美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期(最早报告事件的日期):
贝莱德公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
(州或其他司法管辖区) 公司注册的) |
(委员会 文件号) |
(国税局雇主 证件号) |
(主要行政办公室地址) | (邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址。)
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 |
交易 符号 |
交易所名称 在哪个注册了 | ||
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信 |
根据《交易法》(17 CFR)第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b)) |
根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c)) |
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条(本章第 230.405 条)或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§240.12b-2本章的)。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 2.03 | 设立直接财务义务或注册人资产负债表外安排下的债务。 |
2023年5月25日,贝莱德公司(“贝莱德” 或 “公司”)根据贝莱德在S-3表格上的注册声明(“票据”)完成了其2033年到期的4.750%票据(“票据”)的承保公开发行本金总额为12.5亿美元 编号 333-255156)。
这些票据是根据公司与作为受托人的纽约梅隆银行(前身为纽约银行)于2007年9月17日签订的优先契约(“契约”)发行的。
在2033年2月25日(票据到期日前三(3)个月)之前,公司可以随时不时选择全部或部分赎回票据,以 “整体” 赎回价格(按票据中规定计算),加上截至赎回日的应计和未付利息。在2033年2月25日当天或之后(票据到期日前三(3)个月),公司可以随时不时地全部或部分赎回票据,赎回价格等于已赎回票据本金的100%加上截至赎回日的应计和未付利息。
根据契约,以下每一项均构成违约事件:(1)在该系列的任何债务证券到期和应付时未支付任何利息,持续30天;(2)在该系列到期时未支付任何本金;(3)在公司收到此类债务证券的通知后的60天内未遵守或履行公司就此类债务证券达成的任何其他契约或协议;或(4)某些破产、破产或重组事件。
契约包括公司合并或合并其他实体,或将公司的全部或基本全部资产出售给另一实体时必须满足的要求。
上述摘要通过参照契约的文本进行了全面限定,该契约的副本载于公司截至2007年12月31日止年度的10-K表年度报告附录4.5和附注,其格式作为附录4.2附于本表格最新报告 8-K.
项目 9.01 | 财务报表和附录。 |
(d) | 展品 |
4.1* | 贝莱德公司与纽约银行作为受托人签订的契约,日期为2007年9月17日。 | |
4.2 | 2033年到期的4.750%票据的票据表格。 | |
5.1 | Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom LLP 关于票据有效性的意见书。 | |
23.1 | Skadden、Arps、Slate、Meagher & Flom LLP 的同意(作为附录 5.1 的一部分包括在内)。 | |
104 | 封面交互式日期文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
* | 参照贝莱德公司截至2007年12月31日的10-K表年度报告合并。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
贝莱德公司 | ||||||
(注册人) | ||||||
来自: | //Martin S. Smal | |||||
日期:2023 年 5 月 25 日 | 马丁 S. 斯莫尔 | |||||
首席财务官和 高级董事总经理 |