美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
第 第 1 号修正案
表格 10-K/A
☒ 根据1934年《证券交易法》第13或15 (d) 条提交的年度报告
对于 而言,截至2022年12月31日的财政年度
或者
☐ 根据1934年《证券交易法》第13或15 (d) 条提交的过渡报告
委员会 文件号:000-56257
ACCUSTEM Sciences, INC
(注册人章程中规定的确切姓名 )
(其他司法管辖区 国 公司 或组织) |
(I.R.S. 雇主 身份 编号。) |
(主要行政办公室的地址 ) | (Zip 代码) |
注册人的 电话号码,包括区号:00 44 2074952379
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :无
根据该法第 12 (g) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
OTCQB 风险市场(“OTCQB”) |
根据《证券法》第 405 条的定义,如果注册人是经验丰富的知名发行人,请用勾号指明 是 ☐ 否 ☒
如果不要求注册人根据该法第 13 条或第 15 (d) 条提交报告,请用勾号注明 是 ☐ 否 ☒
用勾号指明 注册人:(1) 在过去 12 个月内(或注册人必须提交此类报告的较短期限)内是否已提交了 1934 年《证券交易法》第 13 条或第 15 (d) 条要求提交的所有报告,以及 (2) 在过去的 90 天内一直受到此类申报要求的约束。是 ☒ 不是 ☐
用勾号指明 注册人是否以电子方式提交了在过去 12 个月(或注册人 必须提交此类文件的较短期限)中,根据 S-T 法规(本章第 232.405 节)规则 提交的所有交互式数据文件。是的 ☒ 不是 ☐
用勾号指明 注册人是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报 公司还是新兴成长型公司。参见《交易法》第12b 2条中 “大型加速申报人”、“加速申报人”、 “小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
大型 加速过滤器 ☐ | 加速 过滤器 ☐ |
规模较小的
报告公司 | |
新兴
成长型公司 |
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
用勾号指明 注册人是否已就其管理层对编制或发布审计报告的注册公共会计师事务所根据《萨班斯-奥克斯利法案》(15 U.S.C. 7262 (b))第 404 (b) 条对财务报告的内部控制的有效性提交了报告和证明 。☐
用勾号指明 注册人是否为空壳公司(定义见《交易法》第 12b 2 条)。是的 ☐ 不是 ☒
注册人的非关联公司持有的公司普通股的总市值为3,098,285美元,这是根据2022年6月30日OTCQB Venture Marketplace普通股收盘价计算得出的,这是注册人 最近结束的第二财季的最后一个工作日。
截至2023年2月15日 ,共有11,346,535股普通股,已发行面值0.001美元。
文档 以引用方式纳入
没有。
审计 公司编号 | 审计员 姓名: | 审计员 地点: | ||
解释性 注释
Accustem Sciences, Inc.(“公司”)正在提交10-K/A表的第1号修正案,以修改其于2023年2月15日向美国证券交易委员会提交的 截至2022年12月31日的10-K表年度报告(“原始申报”), 以包括10-K表格第三部分所要求的信息。根据10-K表的G (3) 一般指示,原始申报表 中先前遗漏了第三部分信息,该指示允许将上述提及项目中的信息以引用方式纳入我们的最终委托书中 ,前提是此类声明是在我们的财年 年底后的 120 天内提交的。第三部分第10-14项所要求的信息不再通过提及与我们的2023年年度股东大会 相关的委托书来纳入。特此删除原始申报封面上提及以提及方式将我们最终委托书的 部分纳入原始申报第三部分的内容。本第1号修正案无意更新原始申报中提供的 任何其他信息。此外,根据经修订的1934年《证券交易法 法》(《交易法》)颁布的第12b-15条的要求,我们的首席执行官和首席财务官根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条提交的新认证作为本第1号修正案的附录。由于本第1号修正案中未包含任何财务报表 ,而且本第1号修正案不包含或修改与S-K法规第307和308项有关的任何披露,因此省略了认证的第3、4和5段。
第三部分 | ||
项目 10. | 董事、执行官和公司治理 | 3 |
项目 11. | 高管薪酬 | 7 |
项目 12. | 某些受益所有人的担保所有权以及管理层和相关股东问题 | 10 |
项目 13. | 某些关系和关联交易,以及董事独立性 | 11 |
项目 14. | 首席会计师费用和服务 | 13 |
第四部分 | ||
项目 15. | 展品、财务报表和附表 | 14 |
项目 16. | 10-K 表格摘要 | 14 |
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第三部分
项目 10.董事、执行官和公司治理
下表列出了我们所有现任董事和执行官的姓名和年龄。我们的官员由 任命,由公司董事会(以下简称 “董事会”)和/或我们的首席执行官 任命,并按其意愿任职。
姓名 | 年龄 | 位置 | ||
Wendy Blosser | 56 | 主管 执行官兼董事 | ||
Jeff Fensterer | 43 | 主管 运营官 | ||
Joe Flanagan | 48 | 首席商务官 | ||
Keeren Shah | 46 | 主管 财务官 | ||
Gabriele Cerrone | 50 | 导演 | ||
Willy Simon | 70 | 导演 | ||
John Brancaccio | 74 | 导演 | ||
肖恩 麦克唐纳 | 62 | 导演 |
Wendy Blosser
Wendy E. Blosser 自 2022 年 3 月起担任我们的首席执行官。在加入我们公司之前,Blosser 女士曾在诊断、外科和资本领域担任过创立、 重组和建立组织的各种职位,主要关注肿瘤学和女性 健康。在加入我们之前,Blosser女士因个人原因休了一年的假。从 2019 年 5 月到 2021 年 3 月,Blosser 女士 在 Agendia N.V. 担任首席商务官从2018年3月到2019年5月,布洛瑟女士在Caravel Ventures投资组合(Animated Dynamics、Strand Diagnostics)担任过多个高管职务。2015 年 2 月至 2018 年 3 月,Blosser 女士曾担任 Biodesix 的销售副总裁 (2015 年 2 月至 2017 年 3 月),然后担任首席商务官(2017 年 3 月至 2018 年 3 月)。在此之前,Blosser 女士曾担任 Integrated Anology(LabCorp 子公司)的 销售副总裁。Blosser 女士的职业生涯始于 Cytyc Corporation 从事诊断工作,在公司工作的八年中担任过 多个领导职位。我们认为,Blosser女士在诊断领域推出和重新推出 产品的背景、为多家公司提供咨询支持的经验以及在公司领导层任职务方面的往绩 使她有资格成为董事会成员。
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Jeff Fensterer
Jeff Fensterer 自 2021 年 12 月起担任我们的首席运营官。在加入我们之前,芬斯特勒先生于2019年7月至2021年12月在Agendia N.V. 担任全球 营销和市场战略副总裁。在此期间,他领导了将 新技术商业化的产品战略,并制定了营销计划,从而实现了强劲的销量和收入增长。从 2018 年 3 月到 2019 年 6 月, Fensterer 先生在 Caravel Ventures 投资组合(Animated Dynamics、Strand Diagnostics)担任过多个从 2015 年 2 月 到 2018 年 3 月,Fensterer 先生担任过各种商业领导职务,包括 Biodesix 的商业战略高级总监。 Fensterer 先生于 2015 年 5 月获得卡内基梅隆泰珀商学院工商管理硕士学位,并于 2001 年 5 月获得圣文森特学院学士学位。
Joe Flanagan
Joe Flanagan 自 2022 年 1 月起担任我们的首席商务官。弗拉纳根先生拥有超过25年的卓越销售经验, 是一位战略专家,在从早期 诊断初创公司到大型制药公司的多个产品的商业开发和成功推出中发挥了主导作用。在加入我们之前,从2021年4月到2022年1月,弗拉纳根先生在Ambry Genetics的肿瘤专营权中担任商业领导职务 。从2019年7月到2021年3月,弗拉纳根先生担任Agendia N.V. 的市场开发副总裁 ,负责领导战略销售计划。2018 年 7 月至 2019 年 7 月,他担任 Circulogene 销售副总裁,领导公司为癌症患者销售基于血液的基因组和基因检测。 从 2015 年 3 月到 2018 年 7 月,弗拉纳根先生担任 Biodesix 东部地区销售副总裁,负责美国东部的 销售和收入。
Keeren Shah
Keeren Shah 自 2021 年 8 月起担任我们的首席财务官。沙阿女士还自2021年3月起担任OKYO Pharma Limited 的首席财务官,自2020年8月起担任Tiziana Life Sciences Limited和Rasna Therapeutics, Inc.的财务总监,此前 曾在2016年6月至2020年7月期间担任Tiziana及其关联公司的财务总监。此前,Shah 女士在 Visa, Inc. 工作了十年 年,担任其财务团队的高级负责人,负责关键财务总监活动、财务 规划和分析以及核心流程,以及领导和参与关键转型计划和 Visa Inc. 的首次公开募股。在加入 Visa 之前,沙阿女士还曾在包括 Arthur Andersen 和 BBC Worldwide 在内的其他领先公司担任过各种财务职位。她拥有经济学荣誉文学学士学位,并且是英国特许管理会计师协会 的成员。
Gabriele Cerrone
加布里埃尔·马可·安东尼奥·塞罗内先生自 2021 年 3 月起担任我们公司的董事。塞罗内先生创立了十家肿瘤学、传染病和分子诊断领域的生物技术公司 ,并已在纳斯达克上市了其中七家公司,两家在伦敦证券交易所主市场和伦敦AIM市场上市。Cerrone 先生创立了 Tiziana Life Sciences Ltd.,自 2014 年 4 月起担任该公司的执行董事长。塞罗内先生与他人共同创立了肿瘤公司加的夫肿瘤学公司并担任其联席董事长;他是联合创始人, 曾担任 Synergy Pharmicals, Inc. 和 Callisto Pharmicals, Inc. 的董事和重组 。塞罗内先生还共同创立了 FermaVir Pharmicals, Inc.,并在 2007 年 9 月与 合并之前担任董事会主席 Inhibitex, Inc. Cerrone 先生一直担任 Inhibitex, Inc. 的董事,直到 2012 年该公司以 25 亿美元出售给 Bristol Myers Squibb 公司。塞罗内先生是专注于开发白血病疗法的公司 Rasna Therapeutics Inc. 的联合创始人; Hepion Pharmicals, Inc. 的联合创始人;专注于使用 microRNA 技术的肿瘤学分子诊断公司 Gensignia Life Sciences, Inc. 的执行董事长兼联合创始人;BioVitas Capitas Ltd. 的创始人。Cerrone 先生毕业于纽约大学 斯特恩学院拥有工商管理硕士学位(MBA)的商业学位。我们认为 Cerrone 先生的商业和财务 专业知识使他有资格成为董事会成员。
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Willy Simon
西蒙先生自 2021 年 3 月起担任公司董事。他是一名银行家,在 于 1997 年至 1999 年担任荷兰通用银行董事会执行成员,并于 1999 年至 2002 年担任富通投资管理公司 的首席执行官,之前曾在 Kredietbank N.V. 和伦敦花旗银行工作。2002 年至 2004 年,他担任欧恩斯和范埃根银行的董事长。在2014年之前,他一直担任AIM-TradedVelox3 plc(前身为 24/7 Gaming Group Holdings plc)的董事长,并曾担任纳斯达克场外交易上市公司Playlogic Entertainment Inc.Willy 西蒙自2006年起担任在阿姆斯特丹上市的公司Bever Holdings的董事长,自2015年起担任杜卡特海事董事长。他 还是 OKYO Pharma Ltd. 和 Tiziana Life Sciences Ltd 的非执行董事。我们认为 Simon 先生的商业专业知识使他有资格成为董事会成员。
约翰 Brancaccio
Brancaccio 先生是一位退休的注册会计师,自 2021 年 3 月起担任我们公司的董事。从 2004 年 4 月到 2017 年 5 月,Brancaccio 先生担任医疗器械公司孵化器加速技术公司的首席财务官。布兰卡乔先生从 2004 年 4 月起担任 Callisto Pharmicals, Inc. 的董事,直到 2013 年 1 月该公司与 Synergy Pharmicals, Inc. 的董事, 自 2004 年 4 月起担任塔米尔生物技术公司(前身为 Alfacell Corporation)的董事,自 2013 年 12 月起担任 Hepion Pharmicals, Inc. 的董事,自 2016 年 9 月起担任 Rasna Therapeutics, Inc. 的董事,自 2020 年 6 月起担任 Okyo Pharmaceutics 蒂齐亚纳生命科学有限公司 自 2020 年 7 月起生效。布兰卡乔先生在 2008 年 7 月至 2019 年 4 月期间担任 Synergy 的董事。我们认为 Brancaccio 先生的财务 经验使他有资格成为董事会成员。
肖恩 麦克唐纳
麦克唐纳先生自 2022 年 11 月起担任我们公司的董事。自2015年1月以来,麦克唐纳先生一直担任专注于眼部疾病的生物技术公司 Ocugenix, Inc. 的总裁兼首席执行官。从2015年到2016年,麦当劳先生是 亚当斯资本管理公司的风险合伙人,亚当斯资本管理是一家专门从事早期应用技术投资的风险投资公司。在此之前,从 2001 年到 2014 年,McDonalD 先生曾担任 Precision Therapeutics 的首席执行官。Precision Therapeutics 是首批将癌症生物学理解方面的突破与机器学习的应用相结合的生物技术公司之一,其目标是开发 帮助癌症患者获得最有效的癌症治疗的产品。我们认为,麦当劳先生的业务和管理经验使他有资格成为董事会成员。
董事会
我们的 董事会目前由五名成员组成,包括首席执行官和四名非执行董事。
董事会 董事会议和委员会
我们的 董事会已经成立了审计委员会、提名委员会和薪酬委员会。这些委员会 均在正式委托的职责和责任下运作。
审计 委员会
董事会 审计委员会由约翰·布兰卡乔和威利·西蒙组成。它由约翰·布兰卡乔担任主席,负责:
● | 监控 内部控制的质量,确保正确衡量和报告我们的财务业绩; | |
● | 考虑 董事的风险评估,并提出供董事会全体成员讨论的议题; | |
● | 收到 并审查我们的管理层和审计师提交的与中期和年度账目有关的报告,包括对会计 政策、会计处理和财务报告中的披露的审查; |
-5- |
● | 对公司及其子公司使用的会计和内部控制系统的考虑 ;以及 | |
● | 监督 我们与外部审计师的关系,包括就外部审计师的任命或重新任命 向董事会提出建议,审查他们的聘用条款,以及监督外部审计师的独立性、客观性 和有效性。 |
审计委员会在每个财政年度举行不少于两次会议,并且可以不受限制地与我们的审计师接触。
根据纳斯达克上市规则 5605 (a) (2) 条的定义,我们的 董事会已确定约翰·布兰卡乔是 “审计委员会财务专家”。
为了满足《交易法》第10A-3条中规定的审计委员会成员的独立性标准, 上市公司审计委员会的每位成员除以审计委员会、董事会、 或任何其他董事会委员会成员的身份外,不得直接或间接接受上市公司提供的任何咨询、咨询或其他补偿费 或其任何子公司或以其他方式成为上市公司或其任何子公司的关联人士。我们认为,我们审计委员会的 组成将符合美国证券交易委员会现行规章制度对独立性的要求。
薪酬 委员会
董事会 薪酬委员会由威利·西蒙和约翰·布兰卡乔组成。它由威利·西蒙担任主席,负责:
● | 对执行董事业绩的审查; | |
● | 就与执行董事的薪酬和服务条款有关的事项向董事会建议 ;以及 | |
● | 就根据不时实施的任何股票期权计划或股权 激励计划授予股票期权和其他股权激励措施的提案向董事会提出建议 。 |
在提出建议时,薪酬委员会将适当考虑我们的股东利益和业绩。
为了满足《交易法》第10C-1条中规定的薪酬委员会成员的独立性标准,必须考虑与确定董事是否与该公司有关的所有因素 在薪酬委员会成员的职责方面独立于管理层至关重要,包括 但不限于:(1) 董事的薪酬来源,包括此类公司支付的任何咨询咨询费或其他补偿费 致董事;以及(2)该董事是否与公司或其任何子公司或关联公司有关联。 我们相信薪酬委员会的组成将符合美国证券交易委员会现行规章制度的独立性要求。
我们的薪酬委员会中没有一个 成员是或曾经是我们公司的高级管理人员或员工。
提名 委员会
董事会 提名委员会由约翰·布兰卡乔和威利·西蒙组成。它由约翰·布兰卡乔担任主席,负责:
● | 制定 董事的甄选标准和任命程序; | |
● | 推荐 候选人参加我们的董事会及其相应委员会的选举; | |
● | 评估 我们董事会个别成员和执行官的运作情况,并将此类评估的结果 报告给我们的董事会;以及 | |
● | 制定 公司治理准则。 |
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道德守则
我们 已通过适用于所有董事会成员、高级职员和员工的正式商业行为和道德准则。我们的《商业守则》 行为和道德准则可以在我们的网站 www.accustem.com 上找到。经向 AccuStem Sciences, Inc. 秘书提出书面请求,可以免费获得我们的《商业行为与道德准则》的副本 ,宾夕法尼亚广场 5 号,19 楼,#1954 纽约,纽约 10001。如果我们 对我们的《商业行为与道德准则》进行任何实质性修正或向任何执行官或董事授予对《商业行为与道德准则》 行为与道德条款的任何豁免,我们将立即在我们的网站 www.accustem.com 和/或向美国证券交易委员会提交的公开文件中披露修正或豁免的性质。
项目 11.高管薪酬
摘要 补偿表
下表提供了某些摘要信息,这些信息涉及在截至 2022 年 12 月 31 日的财年中,我们的首席执行官 以及年薪和奖金总额超过 100,000 美元(统称为 “指定的 执行官”)授予、赚取或支付的薪酬。在截至2021年12月31日的年度中,我们没有向我们的执行官支付任何现金补偿 或福利,例如养老金、退休金或类似福利。
姓名和主要职位 | 年 | 工资 ($) | 所有其他 补偿 ($) | 总计 ($) | ||||||||||||
温迪·布洛瑟 | 2022 | 349,263 | 105,841 | 1 | 455,104 | |||||||||||
首席执行官 | ||||||||||||||||
杰夫·芬斯特勒 | 2022 | 317,308 | 30,000 | 2 | 347,308 | |||||||||||
首席运营官 | ||||||||||||||||
乔·弗拉纳根 | 2022 | 287,692 | 30,000 | 2 | 317,692 | |||||||||||
首席商务官 |
1) | 58,028美元与2023年3月4日全职任命之前的顾问薪酬有关,47,813美元与奖金支付有关 | |
2) | 金额 与奖金支付有关 |
提供 信件
Wendy Blosser
我们 于 2022 年 2 月 18 日与布洛瑟女士签订了一封录取通知书,该录取通知书于 2022 年 3 月 4 日生效。这封录取通知书使 Blosser 女士有权获得每年 42.5 万美元的初始年基本工资。Blosser 女士有资格获得高达其基本工资的 45% 的年度奖金,该奖金金额将由我们的董事会自行决定,前提是 奖金中的 47,813 美元保证在 2022 年第一季度支付。布洛瑟女士获得了以每股15.96美元的行使价购买81,667股普通股 的股票期权,该期权在 2022 年 3 月 4 日第一、二和三周年每日 每年 10% 的股份,在 2022 年 3 月 4 日四周年时授予 20% 的股份,在我们完成单一股权 融资后获得 25% 的股份,这给我们带来了净收益到2023年底,我们在美国推出经CLIA认证的实验室 ,不到3,000,000美元和25%的股份。协议规定,Blosser女士在我们的工作是随意的。此外, Blosser 女士还受到为期一年的不竞争和禁止招揽契约的约束。
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Jeff Fensterer
我们 于 2021 年 11 月 25 日与芬斯特勒先生签订了一份录取通知书,该录取通知书于 2021 年 12 月 13 日生效。这封录取通知书使 Fensterer 先生有权获得每年 300,000 美元的初始年基本工资。Fensterer 先生有资格获得 的年度奖金,最高为其基本工资的 40%,此类奖金金额由我们的董事会自行决定。Fensterer 先生获得了 股票期权,可以以每股 15.96 美元的行使价购买 16,500 股普通股,该期权在 2022 年 3 月 4 日第一、二和三周年每日 10% 的股份 在我们完成单一股权融资后授予 25% 的股份,这将为我们带来净收益到2023年底,我们在美国启动CLIA认证实验室所获得的股份不到3,000,000美元和 25% 的股份。该协议规定,芬斯特勒先生 在我们的工作是随意的。此外,Fensterer先生还受到为期一年的不竞争 和禁止招揽合同的约束。
Joe Flanagan
我们 于 2021 年 12 月 6 日与弗拉纳根先生签订了一封录取通知书,该录取通知书于 2022 年 1 月 17 日生效。这封录取通知书使 弗拉纳根先生有权获得每年30万美元的初始年基本工资。弗拉纳根先生有资格获得高达 至基本工资40%的年度奖金,此类奖金金额将由我们的董事会自行决定。弗拉纳根先生获得了 一份股票期权,可以以每股15.96美元的行使价购买16,500股普通股,该期权在2022年3月4日第一、第二和第三周年每人授予 10% 的股份 ,在我们完成单一股权融资后授予 25% 的股份,这将为我们带来不少于净收益到2023年底,我们在美国启动CLIA认证实验室后,将获得超过3,000万美元和 25% 的股份。协议规定,弗拉纳根先生在我们这里工作 是随意的。此外,弗拉纳根先生还受到为期一年的不竞争和不招揽合同的约束。
咨询 协议
Keeren Shah
我们 于 2021 年 3 月 1 日与 Shah 女士签订了提供财务总监服务的咨询协议。该协议使 Shah 女士有权获得每年15,000英镑(18,122美元,基于截至2022年12月31日的汇率为1.00英镑至1.2081美元) 的基本费用。沙阿女士也可能有资格获得奖金,金额由我们自行决定。
Shah 女士无权享受任何附带福利。如果 Shah 女士在公司的咨询服务无故终止,Shah 女士将有权获得代替费用的款项,金额等于她在 通知的相关期限内全部或任何剩余部分的基本费用。
Shah 女士还必须遵守为期 6 个月的禁止拉客契约。
Gabriele Cerrone
我们 于 2022 年 1 月 1 日与 Cerrone 先生签订了咨询协议,以提供业务发展、战略规划和企业 财务建议,并履行董事会执行主席的职责。该协议使塞罗内先生有权获得每年66,000美元的基本 费用。Cerrone 先生也可能有资格获得奖金,金额由我们自行决定。
Cerrone 先生无权享受任何附带福利。如果 Cerrone 先生与公司的咨询无故终止, Cerrone 先生将有权获得代替基本费用的款项,金额等于其在 相关通知期内全部或任何剩余部分的基本费用。
Cerrone 先生还受到为期六个月的禁止拉客契约的约束。
年度 奖金
目前, 我们的高级领导团队的年度奖金机会为其各自薪水的40-45%。奖金计划基于企业关键里程碑的成就 ,并取决于董事会的批准。随着公司雇用更多 员工,我们计划扩大奖金计划。
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财年末未发放的 股权奖励
下表为指定执行官列出了截至2022年12月31日可行使和 不可行使股票期权的股票数量以及行权价格和到期日的信息。截至2022年12月31日,除下表中列出的期权 外,我们的任何指定执行官均未持有其他股权奖励。
期权奖励1 | ||||||||||||||
姓名和主要职位 | 标的未行使期权的证券数量 (#) 可锻炼 | 不可行使的未行使期权 (#) 标的证券数量 | 期权行使 价格 ($) | 选项 到期日期 | ||||||||||
温迪·布洛瑟 | - | 490,000 | (2)(4) | $ | 2.13 | 3/23/2032 | ||||||||
首席执行官 | ||||||||||||||
杰夫·芬斯特勒 | - | 99,000 | (3)(4) | $ | 2.13 | 1/25/2032 | ||||||||
首席运营官 | ||||||||||||||
乔·弗拉纳根 | - | 99,000 | (3)(4) | $ | 2.13 | 1/25/2032 | ||||||||
首席商务官 |
1) | 对于 每位执行官,本表中列出的股票将获得单一股票期权奖励,其行权 价格如本文所述。期权奖励在授予之日起十年后到期之前一直可行使,前提是终止雇佣关系后 提前到期。 | |
2) | 2023 年 1 月 25 日归属 49,000 份股票期权 | |
3) | 2023 年 1 月 25 日归属 9,900 份股票期权 | |
4) | 50% 的选项是基于时间的,50% 的选项是基于性能的。 |
董事 和非员工薪酬
下表列出了在截至2022年12月31日的财政年度中担任董事会非雇员成员并因此类服务获得报酬 的每位人员的总薪酬。除了表中列出且下文更全面描述的内容外, 我们在 2022 年没有向董事会的任何非员工 成员支付任何薪酬、任何股权奖励或非股权奖励,也没有向他们支付任何其他薪酬。同时也是雇员的董事除了因在公司任职而获得的报酬外,不会因在我们的 董事会任职而获得现金或股权报酬。
姓名 | 2022 年费用 赢了 或 以现金支付 ($) | 2021 年费用 赢了 或 以现金支付 ($) | ||||||
Kunwar Shailubhai 博士 (1) | 39,000 | - | ||||||
加布里埃尔·塞罗内 | 66,000 | - | ||||||
威利·西蒙 | 50,000 | 4,166 | ||||||
约翰·布兰卡乔 | 50,000 | 4,166 | ||||||
肖恩·麦克唐纳 (2) | 8,333 | - |
(1) | Shailubhai 博士于 2022 年 6 月 20 日辞去董事职务。 | |
(2) | 肖恩 麦克唐纳于 2022 年 11 月 14 日被任命为董事会成员。赚取的部分费用与被任命为董事会成员之前提供的 服务有关。 |
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项目 12.某些受益所有人的担保所有权以及管理及相关股东事务
下表列出了截至2022年12月31日有关我们普通股实益所有权的信息,具体如下:
● | 我们的每个 名董事; | |
● | 我们的每位 位执行官;以及 | |
● | 据我们所知,每个 个人或关联人员以实益方式拥有我们已发行普通股的5%以上。 |
受益所有人姓名 | 股份 | 普通人数 实益拥有的股份 百分比 (1) | ||||||
被任命为执行官和董事 | ||||||||
加布里埃尔·塞罗内 (2) (3) (4) | 3,872,264 | 34.00 | % | |||||
威利·西蒙 | 9,789 | * | ||||||
基伦·沙阿 (5) | 5,251 | * | ||||||
约翰·布兰卡乔 (6) | 8,964 | * | ||||||
温迪·布洛瑟 (7) | 51,000 | * | ||||||
肖恩麦克唐纳 | - | - | ||||||
杰夫·芬斯特勒 (8) | 9,900 | * | ||||||
乔·弗拉纳根 (8) | 9,900 | * | ||||||
所有执行官和董事合而为一(八人) | 3,967,068 | 34.59 | % | |||||
5% 股东 | ||||||||
Planwise 集团有限公司 (1) (2) | 3,294,338 | 29.03 | % | |||||
Tiziana 生命科学有限公司 | 1,337,970 | 11.79 | % |
* | 表示实益所有权不到百分之一。 |
(1) | “实益拥有的股份百分比” 基于截至2022年12月31日已发行和流通的11,346,535股普通股。 |
(2) | 我们公司的董事加布里埃尔·塞罗内是Planwise Group Limited全部已发行股本的受益所有者。Planwise Group Limited在英属维尔京群岛注册成立,注册地址为英属维尔京群岛托尔托拉路城957号离岸公司注册中心。 |
(3) | 这包括塞罗内先生个人持有的股份以及Planwise Group Limited和Panetta Partners Limited(这些实体被认为拥有实益权益)持有的股份。 |
(4) | 由41,041份股票期权组成,这些期权目前在2022年12月31日后的60天内可行使或可行使 |
(5) | 由5,001份股票期权组成,这些期权目前在2022年12月31日后的60天内可行使或可行使 |
(6) | 由8,964种股票期权组成,这些期权目前可在2022年12月31日后的60天内行使或行使 |
(7) | 由49,000份股票期权组成,这些期权目前可在2022年12月31日后的60天内行使或行使 |
(8) | 由9,900种股票期权组成,这些期权目前可在2022年12月31日后的60天内行使或行使 |
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实惠 所有权根据美国证券交易委员会的规章制度确定,包括对我们普通股 的投票权或投资权。在2022年12月31日之后的60天内目前可行使或可行使的期权约束的普通股被视为已发行并由持有期权的人实益拥有,其目的是计算该人的 所有权百分比,但不是为了计算任何其他人的所有权百分比。除非另有说明,否则 本表中的个人和实体对他们实益拥有的所有普通股拥有唯一的投票权和投资权,但须遵守共同财产法(如适用)。上表中的信息基于我们已知的信息 或我们从股东的公开文件中确定的信息。我们还列出了我们已知的有关过去三年中任何主要股东对我们普通股的所有权百分比发生任何 重大变化的信息。下面列出的大股东 的普通股没有与普通股其他持有人 的投票权不同的投票权。据我们所知,在过去三年中,上述主要股东 持有的所有权百分比没有显著变化。我们不知道本公司由另一家公司、任何外国 政府或任何其他自然人或法人单独或共同拥有或控制。我们不知道有任何安排, 的运作可能会导致公司控制权的变更。
Equity 薪酬计划信息
2021 年综合股权激励计划摘要 描述
自 2021 年 8 月 1 日(“通过日期”)起,公司通过了 2021 年综合股权激励计划(“激励计划”) ,以提供额外激励,加强承诺,激励他们忠实勤奋地履行职责,吸引 并留住能够为公司或其长期增长和盈利带来长期增长和盈利能力的有能力和敬业精神的人员其贡献对 的增长和成功至关重要的分支机构公司。该计划规定,公司可以授予期权、股票增值权、限制性股票、 限制性股票单位和其他股票奖励。公司或其任何子公司 的任何员工、董事或顾问都有资格参与2021年计划。根据 2021 计划预留发行的公司普通股数量为 2,500,000 股。
项目 13.某些关系和关联交易,以及董事独立性
以下 包括自 2020 年 1 月 1 日以来我们加入的交易摘要,其中涉及的金额超过 或将超过截至 2022 年 12 月 31 日和 2021 年 12 月 31 日和 2021 年 12 月 31 日我们总资产平均值的 1%(以较低者为准),其中 我们的董事、执行官或据我们所知拥有超过 5% 股本的受益所有者或任何直接成员 除股权和其他补偿外,上述任何人的家庭拥有或将拥有直接或间接的物质利益, 终止、控制权变更和其他安排,本招股说明书的其他部分对此进行了描述。我们还在下文描述了与我们的董事、执行官和股东的某些 其他交易。
企业 重组
AccuStem Sciences Limited是为了从Tiziana Life Sciences plc(“Tiziana”)分离(分拆出来的)而成立,AccuStem Sciences Limited(“Old AccuStem”)于2020年6月5日在英格兰和威尔士注册成立,根据《公司法》承担有限责任,公司编号为12647178。除其他外,分拆的条件是 法院批准Tiziana的减资,该削减由Tiziana股东于2020年10月2日通过特别决议 批准。法院于2020年10月27日批准了相关的Tiziana减资,分拆于2020年10月30日生效。
分拆协议规定,Tiziana将StemPrinter Sciences Limited(“stemPrinter Sciences”)的全部已发行股本转让给我们。Tiziana向其出资了与StemPrint 项目有关的所有资产和知识产权以及1353,373美元(合100万英镑)的现金。
出于 的分拆目的,Tiziana首先将与StemPrint项目相关的资产(主要是IEO/米兰大学的许可证 和外包研究计划的收益)以及1353,373美元(合100万英镑)的现金转移给了独立的公司StemPrinter Sciences。这一步骤的结果是,StemPrinter Sciences成为运营实体。下一步中,Tiziana将 StemPrinter Sciences的股份转让给我们,以换取向Tiziana的股东一比一的股票,Tiziana宣布向这些股票的股东发放实物股息。
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根据2021年1月1日与我们签订的共享服务协议的条款,在拆分 完成后,Tiziana 已经并将继续向我们提供某些有限的管理和行政服务。根据共享服务 协议的条款,Tiziana 同意以双方商定的成本分配为基础的价格向我们提供各种行政、财务、法律、税务、保险、设施、信息技术及其他 服务。共享服务协议的初始期限至2021年12月 ,之后自动续订,连续三个月。双方可以随时共同终止共享服务 协议。此外,我们可以在提前 30 天发出书面通知后终止共享服务协议。如果另一方未能履行各自的实质性义务,则双方可以 终止协议。
与我们的执行官和董事签订的协议
我们 于 2021 年 3 月 1 日与 Shah 女士签订了提供财务总监服务的咨询协议。该协议使 Shah 女士有权获得每年15,000英镑(18,122美元,基于截至2022年12月31日的汇率为1.00英镑至1.2081美元) 的基本费用。沙阿女士也可能有资格获得奖金,金额由我们自行决定。
Shah 女士无权享受任何附带福利。如果沙阿女士的咨询协议无故终止,沙阿女士将有权 获得代替通知的款项,相当于她在相关通知期内全部或任何剩余部分的基本费用。
Shah 女士还受到为期六个月的禁止招揽合同的约束。
Gabriele Cerrone
我们 于 2022 年 1 月 1 日与 Cerrone 先生签订了咨询协议,以提供业务发展、战略规划和企业 财务建议,并履行董事会执行主席的职责。该协议使塞罗内先生有权获得每年66,000美元的基本 费用。Cerrone 先生也可能有资格获得奖金,金额由我们自行决定。
Cerrone 先生无权享受任何附带福利。如果 Cerrone 先生与公司的咨询无故终止, Cerrone 先生将有权获得代替基本费用的款项,金额等于其在 相关通知期内全部或任何剩余部分的基本费用。
Cerrone 先生还受到 6 个月的不竞争和禁止招揽契约的约束。
GenSignia IP Ltd. 许可协议
2022 年 6 月 23 日,我们与 GenSignia 签订了转让和承担协议,根据该协议,GenSignia 将其在 Biomirna Holdings Ltd. 和 GenSignia Inc. 之间签订的经修订的许可协议( “MSC 许可证”)下的所有 权利转让给了我们。加布里埃尔·塞罗内,我们的董事长是 GenSignia 的董事长。MSC 许可证规定支付高达 400,000 美元的里程碑式付款 ,以及基于净销售额的低个位数百分比的特许权使用费。在所有国家/地区的所有许可产品的特许权使用期限到期之前,MSC 许可证将一直有效 。如果发生重大违规行为, 任何一方均可终止 MSC 许可证,此外,我们可以在提前 90 天发出通知后随时终止 MSC 许可证。
家庭 人际关系
我们的任何董事或执行官之间都没有家庭关系。
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导演 独立性
我们的 董事会已对每位董事的独立性进行了审查。根据每位董事提供的有关 背景、工作和隶属关系的信息,我们的董事会已确定,西蒙先生、布兰卡乔先生和麦当劳先生 之间没有干扰在履行董事职责时行使独立判断力的关系,而且每位董事都是 “独立的”,正如纳斯达克资本 市场的上市标准所定义的那样。在做出这些决定时,我们的董事会考虑了每位非雇员 董事与我们公司的当前和以前的关系,以及董事会认为与确定其独立性有关的所有其他事实和情况, 包括每位非雇员董事对我们股本的实益所有权,以及本节中描述的 涉及他们的交易。
商品 14。首席会计师费用和服务
自2020年6月5日成立以来,Mazars LLP一直是我们的审计师,根据国际 财务报告准则(IFRS)在20-F表格上提交的注册声明;其地址是英国伦敦E1W 1DD圣凯瑟琳路塔桥大厦。Mazars 由英格兰和威尔士特许会计师协会注册在英国进行审计,并且是PCAOB的注册审计师 。2022年3月,审计委员会批准任命Mazars USA LLP;其地址为纽约 西50街 135 号 10020 为公司新的独立注册会计师事务所。Mazars USA LLP根据美国公认会计原则完成了对公司 截至2022年12月31日和2021年12月31日的审计。
当前 独立注册会计师事务所费用
审计委员会与我们的管理层合作,与其独立注册的公共会计师事务所 协商适当的费用,并最终负责批准这些费用。以下是 独立注册会计师事务所在 2022 和 2021 财年提供的服务的费用摘要和说明。除下文所述外,Mazars USA LLP或Mazars LLP在2022和2021财年没有提供任何专业服务 或收取任何费用。
2022 | 2021 | |||||||
审计费用* | $ | 155,567 | $ | 44,187 | ||||
审计相关费用 | — | — | ||||||
税费 | — | — | ||||||
所有其他费用 | — | — | ||||||
总计 | $ | 155,567 | $ | 44,187 |
* Mazars USA LLP 直到 2022 年才聘用,因此在 2020 年或 2021 年没有向 Mazars USA LLP 支付任何费用。2022 年的账单金额包括截至 2022 年和 2021 年的审计发票。2023 年,我们已收到或预计将收到约 76,000 美元的截至2022年的审计账单。
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项目 15.附件、财务报表附表
3.1 | 经修订和重述的 AccuStem Sciences Inc. 公司注册证书(参照 2021 年 12 月 3 日提交的 8-K 表附录 3.1 纳入) |
3.2 | AccuStem Sciences Inc. 章程(参照 2021 年 12 月 2 日提交的 8-K 表附录 3.2 纳入) |
4.1 | 普通股证书表格(参照 2022 年 11 月 17 日提交的 S-1 表格附录 4.1 纳入) |
4.2 | Tiziana Life Sciences PLC 与 AccuStem Sciences Limited 于 2020 年 10 月 5 日达成的分拆协议(参照 2021 年 3 月 12 日提交的 20-F 表附录 4.3 纳入其中) |
4.3 | Tiziana Life Sciences PLC 与 AccuStem Sciences Limited 于 2020 年 10 月 30 日签订的补充分拆协议(参照 2021 年 3 月 12 日提交的 20-F 表附录 4.4 纳入) |
4.4* | 根据 1934 年《证券交易法》第 12 条注册的注册人证券的描述 |
10.1 | ttFactor Srl 与 Fordazione firc per l'Oncologia Molecolare、Universita degli Studi di Milano 和 Tiziana Life Sciences plc 于 2014 年 6 月 24 日签订的许可协议(参照 2021 年 5 月 7 日提交的 20-F 表附录 4.5 纳入) |
10.2 | 赔偿协议表格(参照 2021 年 12 月 3 日提交的表格 8-K 附录 10.1 纳入) |
10.3 | AccuStem Sciences Inc. 2021 年综合股权激励计划(参照 2021 年 12 月 3 日提交的 8-K 表附录 10.2 纳入) |
10.4 | Accustem Sciences Ltd.与Tiziana Life Sciences plc签订的共享服务协议的日期为2021年1月1日(参照2022年11月17日提交的S-1表格附录10.4纳入其中)。 |
10.5 | Accustem Sciences, Inc. 和 Wendy Blosser 于 2022 年 2 月 18 日签订的报价信(参照 2022 年 11 月 17 日提交的 S-1 表格附录 10.5 纳入)。 |
10.6 | Accustem Sciences, Inc. 与 Jeff Fensterer 于 2021 年 11 月 25 日签订的报价信(参照 2022 年 11 月 17 日提交的 S-1 表格附录 10.6 合并) |
10.7 | Accustem Sciences, Inc. 与 Joe Flanagan 于 2021 年 12 月 6 日签订的报价信(参照 2022 年 11 月 17 日提交的 S-1 表格附录 10.7 合并) |
10.8 | Keeren Shah 与 Accustem Sciences, Inc. 于 2021 年 3 月 21 日签订的咨询协议(参照 2022 年 11 月 17 日提交的 S-1 表格附录 10.8 纳入其中) |
10.9 | 加布里埃尔·塞罗内与Accustem Sciences, Inc. 于2022年1月1日签订的咨询协议(参照2022年11月17日提交的S-1表格附录10.9纳入其中)。 |
10.10 | AccuStem Sciences, Inc.、欧洲肿瘤学研究所和米兰大学之间的许可协议第一修正案,日期为 2022 年 11 月 9 日(参照 2022 年 11 月 17 日提交的 S-1 表附录 10.10 纳入其中)。 |
10.11 | Keeren Shah 与 Accustem Sciences, Inc. 于 2021 年 7 月 22 日签订的咨询协议修正案(参照 2022 年 11 月 17 日提交的 S-1 表格附录 10.11 纳入其中) |
21.1 | 子公司名单(参照 2021 年 5 月 7 日提交的 20-F 表附录 8.1 纳入) |
24.1* | 委托书(包含在签名页上) |
31.1 | 《交易法》第13a-14 (a) /15d-14 (a) 条要求对首席执行官进行认证。 |
31.2 | 《交易法》第13a-14 (a) /15d-14 (a) 条要求对首席财务官进行认证。 |
32.1* | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350节对首席执行官进行认证。 |
32.2* | 根据根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条通过的《美国法典》第18条第1350节对首席财务官进行认证。 |
101.INS* Inline XBRL 实例文档
101.SCH* Inline XBRL 分类扩展架构文档
101.CAL* Inline XBRL 分类扩展计算 Linkbase 文档
101.DEF* Inline XBRL 分类扩展定义 Linkbase 文档
101.LAB* Inline XBRL 分类扩展标签 Linkbase 文档
101.PRE* Inline XBRL 分类学扩展演示文稿 Linkbase 文档
104 封面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中)
* 之前已提交。
项目 16.10-K 表格摘要
不适用。
-14- |
签名
根据 1934 年《证券交易法》第 13 或 15 (d) 条的要求,注册人已正式促成下列签署人代表其签署本报告 ,并于 2023 年 4 月 28 日获得正式授权。
ACCUSTEM Sciences, INC | |
(注册人) | |
/s/ Keeren Shah | |
Keeren Shah | |
主管 财务官 |
根据 1934 年《证券交易法》,本报告已由以下人员于 2023 年 4 月 28 日代表注册人 以所述身份在下文签署。
* | |
Wendy Blosser | |
主管 执行官兼董事 | |
* | |
Keeren Shah | |
主管 财务官 | |
* | |
Gabriele Cerrone | |
导演 | |
* | |
肖恩 麦克唐纳 | |
导演 | |
* | |
Willy Simon | |
导演 |
* | |
John Brancaccio | |
导演 |
*来自: | /s/ Keeren Shah | |
事实上的律师 |
-15- |