美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
表单
(Mark One)
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的年度报告 |
在截至的财政年度
或者
根据1934年《证券交易法》第13条或第15(d)条提交的从过渡期到过渡期的过渡报告 |
委员会档案编号:
(其章程中规定的注册人的确切姓名)
(州或其他司法管辖区 公司或组织) |
(美国国税局雇主 证件号) |
|
|
(主要行政办公室地址) |
(邮政编码) |
注册人的电话号码,包括区号:(
根据该法第12(b)条注册的证券:
每个班级的标题
|
交易 符号
|
每个交易所的名称 在哪个注册了
|
根据该法第12(g)条注册的证券: 没有
按照《证券法》第405条的定义,用复选标记表明注册人是否是经验丰富的知名发行人。 是的 ☐
用勾号指明注册人是否无需根据该法第 13 或 15 (d) 条提交报告。 是的 ☐
用勾号指明注册人是否:(1) 在过去 12 个月内(或者在要求注册人提交此类报告的较短时间内)提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告,以及 (2) 在过去的 90 天内是否受此类申报要求的约束。
用复选标记表明注册人是否在过去 12 个月内(或者在注册人必须提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据第 S-T 法规(本章第 232.405 节)第 405 条要求提交的所有交互式数据文件。
用复选标记指明注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报人”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型加速过滤器 |
☐ |
加速过滤器 |
☐ |
☒ |
规模较小的申报公司 |
||
|
|
新兴成长型公司 |
如果是新兴成长型公司,请用复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(a)条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。 ☐
用复选标记表示注册人是否已就其管理层对编制或发布审计报告的注册会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》(15 U.S.C. 7262(b))第404(b)条对财务报告进行内部控制的有效性提交了报告和证明。
如果根据该法第12(b)条注册的证券,请用复选标记表明申报中包含的注册人的财务报表是否反映了对先前发布的财务报表错误的更正。 ☐
用勾号指明这些错误更正中是否有任何是重述,需要对注册人的任何执行官在相关恢复期内根据§240.10D-1 (b) 收到的基于激励的薪酬进行追回分析。 ☐
用勾号指明注册人是否为空壳公司(定义见《交易法》第 12b-2 条)。 是的 ☐ 没有
根据注册人非关联公司持有的有表决权和无表决权普通股的总市值,基于普通股的收盘价2022 年 6 月 30 日,原为 $
截至2023年4月27日,注册人的已发行普通股数量 是
审计公司编号:
|
页面 |
1 |
|
|
|
解释性说明
页面 |
2 |
目录
|
|
页面 |
第三部分 |
|
|
第 10 项。 |
董事、执行官和公司治理 |
4 |
项目 11。 |
高管薪酬 |
6 |
项目 12。 |
某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务 |
12 |
项目 13。 |
某些关系和关联交易,以及董事独立性 |
14 |
项目 14。 |
主要会计费用和服务 |
14 |
|
|
|
第四部分 |
|
|
项目 15。 |
附件、财务报表附表 |
16 |
项目 16。 |
10-K 表格摘要 |
18 |
页面 |
3 |
第三部分
第 10 项。董事、执行官和公司治理。
下表列出了截至2023年4月28日我们的董事和执行官的信息。
姓名 |
|
年龄 |
|
职位 |
乔治·帕利卡拉斯 |
|
41 |
|
总裁、首席执行官兼董事 |
Uzi Sasson |
|
60 |
|
首席财务官兼首席运营官 |
约翰·哈丁 |
|
68 |
|
董事会主席 |
Vyomesh Joshi |
|
57 |
|
导演 |
尤金妮娅·科拉莱斯 |
|
69 |
|
导演 |
艾莉森·克里斯蒂劳 |
|
60 |
|
导演 |
Steen Karsbo |
|
64 |
|
导演 |
埃里克·莱斯利 |
|
67 |
|
导演 |
肯·汉娜 |
|
54 |
|
导演 |
以下是截至2023年4月28日我们的董事和执行官的姓名、担任的职位和业务经验。官员由董事会或董事会酌情任职。我们的任何董事或执行官之间都没有家庭关系。
乔治·帕利卡拉斯2021 年 6 月,当 Metamaterial, Inc. 与 Torchlight Energy Resources, Inc. 合并时,Palikaras 先生被任命为我们的总裁兼首席执行官或首席执行官。Palikaras 先生自 2021 年 6 月起在我们公司担任该职务,并于 2011 年至 2021 年 6 月在 Metamaterial, Inc. 担任过同样的职务。帕利卡拉斯先生目前在上市公司中没有其他董事职位。Palikaras先生曾在哈佛大学、欧洲工商管理学院、伦敦大学学院和斯坦福商学院接受过高管教育。他在朴茨茅斯大学获得了计算机工程学士学位,在拉夫堡大学获得了数字通信系统硕士学位,并在拉夫堡大学获得了电气、电子和通信工程博士学位,在那里他学习了超材料科学。
Uzi Sasson 自 2023 年 4 月起担任我们的首席财务官或首席财务官兼首席运营官或首席运营官(COO)。从2022年1月到2023年3月,萨森先生担任Katena Computing Technologies, Inc.的首席财务官。从2019年8月到2021年8月,萨森先生被聘为Eat Just, Inc.的执行副总裁兼首席财务官。从2004年11月到2019年8月,萨森先生担任IXYS Corporation的首席财务官兼秘书、首席运营官、董事兼总裁兼首席执行官。在加入 IXYS 公司之前,Sasson 先生曾在科技和会计公司的税务、会计和财务部门工作。萨森先生目前在vTool Ltd的董事会和世界事务理事会的董事会任职,他还担任该理事会的审计委员会主席。Sasson 先生拥有金门大学的税务硕士学位和会计学士学位,并且是加利福尼亚的注册会计师。
约翰·哈丁自 2022 年 8 月起担任我们的董事兼董事会主席。哈丁先生自2015年1月起在Qorvo, Inc.(纳斯达克股票代码:QRVO)的董事会任职,自2020年1月起担任Haring Partners, LP的普通合伙人。从 2000 年 3 月到 2020 年 1 月,哈丁先生担任eSilicon Corporation的联合创始人、总裁兼首席执行官。在创办 eSilicon Corporation 之前,他曾在科技公司担任过各种职位。哈丁先生目前还担任电气设计自动化公司SandFirst, Inc. 的董事会成员。从 2006 年到 2015 年,他担任 RF Micro Devices, Inc. 的董事。哈丁先生拥有德鲁大学的化学和经济学学士学位。
艾莉森·克里斯蒂劳自2021年6月起担任我们的董事,并在2020年3月至2021年6月期间担任Metamaterial, Inc.的董事。2014 年 11 月至 2018 年 11 月,克里斯蒂劳女士担任管理咨询公司 Reddin Global Inc. 的首席执行官。从2018年11月至今,克里斯蒂劳女士一直是一名独立顾问。自2015年9月以来,她还曾在Appleby学院理事会和Haltech区域创新中心董事会任职,自2019年起在Haltech区域创新中心董事会任职。Christilaw 女士拥有西方大学理查德·艾维商学院荣誉工商管理文学学士学位和工商管理硕士学位。
Steen Karsbo自2021年6月起担任我们的董事,并在2020年3月至2021年6月期间担任Metamaterial, Inc.的董事。从1980年7月到2019年6月,卡尔斯博先生受雇于Satair A/s/Airbus,担任过各种高级管理职务。
埃里克·莱斯利自2021年6月起担任我们的董事,并在2020年3月至2021年6月期间担任Metamaterial, Inc.的董事。从2015年11月到2021年12月,他担任TRION能源解决方案公司的总裁兼首席执行官。Leslie 先生拥有西方大学文学学士学位。
页面 |
4 |
肯·汉娜自 2021 年 6 月起担任我们的董事。汉娜先生自2015年2月起担任Caleres的高级副总裁兼首席财务官,并于2012年5月至2014年3月担任JC Penney Company, Inc.的执行副总裁兼首席财务官。Hannah 先生拥有圣路易斯大学的工商管理硕士学位和南伊利诺伊大学卡本代尔分校的理学学士学位。
Vyomesh Joshi自 2023 年 4 月起担任我们的董事。在加入董事会之前,乔希先生曾在2016年至2020年期间担任3D Systems Corp. 的首席执行官。乔希先生还曾在2013年至2019年期间担任国防技术公司哈里斯公司的董事,他还担任过薪酬、技术和治理委员会的成员。Joshi 先生拥有洛杉矶工程学院的工程学士学位和俄亥俄州立大学的电气和电子工程硕士学位。
尤金妮娅·科拉莱斯自 2023 年 4 月起担任我们的董事。自2018年1月以来,科拉莱斯女士还曾担任私人软件公司Nefeli Networks Inc. 的首席执行官兼董事会成员。Corrales 女士拥有格林内尔学院的物理学学士学位和斯坦福大学的机械工程硕士学位。
违法行为第 16 (a) 条报告
《交易法》第16(a)条要求我们的董事和执行官以及实益拥有我们百分之十以上普通股的人向美国证券交易委员会提交所有权和所有权变更报告。仅根据对截至2022年12月31日的财年内以电子方式向美国证券交易委员会提交的表格3、4和5及其修正案的审查,以及每位申报人的陈述,我们认为在截至2022年12月31日的财年中,董事、执行官和超过百分之十的受益所有人遵守了所有适用的申报要求,但(i)前首席技术官乔纳森·乔纳森·沃尔纳森过早提交的两份表格4除外 2022 年 5 月 12 日关于三笔交易的消息2022年2月15日以及2022年3月3日和2022年11月1日的两笔交易,涉及2022年10月21日发生的一笔交易;(ii) 前董事长拉姆库玛·拉马姆里瑟姆于2022年2月8日提交了两笔过早的4号表格,涉及2022年2月1日和2022年4月28日的两笔交易,涉及2021年12月22日的一笔交易;(iii) 前董事莫里斯的两份过早的4号表格 2022年4月28日关于2021年12月22日的一笔交易以及2023年4月6日关于2022年12月5日的一笔交易;(iv)前首席财务官兼首席运营官肯尼思·赖斯于2022年5月12日就2022年3月3日的两笔交易提交了一份过早的4号表格;(v) 10% 或以上的股东托马斯·韦尔奇和安妮·兰伯特于2022年2月11日提交了三份过早的4号表格,涉及2022年1月25日的两笔交易,2022年2月14日关于2022年1月27日的两笔交易,以及2022年10月6日关于两笔交易的三笔过早的4号表格 2022 年 9 月 12 日和 2022 年 9 月 16 日的两笔交易,每笔交易都需要在表格 4 上自愿申报,还有两笔交易在 10 月 3 日,2022 年,以及 2022 年 10 月 4 日的两笔交易;(vii) 首席执行官乔治奥斯·帕利卡拉斯于 2022 年 5 月 12 日提交的一份不合时宜的 4 号表格,内容涉及 2022 年 3 月 3 日的两笔交易;(viii) 董事斯蒂恩·卡尔斯博于 2022 年 4 月 28 日提交的两份不合时宜的 4 号表格,涉及2022年12月5日的一笔交易;(viii) 两份不合时宜的表格董事埃里克·莱斯利于2022年4月28日就2021年12月22日的一笔交易做了4次交易,2023年4月6日就2022年12月5日的一笔交易进行了4次交易;(ix) 两笔不合时宜董事肯·汉娜于2022年4月28日就2021年12月22日和2023年4月6日的一笔交易提交的关于2022年12月5日的一笔交易的4号表格;以及 (x) 董事艾莉森·克里斯蒂劳于2022年4月28日就2021年12月22日的一笔交易提交的两份不合时宜的4号表格,以及2023年4月6日就2022年12月5日的一笔交易提交的两份表格4s。
《行为守则》
我们的董事会通过了《行为准则》,适用于我们的董事、高级管理人员和员工。《行为准则》已发布在我们的互联网网站上,网址为 https://investors.metamaterial.com/governance-documents。我们将披露对我们《行为准则》任何条款的任何修订或授予的豁免,说明美国证券交易委员会适用法规要求或允许的此类修正或豁免的性质。
股东推荐董事会候选人的程序
自我们上次披露这一流程以来,股东向董事会推荐候选人的程序没有发生重大变化。
审计委员会成员和财务专家
我们设有一个单独指定的常设审计委员会或审计委员会。审计委员会目前由三位独立董事组成,肯·汉娜、埃里克·莱斯利和尤金妮亚·科拉莱斯。根据纳斯达克资格标准和《交易法》第10A条的定义,董事会已确定审计委员会的所有成员均为独立董事。此外,董事会已确定审计委员会主席汉娜先生是 S-K 条例第 407 (d) (5) (ii) 项所定义的 “审计委员会财务专家”。审计委员会受董事会通过的章程管辖
页面 |
5 |
的董事。审计委员会的主要目的是代表董事会监督我们的会计和财务报告流程以及对财务报表的审计。审计委员会与管理层和独立注册会计师事务所私下会面,评估我们的管理层对所陈述事实和外部独立注册会计师事务所做判断的回应。
项目 11。高管薪酬。
指定执行官的薪酬
薪酬摘要表
下表列出了有关我们在截至2022年12月31日和2021年12月31日的财政年度向每位执行官(“指定执行官”)支付或应计的薪酬的某些汇总信息。
姓名和主要职位 |
年 |
|
工资 |
|
|
奖金 |
|
|
期权奖励 |
|
|
股票奖励 |
|
|
非股权激励计划薪酬 |
|
|
所有其他补偿 |
|
|
总计 |
|
|||||||
|
|
|
($) |
|
|
($) |
|
|
($) (1) |
|
|
($) (1) |
|
|
($) |
|
|
($) |
|
|
($) |
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||||
乔治·帕利卡拉斯 |
2022 |
|
$ |
424,333 |
|
|
$ |
366,127 |
|
|
$ |
800,000 |
|
|
$ |
800,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
2,390,460 |
|
总裁/首席执行官/董事 |
2021 |
|
$ |
300,558 |
|
|
$ |
385,000 |
|
|
$ |
261,213 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
946,771 |
|
肯尼思·赖斯 (2) |
2022 |
|
$ |
293,333 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
322,309 |
|
|
$ |
250,000 |
|
|
$ |
106,313 |
|
|
$ |
19,290 |
|
(4) |
$ |
991,245 |
|
前首席财务官兼首席运营官 |
2021 |
|
$ |
231,100 |
|
|
$ |
200,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
104,850 |
|
|
$ |
19,290 |
|
(4) |
$ |
555,240 |
|
乔纳森·沃尔登 (3) |
2022 |
|
$ |
250,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
3,663,601 |
|
|
$ |
200,000 |
|
|
$ |
190,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
4,303,601 |
|
前首席技术官 |
2021 |
|
$ |
238,078 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
175,587 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
182,500 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
596,165 |
|
(1) |
期权奖励栏中报告的金额代表截至授予日授予指定执行官的股票期权的授予日公允价值,该公允价值根据财务会计准则委员会会计准则编纂主题718计算,不包括任何没收估计。计算期权奖励专栏中报告的股票期权的授予日公允价值时使用的假设载于我们的财务报表附注13中,这些附注包含在我们于2023年3月24日向美国证券交易委员会提交的截至2022年12月31日的10-K/A表年度报告中,以及我们在5月2日向美国证券交易委员会提交的截至2021年12月31日的10-K/A表年度报告中的财务报表附注15中,2022 年,将在 2021 年获得期权奖励。请注意,本栏中报告的金额反映了这些股票期权的会计成本,与指定执行官可能从期权中获得的实际经济价值不符。 |
(2) |
赖斯先生担任我们的首席财务官兼首席运营官的职务已于 2023 年 4 月 20 日终止。 |
(3) |
沃尔登先生作为我们首席技术官的职位于 2023 年 4 月 21 日终止。 |
(4) |
代表医疗费用报销。 |
高管薪酬概述
我们的高管薪酬计划旨在鼓励高管做出决定和采取行动,以改善长期股东价值,这反映在我们普通股资产和价值的增长上。我们当前薪酬政策的重点是:
|
|
|
通过关注可变薪酬,例如年度绩效激励和公司普通股所有权,主要通过使用期权收购公司普通股,加强薪酬与提高股东价值之间的关系; |
|
|
|
提高公司吸引、鼓励和留住知识渊博、经验丰富的高管的能力;以及 |
|
|
|
平衡我们的短期和长期业务目标。 |
高管薪酬的关键组成部分包括:(1)基本工资;(2)短期激励措施,包括以现金和/或股票期权支付的季度奖金;以及(3)主要由股票期权激励措施组成的长期激励措施,每年根据工作绩效以及公司业绩和外部竞争惯例对股票期权激励进行审查。
董事会利用与首席执行官合作的人力资源和薪酬委员会为每位高管制定了年度和季度绩效衡量标准,同时评估了我们的整体绩效和高管的绩效,以及
页面 |
6 |
依靠其经验和判断力来确定高管的总体薪酬待遇。此处详述的高管薪酬与公司和个人目标的实现有关,与我们证券市值的提高无关。
行政人员就业安排和协议
乔治·帕利卡拉斯
2021 年 7 月 1 日,我们的全资子公司 Metaterial Technologies Canada Inc. 或 Meta Canada 与 George Palikaras 签订了高管雇佣合同或 Palikaras 雇佣协议,根据该协议,我们同意无限期聘用 Palikaras 先生担任首席执行官,自 2021 年 7 月 1 日起生效,相当于年基本工资为 553,500 加元。根据Palikaras雇佣协议的条款和条件,Palikaras先生获得了授予日期为80万美元的股票期权奖励,但须遵守我们的员工股票期权计划的条款,并根据我们的2021年股权激励计划授予了价值为80万美元的限制性股票单位(按部分工作年数按比例分配)。如果 Palikaras 雇佣协议终止,我们将向帕利卡拉斯先生提供已赚取但未付的工资、休假工资、费用报销以及适用的就业标准立法要求的任何其他遣散费。
肯尼思·赖斯
2020年12月14日,我们与肯尼思·赖斯签订了高管雇佣协议,即《赖斯雇佣协议》,根据该协议,我们同意无限期聘请赖斯先生担任首席财务官兼执行副总裁,自2020年12月14日起生效。《赖斯协议》规定初始年基本工资为15.6万美元,计划于2021年3月1日增加到21.6万美元。根据赖斯协议的条款,赖斯先生有资格获得不超过27,000美元的季度奖金,具体取决于他获得平衡计分卡的情况,由我们的董事会自行决定。在《赖斯就业协议》生效之日后的头两年内,任何季度奖金的25%应以一定金额的全部归属股票期权发放。此外,赖斯就业协议规定,根据我们经修订和重述的员工股票期权计划,向赖斯先生授予收购30万股股票的期权。
如果我们无故解雇赖斯先生的工作或者赖斯先生出于正当理由(定义见赖斯雇佣协议)辞职,并且赖斯先生将在解雇后的60天内签署解除协议,则赖斯先生将在6个月内继续获得基本工资;在解雇之日后每季度支付两笔季度奖金;按比例分配解雇日历季度的季度奖金根据终止日期;续如果根据我们的福利计划条款提供遣散期内的公司福利,不包括伤残保险;以及上述初始期权补助金的六个月加速归属。如果赖斯先生因故被解雇,他将只能获得已赚取但未付的工资、休假工资和费用报销。
乔纳森·沃尔登
2020 年 12 月 16 日,我们与乔纳森·沃尔登签订了高管雇佣协议,即《沃尔登雇佣协议》,根据该协议,我们同意无限期聘用 Waldern 博士担任首席技术官,自 2020 年 12 月 16 日起生效。沃尔登就业协议规定的初始年基本工资为15万美元,计划于2021年3月1日增加到25万美元。根据沃尔登协议,沃尔登博士有资格根据平衡计分卡的实现情况获得不超过50,000美元的季度现金奖励,由公司或董事会自行决定。在工作的头两年中,沃尔登先生还有资格获得我们当时已发行普通股的每季度高达0.25%的全额归属股票期权。此外,该协议规定向沃尔登博士授予根据我们经修订和重述的员工股票期权计划收购11.5万股股票的期权。
如果我们无故解雇沃尔登博士或沃尔登博士出于正当理由辞职(均在《沃尔登雇佣协议》中定义),并且沃尔登博士在解雇后的60天内签署解除协议,则沃尔登博士将继续获得6个月的基本工资;在解雇之日后每季度发放两次季度奖金;一段时间内持续领取福利,不包括残疾保险十二 (12) 个月,前提是此类福利在以下条件下可用我们的福利计划条款;以及上述初始期权补助金的六个月加速归属。
沃尔登就业协议规定,沃尔登博士可以在没有正当理由(定义见沃尔登雇佣协议)的情况下辞职,方法是提前六个月向公司发出书面通知。在通知期内,Waldern博士将有权继续领取基本工资和福利,但无权获得在该6个月期限内结束或开始的任何日历季度的季度奖金。
页面 |
7 |
高管解雇
自 (i) 2023 年 4 月 20 日起,肯尼思·赖斯被终止首席财务官兼首席运营官的职务并决定退休;(ii) 2023 年 4 月 21 日,乔纳森·沃尔登被终止首席技术官的职务。在离职方面,预计赖斯先生和沃尔登先生将获得各自与公司签订的无故解雇协议(定义见协议)规定的遣散费和福利,前提是他必须签署解雇和解雇协议并遵守解雇后的限制性契约。
Uzi Sasson
2023 年 4 月 20 日,我们与萨森先生签订了高管雇佣协议(“萨森雇佣协议”),根据该协议,我们同意无限期聘用萨森先生担任首席财务官兼首席运营官,自 2023 年 4 月 20 日起生效,初始年基本工资为 37.5 万美元。萨森先生有资格获得年度奖金,目标为其基本工资的65%,由董事会根据我们的绩效和萨森先生的个人绩效目标自行决定。这笔年度奖金将在2023年按比例分配。此外,在执行与我们签订的雇佣协议方面,萨森先生将有资格获得购买我们30万股普通股的股票期权,这些普通股将在四年内每年归属25%,前提是萨森先生在每个归属日继续为我们服务。萨森先生还将有资格获得长期激励性股权补助,即LTIP补助金,该补助金是使用Black Scholes估值模型计算得出的,前提是萨森先生在拨款日期之前能否继续工作。LTIP补助金将包括50%的股票期权和50%的限制性股票单位,预计将在四年内归属,在授予之日后的未来四年中,此类期权和限制性股票单位的25%每年归属。如果萨森先生在我们的工作终止,他将有资格根据我们当时有效的既定政策(如果有)获得遣散费。
页面 |
8 |
2022 年 12 月 31 日颁发的杰出股票大奖
下表列出了截至2022年12月31日我们的每位指定执行官持有的所有未偿股权奖励的信息。
|
|
期权奖励 |
|
股票奖励 |
|
||||||||||||||||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
市场 |
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
的数量 |
|
|
|
的数量 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
的数量 |
|
|
的价值 |
|
|||||||
|
|
证券 |
|
|
|
证券 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
股份或 |
|
|
股份或 |
|
|||||||
|
|
隐含的 |
|
|
|
隐含的 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
的单位 |
|
|
的单位 |
|
|||||||
|
|
未行使的 |
|
|
|
未行使的 |
|
|
|
选项 |
|
|
|
|
|
存放那个 |
|
|
存放那个 |
|
|||||||
|
|
选项 |
|
|
|
选项 |
|
|
|
运动 |
|
|
|
选项 |
|
还没有 |
|
|
还没有 |
|
|||||||
姓名和校长 |
|
(#) |
|
|
|
(#) |
|
|
|
价格 |
|
|
|
到期 |
|
既得 |
|
|
既得 (1) |
|
|||||||
位置 |
|
可行使 |
|
|
|
不可行使 |
|
|
|
($) |
|
|
|
约会 |
|
(#) |
|
|
($) |
|
|||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
乔治·帕利卡拉斯 |
|
|
1,476,000 |
|
(3) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
0.27 |
|
|
|
2030年3月23日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
总裁/首席执行官/董事 |
|
|
- |
|
|
|
|
696,675 |
|
(4) |
|
$ |
1.58 |
|
|
|
2032年3月3日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
506,329 |
|
(4) |
|
|
$ |
602,532 |
|
|||
肯尼思·赖斯 (6) |
|
|
553,500 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
0.27 |
|
|
|
2030年12月14日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
前首席财务官兼首席运营官 |
|
|
- |
|
|
|
|
217,711 |
|
(4) |
|
$ |
1.58 |
|
|
|
2032年3月3日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
110,252 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
1.21 |
|
|
|
2032年5月10日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
41,759 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
1.17 |
|
|
|
2032年6月27日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
68,830 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
1.31 |
|
|
|
2032年11月11日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
158,228 |
|
(4) |
|
|
$ |
188,291 |
|
|||
乔纳森·沃尔登 (6) |
|
|
1,028,587 |
|
(5) |
|
|
385,718 |
|
(5) |
|
$ |
0.27 |
|
|
|
2030年12月14日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
前首席技术官 |
|
|
699,457 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
1.97 |
|
|
|
2032年2月15日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
702,048 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
1.97 |
|
|
|
2032年2月15日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
492,606 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
1.97 |
|
|
|
2032年2月15日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
174,169 |
|
|
|
|
174,169 |
|
(4) |
|
$ |
1.58 |
|
|
|
2032年3月3日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
662,603 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
1.58 |
|
|
|
2032年5月10日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
741,987 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
1.51 |
|
|
|
2032年6月27日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
904,826 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
1.31 |
|
|
|
2032年11月11日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
902,394 |
|
(2) |
|
|
- |
|
|
|
$ |
0.89 |
|
|
|
2032年10月21日 |
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
126,582 |
|
(4) |
|
|
$ |
150,633 |
|
(1) |
根据纳斯达克资本市场公布的每股1.19美元,代表截至2022年12月31日股票奖励所依据的未归属股票的市值,该日普通股的收盘价为每股1.19美元。这些金额并未反映指定执行官在授予股票奖励或出售此类股票奖励所依据的普通股后将实现的实际经济价值。 |
|||||||||||||||
|
||||||||||||||||
(2) |
已完全归属 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(3) |
在两年内每年归属一次,但须遵守有关补助金的奖励协议的条款、条件和限制。 |
|||||||||||||||
(4) |
在四年内每年归属一次,但须遵守有关补助金的奖励协议的条款、条件和限制。 |
|||||||||||||||
(5) |
在补助金之日起一年后授予25%,在补助金之后的三年内按月等额分期支付75%,但须遵守有关补助金的奖励协议的条款、条件和限制。 |
|||||||||||||||
(6) |
赖斯持有的每份未偿还的既得股票期权自2023年4月20日起终止90天,即他与我们分离之日,沃尔登先生持有的每份未偿还的既得股票期权自2023年4月21日(他与我们分离之日)起90天内终止。 |
页面 |
9 |
董事薪酬政策与计划
我们的董事会与我们的人力资源和薪酬委员会(HRCC)以及我们的 HRCC 聘请的独立薪酬咨询公司或薪酬顾问协商后做出董事薪酬决定,以评估我们对非雇员董事的薪酬政策和做法。此外,我们的董事会和HRCC与我们的薪酬顾问协商,定期审查我们的董事现金和股权薪酬政策和计划,包括我们的外部董事薪酬计划,并努力确保我们对非雇员董事的现金薪酬和股权激励措施与同行群体相比具有竞争力,并为继续担任董事或潜在董事加入董事会提供适当的激励措施。
现金补偿
下表汇总了根据我们自1月1日起生效的当前薪酬计划向非雇员董事支付的现金薪酬st, 2023.
|
|
年化现金费 (1) |
|
|
保留了基数 |
|
$ |
50,000 |
|
非雇员主席 |
|
$ |
35,000 |
|
审计委员会主席 |
|
$ |
20,000 |
|
人力资源和薪酬委员会主席 |
|
$ |
20,000 |
|
治理和提名委员会主席 |
|
$ |
15,000 |
|
(1) 所有费用均按季度支付。 |
|
|
|
股权补偿
根据我们目前生效的外部董事薪酬计划的条款,新的外部董事将获得发行时公允价值为10万美元的限制性股票单位的初始奖励,从补助一周年之日起,分四年等额分期归属。此外,我们的外部董事薪酬计划规定,每年向发行时公允价值为100,000美元的限制性股票单位的外部董事发放奖励。
我们的董事长约翰·哈丁还因被任命为董事会成员而获得了96,195股普通股的补助。
允许我们的外部董事选择在归属时将受限制性股票单位奖励约束的普通股的交付推迟到他们终止作为我们董事的任期为止。
根据我们的2021年股权激励计划的条款,在任何财政年度,我们的外部董事都不会获得与其初始服务相关的初始价值超过75万美元至150万美元的奖励,前提是个人在雇员或担任顾问但担任非雇员董事期间向其发放的任何奖励均不计入该限额。
2022 年董事薪酬
下表列出了在截至2022年12月31日的财政年度内担任董事会非雇员董事的每位人员的总薪酬。在此期间,除了表中列出并在下文更全面描述的内容外,我们没有向董事会任何其他成员支付任何薪酬、报销任何费用、向任何其他董事会成员提供任何股权奖励或非股权奖励,也没有支付任何其他补偿。
页面 |
10 |
|
|
赚取的费用 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
|
|
或以现金支付 |
|
|
奖金 |
|
|
期权奖励 |
|
|
|
股票奖励 |
|
|
|
总计 |
|
|||||
姓名和主要职务 (1) |
|
($) |
|
|
($) |
|
|
($)(2) |
|
|
|
($) (2) |
|
|
|
($) |
|
|||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
约翰·哈丁 |
|
$ |
22,500 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
|
$ |
90,000 |
|
(3) |
|
$ |
112,500 |
|
董事会主席 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
Ram Ramkumar (4) |
|
$ |
37,500 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
|
|
$ |
- |
|
|
|
$ |
37,500 |
|
前董事会主席 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
艾莉森·克里斯蒂劳 |
|
$ |
45,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
(5) |
|
$ |
90,000 |
|
(6) |
|
$ |
135,000 |
|
导演 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
Steen Karsbo |
|
$ |
53,125 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
(7) |
|
$ |
90,000 |
|
(8) |
|
$ |
143,125 |
|
导演 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
埃里克·莱斯利 |
|
$ |
45,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
(9) |
|
$ |
90,000 |
|
(10) |
|
$ |
135,000 |
|
导演 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
肯·汉娜 |
|
$ |
45,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
(11) |
|
$ |
90,000 |
|
(12) |
|
$ |
135,000 |
|
导演 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|||||
莫里斯·吉顿 (13) |
|
$ |
45,000 |
|
|
$ |
- |
|
|
$ |
- |
|
(14) |
|
$ |
90,000 |
|
(15) |
|
$ |
135,000 |
|
前导演 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
不包括 2023 年 4 月加入我们董事会的两名董事。 |
(2) |
根据美国证券交易委员会的规定,本栏反映了截至2022年12月31日的财年中授予的股票或期权奖励的总公允价值,该公允价值根据基于股份的薪酬交易的财务会计标准委员会会计准则编纂主题718截至各自的授予日期计算。计算期权奖励栏中报告的股票期权的授予日公允价值时使用的假设载于我们的财务报表附注13中,该附注13包含在截至2022年12月31日的10-K表年度报告中。 |
(3) |
代表2022年8月16日授予的96,195股全权归属股票的普通股奖励。 |
(4) |
自 2022 年 8 月 14 日起,拉姆库马尔先生辞去了董事会的职务。 |
(5) |
截至2022年12月31日,克里斯蒂劳女士拥有未偿还期权,代表以每股0.27美元的行使价购买553,500股普通股的权利。 |
(6) |
代表2022年12月5日授予的52,632个递延股票单位(“DSU”)的普通股奖励。截至2022年12月31日,克里斯蒂劳先生拥有82,140个未偿还的DSU。 |
(7) |
截至2022年12月31日,卡尔斯博先生拥有未偿还期权,代表以每股0.27美元的行使价购买553,500股普通股的权利。 |
(8) |
代表2022年12月5日授予的52,632个DSU的普通股奖励。截至2022年12月31日,卡尔斯博先生拥有82,140个未偿还的DSU。 |
(9) |
截至2022年12月31日,莱斯利先生拥有未偿还期权,代表以每股0.27美元的行使价购买1,083,804股普通股的权利。 |
(10) |
代表2022年12月5日授予的52,632个DSU的普通股奖励。截至2022年12月31日,莱斯利先生拥有82,140个未偿还的DSU。 |
(11) |
截至2022年12月31日,汉娜先生拥有代表普通股购买权的未偿还期权。 |
(12) |
代表2022年12月5日授予的52,632个DSU的普通股奖励。截至2022年12月31日,汉娜先生拥有96,894个未偿还的DSU。 |
(13) |
自2023年4月19日起,吉顿先生辞去了董事会的职务。 |
(14) |
截至2022年12月31日,吉顿先生拥有未偿还期权,代表以每股0.27美元的行使价购买1,214,197股普通股的权利。 |
(15) |
代表2022年12月5日授予的52,632个DSU的普通股奖励。截至2022年12月31日,吉顿先生拥有417,006个未偿还的DSU。 |
页面 |
11 |
项目 12。某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务。
股权补偿计划信息
下表提供了截至2022年12月31日根据我们所有现有股权补偿计划行使期权、认股权证和权利时可能发行的普通股的信息:
计划类别 |
|
行使未平仓期权、认股权证和权利时将发行的证券数目 (a) (#) |
|
|
未平仓期权、认股权证和权利的加权平均行使价(美元) |
|
根据股权补偿计划仍可供未来发行的证券数量(不包括 (a) 栏中反映的证券)(#) |
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
证券持有人批准的股权补偿计划 |
|
|
44,012,152 |
|
|
0.8 |
|
|
10,977,474 |
|
股权补偿计划未获得证券持有人批准 |
|
|
- |
|
|
不适用 |
|
|
- |
|
总股权薪酬计划 |
|
|
44,012,152 |
|
|
0.8 |
|
|
10,977,474 |
|
某些受益所有人和管理层的担保所有权
下表列出了截至2023年4月24日的信息,除非下文脚注另有说明,否则这些信息涉及(i)我们认识的每位实益拥有我们5%以上的普通股,(ii)我们的每位董事,(iii)我们的每位指定执行官,(iv)我们的所有董事和执行官作为一个整体。该表包括这些人对普通股的实益所有权。我们已经根据美国证券交易委员会的规定确定了实益所有权。除非下文脚注另有说明,否则根据提供给我们的信息,我们认为下表中提到的个人和实体对他们实益拥有的所有普通股拥有唯一的投票权和投资权,但须遵守适用的共同财产法。适用的所有权百分比基于截至2023年4月24日已发行的467,078,221股普通股。在计算个人实益拥有的普通股数量和该人的所有权百分比时,我们认为受该人持有的股票期权、DSU、RSU 或认股权证约束的已发行普通股在2023年4月24日后的60天内可行使或可行使。但是,为了计算任何其他人的所有权百分比,我们不认为这些已发行股份。除非另有说明,否则以下脚注中提及的股票期权、DSU、RSU 和认股权证目前已完全归属和可行使。小于 1% 的实益所有权用星号 (*) 表示。
页面 |
12 |
实益所有权表
|
|
普通股 |
||||||
姓名和主要职位 |
|
股份 |
|
|
|
|
占班级的百分比 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
超过 5% 的股东 |
|
|
|
|
|
|
|
|
乔治·帕利卡拉斯 |
|
|
33,828,630 |
|
(1) |
|
|
7.2% |
总裁/首席执行官/董事 |
|
|
|
|
|
|
|
|
托马斯·韦尔奇 |
|
|
44,629,033 |
|
(2) |
|
|
9.6% |
安妮兰伯特 |
|
|
44,629,033 |
|
(3) |
|
|
9.6% |
执行官和董事 |
|
|
|
|
|
|
|
|
乔治·帕利卡拉斯 |
|
|
33,828,630 |
|
(1) |
|
|
7.2% |
总裁/首席执行官/董事 |
|
|
|
|
|
|
|
|
约翰·哈丁 |
|
|
222,195 |
|
(4) |
|
|
* |
董事会主席 |
|
|
|
|
|
|
|
|
艾莉森·克里斯蒂劳 |
|
|
650,640 |
|
(5) |
|
|
* |
导演 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Steen Karsbo |
|
|
653,957 |
|
(6) |
|
|
* |
导演 |
|
|
|
|
|
|
|
|
埃里克·莱斯利 |
|
|
1,743,323 |
|
(7) |
|
|
* |
导演 |
|
|
|
|
|
|
|
|
肯·汉娜 |
|
|
96,894 |
|
(8) |
|
|
* |
导演 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Vyomesh Joshi |
|
|
- |
|
|
|
|
* |
导演 |
|
|
|
|
|
|
|
|
尤金妮娅·科拉莱斯 |
|
|
- |
|
|
|
|
* |
导演 |
|
|
|
|
|
|
|
|
肯尼思·赖斯 |
|
|
828,769 |
|
(9) |
|
|
* |
前首席财务官兼首席运营官 |
|
|
|
|
|
|
|
|
乔纳森·沃尔登 |
|
|
5,963,759 |
|
(10) |
|
|
1.3% |
前首席技术官 |
|
|
|
|
|
|
|
|
全体董事、执行官和其他实益拥有人为一组(12 人) |
|
|
88,617,200 |
|
|
|
|
18.7% |
(1) |
包括 (a) 帕利卡拉斯先生持有的3,936,482股普通股,(b) Lamda Guard Technologies LTD 持有的22,982,397股普通股,(c) 帕利卡拉斯的妻子持有的3,310,940股普通股,(d) 帕利卡拉斯先生有权在4月24日后的60天内从我们这里收购的1,650,169股普通股,2023 根据期权的行使,(e) 帕利卡拉斯先生的妻子有权在自2023年4月24日起60天内通过行使期权从我们手中收购的162,682股普通股,(f) 1,461,240股普通股根据赎回DSU,帕利卡拉斯先生有权在自2023年4月24日起的60天内从我们手中收购324,720股普通股,而帕利卡拉斯的妻子有权在赎回DSU后的2023年4月24日后的60天内从我们手中收购这些普通股。 |
(2) |
包括 (a) 韦尔奇先生持有的20,812,551股普通股,(b) 韦尔奇的妻子安妮·兰伯特持有的22,391,482股股票,以及 (c) 韦尔奇先生拥有决策影响力的慈善机构持有的1,42.5万股股票。 |
(3) |
包括 (a) 兰伯茨女士持有的22,391,482股普通股,(b) 兰伯茨女士的丈夫托马斯·韦尔奇持有的20,812,551股普通股,以及 (c) 兰伯茨女士拥有决策影响力的慈善机构持有的1,42.5万股股票。 |
(4) |
包括(a)哈丁先生持有的96,195股普通股,以及(b)哈丁先生为普通合伙人的Harding Partners LP持有的12,600股普通股。 |
(5) |
包括 (a) 克里斯蒂劳女士持有的15,000股普通股,(b) 克里斯蒂劳女士有权在自2023年4月24日起60天内通过行使期权从我们手中收购的553,500股普通股,以及 (c) 克里斯蒂劳女士在赎回DSU后的60天内有权从我们手中收购的82,140股普通股。 |
(6) |
包括 (a) 卡尔斯博先生持有的18,317股普通股,(b) 卡尔斯博先生有权在2023年4月24日后的60天内通过行使期权从我们手中收购的553,500股普通股,以及 (c) 卡尔斯博先生有权在2023年4月24日后的60天内根据DSU的赎回从我们手中收购的82,140股普通股。 |
页面 |
13 |
(7) |
包括 (a) 莱斯利先生持有的577,380股普通股,(b) 莱斯利先生有权在自2023年4月24日起60天内通过行使期权从我们手中收购的1,083,803股普通股,以及 (c) 莱斯利先生有权在2023年4月24日后的60天内根据赎回d向我们收购的82,140股普通股 SUS。 |
(8) |
包括汉娜先生有权在自2023年4月24日起的60天内根据DSU的赎回从我们手中收购的96,894股普通股。 |
(9) |
包括在2023年4月24日后的60天内购买目前可行使或可行使的828,769股普通股的期权。 |
(10) |
包括在2023年4月24日后的60天内购买目前可行使或可行使的5,963,759股普通股的期权。 |
项目 13。某些关系和关联交易,以及董事独立性。
以下是自2021年1月1日以来我们已经或计划加入的交易的交易摘要,这些交易的年涉及金额超过或预计超过12万美元,并且我们的任何执行官、董事、发起人或股本超过5%的受益人拥有或将要拥有直接或间接的物质利益,但本委托书中标题为 “高管薪酬” 的部分中描述的薪酬安排除外。”
审计委员会根据纳斯达克上市标准审查所有关联方交易(定义见法规S-K第404项)。此外,审计委员会的章程要求审计委员会每年审查任何董事或高管的关联方交易和潜在利益冲突的摘要。该章程还要求审计委员会每年审查我们的利益冲突政策(这是我们行为准则的一部分)以及该政策的遵守情况。
2021 年 2 月 18 日,托马斯·韦尔奇和妻子安妮·兰伯特将某些债务工具转换为 Metamaterial Inc. 的普通股,这共同导致托马斯·韦尔奇和安妮·兰伯特根据该安排持有 META 的普通股。在发行这些债务工具之前,托马斯·韦尔奇和安妮·兰伯特都是Metamaterial Inc的投资者和贷款人。
2021年3月16日,由帕利卡拉斯先生及其妻子控制的Lambda Guard Technologies Ltd或LGTL将290,230加元转换为Metamaterial Inc的普通股。
导演独立性
除了我们的首席执行官乔治·帕利卡拉斯(George Palikaras)之外,我们所有的现任董事会都被视为独立董事会,他不在董事会的任何委员会中任职。此处使用的 “独立” 定义基于纳斯达克股票市场有限责任公司的独立性标准,并由美国证券交易委员会规章制度定义。董事会进行了审查,以确定这些董事的独立性 并主观地认定董事会认为不存在会干扰独立判断Meta Materials Inc.董事在履行职责时行使独立判断力的交易、关系或安排。在做出这些决定时,董事会审查了这些董事提供的与每位董事可能与我们和管理层有关的业务和个人活动的信息。
项目 14。主要会计费用和服务。
下表列出了在截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度中,我们的审计师毕马威会计师事务所提供的审计和其他服务所支付或应计的费用。
|
2022 |
|
|
2021 |
|
||
|
|
|
|
|
|
||
审计费用 (1) |
$ |
1,573,423 |
|
|
$ |
1,804,310 |
|
税收费用 (2) |
|
225,572 |
|
|
|
51,485 |
|
费用总额 |
$ |
1,798,995 |
|
|
$ |
1,855,795 |
|
|
|
|
|
|
|
|
(1) |
审计费用:此类别包括向我们收取的与年度财务报表审计工作、季度财务报表审查和美国证券交易委员会注册报表审查相关的款项。 |
|
(2) |
税费:该类别包括首席独立顾问为税收合规、税务建议和税收筹划提供的专业服务收取的总费用。 |
审计委员会的预批准政策和程序
页面 |
14 |
审计委员会的政策是预先批准我们的独立审计师提议进行的所有审计和允许的非审计服务。2022 财年进行的所有审计和允许的非审计服务均已获得审计委员会的预先批准。此类预先批准的流程通常如下:在审计委员会定期举行的会议上,先向审计委员会提交详细说明拟议提供的特定服务的信息,然后征求审计委员会的预先批准。根据审计委员会批准的指导方针,审计委员会可以将预先批准非审计服务的权力下放给审计委员会的一名或多名成员。根据《交易法》规则规定的例外情况,上述服务均未获得审计委员会的批准。
审计委员会审查了毕马威会计师事务所(“毕马威会计师事务所”)提供的非审计服务,并确定提供此类服务符合在毕马威担任独立审计师期间保持其独立性。
页面 |
15 |
第四部分
项目 15。附件,财务报表附表。
展品索引
|
|
|
|
以引用方式纳入 |
||||
展品编号 |
|
展品描述 |
|
表单 |
|
申报日期 |
|
随函提交 |
1.1.0 |
|
Meta Materials Inc.、Roth Capital Partners, LLC 和 A.G.P./Alliance Global Partners 之间经修订和重述的配售代理协议,日期为2022年6月27日 |
|
8-K |
|
22 年 6 月 27 日 |
|
|
1.2.0 |
|
在2023年2月10日的市场发行中,公司与代理商签订的销售协议 |
|
8-K |
|
2 月 10 日 23 日 |
|
|
1.1.2 |
|
经修订和重述的配售代理协议,日期为2022年6月27日. |
|
8-K |
|
22 年 6 月 27 日 |
|
|
2.1.0 |
|
Metamaterial Inc. 与 Torchlight Energy Resources, Inc. 之间的安排协议,日期为 2020 年 12 月 |
|
8-K |
|
20 年 12 月 14 日 |
|
|
2.1.1 |
|
2021 年 2 月 3 日的《安排协议》修正案 |
|
8-K |
|
21 年 2 月 3 日 |
|
|
2.1.2 |
|
2021 年 3 月 11 日的《安排协议》修正案 |
|
8-K |
|
3 月 11 日-21 日 |
|
|
2.1.3 |
|
2021 年 3 月 31 日的《安排协议》修正案 |
|
8-K |
|
21 年 4 月 1 日 |
|
|
2.1.4 |
|
2021 年 4 月 15 日的《安排协议》修正案 |
|
8-K |
|
21 年 4 月 15 日 |
|
|
2.1.5 |
|
2021 年 5 月 2 日的《安排协议》修正案 |
|
8-K |
|
5 月 3 日至 21 日 |
|
|
2.1.6 |
|
2021 年 6 月 18 日的《安排协议》修正案 |
|
8-K |
|
21 年 6 月 21 日 |
|
|
2.2.0 |
|
Meta Materials Inc. 与纳米科技证券之间的安排协议,日期为 2021 年 8 月 4 日 |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
2.3.0 |
|
Meta Materials Inc. 与 Next Bridge Hydrocarbons Inc. 于 |
|
10-K/A |
|
3月24日-23 |
|
|
2.4.0 |
|
Meta Materials Inc.-Next Bridge Hydrocarbons Inc.-税收事项协议,日期为 2022 年 |
|
10-K/A |
|
3月24日-23 |
|
|
2.5.0 |
|
Meta Materials Inc.——Next Bridge 贷款协议,日期为 2022 年 9 |
|
10-K/A |
|
3月24日-23 |
|
|
2.6.0 |
|
Meta Materials Inc. & Oilco Holdings Inc-8% 期票安全——2021 年 10 月 1 日的 1500 万美元贷款 |
|
10-K/A |
|
3月24日-23 |
|
|
2.7.0 |
|
格雷戈里·麦凯布与Meta Materials Inc.于 2021 年 9 月 30 日达成的股票质押协议 |
|
10-K/A |
|
3月24日-23 |
|
|
2.8.0 |
|
德米特里·亚尔莫利奇和齐亚尼斯·亚莫利奇与Meta Materials, Inc之间签订的截至2022年3月31日的出售和购买Plasma App Ltd.全部已发行股本的股票购买协议 |
|
10-Q/A |
|
22 年 6 月 1 日 |
|
|
2.9.0 |
|
Meta Materials Inc.、Optodot Corporation和SCP Management LLC作为证券持有人代表签订的截至2022年6月16日的资产购买协议 |
|
8-K |
|
22 年 6 月 17 日 |
|
|
2.10.0 |
|
一方面,Meta Materials Inc. 与德米特里·亚尔莫利奇和齐亚尼斯·亚尔莫利奇签订了日期为2022年3月31日的股票购买协议 |
|
10-Q/A |
|
3 月 31 日至 22 日 |
|
|
3.1.0 |
|
公司章程 |
|
10-K |
|
3 月 18 日至 19 日 |
|
|
3.1.1 |
|
日期为 2014 年 12 月 10 日的《公司章程》修正证书 |
|
10-Q |
|
5 月 15 日至 15 日 |
|
|
3.1.2 |
|
日期为 2015 年 9 月 15 日的《公司章程》修正证书 |
|
10-Q |
|
15 年 11 月 12 日 |
|
|
3.1.3 |
|
日期为 2017 年 8 月 18 日的《公司章程》修正证书. |
|
10-Q |
|
18 年 11 月 9 日 |
|
|
3.1.4 |
|
2021 年 6 月 14 日 Torchlight Energy Resources, Inc. 公司章程修正案 |
|
8-K |
|
21 年 6 月 16 日 |
|
|
页面 |
16 |
3.1.5 |
|
与反向股票分割和名称变更相关的修正证书,2021 年 6 月 25 日提交 |
|
8-K |
|
21 年 6 月 29 日 |
|
|
3.2.0 |
|
B系列特别投票优先股的优先权、权利和限制指定证书,日期为2021年6月14日 |
|
8-K |
|
21 年 6 月 16 日 |
|
|
3.3.0 |
|
撤回A系列无表决权优先股优先权、权利和限制指定证书的证书 |
|
8-K |
|
22 年 12 月 15 日 |
|
|
3.4.0 |
|
B系列特别投票优先股的优先权、权利和限制指定证书,日期为2021年6月14日 |
|
8-K |
|
21 年 6 月 16 日 |
|
|
3.5.0 |
|
经修订和重述的章程 |
|
8-K |
|
16 年 10 月 26 日 |
|
|
4.1.0 |
|
投资者认股权证的形式 |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
4.2.0 |
|
经纪人认股权证的形式 |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
4.3.0 |
|
普通股的形式 |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
4.4.0 |
|
普通股购买权证的形式 (于二零二二二年六月发布) |
|
8-K |
|
22 年 6 月 27 日 |
|
|
4.5.0 |
|
2798832 安大略省公司注册证书,日期为 2020 年 12 月 9 日 |
|
10-K/A |
|
3 月 24 日 |
|
|
4.5.1 |
|
2021 年 2 月 3 日的 2798832 安大略省公司修正条款 |
|
10-K/A |
|
3 月 24 日 |
|
|
4.5.2 |
|
2021 年 6 月 25 日 Metaterial Exchange Inc. 的修正条款 |
|
10-K/A |
|
3 月 24 日 |
|
|
4.6.0 |
|
证券的描述 |
|
10-K/A |
|
3 月 24 日 |
|
|
9.1.0 |
|
公司与 Metamaterial Exchange eco Inc. 和 AST 信托公司(加拿大)之间的投票和交易所信托协议 |
|
10-K/A |
|
3 月 24 日 |
|
|
10.1.0 |
|
新南威尔士州达特茅斯市海菲尔德公园-租约 20200828-原始文档 |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
10.2.0 |
|
新南威尔士州达特茅斯市海菲尔德公园-租约 20210603-2021 年 6 月 1 日修正案 |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
10.3.0 |
|
新南威尔士州达特茅斯海菲尔德公园——订阅协议 |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
10.4.0+ |
|
与乔治·帕利卡拉斯签订的雇佣协议,日期为2021年7月1日 |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
10.5.0 |
|
QMB 创新中心,伦敦-租约 20221022-修改与扩展 |
|
10-K/A |
|
3 月 24 日 |
|
|
10.6.0 |
|
Burnaby-Vancouver-BC-lease-20220601-修改 |
|
10-K/A |
|
3 月 24 日 |
|
|
10.7.0+ |
|
与肯尼思·赖斯签订的雇佣协议,日期为2020年12月11日 |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
10.8.0+ |
|
2020 年 12 月 16 日与乔纳森·沃尔登签订的雇佣协议 |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
10.09.0 |
|
Meta Materials Inc. 赔偿协议表格(以参考表格8-k的形式纳入,于2021年6月29日向美国证券交易委员会提交) |
|
10-K |
|
3 月 2 日 22 日 |
|
|
10.10.0 |
|
股票期权协议的形式 |
|
10-Q/A |
|
6 月 1 日至 22 日 |
|
|
10.11.0 |
|
限制性股票单位协议表格 |
|
10-Q/A |
|
6 月 1 日至 22 日 |
|
|
10.12.0 |
|
经修订和重述的证券购买协议表格,日期为2022年6月27日 |
|
8-K |
|
6 月 27 日至 22 日 |
|
|
10.13.0+ |
|
经修订和重述的股票期权计划 |
|
S-8 |
|
21 年 8 月 26 日 |
|
|
10.14.0+ |
|
2021 年股权激励计划 |
|
S-8 |
|
3 月 22 日 |
|
|
10.15.0 |
|
外部董事薪酬计划 |
|
10-K/A |
|
3月24日-23 |
|
|
21.1.0 |
|
子公司名单 |
|
10-K/A |
|
3月24日-23 |
|
|
23.1.0 |
|
独立注册会计师事务所的同意 |
|
10-K/A |
|
3 月 24 日至 23 日 |
|
|
24.1.0 |
|
委托书 |
|
10-K |
|
3月23日-23 |
|
|
31.1 |
|
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《1934年证券交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条对首席执行官进行认证 |
|
|
|
|
|
X |
31.2 |
|
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条通过的《1934年证券交易法》第13a-14 (a) 条和第15d-14 (a) 条对首席财务官进行认证 |
|
|
|
|
|
X |
页面 |
17 |
32.1 |
|
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对首席执行官进行认证 |
|
10-K/A |
|
3 月 24 日 |
|
|
32.2 |
|
根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350条对首席财务官进行认证 |
|
10-K/A |
|
3 月 24 日 |
|
|
101.SCH |
|
行内 XBRL 实例文档 — 实例文档未出现在交互式数据文件中,因为 XBRL 标签嵌入在行内 XBRL 文档中。 |
|
|
|
|
|
X |
101.LAB |
|
内联 XBRL 分类法扩展标签 Linkbase 文档 |
|
|
|
|
|
X |
101.PRE |
|
内联 XBRL 分类扩展演示链接库文档 |
|
|
|
|
|
X |
104 |
|
封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
|
|
|
|
|
X |
项目 16。10-K 表格摘要
没有。
页面 |
18 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式促使下列签署人代表其签署本报告,并获得正式授权。
|
|
Meta Materials |
|
|
|
|
|
日期:2023 年 4 月 28 日 |
|
来自: |
/s/ 乔治·帕利卡拉斯
|
|
|
|
乔治·帕利卡拉斯 |
|
|
|
总裁兼首席执行官 |
页面 |
19 |