美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(修正号)*
Allarity Therapeutics
(发行人名称)
普通股, 每股面值 0.0001 美元
(证券类别的标题)
016744203
(CUSIP 号码)
2023年4月19日
(需要提交本声明的事件日期)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的规则 :
a. | ☐ | 规则 13d-1 (b) |
b. | 规则 13d-1 (c) | |
c. | ☐ | 细则13d-1 (d) |
* | 本封面页的其余部分应填写,用于申报 人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后任何包含 信息的修正案,这些修正案会改变先前封面页中提供的披露。 |
为了1934年《证券交易法》(“法案”) 第18条的目的,此 封面其余部分所要求的信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见 注释)。
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CUSIP 编号 | 016744203 |
1. | 举报人姓名。 |
米切尔·科平 | |
2. | 如果是群组成员,请选中相应的复选框(参见说明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 仅限美国证券交易委员会使用 |
4. | 国籍或组织所在地美利坚合众国 |
股的受益股数 由每个人拥有 报告 人有: |
|
5。唯一投票权 0 | |
6。共享投票权 400,000 | |
7。唯一的处置力 0 | |
8。共享处置权 400,000 | |
9. | 每位申报人实益拥有的总金额 400,000(见 第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额是否不包括某些股份(参见说明)☐ |
11. | 由行 (9) 中金额表示的类别百分比 4.2%(参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(见说明) |
在; HC |
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CUSIP 不是。 | 016744203 |
1. | 举报人姓名 。 |
Daniel B. Asher |
|
2. | 如果是群组成员,请勾选 的相应方框(参见说明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 仅限 SEC 使用 |
4. | 国籍 或组织地点美利坚合众国 |
的数量 以实益方式分享股份 由每个人拥有 报告 人有: |
|
5。唯一投票权 0 | |
6。共享投票权 400,000 | |
7。唯一的处置力 0 | |
8。共享处置权 400,000 | |
9. | 每位申报人实益拥有的合计 金额 400,000(见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份(参见说明)☐ |
11. | 第 (9) 行 金额表示的类别百分比 4.2%(参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(参见 说明) |
IN; HC |
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CUSIP 不是。 | 016744203 |
1. | 举报人姓名 。 |
因特拉科斯塔资本有限责任公司 |
|
2. | 如果是群组成员,请勾选 的相应方框(参见说明) |
(a) | |
(b) | |
3. | 仅限 SEC 使用 |
4. | 国籍 或组织所在地特拉华州 |
的数量 以实益方式分享股份 由每个人拥有 报告 人有: |
|
5。唯一投票权 0 | |
6。共享投票权 400,000 | |
7。唯一的处置力 0 | |
8。共享处置权 400,000 | |
9. | 每位申报人实益拥有的合计 金额 400,000(见第 4 项) |
10. | 检查第 (9) 行中的总金额 是否不包括某些股份(参见说明)☐ |
11. | 第 (9) 行 金额表示的类别百分比 4.2%(参见第 4 项) |
12. | 举报人类型(参见 说明) |
OO |
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第 1 项。
(a) | 发行人姓名 |
Allarity Therapeutics, Inc.(“发行人”)
(b) | 发行人主要行政办公室地址 |
学校街 24 号,二楼
波士顿, 马萨诸塞州 02108
第 2 项。
(a) | 申报人姓名 |
(b) | 主要营业厅的地址,如果没有,则为住所 |
(c) | 公民身份 |
本附表 13G 是代表 (i) Mitchell P. Kopin、 美利坚合众国公民个人(“科平先生”)、(ii)Daniel B. Asher, 是美利坚合众国公民的个人(“阿舍尔先生”)和(iii)特拉华州有限责任公司 (“Intracoastal Capital LLC”)提交”,连同科平先生和阿舍尔先生,统称为 “举报人”)。
申报人已签署 签订了联合申报协议,该协议的副本作为附录13G作为附录1提交,根据该协议,申报人 已同意根据经修订的1934年《证券交易法》第13d-1 (k) 条的规定共同提交本附表13G。
Kopin 先生和Intracoastal的主要商务办公室是佛罗里达州德拉海滩的棕榈步道245号 33483。
Asher 先生的主要商务办公室是 W. Jackson Boulevard 111,2000 套房,伊利诺伊州芝加哥 60604。
(d) | 证券类别的标题 |
发行人的普通股,每股面值 美元(“普通股”)。
(e) | CUSIP 号码 |
016744203
第 3 项。如果本声明是根据 根据§§240.13d-1 (b) 或 240.13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否是:
不适用。
项目 4.所有权。
(a) 和 (b):
(i) 在2023年4月19日与发行人签订的证券购买协议 (“SPA”)(如发行人于2023年4月19日向证券 和交易委员会提交的表格8-K中所披露)执行后,每位申报人可能立即被视为拥有将在SPA设想的交易结束时向Intracoastal发行的40万股普通股的实益所有权,而且 普通股的所有此类股份总计代表普通股约6.0%的实益所有权股票,基于发行人报告的截至2023年4月18日已发行的(1)6,247,433股 股普通股,加上将在SPA设想的交易结束时向Intracoastal 发行的(2)40万股普通股。前述内容不包括在SPA设想的交易结束时行使 向Intracoastal发行的认股权证(“内陆认股权证”)时可发行的40万股普通股 ,因为内陆认股权证包含一项封锁条款,根据该条款,持有人无权在这样的范围内(但仅限于在此范围内)行使Intracoastal 认股权证行使将导致持有人拥有实益所有权, 与持有人的关联公司以及作为一个集团行事的任何其他人共同拥有实益所有权与持有人或持有人的任何关联公司一起, 持有超过4.99%的普通股。如果没有这样的封锁条款,则每位申报人都可能被视为拥有80万股普通股的实益所有权 。
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(ii) 截至2023年4月28日营业结束时,每位申报人 可能被视为拥有行使 Intracoastal 认股权证后可发行的40万股普通股的实益所有权,所有此类普通股代表约4.2%的普通股的实益所有权,基于 (1) 截至2023年4月18日已发行普通股的6,247,433股,正如发行人报告的那样,加上发行人设想的交易结束时发行的(2)共计2,869,330股普通股 SPA 和 (3) 在 行使内陆认股权证后可发行的40万股普通股。
(c) | 每位申报人拥有的股份数量: |
(i) 投票或指挥投票的唯一权力:0。
(ii) 投票或指导投票的共同权力: 400,000。
(iii) 处置或指导处置 0 的 的唯一权力。
(iv) 处置或指导处置40万美元的共同权力。
第 5 项。 | 一个班级百分之五或以下的所有权 |
如果提交本声明 是为了报告截至本文发布之日申报人已不再是 超过该类别证券的受益所有者这一事实,请查看以下内容 þ.
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 |
不适用。
第 7 项。 | 母控股公司申报的收购证券 的子公司的识别和分类 |
不适用。
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类 |
不适用。
第 9 项。 | 集团解散通知 |
不适用。
第 10 项。 | 认证 |
通过在下方签名,我保证,据我所知和所信, 上述证券不是收购的,也不是为了改变或影响证券发行人的 控制权而持有,也没有被收购,也不是与具有该目的或效果的任何交易 有关或作为参与者持有,但仅与第 240.0.条提名有关的活动除外 14a-11。
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签名
经过合理的查询 ,据我所知和所信,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023年4月28日
/s/ 米切尔·科平 | ||
米切尔·科平 | ||
//Daniel B. Asher | ||
丹尼尔·B·阿舍尔 | ||
因特拉科斯塔资本有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 米切尔·科平 | |
米切尔·科平,经理 |
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