美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据第 13 条或第 15 (d) 条
1934 年《证券交易法》
报告日期（最早报告事件的日期）：2023 年 5 月 19 日（
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| （州或其他司法管辖区） （注册成立） |
（委员会 文件号） |
（国税局雇主 识别码） |
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| （注册人主要行政办公室地址） | （邮政编码） | |||||
（注册人的电话号码，包括区号）
如果提交8-K表格是为了同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务，请勾选下面的相应方框：
| 根据《证券法》（17 CFR 203.425）第425条提交的书面通信 |
| 根据《交易法》（17 CFR）第14a-12条征集材料 240.14a-12) |
| 根据规则进行的启动前通信 14d-2 (b)根据《交易法》（17 CFR 240.14d-2 (b)） |
| 根据规则进行的启动前通信 13e-4 (c)根据《交易法》（17 CFR 240.13e-4 (c)） |
根据该法第12（b）条注册的证券：
| 每个班级的标题 |
交易 符号 |
每个交易所的名称 在哪个注册了 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条（本章第 230.405 条）或 1934 年《证券交易法》第 12b-2 条所定义的新兴成长型公司 (§240.12b-2本章的）。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司，请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13（a）条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
| 项目 2.02 | 经营业绩和财务状况。 |
2023 年 5 月 19 日，Catalent, Inc.（以下简称 “公司”）发布了一份新闻稿，宣布，鉴于公司延迟提交表格通知中所述的情况 12b-25,2023 年 5 月 11 日向美国证券交易委员会（“12b-25 表格”）提交秒”）；公司继续专注于在截至2023年3月31日的财季的10-Q表季度报告中完成其财务报表和其他披露（”表单 10-Q”）；完成季度结算流程和程序，它需要更多时间来完成对10-Q表中财务报表和其他披露的准备和审查，并完成季度结算流程和程序。公司正在努力完成提交该表格的必要工作 10-Q尽快与美国证券交易委员会联系。2023 年 5 月 19 日新闻稿的副本作为附录 99.1 提供，特此以引用方式纳入本第 2.02 项。
定于美国东部时间2023年5月19日星期五上午 8:15 举行的电话会议将提供业务最新情况，而不是对公司2023财年第三季度财务业绩的常规回顾。在电话会议上向投资者提供的演示文稿作为本8-K表最新报告的附录99.2提供，特此以引用方式纳入本第2.02项。除其他外，本演示还披露了有关挑战、运营和领导层变动、成本削减、足迹和合作伙伴关系扩展的某些最新信息。该演讲还提供了公司2023财年的最新财务指导。
如表 8-K 一般指示 B.2、附录 99.1、99.2 以及本最新表格报告第 2.02 项所含信息所述 8-K就经修订的1934年《证券交易法》（“交易法”）第18条而言，不得将其视为 “已提交”，也不得将其视为以提及方式纳入根据经修订的《交易法》或1933年《证券法》提交的任何文件中，除非此类申报中以具体提及方式明确规定。
| 项目 3.01 | 除牌通知或未能满足持续上市规则或标准的通知；上市转移。 |
2023 年 5 月 16 日，公司收到了纽约证券交易所的通知（“纽约证券交易所通知”）（纽约证券交易所”）由于未能及时向美国证券交易委员会提交10-Q表格，该公司没有遵守《纽约证券交易所上市公司手册》第802.01E条。
纽约证券交易所通知对公司普通股在纽约证券交易所的上市没有直接影响。纽约证券交易所通知通知公司，根据纽约证券交易所的规定，从2023年5月15日起，公司有六个月的时间通过向美国证券交易委员会提交10-Q表，重新遵守纽约证券交易所的上市标准。如果公司未能提交表格 10-Q在六个月期限内，纽约证券交易所可根据具体情况，自行决定将公司恢复合规的期限最多延长六个月。纽约证券交易所通知还指出，纽约证券交易所如果认为情况允许，仍可随时启动除名程序。
正如先前在12b-25表格中报告的那样，公司无法提交该表格 10-Q在规定的期限内，原因包括在其先前发布的财务报表中发现了与其在印第安纳州布卢明顿的业务有关的某些会计调整，并评估了这些调整对公司评估财务报告内部控制及其披露控制和程序的相关影响。在提交12b-25表格后，公司继续投入大量资源来完成合并财务报表和相关披露，以纳入该表格 10-Q,但未能在 2023 年 5 月 15 日之前提交 10-Q 表格，也就是该表格规定的延期期到期 12b-25.正如第2.02项进一步描述的那样，公司需要更多时间来完成2023财年第三季度合并财务报表的编制。
公司正在努力尽快完成提交 10-Q 表格的必要工作，目前预计将提交该表格 10-Q在纽约证券交易所通知规定的六个月期限内；但是，无法保证该表格 10-Q将在该期限内提交。
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2023 年 5 月 19 日，公司发布了一份关于收到纽约证券交易所通知等内容的新闻稿。该新闻稿作为附录 99.1 提供，特此以引用方式纳入本第 3.01 项。
| 项目 9.01 | 财务报表和附录。 |
| (d) | 展品。以下证物作为本表格8-K最新报告的一部分提交（或者，就附录99.1和99.2而言，已提供）。 |
| 展览 |
描述 | |
| 99.1 | 2023 年 5 月 19 日新闻稿，由 Catalent, Inc. 发布 | |
| 99.2 | 2023 年第三季度业务更新，日期为 2023 年 5 月 19 日。 | |
| 104 | 这份《表单最新报告》的封面 8-K,使用行内 XBRL 格式化。 | |
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签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
| Catalent, Inc. | ||
| （注册人） | ||
| 来自： | //STEVEN L. FASMAN | |
| 史蒂芬·法斯曼 | ||
| 执行副总裁， 首席行政官 | ||
| 日期：2023 年 5 月 19 日 | ||
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