附录 99.1
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康普控股公司
经修订和重述
2019 年长期激励计划
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经修订和重述,自 2023 年 5 月 11 日起生效
康普控股公司
经修订和重述
2019 年长期激励计划
文章 |
1 |
目的 |
1 |
1.1 |
|
普通的 |
1 |
1.2 |
|
历史 |
1 |
文章 |
2 |
定义 |
1 |
2.1 |
|
定义 |
1 |
文章 |
3 |
计划的有效期限 |
7 |
3.1 |
|
生效日期 |
7 |
3.2 |
|
计划期限 |
7 |
文章 |
4 |
管理 |
7 |
4.1 |
|
委员会 |
7 |
4.2 |
|
委员会的行动和解释 |
7 |
4.3 |
|
委员会的权力 |
8 |
4.4 |
|
代表团 |
9 |
4.5 |
|
赔偿 |
9 |
文章 |
5 |
受计划约束的股份 |
9 |
5.1 |
|
股票数量 |
9 |
5.2 |
|
份额计数 |
9 |
5.3 |
|
股票分配 |
10 |
5.4 |
|
奖励限制 |
10 |
文章 |
6 |
资格 |
11 |
6.1 |
|
普通的 |
11 |
文章 |
7 |
股票期权 |
11 |
7.1 |
|
普通的 |
11 |
7.2 |
|
激励性股票期权 |
12 |
文章 |
8 |
股票增值权 |
12 |
8.1 |
|
授予股票增值权 |
12 |
文章 |
9 |
限制性股票和库存单位 |
13 |
9.1 |
|
授予限制性股票和股票单位 |
13 |
9.2 |
|
发行和限制 |
13 |
9.3 |
|
限制性股票的分红 |
13 |
9.4 |
|
没收 |
13 |
9.5 |
|
限制性股票的交付 |
14 |
文章 |
10 |
绩效奖励 |
14 |
10.1 |
|
表演奖的颁发 |
14 |
10.2 |
|
绩效目标 |
14 |
文章 |
11 |
股息等价物 |
14 |
11.1 |
|
授予等值股息 |
14 |
文章 |
12 |
股票或其他基于股票的奖励 |
15 |
12.1 |
|
授予股票或其他股票奖励 |
15 |
文章 |
13 |
适用于裁决的条款 |
15 |
13.1 |
|
奖项证书 |
15 |
13.2 |
|
奖励的支付形式 |
15 |
13.3 |
|
转账限制 |
15 |
13.4 |
|
受益人 |
15 |
13.5 |
|
股票交易限制 |
16 |
13.6 |
|
最低归属要求 |
16 |
13.7 |
|
死亡或残疾时加速 |
16 |
13.8 |
|
控制权变更的影响 |
16 |
13.9 |
|
加速获得奖励的自由裁量权 |
17 |
13.10 |
|
没收事件 |
18 |
13.11 |
|
替代奖励 |
18 |
文章 |
14 |
资本结构的变化 |
18 |
14.1 |
|
强制调整 |
18 |
14.2 |
|
自由调整 |
19 |
14.3 |
|
普通的 |
19 |
文章 |
15 |
修改、修改和终止 |
19 |
15.1 |
|
修改、修改和终止 |
19 |
15.2 |
|
先前授予的奖项 |
19 |
15.3 |
|
合规修正案 |
20 |
文章 |
16 |
一般规定 |
20 |
16.1 |
|
参与者的权利 |
20 |
16.2 |
|
预扣税 |
21 |
16.3 |
|
与《守则》第 409A 条相关的特别条款 |
21 |
16.4 |
|
无资金的奖励状态 |
23 |
16.5 |
|
与其他福利的关系 |
23 |
16.6 |
|
开支 |
23 |
16.7 |
|
标题和标题 |
23 |
16.8 |
|
性别和人数 |
23 |
16.9 |
|
部分股票 |
23 |
16.10 |
|
政府和其他法规 |
23 |
16.11 |
|
适用法律 |
24 |
16.12 |
|
可分割性 |
24 |
16.13 |
|
对公司权利没有限制 |
24 |
康普控股公司
经修订和重述
2019 年长期激励计划
第 1 条
目的
1.1。将军。康普控股公司经修订和重述的2019年长期激励计划(“计划”)的目的是通过将公司或任何关联公司(定义见下文)的员工、高级职员、董事和顾问的个人利益与公司股东的个人利益联系起来,为这些人提供表现出色的激励,从而促进康普控股公司(“公司”)的成功并提升其价值。该计划还旨在为公司提供灵活性,使其能够激励、吸引和保留员工、高级职员、董事和顾问的服务,公司的成功运营在很大程度上取决于他们的判断、利益和特殊努力。因此,该计划允许不时向公司及其关联公司的选定员工、高级职员、董事和顾问发放激励奖励。
1.2 历史。该计划最初于2019年5月8日由董事会通过,并于2019年6月21日获得公司股东的批准。该计划于2020年2月19日由董事会修改和重申,并于2020年5月8日获得公司股东的批准。该计划于2021年2月16日由董事会进一步修改和重申,并于2021年5月7日获得公司股东的批准。该计划于2022年2月16日由董事会进一步修改和重申,并于2022年5月6日获得公司股东的批准。董事会于2023年2月22日进一步修订和重申了该计划,但前提是公司股东在2023年5月11日获得批准。
第二条
定义
2.1。定义。当本计划中出现首字母大写的单词或短语时,该单词或短语不是句子的开头,除非上下文要求有明显不同的含义,否则该单词或短语通常应具有本节或第 1.1 节中赋予的含义。以下单词和短语应具有以下含义:
1
(i) 在任何连续的12个月期限内,在该期限开始时组成董事会的个人(“现任董事”)因任何原因不再构成该董事会的至少多数成员,前提是在这12个月期限开始后成为董事且其选举或提名经当时董事会中至少多数现任董事的投票批准的任何人均为现任董事;但是,前提是最初没有个人当选或被提名为公司董事由于与选举或罢免董事有关的实际竞选或威胁竞赛(“选举竞赛”),或由董事会以外的任何人或代表董事会以外的任何人实际或威胁征求代理人或同意(“代理竞赛”),包括出于任何旨在避免或解决任何选举竞赛或代理竞赛的协议,应被视为现任董事;或
(ii) 任何人直接或间接成为公司当时已发行普通股(“公司普通股”)或(B)证券的(A)35%或以上的受益所有人,占合并后的35%或以上
2
公司当时未偿还的有资格投票选举董事的证券(“公司有表决权的证券”)的投票权;但是,前提是就本小节而言,对公司普通股或公司有表决权的证券的以下收购不构成控制权变更:(w)直接从公司收购,(x)公司或子公司的收购,(y)任何员工福利计划(或相关信托)的收购) 由公司或任何子公司赞助或维护,或 (z) 收购根据不合格交易(定义见下文第 (iii) 小节);或
(iii) 完成涉及公司或子公司的重组、合并、合并、法定股份交换或类似形式的公司交易(“重组”),或出售或以其他方式处置公司的全部或基本全部资产(“出售”)或收购另一家公司或其他实体的资产或股票(“收购”),除非在此类重组、出售或收购之后立即完成:(A)全部或基本上所有分别是受益所有人的个人和实体此类重组、出售或收购前夕的已发行公司普通股和已发行的公司有表决权证券分别直接或间接拥有当时已发行普通股的35%以上以及当时已发行有表决权的证券的合并投票权(视情况而定)在重组、出售或收购所产生的实体(包括但不限于因此类交易而拥有该实体的实体)的董事选举中普遍享有投票权公司或公司的全部或基本全部资产或股票,无论是直接还是通过一家或多家子公司,即 “幸存实体”,其比例与其在重组、出售或收购前夕拥有已发行公司普通股和已发行公司有表决权证券(视情况而定)的所有权比例基本相同,以及(B)除了(x)公司或任何子公司,(y)幸存实体或其最终母实体外,或 (z) 任何人赞助或维护的任何员工福利计划(或相关信托)其中)是有资格选举幸存实体董事的已发行有表决权证券总额35%或以上的直接或间接持有表决权的35%或以上的受益所有人,并且(C)在董事会批准执行规定此类重组、出售或收购的初始协议(任何重组,符合所有标准的出售或收购上述 (A)、(B) 和 (C) 中规定的应被视为 “不合格交易”);或
(iv) 公司股东批准公司全面清算或解散。
3
4
5
6
第三条
计划的有效期限
3.1。生效日期。该计划将在公司股东通过之日(“生效日期”)生效。
3.2。计划期限。除非按照本协议的规定提前终止,否则本计划将持续有效至生效日期十周年,或者,如果股东批准了增加受本计划约束的股份数量的本计划修正案,则有效期为该批准之日十周年。在该日期终止本计划不影响终止之日任何未付奖励的有效性,终止之日应继续受本计划适用条款和条件的约束。
第四条
管理
4.1。委员会。本计划应由董事会任命的委员会(该委员会应由至少两名董事组成)管理,或者,经董事会不时酌情决定,本计划可由董事会管理。任何被任命在委员会任职的董事如果不是独立董事,则不得参与任何向在考虑该奖励时受1934年法案第16条短期盈利规则约束的符合条件的参与者颁发或管理奖励的决定。但是,仅凭委员会成员没有资格成为独立董事或未能避免采取此类行动这一事实并不能使委员会作出的任何奖励无效,而该奖项本应根据本计划发放。委员会成员应由董事会任命,并可随时根据董事会的判断进行变更。除非董事会做出更改,否则董事会薪酬委员会将被指定为管理本计划的委员会。董事会可以将委员会在本计划下的任何或全部权力和责任保留给自己,也可以出于任何和所有目的担任本计划的管理人。在董事会保留任何权力和责任的范围内,或者在董事会担任本计划管理人的任何时间内,它应拥有本协议下委员会的所有权力和保护,此处提及委员会的任何内容(本第 4.1 节除外)均应包括董事会。如果董事会根据计划采取的任何行动与委员会采取的行动相冲突,则应控制董事会的行动。
4.2。委员会的行动和解释。为了管理本计划,委员会可不时通过执行本计划的规定和宗旨的规则、条例、指导方针和程序,并作出委员会认为适当的其他与本计划不矛盾的决定。委员会可以按照其认为实现本计划意图所必需的方式和范围纠正任何缺陷、提供任何遗漏或调和本计划或任何奖励中的任何不一致之处。委员会对
7
计划、根据本计划授予的任何奖励、任何奖励证书以及委员会就本计划作出的所有决定和决定均为最终决定、具有约束力和决定性,应得到适用法律允许的最大限度的尊重。委员会的每位成员都有权真诚地依赖公司或任何关联公司的任何高级管理人员或其他员工、公司或关联公司的独立注册会计师、公司法律顾问或公司或委员会为协助管理本计划而聘请的任何高管薪酬顾问或其他专业人员向该成员提供的任何报告或其他信息或采取行动。委员会任何成员均不对与本计划或任何奖励有关的任何善意决定、作为或不作为承担任何责任。
(c) 确定向每位参与者授予的奖励类型或类型;
(d) 确定要授予的奖励数量以及奖励所涉及的股份数量或美元金额;
(e) 确定根据本计划授予的任何奖励的条款和条件;
(f) 规定每张奖励证书的形式,每位参与者的形式不必相同;
(g) 决定必须确定的与裁决有关的所有其他事项;
(h) 制定、通过或修订其认为必要或可取的任何规则、条例、准则或程序,以管理本计划;
(i) 做出本计划可能需要的所有其他决定和决定,或委员会认为管理本计划所必需或可取的决定和决定;
(j) 修改此处规定的计划或任何奖励证书;以及
(k) 采取必要或可取的修改、程序和子计划,以遵守美国或公司或任何关联公司可能开展业务的任何非美国司法管辖区的法律规定,以确保向位于美国或其他司法管辖区的参与者提供的奖励福利的可行性,并推进本计划的目标。
尽管有上述规定,但根据本协议向非雇员董事发放的奖励应 (i) 受本协议第5.1和5.4节规定的适用奖励限额的约束,(ii) 只能根据董事会或委员会批准和管理的不时生效的非雇员董事薪酬计划、计划或政策的条款、条件和参数发放。委员会不得根据本协议向非雇员董事提供其他全权补助金。
8
4.4。代表团。委员会可将其认为可取的行政职责或权力委托给其一名或多名成员、公司或关联公司的一名或多名高级管理人员,或委托给一名或多名代理人或顾问,委员会或其向其下放上述职责或权力的任何个人可雇用一人或多人就委员会或此类个人在本计划下可能承担的任何责任提供建议。此外,委员会可通过决议,在奖励数量和条款的特定范围内,向其一名或多名成员或公司的一名或多名高级管理人员明确授予以下权力:(i) 指定公司或其任何关联公司的高级管理人员和/或雇员成为本计划下奖励的获得者,以及 (ii) 确定任何此类参与者将获得的此类奖励的数量;但前提是授权在向符合条件的奖项发放方面,不得规定任何义务和责任在授予日期受1934年法案第16(a)条约束的参与者。在本文中,此类代表的行为应视为委员会的行为,此类代表应定期向委员会报告委派的职责和责任以及由此授予的任何奖励。
4.5。赔偿。对于每位现为或应该是委员会成员、董事会成员或根据本第4条获得授权的公司高级管理人员,公司应就其可能参与的任何索赔、诉讼、诉讼或程序可能造成或合理产生的任何损失、成本、责任或开支进行赔偿并使其免受损失、成本、责任或开支当事方或他或她可能因根据本计划采取的任何行动或未采取行动而参与其中;以及从他或她在和解中支付的经公司批准而支付的任何款项,或他或她为履行针对他或她的任何此类诉讼、诉讼或诉讼中的任何判决而支付的任何和所有款项,前提是他或她在承诺代表自己处理和辩护之前给予公司自费处理和辩护的机会,除非此类损失、成本、责任或费用是他或她故意的不当行为造成的,或者除非法规明确规定。上述赔偿权不应排斥此类人员根据公司经修订和重述的公司注册证书(不时修订)或经修订和重述的章程(根据法律或其他问题不时修订)可能有权获得的任何其他赔偿权,也不排除公司可能拥有的赔偿他们或使他们免受伤害的任何其他权力。
第五条
受计划约束的股份
5.1。股票数量。根据第5.2节和第14.1节的规定进行调整,根据本计划授予的奖励保留和可供发行的股票总数应为3,250万股,加上截至2019年6月21日根据先前计划未行使或到期或因任何原因被取消、没收或失效的部分基础奖励(不超过1,740万股)。行使根据本计划授予的激励性股票期权时可发行的最大股票数量为3,250万股。从2019年6月21日起,不得根据先前计划发放任何其他奖励,并且只有在先前计划下发放的奖励仍未兑现的情况下,先前计划才会继续有效。
(a) 如果奖励的全部或部分因任何原因被取消、终止、到期、没收或失效,包括由于未能满足基于时间和/或基于绩效的归属要求而被取消、终止、失效或失效,则最初受任何未发行或没收的股票的约束
9
该奖励将重新计入计划股份储备,并根据本计划授予的奖励再次可供发放。
(b) 受奖励约束的以现金结算的股票将重新计入计划股份储备,并根据本计划授予的奖励再次可供发行。
(c) 即使期权的行使价通过净结算或向公司交付股份(通过实际交割或认证)得到满足,但受期权约束的股份的全部数量应计入根据本计划发放的奖励剩余可供发行的股票数量。
(d) 以股份结算的受特别行政区约束的股份的全部数量应计入根据本计划发放的奖励剩余可供发行的股票数量(而不是行使时实际交付的股票净数)。
(e) 为满足预扣税要求而从奖励中扣留的股份应计入根据本计划授予的奖励剩余可供发行的股票数量,参与者为满足预扣税要求而交付的股份不得计入计划股份储备。
(f) 公司用期权行使收益在公开市场上回购的股票不得计入计划股份储备。
(g) 根据本计划第13.11节发放的替代奖励不得计入根据第5.1节本计划原本可供发行的股份。
(h) 在遵守适用的交易所要求的前提下,公司收购的公司经股东批准的计划(经适当调整为股票以反映交易)可根据本计划发行,根据向此类交易前不久不是公司或其关联公司雇员的个人发放的奖励,不计入第5.1节规定的最高股份限制。
5.3。股票分配。根据奖励分配的任何股票可以全部或部分包括在公开市场上购买的授权和未发行的股票、库存股票或股票。
5.4。奖励限制。尽管计划中有任何相反的规定(但可根据第14条的规定进行调整):
(a) 备选方案。在任何日历年中,根据本计划向任何一名参与者授予的最大期权数量应为4,000,000股。
(b) 特别行政区。在任何日历年中,根据本计划授予任何一名参与者的股票增值权的最大数量应为4,000,000股。
(c) 限制性股票和股票单位。在任何日历年中,根据本计划向任何一名参与者授予的限制性股票或限制性股票单位或递延股票单位标的股份(业绩奖励除外)的最大数量应为4,000,000股。
(d) 业绩奖。对于任何一个日历年 (i),可以以现金或财产形式支付给任何一位参与者的绩效奖励的最高金额
10
除股票外,应为1,000,000美元,(ii) 可向任何一位参与者支付的以股票形式支付的绩效奖励的最大股份数量应为4,000,000股。为了在多年绩效期内适用这些限制,任何一个日历年度的现金或财产金额或视为已支付的股份数量等于该绩效期的应付总额或所赚的股份除以该绩效期内的日历年度周期数。
(e) 对非雇员董事的奖励。就任何一个日历年度而言,可能向任何非雇员董事发放的总薪酬,包括所有会议费、现金预付金和以奖励形式发放的预付金,不得超过750,000美元,包括非雇员的董事会主席或首席董事。就此类限额而言,奖励的价值将根据该年度向董事发放的所有奖励的授予日期公允价值总额确定(根据适用的财务会计规则计算)。
第六条
资格
6.1。将军。奖励只能授予符合条件的参与者。激励性股票期权只能授予符合条件的参与者,这些参与者是本守则第424(e)和(f)条所定义的公司或母公司或子公司的员工。只有当关联公司符合Treas所指的 “合格服务接受者股票发行人” 的资格时,作为关联公司服务提供商的符合条件的参与者才能获得本计划下的期权或SAR。注册。《守则》第 409A 条下的最终法规第 1.409A-1 (b) (5) (iii) (E) 节。
第七条
股票期权
7.1。将军。委员会有权根据以下条款和条件向参与者授予期权:
(a) 行使价。期权下的每股行使价应由委员会确定,前提是任何期权(根据第13.11节作为替代奖励发行的期权除外)的行使价不得低于授予日的公允市场价值。
(b) 禁止重新定价。除非第14条另有规定,否则未经公司股东事先批准:(i)不得直接或间接降低期权的行使价格,(ii)不得取消或交出期权以换取行使价或基本价格低于原始期权行使价的期权、特别提款权或其他奖励;(iii)在以下情况下,不得取消或交出期权以换取其他奖励期权标的股票的当前公允市场价值低于期权每股行使价如果期权标的股票的当前公允市场价值低于期权每股行使价,则参与者不得取消或交出期权以换取价值(现金或其他形式)。
(c) 运动的时间和条件。委员会应确定在不违反第13.6节的前提下可以全部或部分行使期权的时间。委员会还应确定在行使或归属期权的全部或部分之前必须满足的业绩或其他条件(如果有)。
11
(d) 付款。委员会应确定支付期权行使价的方法、付款方式以及向参与者交付或视为交付股份的方法。根据委员会在授予日当天或之后的决定,期权的行使价可以全部或部分以 (i) 现金或现金等价物,(ii) 根据行使期权当日股份的公允市场价值交付(通过实际交割或证明)先前收购的股份,(iii) 根据公允市场价值扣留期权股份行使期权当日的股份,(iv)经纪人协助的市场销售,或(iv)任何其他 “无现金行使” 安排。
(e) 行使期限。除向美国境外参与者授予的非法定期权外,自授予之日起,根据本计划授予的任何期权均不得超过十年。
(f) 没有延期功能。除了将收入的确认推迟到期权行使或处置以外,任何期权均不得为推迟补偿提供任何其他特征。
(g) 没有股息等价物。任何期权均不得提供股息等价物。
7.2。激励性股票期权。根据本计划授予的任何激励性股票期权的条款必须符合《守则》第422条的要求。在不限制上述规定的前提下,授予在授予日拥有公司所有类别股票投票权的10%以上的参与者的任何激励性股票期权的每股行使价必须不低于授予日每股公允市场价值的110%,期权期限不超过五年。如果未满足《守则》第422条的所有要求(包括上述要求),则该期权将自动成为非法定股票期权。
第八条
股票增值权
8.1。授予股票增值权。委员会有权根据以下条款和条件向参与者授予股票增值权:
(a) 付款权。行使特别行政区后,参与者有权就行使特别行政区的每股股份获得以下部分的超额部分(如果有):
(1) 行使当日一股的公允市场价值;超过
(2) 委员会确定并在奖励证书中规定的特区基本价格,该价格不得低于授予日一股股票的公允市场价值。
(b) 禁止重新定价。除非第14条另有规定,否则未经公司股东事先批准:(i) 不得直接或间接降低特别行政区的基本价格,(ii) 不得取消或交出特别行政区以换取行使价或基本价格低于原始特别行政区基准价格的期权、特别提款权或其他奖励;(iii) 在以下情况下,不得取消或交出特别行政区以换取其他奖励特区标的股份的当前公允市场价值低于特区每股基本价格,(iv) 特别行政区可能不会被取消
12
或如果特区基础股份的当前公允市场价值低于特区每股基本价格,则参与者以现金或其他形式交出以换取价值。
(c) 运动的时间和条件。委员会应确定在不违反第 13.6 节的前提下可以全部或部分行使特别行政区的时间或时间。除授予美国境外参与者的 SAR 外,自授予之日起,任何特别行政区的可行性不得超过十年。
(d) 没有延期功能。除将收入的确认推迟到特别行政区的行使或处置以外,任何特区均不得为推迟补偿规定任何其他特征。
(e) 没有股息等价物。任何特别行政区均不得规定股息等价物。
第九条
限制性股票和库存单位
9.1。授予限制性股票和股票单位。委员会有权向参与者发放限制性股票、限制性股票单位或递延股票单位的奖励,奖励金额和条款和条件由委员会选定。限制性股票、限制性股票单位或递延股票单位的奖励应有奖励证书作为证据,该证书规定了适用于该奖励的条款、条件和限制。
9.2。发行和限制。限制性股票、限制性股票单位或递延股票单位应受到委员会可能施加的转让性限制和其他限制(包括对限制性股票投票权或获得限制性股票分红的权利的限制)。在不违反第 13.6 节的前提下,这些限制可以单独失效,也可以在此类情况下分期失效,也可以在绩效目标实现时或其他时候单独失效,也可以合并失效。除非奖励证书或任何管理奖励的特别计划文件中另有规定,否则在支付股票以结算此类奖励之前,参与者对限制性股票单位或递延股票单位没有任何股东权利。
9.3 限制性股票的分红。对于限制性股票,委员会可以规定,股票归属前申报的普通现金分红 (i) 将被没收,(ii) 将被视为已再投资于额外股份或以其他方式进行再投资(视本协议第 5.1 节规定的股票供应情况而定),并受与主办奖励规定的相同归属条款的约束,或 (iii) 将由公司存入参与者的账户并在不累积的情况下累积截至主办方奖项归属之日为止的利息,以及应计的任何股息关于没收的限制性股票,将重新转让给公司,无需参与者进一步考虑或采取任何行动或行动。在任何情况下,在基础奖励的归属限制失效之前,均不得支付或分配股息。
9.4。没收。在遵守奖励证书条款的前提下,除非委员会在授予奖励时或之后另有决定,否则在适用的限制期内终止持续服务或在适用的限制期内未能实现绩效目标时,当时受限制的限制性股票或限制性股票单位将被没收。
13
9.5。限售股票的交付。限制性股票应在授予日通过账面登记或向参与者或委员会指定的托管人或托管代理人(包括但不限于公司或其一名或多名员工)交付以参与者名义注册的股票证书或证书交付给参与者。如果代表限制性股票的实物证书以参与者的名义注册,则此类证书必须带有相应的图例,提及适用于此类限制性股票的条款、条件和限制。
第十条
绩效奖励
10.1。颁发绩效奖励。委员会有权根据委员会可能选择的条款和条件授予本计划下的任何奖励,包括基于现金的奖励,其归属标准基于绩效的归属标准。任何具有基于绩效的归属标准的此类奖励在本文中均被称为绩效奖励。委员会应完全自行决定向每位参与者授予的绩效奖励数量,并按照第 4.3 节的规定指定此类绩效奖励的条款。就绩效奖励授予的任何股息等价物均应遵守第 11.1 节。
10.2。绩效目标。委员会可以根据委员会选择的任何标准制定绩效奖励的绩效目标。此类绩效目标可以用公司范围内的目标来描述,也可以用与参与者、关联公司或公司内部的部门、区域、部门或职能相关的目标来描述。如果委员会确定公司的业务、运营、公司结构或资本结构或公司或关联公司开展业务的方式的变化或其他事件或情况使业绩目标不合适,则委员会可以在委员会认为适当的情况下修改这些绩效目标的全部或部分内容。如果参与者在绩效期内晋升、降级或调至不同的业务部门或职能,委员会可以确定绩效目标或绩效期不再合适,并可以 (i) 酌情调整、更改或取消绩效目标或适用的绩效期,以使此类目标和期限与初始目标和期限相当,或 (ii) 向参与者支付由委员会确定的金额的现金。
第十一条
股息等价物
11.1。授予股息等价物。委员会有权就根据本协议授予的全值奖励发放等值股息,但须遵守委员会可能选择的条款和条件。股息等价物应使参与者有权获得与委员会确定的受全价值奖励约束的全部或部分股票数量的普通现金分红相等的付款。委员会可以规定,股息等价物 (i) 将被视为已再投资于额外股份或以其他方式进行再投资(视本协议第5.1节规定的股票供应情况而定),并遵守与东道主奖励相同的归属条款;或 (ii) 将由公司存入参与者的账户,在主办奖励归属之日之前不计利息,无论哪种情况,均为任何股息等价物因被没收的奖励而累积的奖励将转给公司,恕不另行通知参与者的考虑或任何行为或行动。在任何情况下,在基础奖励的归属限制失效之前,均不得支付或分配股息。
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第十二条
股票或其他股票奖励
12.1。授予股票或其他股票奖励。在适用法律限制的前提下,委员会有权向参与者授予委员会认为符合本计划目的的其他奖励、全部或部分以股价计值、以其他方式估值、以股份为基础或与股份相关的奖励,包括但不限于(但须遵守第 13.6 节)纯粹作为 “奖金” 且不受任何限制或条件约束的股份、可转换或可交换债务证券、其他权利可兑换或兑换为股票,奖励的估值为指每股账面价值(或每股净资产价值)或特定母公司或子公司的证券价值或业绩。委员会应确定此类奖项的条款和条件。根据本第 12.1 节授予的与奖励相关的任何股息等价物均应受第 11.1 节的约束。
第十三条
适用于裁决的条款
13.1。奖励证书。每项奖项均应有获奖证书作为证明。每份奖励证书应包括委员会可能规定的与计划不矛盾的条款。
13.2。奖励的付款方式。委员会可酌情决定以现金、股票、现金和股票的组合或委员会确定的任何其他形式的财产支付奖励。此外,奖励的支付可能包括委员会认为适当的条款、条件、限制和/或限制(如果有),包括对以股票形式支付的奖励的限制和没收条款。此外,赔偿金可以一次性支付,也可以分期支付,由委员会决定。
13.3。转账限制。参与者在任何未行使或限制性奖励中的任何权利或利益不得质押、抵押或抵押给公司或关联公司以外的任何一方,也不得受该参与者对公司或关联公司以外的任何其他方的留置权、义务或责任的约束。除根据遗嘱或血统和分配定律外,参与者不得转让或转让任何未行使或限制性奖励;但是,如果委员会得出结论,这种可转让性 (i) 不会导致税收加速,(ii) 不会导致任何旨在作为激励性股票期权的期权未在守则第 422 条中进行描述,则委员会可以(但不需要)允许其他转让(价值转让)b) 和 (iii) 在其他方面是适当和可取的,但要考虑到所认为的任何因素相关法律,包括但不限于适用于可转让奖励的州或联邦税法或证券法。
13.4。受益人。尽管有第 13.3 节的规定,但参与者可以按照委员会确定的方式,指定一名受益人行使参与者的权利,并在参与者去世后获得与任何奖励有关的任何分配。受益人、法定监护人、法定代表人或其他在本计划下主张任何权利的人受本计划的所有条款和条件以及适用于参与者的任何奖励证书的约束,除非计划和奖励证书另有规定,也受委员会认为必要或适当的任何其他限制的约束。如果未指定受益人或参与者幸存下来,则应付给参与者的任何款项均应计入参与者的遗产。在不违反上述规定的前提下,参与者可以随时按照公司规定的方式更改或撤销受益人指定,前提是变更或撤销已向公司提交变更或撤销。
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13.5。股票交易限制。根据本计划发行的所有股票均受委员会认为必要或可取的任何止损转让令和其他限制的约束,以遵守联邦或州证券法、规章制度以及股票上市、报价或交易的任何交易所或自动报价系统的规则。委员会可以在任何股票证书上加上图例或向过户代理发布指示,说明适用于股票的参考限制。
13.6 最低归属要求。尽管本计划中有任何其他相反的规定,但根据本计划授予的股权奖励应不早于奖励颁发之日一周年之日发放;前提是以下奖励不受上述最低归属要求的约束:(i) 根据第 13.11 条授予的任何 (i) 替代现金奖励的股份,(ii) 向非雇员董事发放的奖励,前提是奖励中较早者授予的奖励授予之日和下一次年度股东大会一周年距离前一年的年会大约一年,以及 (iv) 委员会可能授予的任何额外奖励,最高不超过根据第5.1节根据本计划授权发行的可用股票储备的百分之五(5%)(可根据第14.1条进行调整);此外,前提是上述限制不适用于死亡、残疾或变更情况下的任何奖励的加速行使或授予控制。
13.7。死亡或残疾时加速。除非奖励证书或任何管理奖励的特别计划文件中另有规定,否则在个人因死亡或残疾而终止持续服务时:
(i) 该参与者的每份未偿还期权和特别提款权,或此类未偿还期权和特别提款权中仅受时间归属要求约束的部分,应自终止之日起成为既得期权和可完全行使;
(ii) 该参与者的每项其他未兑现奖励或此类其他已发放奖励中仅受时间归属限制的部分(如适用)应归属,此类限制自终止之日起失效;以及
(iii) 该参与者的每项未偿还期权、特别提款权和其他奖励,或此类未偿还期权、特别提款权和其他奖励(如适用)中仅受业绩归属要求或限制约束的部分(“绩效归属奖励”)应通过将此类绩效归属奖励所依据的股份或单位数量乘以一个分数来按比例分配,其分子是自业绩归属奖励开始以来经过的天数截至终止之日的适用绩效期,其分母为此类绩效期内的天数(均为 “按比例分配的部分”)。根据奖励证书或其他有关奖励的特殊计划文件的规定,按比例分配的部分不会因参与者解雇而过期,并且仍有资格根据适用绩效期内的实际表现进行归属。自终止之日起,每项绩效归属奖励(非按比例分配的部分)的剩余部分将被没收和取消。
如果该条款导致激励性股票期权超过《守则》第422(d)条规定的美元限额,则超额期权应被视为非法定股票期权。
13.8。控制权变更的影响。除非奖励证书或任何特殊计划文件或与参与者达成的关于奖励的单独协议中另有规定,否则本第 13.8 节的规定适用于控制权变更。
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(a) 幸存实体承担或取代的奖励。关于幸存实体承担的奖励或因控制权变更而以其他方式公平转换或取代的奖励:如果在控制权变更生效之日后的两年内,参与者无故终止雇佣关系或参与者有正当理由辞职,则 (i) 该参与者的所有未偿期权、特别提款权和其他可能行使的权利性质的奖励均可完全行使,(ii) 所有基于时间的授权对其杰出奖项的限制将失效,并且 (iii)该参与者在控制权变更生效前夕发放的所有基于绩效的奖励下的报酬水平应根据 (A) 假定终止日期在 “目标” 水平上实现所有相关绩效目标,或 (B) 所有相关绩效目标相对于目标的实际实现水平(截至目标时衡量)来确定并视为已获得报酬立即结束日历季度在解雇日期之前),如果解雇日期发生在适用的绩效期的后半段,并且无论哪种情况,都应在终止雇佣关系之日后的六十 (60) 天内(除非本协议第 17.3 节要求更晚的日期)向该参与者按比例支付款项,具体取决于终止雇佣关系之日之前的绩效期内的时间。对于每项奖励,除非 (i) 奖励证书包含此类条款,或者 (ii) 参与者是与公司或关联公司签订的包括允许参与者出于正当理由辞职的条款的雇佣、遣散费或类似协议的当事方,否则不得将参与者视为有正当理由辞职。此后,根据本计划和奖励证书的其他条款,任何奖励均应继续或失效。如果该条款导致激励性股票期权超过《守则》第422(d)条规定的美元限额,则超额期权应被视为非法定股票期权。
(b) 未由幸存实体承担或替代的奖励。控制权发生变更后,除非幸存实体承担的任何奖励或以委员会或董事会批准的方式公平转换或取代与控制权变更相关的任何奖励:(i) 未偿期权、特别提款权和其他可能行使的权利性质的奖励将完全可以行使,(ii) 对未偿还奖励的基于时间的归属限制将失效,(iii) 目标支付机会在基于杰出表现的奖励下可获得的应被视为截至控制权变更生效之日已完全实现,其依据是:(A) 如果控制权变更发生在适用绩效期间的前半段,则假定在 “目标” 级别实现了所有相关绩效目标;或 (B) 与截至控制权变更之日测得的目标相比,所有相关绩效目标的实际实现水平,如果控制权变更发生在适用绩效期间的下半部分,以及无论哪种情况,在不违反第 16.3 节的前提下,都应按比例分配在控制权变更后的六十 (60) 天内(除非本协议第 16.3 节要求更晚的日期),根据控制权变更之前的绩效期内的时间长度,向参与者支付款项。此后,根据本计划和奖励证书的其他条款,任何奖励均应继续或失效。如果该条款导致激励性股票期权超过《守则》第422(d)条规定的美元限额,则超额期权应被视为非法定股票期权。
13.9。加快奖励的自由裁量权。无论事件是否发生如上文第 13.7 节或 13.8 节所述,但在不违反第 13.6 节的前提下,委员会均可随时自行决定参与者的期权、SAR和其他奖励的全部或部分可能行使的权利性质的全部或部分应完全或部分行使,对全部或部分未付奖励的全部或部分归属限制将失效,和/或任何
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自委员会自行决定宣布的日期起,在任何情况下,任何奖项的基于绩效的标准均应被视为全部或部分得到满足。委员会可以在参与者之间进行区分,也可以区分参与者根据本第 13.9 节行使其自由裁量权时获得的奖励。
13.10。没收事件。本计划下的奖励应受公司可能不时采用的适用于参与者的任何薪酬补偿政策的约束。此外,委员会可以在奖励证书中规定,除任何其他适用的奖励归属或绩效条件外,参与者在奖励方面的权利、款项和福利应在某些特定事件发生时减少、取消、没收或收回。此类事件可能包括但不限于:(i) 因故终止雇佣关系,(ii) 违反公司或关联公司的重要政策,(iii) 违反可能适用于参与者的非竞争、保密或其他限制性条款,(iv) 参与者的其他不利于公司或任何关联公司业务或声誉的行为,或 (v) 事后对某项绩效的归属或从中获得的金额的认定奖励是基于重大不准确的财务报表或其他任何重大报表不准确的绩效指标标准,无论参与者是否造成或促成了此类重大不准确。此处或任何奖励证书中的任何内容均不禁止参与者:(1)向任何政府机构或实体举报可能违反联邦法律或法规的行为,包括任何可能的违反证券法的行为;(2)作出受联邦法律或法规举报人条款保护的任何其他披露;或(3)以其他方式充分参与任何联邦举报人计划,包括但不限于美国证券交易所管理的任何此类计划。
13.11。替代奖励。委员会可根据本计划发放奖励,以取代因前雇用实体与公司或关联公司合并或合并或公司或关联公司收购前雇用公司的财产或股票而成为公司或关联公司雇员的另一实体的雇员持有的股票和股票奖励。委员会可指示根据委员会认为适当的条款和条件发放替代奖励。
第十四条
资本结构的变化
14.1。强制性调整。如果公司与其股东之间的非互惠交易导致股票的每股价值发生变化(包括但不限于任何股票分红、股票分割、分割、供股或大量非经常性现金分红),则应按比例调整第5.1节和第5.4节规定的授权限额,委员会应自行决定对计划和奖励进行其认为必要的调整,以防止稀释此类交易立即导致的权利的扩大或扩大。委员会的行动可能包括:(i)调整根据本计划可能交付的股份数量和种类;(ii)调整未偿还奖励的股票数量和种类;(iii)调整未偿奖励的行使价或用于确定奖励应付福利金额的衡量标准;以及(iv)委员会认为公平的任何其他调整。尽管如此,委员会不得对未偿还的期权或特别提款权进行任何可能构成修改或替代Treas下股权的调整。注册。就守则第409A条而言,第1.409A-1 (b) (5) (v) 条将被视为授予新股权或更改付款方式。在不限制上述规定的前提下,如果对已发行股票进行细分(股票拆分)、宣布以股份形式支付股息,或者将已发行股票合并或合并为较少数量的股份,则第5.1节和第5.4节规定的授权限额应自动按比例进行调整,股份
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则应根据每项奖励自动进行相应调整,无需委员会采取任何额外行动,因此相应的总购买价格不会发生任何变化。
14.2 酌情调整。在发生或预计会发生任何涉及公司的公司事件或交易(包括但不限于任何合并、重组、资本重组、股份合并或交换,或第 14.1 节所述的任何交易)时,委员会可自行决定 (i) 奖励将以现金而不是股票结算,(ii) 奖励将立即归属,不可没收和行使(全部或部分)以及将在指定的时间段后到期,但前提是当时未行使,(iii)奖励将由交易的另一方假设或以其他方式公平地转换或取代与此类交易相关的奖励,(iv)未偿奖励可以通过支付现金或现金等价物来结算,金额等于截至与交易相关的指定日期(或每股交易价格)标的股票公允市场价值,超过该奖励的行使或基本价格,(v)该绩效目标和业绩期限的超出部分的现金或现金等价物绩效奖项将被修改,或者 (vi) 绩效奖项的任意组合上述内容。委员会的决定不必统一,不同参与者的决定可能会有所不同,无论这些参与者的处境是否相似。
14.3 一般情况。根据本第 14 条进行的任何自由裁量调整均应遵守第 14.2 节的规定。如果根据本第14条进行的任何调整导致激励性股票期权不再符合激励性股票期权的资格,则此类期权应被视为非法定股票期权。
第十五条
修改、修改和终止
15.1。修改、修改和终止。董事会或委员会可以在未经股东批准的情况下随时不时修改、修改或终止本计划;但是,如果董事会或委员会的合理看法是,如果本计划的修正案会 (i) 大幅增加本计划下可用的股票数量(第14条除外),(ii) 扩大本计划下的奖励类型,(iii) 实质性扩大计划下的奖励类型有资格参与本计划的参与者类别,(iv)实质性延长本计划的期限,或(v)以其他方式构成根据适用的法律、政策或法规或交易所的适用上市要求或其他要求需要股东批准的重大变更,则此类修正须经股东批准;此外,董事会或委员会可以出于任何理由,包括出于任何理由,包括出于以下理由,将此类批准作为必要或被认为可取的条件:(i) 遵守交易所的上市或其他要求,或 (ii)) 用于支付任何其他税款,证券或其他适用的法律、政策或法规。除非第 14.1 节另有规定,否则未经公司股东事先批准,不得对本计划进行修改以允许:(i) 直接或间接降低期权或 SAR 的行使价或基本价格,(ii) 取消期权或 SAR 以换取现金、其他奖励、行使价或基本价格低于原始期权的行使价或基本价格的期权或特别提款或 SAR 或其他方式,或 (iii) 在以下情况下,公司将从参与者手中以价值(现金或其他形式)回购期权或 SAR期权或SAR标的股票的当前公允市场价值低于期权或SAR的每股行使价或基本价格。
15.2。先前颁发的奖项。委员会可随时不时修改、修改或终止任何未兑现的奖励,无需获得参与者的批准;但是:
(a) 在遵守适用奖励证书条款的前提下,未经参与者同意,此类修改、修改或终止不得减少或减少
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此类奖励的价值按该奖励在修订或终止之日行使、归属、兑现或以其他方式结算一样确定(为此目的的期权或特别提款权的每股价值按截至修订或终止之日的公允市场价值超过该奖励的行使或基本价格的部分(如果有)计算);
(b) 除非第14条另有规定,否则未经公司股东事先批准:(i) 不得直接或间接降低期权或特别行政区的行使价或基本价格,(ii) 不得取消期权或特别提款权或其他奖励以换取行使价或基本价格低于原始期权或SAR的行使价或基本价格或其他奖励,以及 (iii)) 如果当前的公允市场价值,公司不得以价值(现金或其他形式)从参与者手中回购期权或特别提款权期权标的股份或特别行政区低于该期权或特别行政区的行使价或每股基本价格;以及
(c) 未经受影响的参与者的书面同意,本计划的终止、修改或修改均不得对先前根据本计划授予的任何奖励产生不利影响。如果未兑现的奖励不会减少或减少计划修正案颁布之日确定的奖励的价值,则不得将该奖励视为受计划修正案的 “不利影响”(为此目的的期权或特别提款权的每股价值按截至该修正案发布之日的公允市场价值超过该修正案或基本价格的公允市场价值(如果有)计算这样的奖项)。
15.3。合规修正案。无论本计划或任何奖励证书中有任何相反的规定,董事会都可以在认为必要或可取的情况下修改计划或奖励证书,使其具有追溯效力或其他方式生效,以使计划或奖励证书符合与此类或类似性质的计划(包括但不限于《守则》第409A条)有关的任何现行或未来法律(包括但不限于《守则》第409A条),以及根据该计划颁布的行政法规和裁决。接受本计划下的奖励,即表示参与者同意根据本第 15.3 节对根据本计划授予的任何奖励进行的任何修改,无需进一步考虑或采取行动。
第十六条
一般规定
16.1。参与者的权利。
(a) 任何参与者或任何符合条件的参与者均不得申请获得本计划下的任何奖励。公司、其关联公司和委员会均没有义务统一对待参与者或符合条件的参与者,委员会可以在获得或有资格获得奖励的合格参与者(无论此类符合条件的参与者处境是否相似)中选择性地做出根据本计划做出的决定。
(b) 本计划、任何奖励证书或与本计划有关的任何其他文件或声明中的任何内容均不得以任何方式干扰或限制公司或任何关联公司随时终止任何参与者的工作或高级职员身份或任何参与者作为董事服务的权利,也不得授予任何参与者任何继续担任公司或任何关联公司的员工、高级管理人员或董事的权利,无论在此期间参与者奖励或其他奖励。
(c) 本计划下的奖励或任何福利均不构成与公司或任何关联公司的雇佣合同,因此,在不违反第15条的前提下,
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委员会可随时自行决定终止本计划及本计划下的权益,而不会导致公司或其任何关联公司承担任何责任。
(d) 除非实际向参与者发行了与该奖励有关的股份,否则任何奖励都不赋予参与者公司股东的任何权利。
16.2。扣留的。公司或任何关联公司有权和权利扣除或要求参与者向公司或该关联公司汇出足以支付法律要求就本计划产生的任何行使、限制失效或其他应纳税事件预扣的联邦、州、地方和国外税收(包括参与者的FICA义务)的款项。公司在本计划下的义务将以此类付款或安排为条件,在法律允许的范围内,公司或该关联公司有权从本应向参与者支付的任何形式的款项中扣除任何此类税款。除非委员会在授予奖励时或之后另有决定,否则任何此类预扣要求均可通过扣缴当日公允市场价值等于适用税收要求要求预扣的金额的奖励股票来全部或部分满足,所有这些都必须遵循委员会批准的程序(该程序可能允许在当时适用的司法管辖区允许的最高个人法定税率之前预扣不超过当时适用的司法管辖区的最高个人法定税率)。当前符合股票分类资格的会计原则)。所有此类选举均应受到委员会自行决定认为适当的任何限制或限制。
16.3。与《守则》第409A条有关的特别条款。
(a) 一般情况。意在使本计划和任何奖励下提供的款项和福利不受本守则第409A条要求的适用范围或遵守该条的要求。本计划和所有奖励证书应以实现此类意图的方式进行解释。尽管如此,本计划或任何奖励下提供的福利的税收待遇均不得到保证或保证。公司、其关联公司及其各自的董事、高级职员、雇员或顾问(以参与者的身份除外)均不对任何参与者或其他纳税人因本计划或任何奖励而欠的任何税款、利息、罚款或其他金钱款项承担责任。
(b) 定义限制。无论本计划或任何奖励证书中有任何相反的规定,只要就《守则》第 409A 条(“非豁免递延薪酬”)而言,任何构成非豁免 “递延补偿” 的金额或福利本应支付或分配,或者根据本计划或任何奖励证书的发生将以其他形式(例如一次性付款或分期付款)支付此类非豁免递延薪酬 a 控制权变更、参与者残疾或与他人分离服务,除非导致控制权变更、残疾或离职的情况符合《守则》第 409A 条和适用法规中对 “控制变更事件”、“残疾” 或 “离职” 的任何描述或定义,否则此类非豁免递延补偿将不向参与者支付或分配,和/或此类不同的付款方式将不会生效(视情况而定)对根据此类条款可能提供的任何选任条款产生影响定义)。无论定义如何,该规定均不影响美元金额,也不禁止在控制权变更、残疾或离职时授予任何奖励。如果本条款阻止支付或分配任何金额或福利,或对任何金额或福利适用其他形式的付款,则此类付款或分配
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应在不发生不符合 409A 的事件时按本应适用的时间和形式提出。
(c) 可能的豁免之间的分配。如果根据本计划向参与者发放的任何一项或多项奖励有资格获得Treas中描述的任何离职金豁免。注册。第 1.409A-1 (b) (9) 条,但此类奖励的总额超过了离职金豁免允许的美元限额,公司(对于执行官和董事则通过首席执行官或委员会行事,如果是执行官和董事以外的参与者,则通过人力资源主管行事)应决定哪些奖励或其部分将受到此类豁免。
(d) 在某些情况下延迟六个月。无论本计划或任何奖励证书中有任何相反的规定,如果根据本计划或任何奖励证书,由于参与者在特定雇员期间离职,本计划或任何奖励证书下构成非豁免递延薪酬的任何金额或福利本应支付或分配,则前提是委员会根据Treas允许加快付款。注册。第 1.409A-3 (j) (4) (ii) 条(家庭关系令)、(j) (4) (iii)(利益冲突)或 (j) (4) (vi) 条(缴纳就业税):
(i) 本应在参与者离职后的六个月内支付的此类非豁免递延补偿金额将在参与者离职后第七个月的第一天(或者,如果参与者在此期间死亡,则在参与者去世后 30 天内)累积并支付或提供(无论哪种情况,均为 “要求延迟期”);以及
(ii) 任何剩余付款或分配的正常付款或分配时间表将在要求的延迟期结束时恢复。
(e) 分期付款。如果根据奖励,参与者有权获得一系列分期付款,则该参与者获得一系列分期付款的权利应被视为获得一系列单独付款的权利,而不是获得单次付款的权利。就前一句而言,“系列分期付款” 一词的含义在Treas中提供。注册。第 1.409A-2 (b) (2) (iii) 节(或其任何后续条款)。
(f) 发放索赔的时间。每当奖励以参与者执行和不撤销索赔为条件时,必须执行此类解除令,并且所有撤销期应在参与者离职之日后的 60 天内到期;否则,此类付款或福利将被没收。如果此类付款或福利不受《守则》第409A条的约束,则公司可以选择在这60天期限内的任何时候支付或开始付款。如果此类付款或福利构成非豁免递延薪酬,则在不违反上文 (d) 小节的前提下,(i) 如果这60天期限在单个日历年度开始和结束,则公司可以自行决定在此期间的任何时间支付或开始付款;(ii) 如果这60天期限从一个日历年开始并在下一个日历年结束,则应在第二个此类日历年(或任何更晚的日期)支付或开始付款根据适用的裁决具体规定支付此类款项),即使已签署且未撤销发布发生在这些 60 天期限内的第一个此类日历年。换句话说,不允许参与者根据签署新闻稿的时间影响日历年的付款。
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(g) 允许的加速度。根据Treas,公司有权允许任何加速分发。注册。第1.409A-3 (j) (4) 节向参与者支付递延金额,前提是此类分配符合Treas的要求。注册。第 1.409A-3 (j) (4) 节。
16.4。奖励资金无着落。该计划旨在成为一项 “无准备金” 的激励和递延薪酬计划。对于尚未根据奖励向参与者支付的任何款项,本计划或任何奖励证书中包含的任何内容均不赋予参与者比公司或任何关联公司普通债权人更大的任何权利。委员会可自行决定授权设立设保人信托或其他安排,以履行本计划规定的交付股份或付款以代替股份或与奖励有关的义务。本计划无意受ERISA的约束。
16.5。与其他福利的关系。除非在其他计划中另有规定,否则在确定公司或任何关联公司的任何养老金、退休、储蓄、利润分成、团体保险、福利或福利计划下的任何福利时,不得考虑本计划下的任何款项。本计划中的任何内容都不会阻止公司采用其他或额外的薪酬安排,但如果需要获得股东的批准,则必须获得股东的批准;此类安排可能普遍适用,也可能仅适用于特定情况。
16.6。开支。管理本计划的费用应由公司及其关联公司承担。
16.7。标题和标题。本计划中各章节的标题和标题仅为便于参考之用,如有任何冲突,应以本计划的文本而不是此类标题或标题为准。
16.8。性别和人数。除非上下文另有说明,否则此处使用的任何阳性术语也应包括阴性;复数应包括单数,单数应包括复数。
16.10。政府和其他法规。
(a) 无论本计划有何其他规定,根据本计划收购股份的参与者均不得在该参与者成为公司关联公司的任何时间内(根据1933年法案制定的证券交易委员会规章制度)出售此类股票,除非此类要约和出售是 (i) 根据1933年法案规定的有效注册声明进行的,该声明是现行的,包括待售股份,或 (ii) 根据对注册要求的适当豁免1933 年法案,例如根据 1933 年法案颁布的第 144 条中规定的法案。
(b) 无论本计划有何其他规定,如果委员会在任何时候确定,奖励所涵盖的股份在任何交易所或根据任何外国、联邦、州或地方法律或惯例进行注册、上市或资格认证,或征得任何政府监管机构的同意或批准,是授予该奖励或根据该奖励购买或接收该奖励股份的条件或与之相关的必要或可取的,则任何股票都不可以
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根据该奖项购买、交付或接收,除非此类注册、上市、资格认证、同意或批准已生效或不附带任何委员会不可接受的条件。根据奖励接收或购买股份的任何参与者均应作出陈述和协议,并提供委员会可能要求的信息,以确保遵守上述规定或任何其他适用的法律要求。在委员会确定所有相关要求均已满足之前,不得要求公司为本计划下的股票发行或交付任何或多份证书。在任何情况下,公司都没有义务根据1933年法案或适用的州或外国法律注册任何证券,也没有义务采取任何其他行动以使此类证书的发行和交付符合任何此类法律、法规或要求。
16.11。适用法律。在不受联邦法律管辖的范围内,本计划和所有奖励证书应根据特拉华州法律进行解释和管辖。
16.12。可分割性。如果根据任何适用法律,本计划的任何条款被认定为无效或不可执行,则此类无效或不可执行性不会被解释为使本计划中包含的任何其他条款无效或不可执行,所有其他条款将获得完全的效力和效力,其程度与无效或不可执行的条款未包含在此处相同。
16.13。对公司权利没有限制。任何奖励的授予均不影响公司对其资本或业务结构进行调整、重新分类或变更或合并、合并、解散、清算、出售或转让其全部或任何部分业务或资产的权利或权力。本计划不得限制公司出于正当的公司目的向任何人起草或承担奖励的权力,除非根据本计划。如果委员会作出指示,出于委员会可能规定的合法考虑,公司可以向关联公司发行或转让股份,前提是关联公司将根据本计划规定向该参与者授予的奖励条款向参与者转让此类股份。
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特此确认上述内容为康普控股公司经修订和重述的2019年长期激励计划,该计划由董事会于2023年2月22日修订和重述,但须经股东于2023年5月11日批准。
康普控股公司
来自: |
/s/ 贾斯汀·C·崔氏 |
它是: |
高级副总裁、首席法务官兼秘书 |