证券交易所 委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
(第 13d-102 条)
信息 将包含在根据以下规定提交的报表中
第 13d-1 (b)、(c) 和 (d) 条及其提交的修正案
根据13d-2
(第4号修正案)*
NETWORK CN INC |
(发行人名称)
普通股,面值0.001美元 |
(证券类别的标题)
64125G209 |
(CUSIP 号码)
2014年12月31日 |
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则:
§ 规则 13d-1 (b)
x 规则 13d-1 (c)
§ 规则 13d-1 (d)
* | 对于首次在本表格上申报的证券标的类别的申报人,以及 包含将改变前一封面中提供的披露信息的任何后续修正案,均应填写本封面的其余部分。 |
就1934年《证券交易法》(法案)第18条而言,本封面其余部分所要求的信息不应被视为根据该法案第18条的规定提交 ,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
附表 13 G | 第 2 页,共 10 页 | |
CUSIP 编号 64125G209 |
(1) |
举报人姓名
OZ 管理有限责任公司 | |||||
(2) | 如果 是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) § (b) x
| |||||
(3) | 仅限秒钟使用
| |||||
(4) | 组织的国籍或所在地
特拉华 | |||||
的数量 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 人 和 |
(5) | 唯一的投票权
0 | ||||
(6) | 共享投票权
12,865,631 | |||||
(7) | 唯一的处置力
0 | |||||
(8) | 共享的处置权
12,865,631 | |||||
(9) |
每位申报人实益拥有 的总金额
12,865,631 | |||||
(10) |
如果第 (9) 行中的总金额 不包括某些股份,请选中此复选框 ¨
| |||||
(11) |
第 9 行中 金额表示的类别百分比
9.99% | |||||
(12) |
举报类型 个人
IA |
附表 13 G | 第 3 页,共 10 页 | |
CUSIP 编号 64125G209 |
(1) |
举报人姓名
Och-Ziff 控股公司 | |||||
(2) | 如果 是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) § (b) x
| |||||
(3) | 仅限秒钟使用
| |||||
(4) | 组织的国籍或所在地
特拉华 | |||||
的数量 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 人 和 |
(5) | 唯一的投票权
0 | ||||
(6) | 共享投票权
12,865,631 | |||||
(7) | 唯一的处置力
0 | |||||
(8) | 共享的处置权
12,865,631 | |||||
(9) |
每位申报人实益拥有 的总金额
12,865,631 | |||||
(10) |
如果第 (9) 行中的总金额 不包括某些股份,请选中此复选框 ¨
| |||||
(11) |
第 9 行中 金额表示的类别百分比
9.99% | |||||
(12) |
举报类型 个人
CO |
附表 13 G | 第 4 页,共 10 页 | |
CUSIP 编号 64125G209 |
(1) |
举报人姓名
Och-Ziff 资本管理集团有限责任公司 | |||||
(2) | 如果 是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) § (b) x
| |||||
(3) | 仅限秒钟使用
| |||||
(4) | 组织的国籍或所在地
特拉华 | |||||
的数量 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 人 和 |
(5) | 唯一的投票权
0 | ||||
(6) | 共享投票权
12,865,631 | |||||
(7) | 唯一的处置力
0 | |||||
(8) | 共享的处置权
12,865,631 | |||||
(9) |
每位申报人实益拥有 的总金额
12,865,631 | |||||
(10) |
如果第 (9) 行中的总金额 不包括某些股份,请选中此复选框 ¨
| |||||
(11) |
第 9 行中 金额表示的类别百分比
9.99% | |||||
(12) |
举报类型 个人
OO |
附表 13 G | 第 5 页,共 10 页 | |
CUSIP 编号 64125G209 |
(1) |
举报人姓名
丹尼尔·S·奥克 | |||||
(2) | 如果 是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) § (b) x
| |||||
(3) | 仅限秒钟使用
| |||||
(4) | 组织的国籍或所在地
美国 | |||||
的数量 股份 受益地 由 拥有 每个 报告 人 和 |
(5) | 唯一的投票权
0 | ||||
(6) | 共享投票权
12,865,631 | |||||
(7) | 唯一的处置力
0 | |||||
(8) | 共享的处置权
12,865,631 | |||||
(9) |
每位申报人实益拥有 的总金额
12,865,631 | |||||
(10) |
如果第 (9) 行中的总金额 不包括某些股份,请选中此复选框 ¨
| |||||
(11) |
第 9 行中 金额表示的类别百分比
9.99% | |||||
(12) |
举报类型 个人
在 |
附表 13 G | 第 6 页,共 10 页 | |
CUSIP 编号 64125G209 |
第 1 项 | (a). |
发行人姓名: | ||||||||||
NETWORK CN INC |
||||||||||||
第 1 项 | (b). |
发行人主要行政办公室地址:
礼顿中心 2120 和 2122 室 香港铜锣湾礼顿道77号 |
||||||||||
项目2 (a)、2 (b) 和2 (c)。申报人姓名、主要营业办公室地址和公民身份: | ||||||||||||
本声明由下列实体和个人提交,此处将所有这些实体和个人统称为举报人: | ||||||||||||
(i) | 特拉华州有限合伙企业OZ Management LP(OZ)是许多投资基金和全权委托账户 (统称为账户)的首席投资经理。 | |||||||||||
(ii) | 特拉华州的一家公司Och-Ziff Holding Corporation(OZHC)是OZHC的唯一普通合伙人。本附表13G中报告的面值为0.001美元的普通股( 股)存放在OZ管理的账户中。 | |||||||||||
(iii) | 特拉华州的一家有限责任公司Och-Ziff Capital Management Group LLC(OZM)是OZHC的唯一股东。 | |||||||||||
(iv) | Daniel S. Och是OZHC的首席执行官,也是OZM的首席执行官兼执行董事总经理。 | |||||||||||
上面列出了OZ、OZHC和OZM的公民身份。丹尼尔·奥赫是美国公民。 | ||||||||||||
每位申报人的主要业务办公室地址为 9 West 57第四街,39第四楼层,纽约,纽约,10019。 | ||||||||||||
第 2 项 | (d). |
证券类别的标题: | ||||||||||
普通股,面值0.001美元。 | ||||||||||||
第 2 项 | (e). |
CUSIP 号码: | ||||||||||
64125G209 |
||||||||||||
第 3 项。 | 如果本声明是根据 §§ 240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是 A: | |||||||||||
(a) | ¨ | 根据该法第15条注册的经纪人或交易商; | ||||||||||
(b) | ¨ | 该法第3 (a) (6) 条所定义的银行; | ||||||||||
(c) | ¨ | 该法第3 (a) (19) 条所定义的保险公司; | ||||||||||
(d) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》第8条注册的投资公司; | ||||||||||
(e) | ¨ | 根据1940年《投资顾问法》第203条注册的投资顾问:见规则13d-1 (b) (1) (ii) (E); | ||||||||||
(f) | ¨ | 员工福利计划、受1974年《雇员退休收入保障法》条款约束的养老基金或捐赠基金;见规则 13d-1 (b) (1) (ii) (F); | ||||||||||
(g) | ¨ | 母公司控股公司,根据第 13d-1 (b) (ii) (G) 条; | ||||||||||
(h) | ¨ | 《联邦存款保险法》第3(b)条所定义的储蓄协会; | ||||||||||
(i) | ¨ | 根据1940年《投资公司法》第3(c)(14)条,被排除在投资公司定义之外的教会计划; | ||||||||||
(j) | ¨ | 小组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 | ||||||||||
如果本声明是根据规则 13d-1 (c) 提交的,请选中此复选框。 x |
附表 13 G | 第 7 页,共 10 页 | |
CUSIP 编号 64125G209 |
第 4 项。 | 所有权。 | |||||||||
OZ和OZ Management II LP(OZII)分别担任账户的首席投资经理。OZII是OZ的全资子公司 ,因此,OZ可能被视为OZII管理的账户中持有的股份的受益所有者。OZ 是 OZII 的普通合伙人 Och-Ziff Holding II LLC(OZHII)的唯一成员。因此,OZ对本附表13G中报告的股票拥有投票权 和处置权。OZHC 是 OZ 的唯一普通合伙人。因此,OZHC可能被视为控制OZ,因此可能被视为本 附表13G中报告的股份的受益所有者。OZM是OZHC的唯一股东,就本附表13G而言,可以被视为本附表13G中报告的股份的受益所有者。Daniel S. Och 是 OZM 的首席执行官、董事长兼执行董事 董事总经理。因此,就本附表13G而言,他可能被视为控制该实体,因此被视为本附表13G中报告的股份的受益所有人。 | ||||||||||
每位申报人特此否认任何此类 股份的任何实益所有权。
本第 4 项中使用的百分比是 根据发行人于 2014 年 11 月 19 日提交的 10-Q 表中报告的 (i) 截至 2014 年 11 月 19 日 115,919,467 股已发行股份和 (ii) 根据第 13d-3 (d) (1) (i) 条被视为已发行股份的12,865,631股计算得出,因为这些 股份可以在衍生品转换时获得和实益拥有申报人和申报人拥有的证券可随时指导此类衍生证券的转换。 提供的实益所有权信息截至 2014 年 12 月 31 日。 |
A. | 盎司 |
(a) | 实益拥有的金额: |
12,865,631
(b) | 班级百分比: |
9.99%*
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 |
0
(ii) | 共享投票或指导投票的权力 |
12,865,631
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 |
0
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 |
12,865,631
B. | OZHC |
(a) | 实益拥有的金额: |
12,865,631
(b) | 班级百分比: |
9.99%*
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 |
0
(ii) | 共享投票或指导投票的权力 |
12,865,631
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 |
0
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 |
12,865,631
附表 13 G | 第 8 页,共 10 页 | |
CUSIP 编号 64125G209 |
C. | OZM |
(a) | 实益拥有的金额: |
12,865,631
(b) | 班级百分比: |
9.99%*
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 |
0
(ii) | 共享投票或指导投票的权力 |
12,865,631
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 |
0
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 |
12,865,631
D. | 丹尼尔·S·奥克 |
(a) | 实益拥有的金额: |
12,865,631
(b) | 班级百分比: |
9.99%*
(c) | 该人拥有的股份数量: |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权 |
0
(ii) | 共享投票或指导投票的权力 |
12,865,631
(iii) | 处置或指导处置的唯一权力 |
0
(iv) | 共同处置或指导处置的权力 |
12,865,631
* | 申报人持有发行人2016年4月1日到期的1%优先无抵押可转换票据,总面值为5,000,000.00美元(2016年票据),可转换为股票,初始转换价格为每股0.09304美元,但须进行惯例的反摊薄调整。在遵守下文进一步描述的转换限制的前提下, 2016年票据的本金总额可由申报人选择转换为约53,740,326股,约占根据《证券交易法》规则 13d-3 (d) (1) (i) 被视为已发行股份的31.68%。但是,根据发行人与申报人控制的账户截至2009年4月2日签订的信函协议(经修订的信函协议)的条款,申报人控制的账户只能在转换2016年票据后立即拥有不超过9.99%的已发行股份(转换限额)的范围内行使其转换权。 因此,申报人目前不得将持有的2016年票据转换为超过12,865,631股股份,即此处报告的实益所有权。该实益所有权基于 (i) 截至2014年11月19日发行人提交的10-Q表中报告的截至2014年11月19日 的115,919,467股已发行股份,以及 (ii) 根据第13d-3 (d) (1) (i) 条被视为流通的上述12,865,631股股票。 |
附表 13 G | 第 9 页,共 10 页 | |
CUSIP 编号 64125G209 |
第 5 项。 | 拥有一个班级百分之五或更少的所有权。 | |||||||||
如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日申报人已不再是该类别证券超过5%的 受益所有者这一事实,请查看以下内容 ¨.
截至本文发布之日,申报人已不再是 发行人超过5%的证券类别的受益所有者。 |
||||||||||
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 | |||||||||
参见第 4 项。 | ||||||||||
第 7 项。 | 对收购母公司所报告证券的子公司的识别和分类。 | |||||||||
不适用。 | ||||||||||
第 8 项。 | 对小组成员进行识别和分类。 | |||||||||
参见第 4 项。 | ||||||||||
第 9 项。 | 集团解散的通知。 | |||||||||
不适用。 | ||||||||||
项目 10。 | 认证。(如果根据规则 13d-1 (c) 申报) | |||||||||
每位申报人特此作出以下认证: |
||||||||||
每位申报人在下方签名即证明,据其所知和所信,上述证券不是为改变或影响证券发行人控制权而收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的控制权而持有,也不是与具有该 目的或效果的任何交易有关或作为参与者持有。 |
附表 13 G | 第 10 页,共 10 页 | |
CUSIP 编号 64125G209 |
签名
经过合理的调查,据我们所知和所信,下列签名人保证本声明中提供的信息真实、完整和正确。
日期:2015 年 2 月 17 日
绿野仙踪管理唱片 | ||||
作者:Och-Ziff 控股公司其普通合伙人 | ||||
来自: | //Daniel S. Och | |||
丹尼尔·S·奥克 | ||||
首席执行官 | ||||
OCH-ZIFF 控股公司 | ||||
来自: | //Daniel S. Och | |||
丹尼尔·S·奥克 | ||||
首席执行官 | ||||
OCH-ZIFF 资本管理集团 LLC | ||||
来自: | //Daniel S. Och | |||
丹尼尔·S·奥克 | ||||
首席执行官 | ||||
丹尼尔 S.OC | ||||
来自: | //Daniel S. Och | |||
丹尼尔·S·奥克 |