附录 1.01

冲突矿产报告

英伟达公司的

截至2020年12月31日的日历年度

根据经修订的 1934 年《证券交易法》或《交易法》第 13p-1 条，特拉华州旗下公司 NVIDIA Corporation 的这份冲突矿产报告是截至2020年12月31日的日历年度提交的。

由于冲突矿产是我们签约在 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日或报告期内生产的产品的功能或生产所必需的，因此我们需要就这些经过合理设计的冲突矿产真诚地进行合理的原产国调查（RCOI），以确定任何冲突矿产是否原产于刚果民主共和国或邻近国家（我们统称为 “涵盖国家”），或者是来自回收或废料来源。在SD表格专业披露报告或SD表格第1.01（d）（3）项中，“冲突矿物” 定义为铌铁矿（钶钽铁矿）、锡石、金、黑钨矿或其衍生物，仅限于钽、锡和钨，或统称为3TG。

根据RCOI，如果我们有理由相信我们必要的冲突矿产可能来自受保国家，并且有理由认为它们可能不是来自回收或废料来源，则我们必须对冲突矿产的来源和产销链进行尽职调查，并提交一份冲突矿产报告，描述我们对此类3TG的来源和监管链所做的尽职调查。

我们的公司

NVIDIA 开创了加速计算的先河，以帮助解决最具挑战性的计算问题。自从我们最初专注于电脑显卡以来，我们已经扩展到其他几个大型和重要的计算密集型领域。在对卓越 3D 显卡的持续需求和游戏市场规模的推动下，NVIDIA 利用其 GPU 架构为科学计算、人工智能或 AI、数据科学、自动驾驶汽车、机器人以及增强和虚拟现实创建了平台。

GPU 最初用于模拟人类的想象力，从而实现电子游戏和电影的虚拟世界。如今，它还可以模拟人类智能，从而可以更深入地了解物理世界。它的并行处理能力由多达数千个计算内核支持，对于运行深度学习算法至关重要。这种形式的人工智能可以充当可以感知和理解世界的计算机、机器人和自动驾驶汽车的大脑，在这种形式中，软件通过从数据中学习来编写自己。成千上万的企业正在采用基于 GPU 的深度学习来提供传统编码无法提供的服务和产品。

NVIDIA 制定了平台战略，将硬件、软件、算法、库、系统和服务汇集在一起，为我们所服务的市场创造独特的价值。尽管这些终端市场的需求多种多样，但我们利用我们的 GPU 和软件堆栈通过统一的底层架构来满足这些需求。我们架构的可编程性质使我们能够通过使用内部或第三方开发人员和合作伙伴开发的各种软件堆栈，使用相同的底层技术为多个价值数十亿美元的终端市场提供支持。我们平台上的开发人员数量庞大且不断增加，这加强了我们的生态系统，增加了我们平台对客户的价值。

我们不直接生产用于我们产品的半导体。取而代之的是，我们采用无晶圆制造战略，即在制造过程的各个阶段，包括晶圆制造、组装、测试和封装，雇用世界一流的供应商。该战略利用了在制造、装配、质量控制和保证、可靠性和测试等领域获得国际标准化组织认证的行业领先供应商的专业知识。此外，我们可以避免与拥有和运营制造业务相关的许多重大成本和风险。虽然我们可能会直接采购用于生产我们产品的某些原材料，例如基材和各种组件，但我们的供应商负责采购用于生产我们产品的大部分原材料。因此，我们可以将资源集中在产品设计、额外质量保证、营销和客户支持上。

前瞻性陈述

本冲突矿产报告包含经修订的1933年《证券法》第27A条和经修订的1934年《证券交易法》第21E条所指的前瞻性陈述，这些陈述受这些条款规定的 “安全港” 的约束。前瞻性陈述基于我们管理层的信念和假设以及我们管理层目前可用的信息。在某些情况下，您可以通过 “可能”、“将”、“应该”、“可能”、“目标”、“将”、“期望”、“计划”、“预期”、“预期”、“相信”、“估计”、“项目”、“预测”、“潜力”、“打算” 等术语来识别前瞻性陈述，以及旨在识别前瞻性陈述的类似表达方式。这些陈述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素，这些因素可能导致我们的实际业绩、业绩、时限或成就与前瞻性陈述所表达或暗示的任何未来业绩、业绩、时限或成就存在重大差异。我们在10-K表年度报告和10-Q表季度报告中，在 “风险因素” 标题下更详细地讨论了其中许多风险、不确定性和其他因素。鉴于这些风险、不确定性和其他因素，您不应过分依赖这些前瞻性陈述。此外，这些前瞻性陈述仅代表我们截至提交本文件之日的估计和假设。你应该完整地阅读这份冲突矿物报告，并理解我们未来的实际业绩可能与我们的预期存在重大差异。我们特此通过这些警示性陈述对我们的前瞻性陈述进行限定。除非法律要求，否则即使将来有新的信息，我们也没有义务公开更新这些前瞻性陈述，也没有义务更新实际业绩可能与这些前瞻性陈述中的预期存在重大差异的原因。所有提及 “NVIDIA”、“我们”、“我们的” 或 “公司” 均指 NVIDIA 公司及其子公司，除非明确表示该术语仅指母公司。

我们对负责任采购的承诺

我们支持、参与并依靠全行业的努力来验证我们产品中使用的矿物来源，确保它们来自对社会负责的来源，不会助长人类冲突。我们是责任矿产倡议（RMI）和负责任矿产贸易公私联盟的成员。此外，我们还参与了各种RMI工作组，并将我们的计划与该组织对其他矿物和材料的跟踪以及高度关注的地理区域保持一致。我们支持这些旨在提高负责任采购透明度并降低人权风险的实地计划。

我们的目标是在我们的产品中仅使用来自覆盖国家的无冲突 3TG。我们关于冲突材料的尽职调查计划旨在在所有重大方面符合经济合作与发展组织（OECD）推荐的框架。

尽职调查计划设计

我们的冲突矿产尽职调查计划旨在在所有重大方面符合《经合组织关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南》或《经合组织指南》推荐的框架，因为它关系到我们作为 “下游” 购买者的供应链地位。以下是我们计划的组成部分，因为它们与经合组织指南中规定的五步框架有关：

步骤1：建立强大的公司管理系统

•通过并公开传达了全公司范围的企业社会责任指令，该指令最近一次更新于 2020 年，我们在该指令中宣布我们遵守责任商业联盟（RBA）的行为准则，其中包括关于负责任采购冲突矿产的标准，该准则可在我们的网站 https://www.nvidia.com/content/dam/en-zz/Solutions/about-us/documents/nvidia-corporate-responsibility-directive.pdf 上找到

•作为澳大利亚央行的成员，要求我们的供应商和合同制造商承认并执行澳洲联储的行为准则，其中包括对冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查的义务

•通过并公开传达了我们的运营执行副总裁认可的冲突矿产政策，该政策已发布在我们的网站上 http://images.nvidia.com/content/includes/gcr/pdf/nvidia-conflict-minerals-policy.pdf

•组建了内部冲突矿产小组，由NVIDIA的运营、法律、销售、采购、内部审计和企业责任部门代表

•通过聘请一线和二线供应商，并通过使用第三方供应商管理供应商请求相关信息，该供应商使用了RMI创建的尽职调查工具，包括RMI的冲突矿产报告模板或CMRT，从而建立了对我们的冲突矿产供应链的控制和透明度体系

•至少每季度向我们的运营执行副总裁提供有关冲突矿产尽职调查进展和状况的最新情况

•维护了独立的公司热线，允许任何员工以保密和匿名的方式就任何问题提出投诉，包括与冲突矿产有关的问题（除非当地隐私法禁止欧盟境内的员工使用）

步骤 2：识别和评估供应链中的风险

•参照物料清单，确定了提供含有 3TG 产品的相关供应商

•要求此类供应商使用CMRT提供有关我们供应链中冶炼厂或炼油厂的信息

•审查了供应商回复的完整性和准确性

•将供应商回复中的信息与RMI负责任矿业保障流程（RMAP）编制的获得 “合规” 称号的3TG加工设施清单以及经过伦敦金银市场协会（LBMA）和责任珠宝委员会（RJC）审计的冶炼厂进行了比较。2019年，RMI制定了总体RMI认证流程，该流程涵盖了对行业举措可比评估计划的项目交叉认可的要求，以及包括上游保障机制和自愿标准系统认可在内的其他类型的认可

•联系了没有回应的供应商，要求他们回复

•向供应商提供有关包含错误、不一致或不完整信息的回复的反馈

•要求潜在的新供应商完成CMRT以进行尽职调查审查和风险排名

第 3 步：设计和实施应对已确定的风险的策略

•至少每季度向我们的运营执行副总裁报告进展情况

•确定了我们供应链中的主要风险

•联系了某些未获得独立第三方审计计划 “合规” 称号的冶炼厂和炼油设施，以鼓励他们参与

•实施了风险缓解应对计划，以监控和跟踪未响应的供应商和/或不完整或不准确的供应链信息

•审查了我们供应商基础中的冶炼厂名单并将其与受外国资产控制办公室制裁的国家和特别指定国民名单进行了比较

•要求某些供应商将我们认为高风险的特定冶炼厂或炼油厂从其供应链中移除

•告知没有回应的供应商，如果他们不从涵盖国家内的无冲突来源购买材料，也没有使用CMRT向我们提供其供应链冲突矿产信息，我们将评估并可能拒绝与他们未来的业务

•将公司从我们的供应商基础中撤出，部分原因是它们未能遵守我们的冲突矿产政策

•与某些客户举行了会议，并回应了他们的具体问题和要求

第 4 步：在供应链的特定点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计

•依靠RMAP、LBMA和RJC来协调对冶炼厂和炼油厂的第三方审计，以验证我们供应链中此类设施的采购惯例

•通过我们继续加入澳洲联储和RMI，为此类第三方审计提供间接财务支持

•参与了澳大利亚央行工作组，包括冶炼厂的参与和宣传

第 5 步：供应链尽职调查报告

•通过并公开传达了我们的运营执行副总裁认可的冲突矿产公司政策，该政策已发布在我们的网站上 http://images.nvidia.com/content/includes/gcr/pdf/nvidia-conflict-minerals-policy.pdf

•在我们的年度企业社会责任报告中发布了冲突矿产信息，该报告发布在我们的网站上 https://www.nvidia.com/en-us/csr/

•向美国证券交易委员会提交了2020年1月1日至2020年12月31日报告期的SD表格，包括本冲突矿产报告，并在我们网站的投资者关系页面上公布，网址为 http://investor.nvidia.com/sec.cfm

•本《冲突矿产报告》中报告的供应链冶炼厂信息

本《冲突矿产报告》中引用的任何网站的内容均不属于本《冲突矿物报告》的一部分。

合理的原产国查询 (RCOI)

NVIDIA的供应链很复杂，NVIDIA和3TG的实际挖矿之间有多个层级。由于我们采用无晶圆制造战略，因此我们必须依靠我们的供应商和组件制造商，包括次级供应商，向我们提供有关我们产品和产品组件中所含3TG来源的信息。

为了进行RCOI，我们确定了报告期内生产的产品的供应商和零部件制造商，并要求他们通过CMRT向NVIDIA提供其产品和组件中与3TG相关的冶炼厂和炼油厂名单。我们的目标是确定我们的产品或组件中的任何 3TG 是否源自覆盖国家。99% 的供应商和组件制造商回复了所要求的信息，我们将他们的答复与 RMAP 提供的 RCOI 数据进行了比较。

我们的RCOI透露，在报告期内，我们供应链中为签约生产的产品采购了3TG的全球277家加工设施中，有46家冶炼厂和炼油厂被RMI确定为来自受保国家的采购，而不仅仅来自回收或废料来源。因此，我们认为我们的产品或组件中所含的部分3TG源于受保国家，因此我们正在相应地提交这份冲突矿物报告。

对已采取的尽职调查措施的描述

以下是我们在本报告期内为对必要冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查而采取的措施。

我们要求百分之百的直接供应商提供供应链信息，这些供应商可能在我们的产品和组件中使用必要的 3TG，以确定这些矿物是否来自受保国家，或者来自回收或废料来源。我们使用第三方供应商管理软件来跟踪与直接供应商的沟通，自动识别质量问题，汇总CMRT回复以进行分析和报告，并对那些cmRT包含不完整或可能不准确信息的供应商进行额外的后续跟踪。在对照 RMI 认证的冶炼厂和炼油厂名单对照我们的供应商和零部件制造商提供的名称进行审查后，我们咨询了 RMI 的同事，将那些是真正的冶炼厂和炼油商与上游供应链的其他参与者（例如经纪人和贸易商）区分开来。据称，我们提供了冶炼厂和炼油厂名单，供纳入RMAP，该清单利用独立第三方进行审计

经合组织指导方针的标准，即愿意确定矿石的来源和原产地以及是否无冲突的冶炼厂和炼油商的标准。

必要冲突矿产的国家和矿山或原产地

根据上述尽职调查，我们确定我们在报告期内签约生产的产品的供应链从全球多达277个加工设施采购了冲突矿物，截至2021年5月3日：

•237家已被RMAP确认为 “合规”，包括所有被RMI确定为从受保国家采购的46家冶炼厂和炼油厂；

•根据 RMAP 的定义，10 处于 “活跃” 状态，正在接受独立第三方的审计；以及

•30 被 RMAP 归类为未投入运营或已暂时停止运营，或者已被重新归类为非冶炼厂

我们认为包含在我们的供应链中、由RMAP确定的合规或处于活跃状态的冶炼厂和炼油厂名单作为附录A附于此。

为了确定供应链中必要 3TG 的来源和监管链，我们要求每位直接供应商提供矿山或原产地信息（如果已知），其中大多数供应商并非直接从加工设施采购。根据 RMI 为符合 RMAP 的加工设施提供的原产国信息，我们的产品中可能来自受保国家/地区的必要的 3TG 来自所附附录 B 中列出的一个或多个国家，而我们产品中可能源自受保国家/地区以外的必要的 3TG 来自所附附附录 C 中列出的一个或多个国家

但是，截至提交本冲突矿产报告作为证件的SD表格之日，我们无法确定我们在报告期内签约生产的产品中包含的所有必要3TG的来源。

为降低风险和改善尽职调查已采取或将要采取的措施

自 2007 年以来，NVIDIA 一直是 RBA 的成员，该联盟由领先的电子公司组成，共同努力改善全球供应链中的社会、道德和环境责任。我们还积极参与了RMI，这是一个专注于解决冲突矿产问题和挑战的多部门合作伙伴关系，包括派代表参加其传感和优先级工作组，重点关注武装冲突和3TG以外的新兴风险和覆盖国家地理范围以外的其他矿产，以及其尽职调查实践小组，评估3TG的持续风险以及其他矿产和全球地区的未来风险。此外，为了支持旨在提高包括刚果民主共和国在内的中部非洲大湖地区冲突矿产可追溯性的举措，我们于 2013 年加入了负责任矿产贸易公私联盟，并于 2017 年将成员资格延长了五年。

我们也是RMI的冶炼厂参与小组工作小组的一员，该小组对冶炼厂进行宣传，鼓励认可的冶炼厂和炼油商参与RMAP。根据RMAP，通过利用我们的成员资格和对澳洲央行工作组的参与，我们鼓励了大约30家既不合规也不活跃的冶炼厂或炼油厂接受独立第三方的审计。除了参与冶炼厂参与团队外，自2013年以来，我们还直接联系了大约90家冶炼厂和炼油厂，鼓励他们通过RMAP接受审计，其中包括一家正在接受RMAP审查的不再合规的冶炼厂。

我们的目标是在我们的产品中仅使用无冲突 3TG。因此，我们实施了一项正式的冲突矿产政策，通过该政策，我们向供应商传达了我们的期望，即他们从受保国家内的无冲突来源购买材料，并使用CMRT向我们提供供应链冲突矿产信息。我们还告知他们，我们将评估未来与不遵守我们政策的供应商的业务，并可能暂停与这些供应商的业务。我们会根据被列为冲突矿产问题高风险的供应商不断审查我们的批准供应商名单，并要求我们的供应商将这些供应商从我们的供应链中删除

仍然不符合 RMAP 协议、“未运行” 或 “未被 RMI 识别” 的冶炼厂。不合规的公司将相应地从我们的供应商基础中删除。

2020年，我们开展了多项额外活动，以降低我们必要的3TG可能使武装团体受益的风险，并改善我们的尽职调查措施。我们与 RMI 合作，鼓励我们的一家反应迟钝的供应商使用 CMRT 向其客户提供其冲突矿产信息。此外，我们还增加了对 RMI 冶炼厂参与团队的参与，包括参与全球研究小组子工作组，该工作小组负责研究重要的基础工作，并调查涉嫌的冶炼厂和炼油厂，以确定他们是否有资格参加 RMAP。我们还利用我们的第三方供应商管理软件对所有供应商的钴使用情况以及冶炼厂和炼油厂数据进行了调查，从而扩大了对Cobalt的初步调查。最后，我们对澳大利亚央行行为准则的2020年更新投了赞成票，该更新扩大了尽职调查义务的范围，涵盖了所有受冲突影响地区的3TG，并更好地与经合组织指南和同等和公认的尽职调查框架保持一致。

2021年，我们计划通过继续监测其他法律要求（包括欧盟和其他地方的额外潜在冲突矿产报告）来加强我们的冲突矿产尽职调查计划，以确定未来与冲突材料和世界高风险地区有关的任何义务。

尽职调查措施的固有局限性

由于我们的无晶圆制造战略和我们对品牌设备的合同制造流程，我们的尽职调查措施只能为我们签约制造的产品中必要的冲突矿物的来源和监管链提供合理的保证，而不是绝对的保证。鉴于我们在供应链中的地位，我们与冶炼厂、炼油商没有直接关系，因此没有独立的手段来确定冶炼厂或炼油厂加工的冲突矿石的来源和来源。我们的尽职调查流程基于必须从我们的供应商和零部件制造商以及那些在其供应链中寻求类似信息的供应商那里寻找数据，以确定必要冲突矿产的原始来源。我们还在很大程度上依赖独立的第三方审计计划收集和提供的信息。此类信息来源可能会产生不准确或不完整的信息，并可能受到欺诈。

产品描述

© 2021 英伟达公司。版权所有。NVIDIA、NVIDIA 徽标、BlueField、DGX、GeForce、GSYNC、GTX、Jetson、NVIDIA 3D Vision、NVIDIA AGX、NVIDIA DRIVE、NVIDIA HGX、NVIDIA RTX、Quadro、SHIELD、SLI、Tegra 和特斯拉是英伟达公司在美国和其他国家的商标和/或注册商标。其他公司和产品名称可能是与之相关的相应公司的商标。

在报告期内，我们发现以下产品可能含有我们制造或承包生产的必要冲突矿物：

•图形处理单元，包括：

◦GeForce；

◦Quadro；

◦泰坦;

◦特斯拉；

◦GTX 系列；以及

◦RTX 系列

•DGX 和 HGX 服务器产品

•Tegra 处理器和模块

•NVIDIA SHIELD 游戏笔记本电脑、控制器和安卓电视盒

•英伟达 3D 视觉眼镜

•Jetson 开发者套件和模块

•NVIDIA DRIVE PX 和 DRI

•NVIDIA G-S

•SLI 桥接器

•InfiniBand 和以太网系统、交换机系统和网关系统

•InfiniBand 和以太网适配器

•BlueField DP

•电缆 — InfiniBand 和以太网光纤收发器、DAC 和分离器电缆以及有源光缆

我们为确定 NVIDIA 产品中冲突矿物原产地而进行的上述尽职调查流程的描述特此以引用方式纳入我们的《冲突矿物报告》的这一部分。

附录 A

截至2021年5月3日，NVIDIA供应链中报告的合规或活跃的冶炼厂和炼油厂

附录 B

截至2021年5月3日，NVIDIA必需的3TG可能起源于的涵盖国家

布隆迪

刚果民主共和国

卢旺达

坦桑尼亚

乌干达

赞比亚

附录 C

NVIDIA 必备 3TG 来自的国家，不在覆盖的国家/地区

可能起源于 2021 年 5 月 3 日

安道尔

阿根廷

亚美尼亚

澳大利亚

奥地利

阿塞拜疆

比利时

贝宁

玻利维亚（多民族国）

博茨瓦纳

巴西

文莱

保加利亚

布基纳法索

喀麦隆

加拿大

智利

中国

哥伦比亚

哥斯达黎加

科特迪瓦

克罗地亚

古巴*

塞浦路斯

捷克

丹麦

多米尼加共和国

厄瓜多尔

埃及

萨尔瓦多

厄立特里亚

爱沙尼亚

埃塞俄比亚

斐济

芬兰

法国

法属圭亚那

冈比亚

格鲁吉亚

德国

加纳

希腊

危地马拉

几内亚

圭亚那

洪都拉斯

香港

匈牙利

冰岛

印度

印度尼西亚

伊朗*

爱尔兰

以色列

意大利

象牙海岸

日本

乔丹

哈萨克斯坦

肯尼亚

大韩民国

科威特

吉尔吉斯斯坦

老挝

拉脱维亚

黎巴嫩

利比里亚

列支敦士登

立陶宛

卢森堡

澳门

马达加斯加

马来西亚

马里

马耳他

毛里塔尼亚

毛里求斯

墨西哥

蒙古

摩洛哥

莫桑比克

缅甸

纳米比亚

荷兰

新喀里多尼亚

新西兰

尼加拉瓜
尼日尔

尼日利亚

北马其顿

挪威

巴基斯坦

巴拿马

巴布亚新几内亚

巴拉圭

秘鲁

菲律宾

波兰

葡萄牙

波多黎各

罗马尼亚

俄罗斯联邦

圣马力诺

沙特阿拉伯

塞内加尔

塞尔维亚

塞拉利昂

新加坡

斯洛伐克

斯洛文尼亚

所罗门群岛

索马里兰

南非

南苏丹

西班牙

苏丹*

苏里南

斯威士兰

瑞典

瑞士

台湾

塔吉克斯坦

泰国

多哥

千里达和多巴哥

突尼斯

土耳其

乌克兰

阿拉伯联合酋长国

大不列颠及北爱尔兰联合王国

美利坚合众国

乌拉圭

乌兹别克斯坦

委内瑞拉*

越南

津巴布韦

* 来自该国的矿物在被纳入成品之前经过了实质性转化。这种矿物的重大转化发生在美国境外的第三国，是由美国人以外的人进行的。