证券
和交易委员会
华盛顿特区 20549
时间表 13G
根据
1934 年的《证券交易法》
(修正号)*
Zyversa Therapeutics, In
(发行人的姓名 )
Common 股票,面值每股 0.0001 美元
(证券类别的标题 )
98987D102
(CUSIP 编号)
2023 年 4 月 28 日
(需要提交本声明的事件发生日期 )
勾选 相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
☐
规则 13d-1 (b)
规则 13d-1 (c)
☐ 规则 13d-1 (d)
* 本封面页的其余部分应填写,用于申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别 ,以及随后包含会改变 先前封面页中提供的披露的信息的任何修正案。
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分所要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但 应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 98987D102 |
13G | 第 2 页,共 9 页 |
1. | 举报人的姓名
美国国税局身份证号上述人员(仅限实体) Ionic 风险投资有限公司 |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的
复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) |
3. | 仅限秒钟使用 |
4. | 国籍
或组织地点 加利福尼亚州,美国 |
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的
投票权 0 |
6. | 共享 投票权
2,106,704 (1) | |
7. | 唯一处置物
POWER 0 | |
8. | 共享 处置权
2,106,704 (1) |
9. | 汇总
每位申报人实际拥有的金额 2,106,704 (1) |
10. | 检查第 (9) 行中的
总金额是否不包括某些股份 (参见说明书)☐ |
11. |
类的百分比由行中的金额表示 (9) 9.99% |
12. | 举报类型
个人(参见说明) OO |
(1) | 正如第 4 项 更全面地描述的那样,这并不能使申报 人拥有的受实益所有权封锁的认股权证完全生效。 |
CUSIP 编号 98987D102 |
13G | 第 3 页,共 9 页 |
1. | 举报人的姓名
美国国税局身份证号上述人员(仅限实体) 布伦丹·奥尼尔 |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的
复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) |
3. | 仅限秒钟使用 |
4. | 国籍
或组织地点 美国 |
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的
投票权 0 |
6. | 共享
投票权 2,106,704 (1) | |
7. | 唯一处置物
POWER 0 | |
8. | 共享
处置权 2,106,704 (1) |
9. | 汇总
每位申报人实际拥有的金额 2,106,704 (1) |
10. | 检查第 (9) 行中的
总金额是否不包括某些股份 (参见说明书)☐ |
11. |
类的百分比由行中的金额表示 (9) 9.99% |
12. | 举报类型
个人(参见说明) IN |
(1) | 正如第 4 项 更全面地描述的那样,这并不能使申报 人拥有的受实益所有权封锁的认股权证完全生效。 |
CUSIP 编号 98987D102 | 13G | 第 4 页,共 9 页 |
1. | 举报人的姓名
美国国税局身份证号上述人员(仅限实体) 基思·库尔斯顿 |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的
复选框 (参见说明) (a) ☐ (b) |
3. | 仅限秒钟使用 |
4. | 国籍
或组织地点 美国 |
的数字
股票 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5. | 唯一的
投票权 0 |
6. | 共享
投票权 2,106,704 (1) | |
7. | 唯一处置物
POWER 0 | |
8. | 共享
处置权 2,106,704 (1) |
9. | 汇总
每位申报人实际拥有的金额 2,106,704 (1) |
10. | 检查第 (9) 行中的
总金额是否不包括某些股份 (参见说明书)☐ |
11. |
类的百分比由行中的金额表示 (9) 9.99% |
12. | 举报类型
个人(参见说明) IN |
(1) | 正如第 4 项 更全面地描述的那样,这并不能使申报 人拥有的受实益所有权封锁的认股权证完全生效。 |
CUSIP 编号 98987D102 | 13G | 第 5 页,共 9 页 |
项目 1 (a)。发行人姓名:
Zyversa Therapeutics, Inc.(“发行人”)。
项目 1 (b)。发行人主要行政办公室地址:
发行人的主要执行办公室位于佛罗里达州韦斯顿市北商业公园大道2200号208套房 33326。
项目 2 (a)。申报人姓名:
本声明由以下人员提交: | ||
(i) | Ionic Ventures LLC,加利福尼亚州 的一家有限责任公司(“Ionic”); | |
(ii) | 布伦丹·奥尼尔(“奥尼尔先生”); 和 | |
(iii) | 基思·库尔斯顿(“库尔斯顿先生”)。 |
上述人员在下文有时统称为(“举报人”)。此处对申报人以外人员的任何披露 都是在向相应的 方询问后基于信息和信念进行的。
申报人已经签订了联合申报协议,该协议的副本作为附录13G作为附录1提交,根据 ,他们同意根据该法第 13d-1 (k) 条的规定共同提交本附表13G。
提交本声明本身不应被解释为任何申报人承认此处报告的证券的实益所有权 。
项目 2 (b)。主要营业办公室地址,如果没有,则为居住地址:
每位申报人的 主要营业地址为加利福尼亚州旧金山菲尔莫尔街 3053 号 256 号套房 94123。
项目 2 (c)。公民身份:
Ionic 是一家根据加利福尼亚州法律组建的有限责任公司。奥尼尔先生和库尔斯顿先生都是 美国公民。
项目 2 (d)。证券类别的标题:
本声明所涉及的证券类别的 标题为普通股,面值每股0.0001美元。
项目 2 (e)。CUSIP 编号:98987D102
CUSIP 编号 98987D102 | 13G | 第 6 页,共 9 页 |
项目 3.如果本声明是根据 §§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否为:
不适用。
项目 4.所有权。
本项目要求的有关每位申报人的 信息列于本附表 13G 封面第 5 行至第 9 行和第 11 行,并以引用方式纳入每位此类申报人。报告的所有权百分比基于 发行人根据经修订的1933年《证券法》第424 (b) (4) 条于2023年4月28日向美国证券交易委员会 提交的发行人招股说明书补充文件(文件编号333-269442)中报告的(i)20,227,422股已发行普通股,以及(ii)86060 行使申报人持有的认股权证(“认股权证”)(“认股权证”)后可发行的798股普通股,受封锁(“封锁者”)的约束。
截至2023年4月28日 ,申报人持有(i)1,245,906股普通股和(ii)在充分行使申报人持有的1,820,906份认股权证后持有(ii)额外可发行的普通股 。由于封锁,如果由于行使认股权证,持有人及其关联公司和 与该持有人或任何此类关联公司共同行事的任何个人将在行使生效后立即实益拥有当时已发行和流通的普通股总数 的9.99%以上,则申报人不得将认股权证行使为普通股。因此,截至需要提交本声明的事件发生之日 ,举报人无法行使应向封锁者发放的所有认股权证 。
截至2023年4月28日 ,Ionic是2,106,704股普通股(“股票”)的受益所有者。Ionic 拥有 处置权和对其实益拥有的股份进行投票的权力,这种权力可以由其经理奥尼尔 先生和库尔斯顿先生行使。作为 Ionic 的经理,奥尼尔先生和库尔斯顿先生拥有共同投票和/或处置 Ionic 实益拥有的 股份的权力。奥尼尔先生和库尔斯顿先生都没有直接拥有发行人的任何普通股。根据该法案 第 13d-3 条的规定,奥尼尔先生和库尔斯顿先生均可被视为实益拥有 Ionic 实益拥有的股份。
项目 5.一个班级的百分之五或以下的所有权。
如果 提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别中超过百分之五的证券的受益所有人 ,请查看以下内容 ☐。
项目 6.代表他人拥有超过百分之五的所有权。
不适用。
CUSIP 编号 98987D102 | 13G | 第 7 页,共 9 页 |
项目 7.对收购母公司申报证券的子公司的识别和分类。
不适用。
项目 8.小组成员的识别和分类。
不适用。
项目 9.集团解散通知。
不适用。
项目 10.认证。
通过在下方签署 ,我保证,据我所知和所信,上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有的 ,也不是被收购 ,也不是与具有该目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有,仅与 下的提名有关的活动除外 § 240.14a-11。
CUSIP 编号 98987D102 | 13G | 第 8 页,共 9 页 |
经过 合理的询问,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整的 和正确的。
日期:2023 年 5 月 3 日 | 爱奥尼克风险投资有限责任公司 |
/s/ 基思·库尔斯顿 | |
姓名:基思·库尔斯顿 | |
标题:伙伴 | |
/s/Brendan O'Neil | |
布伦丹·奥尼尔 | |
/s/ 基思·库尔斯顿 | |
基思·库尔斯顿 |
CUSIP 编号 98987D102 | 13G | 第 9 页,共 9 页 |
附录 1
联合申报协议
根据第 13d-1 (k) 条
下列签署人承认并同意,附表13G中的上述声明是代表下列每位签署人提交的, 随后对附表13G声明的所有修正应代表每位下述签署人提交,无需 提交额外的联合申报协议。下列签署人承认,每个人应对及时提交此类 修正案以及其中包含的与其有关的信息的完整性和准确性负责,但 不应对有关他人的信息的完整性和准确性负责,除非他或他知道或 有理由认为此类信息不准确。下列签署人特此进一步同意,本联合申报协议可以在任意数量的对应方中签署 ,每份协议在签订时均应视为原件,但所有对应文书 应共同构成同一份文书。
日期:2023 年 5 月 3 日 | 爱奥尼克风险投资有限责任公司 |
/s/ 基思·库尔斯顿 | |
姓名:基思·库尔斯顿 | |
标题:伙伴 | |
/s/Brendan O'Neil | |
布伦丹·奥尼尔 | |
/s/ 基思·库尔斯顿 | |
基思·库尔斯顿 |