Robinhood Financial LLC——持有 NMS 股票和期权定单路由公开报告生成于 2023 年 4 月 26 日星期三 15:44:07 GMT-0400（美国东部夏令时间）2023 年 1 月第一季度标准普尔 500 指数股票摘要非定向订单的百分比市场订单占非定向订单的百分比市场订单占非定向订单的百分比非定向订单 100.00 12.28 21.26 16.91 49.55 场地——非定向订单流量非定向订单 (%) 市价订单 (%) 适销限额订单 (%) 非有价限价订单 (%) 其他订单 (%) 市场订单的已付/已收净付款 (美元) 市场订单已付/收到的净付款（每百股美分）有价限价单的已付/已收净付款（每百股美分）非有价限价订单的已付/已收净付款（美元）已付/已收净付款/非适销限价单已收款项（每百股美分）其他订单已付/已收净付款（美元）其他订单已付/已收净付款（美分）每百股）Robinhood Securities, LLC 100.00 100.00 100.00 100.00 0.00 0.000 0.000 0.0000 0.000 0.000 0.0000 实质方面：Robinhood Securities, LLC：Robinhood Financial LLC（“RHF”）将客户订单传送到其关联清算公司罗宾汉证券有限责任公司（“RHS”）。RHS可以以本金身份（而不是机构或无风险本金身份）执行基于股票或以美元为基础的客户订单，其数量包括部分股份或此类订单的一部分；RHF不会就以本金身份执行的此类订单的任何部分收取款项或支付交易费用。根据收入和成本分配协议，RHS 获得和支付的收入和成本，包括来自第三方市场中心的收入，与 RHF 共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。有关RHS支付或收到的款项的更多信息，可在其季度第606（a）条报告中找到，该报告可在 https://robinhood.com/us/en/about/legal/ 上查阅。请注意，RHF将客户输入或代表客户输入的以下每份股票订单视为 “未持有” 订单（即客户已授予RHF在价格和执行时间方面的自由裁量权的订单），因此不在本报告的范围内：（i）客户输入的包含部分股份的订单（基于股票的部分订单）；（ii）) 由客户以美元金额输入（基于美元的订单）；（iii）由客户为投资交易所交易投资组合而输入根据 RHF 的建议设立的基金 (ETF)；(iv) 根据客户参与由 Robinhood Money, LLC 及其某些关联公司提供的 Paycheck 定期投资（split-your-paycheck）计划或 Robinhood 股票综述奖励（每周综述和奖金）计划相关的客户指示投资证券；或 (v) 根据客户提供的指示投资证券与客户参与经常性投资计划或分红有关再投资计划，每项都由 RHF 提供，前提是此类订单由 RHF 传送到由 RHS 运营并于 2022 年逐步向客户推出的批量订单引擎。2023 年 1 月非标普500指数股票摘要非定向订单占所有订单的百分比市场订单占非定向订单的百分比有价限价单占非定向订单的百分比非定向限价单占非定向订单的百分比其他定单占非定向订单的百分比

非定向订单占所有订单的百分比市场订单占非定向订单的百分比有价限价单占非定向订单的百分比其他定单占非定向订单的百分比其他订单占非定向订单的百分比 100.00 11.88 25.12 15.70 47.29 地点——非定向订单流量非定向订单 (%) 市场订单 (%) 有价限价订单 (%) 其他订单 (%) 市场订单已付/已收净付款 (美元) 市场订单已付/已收净付款（每百股美分）已付/已收到的净付款对于有价限价订单（美元）有价限价单的已付/收到的净付款（每百股美分）非适销限价单的已付/已收净付款（美元）非适销限价单的已付/已收净付款（每百股美分）其他订单的已付/已收净付款（每百股美分）Robinhood Securities, LLC 100.00 0.00 100.00 100.00 100.00 0.00 0.0000 0.00 0.0000 0.00 0.000 0.000 0.000 实质方面：Robinhood Securities, LLC：Robinhood Financial LLC（“RHF”）将客户订单传送到其关联清算公司Robinhood Securities, LLC（“RHS”），后者将传送到各个第三方市场中心。RHS可以以本金身份（而不是机构或无风险本金身份）执行基于股票或以美元为基础的客户订单，其数量包括部分股份或此类订单的一部分；RHF不会就以本金身份执行的此类订单的任何部分收取款项或支付交易费用。根据收入和成本分配协议，RHS 获得和支付的收入和成本，包括来自第三方市场中心的收入，与 RHF 共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。有关RHS支付或收到的款项的更多信息，可在其季度第606（a）条报告中找到，该报告可在 https://robinhood.com/us/en/about/legal/ 上查阅。请注意，RHF将客户输入或代表客户输入的以下每份股票订单视为 “未持有” 订单（即客户已授予RHF在价格和执行时间方面的自由裁量权的订单），因此不在本报告的范围内：（i）客户输入的包含部分股份的订单（基于股票的部分订单）；（ii）) 由客户以美元金额输入（基于美元的订单）；（iii）由客户为投资交易所交易投资组合而输入根据 RHF 的建议设立的基金 (ETF)；(iv) 根据客户参与由 Robinhood Money, LLC 及其某些关联公司提供的 Paycheck 定期投资（split-your-paycheck）计划或 Robinhood 股票综述奖励（每周综述和奖金）计划相关的客户指示投资证券；或 (v) 根据客户提供的指示投资证券与客户参与经常性投资计划或分红有关再投资计划，每项都由 RHF 提供，前提是此类订单由 RHF 传送到由 RHS 运营并于 2022 年逐步向客户推出的批量订单引擎。2023 年 1 月期权摘要非定向订单占所有订单的百分比市价限价单占非定向定单的百分比非定向限价单占非定向订单的百分比其他定单占非定向订单的百分比 100.00 0.02 34.92 44.78 20.29 地点——非定向订单流非定向订单 (%) 市场订单 (%) 有价限价订单 (%) 非定向订单 (%) 非定向订单 (%) 非定向订单 (%) 非定向订单 (%) 非定向订单限价订单 (%) 其他订单 (%) 市价订单已付/收到的净付款 (美元) 市价订单的已付/已收净付款（每百股美分）) 有价限价单的已付/已收净付款（美元）有价限价单的已付/已收净付款（每百股美分）非适销限价单的已付/已收净付款（美元）非适销限价单的已付/已收净付款（每百股美分）其他订单的已付/已收净付款（每百股美分）Robinhood Securities, LLC 100.00 100.00 100.00 100.00 0.00 0.00 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.0000 实质方面：Robinhood Securities, LLC：Robinhood Financial LLC（“RHF”）将客户订单传送到其关联清算公司Robinhood Securities, LLC（“RHS”），后者将传送到各个第三方市场中心。根据收入和成本分配协议，RHS 获得和支付的收入和成本，包括来自第三方市场中心的收入，与 RHF 共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。有关RHS支付或收到的款项的更多信息，可在其季度第606（a）条报告中找到，该报告可在 http://robinhood.com/us/en/about/legal/ 上查阅。

2023 年 2 月标准普尔 500 指数股票汇总非定向订单占所有订单的百分比市价限价单占非定向订单的百分比非定向限价单占非定向订单的百分比其他定单占非定向订单的百分比 100.00 11.56 21.93 17.34 49.17 地点——非定向订单流非定向订单 (%) 市场订单 (%) 有价限价订单 (%) 非定向订单 (%) 非定向订单 (%) 表格限价订单 (%) 其他订单 (%) 市价订单已付/已收净付款 (美元) 市价订单已付/已收净付款 (每美分)百股）有价限价单的已付/已收净付款（美元）有价限价单的已付/已收净付款（每百股美分）非有价限价单的已付/收到的净付款（美元）非适销限价单的已付/已收净付款（每百股美分）其他订单的已付/已收净付款（每百股美分）Robinhood Securities, LLC 100.00 100.00 100.00 100.00 0.00 0.00 0.000 0.000 0.000 0.0000 0.000 0.000 材料方面：RobinhoodSecurities, LLC：Robinhood Financial LLC（“RHF”）将客户订单传送到其关联清算公司Robinhood Securities, LLC（“RHS”），该公司将客户订单传送到各个第三方市场中心。RHS可以以本金身份（而不是机构或无风险本金身份）执行基于股票或以美元为基础的客户订单，其数量包括部分股份或此类订单的一部分；RHF不会就以本金身份执行的此类订单的任何部分收取款项或支付交易费用。根据收入和成本分配协议，RHS 获得和支付的收入和成本，包括来自第三方市场中心的收入，与 RHF 共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。有关RHS支付或收到的款项的更多信息，可在其季度第606（a）条报告中找到，该报告可在 https://robinhood.com/us/en/about/legal/ 上查阅。请注意，RHF将客户输入或代表客户输入的以下每份股票订单视为 “未持有” 订单（即客户已授予RHF在价格和执行时间方面的自由裁量权的订单），因此不在本报告的范围内：（i）客户输入的包含部分股份的订单（基于股票的部分订单）；（ii）) 由客户以美元金额输入（基于美元的订单）；（iii）由客户为投资交易所交易投资组合而输入根据 RHF 的建议设立的基金 (ETF)；(iv) 根据客户参与由 Robinhood Money, LLC 及其某些关联公司提供的 Paycheck 定期投资（split-your-paycheck）计划或 Robinhood 股票综述奖励（每周综述和奖金）计划相关的客户指示投资证券；或 (v) 根据客户提供的指示投资证券与客户参与经常性投资计划或分红有关再投资计划，每项都由 RHF 提供，前提是此类订单由 RHF 传送到由 RHS 运营并于 2022 年逐步向客户推出的批量订单引擎。2023 年 2 月非标准普尔 500 指数股票摘要非定向订单占所有订单的百分比市场订单占非定向订单有价限价单的百分比非定向限价单占非定向订单的百分比其他定单占非定向订单的百分比 100.00 10.96 25.21 15.76 48.07 地点

地点-非定向订单流量非直接订单 (%) 市场订单 (%) 有价限价订单 (%) 非有价限价订单 (%) 其他订单 (%) 市价订单已付/收到的净付款 (美元) 市价单已付/收到的净付款 (每百股美分) 有价限价单的已付/已收净付款 (美元) 有价限价单的已付/已收净付款（每百美分）股票）非适销限价单的已付/已收净付款（美元）非适销限价单的已付/已收净付款（每百股美分）净额其他订单的已付/已收款项（美元）其他订单已付/已收到的净付款（每百股美分）Robinhood Securities, LLC 100.00 100.00 100.00 100.00 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.0000 实质性方面：Robinhood Securities, LLC：Robinhood Financial LLC（“RHF”）将客户订单传送给其关联清算公司Robinhood，Securities, LLC（“RHS”），其路线指向各种第三方市场中心。RHS可以以本金身份（而不是机构或无风险本金身份）执行基于股票或以美元为基础的客户订单，其数量包括部分股份或此类订单的一部分；RHF不会就以本金身份执行的此类订单的任何部分收取款项或支付交易费用。根据收入和成本分配协议，RHS 获得和支付的收入和成本，包括来自第三方市场中心的收入，与 RHF 共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。有关RHS支付或收到的款项的更多信息，可在其季度第606（a）条报告中找到，该报告可在 https://robinhood.com/us/en/about/legal/ 上查阅。请注意，RHF将客户输入或代表客户输入的以下每份股票订单视为 “未持有” 订单（即客户已授予RHF在价格和执行时间方面的自由裁量权的订单），因此不在本报告的范围内：（i）客户输入的包含部分股份的订单（基于股票的部分订单）；（ii）) 由客户以美元金额输入（基于美元的订单）；（iii）由客户为投资交易所交易投资组合而输入根据 RHF 的建议设立的基金 (ETF)；(iv) 根据客户参与由 Robinhood Money, LLC 及其某些关联公司提供的 Paycheck 定期投资（split-your-paycheck）计划或 Robinhood 股票综述奖励（每周综述和奖金）计划相关的客户指示投资证券；或 (v) 根据客户提供的指示投资证券与客户参与经常性投资计划或分红有关再投资计划，每项都由 RHF 提供，前提是此类订单由 RHF 传送到由 RHS 运营并于 2022 年逐步向客户推出的批量订单引擎。2023 年 2 月期权摘要非定向订单占所有订单的百分比市价限价单占非定向订单的百分比非定向限价单占非定向订单的百分比其他定单占非定向订单的百分比 100.00 0.02 34.67 46.40 18.92 地点——非定向订单流量非定向订单 (%) 市场订单 (%) 有价限价订单 (%) 非定向订单 (%) 非定向订单 (%) 非定向订单 (%) 非定向订单 (%) 非定向限价订单 (%) 非定向订单限价订单 (%) 其他订单 (%) 市场订单的已付/已收净付款 (美元) 市价订单的已付/已收净付款（每百美分）股票) 有价限价单的已付/已收净付款 (美元) 有价限价单的已付/收到的净付款（每百股美分）非适销限价单的已付/已收净付款（美元）非适销限价单的已付/已收净付款（每百股美分）其他订单的已付/已收净付款（美元）Robin已付/已收到的净付款（每百股美分）Hood Securities, LLC 100.00 100.00 100.00 100.00 0.00 0.00 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.0000 实质方面：Robinhood Securities, LLC：Robinhood Financial LLC（“RHF”）将客户订单传送到其关联清算公司Robinhood Securities, LLC（“RHS”），后者将传送到各个第三方市场中心。根据收入和成本分配协议，RHS 获得和支付的收入和成本，包括来自第三方市场中心的收入，与 RHF 共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。有关RHS支付或收到的款项的更多信息，可在其季度第606（a）条报告中找到，该报告可在 http://robinhood.com/us/en/about/legal/ 上查阅。2023 年 3 月

标准普尔500指数股票摘要非定向订单占所有订单的百分比市价限价单占非定向限价单的百分比非定向限价单占非定向订单的百分比其他定单占非定向订单的百分比 100.00 10.92 20.86 17.84 50.38 地点——非定向订单流非定向订单 (%) 市场订单 (%) 有价限价订单 (%) 非定向限价订单 (%) 非定向限价订单订单 (%) 其他订单 (%) 市场订单的已付/已收净付款 (美元) 市价订单已付/已收到的净付款（每百股美分）净额有价限价单的已付/已收付款（美元）有价限价单的已付/已收到的净付款（每百股美分）非适销限价单的已付/已收净付款（美元）非有价限价单的已付/已收净付款（每百股美分）Robinhood Securities，LLC 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 0.00 0.0000 0.00 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 材料方面：Robinhood Securities, LLC：RobinhoodFinancial LLC（“RHF”）将客户订单传送到其关联清算公司Robinhood Securities, LLC（“RHS”），该公司将客户订单传送到各个第三方市场中心。RHS可以以本金身份（而不是机构或无风险本金身份）执行基于股票或以美元为基础的客户订单，其数量包括部分股份或此类订单的一部分；RHF不会就以本金身份执行的此类订单的任何部分收取款项或支付交易费用。根据收入和成本分配协议，RHS 获得和支付的收入和成本，包括来自第三方市场中心的收入，与 RHF 共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。有关RHS支付或收到的款项的更多信息，可在其季度第606（a）条报告中找到，该报告可在 https://robinhood.com/us/en/about/legal/ 上查阅。请注意，RHF将客户输入或代表客户输入的以下每份股票订单视为 “未持有” 订单（即客户已授予RHF在价格和执行时间方面的自由裁量权的订单），因此不在本报告的范围内：（i）客户输入的包含部分股份的订单（基于股票的部分订单）；（ii）) 由客户以美元金额输入（基于美元的订单）；（iii）由客户为投资交易所交易投资组合而输入根据 RHF 的建议设立的基金 (ETF)；(iv) 根据客户参与由 Robinhood Money, LLC 及其某些关联公司提供的 Paycheck 定期投资（split-your-paycheck）计划或 Robinhood 股票综述奖励（每周综述和奖金）计划相关的客户指示投资证券；或 (v) 根据客户提供的指示投资证券与客户参与经常性投资计划或分红有关再投资计划，每项都由 RHF 提供，前提是此类订单由 RHF 传送到由 RHS 运营并于 2022 年逐步向客户推出的批量订单引擎。2023 年 3 月非标准普尔 500 指数股票摘要非定向订单占所有订单的百分比市价限价单占非定向订单的百分比非定向限价单占非定向订单的百分比其他定单占非定向订单的百分比 100.00 10.34 25.11 15.91 48.64 地点——非定向订单流非定向订单 (%) 市场订单 (%) 非定向限价订单 (%) 有价限价订单 (%) 其他订单 (%) 市价订单的已付/已收净付款 (美元) 市价订单的已付/已收净付款（每美分百股）有价限价单的已付/已收净付款（美元）有价限价单的已付/已收净付款（每百股美分）非有价限价单的已付/收到的净付款（美元）非适销限价单的已付/已收净付款（每百股美分）其他订单的已付/已收净付款（每百股美分）Robinhood Securities, LLC 100.00 100.00 100.00 100.00 0.00 0.00 0.000 0.000 0.000 0.0000 0.000 0.0000 0.0000

重要方面：Robinhood Securities, LLC：Robinhood Financial LLC（“RHF”）将客户订单传送到其附属清算公司Robinhood Securities, LLC（“RHS”），后者将传送到各个第三方市场中心。RHS可以以本金身份（而不是机构或无风险本金身份）执行基于股票或以美元为基础的客户订单，其数量包括部分股份或此类订单的一部分；RHF不会就以本金身份执行的此类订单的任何部分收取款项或支付交易费用。根据收入和成本分配协议，RHS 获得和支付的收入和成本，包括来自第三方市场中心的收入，与 RHF 共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。有关RHS支付或收到的款项的更多信息，可在其季度第606（a）条报告中找到，该报告可在 https://robinhood.com/us/en/about/legal/ 上查阅。请注意，RHF将客户输入或代表客户输入的以下每份股票订单视为 “未持有” 订单（即客户已授予RHF在价格和执行时间方面的自由裁量权的订单），因此不在本报告的范围内：（i）客户输入的包含部分股份的订单（基于股票的部分订单）；（ii）) 由客户以美元金额输入（基于美元的订单）；（iii）由客户为投资交易所交易投资组合而输入根据 RHF 的建议设立的基金 (ETF)；(iv) 根据客户参与由 Robinhood Money, LLC 及其某些关联公司提供的 Paycheck 定期投资（split-your-paycheck）计划或 Robinhood 股票综述奖励（每周综述和奖金）计划相关的客户指示投资证券；或 (v) 根据客户提供的指示投资证券与客户参与经常性投资计划或分红有关再投资计划，每项都由 RHF 提供，前提是此类订单由 RHF 传送到由 RHS 运营并于 2022 年逐步向客户推出的批量订单引擎。2023 年 3 月期权摘要非定向订单占所有订单的百分比市价限价单占非定向订单的百分比非定向限价单占非定向订单的百分比其他订单占非定向订单的百分比 100.00 0.01 32.94 47.35 19.70 地点——非定向订单流量非定向订单 (%) 市场订单 (%) 有价限价订单 (%) 非定向限价订单 (%) 非定向限价订单订单 (%) 其他订单 (%) 市场订单已付/收到的净付款 (美元) 市场订单已付/收到的净付款（每百股美分）有价限价单的已付/已收净付款（美元）有价限价单的已付/已收净付款（每百股美分）非适销限价单的已付/已收净付款（美元）非适销限价单的已付/已收净付款（每百股美分）Robinhood Securities，LLC 100.00 100.00 100.00 100.00 100.00 0.00 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.000 0.0000 材料方面：Robinhood Securities, LLC：Robinhood Financial LLC（“RHF”）将客户订单传送到其关联清算公司Robinhood Securities, LLC（“RHS”），后者将传送到各个第三方市场中心。根据收入和成本分配协议，RHS 获得和支付的收入和成本，包括来自第三方市场中心的收入，与 RHF 共享。RHS将此类收入的80％转给了RHF。有关RHS支付或收到的款项的更多信息，可在其季度第606（a）条报告中找到，该报告可在 http://robinhood.com/us/en/about/legal/ 上查阅。