求和提醒，我们仍认为该供应商 没有取得可接受的改进，那么除其他外，我们可以采取进一步行动，以实现长期无冲突采购， 包括但不限于取消供应商合同或分阶段终止业务关系 ，根据我们的政策获得必要批准后停止新订单。

索尼 是 RMI 的成员，在尽职调查方面，我们利用 RMI 提供的有关 第三方对 SoR 进行独立评估的信息，来评估 SOR 的尽职调查，确定 SOR 是否符合要求，并确定 SOR 处理的 的来源。

为了 鼓励我们供应链中的所有 SoR 从可靠的矿山采购，包括受保国家的可靠矿山，并让 更多 SOR 符合 RMAP，我们向 RMI 管理的 “初始审计基金” 捐款，该基金鼓励 SoR 通过支付初始审计费用来参与 RMAP。我们还在 2021 年向 “RMI-Pact 伙伴关系 通过职业培训计划支持替代生计” 捐款，该伙伴关系在刚果民主共和国矿区附近的 地区实施青年学徒计划。

除了 RMI 的举措外，索尼还参与了其他由行业驱动的多利益相关者计划和联盟，这些计划和联盟寻求 实施和/或增强监管链透明度和供应链可追溯性，确定供应链中的上游参与者 ，识别、预防或减轻受冲突影响和其他高风险 地区与3TG矿物开采相关的不利影响：

索尼 披露了我们的供应链尽职调查及其管理。索尼的政策和其他负责任的采购信息，包括 《索尼供应链行为准则》，可在我们的外部网站上找到。

https://www.sony.com/en/SonyInfo/csr_report/sourcing/Sony_Supply_Chain_CoC_E.pdf

按照《冲突矿产规则》的要求 ，我们每年向美国证券交易委员会提交本报告及其所包含的表格SD。本报告 也可在我们的网站上公开发布，网址为

https://www.sony.com/en/SonyInfo/IR/library/ConflictMineralsReport2022.pdf

由于 是本报告前面描述的 RCOI 和尽职调查流程的结果，我们在2022年制造或承包生产的产品所用材料中确定了 3TG 的部分原产地。这些原产地 列在所附的附件一中。索尼确定其没有足够的信息得出结论：(i) 没有理由相信 其任何必要的 3TG 源于受保国家，或者 (ii) 其所有必需的 3TG 都来自回收或废料 来源。因此，索尼根据《冲突矿产规则》进行了上文第六节所述的尽职调查。

在 2022 年矿产调查中，我们所有的范围内的直接供应商都对 CMRT 的请求做出了回应。他们通过索尼 RCOI 和尽职调查确定的SoR属于下述类别。我们将以下列出的SoR与RMI在其网站上发布的截至2022年12月31日的合规和活跃的 SoR 列表（“冶炼厂参考清单”）进行了比较：

索尼 的尽职调查并未显示我们的电子产品中使用的任何 3TG 来自覆盖国家，但 通过符合 RMAP 的 SoR 采购的除外。但是，索尼还是真诚地得出结论，它在 2022 年缺乏足够的信息来确定 我们电子产品中 3TG 的一部分 的位置或原产地。

负责任的 管理层将在明年采取适当行动，促进负责任的 3TG 采购。这些行动可能包括 直接拜访供应商，强调回应我们的信息请求和遵守我们的政策的重要性，提醒 供应商从符合 RMAP 的 SoR 那里采购材料，以及审查与供应商的业务关系，这可能导致 取消供应商的合同或通过停止新订单来分阶段终止业务关系。

在 除了 3TG 之外，我们还针对钴制定了单独的尽职调查措施，根据 索尼集团负责任的矿产供应链政策，钴被指定为索尼的高风险矿物。

关于我们在负责任地采购高风险矿物方面的总体努力的 讨论也可在我们的网站 上公开发布，网址为： https://www.sony.com/en/SonyInfo/csr/library/reports/SustainabilityReport2022_sourcing_E.pdf。

附件 一

根据重点关注2022年矿产调查的范围内的直接供应商确定的SOR，3TG 可能的 原产地如下：

阿根廷、 澳大利亚、奥地利、玻利维亚、巴西、布隆迪、柬埔寨、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、刚果民主共和国、多米尼加共和国、 厄瓜多尔、埃及、厄立特里亚、芬兰、法国、格鲁吉亚、加纳、几内亚、圭亚那、印度、印度尼西亚、日本、哈萨克斯坦、肯尼亚、吉尔吉斯斯坦、老挝、 利比里亚、马来西亚、马里、毛里塔尼亚、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、尼日尔、、巴拿马、巴布亚新几内亚、 秘鲁、菲律宾、葡萄牙、大韩民国、俄罗斯、卢旺达、沙特阿拉伯、塞拉利昂、南非、西班牙、苏丹、苏里南、瑞典、 台湾、坦桑尼亚、泰国、土耳其、乌干达、英国、乌兹别克斯坦、越南、赞比亚、津巴布韦。

附件 二

范围内的直接供应商确定的可能用于加工我们电子产品中的 3TG 矿物的 SoR 包括以下 （状态截至 2022 年 12 月 31 日）：

・被 RMI 将 列为符合 RMAP 的 SOR，或者列为 LBMA 认证的 SOR

・在 RMAP 评估过程中将 列为 “活跃”

・未将 列为符合 RMAP 或 “活跃” 的 SOR