I.

定义

1.1

“关联公司” 是指由公司控制或与公司共同控制的任何实体，包括合资企业。上面使用的 “控制” 一词是指通过拥有有表决权的证券、合同或其他方式，直接或间接拥有指导或促成实体管理或政策指导的权力。

1.2

“公司机密信息” 应具有第七节中规定的含义。

1.3

“文档” 是指 Redi2 向公司提供的用于使用程序的用户指南和手册。

1.4

除非对本文所附的特定附录另有定义，否则 “生效日期” 应为 2022 年 4 月 1 日。生效日期约为 (a) 双方签署本协议的截止日期和 (b) Redi2 开始根据本协议提供服务的日期。

1.5

“许可” 是指 Redi2 和公司签订的附录 A 所附形式的许可协议，根据本协议授予公司访问和使用 Redi2 或其许可方拥有的计算机软件的特定权利。

1.6

“程序” 是指 Redi2 或其许可证中描述的许可方拥有的计算机软件。

1.7

“账户” 是指公司或其关联公司在程序数据库中输入的任何账户，无论是手动还是自动接入数据库，其费用是在每月、每季度、半年或年度期间对账或计算的。

1.8

“服务” 是指 Redi2 所做的与程序配置或与配置后分析、研究、错误更正、应用程序设计和开发、支持、培训或代表公司完成的任何其他工作相关的员工工作。公司保留 Redi2 的服务载于附录 B、附录 C 以及双方签署的与 Redi2 向公司提供的服务有关的任何其他附录。

II。

程序许可证

2.1.

已授予权利。根据每份许可的条款和条件以及本协议的条款和条件，Redi2 向公司授予访问和使用程序的非排他性、不可转让（除非第 2.6 节另有规定）的许可。

2.2

使用范围。公司应根据适用许可证的规定，在双方商定的数据中心管理和托管服务器数量上访问和运行程序。公司不得将程序用于本协议范围之外的任何目的。除非附录A中明确规定，否则公司不得通过任何其他分时安排、服务机构或其他租赁或共享安排将程序提供给任何其他个人或实体。

2.3

专有权利的所有权。公司承认并同意 Redi2 及其许可方应保留程序中的所有权、版权、知识产权和其他所有权。除本协议中明确规定的权利外，公司在任何时候都不得在程序中获得任何明示或暗示的权利。

2.4

次级许可。公司不得向任何第三方出售、再许可或以其他方式将本协议下的任何权利转让给任何第三方（除非第 2.6 节另有规定），也不得尝试进行此类再许可，

转让或转让应构成对公司在本协议下的义务的重大违反，无效且无效。

2.5

转移和分配。公司不得转让本协议或其在本协议项下的权利或义务，除非通过涉及公司的合并或出售公司全部或基本全部资产，前提是公司履行本协议规定的义务不会受到此类转让的重大不利影响。

III。

期限和终止

3.1.

期限。根据本协议授予的每份许可证应具有适用于此类许可的附录 A 中规定的条款，除非此类许可证或本协议按照第 3.2 或 3.3 节的规定终止。

3.2.

公司终止。如果 Redi2 严重违反了其在本协议下的义务，并且在发出书面通知指明违规行为后 60 天内，此类违约行为仍未得到解决，则公司可以在发出书面通知后终止本协议或任何许可。

3.3.

由 Redi2 终止。如果公司严重违反本协议，并且未能在发出指明违约行为的书面通知后 60 天内纠正违规行为，Redi2 可以终止本协议或附录 A 许可中规定的任何许可，或在发出书面通知后终止本协议或任何许可。

3.4.

终止的影响。本协议或任何许可的终止不应限制任何一方寻求其他可用的补救措施，包括禁令救济，也不得解除公司支付截至终止之日公司根据本协议已产生或以其他方式应付的所有无争议费用的义务。双方在第 2.3、3.4、3.5 和 4.2 节以及第 V、VI、VII 和 VIII 条下的权利和义务在本协议终止后继续有效。

3.5

终止后的文件处理。如果许可证终止，公司应 (a) 在生效终止之日停止访问和使用适用的程序，并应在合理可能的范围内，根据适用的法律和法规，销毁或向 Redi2 返还此类文档的所有档案或其他副本；(b) 在终止生效之日后的十 (10) 天内，向 Redi2 交付由公司执行官签发的证书向 Redi2 证明此类文档的所有副本都是已销毁或退回 Redi2，且该公司未保留此类文档的副本；但前提是任何无法永久删除/销毁的电子记录不得退回或销毁，但不得使用。该要求适用于所有类型的媒体和计算机存储器中的所有形式的副本，包括部分副本和完整副本，无论是否经过修改或合并为其他材料。如果本协议终止，则所有许可应视为终止，本节应相应地适用于所有文档的退回或销毁。

3.6

终止后对公司数据的处理。如果许可证终止，Redi2 应 (a) 在生效终止之日停止访问和使用数据中心中的任何公司数据（“公司数据”），并应免费向公司提供所有此类公司数据，供公司以程序当时支持的格式下载（任何其他格式或提取将由 Redi2 根据双方商定的工作说明书提供，支付其中规定的费用），以及（b) 在终止生效之日起十 (10) 天内，向公司交付一份已签发的证书由Redi2的执行官向公司证明所有公司数据均已删除，Redi2没有保留此类公司数据的副本；但前提是任何无法永久删除/销毁的电子记录不得退回或销毁，但不得使用。该要求适用于所有类型的媒体和计算机存储器中的所有形式的副本，包括部分副本和完整副本，无论是否经过修改或合并为其他材料。如果本协议终止，则所有许可应视为终止，本节应相应地适用于所有公司数据的销毁。

IV。

保修和赔偿

4.1.

Redi2 保修。Redi2 保证，在接受计划（如附录 C 所述）后，只要公司订购服务并支付服务费用，(a) 程序将基本符合适用的文档；(b) 程序是以类似工作人员的方式开发的；(c) 在完成所附附附录 C 中描述的解决方案配置服务后，Program Redi2 Wealth Manager 将至少提供以下服务：根据相关文档计算公司费用根据适用许可证中规定的规格，生产客户发票和日记账的创建

用于收入损益表报告目的正确记录应收账款的条目。Redi2 进一步保证 (i) 任何程序或程序的任何组件均不得包含任何病毒、特洛伊木马、定时炸弹或其他恶意软件编程材料（包括但不限于后门或陷阱门），这些材料会干扰适用文档中规定的程序或公司任何其他程序、计算机或信息资产的正常运行，不论是允许未经授权的访问，还是禁用、删除、伤害或以其他方式修改任何此类程序、计算机或信息资产；(ii)据Redi2所知，Redi2在本协议项下不提供任何程序或服务，也不包括上述任何内容的任何组件、模块或子部分，都侵犯了任何其他人的版权、专利或其他知识产权；(iii) 它有权向公司授予根据本协议条款访问和运行程序的许可。如果程序不符合上述保证，Redi2 应承诺在收到公司确认不合规情况的通知后，自费和费用立即纠正任何不合规之处。上述担保是排他性的，取代所有其他明示或暗示的担保，包括对适销性和特定用途适用性的暗示担保。

4.2.

赔偿。Redi2 将为公司（及其各自的董事、高级职员、股东、员工和代理人）进行辩护、赔偿并使其免受损害，使其免受因于 (i) 本程序侵犯第三方版权、专利或其他所有权的任何索赔；(ii) Redi2 的任何疏忽或故意不当行为导致人身伤害或实物财产损害而产生的任何损害、索赔、损失、费用、义务和责任（包括但不限于合理的律师费）；(iii) Redi2 违反任何适用于 Redi2 的法律或其计划；或 (iv) 任何员工税、失业保险或任何其他与就业相关的成本或支出，归因于Redi2聘请的提供本协议项下服务的个人。公司将在收到索赔通知后立即以书面形式通知Redi2；前提是公司未能及时发出书面通知，只有在这种未发出通知会损害Redi2为此类索赔进行辩护的能力的情况下，才会解除Redi2在本协议下的义务。Redi2将完全控制辩护和所有相关的和解谈判，但前提是如果任何和解对公司施加了非金钱义务或要求公司承认过失或责任，则未经公司批准，Redi2不得达成此类和解，不得无理扣留。公司将向Redi2（费用由Redi2承担）提供必要的合理协助、信息和权限，以履行Redi2在本节下的义务。如果程序成为根据本节获得赔偿的侵权索赔的对象，Redi2 可以选择 (a) 将程序修改为非侵权，不会对功能或性能造成重大损失；(b) 为公司获得继续使用程序的许可；或 (c) 终止侵权程序的许可并退还为这些程序支付的许可费。如果Redi2无法在收到索赔通知后的九十 (90) 天内提供上述补救措施之一，则客户可以在向 Redi2 发出书面通知后终止本协议。

4.3

侵权赔偿的例外情况。如果 Redi2 在任何涉嫌侵权行为发生之日前至少 30 天使用 Redi2 向公司提供的当前未经修改的程序版本本来可以避免侵权行为；(b) 公司将程序用于本协议规定的目的以外的任何目的，则Redi2 对因以下原因而产生的任何侵权索赔不承担任何责任：(a) 使用取代或修改后的程序版本；(c) 任何方面如果不可能的话，Redi2 根据公司的具体指示开发的程序以非侵权方式完成。

V.

付款条款

5.1.

开具发票和付款。所有费用应根据描述项目或服务的附录中规定的付款条款支付，如果此类费用在任何此类费用的适用到期日之后仍未支付，则应视为逾期。未能在到期时支付任何费用中无可争议的实质性部分将构成对本协议的重大违反。

5.2.

税收。本协议中列出的费用不包括以下句子中规定的税款。如果要求Redi2根据本协议授予的许可证或提供的服务或公司对程序或服务的使用支付销售税、使用税、增值税或其他税（不包括对Redi2的收入、不动产和人员征收的税款），则此类税款应向公司开具账单并由公司支付。

VI。

托管托管服务。

6.1

托管主机提供商。公司承认并同意，最初 (a) [***] (“[***]”) 是 Redi2 的设施提供商，负责提供运行程序的服务器所在的设施，(b) 不由或代表Redi2作出任何明示或暗示的担保 [***]根据本协议，以及 (c) [***]对于因在托管和维护的服务器上使用程序而产生的任何损失，无论是直接、间接、偶然的还是后果性的，均不对公司承担直接责任 [***]。Redi2 应就以下各项的绩效和合规性对公司负责并承担责任 [***]以及此处的条款。在本协议期间，Redi2 可随时选择指定另一家位于美国的托管主机提供商，并将至少提前 90 天向公司发出变更 Redi2 提供商的意向通知。

6.2

灾难恢复计划。如果 Redi2 自己的组织（包括其分包商，包括托管主机提供商）发生灾难，Redi2 应继续向公司提供服务。Redi2 将维护最新的业务恢复计划，并确保其员工接受过充分的培训，以便在调用时执行该计划。Redi2 将根据要求向公司提供该计划的副本以供审查。

6.3

公司数据。如果Redi2或其分包商（包括其托管主机提供商）有权访问或拥有任何公司数据，则在本期限内，公司授予Redi2非排他性、不可转让、可随意终止的许可，允许仅在为公司利益履行本协议的必要时使用公司数据。严禁任何其他用途。

七

保密。

各方明白，在谈判、记录和根据本协议开展业务的过程中，它及其官员、员工、代理人或代表将有权访问和接触另一方和该方客户的信息，包括但不限于程序、其他软件系统和程序、技术、数据、商业秘密、业务流程、运营技术和方法、想法、组织图、客户信息、有关成本、利润、市场的信息，，销售，计划本协议或其他提案中的未来开发和新产品概念、文档、条款和定价，无论是否被明确确定为机密信息（以下统称为 “公司机密信息”）。除非披露方特别向接收方声明，否则所有公司机密信息均被视为对披露方具有金钱价值，本质上属于机密、专有和商业机密。为避免疑问，所有公司数据都将被视为公司机密信息。

八。

一般条款

8.1

适用法律。本协议以及由本协议产生或与本协议有关的所有事项均应受美国加利福尼亚州法律管辖，不考虑其有关法律冲突的条款。

8.2

通知。根据本协议要求发送的所有通知，包括地址变更通知，均应采用书面形式，并在收到本协议第一段中的地址时视为已发出。

8.3

责任限制。在任何情况下，任何一方均不对任何一方或任何第三方发生的任何间接、偶然、特殊或后果性损害或利润、收入、数据或使用损失承担任何责任，无论是在合同诉讼还是侵权行为中，即使另一方已被告知可能发生此类损害。在任何情况下，任何一方在本协议下的损害赔偿责任均不得超过 [***]。上述责任限制和排除不适用于第 4.2 节中的赔偿义务或任何一方违反第 7 条的行为。

8.4

可分割性。如果本协议的任何条款被认定为无效或不可执行，则本协议的其余条款将完全有效。

8.5

豁免。任何一方对任何违约或违反本协议行为的豁免均不构成对任何其他或后续违约或违约行为的豁免。

8.6

出口管理。公司同意完全遵守美国的所有相关出口法律和法规（“出口法”），以确保计划及其任何直接产品均不在 (1) 违反出口法的情况下直接或间接出口；或 (2) 旨在用于《出口法》禁止的任何目的，包括但不限于核武器、化学武器或生物武器扩散。

8.7

双方之间的关系。Redi2 是一家独立的软件公司；本协议中的任何内容均不得解释为在双方之间建立伙伴关系、合资关系或代理关系。

8.8

展品; 完整协议.本协议所附的附录特此纳入本协议并成为本协议的一部分。双方可以不时签订其他证物并附在本文件中，在这种情况下，此类证物应自此类附加证物的生效之日起纳入此处。本协议及其附录构成双方之间的完整协议，取代先前或同期关于本协议主题的所有书面或口头协议或陈述。除非经双方正式授权的代表签署书面文件，否则不得修改或修改本协议；任何其他法令、文件、惯例或习惯均不得被视为对本协议的修改或修改。特别是，本协议下与任何产品、服务、文档或软件（包括其任何维护和支持更新）一起提供的任何shrink-wrap、click-wrap或其他条款和条件、隐私政策或协议（“附加条款”）对公司具有约束力，即使使用此类物品需要在允许访问之前明确地 “接受” 这些附加条款。所有此类附加条款均无效力或无效，应视为被公司完全拒绝。

AssetMark, Inc.：

Redi2 技术有限公司：

授权签名：/s/Muk Mehta

授权签名：/s/Thomas Huddleston

姓名：Muk Mehta

姓名：托马斯·哈德尔斯顿

职位：首席技术创新官

职位：首席信息官兼董事总经理

I.

程序描述。

Redi2 Wealth Manager™ (WM) 是一个灵活的费用计费和收入管理系统，专为管理账户的处理而设计。在本附录中，“程序” 一词包括Redi2 Wealth Manager费用计费和收入管理产品以及公司选择许可的任何可选模块。

II。

已授予许可权。

I.A。

Redi2 向公司授予非排他性、不可转让（除非协议第 2.6 节另有规定）许可，允许其访问和使用与公司业务相关的程序，具体如下：

i.

最多为 [***]程序的 “完整” 可操作指定用户许可证；超过此数量的指定用户许可证将按下文第 VI 节（费用）中概述的费率收费；

ii。

将程序配置为最多可使用 [***]账户。超过此数量的账户将按下文第 VI 节（费用）中概述的费率收费；

iii。

使用随程序提供的文档来支持公司对程序的授权使用；以及

iv。

在单个生产实例和单个 UAT 实例上访问程序，如第 VI 节所述，仅用于执行内部操作，包括对生产规模的容量进行性能测试。

v.

根据第 VI 节的规定，在一个或多个质量保证实例上访问程序，仅用于执行内部操作。

I.B。

公司不得试图获得适用于任何程序的任何目标代码或源代码的所有权或控制权，也不得试图修改或增强任何程序。

I.C。

公司不得出售、许可或以其他方式向任何第三方提供程序或衍生程序或其访问权限，以进行再许可、再许可、转售、转让或其他形式的转让或分发。

I.D。

除非本协议明确允许，否则公司不得复制或使用程序（包括文档）。

即

Redi2 及其许可方应保留程序中的所有权、版权和其他所有权。除本协议和相关附录中规定的权利外，公司不在程序中获得任何明示或暗示的权利。

III。

相关材料和服务。

i.

WM 支持政策；

ii。

WM 系统接口手册；

iii。

用于访问程序的安全 URL 地址；以及

iv。

每个指定用户的用户名和密码，用于根据本许可证的条款访问和使用程序。

IV。

期限。

除非本许可证或协议按照协议第 3.2 或 3.3 节的规定提前终止，否则本许可授予的有效期为自本附录生效之日起四 (4) 年（“初始期限”）。在初始期限结束时，除非公司以不少于三 (3) 的书面形式通知 Redi2，否则本许可证将自动再续订一年（每个期限为 “续订期限”）

在本许可证当时的有效期限到期前几个月，公司已选择在当时的有效期限到期时终止本许可证，在这种情况下，本许可证将在当时的有效期限到期时终止。此处规定的定价将在续订期限内保持不变。此后，Redi2 至少可以在向公司发出书面通知后增加费用 [***]在当时待定的初始期限或续订期限（均为 “期限”）到期之前不超过 [***]自下文上次增加以来有所增加。

V.

用户接受度测试。

公司将在使用当前系统的同时，对其部分账户群体进行至少四分之一的费用计算，并将其作为验收测试，旨在验证计划是否符合协议中描述的文档。公司将进行验收测试，并将确定程序是否通过验收测试。当公司确定程序通过验收测试时，公司将通过信件或电子邮件向Redi2提供接受的书面确认。此类通知将确定公司接受计划的日期（“接受”）。如果程序不符合文档，Redi2 应采取商业上合理的努力来纠正已发现的不合规之处并重新提交程序进行测试。如果在第三次重新提交后，程序仍然不合规，则无论协议第 3.2 节有何相反之处，公司均可自行决定向 Redi2 发出书面通知，仅就不合规程序终止本协议，并获得为不合格程序支付的所有费用的退款。

VI。

费用。

年费包括附录 B 中概述的许可费和标准支持和维护。所有价格均以美元 (USD) 为单位。

获得许可的程序

•Redi2 财富管理器™

初始期订阅许可费

除非下文另有规定，否则在本附录的初始期限内，订阅许可费应至少为 $[***]每月，每月提前到期和支付。此类订阅许可费应在账户数量等于之前适用 [***]。如果账户数量超过 [***]在本附录初始期限内的任何日历月内，公司应为所有超过以下金额的账户支付以下适用的平台许可费 [***]账目，其金额应按比例分配，应按月提前到期和支付。

在附录 D 中描述的基础实施和开发项目期间，Redi2 同意按照以下时间表支付上述订阅许可费：

付款方式 1：美元[***]

里程碑：

[***]

付款方式 2：美元[***]

里程碑：

[***]

付款方式 3：美元[***]

里程碑：

[***]

付款方式 4：美元[***]

里程碑：

[***]

在本附录的初始期限之后，将适用下文所列的基本许可费和平台许可费，但须视上文第四节所述的增加幅度而定。

基本许可费

从第一个续订期开始，基本许可费应至少为 $[***]，到期应付的数额是多少 [***], 并应按上文第四节规定的涨幅计算.

平台许可费

从第一个续订期开始，程序的平台许可费表应如下所示（视上文第四节中规定的涨幅而定）：

•最多 [***]账户 @ 固定账户 $[***]

•下一步 [***]账户 @ $[***]

•下一步 [***]账户 @ $[***]

•下一步 [***]账户 @ $[***]

•下一步 [***]账户 @ $[***]

•所有账户都结束了 [***]账户 @ $[***]

平台许可费是到期应付的，最低金额为 $[***].

质量保证环境托管费

除了上述费用外，Redi2 还将向公司额外收取 “质量保证环境托管费” [***].

QA 环境托管费：最高 [***]账户 @ $[***].

QA 托管费应到期支付 [***].

公司可以选择停止接收任何或全部 [***]至少向 Redi2 提供 [***]事先书面通知。如果公司选择停止接收任何或所有质量保证环境，则双方应就服务方面的工作说明书达成协议，以便有序地缩小质量保证环境的范围。 [***].

如果公司已停止接收任何或全部质量保证环境并在任期内选择再次开始接收新的质量保证环境，则 (i) 双方应共同商定该质量保证环境的设置和软件安装的工作声明，费用不超过美元[***]，以及 (ii) 上述 QA 托管费（包括根据本附录 A 第 IV 节规定的最低费用和任何增加的费用）应自用户获得上述 QA 环境访问权限之时起适用。

其他指定用户

指定用户的数量是否应超过 [***]，公司将支付 $[***]

预付费专业服务时间

公司同意购买 [***]预付费专业服务 “快速启动” 时间 [***]，从本协议生效日期一周年开始。这些预付费时数的混合小时费率为：$[***].

快速启动时间是一组预付费时长，适用于 Redi2 提供的专业服务。Redi2 将跟踪工作时间并提供将使用快速启动时间的服务估算值。Redi2 将每季度向公司提供剩余快速启动时数的最新信息。 [***].

[***].

咨询和差旅相关费用和开支应按发生的按月计费，这些费用应根据公司的差旅政策产生。

所有发票的付款应在收到发票后的三十 (30) 天内支付。如果在收到后六十 (60) 天内未收到无可争议的付款，则滞纳金为 [***]的应付总金额将在随后的发票上评估。

AssetMark, Inc.：

Redi2 技术有限公司：

授权签名：/s/Muk Mehta

授权签名：/s/Thomas Huddleston

姓名：Muk Mehta

姓名：托马斯·哈德尔斯顿

职位：首席技术创新官

职位：首席信息官兼董事总经理

I.

服务描述。

获得认可后，公司保留Redi2为该计划提供以下支持服务：

•

技术援助 — Redi2 将为公司提供基于电话和电子邮件的计划技术支持 [***].

•

新版本 — Redi2 将向公司提供 Redi2 向客户公开发布的新版程序。软件版本通常包含软件错误更正、新功能和增强功能。附录 H 中描述了 Redi2Wealth Manager 的软件变更控制和发布流程。

•

应用程序咨询 — Redi2 将根据附录 C 为公司提供软件升级、增强审查、回归测试策略协助和性能调整所需的咨询服务

•

专家服务 — 除了Redi2提供的与本协议下初始工作声明相关的专业服务（包含在附录A中规定的费用中）外，Redi2将以商定的咨询费率提供专家，以协助公司进行报告修改等后期制作活动。任何此类额外费用将在单独的工作说明书（“SOW”）中列出。Redi2 将尽合理努力，根据需要向公司提供此类专家，以解决过渡期间的任何事件。 [***]。为避免疑问，如附录A所述，本节中描述的专家服务与预付费专业服务时间是分开的。

II。

服务费用。

该计划的支持和维护成本包含在附录 A 中提及的第 VI 节（费用）中。

公司同意向Redi2报销所请求的任何现场服务的实际、合理的差旅和生活费用（除非需要现场服务来补救Redi2违反协议的行为，包括协议中的担保），这些费用应根据公司的差旅政策产生。Redi2 同意按月向公司开具这些费用的发票，款项将在收到发票后的三十 (30) 天内支付。

III。

期限。

本附录 B 中与程序有关的期限应自接受之日起并持续到协议或适用的附录 A 中规定的适用于程序的许可终止。此外，如果根据附录 A 授予的许可终止，则本附录将在许可终止时终止。

AssetMark, Inc.：

Redi2 技术有限公司：

授权签名：/s/Muk Mehta

授权签名：/s/Thomas Huddleston

姓名：Muk Mehta

姓名：托马斯·哈德尔斯顿

职位：首席技术创新官

职位：首席信息官兼董事总经理

日期：2022 年 3 月 5 日

日期：2022 年 3 月 5 日

I.

专业服务描述。

公司聘请Redi2提供单独的工作声明（“SOW”）中详述的专业相关服务。此初始 SOW 定义为附录 D。

II。

增强、定制和辅助服务。

III。

财富经理专业服务团队的公司人员配置。

•

公司员工 — 本附录中概述的 WM 专业服务费用取决于以下公司员工的积极参与：

员工角色

解释

执行赞助商

公司执行发起人是作为首席执行发起人，具有理解、权威和实现项目目标的愿望的高管。公司执行发起人与 Redi2 执行发起人一起担任最终问题解决机构。此外，作为服务提供商，执行发起人负责与Redi2签订合同并进行管理。

项目经理

公司项目经理是一位经验丰富的人，在公司与Redi2之间的任何工作声明中，他是公司与Redi2关系的主要联系人。项目经理主要负责及时解决问题、问题和优先事项。此外，公司项目经理负责协调项目取得成功所需的公司活动。

技术主管

公司技术负责人为 Redi2 提供特定公司硬件和软件问题的答案。此人也是与外部系统接口有关的所有问题的联系人。

关键用户

公司主要用户向Redi2提供有关日常运营和流程的反馈。在项目的各个阶段，Redi2 必须能够联系到公司的关键业务人员，并且可能需要他们每周四到五天提供服务。

•

Redi2 员工 — Redi2 应指派员工提供 WM 专业服务，包括但不限于业务分析师和项目经理：

IV。

专业服务费用。

公司同意为本附录中描述的实施和定制服务向Redi2支付以下费率：

角色

费率

应用程序开发人员

$[***]/小时

质量保证工程师

$[***]/小时

客户服务工程师

$[***]/小时

实施工程师

$[***]/小时

业务分析师

$[***]/小时

培训专家

$[***]/小时

高级业务分析师

$[***]/小时

高级项目经理

$[***]/小时

高级解决方案架构师

$[***]/小时

交付总监

$[***]/小时

专业服务费用应按月开具发票。Redi2 将通过发票提供给定计费期内提供的所有服务的详细信息。付款应在收到发票后的三十 (30) 天内支付。如果在收到发票后的六十 (60) 天内没有收到无争议的付款，则滞纳金为 [***]的应付总金额将在随后的发票上评估。

在工作说明书或公司单独签署的书面文件中规定的范围内，Redi2 将向公司开具发票，要求他们报销在提供专业服务时产生的合理自付费用。费用可能包括但不限于旅行、住宿、膳食和电话费，并将遵守适用的公司准则。Redi2 不为往返公司网站的旅行计费时间。

AssetMark, Inc.：

Redi2 技术有限公司：

授权签名：/s/Muk Mehta

授权签名：/s/Thomas Huddleston

姓名：Muk Mehta

姓名：托马斯·哈德尔斯顿

职位：首席技术创新官

职位：首席信息官兼董事总经理

日期：2022 年 3 月 5 日

日期：2022 年 3 月 5 日

•

环境和托管运营：这项工作涉及 UAT 和 PROD 环境的采购和基础软件配置。

•

UAT 软件配置：我们的实施团队与 AssetMark 主题专家 (SME) 共同努力确定在 WM 上配置您的业务账簿并设置此配置的最佳方式。

•

UAT 数据转换：入职流程的这一阶段将账户、费用表和头寸/交易数据加载到 UAT 环境中，为运行模拟计费周期做准备。

•

培训：为最终用户准备有关WM应用程序和工作流程的材料和培训课程，以支持计费流程。

•

用户验收测试 (UAT)：Redi2 支持用户验收测试工作。

•

上线：这项工作包括准备、配置生产环境，以及支持生产并行工作，直至切换到完全使用 WM。

AssetMark, Inc.：

Redi2 技术有限公司：

授权签名：/s/Muk Mehta

授权签名：/s/Thomas Huddleston

姓名：Muk Mehta

姓名：托马斯·哈德尔斯顿

职位：首席技术创新官

职位：首席信息官兼董事总经理

日期：2022 年 3 月 5 日

日期：2022 年 3 月 5 日

本附录的生效日期为2022年4月1日。

AssetMark, Inc.：

Redi2 技术有限公司：

授权签名：/s/Muk Mehta

授权签名：/s/Thomas Huddleston

姓名：Muk Mehta

姓名：托马斯·哈德尔斯顿

职位：首席技术创新官

职位：首席信息官兼董事总经理

日期：2022 年 3 月 5 日

日期：2022 年 3 月 5 日

指标

SLA

正常日间周期

（非期末处理）

总处理时间 (“TPT”)

TPT 是以下各项的总和：

•[***].

•[***].

周期结束周期

（期末处理）

TPT

TPT 是以下各项的总和：

•[***]t.

•[***].

优先级

标准

关键

•[***]

高

•[***]

低

•[***]

i.

对于重大事件，Redi2 将 [***].

ii。

对于高发事件，Redi2 将 [***].

iii。

对于低事故率，Redi2 将 [***].

每月系统可用性

服务等级积分

[***]% - [***]%

[***]

[***]% - [***]%

[***]

[***]% - [***]%

[***]

[***]% - [***]%

[***]

下面 [***]%

[***]

每月处理时间超过发生次数

服务等级积分

[***]

[***]

[***]

[***]

[***]

[***]

[***]

[***]

大于 [***]

[***]

首次响应时间平均值

服务等级积分

[***]% - [***]%

[***]

[***]% - [***]%

[***]

[***]% - [***]%

[***]

[***]% - [***]%

[***]

下面 [***]%

[***]

最终解决时间平均值

服务等级积分

[***]% - [***]%

[***]

[***]% - v%

[***]

v% - [***]%

[***]

[***]% - [***]%

[***]

下面 [***]%

[***]

服务等级积分

服务等级积分

[***]

[***]

[***]

[***]%

[***]

[***]%

[***]

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[***]

[***]%

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AssetMark, Inc.：

Redi2 技术有限公司：

授权签名：/s/Muk Mehta

授权签名：/s/Thomas Huddleston

姓名：Muk Mehta

姓名：托马斯·哈德尔斯顿

职位：首席技术创新官

职位：首席信息官兼董事总经理

日期：2022 年 3 月 5 日

日期：2022 年 3 月 5 日

•

支持票在 [***]

•

发电子邮件至 [***]

•

呼叫 [***]

•

对事件如何发生的根本原因分析

•

为解决该事件而采取的补救措施

•

为确保将来不会发生此类事件而采取的预防措施

•

建议采取的行动，例如文档、培训或任何与产品和服务相关的行动

Redi2 责任

客户责任

收到提交的票证后，Redi2 的支持跟踪系统将分配一个唯一的跟踪号码并发送收据通知

在报告事件之前，尝试通过查阅财富经理文档来解决财富经理的问题和有问题的行为。客户可以访问文档的在线或电子版本。

指定 Redi2 支持人员来解决事件并向客户提供联系信息

•通过客户端门户提交事件，网址为 [***]要么

•发送电子邮件至 [***]要么

•通过电话联系 Redi2 [***].

确保根据事故优先级尽快解决事件

确保关键信息不被遗漏或不完整。

信息

描述

联系信息

[***]

注意：只有指定的联系人才能向 Redi2 支持台提交事件

类型

问题、缺陷、改进或服务请求。

优先级

临界、高或低

产品环境

生产、测试、灾难恢复。事件发生的产品区域。

主题

事件的简要描述

问题描述

有关 Redi2 支持人员如何重现行为的详细说明。在适用的情况下包括以下内容：

• 预期行为

•登录-用户名、密码

•责任

•菜单路径

•字段提示

•输入的值

•执行的操作及其顺序

•屏幕截图

•日志

Redi2 责任

客户责任

关键优先事件

•与客户协调提供持续协助，以：

尽合理努力为客户提供可行的解决方案。

（如果可能）提出变通方案，以恢复生产能力，直到事件得到解决

•通过电子邮件、客户门户或电话联系 Redi2 支持台。

•为 REDI2 提供持续援助，使他们能够解决事件或提供可行的工作解决方案。

•在 Redi2 提供紧急错误修复 (EBF) 之前，批准可行的变通办法或解决方案

注意：如果 “严重” 优先事件未履行上面列出的责任，Redi2 保留将事件优先级降低为 “高” 的权利。

非关键优先事件

•提供及时的沟通并与客户合作，确定商定的目标解决时间

•（如果可能）提出变通方案，以恢复生产能力，直到事件得到解决

•通过电子邮件、客户门户或电话联系 Redi2 支持台。

•根据问题的范围和严重性提供合理的解决时间。

分辨率

描述

解决方案/修复

•提供了事件的永久解决方案或修复方法

•关键优先事件通常需要紧急错误修复 (eBF)

•高优先级事件可能需要紧急错误修复 (eBF)

•非关键缺陷/增强功能通常在 Wealth Manager 的 Service Pack 或普通版本中得到解决

变通方法

•暂时解决该事件

•使客户能够继续业务运营，直到找到永久的解决方案

•客户可以选择接受或拒绝变通方案

Redi2 责任

客户责任

• 确定报告的事件是否为缺陷。

• 联系客户，讨论在事件不是缺陷的情况下如何处理

• 如果事故被确定为缺陷，Redi2 将在客户生产产品区域的内部副本中重现该问题（如有必要）

• 确定缺陷的根本原因

• 修复缺陷

• 创建可重复的测试来演示

更正

• 在 Wealth Manager 发行说明中发布缺陷解决方案

• 向 Redi2 支持人员发送完整信息

关于这起事件

• 回答 Redi2 支持人员提出的所有问题，并按照缺陷优先级规定的时间表与我们合作

• 查看财富管理发行说明和

如果有，请立即联系 Redi2 支持人员

对决议或交付有异议。

• 验证测试区域的事件分辨率

并授权 Redi2 在生产区域安装该修复程序

• 授权 Redi2 关闭缺陷

AssetMark, Inc.：

Redi2 技术有限公司：

授权签名：/s/Muk Mehta

授权签名：/s/Thomas Huddleston

姓名：Muk Mehta

姓名：托马斯·哈德尔斯顿

职位：首席技术创新官

职位：首席信息官兼董事总经理

日期：2022 年 3 月 5 日

日期：2022 年 3 月 5 日

产品

源代码管理和版本控制

[***]

[***]

•

集成环境上的工程集成测试

•

在内部 QA 环境上进行 QA 测试

•

内部性能环境的性能测试

•

在客户端 UAT 环境上进行的 UAT 测试

•

完成所有测试阶段后进行生产安装

•

已在上述候选版本的相应分支中修复，并且

•

合并到 trunk/head（即常规开发区域）SVN 区域，这些修复将在未来的分支中提供。

•

只需查看候选版本包名称即可识别关键的候选版本信息

•

消除有关候选版本包的任何歧义

•

在讨论候选版本时简化团队内部沟通

•

简化参考文档，例如缺陷跟踪系统、发行说明等。

产品

命名惯例

财富经理

--

..-

--.zip

S.No。

命名部分

描述

强制性的

/可选

示例

1

产品

一个词的产品名称，通常是简短的标题（例如，rm for

收入经理，财富经理职等）

强制性的

rm、wm 等

2

目标环境

一个词的环境名称，通常是简短的名称（例如，生产用产品等）

强制性的

开发、质量保证、UAT、产品等

3

主要版本

不言自明

强制性的

1、2 等

4

次要版本

不言自明

强制性的

01、09、15 等

5

补丁版本

不言自明

强制性的

00、03、10 等

6

SVN修订版

不言自明

强制性的

r1256、r6543 等

7

版本号

不言自明

强制性的

b1、b12 等等

8

生成日期

不言自明

强制性的

yyyymmdd 格式化的日期

•

目标应用程序服务器的可部署存档。

•

用于处理数据库更新的数据库升级脚本

•

用于管理各种环境配置属性的配置文件。

•

正确管理应用程序服务器所需的应用程序服务器文件和设置。

•

用于执行实际安装的安装程序应用程序

•

为新环境提供种子的数据脚本。

•

执行数据库升级（有关更多详细信息，请参阅下一节）。

•

如果应用程序服务器正在运行，则将其停止。

•

将应用程序和相关的配置文件部署到应用程序服务器。

•

启动应用程序服务器。

AssetMark, Inc.：

Redi2 技术有限公司：

授权签名：/s/Muk Mehta

授权签名：/s/Thomas Huddleston

姓名：Muk Mehta

姓名：托马斯·哈德尔斯顿

职位：首席技术创新官

职位：首席信息官兼董事总经理

日期：2022 年 3 月 5 日

日期：2022 年 3 月 5 日

签名：/s/Gary G. Zyla

签名：/s/Tony Leal

姓名：Gary Zyla

姓名：Tony Leal

职位：执行副总裁、首席财务官兼财务主管

标题：总统