SEC FORM 4

美国证券交易委员会表格 4

表格 4

美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

实益所有权变更声明

根据 1934 年《证券交易法》第 16 (a) 条提交
或 1940 年《投资公司法》第 30 (h) 条

监察员批准

监察员编号：			3235-0287
估计的平均负担
每次回复的小时数：			0.5

如果不再受第 16 节的约束，请选中此复选框。表格 4 或表格 5 的义务可能会继续。参见指令 1 (b)。

1。举报人的姓名和地址^*

詹姆斯公园 J

（最后）

（第一）

（中间）

PASEO VERDE PARKWAY 2200，280 套房

（街）

亨德森

89052

（城市）

（州）

（压缩）

2。发行人姓名 以及股票代码或交易代码 Ontrak, Inc. [OTRK ]

5。申报人与发行人的关系
（选中所有适用项）

	导演	10% 所有者
X	军官（请在下面给出标题）	其他（请在下方指定）
首席财务官，ACCG 首席官员

3。最早交易日期（月/日/年）
05/19/2023

4。如果是修订，则为原始提交日期（月/日/年）

6。个人或联合/团体申报（检查适用栏目）

X	由一名申报人提交的表格
	由多个申报人提交的表格

规则 10b5-1 (c) 交易指示

勾选此框以表明交易是根据旨在满足规则 10b5-1 (c) 的肯定性辩护条件的合同、指示或书面计划进行的。参见指令 10。

表 I-收购、处置或实益拥有的非衍生证券
1。证券标题（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。视作执行日期，如果有（月/日/年）	3。交易代码（Instr. 8)		4。收购 (A) 或处置 (D) 的证券 (Instr. 3、4 和 5)			5。申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4)	6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4)	7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
1。证券标题（Instr. 3)	2。交易日期（月/日/年）	2A。视作执行日期，如果有（月/日/年）	代码	V	金额	(A) 或 (D)	价格	5。申报交易后实益拥有的证券金额（Instr. 3 和 4)	6。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4)	7。间接受益所有权的性质（Instr. 4)

表二——收购、处置或实益拥有的衍生证券（例如，看跌期权、看涨期权、认股权证、期权、可转换证券）
1。衍生证券的标题（Instr. 3)	2。衍生证券的转换价或行使价	3。交易日期（月/日/年）	3A。视作执行日期，如果有（月/日/年）	4。交易代码（Instr. 8)		5。收购 (A) 或处置 (D) 的衍生证券数量 (Instr. 3、4 和 5)		6。可行使日期和到期日（月/日/年）		7。衍生证券标的证券的标题和金额（Instr. 3 和 4)		8。衍生证券的价格（Instr. 5)	9。在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4)	10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4)	11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
1。衍生证券的标题（Instr. 3)	2。衍生证券的转换价或行使价	3。交易日期（月/日/年）	3A。视作执行日期，如果有（月/日/年）	代码	V	(A)	(D)	可行使日期	到期日期	标题	股份数量或数量	8。衍生证券的价格（Instr. 5)	9。在申报交易后实益拥有的衍生证券数量（Instr. 4)	10。所有权形式：直接（D）或间接（I）（Instr. 4)	11。间接受益所有权的性质（Instr. 4)
期权（购买权）	$0.41	05/19/2023		A		35,000		⁽¹⁾	12/02/2029	普通股	35,000	⁽²⁾	35,000	D
期权（购买权）	$1.74	05/19/2023		D			35,000	⁽¹⁾	12/02/2029	普通股	35,000	⁽²⁾	0	D
期权（购买权）	$0.41	05/19/2023		A		65,000		⁽³⁾	02/12/2030	普通股	65,000	⁽²⁾	65,000	D
期权（购买权）	$1.74	05/19/2023		D			65,000	⁽³⁾	02/12/2030	普通股	65,000	⁽²⁾	0	D
期权（购买权）	$0.41	05/19/2023		A		27,750		⁽⁴⁾	04/12/2029	普通股	27,750	⁽²⁾	27,750	D
期权（购买权）	$1.73	05/19/2023		D			27,750	⁽⁴⁾	04/12/2029	普通股	27,750	⁽²⁾	0	D

回复解释：

1. 这些股份中的8,750股于2020年9月16日归属，其余股份将在接下来的36个月内平均归属，因此所有股份将在2023年9月16日归属。2023 年 5 月 19 日，与重新定价交易相关的归属时间表没有变化。

2。举报人同意对最初于2019年12月2日、2020年2月12日和2022年4月12日授予他的期权进行重新定价。

3. 这些股份中有16,250股于2020年9月16日归属，其余股份将在接下来的36个月内平均归属，因此所有期权将在2023年9月16日归属。2023 年 5 月 19 日，与重新定价交易相关的归属时间表没有变化。

4. 这些股份中的6,938股于2023年4月12日归属，其余股份在接下来的三年中每季度平均归属，因此所有股份应在2026年4月12日归属。与重新定价交易相关的归属时间表没有变化。

	/s/詹姆斯公园	05/23/2023
	** 举报人签名	日期
提醒：在单独的栏目中报告直接或间接实益拥有的每类证券。
* 如果表格由多个申报人提交，看到指令 4 (b) (v)。
** 故意错误陈述或遗漏事实构成联邦刑事违规行为参见 18 U.S.C. 1001 和 15 U.S.C. 78ff (a)。
注意：提交此表格的三份副本，其中一份必须手动签名。如果空间不足，看到程序指令 6。
除非表格显示当前有效的监察员办公室号码，否则回复本表格中包含的信息收集的人员无需回复。