UST Form 11-MOR(12/01/2021)1美国破产法院地区在特拉华州的Re.TRICIDA，Inc.债务人(S)§§§案件编号23-10024联合管理的月度经营报告第11章报告期结束：2023年4月30日请愿日期：01/11/2023年待定月：4行业分类：3 2 5 4报告方法：权责发生制现金制债务人的全职雇员(当前)：0债务人的全职雇员(截至救济令日期)：12支持文件(请查看所有附件)：(对于共同管理的债务人，任何所需的明细表必须以非合并的方式为每个债务人提供)现金收支表载有资产、负债和权益(净值)或亏损经营表(损益表)的摘要和细节的资产负债表应收账款账龄请愿书后负债账龄资本资产账龄向专业人员付款明细表报告期内所有银行对账单和银行对账单报告期内出售或转让的资产描述以及出售或转让条款责任方签字责任方姓名印刷日期地址S/艾莉森·S·米尔克05/22/2023艾利森·S·米尔克·扬·康纳韦·斯塔格特和泰勒，特拉华州威尔明顿市国王街北1000号LLP 19801声明：本定期报告与一起未决破产案件有关；因此，《减少文书工作法》豁免5 C.F.R.第1320.4(A)(2)条适用。案例23-10024-JTD Doc 511于23年5月22日提交第1页，共12页
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)2债务人姓名Tricida，Inc.案件编号23-10024第1部分：现金收支当月累计a.当月初现金结余$46,019,799 b.总收入(账户间转账后净额)$138,030$2,327,854 c.支出总额(账户间转移后净额)$2,431,350$5,747,767 d.现金结余月底(a+b-c)$43,726,479 e.第三方为遗产的利益所作的支出$0$f.按季费用计算的支出总额(c+e)$2,431,350$75,767 c.第2部分：资产及负债状况当月(一般不适用于个别债务人)请参阅说明。)A.应收账款(总应收账款净额)$0 b.90天内未付应收账款(扣除津贴净额)$0 c.存货((附后解释))其他$0 d总流动资产$47,480,296 e.总资产$47,480,296 f.请愿后应付款(不含税)$6,721,957 g.请愿后应付款(不含税)$0 h.请愿后应缴税款$0.请愿后应缴税款$0 j.请愿后债务总额(f+h)$6,721,957 k.请愿前担保债务$0 L请愿前优先债务$0.请愿前无担保债务$228,602,458 N(j+k+L+M)$235,324,415 o.期末股本/净值(e-n)$-187,844,119第3部分：出售或转移的资产当月累计现金销售总价$0$485,000 b.因在正常业务过程以外出售/转移的资产而向第三方支付的总金额$0$c.在正常业务过程以外出售/转移的资产的现金收益净额(a-b)$0$485,000第四部分：损益表(营业报表)当月累计(不适用于个别债务人)请参阅说明。)A.毛收入/销售额(扣除报税表和免税额)$138,030 b.销售成本(包括折旧，如果适用)$0 c.毛利润(a-b)$138,030 d.销售费用$0 e.一般和行政费用$-2,431,350 f.其他费用$0 g.折旧和/或摊销(不包括在4b中)$0 h.利息$0.税金(地方、州和联邦)$0.重组项目$-510,271 k.利润(亏损)$-2,803,591$-4,026,487案件23-10024-JTD Doc 511第5/22/23页
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)3债务人的名称Tricida，Inc.案件编号23-10024第5部分：批准的专业费用和费用批准当月已累计支付的当月支付的累计a.债务人的专业费用和费用(破产)总计$0$0$2,233,948$2,233,948按公司名称角色I列出的分项数据Kurtzman Carson Consulters，其他$0$0$352,349$352,349 II Miller Buckfire&Co LLC财务专业人员$0$0$81,756$81,756 III盛德律师事务所首席律师$0$0$1,199,883$1,199,883 iv SierraConstination Partners LL财务专业人员$0$0$163,495$163,495 v Young Conaway Stargatt&Taysel$0$0$436,465$436,465 vi viii ix xxxx xxi xxii xxxv xxxvi xxixx xxx xxii xxxii XXxxii xxxii XXxxxIV xxxv xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)4债务人姓名Tricida，Inc.案件编号23-10024 XXXVII XXXIX XL XLI XLII XLIII XLIV XLV XLVI XLIV XLIV XLIX L LIII LIV LV LVI LVII LVIII LX LX LXI LXII Lxiii Lxiv LXV lxvi LXvii LXIX LXX LXXI lxxii LXXIII lxxiv lxxv lxvi lxxvii案件23-10024-JTD Doc 511存档，共12页
UST表格11-MOR(12/01/2021)5债务人姓名Tricida，公司案例编号23-10024 lxxix lxxx lxxxiv lxxxv lxxxvi lxxxiv lxxxv lxxxvi lxxxix XC xcii xciii xciv xcv xcvi xcvii xcvii xcix ci批准的当月累计支付当月已支付累计b债务人的专业费用和支出(非破产)总计$0$69,907$0$91,422按公司名称细分的本地律师$0$2,719$0$2,719 II资源全球专业人员$0$0$3,515 Bryan Cave Leighton Paison L$0$67,188$67，Moss Adams IV$0$0$0$180,000 xi viiiXIV案例23-10024-JTD Doc 511于2003年5月22日提交第5页，共12页
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)6债务人姓名Tricida，Inc.案件编号23-10024 XV XVI xvii xviii xix xx xxi xxii XXIII xxiv xxv xxvi xxvii xxviii xxix xxx xxxi XXXII XXXIII XXXIV XXXV XXXVI XXXVII XXXIX XL XLI XLII XLIII XLIV XLV XLVI XLIV XLIX L李丽丽LIV LV LVI案件23-10024-JTD Doc 511第5/22/23页
UST表格11-MOR(12/01/2021年)7债务人姓名Tricida，Inc.案件编号23-10024 Lvii Lviii lix LX LXI LXII lxiii lxiv LXV lxvi Lxvii Lxix Lxxi lxxii LXXIII lxxiv lxxv lxxvii lxxvii lxxxix lxxxi lxxxii lxxxii lxxxiv lxxxv lxxxv lxxxii lxxxix xcii xcii xciv Xcxvii XCxvii XCviii Lxxiv Lxxviv Lxxvii Lxxvii Lxxxi Lxxxii lxxxii lxxxiv lxxxv lxxxii lxxxii lxxxi.
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)8债务人的名字Tricida，Inc.案件编号23-10024 xcix c.所有专业费用和开支(债务人和委员会)$0$71,529$0$91,422第6部分：请愿后税费当前月累计a.请愿后应计所得税(地方、州和联邦)$16,667$61,291 b.已支付的请愿后所得税(地方、州和联邦)$0$c.请愿后雇主工资税累计$0$d.请愿后雇主工资税$0$382,085 e.请愿后支付的财产税$0$0 f.请愿后应缴其他税(地方、州、州和联邦)$0$0 c.请愿后雇主工资税$0$0 d.请愿后雇主工资税$0$382,085 e.请愿后财产税已支付$0$f.请愿后所得税(地方、州和联邦)$16,667$61,291 b.请愿后缴纳的所得税(地方、州和联邦)$0$c.请愿后雇主工资税$0$0 d.请愿后雇主工资税$0$382,085 e.请愿后支付的财产税$0$0和联邦)$0$0 g.请愿后缴纳的其他税款(地方、州和联邦)$0$0第7部分：问卷--在本报告所述期间：a.请愿前是否有任何债务付款？(如有，请参阅说明书)是否b.是否在未经法院批准的情况下，在正常业务过程之外支付任何款项？(如果是，请参阅说明)c.是否向内部人士或代表内部人士支付任何款项？D.是的，没有，你目前正在处理请愿后的纳税申报单吗？是的，没有，你目前是关于请愿后估计的税款支付吗？是否所有信托基金税都是按现汇方式汇出的？是，不是，是，除了贸易信贷，还有没有请愿后的借款？(如果是，请参阅说明)h.支付给专业人员或代表专业人员的所有款项是否都得到了法院的批准？是的，没有。你们有没有：工伤保险？是否如果是，您的保费是现行的吗？是否N/A(如果否，请参阅说明)意外伤害/财产保险？是否如果是，您的保费是现行的吗？是否N/A(如果否，请参阅说明)一般责任保险？是否如果是，您的保费是现行的吗？是否N/A(如果否，请参阅说明)j.是否已向法院提交了重组计划？是，不是，k.是否已向法院提交了披露声明？是，不是，L。你目前有没有按照《美国法典》第28编第1930节规定的季度美国托管费？YES No Case 23-10024-JTD Doc 511 2003年5月22日提交第8页，共12页
UST Form 11-MOR(12/01/2021)9债务人姓名Tricida，公司案例编号23-10024第8部分：个人破产法第11章债务人(仅限)a.工资和工资的总收入(收据)$0.自营职业的毛收入(收据)$0 c.所有其他来源的毛收入$0.报告期内的总收入(a+b+c)$0.工资扣除$0 f.与自雇有关的费用$0 g.生活费用$0 h.所有其他费用$0.报告期内的总费用(e+f+g+h)$0 j.总收入与总支出之间的差额(d-i)$0 k.在所有逾期的请愿后债务中，L为0美元。您是否需要支付美国法典第11编第101条第(14)款所界定的任何国内扶养义务？是否m。是否N/A如果是，您是否已支付所有国内支持义务付款？《隐私法声明》第28篇《美国法典》第589b节授权收集这些信息，根据第11篇《美国法典》第704、1106和1107节，提供这些信息是强制性的。美国受托人将根据《美国法典》第28编第1930(A)(6)节使用这些信息来计算法定费用评估。美国受托人还将利用这些信息来评估第11章债务人通过破产制度的进展情况，包括重组计划得到确认的可能性以及案件是否正在善意地被起诉。当需要这些信息来履行受托人或审查员的职责时，可以向破产受托人或审查员披露这些信息，或者当这些信息表明违反或可能违反法律时，可以向适当的联邦、州、地方、监管、部落或外国执法机构披露这些信息。其他披露可能是出于常规目的。有关可能进行的常规披露类型的讨论，您可以咨询美国受托人记录系统执行办公室通知，UST-001，“破产案件文件和相关记录”。参见71 FED。注册59,818及以下(2006年10月11日)。通知的副本可通过以下链接获得：www.justice.gov/ust/eo/rules_regulations/index.htm.未能提供此信息可能会导致您的破产案件被驳回或转换，或由美国受托人采取其他行动。《美国法典》第11编第1112(B)(4)(F)条。在作伪证的处罚下，我声明上述月度运营报告及其支持文件是真实和正确的，我已被授权代表遗产签署本报告。/S/吉山安妮签署责任方高级副总裁、财务和首席会计官2023年5月22日印刷体责任方姓名2023年5月22日吉山安妮案件23-10024-JTD Doc 511提交2023年5月22日第9页，共12页
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)10债务人姓名Tricida，Inc.案件编号23-10024 PageOnePartOne PageOne Partio两个PageTwoPartOne PagePart2 Case 23-10024-JTD Doc511提交05/22/23第10页，共12页
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)11债务人名称Tricida，Inc.案件编号23-10024 Bankruptcy51至100 Non Bankruptcy1至50 Non Bankruptcy51至100 Bankruptcy1 to 50 Case 23-10024-JTD Doc 511提交于05/22/23第11页，共12页
UST Form 11-MOR(12/01/2021年)12债务人姓名Tricida，Inc.案件编号23-10024四页三个案件23-10024-JTD Doc511提交05/22/23第12页，共12页
在Re：Tricida，Inc.案件编号23-10024截至2023年4月30日的资产负债表(以千美元为单位)流动资产：现金和现金等价物43,726短期投资-预付费用和其他流动资产3,754总流动资产47,480长期投资-财产和设备，净经营租赁使用权资产[1]-总资产47,480项负债和股东权益流动负债：应付账款20,175项流动经营租赁负债[1]-应计费用和其他流动负债19,262优先股部分债务流动负债总额39,437非流动定期贷款，可转换优先票据净额，非流动经营租赁负债净额195,888[1]--其他长期负债--负债总额235,325承诺和或有事项股东权益：股东权益：-优先股-普通股58额外实收资本751,451累计其他全面收益(亏损)(92)累计亏损(939,262)股东权益总额(187,845)总负债和股东权益47,480[1]租赁资产和负债截至2003年3月31日终止23-10024-JTD文件511-1于23年5月22日提交第1页，共5页
案例23-10024现金收支汇总表报告期：2023年4月1日至2023年4月30日(单位：千美元)2023年期初现金余额46,019美元收入利息收入-出售资产-其他138总收入138营业支出工资和福利8租金和公用事业-保险-外部财务和人力资源20外部法律，设施和IT 32其他运营支出111专业人员费用2,234美国托管人费用27其他非运营支出-总支出2,431现金流量净额(2,293)$期末现金余额43,726案例23-10024-JTD Doc 511-1提交05/22/23第2页，共5页
在Re：Tricida，Inc.案件编号23-10024运营说明书报告期：2023年4月1日至2023年4月30日(单位：千美元)4月30日，2023年收付实现制销售总额138销售成本-毛利138销售费用-一般和行政费用(2,431)其他费用-折旧和/或摊销(不包括在4b中)-利息和费用-税(地方、州、和联邦)-重组项目(510)杂项(收入)/费用-利润/(亏损)(2,804)$Case 23-10024-JTD Doc 511-1提交于2013年5月22日第3页，共5页
在Re：Tricida，Inc.案例编号23-10024现金账簿余额摘要报告期：2023年4月30日实体银行账簿余额截至2023年4月30日最后4位数字运营Tricida，Inc.硅谷银行4984 972,805美元担保账户Tricida，Inc.硅谷银行6340 4,000工资Tricida，Inc.硅谷银行9912-信用卡抵押品账户Tricida，Inc.Inc.硅谷银行0797 50,000经纪账户Tricida，Inc.美国银行4395 42,699,674总计43,726,479美元案例23-10024-JTD Doc511-1提交05/22/23第4页，共5页
在Re：Tricida，Inc.案件编号23-10024补充信息报告期内的所有银行对账单和银行对账单/S/Annie Yoshiyama 2023年5月22日签署授权个人日期Annie Yoshiyama高级副总裁兼首席会计官授权个人头衔印刷体姓名第7部分：调查问卷a.请愿前债务是否已支付？不，债务人特此提交关于银行账户对账的证明，以代替提供期间的银行对账单、银行对账单和日记帐分录的复印件。债务人的标准做法是确保在每个报告期结账前完成银行对账。我证明，债务人的每个银行账户都已按照其标准惯例进行了核对。在此期间就请愿书前债务支付的所有款项(并包括在本文所报告的付款中)都是根据特拉华州地区美国破产法院输入的“第一天”命令批准的。这些付款没有分项列出，但将根据要求提供给美国受托人办公室。这些付款的个别细节不包括在本文件中，但将根据要求向美国托管人办公室提供。案例23-10024-JTD Doc 511-1于23年5月22日提交第5页，共5页