冲突矿产报告

根据1934年《证券交易法》第13p-1条（“规则13p-1”），这是诺德斯特龙公司（“Nordstrom”、“我们”、“我们” 或 “公司”）2022日历年度的冲突矿产报告（“CMR”）。第13p-1条规定，当公司生产或签订合同生产含有黄金、钽矿（钽）、锡石（锡）或黑钨矿（钨）（统称为 “3TG” 或 “冲突矿物”）的产品时，必须披露某些信息。

在2022年1月1日至2022年12月31日的报告期内，我们对我们的自有品牌业务线诺德斯特龙产品集团（“NPG”）的178家供应商（“供应商”）进行了调查。本报告范围内的 NPG 商品被归类为：服装、鞋类、珠宝、配饰和家居用品（“涵盖的商品”）。本CMR涉及Nordstrom为确定被视为由NPG制造或签约制造的受保产品中可能包含的3TG来源而采取的程序。CMR 不涵盖由 NPG 以外的供应商制造或签约制造的产品。

前瞻性陈述

本CMR中的前瞻性陈述是根据《交易法》第21E条和其他联邦证券法的安全港条款作出的。请注意，本CMR中严格来说不是历史陈述的陈述，包括但不限于公司对进一步与供应商接触、尽职调查和风险缓解工作、战略和未来报告的意图和期望，均构成涉及风险和不确定性的前瞻性陈述。实际结果可能与前瞻性陈述存在重大差异。可能导致实际业绩差异的风险和不确定性包括但不限于与冲突矿产的行业进展和其他供应链透明度以及冶炼厂或炼油厂验证计划相关的风险和不确定性（包括信息不准确、欺诈和其他违规行为的可能性）；供应商教育和知识不足；冶炼厂和炼油厂及其他市场参与者是否负责任地采购冲突矿产；涵盖国家、美国或其他地方的政治事态发展；限制供应商提供更准确、完整和详细信息的能力或意愿，限制公司核实供应商、第三方审计计划或其他机构提供的任何供应链信息的准确性或完整性的能力，以及未来法律和监管变更的可能性。提醒您不要过分依赖这些前瞻性陈述，这些陈述仅代表本文件提交时的陈述。我们无意发布修订后的前瞻性陈述以反映本文件提交之日之后的事件或情况或反映意外事件的发生，也没有义务发布修订后的前瞻性陈述。

导言

在 Nordstrom, Inc.（纽约证券交易所代码：JWN），我们的存在是为了帮助我们的客户感觉良好，展现最佳状态。自从 1901 年作为一家鞋店成立以来，如何为客户提供最佳服务一直是我们做出的每项决定的核心。这种服务传统是我们为客户提供便利和真正联系的基础。我们的数字优先平台使我们能够为客户提供他们想要的时间、地点和方式购物——无论是在超过 350 个 Nordstrom、Nordstrom Local 和 Nordstrom Rack 门店的店内购物，还是通过我们的 Nordstrom and Rack 应用程序和网站进行数字化购物。总而言之，我们仍然致力于让世界变得比我们发现的更好。

Nordstrom希望与供应商合作，这些供应商共同致力于提供优质产品，并将道德商业行为视为其业务方针中的重要因素。根据这一承诺，诺德斯特龙通过了一项冲突矿产政策，该政策在下文第二部分B节中全面阐述。根据本政策，自本政策出台以来，Nordstrom既对其直接供应商（“一级供应商”）进行了真诚的 “合理的原产国调查”（“RCOI”），也进行了随后的尽职调查。通过公司的RCOI和尽职调查程序，Nordstrom得出结论，在截至2022年12月31日的日历年度中，NPG签订了生产少量含有产品功能或生产所必需的3TG的产品的合同。

RCOI 主要包括确定受保产品的一级供应商，并将来自无冲突采购计划的冲突矿产报告模板分发给这些一级供应商。本次调查的目的之一是尽可能确定供应链，包括向受保产品提供精炼冲突矿物的冶炼厂或炼油厂（“SoR”），并要求提供信息，说明受保产品中任何必要的冲突矿物是否源自刚果民主共和国（“DRC”）或邻近国家（与刚果民主共和国合称 “受保国家”），以及冲突矿物来自回收还是废料来源。根据该RCOI的结果，诺德斯特龙有理由相信，涵盖产品中包含的某些冲突矿物可能源自一个或多个受保国家。因此，诺德斯特龙对这些冲突矿产的来源和保管链进行了尽职调查。

诺德斯特龙在承保产品方面的供应链很复杂，作为购买者，诺德斯特龙距离冲突矿物的开采、冶炼或提炼还有许多步骤。Nordstrom 不购买原矿石或未提炼的冲突矿物。由于 SoR 正在巩固原矿石的积分，诺德斯特龙认为 SOR 在供应链中处于最佳位置，可以确定原矿石的积分

矿石的起源。因此，追踪这些矿产的来源是一项挑战，要求诺德斯特龙招募其一级供应商，努力实现供应链的透明度，包括努力获取有关冲突矿产来源的信息。第 1 级供应商提供的信息可能不准确或不完整，或者存在其他违规行为。由于相对于冲突矿物的实际开采、运输、冶炼和提炼，诺德斯特龙在供应链中的相对位置，其核实一级供应商报告信息的准确性的能力有限。

第一部分：诺德斯特龙的冲突矿产计划

A. 调查结果摘要

在2022年报告期内（“RY”），Nordstrom继续努力尽可能具体地确定其NPG产品中所含3TG的采购矿山或原产地。除四家一级供应商外，Nordstrom 的调查请求均收到了答复。

公司的尽职调查工作表明，在2022年RY，98% 的回应一级供应商生产的产品不含被认为是产品功能或生产所必需的 3TG，2% 的回应一级供应商生产的产品确实含有被认为是产品功能或生产所必需的 3TG。在产品含有 3TG 的 2% 的一级供应商中，所有报告使用来自涵盖国家的 SoR 的供应商都表示，根据国际公认的责任矿产保障流程 (“RMAP”) 或伦敦金银市场协会良好交付计划的审计标准，这些供应商被确定为 “无刚果民主共和国冲突”。

B. 持续改进

在截至2022年12月31日的日历年度中，Nordstrom打算继续监督其内部冲突矿产规则合规计划，目标是接收来自100％供应商的冲突矿产调查回复，并鼓励供应商从已知无冲突的SOR进行采购。诺德斯特龙的最终目标是发展一个不间接或直接向覆盖国家的民兵组织提供收入的供应链。

第二部分。尽职调查和风险缓解

诺德斯特龙的尽职调查流程旨在在所有重大方面符合美国证券交易委员会（“SEC”）确定的国内和国际公认的尽职调查框架：经合组织关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南及随附的补编（“经合组织指南”），与诺德斯特龙作为下游购买者的地位一致。

A. 尽职调查框架的设计

关于冲突矿产，诺德斯特龙的尽职调查框架包括以下关键要素：

•建立强大的公司管理系统

•识别和评估供应链中的风险

•设计和实施应对已识别风险的策略

•审查供应链的独立第三方审计

•供应链尽职调查年度报告

B. 已采取的尽职调查措施

1.建立强大的公司管理体系

Nordstrom的管理系统是一个由政策、程序、流程和组织结构组成的框架，旨在使公司能够完成实现其目标所需的所有任务。我们的系统包含以下步骤：

a. 通过我们的冲突矿产政策

为了帮助确保一致而明确地传达我们对负责任的冲突矿产采购的承诺，诺德斯特龙已通过并定期审查其《冲突矿产政策》，该政策已公开发布，规定了以下内容：

Nordstrom 正在努力确保以对环境和社会负责的方式获取、生产和使用我们的 Nordstrom 自有品牌产品中所含的金属和其他矿物质。特别是，通过与我们的代理商和直接供应商合作，我们将努力以不助长侵犯人权的方式进行采购。

根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》的 “冲突矿产” 条款，包括诺德斯特龙在内的许多上市公司必须更好地了解他们如何使用冲突矿产，以及这些冲突矿产是原产于刚果民主共和国（“DRC”）还是邻近国家（统称为 “受保国家”）。该法规的目的是结束该地区的暴力冲突，该地区的资金部分来自于受保国家的冲突矿产的开采和贸易。

我们将每年对冲突矿物的来源进行真诚调查，这些矿物对于我们的Nordstrom自有品牌产品的功能或生产是必不可少的。这包括要求我们的Nordstrom自有品牌代理商和直接供应商提供某些信息，并向美国证券交易委员会报告这些调查和尽职调查。由于这些调查将经过合理设计，以确定任何此类矿物是否原产于受保国家或来自回收或废料来源，因此我们希望我们的代理商和供应商充分参与，包括对调查和其他询问提供完整和及时的答复。

如果 Nordstrom 有理由认为冲突矿物可能起源于受保国家，Nordstrom 将以符合经济合作与发展组织（“经合组织”）发布的指导方针的方式对其供应链进行尽职调查。

我们根据冲突矿产法要求向美国证券交易委员会提交的所有报告都将通过我们的网站向公众公开。

Nordstrom 与与我们一样致力于做出积极改变的公司合作。为了兑现这一承诺，我们希望Nordstrom自有品牌产品的所有代理商和供应商遵守本政策。不遵守本政策可能会导致暂停或终止Nordstrom供应商的资格。

b. 为 NPG 供应链尽职调查提供内部支持

诺德斯特龙对冲突矿产供应链尽职调查的内部支持由NPG领导，并得到法律部门的支持。

c. 加强与一级供应商的合作

Nordstrom 让供应商了解其冲突矿产政策，并定期对供应商进行培训，使其了解其发展不间接或直接向受保国家的民兵组织提供收入的供应链的愿望。为了进一步支持政策和期望的沟通，NPG 再次聘请了第三方顾问与供应商接触，审查和验证 NPG 供应商冲突矿产调查的答复。

d. NPG供应链的控制和透明度系统

Nordstrom 维护的内部管理体系涵盖一系列流程、活动和操作程序，以指导公司的尽职调查工作。这些程序规定了生成和维护遵守规则 13p-1 所需的信息时应遵循的流程。

e. 举报违反《冲突矿产政策》的机制

在公司的内部和外部培训沟通中，各方被告知，有关可能违反诺德斯特龙冲突矿产政策的担忧或举报可以通过以下方式举报：

•通过 Nordstrom 供应商网站提出疑虑

•拨打诺德斯特龙的匿名反腐败和欺诈热线

•通过电话或在其网站上向提供机密举报渠道的独立第三方公司 EthicsPoint 提交问题

此外，如果供应商和其他各方寻求有关使用这种方法的指导或希望举报可疑的违规行为，则鼓励他们直接与公司联系。

2。识别和评估供应链中的风险

下文概述的步骤与适用于下游公司的经合组织指南一致，由NPG采用，以支持识别和评估其供应链中的冲突矿产风险。

a. 确定供应链中的 SOR

作为确定Sor的第一步，Nordstrom审查了其适用于规则13p-1的产品的供应链，并确定NPG “签订合同” 可能含有3TG的产品，包括鞋类、服装、珠宝、配饰和家居用品。由于这些材料可能是产品功能所必需的，该公司追踪了这些金属的来源，以支持其承诺，即以对社会负责的方式进行采购，不会助长所涵盖国家的侵犯人权行为。Nordstrom的RCOI流程包括一系列衡量标准，用于确定受保产品中适用的3TG是否来自受保国家。

1) 确定范围内的产品

Nordstrom 对 NPG 产品类别进行了风险评估，包括鞋类、服装、珠宝、配饰和家居用品。确定了在2022年1月1日至2022年12月23日期间完成生产并运往诺德斯特龙的这些产品的所有一级供应商。接下来，对这些供应商进行了调查，以确定提供给NPG的产品是否含有3TG，如果是，则确定3TG的原产国。

2) 供应商参与

作为RCOI的一部分，为了进行必要的供应商接触，NPG要求其一级供应商完成无冲突采购计划的报告模板问卷（“NPG 供应商冲突矿产调查”）。Nordstrom 聘请了一位第三方顾问来协助处理 NPG 供应商冲突矿产调查。顾问验证了从一级供应商那里收集的信息，包括跟踪有关SOR的信息，以及根据供应商SOR采购惯例标记风险。

该公司的RCOI工作得到了98％的NPG一级供应商的回应。四家供应商没有回应。收到的少数答复表明，3TG是向NPG提供的产品的功能或生产所必需的。公司的RCOI流程完成后，公司与其第三方供应商合作设计并实施了供应商尽职调查流程。

b. 评估SoR为受保国家冲突提供资金的风险

为了评估其供应商的采购行为为涵盖国家的冲突提供资金的风险，Nordstrom聘请了其第三方顾问，以验证在已获得国际认可的行业验证计划（例如RMAP、伦敦金银市场协会良好交付计划或责任珠宝理事会产销监管链认证）认证的现有SOR名单上是否发现了任何已知的SOR。与经认证的 SoR 相关的供应商被认定符合《经合组织指南》的尽职调查。满足这些审计标准的SoR通常被认为是无冲突矿产的来源。

如果SOR没有得到国际认可的计划的认证，则第三方顾问会联系SOR，以获取有关其采购做法的更多信息，包括原产国和转让国，以及SoR是否有任何内部尽职调查程序或其他程序来追踪其矿石来源的监管链。所要求的相关信息包括SOR是否有成文、有效和沟通的无冲突政策、支持所处理材料质量平衡的会计系统以及可追溯性文件。

3.设计和实施应对已识别风险的策略

利用经合组织的危险信号标准（即二级或三级国家采购或从未知储量采购），NPG 审查了其供应链，以确定任何高风险或潜在的高风险 SOR，并采取了以下措施来解决这些问题：

a. 向高级管理层报告调查结果

定期向高级管理层通报公司遵守冲突矿产规则的情况。

b. 设计和采用风险管理计划

诺德斯特龙的冲突矿产风险管理计划包括就其冲突矿产规则合规政策和实践进行内部和外部培训和沟通的流程、供应商入职和审查过程的透明度、向高级管理层报告与冲突矿产规则合规相关的关键风险以及对诺德斯特龙现有流程有效性的例行监测和审查。

c. 实施风险管理计划，监测和跟踪风险缓解情况，向高级管理层报告并评估供应商关系

为了改善尽职调查流程，提高供应链透明度，并进一步降低其必要的冲突矿产融资或使受保国家武装团体受益的风险，Nordstrom让供应商了解其冲突矿产政策及其发展不间接或直接向受保国家的民兵组织提供收入的供应链的愿望，并定期对供应商进行培训。

还向NPG利益相关者通报了这些供应商对NPG供应商冲突矿产调查的回应，并正在探讨如何改进公司的流程，以不为受保国家的冲突提供资金的方式促进采购。

4.审查供应链的独立第三方审计

诺德斯特龙与加工冲突矿物的冶炼厂或炼油厂没有任何直接关系，也不对其供应链中的这些实体进行或直接审计。作为替代方案，公司考虑了由独立的第三方审计计划（例如RMAP）收集和提供的信息。

5.供应链尽职调查年度报告

此处包含的SD和CMR表格符合经合组织关于每年报告供应链尽职调查的建议，该表格可在investor.nordstrom.com的美国证券交易委员会申报部分公开发布。

第三部分。决心

根据上述尽职调查流程，包括NPG供应商提供的信息，诺德斯特龙认为，在2022年1月1日至2022年12月31日的报告期内，含有冲突矿物的NPG产品可能已由附件一所列的冶炼厂和炼油厂加工，并来自下文附件二所列的原产国。但是，在某些情况下，供应商提供的信息是在全公司范围内提供的，而不是在产品层面提供的。也就是说，这些信息不够具体，无法确定加工冲突矿产的SOR，也无法确定供应商向诺德斯特龙提供的特定产品中使用的冲突矿产的原产国，而是包含了有关处理冲突矿产的SOR以及回应供应商仅在公司范围内或一般产品基础上使用的冲突矿产的原产国的信息。因此，在这些情况下，诺德斯特龙无法合理或可靠地确定已确定的SOR是否已用于加工实际提供给诺德斯特龙的受保产品中使用的冲突矿物，或者确定的原产国是否是实际提供给诺德斯特龙的受保产品中使用的冲突矿物的原产国。

根据NPG的冲突矿产合规计划提供的信息，所有报告使用来自所涵盖国家的SoR的供应商都表示，根据RMAP或伦敦金银市场协会Good Delivery Program的国际公认审计标准，这些SOR被确定为 “无刚果民主共和国冲突”。

附件一

附件二