美国
证券交易所 委员会
华盛顿特区 20549
8-K 表格
当前报告
根据1934年《证券交易法》第13条或第15 (d) 条
报告日期(最早报告事件的日期):2023 年 5 月 10 日
亚当斯一号公司
(注册人的确切姓名如其章程所示)
(公司或组织的州或其他司法管辖区) | (委员会档案编号) | (国税局雇主识别号) |
17767 N. Perimeter Dr.
亚利桑那州斯科茨代尔 85255
(主要行政办公室地址)
(480) 356-8798
(注册人的电话号码,包括区域 代码)
(如果自上次 报告以来发生了变化,则以前的姓名或以前的地址)
如果 8-K 表格申报 旨在同时履行注册人根据以下任何条款承担的申报义务,请勾选下面的相应方框:
☐ 根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面通信
☐ 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条征集材料
☐ 根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行的启动前通信
☐ 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4 (c) 条进行的启动前通信
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题 | 交易品种 | 注册的每个交易所的名称 | ||
用复选标记表明注册人是否是 1933 年《证券法》第 405 条(本章第 230.405 条)或 1934 年《证券 交易法》(本章第 240.12b-2 条)第 12b-2 条所定义的 新兴成长型公司。
新兴成长型公司
如果是新兴成长型公司,请用复选标记 表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则 。☐
项目 3.01。未能满足持续上市规则或标准的除名通知 ;上市转让。
费用支付缺陷
2023 年 5 月 10 日,Adamas One Corp. (“公司”)收到 纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)上市资格部门的缺陷信(“费用通知”),通知公司公司没有支付纳斯达克 上市规则 5250 (f) 要求的某些费用。公司的逾期费用余额为62,000美元,费用通知告知公司,这种未付款的情况 将导致公司普通股在2023年5月19日开业时暂停交易。此外, 纳斯达克最终将向美国证券交易委员会提交25-NSE表格,取消该公司的证券在纳斯达克股票市场的上市 和注册。
费用通知告知公司 ,它可以在5月17日之前对退市决定提出上诉,从而暂停25-NSE表的交易和申报第四。 根据公司法律顾问与纳斯达克的谈话,公司被告知,如果在上诉到期日当天或之前支付了逾期费用余额,则无需对除名 决定提出上诉。公司支付了在 5 月 17 日营业结束之前的应付余额第四.
出价缺陷
2023 年 5 月 11 日,公司收到了纳斯达克的一封缺陷信(“投标价通知”),通知公司,根据 公司普通股面值每股 0.001 美元(“普通股”)的收盘价,在过去 30 个工作日内, 公司目前未遵守将每股1.00美元的最低出价维持在继续上市的要求在 纳斯达克资本市场上,如纳斯达克上市规则 5550 (a) (2)(“最低出价要求”)所规定。
投标价格通知对普通股在纳斯达克资本市场的持续上市状态没有直接影响 ,因此,该公司的上市仍然完全有效 。
根据纳斯达克上市 规则5810 (c) (3) (A),公司有180个日历日的合规期,自投标价通知发布之日起或至2023年11月 7日,以重新遵守最低出价要求。为了恢复合规,普通股的收盘价必须在2023年11月7日之前的至少连续十个工作日达到 或超过每股1.00美元。
如果公司在 2023 年 11 月 7 日之前未遵守 的最低出价要求,则公司可能会获得第二个 180 个日历日的合规期。要获得 的额外合规期资格,公司必须满足公开 持有的股票市值的持续上市要求以及纳斯达克资本市场的所有其他初始上市标准,最低出价要求除外。
公司将继续监测 普通股的收盘价,并寻求在规定的合规期内恢复对纳斯达克所有适用的要求的遵守。如果公司未在规定的合规期内恢复合规,包括纳斯达克可能批准的任何延期 ,纳斯达克将发出通知,说明普通股将被退市。然后,该公司将有权向纳斯达克听证小组对该决定提出上诉 。
公司打算积极 监控普通股的收盘价,并将评估可用期权,以重新遵守最低出价要求。 但是,无法保证公司将在180天合规期内恢复对最低出价要求的遵守,也无法保证第二期180天以恢复合规或保持对纳斯达克其他上市要求的遵守。
如果普通股停止在纳斯达克资本市场上市交易 ,公司预计普通股将在场外市场集团的三个 分级市场之一上交易。
签名
根据1934年《证券交易所 法》的要求,注册人已正式促使经正式授权的下列签署人代表其签署本报告。
ADAMAS ONE CORP. | ||
日期:2023 年 5 月 17 日 | 来自: | //John G. Grdina |
姓名: 标题: |
约翰·G·格尔迪纳 总裁兼首席执行官 |