美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13D
根据1934年的《证券交易法》
(第4号修正案)*
HUYA Inc.
(发行人名称)
A类普通股,面值,每股0.0001美元
(证券类别的标题)
44852D108**
(CUSIP 编号)
腾讯控股有限公司
太古广场三座29楼
香港湾仔皇后大道东 1 号
电话:+852 3148 5100
(有权接收通知和通信的人员的姓名、地址和电话号码)
2023年4月28日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报 人之前曾就附表13G提交过声明,报告本附表13D所涉的收购,并且是根据规则13d-1 (e)、规则13d-1 (f) 或规则13d-1 (g) 提交此附表的,请选中以下复选框。☐
注:以纸质形式提交的附表应 包括一份签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他当事方,请参阅规则 13d-7 (b)。
* | 应填写本封面页的其余部分,供申报人首次在本表格 上提交有关证券标的类别的申报人填写,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
** | CUSIP 编号 44852D108 已分配给发行人的美国存托股份,该股票在纽约证券交易所 上市,股票代码为 HUYA。每股美国存托股代表一股 A 类普通股。 |
本封面其余部分所要求的信息不应被视为是为了1934年《证券交易法》(法案) 第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 44852D108 | 附表 13D/A | 第 1 页,共 7 页 |
1 |
举报人姓名
腾讯控股有限公司 | |||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限秒钟使用
| |||||
4 | 资金来源
厕所 | |||||
5 | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露 法律诉讼程序
☐ | |||||
6 | 组织的国籍或所在地
开曼 群岛 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
150,386,517 | ||||
8 | 共享投票权
0 | |||||
9 | 唯一的处置力
150,386,517 | |||||
10 | 共享的处置权
0 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
150,386,517 | |||||
12 | 检查第 (11) 行中的 总金额是否不包括某些股份
☐ | |||||
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别 的百分比
62.7% | |||||
14 | 举报类型 个人
CO |
CUSIP 编号 44852D108 | 附表 13D/A | 第 2 页,共 7 页 |
1 |
举报人姓名
亚麻投资有限公司 | |||||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☐
| |||||
3 | 仅限秒钟使用
| |||||
4 | 资金来源
AF | |||||
5 | 检查是否需要根据第 2 (d) 或 2 (e) 项披露 法律诉讼程序
☐ | |||||
6 | 组织的国籍或所在地
英属维尔京群岛 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每个 报告 人 和
|
7 | 唯一的投票权
150,386,517 | ||||
8 | 共享投票权
0 | |||||
9 | 唯一的处置力
150,386,517 | |||||
10 | 共享的处置权
0 |
11 |
每个申报人实际拥有的总金额
150,386,517 | |||||
12 | 检查第 (11) 行中的 总金额是否不包括某些股份
☐ | |||||
13 | 第 (11) 行中的金额表示的类别 的百分比
62.7% | |||||
14 | 举报类型 个人
CO |
CUSIP 编号 44852D108 | 附表 13D/A | 第 3 页,共 7 页 |
本附表13D第4号修正案修订和补充了2020年4月10日向美国证券交易委员会(SEC)提交的附表13D(迄今为止修订后的附表13D),涉及面值每股0.0001美元(A类 普通股)和美国存托股,每股代表一股A类普通股(HUYA ADS),HUYA Inc.,一家根据开曼群岛(发行人)法律组建的公司。此处使用的无定义的大写术语 应具有附表 13D 中规定的含义。
第 2 项。身份和背景
特此对附表 A(随附于此)进行全面修订和重述,特此将附表 13D 第 2 (d)-(e) 项 全部重述如下:
本文件作为附表A附后,以引用方式纳入此处,是有关申报人(统称关联人)每位董事和 执行官的信息,这些信息必须根据附表13D的第2项和一般指令C进行披露。
(d)-(e) 在过去五年中,没有任何举报人或据举报人所知,任何 关联人均未在刑事诉讼(不包括交通违规行为和类似轻罪)中被定罪,也未参与具有管辖权的司法或行政机构的民事诉讼,并且由于这种 诉讼是或正在受判决、法令或最终判决、法令或终局判决、法令或终局判决、法令或终局判决、法令或终局判决、法令或终局判决、法令或终局判决、法令或终局判决、法令或终审的结果禁止未来违反、禁止或强制进行受联邦或州证券法约束的活动的命令或认定任何违反此类法律的行为。
第 3 项。资金或其他对价的来源和金额。
特此对附表 13D 第 3 项进行修订和补充,增加以下内容:
2023年4月28日,Linen Investment与JOYY Inc. (JOYY)签订了股份转让协议(股份转让协议),从JOYY购买发行人的38,374,463股B类普通股,总对价为2.199亿美元。
Linen Investment从其母公司控股公司腾讯获得资金,用于购买38,374,463股B类普通股。腾讯 使用营运资金为Linen Investment的捐款提供资金。
第 4 项。交易目的。
特此对附表 13D 第 4 项进行修订和补充,增加以下内容:
股份转让协议
2023 年 4 月 28 日,Linen Investment 与 JOYY 签订了股份转让协议,根据该协议,JOYY 已同意向 Linen Investment 转让38,374,463 股 B 类普通股,收购价约为 2.199亿美元的现金。股份转让协议包含Linen Investment和JOYY对此类性质的交易的惯常陈述、保证和赔偿。根据股份转让协议 进行的转让预计将于 2023 年 5 月 8 日完成,但须遵守惯例成交条件。
股份转让 协议的上述描述并不完整,完全受该协议全文的约束和限定,该协议附于本协议并以引用方式纳入此处。
CUSIP 编号 44852D108 | 附表 13D/A | 第 4 页,共 7 页 |
其他计划或提案
申报人出于投资目的收购了本附表13D中描述的证券,他们打算持续监测和评估其投资 ,并期望定期审查和考虑最大限度地提高此类投资回报的替代方法。
在探索实现投资回报最大化的方法时,作为其持续投资活动的一部分,申报人可以 与管理层、发行人董事会(董事会)或发行人的其他代表和/或其他证券持有人进行讨论,并随时就与发行人有关的各种事项提出建议、采取立场或 制定计划,这些问题可能包括:除其他外,包括:管理层或发行人董事会组成的变动; 发行人的股息政策或资本变更;发行人运营、管理、公司治理、资本结构、控制权、战略替代方案和方向的变化,以及与公司特殊交易 交易相关的其他潜在交易,例如合并、重组或其他可能导致 A 类普通股退市或注销的交易;出售或 收购资产或业务;或发行人业务或公司的其他重大变化结构,包括发行人备忘录和公司章程或其他组织文件的变更。为了便于他们 考虑此类事项,申报人可以聘请顾问和顾问,并可以与潜在的资本来源和其他第三方进行讨论。根据适当的保密协议或类似协议,举报人可以与任何此类人员 交换信息。在形成推行任何特定计划或方向的意图之前,举报人可能会在初步阶段采取上述部分或全部步骤,考虑各种可能的行动方针。
申报人还可以在公开市场或私下谈判的交易中不时收购 发行人的额外证券,或者保留或出售当时持有的全部或部分证券。
申报人可能采取的任何 行动可随时作出,恕不另行通知,将取决于申报人对多种因素的审查,包括但不限于:对发行人 业务、财务状况、运营和前景的持续评估;发行人证券的价格水平;总体市场、行业和经济状况;另类业务和投资机会的相对吸引力;以及其他 未来发展。
除本附表 13D 中所述外,申报人目前没有任何与附表 13D 第 4 项 (a) 至 (j) 项所述任何行动相关或可能导致此类行动的计划或提案,尽管申报人可以随时不时地审查、重新考虑和改变其立场和/或 改变其目的和/或制定此类计划,并可能试图影响管理层或董事会关于发行人的业务和事务,可能会不时考虑寻求或提议此类事宜与顾问、发行人 或其他人有关。
第 5 项。发行人证券的权益
特此对附表 13D 第 5 项进行修订并全部重述如下:
CUSIP 编号 44852D108 | 附表 13D/A | 第 5 页,共 7 页 |
(a) (b)
本附表13D中申报人每页的第7至11和13项均以引用方式纳入此处。
截至本文发布之日:
腾讯 是Linen Investment的母公司。腾讯可能被视为受益所有人,并被视为拥有投票或指导投票的唯一权力以及处置或指导处置的唯一权力,在转换Linen Investment持有的150,386,517股B类普通股后可发行的超过150,386,517股 普通股,占A类普通股总数的62.7%,其中包括38,374,463股 A 类普通股普通股 可在转换38,374,463股B类普通股后发行,Linen Investment将根据股票从JOYY手中收购转让协议,截至协议发布之日,该协议可能被视为由Linen Investment实益拥有。 此类股份转让协议下的转让预计将于2023年5月8日完成,但须遵守惯例成交条件。
上述实益所有权百分比是根据2023年4月26日向美国证券交易委员会提交的发行人20-F表年度报告中公开披露的截至2023年3月31日已发行和流通的A类普通股总额89,515,937股以及Linen Investment记录在案的B类普通股转换后可发行的A类普通股计算得出的。
A类普通股和B类普通股的持有人拥有相同的权利,但投票权和转换权除外。每股 A 类普通股有权获得一票,每股 B 类普通股有权获得十票,并可由其持有人随时转换为一股 A 类普通股 。在任何情况下,A类普通股都不能转换为B类普通股。
据申报人所知,没有任何关联人实益拥有任何 A 类普通股。
(c) 除第 4 项所述的 外,在过去的60天内,没有任何申报人,或者据申报人所知,关联人均未进行过A类普通股的任何交易。
(d) 除非本附表13D另有规定,否则已知没有任何其他人有权或有权指示从申报人实益拥有的普通股中收取 股息或出售该普通股的收益。
(e) 不适用。
第 6 项。与发行人证券有关的合同、安排、承诺或关系
特此对附表D第6项进行修订和补充,增加以下内容:
上文第4项总结了股份转让协议的某些条款,并以引用方式纳入此处。该协议的副本 作为附录附于本附表 13D,并以引用方式纳入此处。
CUSIP 编号 44852D108 | 附表 13D/A | 第 6 页,共 7 页 |
第 7 项。作为展品提交的材料
特此对附表D的第7项进行修订和补充,增加了以下附录:
展览 |
描述 | |
13 | JOYY Inc. 与 Linen Investment Limited 于 2023 年 4 月 28 日签订的股份转让协议 |
CUSIP 编号 44852D108 | 附表 13D/A | 第 7 页,共 7 页 |
签名
经过合理的调查并尽下述每位签署人的知识和信念,以下每位签署人均证明本声明中列出的 信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 5 月 2 日
腾讯控股有限公司 | ||
来自: | /s/ 马化腾 | |
姓名: | 马化腾 | |
标题: | 导演 | |
亚麻投资有限公司 | ||
来自: | /s/ 马化腾 | |
姓名: | 马化腾 | |
标题: | 导演 |
[附表 13D/A HUYA Inc. 的签名页面]
附表 A
执行官和董事
腾讯控股有限公司的董事和执行官
腾讯控股有限公司的董事姓名和执行官的姓名和头衔及其主要职业如下 。每位董事或执行官的办公地址为香港湾仔皇后大道东1号太古广场三座29楼。除非另有说明, 个人姓名对面的每个职业均指腾讯控股有限公司。
姓名 |
现任校长 就业 |
公民身份 | ||
导演: | ||||
马化腾 | 董事会主席兼执行董事 | 中华人民共和国 | ||
刘智平马丁 | 执行主任 | 中华人民共和国(香港特别行政区) | ||
Jacobus Petrus (Koos) Bekker | 非执行董事 | 南非共和国 | ||
查尔斯·圣莱杰·塞尔 | 非执行董事 | 南非共和国 | ||
李东生 | 独立非执行董事 | 中华人民共和国 | ||
伊恩查尔斯·斯通 | 独立非执行董事 | 大不列颠及北爱尔兰联合王国 | ||
杨兆顺 | 独立非执行董事 | 中华人民共和国(香港特别行政区) | ||
杨可 | 独立非执行董事 | 中华人民共和国 | ||
张秀兰 | 独立非执行董事 | 中华人民共和国 | ||
执行官员: | ||||
马化腾 | 首席执行官 | 中华人民共和国 | ||
刘智平马丁 | 主席 | 中华人民共和国(香港特别行政区) | ||
徐晨叶 | 首席信息官 | 中华人民共和国 | ||
任宇新 | 首席运营官兼平台与内容集团和互动娱乐集团总裁 | 中华人民共和国 | ||
詹姆斯戈登米切 | 首席战略官兼高级执行副总裁 | 大不列颠及北爱尔兰联合王国 | ||
大卫 A M Wallerstein | 首席勘探官兼高级执行副总裁 | 美利坚合众国 |
姓名 |
现任校长 就业 |
公民身份 | ||
约翰·石汉罗 | 首席财务官兼高级副总裁 | 中华人民共和国(香港特别行政区) |
联兴投资有限公司的董事和执行官
Linen Investment Limited的董事姓名和执行官的姓名和头衔及其主要职业如下 。每位董事或执行官的办公地址为腾讯控股有限公司,地址:香港湾仔皇后大道东 1 号太古广场三座 29 楼。除非另有说明,否则个人名字对面的每个 职业均指 Nectarine Investment Limited。
姓名 |
现任校长 就业 |
公民身份 | ||
导演: | ||||
马化腾 | 导演 | 中华人民共和国 | ||
查尔斯·圣莱杰·塞尔 | 导演 | 南非共和国 | ||
执行官员: | ||||
不适用 |