附录 E
2023 年 5 月 5 日
KNUTSSON 限定
和
CHIVERS 限定
看跌和看涨共享 期权协议 |
目录
条款 | 标题 | 页面 |
1. | 解释 | 1 |
2. | 授予期权 | 4 |
3. | 销售和购买 | 6 |
4. | 完成 | 6 |
5. | 条件和所需批准 | 7 |
6. | 默认 | 8 |
7. | 指定期权股票 | 9 |
8. | 担保和承诺 | 9 |
9. | 纳特森的权利 | 10 |
10. | 付款 | 10 |
11. | 公告和保密 | 11 |
12. | 不分配 | 11 |
13. | 本协议的组成 | 11 |
14. | 权利 | 12 |
15. | 第三方 | 12 |
16. | 通告 | 12 |
17. | 成本 | 13 |
18. | 杂项 | 13 |
19. | 适用法律、司法管辖权和诉讼服务 | 13 |
本协议于 2023 年 5 月 5 日签订
之间:
(1) | 马恩岛道格拉斯希尔街 20 号圣玛丽法院的 Knutsson Limited,IM1 1EU(“Knutsson”); 和 |
(2) | 马恩岛道格拉斯皮尔路伯利庄园的 Chivers Limited,IM1 5EP(“Chivers”), |
(统称为 “缔约方”,各为 “缔约方”)。
演奏会:
(A) | Super Group(SGH)Limited(“公司”)是一家根据根西岛法律注册和注册的非蜂窝股份有限公司 ,其股票在纽约证券交易所上市,注册办事处位于根西岛圣彼得港波尔多法院、Les Echelons、GY1 1AR。 |
(B) | 截至2023年3月31日,该公司的已发行股本为498,511,643股,面值不为 的普通股(“公司股份”)。 |
(C) | Chivers是98,401,158股公司股票的合法和受益所有者。 |
(D) | 双方都提议就Chivers目前持有的6,000,000股(六千万) 公司股份向另一方授予期权。可以对全部或部分期权股票行使期权(定义见此处), ,也可以一次或多次行使已发行期权股的期权(定义见下文)。 |
商定如下:
1. | 解释 |
1.1 | 在本协议中,使用了以下定义: |
就任何人而言,“Affilliate” 是指 ,即直接或间接控制、控制或共同控制该人的任何人。就本定义而言,“控制”(包括相关含义上的 “控制”、“由 控制” 和 “受共同控制” 等术语)是指通过拥有超过百分之五十(50%)的有表决证券, 通过合同或其他方式直接或间接拥有指导或促成该人执行 管理和政策方向的权力
“替代完成 “ 是指双方完成第5.6条规定的和解义务,取代转让相关特定期权股份的义务,由于(i)Knutsson根据第5.1.1条选择或Knutsson根据第2.6.5条被视为选择 ;或(ii)未能在最后截止日期之前满足条件;
“备选完成日期 “ 指:(a) 如果是在根据第 2.6.5 条行使看涨期权后进行替代完成,则为控制权变更后的 30 个日历日的第一个 工作日;(b) 在所有其他情况下,是指在 (i) 特别通知或 (ii) 最后期限(如适用)下达 120 个日历日后的第一个工作日;
1 |
“替代完成选择 “ 是指Knutsson选择要求双方以现金结算与行使期权有关的净头寸,不要求 转让相关的指定期权股份,如第5.5条和第5.6条更全面地规定的那样;
“工作日” 指 除美国根西岛、海峡群岛或纽约州纽约的周六或周日或公共假日以外的任何一天;
“看涨期权” 指 Chivers在第2.1条中授予Knutsson的期权,要求Chivers根据本协议出售期权股票;
“看涨期权购买价格 “ 是指根据本附表的规定确定的金额;
“控制权变更 “ 指任何交易(或一系列相关交易),其结果是任何第三方(和/或其关联公司) 收购公司全部或几乎全部普通股(不由该要约人和该要约人的关联公司持有), 以新控股公司作为新控股公司的任何交易(或一系列相关交易)除外公司的唯一股东 和公司股东在公司生效后(直接或间接)持有(直接或间接)此类新控股公司的股份 的比例与其在 之前持有的公司股份的比例相同(或基本相同)。任何一方的附属公司(或双方本身)均不得成为此类目的的第三方;
“完成” 是指 根据第 4 条 在行使看涨期权或看跌期权后, 完成特定期权股票的出售和购买;
“完成日期” 具有 在第 3.1 条中的含义;
在第 5.2 条中,“条件” 具有 的含义;
“行使日期” 指 期权期内的任何工作日,该工作日介于:(i) 公司报告财政年度上半年 财务业绩之后的三周内;或 (ii) 公司发布某一财政年度年度报告后的三周期间;
“博彩监管机构” 指 监管在线或移动游戏或赌博和游戏活动的任何司法管辖区内任何政府、州、省、国家或其他政治分支机构的主管监管机构/部门;
“HSR 法案” 是指经修订的1976年 美国 Hart-Scott-Rodino 反垄断改进法案以及据此颁布的规则和条例;
“最长截止日期” 是指 自相关期权通知发布之日起 9 个月的日期(或双方可能以书面形式商定的其他日期);
“期权通知” 指 根据本协议行使看涨期权或看跌期权的通知;
“期权期限” 指 从 2024 年 6 月 30 日和 2028 年 6 月 30 日开始的期限(包括这两个日期);
“期权” 统称 看涨期权和看跌期权,或其中任何一个;
2 |
“期权股票” 指由 Chivers 实益拥有并以 Chivers 的名义注册的 60,000,000(六千万)股份,以及公司或任何其他公司的其他 股份、股票或其他证券,这些股票、股票或其他证券衍生自期权股票或公司就期权股票以及目前代表期权股票的任何股份、股票或其他证券公司股本的任何变更或任何合并、重组或重建的原因 公司;
“购买价格” 指 看涨期权购买价格或看跌期权购买价格,视情况而定;
“看跌期权” 是指 Knutsson在第2.2条中授予Chivers的期权,要求Knutsson或其被提名人根据本协议的条款购买期权股票;
“看跌期权购买价格 “ 是指 4 美元(四美元);
“相关博彩法规 “ 是指截至期权通知发布之日管理公司 及其子公司博彩和赌博活动的法律法规;
“所需批准 “ 是指任何博彩监管机构 和相关博彩监管机构在相关日期要求的控制权变更批准(如果有)或其他相关适用的监管批准(如果有),在根据本协议条款行使期权后转让(或拟议转让)的每种情况下,如公司根据 至条款通知双方 5.1.2 (B)。如果公司在根据第 5.1.2 (B) 条提出请求后的 30 个日历日内未提供任何通知, 所需的批准应为:经双方同意;
“SEC” 指美国 证券交易委员会;
“结算价格” 具有 在第 5.6 条中的含义;
“股份交换协议 “ 指本公司、SGHC Limited 与该协议附表 1 中列出的股东名单 (包括双方)于 2021 年 4 月 23 日签订的换股协议;
“特别通知” 在第 5.1.1 条中具有 的含义;
“特定期权股票 “ 的含义见第 2.3.2 条;
“税务机关” 是指 任何司法管辖区内有权评估、要求、征税、管理或征收税款或就任何与税收有关的事项做出任何决定 或裁决的任何机关、机构或官员,以及有权要求或追回税款或 任何纳税义务的其他任何人;
“交易价格” 指 在相关期权通知发布前公司股票实际交易的20个日历日内公司股票的平均每日收盘价 ;
“担保” 指 条款 8.1 中的担保;以及
“$” 或 “美元” 表示美元。
3 |
1.2 | 在本协议中,除非出现相反的意图: |
1.2.1 | 单数单词应包括复数,反之亦然; |
1.2.2 | 对条款或子条款的提及应指对本协议的条款、子条款或附表(如 情况而定)的提及; |
1.2.3 | 本协议中的标题仅为方便起见,不影响对本协议任何 条款的解释;以及 |
1.2.4 | 如果指定了时间段且日期为某一特定日期或某一行为或事件发生的日期,则计算时应不包括该日期(但这不适用于期权期)。 |
2. | 授予期权 |
2.1 | 对于 Knutsson 现在向 Chivers 支付的 100 美元以及看跌期权的授予, Chivers 特此授予 Knutsson 不可撤销和无条件(受本协议条款约束)的权利(“看涨期权”) 购买(为自己或通过可能在完成前以书面形式通知 Chivers 的被提名人)购买 看涨期权购买的期权股票每股期权股的价格。 |
2.2 | 对于 Chivers 现在向 Knutsson 支付的 100 美元以及看涨期权的授予, Knutsson 向 Chivers 授予了不可撤销和无条件(受本协议条款约束)的权利(“看跌期权”) 要求 Knutsson 购买(无论是自己购买还是通过克努特森在完成前以书面形式通知 Chivers), 每股期权份额的看跌期权购买价格的期权股票。 |
2.3 | 根据第 2.4 或 2.5 条(如适用),期权只能在行使日期 行使,并视情况向 Chivers 或 Knutsson 发出书面通知。为了生效,每份期权通知应: |
2.3.1 | 包含有关期权正在行使的声明; |
2.3.2 | 列出作为 行使标的期权股(即 “特定期权股”)的数量;以及 |
2.3.3 | 由行使期权的一方或代表其签署。 |
2.4 | 看涨期权 |
看涨期权只能在以下任一情形下行使 ,每次都可行使 :(由Knutsson自行决定):(i)期权通知发布日 已发行的所有期权股;或(ii)代表100,000股期权股倍数的部分期权股。
2.5 | 看跌期权 |
看跌期权 只能行使:
2.5.1 | 在任何连续六个月内一次; |
2.5.2 | 在任何日历年内最多可持有15,000,000股期权股;以及 |
4 |
2.5.3 | 关于不少于100,000股期权股(或少于期权通知发布日 的期权股票总数)。 |
2.6 | 普通的 |
2.6.1 | 期权通知一经发出,即不可撤销。在期权期结束前未行使(或在未行使的范围内) 的任何期权均应失效,不再具有进一步的效力和效力。 |
2.6.2 | 在适当行使期权(包括就此类行使的 进行替代完成的情况下),仍是期权标的的的期权股票总数应减少作为此类行使标的的期权 股票的数量,并且根据本协议,期权应继续可根据本协议对剩余期权股份(如果有)中的 行使。 |
2.6.3 | 如果对某些期权股票行使了期权,则不得对这些 股票行使其他期权,除非与之相关的期权被终止,并且此类期权份额没有进行替代完成(在 中,仍是期权标的的的期权股票总数应增加作为此类行使标的的的期权份额 的数量)。 |
2.6.4 | 行使看涨期权或看跌期权的日期是相关特定期权股票的期权通知送达 的日期。 |
2.6.5 | 如果在期权期到期之前,如果在该日期还有期权股仍受期权约束 ,则向公司股东提出的任何收购普通股的要约(在 此类收购完成后)构成控制权变更,则Knutsson应有权在最后期权期限前三个工作日的任何时候对剩余期权股行使看涨期权任何此类要约或收购完成之前的工作日。 根据行使该期权完成特定期权股份的转让应以向股东提出的相关 要约成为或无条件为条件,如果相关要约被撤回或终止(因此控制权不会发生任何变更 ),则根据本条款2.6.5行使的看涨期权将终止。如果Knutsson选择根据本条款2.6.5行使 看涨期权,则也应被视为已在期权通知送达的同一天就此类 行使向Chivers发出特别通知,第5.5和5.6条的规定应适用于此类行使。 |
2.6.6 | 如果公司股票需要进行股票分割、合并、赎回或分割,或者就公司股票发行 红股,则应酌情调整本协议中提及特定数量的期权股、公司股票 或特定期权股票和购买价格,以反映此类股票分割、合并、赎回、细分 或红利发行。 |
2.6.7 | 期权应自动失效,在控制权变更 完成后不再具有任何效力和影响,但不影响根据第2.6.5条或其他规定对看涨期权的任何有效行使。 |
5 |
3. | 销售和购买 |
3.1 | 在遵守第5.4和5.5条的前提下,双方有义务在以下两个工作日之后的90个日历日内完成 特定期权股票的出售和购买: |
3.1.1 | 条件(如果有)得到满足的日期;以及 |
3.1.2 | 期权通知的送达日期, |
(每个这样的日期都是 “完成 日期”).
3.2 | Chivers是指定期权股票的合法和受益所有者,在完工之日, 和 Knutsson(或其被提名人(如果适用))应购买指定期权股票,前提是这些股票在竣工时出售 不受任何索赔、期权、押记、留置权、股权抵押、优先购买权或任何其他第三方权利,并且 附带的所有权利在本协议签订之日或随后加入这些协议之日归他们所有。 |
3.3 | 双方放弃根据公司章程或其他方式可能存在的 期权股票转让限制(包括优先购买权)。 |
3.4 | 除非 Chivers 同时完成所有指定期权股票的出售,否则 Knutsson(或其被提名人(如果适用))没有义务完成任何 指定期权股票的购买,但是 对部分指定期权股票的购买的完成不影响 Knutsson(或其被提名人(如果适用))在购买其他期权股份方面的权利。 |
4. | 完成 |
4.1 | 出售和购买应远程或在双方商定的其他地点完成, 不迟于相关特定期权股份的相关完成日期的下午3点(根西岛时间)。 |
4.2 | 完成时: |
4.2.1 | Chivers应向Knutsson或其 被提名人(如适用)交付或安排向Knutsson交付正式执行的转账,包括与特定期权股票有关的已执行不可撤销的股票权力; |
4.2.2 | Chivers应向Knutsson提供根据本协议转让 指定期权股份所需的所有其他表格或文件; |
4.2.3 | 双方应在 公司合理要求的范围内签订转让人代表函,以便能够根据本协议转让特定期权股份; |
4.2.4 | 根据第 10 条,Knutsson 应向 Chivers 或 Chivers 可能以书面形式指示的其他人支付(或促成付款)指定期权股票的购买价格 ,款项如下: |
(A) | 在完成日期后的20个工作日内,如果所有相关指定 期权股票的总购买价格低于100万美元;或 |
6 |
(B) | 在所有其他情况下,在完成日期后的 90 个工作日内。 |
5. | 条件和所需批准 |
5.1 | 在期权通知送达后的 10 个工作日内: |
5.1.1 | 如果要进行备选 完工选择,Knutsson应以书面形式告知Chivers(“特别通知”),在这种情况下,第5.5条的规定将适用。未能在此期限内提供特别通知 应不可撤销地被视为选择不进行替代完成选择;以及 |
5.1.2 | 发出期权通知的一方应: |
(A) | 以书面形式告知公司已发出期权通知,并向公司提供该期权通知的副本 ;以及 |
(B) | 如果 Knutsson 未作出(或被视为未作出)替代完成选择,请公司在收到此类请求后的 10 个日历日内以书面形式确认在 根据相关期权完成指定期权股份转让之前是否需要任何必要的批准,以及此类必需的 批准的详细信息(如果适用)。 |
5.2 | 完成的条件是满足以下条件(“条件”): |
5.2.1 | 获得所需批准(如果有); |
5.2.2 | 在司法部(“DOJ”) 或联邦贸易委员会(“FTC”)未就本协议所设想的 收购特定期权股份或由此产生的任何事项发出第二份申请的情况下,已根据 “HSR 法》提出 提交的所有必要申报(如果有)和所有适用的等待期已酌情到期、失效或终止,而且联邦贸易委员会和司法部都不会对 此类交易进行持续调查,也不会威胁要采取法律行动或提起法律行动质疑此类交易的合法性;以及 |
5.2.3 | 以使双方合理满意的条件授予任何政府、监管机构或机构完成所需的所有同意、授权或类似的 许可。 |
5.3 | 双方同意: |
5.3.1 | 在适用法律、法规或监管机构(包括任何相关司法管辖区的美国证券交易委员会或证券 交易所,以及任何相关司法管辖区的任何博彩监管机构)以必要批准或其他方式要求的范围内,向公司提供其掌握或控制的 满足条件所合理需要的信息。 |
7 |
5.3.2 | 与公司合作,并在其 控制范围内,尽其各自的合理努力,确保在期权通知发出后尽快满足条件;以及 |
5.3.3 | 得知任何条件已得到满足后,立即互相通知。 |
5.4 | 如果在最后截止日期之前任何条件仍未得到满足:(i) 双方不得继续完成 ;(ii) Knutsson(或其被提名人(如果适用))不得收购(也没有义务收购)相关的特定 期权股;(iii)双方应根据第5.5条关于作为标的的特定期权股份的规定实施替代完成方式相关的期权;并且任何一方都不得因为特定期权股票不存在而对另一方 提出索赔移交给 Knutsson(或其被提名人(如果适用)),但就 违反第 5.3.1 条的行为提出的索赔除外。 |
5.5 | 如果Knutsson就任何期权的行使 作出或被视为已作出替代完成选择,那么就该行使的特定期权股票而言: |
5.5.1 | Knutsson不得收购(也没有义务收购)相关的特定期权股份;以及 |
5.5.2 | 第 5.2 至 5.4 条的规定不适用于此类期权的行使; 和 |
5.5.3 | 第 5.6 条的规定应适用。 |
5.6 | 如果 Knutsson 就任何期权的行使 作出或被视为已作出替代完成选择,或者如果根据第 5.4 (iii) 条要求进行替代完成选择,那么,就特定期权股份 而言,相关期权的主体: |
5.6.1 | 如果交易价格高于此类特定期权股票的每股平均购买价格, Chivers有义务向Knutsson支付相当于交易价格和购买价格之间差额的款项;或 |
5.6.2 | 如果此类特定期权股票的每股平均购买价格高于交易价格, Knutsson 有义务向 Chivers 支付相当于购买价格和交易价格差额的款项, |
在每种情况下,乘以相关指定期权股票的数量 (此类总和为 “结算价格”)。根据第 10 条,此类和解 价格将在备选完工日期以现金支付。
6. | 默认 |
6.1 | 在 Chivers 完全遵守第 4.2.1 和 4.2.2 款的要求之前,Knutsson(或其被提名人(如果适用))没有义务完成对指定 期权股票的购买。 |
6.2 | 无论如何,如果在 设定的完成日期,第 4.2.1 和 4.2.2 分条的要求未得到遵守,Knutsson 可以: |
6.2.1 | 将部分或全部指定期权股票的完成时间推迟至该日期之后不超过28个日历日的营业日(在这种情况下,本条款将适用于延期完成);或 |
8 |
6.2.2 | 在切实可行的范围内继续完成(包括在Knutsson的选择下,仅完成部分特定期权股份的购买 ),并且在任何情况下均不损害其在本协议下的权利; |
6.2.3 | 申请特定业绩以强制根据 期权条款转让指定期权股份;或 |
6.2.4 | 终止本协议而不对 Chivers 承担任何责任。 |
7. | 指定期权股票 |
在完成的前提下, 从此类特定期权股票的期权通知送达之日起 向Knutsson(或其被提名人(如果适用))累积所有权利,在行使看涨期权或看跌期权后,Chivers 应 向Knutsson(或其被提名人或其被提名人或任何)账目(如果适用)),适用于参照以下记录日期申报或支付的所有股息 或其他公司分配就相关特定期权股份而言, 期权通知的送达日期。
8. | 担保和承诺 |
8.1 | Chivers 向 Knutsson 保证: |
8.1.1 | 它是期权股份的合法和受益所有人; |
8.1.2 | 期权股票没有任何期权、押记、留置权、股权、抵押权、优先购买权 或任何其他第三方权利(期权除外);以及 |
8.1.3 | 根据本协议的条款和条件 ,它有完全的权力和权力就该期权授予期权。 |
8.2 | 在期权行使或到期之前,Chivers不得以任何方式处置、抵押、质押或抵押其在任何公司股票中的权益(如果适用)完成、转让、抵押或抵押其在任何公司股票中的权益,前提是此类行动会导致其持有少于当时期权股票数量的 股数。 |
8.3 | 在本协议签订之日,期权股份约占12%。(四舍五入到最接近的 整数)的公司已发行普通股本。 |
8.4 | Chivers应保证,在期权行使或到期以及(如果适用)完成之前 持续重复担保,Chivers 应保证不会出现不真实、误导性或违规行为,而且在期权行使或到期和(如果适用)完成以及本协议签订时 之前,这些担保应被视为 由 Chivers 持续发出担保不适用于任何已转让给 Knutsson (或其被提名人(如果适用))或已成为 Knutsson 的期权股票任何替代完成方式的主题,在每种情况下均符合本 协议的条款。 |
9 |
8.5 | Knutsson 因违反任何担保而享有的权利和补救措施不受 因完成、Knutsson 对公司事务进行的任何调查、Knutsson 给予任何时间或其他 宽容、Knutsson 撤销或不撤销本协议之外的任何其他原因的影响 Knutsson 以书面形式作出的具体豁免或解除;任何此类豁免或解除都不会损害或影响 Knutsson 的任何剩余权利 或补救措施。 |
8.6 | 除保修外,Chivers不向Knutsson提供其他担保或陈述。 |
8.7 | 任何一方均不对任何间接或后果性损失或损害承担责任,无论是以何种方式产生, ,也不应对任何利润损失(无论是直接损失、间接损失还是后果性损失)承担责任。 |
9. | 纳特森的权利 |
9.1 | 如果在期权行使或到期以及(如果适用)完成所有期权 股份之前,Knutsson 意识到任何担保在本协议签订之日或已变得不真实或具有误导性 (根据本协议条款行使期权的情况除外),或者 Chivers 违反了本协议的任何实质性条款,Knutsson 有权终止本协议,而不向 Chivers 承担任何责任。 |
9.2 | 本协议赋予Knutsson的权利,包括终止权,是额外的, 不影响 Knutsson 可用的所有其他权利和补救措施。 |
9.3 | 不行使或延迟行使本协议下的任何权利或补救措施均不构成对本协议项下任何其他权利或补救措施的放弃 或任何其他权利或补救措施的放弃,也不得妨碍任何权利或补救措施的进一步行使 或以其他方式行使或行使任何其他权利或补救措施。 |
9.4 | 在任何情况下对本协议任何条款、规定或条件的豁免均不构成 对以下内容的放弃: |
9.4.1 | 本协议的任何其他条款、规定或条件;或 |
9.4.2 | 未来任何时候本协议的此类条款、规定或条件。 |
10. | 付款 |
10.1 | 根据本协议向任何一方支付的款项应在相关 日期支付给相关方,存入该方以书面形式指定的银行账户,此类付款应构成对 支付此类款项义务的全面有效履行。 |
10.2 | 除非另有明确规定,否则根据本协议支付的所有款项均应以美元 支付给一方,通过电子转账将立即可用的资金转入即时可用的资金。 |
10.3 | 各方根据本协议支付的每笔款项均不包括所有扣除额、 预扣款、反索赔或抵消,法律要求的除外。 |
10 |
11. | 公告和保密 |
11.1 | 在不违反第 11.3 条的前提下,未经另一方 事先书面同意(不得无理拒绝、限制或延迟),任何一方不得发布或允许任何其他人就本协议或本协议设想的交易发布任何新闻稿 或其他公开公告。 |
11.2 | 在不违反第 11.3 条的前提下,各缔约方应将以下信息视为机密信息,不得 披露或使用这些信息: |
11.2.1 | 本协议条款以及与 签订的与本协议相关的任何协议、文件或安排的详细信息;以及 |
11.2.2 | 与导致执行本协议的谈判以及与本协议相关的任何协议、 文件或安排的相关信息。 |
11.3 | 任何一方均可披露或使用第 11.2 条要求将其视为机密的信息, 或者可以发布或允许任何人发布任何新闻稿或其他公告: |
11.3.1 | 如果且在任何相关司法管辖区的适用法律、法规或监管机构(包括美国证券交易委员会和任何博彩 监管机构(为避免疑问,包括在 the SEC 提交的注册声明或报告中发布的任何公告或声明)要求的范围内;以及 |
11.3.2 | 如果在任何法院、主管监管机构或政府机构、税务局 或任何相关司法管辖区的证券交易所要求或要求的范围内,无论要求或请求是否具有法律效力, |
并且,前提是披露方 应在法律允许的情况下采取一切合理可行措施,在 相关披露、发布或公告发布之前通知另一方。
12. | 不分配 |
本协议对双方继承人具有约束力, 保证双方继承人的利益,但是,除非事先征得另一方的书面同意,否则任何一方 都不得转让(无论是绝对还是以担保,无论是全部还是部分)、转让、抵押、抵押、宣布自己为第三方的受托人 或以其他方式(以任何方式)处置本协议的利益任何违反本条款 的企图均无效。
13. | 本协议的组成 |
13.1 | 本协议及其提及的文件包含 双方之间与本协议所设想的交易有关的完整协议,取代和取消双方之间与这些交易有关的所有先前草案、先前的协议、 安排和谅解,无论是书面还是口头,除非本协议中重复了这些草案、 安排和谅解。 |
13.2 | 本协议可以在任意数量的对应方中签署,但只有在每一方 签署了至少一个对应方后才能生效,所有这些协议加在一起构成同一个协议,任何一方都可以通过执行对应协议将 纳入本协议。 |
11 |
13.3 | 除非双方以书面形式作出并签署,否则本协议的任何变更均无效。 |
14. | 权利 |
14.1 | 本协议中规定的权利、权力、特权和补救措施是累积性的,不排斥法律或其他规定的任何权利、权力、特权或补救措施 。 |
14.2 | 任何未能行使或延迟行使本协议项下的任何权利、权力、特权或补救措施 均不得以任何方式损害或影响本协议的全部或部分行使或作为弃权。 |
14.3 | 单次或部分行使本协议下的任何权利、权力、特权或补救措施均不得阻止 进一步或以其他方式行使或行使任何其他权利、权力、特权或补救措施。 |
14.4 | 尽管已完成,本协定的条款仍将完全有效。 |
14.5 | 本协议对双方的继承人具有约束力并使其受益。 |
15. | 第三方 |
除非本 协议中有相反的明确规定:
15.1 | 除本协议中授予公司的权利外,非本协议一方的人 (或其继承人或允许的受让人)无权执行本协议的任何条款或享受本协议任何条款的好处;以及 |
15.2 | 本协议的终止、修改、妥协、豁免或和解,或因本协议或其标的物或成立(包括非合同性争议或索赔)而产生或与之相关的任何争议或索赔 均不需要 的同意。 |
16. | 通告 |
16.1 | 根据本协议送达的任何通知或其他文件均可通过挂号 或录音邮件(或任何其他司法管辖区的同等邮寄方式)交付或发送给该方,送达至本协议开头 他们姓名旁边的地址,或根据本条款可能已通知另一方的其他地址。 |
16.2 | 任何通知或文件均应视为已收到: |
16.2.1 | 如果是手工交付,则在交付时交付;或 |
16.2.2 | 如果通过预付费头等舱邮件发布,则在发布后的第三个工作日 上午 10:00(收件人地址的当地时间);或 |
12 |
16.2.3 | 如果通过电子邮件发送,则在传输时发送,或者如果此时间不在收件地点 的营业时间内,则在恢复营业时间后。在本第 16.2 条中,营业时间是指工作日上午 9 点至下午 5 点。 |
16.3 | 在证明通知或文件已送达时,只要证明已送达,或者 装有通知或文件的信封地址正确、盖章和邮寄即可。 |
17. | 成本 |
双方将自行支付与本协议的准备和谈判相关的费用 。
18. | 杂项 |
18.1 | 无论是在上述日期和期限方面,还是 双方书面协议可以取代它们的任何日期和期限方面,时间都应是本协议的本质。 |
18.2 | Chivers 应不时地随时执行所有此类契约 和文件,并按照 Knutsson 的要求完成所有此类契约和文件,以完善打算根据本协议或依据 进行的交易,让克努特森享受本协议条款的全部好处,包括在本协议下出售和 购买期权股份的情况下,将期权股票的合法和实益所有权授予Knutsson。 |
19. | 适用法律、司法管辖权和诉讼服务 |
19.1 | 本协议应受根西岛法律管辖,并根据其解释。 |
19.2 | 对于与本协议有关的任何索赔、争议或分歧以及由此产生的任何事项,马恩岛法院和根西岛法院均拥有非专属管辖权 。 |
19.3 | 各方不可撤销地放弃其可能拥有的任何权利,即反对在这些 法院提起的诉讼,声称该诉讼是在一个不便的法庭提起的,或者声称这些法院没有管辖权。 |
13 |
双方在上述首次提及的日期签署了本协议 ,以昭信守。
由亚历山大 F. McNee 代表和代表签署 | /s/亚历山大 ·F·麦克尼 |
KNUTSSON 限定 | 导演 |
由马丁·霍尔代表和代表马丁·霍尔签署 |
/s/ 马丁·霍尔 |
CHIVERS 限定 | 导演 |
14 |
时间表
看涨期权购买价格
仅与行使看涨期权相关的 每股期权股应支付的价格应参照 Knutsson 在根据当前期权通知收购的特定期权股份 之前通过行使看涨期权收购 (或视为已收购)的期权股数量(i)来确定;以及(ii)如当前期权通知所述关于行使看涨期权的相关期权通知 ,如下所示:
- | 对于根据 行使看涨期权而收购的首批15,000,000股期权股,每股期权股为5.20美元; |
- | 对于根据 行使看涨期权而收购的第二批15,000,000股期权股,每股期权股为5.85美元; |
- | 对于根据 行使看涨期权而收购的第三批15,000,000股期权股,每股期权股为6.58美元;以及 |
- | 根据看涨期权行使 收购的剩余期权股份,每股期权股份为7.41美元。 |
在确定任何期权股票的看涨期权购买价格时,不得考虑根据行使看跌期权 获得的任何期权股份。
仅作为示例;如果:
o | 通过行使看跌期权 期权,Knutsson收购了9,000,000股(900万)股期权; |
o | Knutsson根据先前行使先前的 看涨期权收购了1,000,000股(一千万)股期权; |
o | Knutsson现在发布了第二份期权通知,涉及20,000,000股(两千万股期权 股), |
根据第二份期权通知,Knutsson为这些 指定期权股支付的价格将为113,750,000美元(相当于5,000,000股期权股的每股期权股5.20美元,15,000,000股期权股的每股期权股5.85美元)。
如果在行使看涨期权方面已完成替代方案 ,则就本附表中 而言,特定期权股份(此类替代完成的标的)应被视为Knutsson通过行使看涨期权收购。
如果公司股票受到 股票分割、合并、赎回或分拆或红股的发行,则应酌情调整本协议 (包括本附表)中提及特定数量的期权股票、公司股票或特定期权股以及每股期权股应付价格 ,以反映此类股票拆分、合并、赎回、细分或红利发行。
15 |