美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区,20549
根据1934年《证券交易法》第14(A)条作出的委托书
(修订编号:_)
x |
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由注册人提交 |
o |
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由登记人以外的另一方提交 |
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选中相应的框: |
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o |
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初步委托书 |
o |
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保密,仅供委员会使用(规则14a-6(E)(2)允许) |
x |
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最终委托书 |
o |
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权威的附加材料 |
o |
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根据第240.14a-12条征求材料 |
(在其章程中指明的注册人姓名)
(提交委托书的人的姓名,如注册人除外)
支付申请费(请勾选所有适用的方框):
x不需要任何费用
☐以前与初步材料一起支付的费用
☐根据交易法规则14a-6(I)(1)和0-11所要求的第25(B)项所要求的证物中的表格计算费用
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2023年4月25日
各位股东朋友:
2022财年对TripAdvisor Group来说是令人兴奋的一年,旅游业强劲复苏,我们的领导层无缝过渡,我们的团队努力实现强劲的财务业绩。虽然宏观环境喜忧参半,但旅行者带着走出国门体验世界的决心回来了,依靠我们值得信赖的建议、推荐和市场来帮助实现这一目标。我们的财务业绩反映了持续的收入复苏和对持续成本管理的平衡方法,以及对我们增长机会的谨慎投资,特别是在高增长体验类别方面。2022财年的总合并收入达到近15亿美元,同比增长65%。GAAP净收入为2000万美元,调整后的EBITDA为2.95亿美元,自由现金流为3.44亿美元。
就我个人而言,我很兴奋能在2022年加入TripAdvisor Group,这代表着我重返旅游业,我对创新的热情,以满足旅行者的需求,以及我对该公司历史的热情和尊重:它对信任和社区的重视,它在内容、评论和平台访问量方面的规模,以及围绕共同目标建立的公司文化。所有这些加在一起,创造了难以复制的持久资产,并共同形成了该公司在这个庞大且不断增长的旅游业中对旅行者和合作伙伴所拥有的独特地位。
2022年,我们开始制定一项长期战略,以此为基础,并锁定我们对整个集团的共同愿景:成为世界上最值得信赖的旅行和体验来源,并通过我们的TripAdvisor、Viator、TheFork和其他品牌将人们与值得分享的体验联系起来。我们计划通过为我们的每个细分市场追求独特的价值创造战略来支持我们的愿景,平衡增长阶段、市场机会和竞争定位,同时加强集团的整体:
展望2023年及以后,我们为TripAdvisor Group带来的机遇感到兴奋。我们相信,我们拥有庞大的全球受众、丰富的数据和值得信赖的平台,在旅游和体验、数字广告和新兴市场以及多个类别中应对巨大且不断增长的机会方面具有得天独厚的优势。
我们才华横溢、尽职尽责的员工一直是我们所做一切的关键-不仅在实现强大的2022年方面,而且在制定我们的未来计划方面。我们感谢他们对公司文化的贡献,对我们正在建设的社区的贡献,以及他们始终如一的参与和辛勤工作。全球多个地点的3100多名员工每天不知疲倦地工作,推动TripAdvisor集团向前发展。
我们也感谢我们的股东,他们一路走来的支持证明了我们对这个行业、我们的团队和我们未来机会的潜力的认可。我们认为,推动资产组合长期价值的最佳方式是在我们的各个细分市场执行我们的战略优先事项。
TripAdvisor,Inc.股东年会将于2023年6月6日(星期二)上午11点举行,诚挚邀请您出席。东部时间。和前几年一样,这次年会将完全是虚拟的。您可以在会议期间通过互联网访问www.VirtualSharholderMeeting.com/TRIP2023,以电子方式出席会议、提交问题和投票。要以电子方式进入年会,您需要在代理卡上用箭头标记的方框中打印的控制号。我们建议您至少在会议开始前15分钟登录,以确保您在会议开始时已登录。网上签到将于2023年6月6日会议前不久开始。
1
于股东周年大会上,股东将被要求就随附的股东周年大会通告及委托书所述事项,以及可能提交大会及其任何延会或延期的其他事项进行表决。您的投票对我们非常重要。请查看通知和本委托书中描述的每个投票选项的说明。您的迅速合作将不胜感激。
真诚地
马特·戈德堡
总裁与首席执行官
2
年度股东大会委托书--待完成
第一大道400号
马萨诸塞州尼达姆,02494
股东周年大会的通知
将于2023年6月6日举行
特拉华州公司TripAdvisor,Inc.的2023年股东年会将于2023年6月6日星期二上午11点举行。东部时间。年会将通过互联网举行,将是一次完全虚拟的会议。您可以在年会期间通过互联网以电子方式出席年会、提交问题和投票,网址为Www.VirtualSharholderMeeting.com/TRIP2023。要进入年会,您需要在代理卡上用箭头标记的方框中打印的16位控制码。我们建议您至少在会议开始前15分钟登录,以确保您在年会开始时已正确登录。网上签到将于2023年6月6日年会前不久开始。在年会上,股东将被要求考虑以下事项:
只有在2023年4月17日收盘时持有TripAdvisor股本流通股记录的持有人才有权在年会及其任何延期或延期上通知并投票。我们将通过互联网以Form 10-K格式提供截至2022年12月31日的年度股东大会通知、委托书和年报。无论您是否计划参加年会,我们都鼓励您访问并阅读随附的委托书。我们将在2023年4月27日左右向我们的股东发送代理材料在互联网上可用的通知,并向我们的记录持有人和截至记录日期交易结束时我们股本的实益所有者通过互联网访问我们的代理材料。您可以按照《代理材料在互联网上可获得的通知》上的说明索取纸质副本。
根据董事会的命令,
赛斯·J·卡尔弗特
首席法务官兼秘书
2023年4月25日
关于代理材料供应的重要通知
股东周年大会将于2023年6月6日举行
本委托书和2022年年度报告可在以下网址查阅:
Http://ir.Tripadvisor.com/annual-proxy.cfm
3
目录
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页面 |
年会事项 |
5 |
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建议1:选举董事 |
8 |
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公司治理 |
15 |
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建议2:批准独立注册会计师事务所的任命 |
26 |
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审计委员会报告 |
28 |
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提案3:通过转换批准内华达州的重新驯化 |
29 |
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提案4:批准TripAdvisor,Inc.2023年股票和年度激励计划 |
45 |
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行政人员 |
50 |
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薪酬问题的探讨与分析 |
51 |
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CEO薪酬比率 |
62 |
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薪酬与绩效 |
63 |
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高管薪酬 |
66 |
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董事薪酬 |
81 |
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某些实益所有人和管理层的担保所有权 |
82 |
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某些关系和关联人交易 |
84 |
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在那里您可以找到更多信息和通过参考合并 |
85 |
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年度报告 |
85 |
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股东在2024年年会上提交的提案 |
85 |
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向共用一个地址的股东交付文件 |
86 |
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ANneXA--重新归化决议 |
A-1 |
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附件B--改装计划 |
B-1 |
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附件C-TripAdvisor,Inc.的公司章程。 |
C-1 |
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附件D-TripAdvisor,Inc.附例, |
D-1 |
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附件E-TripAdvisor,Inc.2023年股票和年度激励计划 |
E-1 |
4
年度会议ING很重要
本委托书是向TripAdvisor,Inc.的普通股和B类普通股持有人提供的,与TripAdvisor董事会(“董事会”)征集委托书有关,供其2023年股东年会或其任何休会或延期(“年会”)使用。本委托书中提及的“TripAdvisor”、“公司”、“我们”、“我们”或“我们”均指TripAdvisor,Inc.及其子公司。提交给股东的年度报告包含截至2022年12月31日的年度财务报表,本委托书将提供给所有有权在年会上投票的股东。
TripAdvisor的主要执行办事处位于马萨诸塞州尼达姆第一大道400号,邮编02494。这份委托书将于2023年4月27日左右提供给TripAdvisor的股东。
会议日期、时间和地点
年会将于2023年6月6日(星期二)上午11点举行。东部时间。年会将通过互联网举行,将是一次完全虚拟的会议。您可以在会议期间通过互联网以电子方式出席会议、提交问题和投票,网址为Www.VirtualSharholderMeeting.com/TRIP2023。要进入年会,您需要在代理卡上用箭头标记的方框中打印的16位控制码。我们建议您至少在会议开始前15分钟登录,以确保您在会议开始时已登录。
如果您在签到或会议期间访问虚拟会议时遇到任何困难,请拨打将在虚拟会议门户网站上发布的技术支持电话。在此期间将提供技术支持,并将一直持续到年会结束。年会不允许录制,包括音频或视频录制。
记录日期和投票权
董事会将2023年4月17日的收盘日期定为确定TripAdvisor普通股持有者有权在年会上通知和投票的创纪录日期。在记录日期,129,310,431股普通股和12,799,999股B类普通股已发行,并有权在年会上投票。在以下事项上,TripAdvisor的股东有权对以下事项投一票:每股普通股一票和截至记录日期持有的每股B类普通股十票,作为一个投票小组一起投票;(I)在十名董事被提名人中选出七人;(Ii)批准毕马威有限责任公司为TripAdvisor截至2023年12月31日的年度独立注册会计师事务所;(Iii)通过转换将TripAdvisor重新归入内华达州;以及(Iv)TripAdvisor Inc.2023年股票和年度激励计划。在根据TripAdvisor重述的公司注册证书,TripAdvisor普通股持有人有权选出的三名董事被提名人中,截至记录日期持有的每股普通股有权投一票。股东无权对任何事项进行累积投票权,包括董事选举。
2014年8月27日,之前由Liberty Interactive Corporation(目前名为Qurate Retail,Inc.)持有的我们的普通股和B类普通股的全部实益所有权转让给Liberty TripAdvisor Holdings,Inc.(LTRIP)。与此同时,LTRIP的前母公司Liberty以分红的方式向其Liberty Ventures普通股的持有者分配了Liberty在LTRIP的全部股权。我们将这笔交易称为Liberty剥离。作为Liberty剥离的结果,LTRIP于2014年8月27日生效,成为一家独立的上市公司,Liberty在TripAdvisor的100%权益由LTRIP持有。Liberty还将其根据TripAdvisor与Liberty于2011年12月20日签订的治理协议(“治理协议”)规定的权利和义务转让给LTRIP。
截至记录日期,LTRIP实益拥有16,445,894股我们的普通股和12,799,999股我们的B类普通股,这些股份占已发行普通股的12.7%和B类普通股的100%。假设LTRIP的所有B类普通股转换为普通股,截至记录日期,LTRIP将实益拥有已发行普通股的20.6%。由于每股B类普通股有权享有10票,每股普通股有权每股有1票,因此,截至记录日期,LTRIP可被视为实益拥有占我们投票权56.1%的股本证券。因此,无论TripAdvisor的任何其他股东的投票结果如何,LTRIP都拥有与以下投票有关的投票权:(I)选举十名董事被提名人中的七名;(Ii)批准任命毕马威有限责任公司为TripAdvisor截至2023年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所;(Iii)批准通过转换将TripAdvisor重新归化到内华达州;以及(Iv)批准TripAdvisor Inc.2023年股票和年度激励计划。
会议法定人数;弃权票;无投票权
如果出席人数达到法定人数,则可以在年会上进行事务处理。如果出席人数不足法定人数,年会将延期或延期,以便有更多时间征集和获得更多委托书或投票。在任何时候
5
于日后重新召开股东周年大会时,所有委托书的表决方式将与该等委托书于最初召开股东周年大会时表决的方式相同,但实际上已被撤销或撤回的任何委托书除外。
就(I)选出十名董事提名人中的七名;(Ii)批准委任毕马威有限责任公司为TripAdvisor截至2023年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所;(Iii)批准以转换方式将TripAdvisor重新本地化至内华达州;及(Iv)批准TripAdvisor,Inc.2023年股票及年度激励计划,持有有权投出总票数过半数的人士亲身或委派代表出席股东周年大会构成法定人数。就确定年会的法定人数而言,虚拟出席年会也构成亲自出席。就TripAdvisor普通股持有人有权作为单独类别选出的三名董事的选举而言,出席股东周年大会的大多数普通股持有人亲自或委派代表出席构成法定人数。
如有代表出席会议,则就法定人数及所有其他事项而言,该股份被视为出席会议。为确定法定人数,由妥善签立的委托书所代表的TripAdvisor股本股份将被视为出席年会,而不考虑该委托书是否被标记为投了票或弃权。
弃权票和中间人反对票视为出席并有权投票,以确定法定人数。经纪人无投票权发生在为受益所有者持有股票的被提名人没有对提案的股票投票时,因为被提名人对特定项目没有酌情投票权,并且没有收到受益所有者关于投票的指示。如果没有就批准我们的独立注册会计师事务所的任命发出具体指示,为客户账户持有股票的经纪人有权酌情投票表决股票。经纪商无权就我们董事的选举投票,因此我们鼓励您就您的股票的投票向您的经纪商提供指示。
征求委托书
TripAdvisor将承担从股东那里征集代理人的费用。除了邮寄征集外,TripAdvisor的董事、高级管理人员和员工可以通过电话、信件、传真、亲自或其他方式向股东征集委托书,而无需额外补偿。在代理和其他募集材料原始邮寄后,TripAdvisor将要求经纪人、信托、银行或其他被指定人将代理和其他募集材料的副本转发给他们持有TripAdvisor股本股份的人,并请求授权行使代理。在这种情况下,TripAdvisor将在经纪人、信托、银行和其他股东提名的要求下,向这些股东偿还他们的合理费用。
代表人的投票
您的股票的投票方式取决于您是否为:
无论您是以登记股东的身份直接持有股份,还是以实益股东的身份实益持有股份,您均可指示如何投票表决您的股份,而无需出席股东周年大会。投票须知,请参照以下说明及网上提供的代理资料、代理卡或投票指示表格上的说明。要使用互联网或电话投票,您需要输入您的代理材料互联网可用性通知或您的经纪人、信托、银行或其他被提名人提供的其他投票指示表格中包含的控制号码。
6
所有正确提交且未被撤销的委托书将按照委托书上的指示在股东周年大会上表决。如果没有提供指示,将对提案(1)、(2)、(3)和(4)进行表决。
TripAdvisor是根据特拉华州法律注册成立的,该法律明确允许电子传输的代理,只要每个此类代理包含或提交了信息,选举检查人员可以根据这些信息确定该代理是由股东授权的。为年会提供的电子投票程序旨在通过使用控制号验证每个股东的身份,允许股东投票他们的股票,并确认他们的指示已被适当记录。
在周年大会上亲自投票
就每一次所需投票而言,虚拟出席年会即构成亲自出席。亲自投票将取代您以前通过邮件、电话或互联网进行的投票。出席股东周年大会而未按投票程序投票或撤销之前的代表委任代表,本身并不会撤销委任代表资格。
记录持有人可以在会议期间通过互联网以电子方式投票他们的股票,访问Www.VirtualSharholderMeeting.com/TRIP2023。要进入年会,持有者需要在他们的代理卡上用箭头标记的方框中打印16位控制号码。我们建议您至少在会议开始前15分钟登录,以确保您在会议开始时已登录。在线签到将在会议前不久开始。
您的投票非常重要。无论你是否计划出席股东周年大会,请花时间透过互联网、电话或退回你已标记、签署及注明日期的委托书,以便你的股份能在股东周年大会上派代表出席。 |
委托书的撤销
根据本征集作出的任何委托书,可由作出委托书的人在股东周年大会表决前的任何时间撤销。
如果您是实益股东,您只能按照您的经纪人、信托、银行或其他被提名人提供的单独说明撤销您的委托书或更改您的投票。
如阁下为登记股东,阁下可于股东周年大会上行使委托书前随时撤销委托书:(I)递交书面通知,注明委托书日期迟于委托书日期,说明委托书已被撤销;或(Ii)于股东周年大会投票前,以邮寄、电话或互联网方式递交与同一股份有关的较后日期的委托书。登记持有人可以向TripAdvisor,Inc.发送任何书面通知或申请新代理卡,地址为C/o Broadbridge,51 Mercedes Way,Edgewood,New York 11717,或按照代理材料和代理卡互联网可用性通知中提供的说明通过电话或通过互联网提交新代理卡。登记持卡人也可以致电1-800-579-1639申请新的代理卡。您出席年会本身并不会撤销您先前的投票或委托书。
其他业务
除本委托书所讨论并于股东周年大会通告内指明之建议外,董事会目前并不打算将任何业务提交股东周年大会。除本委托书所述事项外,董事会并不知悉将于股东周年大会上呈交的任何其他事项。如有任何其他事项提交股东周年大会,委托书中指定的人士将根据其最佳判断投票表决。
7
建议SAL 1:
董事的选举
概述
我们的董事会目前有十名成员。根据TripAdvisor附例的条款,每名董事的任期为一年,自其当选之日起至该董事的继任者当选或该董事的先前辞职或撤职为止。董事会建议选举下列10名被提名人,任期一年,直至该董事的继任者正式当选并具备资格,或该董事早前辞职或被免职:
格雷戈里·B·马菲
马特·戈德堡
杰伊·C·霍格
贝琪·L·摩根
M·格雷格·奥哈拉
杰里米·菲利普斯
阿尔伯特·E·罗森塔勒
特林卡·希曼·布莱克
孙简杰
罗伯特·S·维森塔尔
TripAdvisor重述的公司注册证书规定,TripAdvisor普通股的持有者作为单一类别,有权选出相当于董事总数的25%的董事人数,向上舍入到下一个整数,即自年会日期起为三名董事。董事会已指定Shineman女士、飞利浦先生和Wiesenthal先生为董事会职位的被提名人,该职位将由TripAdvisor普通股投票权持有人作为单独类别选举产生。
根据管治协议,只要LTRIP符合适用于LTRIP的若干股权要求,LTRIP有权提名最多相等于董事总数20%的董事(如董事会董事人数不是五的偶数倍,则四舍五入至下一个整数)参加董事会选举,并拥有若干其他有关委员会参与的权利。LTRIP已指定马菲和奥哈拉为董事会提名人选。
尽管管理层预计上述被提名人中不会有任何人不能或不愿参选,但一旦发生这种情况,委托书可能会投票给董事会指定的替代被提名人。
关于董事提名者的信息
以下提供的有关每名被提名人的信息是截至本委托书的日期。提交的信息包括每个被提名者的姓名及其年龄、在公司担任的任何职位、董事的任期、过去五年或更长时间的主要职业或受雇、参与某些法律诉讼(如果适用),以及他或她目前担任董事或在过去五年中曾担任董事的所有其他上市公司的名称。该等资料亦包括对每名被提名人的具体经验、资历、特质及技能的描述,而正是这些经验、资历、特质及技能令本公司董事会认为他或她应在下一任期担任本公司董事总裁。
8
董事会的10名被提名者具有我们相信将使他们能够为董事会做出重大贡献的经验和资格。在遴选董事会提名人选时,我们力求确保董事会整体拥有多元化、经验和专业知识的平衡,包括行政总裁经验、首席财务官经验、国际专业知识、公司管治经验,以及与我们业务相关的其他职能领域的经验。以下是对董事会每一位被提名人的商业经验和资格的更详细的讨论。
格雷戈里·B·马菲
年龄: 62 董事自: 2013
委员会成员: • 补偿 • 执行人员 |
马飞先生自2007年5月以来一直担任董事的董事兼首席执行官,自2007年5月以来担任自由媒体公司(包括其前身)的首席执行官,自2013年7月以来担任自由媒体公司的首席执行官,自2014年6月以来担任自由宽带公司(“LBC”)的董事兼首席执行官,并自2018年3月以来担任GCI Liberty,Inc.的首席执行官。他自2018年3月起担任Qurate Retail,Inc.(“Qurate”)董事会主席,并自2005年11月起担任Qurate(包括其前身)的董事董事。他曾于2006年2月至2018年3月担任Qurate首席执行官兼总裁,并于2005年11月至2006年2月担任候任首席执行官。在加入Qurate之前,马飞先生曾担任甲骨文公司总裁兼首席财务官,360网络公司董事长、总裁兼首席执行官和微软公司首席财务官。马菲先生目前在以下上市公司的董事会任职:天狼星XM控股公司、Live Nation娱乐公司、Charge通信公司和Zillow集团公司。马菲先生是外交关系委员会的成员。马菲先生曾在达特茅斯学院董事会、Starz、电子艺术公司、Barnes&Noble公司、Citrix系统公司、DirecTV、星巴克公司和Dorling Kindersley有限公司的董事会任职。马菲拥有哈佛商学院的MBA学位和达特茅斯学院的文学学士学位。
董事会成员资格:-马菲先生在LMC、Qurate、LBC和LTRIP担任的高级决策职位,以及他之前在甲骨文、360网络和微软担任的高管职位,以及他在其他上市公司董事会的经验,为我们的董事会带来了重要的财务和运营经验。他为我们的董事会提供了关于大型上市公司的运营和管理以及风险管理原则的执行和领导视角。 |
马特·戈德堡
年龄: 52 董事自: 2022
委员会成员: • 执行人员 |
戈德堡先生自2022年7月以来一直担任TripAdvisor,Inc.的首席执行官兼首席执行官总裁。从2020年2月到2022年6月,戈德堡在全球科技公司The Trade Desk担任了责任越来越大的职位,包括负责北美和全球运营的执行副总裁总裁,以及创立了私人基金会董事数据慈善公司。2016年12月至2019年12月,戈德堡先生担任新闻集团并购和战略联盟全球主管。戈德堡先生在2013年10月至2016年11月期间担任Qurate(前身为QVC)全球市场开发和企业发展主管高级副总裁。在此之前,戈德堡先生在旅游指南出版商Lonely Planet担任了近五年的首席执行官。戈德伯格先生目前在蓝海收购公司的董事会任职,并积极参与慈善和非营利性领导活动,包括燃烧人项目和Lumina基金会。Goldberg先生拥有斯坦福大学的工商管理硕士学位、墨尔本大学的国际研究硕士学位和康奈尔大学的英语学士学位。
董事会成员资格:*Goldberg先生在全球旅游行业的在线广告领域拥有广泛的知识和丰富的经验。戈德堡还拥有通过在其他几家公司担任高管和董事公司而获得的战略和治理技能。 |
9
杰伊·C·霍格
年龄: 64 董事自: 2018
委员会成员: 工资补偿 *第16条 |
霍格先生于1995年与他人共同创立了私募股权和风险投资公司Technology Crossover Ventures,并继续担任创始普通合伙人。除公司董事会外,霍格先生目前还在下列上市公司的董事会任职:Netflix公司、peloton Interactive公司和Zillow集团公司。霍格先生之前曾在其他一些上市公司和非上市公司的董事会任职。霍格先生也是西北大学和范德比尔特大学的董事会成员,以及密歇根大学的投资顾问委员会成员。霍格先生拥有密歇根大学的工商管理硕士学位和西北大学的学士学位。
董事会成员资格:作为一名风险资本投资者,霍格先生为公司董事会带来了战略洞察力和丰富的财务经验。他曾评估、投资并担任过许多上市和私营公司的董事会和委员会成员,并熟悉各种公司和董事会的职能。他多年帮助公司制定和实施战略的经验为公司董事会在风险管理、公司治理、人才选择和领导力发展等问题上提供了独特的视角。 |
贝琪·L·摩根
年龄: 54 董事自: 2019
委员会成员: • 薪酬--主席 • 第16节--主席 |
摩根目前是Magnet Companies的联合创始人,这是一家由私募股权支持的专注于媒体和商业的公司,也是哥伦比亚商学院和哥伦比亚学院的副教授。2016年2月至2018年7月,摩根女士在LionTree担任常驻高管,LionTree是一家专注于技术和媒体的咨询和商业银行公司。2011年1月至2015年7月,摩根担任TheBlaze的首席执行官,这是一家早期的多平台、直接面向消费者的新闻和娱乐公司。在加入TheBlaze之前,摩根是《赫芬顿邮报》的首席执行官。摩根目前在以下私人持股公司的董事会任职:Trusted Media Brands、ChartBeat和TheSkimm。摩根女士拥有哈佛商学院的工商管理硕士学位和科尔比学院的政治学和经济学学士学位,她在科尔比学院担任董事会成员长达八年之久。她也是《激流》的撰稿人,这是一部由哈佛大学肖伦斯坦媒体、政治和公共政策中心创建的关于新闻和数字创新的口述历史。
董事会成员资格:摩根女士拥有领导数字媒体、订阅和原创内容业务的丰富经验。随着我们继续执行我们的战略,这一经验使TripAdvisor及其股东受益。她的财务背景、投资知识和董事会经验也使她对董事会很有价值,能够提供宝贵的见解和建议。 |
10
M·格雷格·奥哈拉
年龄: 57 董事自: 2020
委员会成员: • 无 |
奥哈拉先生是Certares Management LLC(“Certares”)的创始人和高级董事总经理。在成立Certares之前,他曾担任摩根大通特别投资集团(JPM SIG)的首席投资官。在加入摩根大通SIG之前,O‘Hara先生是董事的董事总经理,负责摩根大通的私募股权投资部门One Equity Partners(“OEP”)。在2005年加入OEP之前,他曾担任Worldspan执行副总裁总裁和董事会成员。奥哈拉先生是美国运通全球商务旅行公司的主席,也是世界旅行和旅游理事会治理委员会的成员,此外他还担任以下公司的董事会成员:Singer Vehicle Design、TripAdvisor、世界旅行和旅游理事会、Certares Holdings(他是Certares Holdings的投资委员会主席和管理委员会成员)、CK Opportunities Fund(他是CK Opportunities Fund的投资委员会和管理委员会成员)和Certares Real Estate Holdings(Certares Real Estate Holdings)的投资委员会和管理委员会成员。奥哈拉先生在范德比尔特大学获得了工商管理硕士学位。
董事会成员资格:O‘Hara先生在投资分析和管理方面的广泛背景以及他在旅游业方面的特殊专业知识有助于我们的董事会评估投资和金融机会和战略,并加强我们董事会的集体资格、技能和属性。 |
杰里米·菲利普斯
年龄: 50 董事自: 2011
委员会成员: • 审计 |
自2014年5月以来,飞利浦先生一直是星火资本的普通合伙人。从2012年到2014年,飞利浦投资了私营科技公司。二零一零年至二零一二年,飞利浦先生担任在澳洲证券交易所上市的控股公司Photon Group Limited的行政总裁。自二零零四年至二零一零年,飞利浦先生在新闻集团担任多项职务,责任与日俱增,最近担任的职务为董事长办公室执行副总裁总裁。在加入新闻集团之前,他曾担任过几个职位,包括上市互联网控股公司ecorp的联合创始人和副董事长,以及麦肯锡公司的分析师。菲利普斯是Angi Inc.和几家私营互联网公司的董事会成员。2015年至2021年期间,他担任过确认控股公司的董事会成员。他拥有新南威尔士大学的学士和法学士学位,以及哈佛大学肯尼迪政府学院的硕士学位。
董事会成员资格:*飞利浦先生在担任行政总裁及担任其他行政级别职位期间,拥有丰富的战略及营运经验。他还拥有高水平的金融知识和在合并、收购、投资和其他战略交易方面的专业知识,并在互联网行业拥有广泛的背景。 |
11
阿尔伯特·E·罗森塔勒
年龄: 63 董事自: 2016
委员会成员: • 无
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自2016年10月以来,罗森塔勒先生一直担任LMC、Qurate、LTRIP和LBC的首席企业发展官。他曾于2018年3月至2020年12月担任GCI Liberty,Inc.首席企业发展官,2016年10月至2019年7月担任Liberty Expedia首席企业发展官,2020年11月至2022年12月担任Liberty Media Acquisition Corporation首席企业发展官。罗森塔勒自2014年8月以来一直担任LTRIP的董事顾问。他毕业于奥利弗学院(B.A.)和伊利诺伊大学(M.A.S.)。
董事会成员资格:罗森塔勒先生在加入Qurate和Liberty之前,曾在Qurate和LMC担任高管多年,并在一家大型全国性会计师事务所担任合伙人五年多,因此获得了丰富的行政和财务经验。罗森塔勒先生为我们的董事会带来了独特的视角,特别关注税务管理、并购和财务结构领域。罗森塔勒先生的观点和专业知识有助于董事会制定考虑税法适用和资本分配的战略。 |
特林卡·希曼·布莱克
年龄: 49 董事自: 2019
委员会成员: • 审计 |
希曼是SEMRush的董事会成员,这是一家在线知名度和内容营销SaaS公司,帮助营销人员更有效地开展工作,并担任提名和治理委员会主席。从2004年3月到2019年2月,希尼曼在Cimpress N.V.担任了责任越来越大的职位,最近担任的是其Vistaprint业务的首席执行官。希曼女士拥有哥伦比亚大学商学院的工商管理硕士学位和康奈尔大学的心理学学士学位。 董事会成员资格:Shineman女士在以客户为中心的企业和数字转型方面拥有多年经验。她拥有丰富的经验,帮助公司深入了解客户需求,并围绕这些需求塑造组织。她能够为董事会和管理层提供重要的见解和建议,因为TripAdvisor正在改进其平台,为用户提供更好、更有灵感的旅行计划体验。
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12
孙简杰
年龄: 54 董事自: 2020
委员会成员: • 无 |
孙靓洁()自2016年11月起担任携程首席执行官兼董事会成员。在此之前,她自2015年3月起担任联席董事总裁,自2012年5月起担任首席运营官,2005年至2012年担任首席财务官。Ms.Sun是摩根大通亚洲顾问委员会成员、世界旅行和旅游理事会副主席、密歇根大学和上海交通大学联合研究院发展顾问委员会联合主席、新加坡开国总理李光耀先生创立的商业中国的董事会成员和商业领袖小组成员。1992年8月,Ms.Sun以优异的成绩获得佛罗里达大学会计学学士学位。她还于2010年7月在北京大学法学院获得法学硕士学位。Ms.Sun自2019年8月起成为董事MakeMyTrip有限公司的成员,并自2018年6月起成为爱奇艺公司的董事成员。
董事会成员资格:Ms.Sun在经营和管理在线旅游业务以及并购和财务报告方面拥有丰富的财务和商业经验。她为我们的董事会提供了关于在旅游领域运营的大公司的运营和管理的领导力视角。作为中国所在高科技行业的一名女性首席执行官,Ms.Sun将赋权女性在事业和家庭生活中取得平衡和成功作为自己的使命,是性别平等的坚定倡导者。 |
罗伯特·S·维森塔尔
年龄:56岁 董事自:2011年以来
委员会成员: • 审计主席 |
自2015年7月以来,维森塔尔先生一直担任Blade Air Mobility,Inc.的创始人兼首席执行官。Blade Air Mobility,Inc.是一个以技术为动力的全球空中交通平台,致力于通过为美国、加拿大、欧洲和印度一些最拥堵的地面航线提供经济高效的航空运输替代方案来减少旅行摩擦。Blade是美国最大的进出市中心的直升机航班安排公司。2013年1月至2015年7月,维森塔尔先生担任全球领先的音乐集团华纳音乐集团的首席运营官。从2000年到2012年,维森塔尔先生在索尼公司(“索尼”)担任各种高级管理职务,最近担任的职务是执行副总裁总裁和首席财务官。在1988年至2000年加入索尼之前,维森塔尔先生曾在瑞士信贷第一波士顿银行担任过各种职务,最近担任的职务包括董事董事总经理、数字媒体和娱乐部主管。维森塔尔此前曾在Starz的董事会任职。维森塔尔先生拥有罗切斯特大学的学士学位。
董事会成员资格:Wiesenthal先生拥有广泛的战略、运营和财务经验,这些经验是通过他在高管级别职位上的广泛服务获得的,其中重点放在联网消费电子产品、娱乐和数字媒体上。他还拥有高度的金融知识和在合并、收购、投资和其他战略交易方面的专业知识。 |
13
我们所有的被提名者都有在复杂组织中的丰富管理经验。除了所提供的关于每个被提名人的具体经验、资格、属性和技能导致董事会得出他或她应该被提名为董事的结论之外,每个被提名人都被证明具有商业头脑和做出合理判断的能力,并从每个被提名人过去的服务中证明了他们对TripAdvisor及其董事会的承诺。董事会审议了纳斯达克要求TripAdvisor的审计委员会至少由三名独立董事组成的要求,以及纳斯达克和美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)关于财务知识和专业知识的具体要求。
所需票数
MMES的选举。作为董事的摩根和孙以及马菲、霍格、戈德堡、奥哈拉和罗森塔勒先生需要TripAdvisor普通股和B类普通股的持有者亲自出席或由代表作为一个类别一起投票的总票数的多数票赞成。选举希曼女士以及菲利普斯和维森塔尔先生为董事,需要TripAdvisor普通股持有者所投的总票数的多数赞成票,这些股东亲自出席或由代表代表,作为一个单独的类别一起投票。
我们请我们的股东为每一位董事提名者投票。根据本次征集收到的有效委托书将按照指定的方式进行投票。关于董事的选举,你可以投赞成票或否决票。如果没有具体说明,则打算将从股东那里收到的委托书投票给确定的董事被提名人的选举。被扣留的投票和经纪人的非投票将不起作用,因为不需要一定百分比的有投票权股票的批准。
董事会建议股东投票支持上面提到的董事的每一位被提名人的选举。 |
14
公司治理
公司治理亮点
我们是《纳斯达克股票上市规则》(以下简称《纳斯达克规则》)所界定的“受控公司”。因此,我们不受纳斯达克规则对上市公司的某些要求的约束;但是,公司董事会努力以最有利于公司所有股东的方式行事和管理公司。我们努力在我们的业务中保持最高的治理标准,我们对有效公司治理的承诺体现在以下实践中:
此外,请注意以下关于我们董事会的摘要信息:
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董事会多样性矩阵
根据纳斯达克规则,下表提供了截至2022年4月1日和2023年4月1日我们董事和董事被提名人的某些信息。下表中列出的每个类别的含义与纳斯达克规则5605(F)中使用的类别相同。
电路板尺寸: |
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董事总数 |
10 |
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性别: |
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男性 |
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女性 |
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非二进制 |
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性别 |
按性别认同划分的董事人数 |
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7 |
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3 |
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在以下任何类别中确定的董事数量: |
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非裔美国人或黑人 |
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阿拉斯加原住民或美洲印第安人 |
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— |
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亚洲人 |
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1 |
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西班牙裔或拉丁裔 |
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— |
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夏威夷原住民或太平洋岛民 |
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— |
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白色 |
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7 |
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2 |
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两个或两个以上种族或民族 |
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— |
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— |
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— |
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LGBTQ+ |
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人口统计背景未披露 |
0 |
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董事会
董事资质、技能和经验
董事会认为,不同资历、技能、属性和经验的互补组合将最好地服务于我们的公司和我们的股东。我们的董事会和公司一样,致力于包容性和多样性的政策。因此,我们的董事会由不同的个人组成,他们以前的经验、金融和商业敏锐性、个人道德和对公司的奉献精神使公司和我们的股东受益。我们每一位董事会成员的具体经验和资历已在上文阐述。以下是我们董事提名的一些资格、经验和属性的摘要:
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董事的多样性
如果出现董事会空缺或董事会决定扩大规模,董事候选人的资格将由整个董事会做出决定,董事会将根据董事会和我们股东的需要考虑候选人的技能和经验资格。在寻找新的董事会候选人时,董事会致力于将历来代表性不足的群体的成员(包括残疾个人、自认为妇女和/或LGBTQ+的个人以及历来代表性不足的族裔和种族群体的成员)纳入董事会被提名人的候选人人才库。目前和按照提议,董事会由三名妇女组成,其中一名妇女来自一个历来任职人数偏低的群体。.
董事独立自主
根据纳斯达克规则,董事会有责任作出肯定的决定,即担任独立董事的董事会成员在履行董事的责任时,没有任何关系会干扰独立判断的行使。关于这些独立性决定,董事会审查与独立性相关的交易、关系和安排的信息,包括纳斯达克规则所要求的信息。这些信息来自董事对管理层散发的调查问卷的回复,以及我们的记录和公开信息。在这一决定之后,管理层监测与这一决定有关的交易、关系和安排,并征求可能与独立于内部人员和董事有关的最新信息,以确定是否有任何事态发展可能对董事会先前的独立决定产生不利影响。
根据每名董事提供的有关其背景、工作及所属公司的资料,并经审阅该等资料后,本董事会先前决定每名MME。摩根、希曼和孙以及霍格、飞利浦、奥哈拉和维森塔尔先生之间的关系不应干扰董事在履行职责时行使独立判断,且此等董事均为美国证券交易委员会和纳斯达克适用规则和条例所界定的“独立美国证券交易委员会”。在作出独立决定时,董事会考虑了适用的法律标准以及任何相关的交易、关系或安排。除了满足《董事规则》对审计委员会和薪酬委员会成员的独立性要求外,审计委员会和薪酬委员会成员还满足了美国证券交易委员会和纳斯达克规则以及美国证券交易委员会、纳斯达克规则和国税局针对薪酬委员会成员提出的现行标准下的单独独立性要求。于股东周年大会后举行的首次董事会会议上,董事会拟就董事的独立性进行检讨,并指定董事会成员出任各委员会成员及担任各委员会主席,任期为董事任期。
受控公司状态
截至记录日期,LTRIP实益拥有16,445,894股我们的普通股和12,799,999股我们的B类普通股,这些股份分别占普通股流通股和B类普通股流通股的12.7%。假设LTRIP的所有B类普通股转换为普通股,LTRIP将实惠地拥有20.6%的已发行普通股。由于每股B类普通股有权每股10票,而每股普通股有权每股1票,LTRIP可被视为实益拥有占我们投票权56.1%的股本证券。LTRIP已根据附表13D就其持有的TripAdvisor股份和相关投票安排向美国证券交易委员会提交了一份实益所有权声明。
“纳斯达克”规则规定,“受控公司”,即由个人、集团或其他公司(如TripAdvisor)持有超过50%投票权的公司,不受“纳斯达克”规则的某些治理要求的约束。在此基础上,TripAdvisor依赖于对受控公司豁免遵守《纳斯达克规则》的某些要求,包括薪酬委员会只能由独立董事组成的要求,以及与提名董事有关的某些要求。
董事会领导结构
马菲先生担任TripAdvisor董事会主席,戈德伯格先生担任TripAdvisor的总裁兼首席执行官。考虑到两个角色之间的差异,目前首席执行干事和董事会主席的角色是分开的。这种领导结构使我们受益于Maffei先生对TripAdvisor战略目标和愿景的监督,以及专注于TripAdvisor及其运营业务的日常管理和持续增长的全职首席执行官的好处。我们相信,董事会每次根据当时适用的相关事实和情况选举新的董事长或首席执行官时,就这些角色的分离或合并作出决定,符合我们股东的最佳利益。
董事会独立成员担任我们的审计委员会、薪酬委员会和第16条委员会的主席。
18
会议出席率
董事会在2022年召开了四次会议。在此期间,每名董事会成员出席了至少75%的董事会会议和他们所服务的董事会委员会。独立董事定期开会,通常在每次董事会会议之前或之后,管理层不在场。我们没有独立的董事或任何其他正式任命的领导人来主持这些会议。鼓励但不要求董事出席股东年度会议。所有在任的董事,也就是当时的董事,历来都参加过股东年会。
董事会各委员会
董事会设有以下常设委员会:审计委员会、薪酬委员会、第16条委员会和执行委员会。审计委员会、薪酬委员会和第16条委员会根据董事会通过的书面章程运作。这些章程可在TripAdvisor公司网站ir.tripvisor.com的投资者关系页面的“公司治理”部分找到。在每次定期召开的董事会会议上,各委员会主席向全体董事会提供自上次定期董事会会议以来相关委员会讨论、审议、审议和/或批准的所有重大事项的最新情况。我们的审计、薪酬和第16条委员会的成员确保与公司管理层没有直接联系的董事负责监督公司管理层做出的所有财务报告和高管薪酬相关决定。
下表列出了董事会现任成员和董事会各委员会的成员。于股东周年大会后举行的首次董事会会议上,董事会拟就董事的独立性进行检讨,并指定董事会成员出任各委员会成员及担任各委员会主席,任期为董事任期。
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审计 |
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补偿 |
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第16条 |
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执行人员 |
格雷戈里·B·马菲 |
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— |
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X |
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— |
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X |
马特·戈德堡 |
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— |
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— |
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— |
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X |
杰伊·C·霍格 |
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— |
|
X |
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X |
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— |
贝琪·L·摩根 |
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— |
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椅子 |
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椅子 |
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— |
M·格雷格·奥哈拉 |
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— |
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— |
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— |
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— |
杰里米·菲利普斯 |
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X |
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— |
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— |
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— |
阿尔伯特·E·罗森塔勒 |
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— |
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— |
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— |
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— |
特林卡·希曼·布莱克 |
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X |
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— |
|
— |
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— |
孙简杰 |
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— |
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— |
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— |
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— |
罗伯特·S·维森塔尔 |
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椅子 |
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— |
|
— |
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— |
19
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审计委员会 |
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成员:
罗伯特·S·维森塔尔(主席) 特林卡·希曼·布莱克 杰里米·菲利普斯 |
董事会审计委员会目前由三名董事组成:希尼曼女士以及飞利浦和维森塔尔先生。维森塔尔先生是审计委员会主席。每名审计委员会成员均符合美国证券交易委员会和纳斯达克规则所规定的现行准则下的独立性要求。董事会已决定Shineman女士及Philps先生及Wiesenthal先生均为“审计委员会财务专家”,该词的定义见一九三四年证券交易法(经修订)(“交易法”)颁布的规定。
审计委员会由董事会委任,以协助董事会处理审计委员会章程中详细讨论的各种事项,包括与监管机构和纳斯达克股票市场建议的管理标准和/或指标进行审查和讨论,以及监测:
• 我们的会计、财务报告和公开披露程序的完整性; • 我们与独立注册会计师事务所的关系,包括资格、业绩和独立性; • 我们内部审计部门的表现; • 遵守法律和法规要求以及公司的合规政策和计划;以及 • 各种问题(包括但不限于ESG、网络安全风险等)将影响公司的财务业绩和公司创造长期价值的能力。
审计委员会在2022年召开了七次会议。审计委员会关于截至2022年12月31日的年度的正式报告载于下文题为“审计委员会报告”的一节。审计委员会约章的副本可在我们的网站上查阅,网址为Https://ir.tripadvisor.com/corporate-governance. |
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薪酬委员会 |
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成员:
贝齐·L·摩根(主席) 杰伊·C·霍格 格雷戈里·B·马菲 |
薪酬委员会目前由三名董事组成:霍格和马菲先生以及摩根女士,摩根女士担任薪酬委员会主席。根据经修订的1986年《国内税法》(下称《税法》)第162(M)节的规定,薪酬委员会的每一名成员都是“董事之外的人”。因为我们是纳斯达克规则所指的“受控公司”,所以我们的薪酬委员会并不一定要完全由独立董事组成。除马飞先生外,每个成员都是董事规则所定义的“独立纳斯达克”。薪酬委员会的成员都不是TripAdvisor的雇员。
薪酬委员会负责:
• 设计和监督高管的薪酬,包括薪酬事宜、奖金计划和股票薪酬计划; • 管理我们的股票计划,包括批准授予股权奖励,但不包括《交易法》下第16b-3条规则管辖的事项(由下文所述的第16条委员会处理); • 定期审查和批准董事会成员的薪酬;以及 • 监督公司在员工队伍中与人力资本管理相关的战略和政策、计划、举措和行动,包括人才招聘、发展和留住、促进多样性、包容性、公司文化和员工敬业度。
赔偿委员会在2022年召开了五次会议,并在书面同意下采取了两次行动。我们对考虑和确定高管薪酬的政策和做法的描述包括在下面标题为“薪酬讨论和分析”的部分中。薪酬委员会和第16条委员会章程的副本可在我们的网站上获得,网址为Https://ir.tripadvisor.com/corporate-governance. |
20
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第16条委员会 |
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成员:
贝齐·L·摩根(主席) 杰伊·C·霍格 |
第16款委员会目前由两名董事组成:霍格先生和摩根女士,摩根女士担任第16款委员会主席。每名会员均为“董事规则”所界定的“独立董事”,并符合交易所法案第16节所指的“非雇员董事”的定义。
第16条委员会在2022年举行了五次会议,并在书面同意下采取了四次行动。第16条委员会有权行使董事会的所有权力,涉及《交易法》第16b-3条规定的事项,包括批准授予TripAdvisor高管股权奖励。薪酬委员会和第16条委员会章程的副本可在我们的网站上获得,网址为Https://ir.tripadvisor.com/corporate-governance.
在本委托书中,我们将薪酬委员会和第16条委员会统称为“薪酬委员会”。 |
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执行委员会 |
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成员:
马特·戈德堡 格雷戈里·B·马菲 |
执行委员会目前由两名董事组成:戈德伯格和马菲。执行委员会拥有董事会的权力和权力,但根据特拉华州法律或我们的组织文件明确保留给董事会的事项除外。执行委员会主要作为一种手段,在定期安排的董事会会议之间处理可能出现并需要董事会批准的问题。以下是执行委员会可以处理的一些事项的例子:
• 监督和执行董事会批准的事项(包括任何股份回购计划); • 与福利计划、转让代理事宜、银行权限、子公司的成立和涉及子公司的其他行政项目以及TripAdvisor融资安排下的决定或调查结果有关的行政事项; • 在发生自然灾害或其他紧急情况而董事会成员不能随时召开会议采取行动的情况下,指导TripAdvisor在此类紧急情况或自然灾害期间的业务和事务的管理; • 在维持健全的治理结构方面,审计委员会进行评价,以查明任何风险和/或改进领域;以及 • 对公司的环境、社会和治理计划进行全面监督。
执行委员会在整个2022年举行了非正式会议。 |
风险监督
评估和管理我们业务的日常风险是TripAdvisor管理层的责任。我们的董事会作为一个整体负责监督我们的整体风险格局和风险管理工作。我们的董事会通过对重大事项的直接决策权以及董事会及其委员会对管理的监督参与风险监督。总裁和首席执行官、首席财务官、首席法务官和首席合规官出席董事会会议,并与董事会讨论运营风险,包括与我们运营或正在考虑运营的地区相关的风险。管理层还向董事会提供关于战略风险的报告和介绍。在其他领域中,董事会直接或通过其委员会参与监督与我们的公司战略、业务连续性、数据隐私和网络安全以及其他技术风险、危机准备以及竞争和声誉风险有关的风险。
审计委员会已将监督某些风险的主要责任下放给审计委员会和薪酬委员会。审计委员会各委员会履行对风险管理的监督责任如下:
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归根结底,管理层负责日常风险管理过程,包括确定主要风险以及执行管理、缓解和监测风险的政策和程序。在履行这些职责时,管理层每年进行一次企业和内部审计风险评估,并将评估结果用于其风险管理工作。此外,管理层还指定了一名首席合规官,并成立了一个合规委员会,负责公司合规计划的实施、管理和监督,以在遵守所有法律和法规要求以及最高道德标准的情况下,在整个组织内促进卓越的运营。
董事提名
鉴于TripAdvisor的所有权结构和我们作为一家“受控公司”的地位,董事会没有提名委员会或其他履行类似职能的委员会,也没有任何关于董事提名的正式政策。董事会对TripAdvisor董事的任职资格没有具体要求;但是,董事会在考虑提名人加入我们的董事会时,会考虑多样性等因素。我们广义地将多样性解释为意见、观点、个人和职业经历和背景的多样性,如性别、种族和民族,以及其他差异化特征。在评估候选人时,无论如何推荐,董事会都会考虑一些因素,包括候选人的专业和个人道德和价值观是否与TripAdvisor的一致;候选人的经验和专业知识是否有助于董事会为TripAdvisor提供服务,包括提供代表不同背景、观点和意见的董事会成员组合;候选人是否愿意且能够将必要的时间和精力投入董事会的工作;以及候选人是否准备好并有资格代表TripAdvisor股东的最佳利益。
根据管治协议,只要符合某些股权要求,LTRIP有权提名相当于董事会董事总数20%的董事(如果董事会董事人数不是五的偶数倍,则四舍五入为下一个整数),以供选举进入董事会。LTRIP已提名马菲和奥哈拉为2023年的候选人。委员会的其他被提名人由主席推荐,然后由整个委员会审议和推荐。
董事会没有正式的政策来考虑股东推荐的董事候选人,因为TripAdvisor历来没有收到过这样的建议。不过,如果今后提出这些建议,联委会将予以审议。希望提出这样的推荐的股东应将推荐发送到TripAdvisor,Inc.,地址:TripAdvisor,Inc.,地址:马萨诸塞州尼达姆第一大道400号,邮编:02494,收件人:秘书。信封内必须注明所附信函为“董事提名推荐信”。这封信必须指明作者是股东,简要介绍候选人的资格和历史,并附上寄件人持有股份的证据,以及候选人当选后同意担任董事的同意书。秘书将对任何董事候选建议进行审查,并在认为合适的情况下将其转发给主席进一步审查。如果董事长认为候选人符合上述董事被提名人的特征,则将向整个董事会分享推荐意见。
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环境、社会和治理
我们相信外面有美好的事物,当我们旅行时,我们被提醒世界是一个友好的地方,人们是慷慨的,我们与同行的人分享的更多的是共同之处。我们努力利用我们的平台,不仅帮助世界各地的人们计划、预订和体验他们的完美之旅,而且还成为社会公益的盟友,包括在环境、社会和治理问题上。在TripAdvisor,我们考虑环境、社会和治理,即ESG,我们如何支持我们的团队,我们如何回馈社区,以及我们如何减少对环境的影响。以下是我们参与最关键举措的三个领域。
人的实践
我们相信,我们公司成功的关键驱动力是我们的员工。公司管理层负责监督人才获取、留住和发展方面的各项举措,并定期向董事会提交报告。我们致力于发现和培养人才,帮助我们的员工加速成长,实现他们的职业目标。我们的整体人才获取和留住战略旨在吸引和留住各种合格的员工,他们将帮助我们实现我们的业绩目标,确保公司的成功。
我们招聘最优秀的人担任这项工作,而不考虑性别、种族或其他受保护的特征。作为我们多元化招聘战略的一部分,我们制定了招聘记分卡,以确保我们对招聘目标负责。我们通过建立和加强员工领导力和专业技能的全球培训和发展计划来支持和发展我们的员工。领导力发展包括针对新领导者的计划,以及旨在支持更有经验的领导者的计划。我们还与外部培训机构合作,帮助我们的员工获得成功所需的知识和技能。
我们的公平、多样性和包容性(ED+I)方法支持我们的理念,即倡导员工、旅行者、候选人、业务合作伙伴和行业同行的不同身份、能力、经验和声音。我们的目标包括招聘、留住和提升一支具有不同文化、背景、能力和视角的员工队伍。我们有几项倡议和计划,有助于实现我们的目标。
我们通过提供各种学习经验来促进工作场所的包容性,这些学习经验侧重于提高意识、减少偏见、提高经理技能和培养归属感的工作文化。这些学习经验适用于所有级别的
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组织,从高级领导到个人贡献者。我们与许多信誉卓著的合作伙伴合作,提供我们的学习经验。
为了支持我们的员工队伍,我们有各种全球性、员工主导和驱动型员工资源小组(ERG)。这些小组为员工提供了一个围绕共同身份和体验聚集在一起的空间。ERGS通过塑造我们的组织文化、提供学习和发展经验、促进社区和鼓励联盟,在支持我们的ED+I战略方面发挥了重要作用。除了内部影响,ERG还带来独特的视角和见解,为我们的市场、产品、内容和员工体验提供信息。
从问责的角度来看,我们要求所有经理在年终绩效评估过程中考虑ED+I,并在我们制定公司战略时考虑ED+I。我们也知道对我们的劳动力构成有一个坚定的了解的重要性。在过去的两年里,我们成功地发起了两次员工自我认同活动,收集自我报告的交叉数据,为我们的ED+I战略提供参考。今年,我们启动了对员工的首次ED+I调查,以收集数据,为我们提供有关领导责任、归属感和公平员工做法的员工情绪的重要见解。
为了更好地与行业同行合作并建立我们的ED+I网络,我们参与了许多基准、合作伙伴关系和赞助,包括TripAdvisor参与人权运动的LGBTQ+包容性企业平等指数(在过去五年中得分100%),与残障人士:IN合作,以及赞助ADCOLOR和AFrotech会议。
企业责任
我们的全球企业责任计划目前专注于支持我们运营中负责任的商业实践,并通过慈善和公民参与加强我们的社区影响力。我们相信动员我们的人员、专业知识、资源和社区来应对一些最紧迫的社会人道主义挑战。我们认识到,通过将我们的目标付诸行动,我们可以对我们所服务的社区产生积极影响,并帮助促进一个理解、同情和关怀的世界。对于我们的用户,我们提供创新的产品和服务,让他们有信心和自由创造令人难忘的体验,改善他们自己和周围人的生活。对于我们的员工,我们强调可持续发展的工作环境,以及包容不同人才和独特视角的公司文化,在这种文化中,同事们既是个人,也是团队成员。对于股东来说,我们专注于增加公司的基本价值和推动长期股东价值。对于我们生活和工作的社区,我们致力于改善个人福祉,加强家庭和社区。
2009年,公司成立了TripAdvisor基金会(“基金会”),作为一个独立的公司实体和私人基金会,以展示其对我们所在社区的承诺。基金会自成立以来不断发展,目前的重点是利用联系和信息激励公民参与,并支持受危机和流离失所影响的地区的复原力。通过其解决全球流离失所危机的标志性承诺,基金会主要通过其核心非政府组织伙伴国际救援委员会、慈善团和世界中央厨房,向支持逃离危机的个人和家庭的组织捐赠了1400多万美元。这其中包括2021年的400万美元,用于支持数千名阿富汗新移民,并帮助重建美国和全球的重新安置工作。2022年初,我们与世界中央厨房合作,为他们的行动提供支持并筹集资金,以应对乌克兰战争和他们在世界各地的其他紧急粮食反应。截至2023年3月20日,这项与世界中央厨房的倡议已经筹集了近900万美元,其中包括基金会提供的125万美元等额捐款。自2010年以来,该基金会已向世界各地的社区投资超过4400万美元。
在内部,我们的TripGives计划旨在通过支持他们在世界各地社区关心的事业来激励和使我们的员工成为积极的全球公民。通过我们的给予、服务、学习模式,我们将员工团结在紧迫的本地和全球问题上,并鼓励他们在生活和工作的地方领导社区项目。从2021年开始,TripAdvisor致力于为我们的ERG提供资金和资源,以启动服务和支持这些群体的非营利组织的社区影响项目。
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公司致力于尊重人权。作为旅游业的全球领导者,我们相信我们有机会利用我们的平台为人们的生活带来积极的变化,包括通过我们的商业活动促进人权。在这方面,2021年,TripAdvisor通过了一项全球人权政策(“GHR政策”),阐述了我们在尊重基本人权和促进积极人权影响方面建立和保持最佳做法的承诺。《全球人权政策》及其所载各项承诺正式确立了我们维护和尊重所有人人权的长期承诺。这一GHR政策巩固了我们现有的承诺,并使评估和减轻人权风险、避免直接侵犯人权以及防止或减轻与我们的业务相关或可能与我们的业务相关的不利人权影响的流程和程序更加清晰。
新冠肺炎全球大流行对旅游和旅游业造成了毁灭性的影响。为应对“新冠肺炎”疫情,我们推出了多项举措来支持我们的酒店合作伙伴,包括但不限于“新冠肺炎”网络研讨会系列,提供行业专家的见解和内容;我们的“旅行安全”倡议,允许酒店酒店分享应对疫情的安全措施;以及在我们的平台上向旅行者提供全球目的地的最新旅行信息。这一回应还包括基金会向世界中央厨房和餐饮业工人社区基金会的捐款,以及支持新冠肺炎救灾工作的配套捐款,以及许多其他努力。
环境影响
我们认识到,气候变化和对自然界的不利影响是当今人类面临的最紧迫的挑战。环境可持续性和我们如何管理我们的环境影响对我们所在的地理位置和市场、我们的员工、我们的业务合作伙伴、我们的客户、我们的投资者和其他利益相关者都有影响。我们相信,我们都有责任为子孙后代维护和保护我们的星球和社区。
在国内,在过去几年里,我们在全球范围内投资于能源减少和废物管理战略。从能源排放的角度来看,我们已经在美国的全球总部以及我们的伦敦办事处进行了LED升级。我们还审查了我们空间的中央暖通空调操作,并将其与我们的实际入住率计划相匹配,以最大限度地减少中央工厂浪费的运行时间。在我们的全球总部,我们安装了冷通道遏制系统,以减少与冷却内部数据中心相关的能源消耗。在疫情爆发之前,我们淘汰了一次性使用的餐具、碗、盘子等物品,取而代之的是可重复使用的选项。我们从单一服务风格的计划转变为批量零食和饮料计划,减少了进入废流中的单一服务包装纸和瓶子的数量。在大流行期间,出于健康和安全原因,我们改用可堆肥的杯子、碗和银器,目前正开始随着我们办公室业务的恢复而逐步淘汰它们。此外,在我们的全球总部,我们安装了一个厌氧消化器,它继续将食物垃圾从垃圾流和垃圾填埋场转移出去,并产生数千加仑的清洁水,泵入下水道系统。我们有一个460kW的燃料电池,我们预计每年将产生大约60%的电力消耗和25%的电力需求。我们预计,燃料电池还将产生足够的热量,以抵消我们的基地建筑锅炉使用约80%。
在外部,TripAdvisor是Travalyst联盟的创始成员之一,该联盟是一个非营利性组织,致力于确定-并帮助带来-所需的系统性变化,以使可持续旅行脱离利基市场,进入主流。我们认为,旅游业能够而且必须在为我们的世界实现可持续未来方面发挥关键作用。我们致力于成为重新定义旅行意义的驱动力,帮助每个人以一种保护人和地方的方式探索我们的世界,并为目的地和当地社区世世代代确保一个积极的未来。2022年,在最初的3年试点投资之后,我们承诺在2022年继续加入这个联盟,并与Travalyst其他成员合作,统一其在我们行业的可持续发展框架。
与委员会的沟通
希望与董事会或特定董事沟通的股东可将此类沟通发送至TripAdvisor,Inc.,地址:马萨诸塞州尼达姆第一大道400号,邮编:02494,收件人:秘书。邮寄信封必须包含一个清晰的注解,表明所附信件是“股东-董事会沟通”或“股东-董事沟通”。所有这类信件必须表明发信人是股东,提供发信人持股情况的证据,并明确说明意向收信人是否都是董事会成员或某些特定董事。然后,秘书将审查这些信件,并将其转发给董事会或指定的董事(如果认为合适)。主要是商业性质、与股东或其他利益相关者无关、或涉及不恰当或无关主题的通信通常不会转发给董事会或指定的董事。
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道具OSAL 2:
对委任的认可
独立注册会计师事务所
概述
审计委员会直接负责聘请外部会计师事务所审计公司财务报表的任命、薪酬、保留和监督。审计委员会保留毕马威会计师事务所(“毕马威”)作为TripAdvisor的独立注册会计师事务所,负责截至2023年12月31日的财政年度。
自对TripAdvisor截至2014年12月31日的财政年度的财务报表进行审计以来,毕马威一直担任TripAdvisor的独立注册会计师事务所。为了确保审计师的持续独立性,审计委员会定期考虑是否应该定期轮换独立的外部审计公司。审核委员会成员及董事会认为,继续保留毕马威作为本公司的独立外聘核数师,符合本公司及其投资者的最佳利益。毕马威的一名代表预计将出席年会,并将有机会发言,如果他或她愿意的话,并将有机会回答适当的问题。
如果股东未能投票批准毕马威的任命,审计委员会将重新考虑是否保留毕马威,并可能保留该公司或另一家公司,而无需将此事重新提交给我们的股东。即使股东在咨询基础上投票赞成任命,如果审计委员会确定这样的变化将符合TripAdvisor和我们的股东的最佳利益,则审计委员会可以在年内的任何时候指示任命不同的独立注册会计师事务所。
所需票数
我们要求我们的股东批准任命毕马威为我们截至2023年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。这项提议要求我们的股份的投票权中的大多数人投赞成票,亲自出席或由代表代表,并有权就此投票,作为一个单一类别一起投票。关于批准毕马威,你可以投“赞成”、“反对”或“弃权”票。弃权将计入就批准独立注册会计师事务所提案而出席并有权投票的投票权列表中,并将与反对提案的投票具有相同的效力。经纪人有权对批准独立注册会计师事务所的提案进行投票。
董事会建议股东投票支持任命毕马威会计师事务所为TripAdvisor的独立注册会计师事务所,截至2023年12月31日的财年。 |
支付给我们独立注册会计师事务所的费用
毕马威是TripAdvisor截至2022年和2021年12月31日财年的独立注册会计师事务所。下表列出了毕马威在截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度内提供的专业服务的总费用。
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2022 |
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2021 |
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审计费(1) |
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$2,269,593 |
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$2,109,465 |
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审计相关费用(2) |
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484,341 |
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1,885,000 |
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税费(3) |
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27,261 |
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156,111 |
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其他费用 (4) |
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2,730 |
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2,730 |
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总费用 |
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$2,783,925 |
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$4,153,306 |
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审计和非审计服务预先审批政策
审计委员会有责任任命、确定独立注册会计师事务所的薪酬、保留和监督其工作。审计委员会认识到这一责任,已通过一项政策,对TripAdvisor的独立注册会计师事务所提供的所有审计和允许的非审计服务进行预先批准,以确保该等服务的提供不会损害独立注册会计师事务所独立于TripAdvisor和我们管理层的独立性。除非我们的独立注册会计师事务所提供的一种服务已获得审计委员会的一般预先批准,否则它需要得到审计委员会的具体预先批准。任何拟议的非审计服务的付款超过预先核准的费用水平,都需要审计委员会的具体事先批准。
根据其预先批准政策,审计委员会可将其预先批准服务的权力下放给其一名或多名成员,目前已将这一权力下放给其主席,每次批准的限额为250,000美元。主席(或可获授权的任何其他成员)批准预先批准的决定,必须在下次安排的审计委员会会议上提交全体审计委员会。审计委员会不得将其预先批准服务的职责委托给公司管理层。
毕马威于2022年和2021年向我们提供的所有与审计相关的服务和所有其他服务均由审计委员会以特定的预先批准的方式或根据公司预先批准政策中包含的程序进行批准。
如上所述,审计委员会审议了毕马威在2022年和2021年提供的非审计服务,并认为这些服务符合保持毕马威在履行审计职能方面的独立性。
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审计通信委员会报告
管理层对我们的财务报表、报告流程和财务报告内部控制系统负有主要责任。TripAdvisor的独立注册会计师事务所受聘对我们的财务报表是否符合公认会计原则以及TripAdvisor对财务报告的内部控制的有效性进行审计并发表意见。
审计委员会作为董事会的代表,协助董事会监督(I)我们的会计、财务报告和公开披露程序的完整性,(Ii)我们与独立注册会计师事务所的关系,包括资历、业绩和独立性,(Iii)我们内部审计部门的表现,以及(Iv)我们遵守法律和法规要求的情况。在这方面,审计委员会在2022年举行了七次会议,除其他外,采取了以下行动:
根据上述审查和讨论,审计委员会建议董事会将经审核的综合财务报表纳入我们截至2022年12月31日止年度的Form 10-K年度报告,并获董事会批准。
本审计委员会报告的任何部分不得被视为通过引用将本报告所包含的委托书全文纳入根据1933年《证券法》(经修订的《证券法》)或《交易法》提交的任何一般声明中,除非TripAdvisor通过引用明确地将本报告或其部分内容纳入本报告。此外,本报告不应被视为根据证券法或交易法的“征集材料”或“存档”。
审计委员会成员:罗伯特·S·维森塔尔(主席)
特林卡·希曼·布莱克
杰里米·菲利普斯
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道具OSAL 3:
通过转换批准内华达州的重新驯化
本公司董事会已批准一项建议,将本公司由根据特拉华州法律成立的公司(“特拉华公司”)重新本地化为根据内华达州法律成立的公司(“内华达公司”)(将特拉华公司转换为内华达公司,即“重新本地化”)。董事会建议我们的股东批准重新驯化,并通过董事会批准重新驯化的决议,该决议案载于本委托书附件A(“重新驯化决议案”)。在重新归化完成后,该公司将成为内华达州的一家公司,并将继续以目前的名称“TripAdvisor,Inc.”经营我们的业务。
重新驯化的原因
本公司董事会认为,重新本地化符合本公司及其股东的最佳利益有几个原因。特别是,董事会相信,重新本地化将使本公司能够利用内华达州公司法和税法的某些条款。
重新归化将消除我们每年支付特拉华州特许经营税的义务,从长远来看,我们预计这将为我们带来大量节省。对于2022财年,我们支付了大约250,725美元 特拉华州的特许经营税。我们预计,如果我们仍然是特拉华州公司,那么在2023财年,我们的特拉华州特许经营税将与2022年大致相同(基于我们目前的资本结构和资产)。如果我们在内华达州重新驯化,我们目前的年费将包括每年500.00美元的营业执照费用,以及根据授权股份数量及其面值提交公司年度董事和高级管理人员名单的费用,目前相当于1,225美元。
此外,重新本地化可能会为本公司的董事和高级管理人员提供更大的保护,使其免受无理诉讼。特拉华州法律允许公司采用条款,限制或消除董事或高管因违反受托责任而对公司及其股东造成的金钱损害赔偿责任,前提是该责任不是由于某些被禁止的行为产生的,包括违反忠实义务、非善意的行为或不作为,或者涉及故意的不当行为或明知违法的行为。相比之下,内华达州的法律允许更广泛地免除高级职员和董事对公司及其股东的个人责任,规定不包括因其作为董事或高级职员的任何行为或没有采取行动而造成的任何损害,除非董事或高级职员在知情的基础上本着诚信行事并着眼于公司利益的推定已被推翻,并且经证明董事的行为或高级职员的行为或没有采取行动构成违反其作为董事或高级职员的受托责任,并且这种违反涉及故意的不当行为、欺诈或明知是违法的。重新归化将消除高级职员或董事因违反忠实义务而承担的任何责任,除非是由于故意的不当行为、欺诈或明知是违法的行为。目前尚无任何已知的针对我们的任何董事或高级管理人员违反与他们作为本公司董事或高级管理人员的服务相关的受托责任的未决索赔或诉讼。本公司董事和高级管理人员在重新归化中拥有利益,只要他们将有权获得该等责任限制。董事会意识到这些利益,并在作出批准重新归化的决定并建议我们的股东投票赞成这项提议时,除其他事项外,对它们进行了考虑。
此外,通过降低对公司及其董事和高级管理人员提起诉讼的风险,重新本地化可能有助于我们吸引和留住合格的管理层。如前所述,出于下文所述的原因,我们认为,总的来说,内华达州的法律对我们的董事、高级管理人员和公司提供了比特拉华州法律更大的保护。针对董事和高级管理人员的索赔和诉讼越来越频繁,大大增加了上市公司董事和高级管理人员在履行职责时面临的风险。回应这些索赔和为这些类型的诉讼事项辩护所需的时间和金钱可能是相当可观的。特拉华州法律规定,每个成为董事或特拉华州公司高管的人都同意特拉华州法院对与公司有关的任何行动拥有个人管辖权。因此,董事和高管都可以在特拉华州被个人起诉,即使该董事或高管与该州没有其他联系。同样,内华达州法律规定,任何接受选举或任命(包括连任或连任)为董事或内华达公司高级职员的人,均应同意内华达州法院对以下情况拥有个人管辖权:由董事或高级职员是必要或适当当事人的实体在内华达州提起的、代表或针对该实体提起的所有民事诉讼或诉讼,或针对董事或高级职员违反上述职责而提起的任何诉讼或诉讼,无论此人在诉讼或诉讼开始时是否继续担任董事或高级职员。尽管特拉华州公司法最近进行了修订,增加了对公司高管的保护,但我们认为内华达州比特拉华州更有优势,因为内华达州奉行的是以法规为重点的方法,不依赖于司法解释、补充和修订,其目的是稳定、可预测和更有效率,而特拉华州的公司法仍包括随着时间的推移而迁移和发展的司法裁决。
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此外,重新归化预计将为公司在某些公司交易方面提供灵活性。然而,请注意,重新归化并不是为了防止控制权的变化,也不是为了回应我们董事会目前已知的任何获取本公司控制权或在我们董事会获得代表的企图。在重新驯化方面,内华达公司将选择退出内华达州的某些法规,这些法规可能会阻止主动收购。然而,由于受到内华达州法律的约束,拟议的重新驯化的某些影响可能被认为具有反收购含义。有关更多信息,请参阅下面的“重新驯化的反收购影响”。
再驯化的主要条款
根据《转换计划》(作为本委托书附件B所载的转换计划),根据《特拉华州一般公司法》第266条的转换,重新归化将通过转换来实现。对提案3的批准将构成对转换计划的批准。转换计划规定,我们将根据DGCL第266条以及经修订的内华达州修订法规第92A.195和92A.205条,将特拉华州的公司转换为内华达州的公司(“NRS”)。
转换计划规定,在重新归化后,(I)特拉华公司的每股已发行普通股将自动转换为内华达公司的一股已发行普通股,以及(Ii)特拉华公司的每一股B类普通股将自动转换为内华达公司的一股B类普通股。证券持有人将不必用现有的股票换取新的股票。同时,在重新归化后,每个获得特拉华公司普通股股份的已发行限制性股票单位、期权或权利将自动成为在相同条款和条件下收购内华达公司同等数量普通股的限制性股票单位、期权或权利。在重新驯化的生效时间(如本文定义),普通股将继续在纳斯达克全球精选市场交易,代码为“TRIP”。预计普通股的交易不会因为重新驯化而中断。
董事会目前打算在年度会议之后尽快进行重新归化。如果重新归化获得我们股东的批准,预计重新归化将在下列各项中指定的日期和时间(“生效时间”)生效:(I)将根据NRS 92A.205向内华达州国务秘书办公室签立并提交的转换条款,以及(Ii)将根据DGCL第262条向特拉华州国务秘书办公室签立并提交的转换证书。然而,如本公司董事会因任何理由决定本公司及其股东的最佳利益应延迟或不宜或不适宜或不符合本公司及其股东的最佳利益(视乎情况而定),则本公司董事会可在本公司股东批准之前或之后的任何时间,由本公司董事会采取行动终止及放弃本公司的再驯化计划或终止及放弃转换计划。
重新驯化的影响
在重新归化后,我们将受NRS而不是DGCL的管辖,我们将受内华达州公司章程(“内华达宪章”)和内华达州附例(“内华达附例”)的形式管辖,分别作为本代表声明的附件C和附件D。提案3的批准将意味着对《内华达州宪章》和《内华达州章程》的批准。本公司现行经修订及重新修订的公司注册证书(“特拉华州宪章”)及本公司现行经修订及重新修订的附例(经修订的“特拉华州附例”)在重新归化完成后将不再适用。《特拉华州宪章》和《特拉华州附例》作为我们2022年年度报告的附件3.1、3.2和3.3可以在美国证券交易委员会的网站http://www.sec.gov.上通过互联网向公众索取。
除受《内华达州宪章》、《内华达州章程》和《国税局》管辖外,在重新驯化完成后,本公司将继续以内华达州公司的形式存在。通过重新归化,特拉华公司的所有权利、特权和权力,以及所有欠特拉华公司的财产、不动产、个人和混合债务,以及属于特拉华公司的所有其他物品和诉讼理由,仍将属于内华达公司,并将是内华达公司的财产。此外,特拉华公司的所有债务、债务和义务仍将由内华达公司承担,并可能对内华达公司强制执行。
我们的业务、财产、资产、债务或管理不会因为重新归化而发生变化。紧接在重新归化之前的董事和高级管理人员将在重新归化完成后担任我们的董事和高级管理人员。我们将继续保留我们在马萨诸塞州的总部。
没有证券法的后果
回归完成后,公司仍将是一家上市公司,其普通股将继续在纳斯达克全球精选市场上市,交易代码为“TRIP”。该公司将继续提交
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要求向美国证券交易委员会提交定期报告和其他文件。预计普通股的交易不会因为重新驯化而中断。根据联邦证券法,在重新驯化之后,我们和我们的股东将处于与我们和我们的股东在重新驯化之前相同的地位。
特拉华州宪章和附则与内华达州宪章和附则之间的主要区别
于重新归化完成后,本公司将受《内华达宪章》及《内华达章程》及《内华达章程》及《内华达附例》(其形式分别载于本委托书附件C及附件D)规管。提案3的批准将意味着对《内华达州宪章》和《内华达州章程》的批准。在重新归化完成后,我们目前的特拉华州宪章和特拉华州附则将不再适用。《特拉华州宪章》和《特拉华州附例》作为我们2022年年度报告的附件3.1、3.2和3.3可以在美国证券交易委员会的网站http://www.sec.gov.上通过互联网向公众索取。
《内华达州宪章》和《内华达州附例》在许多方面分别与《特拉华州宪章》和《特拉华州附例》不同。下表概述了我们的股东在内华达州和特拉华州的法律下根据各自的章程和章程享有的权利的某些重大差异。这张图表没有涉及每一个差异,但集中在我们认为与我们的股东最相关的一些差异上。根据《内华达州宪章》、《内华达州章程》、《特拉华州宪章》和《特拉华州附例》,本图表的全部内容均有保留。
规定
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特拉华州
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内华达州
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关于责任限制的宪章 |
《特拉华州宪章》规定,在大连政府合伙公司允许的最大范围内,董事不应因违反作为董事的受信责任而向公司或其股东承担金钱损害责任,但以下情况除外:(A)违反董事对公司或其股东忠诚义务的任何行为或不作为;(B)涉及故意不当行为或明知法律的行为或不作为;(C)支付非法股息、股票回购或赎回;或(D)董事在其中获得不正当个人利益的任何交易。 |
《内华达州宪章》最大限度地规定 经国税局允许,董事和 公司的高级职员应予以淘汰或限制。 请注意,根据《国税法》,这项规定并不 排除对违反忠诚义务和 涵盖董事和高级管理人员。 |
关于受弥偿人预付费用权利的宪章
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《特拉华州宪章》没有具体说明被保障人获得与诉讼有关的费用的预付款的权利是否必须符合任何行为标准,也不以任何事先确定被保障人有权就相关程序获得赔偿为条件(或没有任何相反的事先确定)。 |
《内华达宪章》明确规定,受保障人预付与诉讼有关的费用的权利不以任何行为标准的满足为条件,也不以被保障人有权就相关诉讼获得赔偿的任何事先裁定或没有任何相反的事先裁定为条件。 |
《关于法院裁决争端的宪章》 |
《特拉华州宪章》没有具体规定争端裁决的形式。 |
根据《内华达宪章》,内华达州克拉克县第八司法地区法院将是(1)代表本公司提起的任何派生诉讼或法律程序,(2)声称任何董事或本公司高管违反对本公司或本公司股东的受托责任的任何诉讼,(3)根据《NRS》、《内华达宪章》或《内华达章程》任何规定对本公司提出索赔的任何诉讼,或(4)根据内部事务原则对本公司提出索赔的任何诉讼的唯一和专属法庭。 |
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规定
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特拉华州
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内华达州
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关于委托书的附例 |
根据DGCL,股东授权的委托书自签立之日起三年后无效,除非委托书规定了更长的期限。 |
内华达州的章程规定,任何委托书自其日期起六个月后不得投票或采取行动,除非委托书规定了更长的期限,不得超过七年。根据NRS,委托书的有效期为自创建之日起6个月,除非委托书规定的期限更长,最长可达7年。 |
有关罢免董事的附例 |
特拉华州附例规定,任何董事或整个董事会均可于任何时间藉亲身或由受委代表亲自或由受委代表投票选出董事所属类别之已发行及已发行股份之过半数投票权或有权就此而举行之特别会议上投票,或经投票选出有关董事之一个或多个类别已发行及已发行股份之过半数投票权书面同意而即时生效。 |
内华达州附例规定,任何董事或整个董事会可于任何时间藉亲身或由受委代表投票(不论是否有理由)而即时生效,投票方式为亲身或由受委代表投票,投票权不少于三分之二并有权于为此举行的特别会议上投票,或经不少于三分之二投票权的董事选出类别已发行及流通股已发行及流通股投票权的书面同意而被罢免,该等投票门槛为董事获罢免的最低准许投票权门槛。
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有关预先通知的附例 |
DGCL没有关于股东适当地将业务或董事提名提交股东会议所需的提前通知程序的法定要求,但允许公司在其章程中包括此类要求;然而,特拉华州宪章没有规定股东必须满足的任何此类预先通知要求。
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NRS没有任何法定的提前通知要求,但内华达州的一家公司被允许在其章程中规定这些要求;内华达州的章程为股东提案和提名候选人设立了提前通知程序,而不是由董事会或在董事会的指示下提名。这些程序一般规定,在年度会议上选举董事的股东提案和股东提名的通知必须是书面的,并且必须在上一年年度会议一周年之前至少90天但不超过120天由我们的秘书收到。 |
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关于股东年会的附则
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股东周年大会选举董事及处理会议前可能适当处理的其他事务,须于董事会不时指定的时间及日期举行。 |
股东周年大会,以选举董事及处理会议前可能适当提出的其他事务,须于董事会、行政总裁或董事会主席不时指定并在本公司会议通告内注明的时间及日期举行。 |
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有关法定人数的附例
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特拉华州附例规定,本公司所有已发行及已发行股本中有权投票的大多数投票权,不论是亲自出席或由受委代表出席,均构成业务交易的法定人数。 |
内华达州附例规定,本公司所有已发行及已发行股本中有权投票的大多数投票权,不论是亲自出席或由受委代表出席,均构成交易的法定人数。 |
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附例: |
股东会议应由董事会主席主持,如果他或她不出席,则由首席执行官主持,或如果董事会主席或首席执行官均不出席,则由董事会多数成员通过的决议选出的主席主持。所有股东会议的议事顺序应由会议主席决定。 |
股东大会由董事会主席主持,如董事会主席缺席,则由首席执行官主持,或如他或她缺席,则由总裁主持,或如董事会主席、首席执行官或总裁均未出席,则由董事会多数成员通过的决议选出的主席主持。秘书将担任会议秘书,但在秘书缺席和任何助理秘书缺席的情况下,由主席 |
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规定
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特拉华州
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内华达州
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会议秘书可委任任何人担任会议秘书。
董事会可通过决议通过其认为适合举行任何股东会议的指导方针和程序,包括关于股东通过远程通信参与的指导方针。
任何股东大会的主席均有权召开、休会及/或休会,并制定适当的规则、规例及程序,以及采取一切适当的行动以确保会议的正常进行。主席除作出任何其他适合会议进行的决定外,亦须决定某事项或事务是否未妥为提交会议处理。 |
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有关高级人员的附例 |
本公司的高级职员由董事会挑选,并由董事会主席总裁、秘书、司库及董事会认为必要的其他高级职员及代理人组成。主席应任命首席执行官。 |
公司的高级管理人员由董事会挑选,包括一名总裁、一名首席财务官和一名秘书或相当于他们的职位。董事会亦可酌情委任董事会认为必要或适当的其他人员,包括一名司库、一名或多名副总裁、一名或多名助理副总裁、一名或多名助理秘书及一名或多名助理司库,他们的任期、权力及执行董事会不时厘定的职责。 |
特拉华州和内华达州法律下的股东权利比较
我们股东的权利目前受DGCL、特拉华州宪章和特拉华州附例管辖。在重新驯化完成后,我们股东的权利将受到NRS、内华达州宪章和内华达州章程的管辖。
由NRS管辖的内华达州的法定公司法在许多方面与特拉华州的相似,由DGCL管辖。然而,有些差异可能会影响您作为股东的权利,以及公司的公司治理。以下是本公司现有股东权利与完成重新归化后本公司股东权利之间的重大差异的简要摘要。以下讨论并未提供可能影响您的差异的完整描述。本摘要通过参考《美国国税局》和《DGCL》以及《特拉华州宪章》和《特拉华州附例》以及《内华达州宪章》和《内华达州附例》对其全文进行了限定。
增加或减少法定股本
NRS允许公司董事会在不受公司章程限制的情况下,增加或减少公司某一类别或系列股份的法定股份数量,并相应地对公司任何类别或系列的股份进行正向或反向拆分(并改变其面值),而无需股东投票,只要所采取的行动不对股东的任何权利或优先权产生不利影响或改变,也不包括任何规定或规定,根据该规定,只向持有受影响类别和系列流通股10%或以上的股东支付或发行股息。否则将有权获得零星股份,以换取其全部流通股的注销。特拉华州的法律没有类似的规定。
分类董事会
DGCL允许任何特拉华州公司将其董事会划分为最多三个交错任期的类别。如果这样做,股东每年只选举一个阶层,每个阶层的任期为三年;
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然而,无论是《特拉华州宪章》还是《特拉华州章程》都没有规定董事会分类。NRS还允许任何内华达州公司将其董事会划分为任意数量的交错任期的类别,只要每年至少选举出总董事人数的四分之一即可;然而,内华达州宪章和内华达州章程都没有规定分类董事会。
累计投票
董事的累积投票权使每位股东有权投出的投票数等于该股东持有的有表决权股份的数量乘以待选董事的数量,并为一名被提名人投下所有此类选票,或将此类选票分配给与待填补职位相同数量的候选人。累积投票权可使少数股东或股东集团能够选举至少一名代表进入董事会,而这些股东在没有累积投票权的情况下无法选举任何董事。
虽然DGCL一般不授予股东累积投票权,但特拉华州公司可以在其公司注册证书中规定在董事选举中进行累积投票。国税局还允许任何内华达州公司在其公司章程中规定在董事选举中的累积投票权,只要遵循某些程序即可。
《特拉华州宪章》没有规定在董事选举中进行累积投票。同样,《内华达州宪章》也没有规定累积投票。
空缺
根据DGCL和NRS,在符合证书或公司章程和附例的情况下,董事会的空缺,包括因核定董事人数增加而产生的空缺,可由当时在任的其余董事中的多数人投赞成票来填补,即使不足法定人数。任何如此任命的董事将在董事剩余的任期内任职,不再担任董事会成员。
董事的免职
根据《董事条例》,有权在董事选举中投票的每一类别的多数股份的持有人,可投票罢免任何董事或整个董事会,而无需理由。除非(I)董事会是一个分类董事会,在这种情况下,董事只有在有原因的情况下才能被免职,或(Ii)公司有累积投票权,在这种情况下,如果要罢免的董事会人数少于全体董事会成员,并且反对罢免的票数足以选出他或她,则不得无故罢免董事。新规要求持有至少三分之二已发行和流通股股份的持有者有权在董事选举中投票,才能罢免董事的一名或全部董事。公司章程规定的投票门槛可以高于三分之二,但不能低于。此外,《国税局》不区分原因遣送和无故遣送。
受托责任和商业判断
与大多数司法管辖区一样,内华达州要求内华达州公司的董事和高级管理人员本着善意并着眼于公司的利益行使他们的权力,但与其他一些司法管辖区不同的是,董事和高级管理人员的受托责任在《国税法》中得到了编纂。在法律上,董事和高级职员在作出商业决定时,均被推定为真诚行事,并在知情的基础上,以公司的利益为依归。在执行该等职责时,董事及高级管理人员可依赖由公司董事、高级管理人员或雇员编制或呈交并被合理地相信为可靠及称职的资料、意见、报告、财务报表及其他财务数据,以行使其业务判断。信赖也可扩大到法律顾问、公共会计师、顾问、银行家或其他有理由认为有能力的人,以及委员会的工作(特定董事或高级职员不在其中任职),如果委员会是由公司董事会设立并授权的,并且委员会的工作在其指定的授权范围内,并且是关于有理由认为委员会值得信任的事项。然而,董事和高级管理人员不得依赖此类信息、意见、报告、账簿或类似的声明,如果他们知道有关事项,将使这种依赖是没有根据的。
根据特拉华州法律,董事会或董事会指定的任何委员会的成员同样有权真诚地依赖公司的记录,以及公司管理人员、员工、董事会委员会或其他人士提交给公司的信息、意见、报告和声明,这些信息、意见、报告和声明是该成员合理地相信属于该等其他人的专业或专家能力范围的,只要该等其他人是由该公司或代表该公司以合理谨慎的方式挑选的。这种对记录和其他信息的适当依赖保护董事免于承担与根据这些记录和其他信息作出的决定有关的责任。特拉华州和内华达州的法律都将依赖这类人的法定保护扩大到公司管理人员。
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决策的灵活性,包括收购
与特拉华州相比,内华达州为董事们提供了更多的公司决策自由裁量权,包括在收购情况下做出的决策。根据内华达州法律,董事和高级管理人员为应对控制权变更或潜在变更而采取的行动,将被授予商业判断规则的好处。然而,在抵制控制权变更或潜在控制权变更的诉讼妨碍股东投票支持或罢免董事的权利的情况下,董事只有在董事有合理理由相信公司政策和有效性存在威胁,并且就此类威胁而言阻碍股东权利行使的行动是合理的情况下,才会获得商业判断规则推定的好处。
内华达公司的董事和高级管理人员在行使其权力时,包括在应对控制权的变更或可能的变更时,可考虑所有相关的事实、情况、意外情况或选民,其中可包括但不限于,该决定对除股东外的几个公司成员的影响,包括公司的雇员、供应商、债权人和客户、州和国家的经济、社区和社会的一般利益、以及公司及其股东的长期和短期利益,包括公司继续保持独立可能最符合这些利益的可能性。为了强调内华达州公司董事和高级管理人员的自由裁量权,NRS特别规定,这些董事和高级管理人员不需要将拟议的公司行动对任何选民的影响作为主导因素考虑。此外,如果董事会在考虑任何相关事实、情况、意外情况或选民,包括有合理理由相信,在合理时间内,公司或任何继承人将面临破产程序,或有合理理由相信,公司控制权的变更或潜在的控制权变更不符合或不符合公司的最佳利益,董事可以抵制这种控制权变更或潜在的控制权变更。
香港政府总部大楼并没有提供类似的法定因素清单,供公司董事和高级职员在作出决定时考虑。在许多情况下和在某些情况下,特拉华州的法律被解释为规定,受托责任要求董事接受出价最高的人的要约,而不管这种出售对股东以外的公司选民的影响。因此,内华达州公司董事在作出商业决策时的灵活性,包括在敌意收购的情况下,比给予特拉华州公司董事的灵活性更大。
董事及高级人员的个人法律责任限制
NRS和DGCL各自通过法定条款或公司章程文件中允许的条款,消除或限制董事和高级管理人员因违反董事的受信责任而对公司或其股东造成的金钱损害的个人责任,但须遵守下文讨论的不同之处。
DGCL免除对非善意或涉及故意不当行为的行为或不作为的责任限制,以及从合法可用资金以外的其他资金支付股息或回购股票的责任限制。根据《商业规则》,为了让董事或高管个人因任何行为或没有采取行动而向公司或其股东或债权人承担损害赔偿责任,必须推翻商业判断规则的推定,并且必须证明董事或高管的行为或没有采取行动构成了违反其作为董事或高管的受信责任,并且违反这些职责涉及故意的不当行为、欺诈或明知是违法的行为。然而,与《税务条例》不同的是,《税务条例》下对董事和高级人员责任的限制并没有区分董事从中获得不正当个人利益的忠诚义务或交易,但根据税务条例78.300,确实规定董事就违反税务条例78.288的分配承担有限的个人责任。此外,NRS允许公司在其公司章程中放弃参与特定或特定类别或类别的商业机会的任何利益或预期。DGCL和NRS都允许对董事和高级管理人员适用的责任限制,尽管NRS也明确地将这一限制适用于对公司债权人的债务。此外,根据《国税法》,没有必要在公司章程中通过限制董事或高级管理人员个人责任的条款,因为这一限制是由法规规定的。然而,根据特拉华州的法律,高级管理人员(即首席执行官、首席财务官总裁、首席运营官、首席法务官、财务总监、财务主管和首席会计官,以及公司最近提交给美国证券交易委员会的文件中指定的任何其他“被点名的高管”)的免责仅限于与股东提出的直接索赔有关的直接索赔,包括集体诉讼;。然而,这并不能免除高管因因公司本身提出的索赔或股东以公司的名义提出的衍生索赔而违反受信责任的金钱责任。
如上所述,与DGCL相比,NRS为董事和高级管理人员提供了更广泛的个人责任保护。特拉华州宪章和内华达州宪章分别在特拉华州和内华达州法律允许的最大范围内对董事的责任进行了限制。
赔偿
NRS和DGCL各自允许公司在类似情况下对董事、高级管理人员、雇员和代理人进行赔偿,但须遵守下文讨论的不同之处。
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在不是由公司提起或根据公司权利提起的诉讼中,两个司法管辖区都允许公司赔偿现任和前任董事、高级管理人员、雇员和代理人的律师费和其他费用、判决和为达成和解而支付的金额,这些费用是该人在与该诉讼、诉讼或法律程序有关的情况下实际和合理地招致的。寻求赔偿的人只要本着善意行事,并相信他或她的行为符合公司的最大利益或不反对公司的最大利益,就可以获得赔偿。根据NRS,如果寻求赔偿的人不对违反其受托责任承担责任,他或她也可以得到赔偿。同样,就刑事诉讼而言,寻求赔偿的人不得有任何合理理由相信其行为是非法的。
在衍生品诉讼中,任何一个司法管辖区的公司都可以赔偿其董事、高级管理人员、雇员或代理人实际和合理地发生的费用。除非法院另有命令,否则公司不得对被判定对公司负有责任的人进行赔偿。
任何公司不得赔偿当事人,除非它认为赔偿是适当的。根据《弥偿条例》,法团将透过其股东、董事或独立法律顾问,裁定寻求弥偿的人士的行为是否符合有关弥偿的法定条文。根据NRS,公司必须通过其股东、董事或独立律师确定赔偿是适当的。
根据《国税法》,如上所述,根据《国税法》规定的法定机制进行的赔偿并不排除寻求赔偿或预支开支的人根据公司章程或任何附例、协议、股东或无利害关系董事投票或其他方式有权享有的任何其他权利,但除非法院下令,否则不得向或代表具有管辖权的法院最终判决的任何董事或官员在用尽对其提出的任何上诉后对故意不当行为、欺诈或明知违法的行为负责,而此类不当行为、欺诈或违反行为对诉讼的因由是实质性的。
《特拉华州宪章》和《内华达州宪章》都规定在各自法律允许的最大限度内进行赔偿。
预支费用
尽管DGCL和NRS在公司对其高级管理人员、董事、雇员和代理人的赔偿方面有基本相似的规定,但NRS在与股东派生诉讼相关的方面提供更广泛的赔偿,特别是关于高级管理人员或董事为民事或刑事诉讼、诉讼或其他诉讼辩护而产生的费用的预支。
《董事条例》规定,任何高级人员或董事因就任何民事、刑事、行政或调查诉讼、诉讼或法律程序进行抗辩而招致的开支,可由法团在收到董事或其代表作出的偿还承诺后,在该等诉讼、诉讼或法律程序最终处置前支付,但如最终裁定该等人员或人员无权获得法团弥偿,则可由法团支付。特拉华州的公司有权决定是否预支费用,除非其公司证书或章程规定强制预支。
相比之下,根据《破产欠薪保障条例》,除非公司章程、附例或法团订立的协议另有限制,否则在收到董事或其代表承诺偿还款项的诉讼、诉讼或法律程序的最终处置之前,如最终裁定其无权获得法团的弥偿,法团可预付预支开支。
《内华达宪章》明确规定,受保障人获得与诉讼有关的费用的预付款的权利不以任何行为标准的满足为条件,也不以被保障人有权就相关诉讼获得赔偿的任何事先裁定或没有任何相反的事先裁定为条件。特拉华州宪章没有类似的规定。
董事薪酬
关于董事薪酬的公平性,大中华区法院没有具体的法规。相比之下,《国税法》规定,除非公司章程或章程另有规定,否则董事会可在不考虑个人利益的情况下确定董事以任何身份提供服务的报酬。如果董事会这样规定了董事的薪酬,除非有大量证据证明这种薪酬对公司不公平,否则这种薪酬应被推定为对公司公平。
经董事书面同意而采取的行动
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董事会或委员会均规定,除非公司章程细则或公司注册证书或附例另有规定,否则如董事会或委员会所有成员(视属何情况而定)以书面同意任何要求或准许在董事会议或其委员会会议上采取的行动,则可无须举行会议而采取任何行动。
无论是《特拉华州宪章》或《特拉华州章程》,还是《内华达州宪章》或《内华达州章程》,都不限制董事会在书面同意下采取行动。
由股东书面同意提出的诉讼
DGCL和NRS都规定,除非章程细则或公司注册证书另有规定,否则要求或允许在股东会议上采取的任何行动,如果已发行股票的持有人至少拥有在股东会议上授权或采取行动所需的最低票数,则可以在没有会议的情况下采取该行动。此外,DGCL要求公司在没有召开会议的情况下,以不一致的书面同意向那些没有以书面同意的股东发出迅速通知采取公司行动的通知。《国税局》并无同样的规定。
国税局还允许公司在其公司章程或章程中列入书面同意,禁止股东采取行动,而不是召开股东会议。
无论是《特拉华州宪章》或《特拉华州章程》,还是《内华达州宪章》或《内华达州章程》,都不限制股东在书面同意下采取行动。
股息和分配
在股息支付方面,特拉华州的法律比内华达州的法律更严格。除非在公司注册证书中有进一步的限制,否则DGCL允许公司从宣布股息的财政年度和/或上一财政年度的净利润中宣布和支付股息(只要公司的资本额不少于优先分配资产的所有类别的已发行和已发行股票所代表的资本总额),(I)盈余,或(Ii)如果没有盈余,则从宣布股息的财政年度和/或上一个财政年度的净利润中支付股息。DGCL将盈余定义为公司净资产在任何时候超过其规定资本的部分。此外,《公司条例》规定,只有在公司的资本没有减损的情况下,以及在赎回或回购股份不会对公司的资本造成任何减值的情况下,公司才可赎回或回购股份。
NRS规定,在下列情况下,不得进行分配(包括股本股份的分红、赎回或购买股本或债务分配),条件是:(I)公司在正常业务过程中到期时将无法偿还债务,或(Ii)除非公司章程另有特别许可,否则公司的总资产将少于其总负债加上解散时为满足优先股东优先权利所需的金额(第(Ii)款中的条件),“资产负债表测试”)。董事可考虑根据在有关情况下属合理的会计惯例、公平估值(包括但不限于未实现升值及折旧)及任何其他在有关情况下属合理的方法编制财务报表。
对企业合并的限制
特拉华州和内华达州的法律都为股东在某些企业合并方面提供了一定的保护。这些保护措施可以在《海商法》78.411至78.444号决议和第203条中找到。
根据DGCL第203条,除非符合特定条件,否则与本公司“有利害关系的股东”的某些“业务合并”须暂停三年。就第203节而言,“企业合并”一词的广义定义包括:(1)与有利害关系的股东合并或由其引起的合并;(2)向有利害关系的股东(与公司的其他股东按比例除外)出售或以其他方式处置相当于公司合并资产或已发行股票总市值10%或更多的资产;(Iii)该法团或其附属公司向有利害关系的股东发行或转让该法团或该附属公司的股份(转换或交换或按比例分配或若干其他交易的转让除外,该等交易均不会增加该股东对该法团或该附属公司的任何类别或系列股份的比例拥有权);或(Iv)该有利害关系的股东(按比例作为股东除外)直接或间接收取由该法团或附属公司或透过该法团或附属公司提供或透过该等股份提供的任何贷款、垫款、担保、质押或其他财务利益。
《企业合并条例》第203条对企业合并施加的三年暂停期不适用于以下情况:(I)在该股东成为有利害关系的股东之前,董事会批准了导致该人成为有利害关系的股东的企业合并或交易;(Ii)该有利害关系的股东拥有
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公司的有表决权股份于交易完成后成为有利害关系的股东(不包括由兼任目标公司高级管理人员的董事所持有的85%股份,以及不允许雇员秘密决定是否接受要约或交换要约的雇员股票计划持有的股份);或(Iii)在该股东成为有利害关系的股东时或之后,董事会批准业务合并,并在股东大会上以至少三分之二(66-2/3%)的已发行有表决权股份获得股东大会批准。
相比之下,美国国税局规定最多暂停两年,而特拉华州则暂停企业合并三年。然而,78.411至78.444卢比(含)对组合的监管更为严格。首先,利益股东被定义为拥有10%或更多投票权的实益所有者。其次,只有通过事先批准合并或该人最初成为利益股东的交易,或者除非合并得到董事会的批准,并且公司60%的投票权不是由感兴趣的股东、其关联公司和关联公司实益拥有,才能解除两年的暂停,这与特拉华州的条款相反,特拉华州的条款允许有利益的股东合并,并在合并时获得股东的批准。最后,在两年期限过后,除非(I)经董事会批准、无利害关系的股东或并非由有关股东及其联营公司及联营公司实益拥有的大部分尚未行使投票权,或(Ii)有利害关系的股东符合某些公允价值要求,否则仍禁止合并。但请注意,这些法规不适用于公司和有利害关系的股东在最初成为有利害关系的股东四年后的任何组合。内华达州的合并法规仅适用于拥有200名或更多登记在册股东的内华达州公司。
公司有权选择退出DGCL和NRS的业务合并条款。本公司并无选择退出《内华达宪章》第203节的企业合并条款,亦无计划选择退出内华达宪章下78.411至78.444卢比(首尾两项包括在内)的企业合并条款。任何退出《国税法》的企业合并条款的选择必须包含在对《内华达宪章》的一项修正案中,该修正案必须得到当时尚未由感兴趣的股东拥有的尚未获得表决权的多数人的批准,但该修正案直到股东投票批准该修正案后18个月才生效,并且不适用于与在修正案生效日期或之前首次成为利益股东的人的任何合并。
取得控股权
除了对与有利害关系的股东进行业务合并的限制外,内华达州法律还保护公司及其股东不受获得公司“控制权益”的人的影响。这些规定可以在78.378至78.3793号国税表中找到,包括这两个数字。特拉华州的法律没有类似的规定。
根据NRS 78.379,任何收购公司控股权的人不得对任何控制权股份行使投票权,除非该投票权是由发行公司的无利害关系的股东在应请求而举行的股东特别会议上以多数票授予的,费用由收购人承担。《议事规则》78.3785规定,“控制权益”是指发行公司已发行的有表决权股份的所有权,足以使收购人能够单独或与他人联手,直接或间接行使(1)五分之一或以上但不到三分之一,(2)三分之一或以上但不到多数,或(3)发行公司在董事选举中的多数或更多投票权,一旦收购人超过这些门槛之一,它在交易中收购的股份超过了门槛,并在紧接收购人收购或提出收购控股权的日期之前90天内成为适用上述投票限制的“控制股份”。如果控制权股份被授予完全投票权,且收购人以全部投票权的多数或更多收购控制权股份,除收购人外,任何不赞成授予控制权股份投票权的股东都有权要求支付该人股份的公允价值,公司必须遵守这一要求。
NRS 78.378(1)规定,如果公司的公司章程或章程在收购人收购控制权益后的第10天生效,则发行公司的控制股份法规不适用于任何收购发行公司的控制权益,如果该等条款的规定不适用于该公司或特定类型的现有或未来股东(不论是否已识别)对控制权益的收购。此外,《国税法》78.3788规定,自特定日期起,控股权益法规仅适用于拥有200名或更多登记在册的股东,其中至少有100名股东在紧接该日期之前的90天内始终在公司的股票分类账上出现在内华达州的地址,并且直接或间接在内华达州开展业务的公司。《议事规则》78.378(2)规定,如果公司愿意,可以施加更严格的要求。
公司有权选择退出《国税法》的上述控股权益条款。在内华达州宪章中,公司选择不遵守这些条款。
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股东投票支持合并和其他公司重组
根据《公司条例》,除非公司注册证书指明一个较高的百分比,否则在合并或出售其几乎全部资产时,公司的股东必须以有投票权的流通股的绝对多数投票方式授权进行该项合并或出售资产。公司董事会也必须批准这类交易。同样,根据《国税法》,所有资产的合并或出售都需要获得公司股东的授权,以有权投票的流通股的至少多数投票权收购或出售其资产,并获得该公司董事会的批准。虽然特拉华州已经制定了大量的判例法,关于公司“出售几乎所有资产”的构成要件,但很难确定在内华达州的法律中,出售几乎所有但不是全部的公司资产被视为公司的“所有资产的出售”。根据特拉华州法律,许多出售少于需要股东授权的公司的全部资产,根据内华达州法律,可能不需要股东授权。
DGCL和NRS关于在合并中由幸存公司的股东批准的条款基本相似。如(I)合并计划并无修订现有的公司注册证书,(Ii)紧接合并生效日期前尚未发行的该组成法团的每股股票在合并生效日期后为相同的已发行股份,及(Iii)在合并计划下将不会发行或交付尚存法团的普通股及可转换为该等股票的任何股份、证券或债务,则道亨政府合营公司在合并中不需要任何组成法团的股东投票(除非该法团在其公司注册证书中另有规定),或根据合并计划将发行或交付的尚存法团普通股的授权未发行股份或库存股,加上根据该计划将发行或交付的任何其他股份、证券或债务转换后最初可发行的普通股或库存股,不得超过紧接合并生效日期前该组成公司已发行的普通股股份的20%。在基本相似的情况下,NRS不要求在合并中幸存的公司的股东投票。
特拉华州宪章没有要求更高的投票比例来批准某些公司交易。内华达州宪章也没有规定更高的比例。
评估或持不同政见者的权利
在这两个法域,从事某些重大公司交易的公司持不同意见的股东有权获得评估权。评估或持不同政见者的权利允许股东获得现金,现金一般等于股东股票的公允价值(由当事各方协议或法院确定),以代替股东在任何此类交易中本来会收到的对价。
根据DGCL第262条,在合并、合并或转换中,特拉华州公司的任何类别或系列股票的股票一般都有评估权,但如果在批准此类交易的会议的记录日期,此类股票或与其有关的存托凭证是(I)在全国证券交易所上市,或(Ii)由超过2,000名持有人记录持有,则没有任何评估权。除非股东以股份作为交换,收取除存续或产生的公司的股票(或与其有关的存托凭证),或在国家证券交易所上市或由超过2,000名登记持有人持有的任何其他公司的股份外的任何其他股份、代替零碎股份的现金、上述零碎存托凭证或上述股份的任何组合。
此外,DGCL第262条允许股份的实益拥有人提交评估请愿书,而无需指定代表该所有者持有该等股份的被提名人为名义原告,并使其比根据内华达州法律更容易退出评估过程并接受合并、合并或转换中提供的条款。根据DGCL,如果合并不需要股东的批准,则尚存或合并后的公司的股东不能获得任何评估权。《特拉华州宪章》和《特拉华州章程》除了DGCL规定的评估权外,并没有规定评估权。
根据《国税法》,在下列情况下,股东有权对股东股份的公允价值提出异议并获得支付:(1)对公司控股权的某些收购,(2)完成合并计划,如果合并需要股东批准,不论股东是否有权就合并投票,或如果国内公司是子公司并与母公司合并,或如果国内公司是根据NRS 92A.133合并的组成实体,(3)完成公司参与的转换计划,(4)完成公司为当事一方的交换计划;。(4)根据股东表决采取的任何公司行动,如公司章程、附例或董事会决议规定,有表决权或无表决权的股东有权提出异议并就其股份获得付款;或。(5)股东因该公司行动而有义务接受金钱或股票代用券,而非收取零碎股份,以换取取消所有股东的流通股。但根据NRS 78.205、78.2055或78.207规定,股东无权获得此类付款的情况除外。
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担保证券(通常是在国家证券交易所上市的证券)的持有者、在有组织市场交易的至少2,000名登记在册的股东持有的市值至少为20,000,000美元的任何股票,以及根据1940年《投资公司法》登记的开放式管理投资公司发行的、可由持有者选择以资产净值赎回的任何股票,一般无权享有持不同政见者的权利。然而,如果(I)发行股票的公司的公司章程规定不存在这种例外情况,(Ii)批准合并、转换或交换计划的董事会决议另有明确规定,或(Iii)公司诉讼条款要求该类别或系列股票的持有人接受现金、股票或NRS 92A.390(3)或其任何组合所述的其他证券以外的任何东西,则该例外情况不可用。NRS禁止持不同意见的股东在他或她持不同意见后投票或获得某些股息或分配。《内华达州宪章》和《内华达州章程》并没有规定持不同政见者的权利,而是规定了NRS所规定的权利。
特拉华州和内华达州的机制和时间程序略有不同,但都要求在技术上遵守特定的通知和支付协议。
股东特别会议
DGCL允许董事会或公司注册证书或章程授权的任何其他人召开股东特别会议。相比之下,国税局允许由整个董事会、任何两名董事或总裁召集股东特别会议,除非公司章程或章程另有规定。
根据特拉华州的章程,董事会主席或董事会多数成员可召开股东特别会议。内华达州的章程包含了基本上类似的条款。
根据股东呈请书举行的特别会议
《董事条例》规定,如公司未能举行周年大会以选举董事,或并无书面同意在指定的周年大会日期后30日内选出董事,或如无指定日期,则可在上次周年大会后的13个月内,由董事或其股东向特拉华州衡平法院申请选举董事。
根据《股东权益法》,拥有不少于15%投票权的股东,如在上次选举董事的会议后18个月内没有为此目的召开会议,可向地方法院请愿,要求召开会议选举董事。
股东特别会议的休会
根据DGCL的规定,如果股东大会因不足法定人数而延期,而延期超过30天,或如果在休会后为延期的会议确定了新的记录日期,则必须向每一位有权在会议上投票的股东发出延期会议的通知。在休会上,公司可处理原会议上可能已处理的任何事务。
相比之下,根据《议事规则》,除在进行延期的会议上宣布外,法团无须就延会或须在延会上处理的事务发出任何通知,除非法团的董事会为延会的会议定出新的纪录日期,或将会议日期押后至较原来会议所订日期迟60天的日期,在此情况下,必须定出新的纪录日期并发出通知。
委托书的期限
根据DGCL,股东签署的委托书的有效期为三年,除非委托书规定了更长的期限。
根据NRS,委托书的有效期仅为6个月,除非它与利息一起生效,或者除非委托书中另有规定,否则有效期不得超过7年。《国税法》还规定了在有限情况下不可撤销的委托书,但不限制期限。
会议法定人数和投票
DGCL规定,公司注册证书和章程可规定法定人数和投票要求,但在任何情况下,法定人数不得少于有权投票的股份的三分之一。如果公司注册证书和章程中未注明
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根据具体的法定人数和表决要求:(A)有权投票的股份的多数应构成股东会议的法定人数;(B)在除董事选举以外的所有事项上,出席会议并有权就主题事项投票的多数股份的赞成票应由股东作出;(C)董事应由出席会议并有权就董事选举投票的股份的多数票选出;及(D)如须由某类别或系列单独表决,则该类别或系列的过半数流通股应构成有权就该事项采取行动的法定人数,而就除选举董事外的所有事项而言,出席大会的该类别或系列过半数股份的赞成票即为该类别或系列或该等类别或系列的行为。股东通过的规定董事选举所需票数的章程修正案,董事会不得进一步修改或废止。特拉华州附例规定,代表本公司有权投票的多数投票权的股份持有人应构成处理业务的所有股东会议的法定人数,但如需要由某一类别或系列或多个类别或系列单独投票,则该类别或系列或多个类别或系列的多数已发行股份构成该等投票的法定人数。
《公司章程》规定,除非公司章程或章程另有规定,否则公司在股东会议上亲自出席或由受委代表出席的多数投票权(无论受委代表是否有权就任何事项投票)构成业务交易的法定人数。根据NRS,除非公司章程或章程规定不同的比例,否则股东就董事选举以外的事项采取的行动,如果赞成该行动的票数超过反对该行动的票数,则获得批准。除公司章程或章程另有规定外,董事在年度股东大会上以多数票选举产生。内华达州附例规定,除非法律或本公司公司章程细则另有规定,否则本公司已发行股本中有权投票的过半数投票权持有人应构成所有股东会议的法定人数,以处理业务。内华达州章程规定,除法律另有规定外,在公司的公司章程或章程中,股东就董事选举以外的事项采取的行动,如果亲自出席会议或由受委代表出席会议并有权就该事项进行表决的股份的投票权过半数赞成,则批准该行动。
股东查阅权
DGCL授予任何股东或股份实益拥有人在经宣誓提出书面要求并说明其正当目的的情况下,亲自或由律师或其他代理人为任何正当目的检查、复制和摘录公司的股票分类账、股东名单和其他簿册和记录的权利。正当目的是与作为股东的个人利益合理相关的目的。
根据内华达州的法律,检查权更加有限。国税局授予在紧接要求提出前至少六个月为公司股东的任何人,或持有该公司至少5%流通股的任何人,或任何持有该公司至少5%流通股的人,在至少五天的书面要求下,有权亲自或由代理人或律师在正常营业时间内检查(I)公司章程及其所有修正案,(Ii)公司章程及其所有修正案,以及(Iii)包含公司所有股东姓名(按字母顺序排列)的股票分类账或复本股票分类账,注明其居住地点(如知悉)及分别持有的股份数目。内华达州公司可以要求股东向公司提供一份宣誓书,证明这种检查是为了与他或她作为公司股东的利益有关的适当目的。
此外,国税局授予某些股东为任何正当目的检查公司账簿和记录的权利。检查公司的账簿和所有财务记录、复制记录和对这些记录进行审计的权利仅授予拥有内华达州公司至少15%已发行和流通股的股东,或已获得至少15%此类股份持有人书面授权的股东。然而,这些要求不适用于向股东提供详细年度财务报表的任何公司,或任何在过去12个月内提交了根据交易所法案第13条或第15(D)条要求提交的所有报告的公司。
商机
根据特拉华州法律,公司机会原则认为,公司高级管理人员或董事在以下情况下一般不得单方面利用机会:(1)公司在财务上能够利用机会;(2)机会属于公司业务范围;(3)公司在机会中有利益或预期;(4)为自己抓住机会,公司受托人将处于不利于其对公司职责的境地。DGCL允许特拉华州公司在其公司注册证书中或通过董事会的行动,放弃公司在向公司或其一名或多名高级管理人员、董事或股东提供的特定商业机会或特定类别或类别的商业机会中的任何权益或预期,或被提供参与的机会。
与DGCL类似,NRS允许内华达州的公司在其公司章程中或通过董事会的行动放弃参与特定商业机会或特定类别或类别的业务的任何利益或预期
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提供给公司或其一名或多名高管、董事或股东的机会。内华达州宪章规定,公司放弃在某些公司机会中的任何利益或预期,其总体效果将是,同时是LTRIP高级人员或董事的公司高级人员或董事不会因为任何这样的个人将公司机会转给LTRIP而不是公司,或者不向公司传达有关高级人员或董事转给LTRIP的公司机会的事实,而对公司或其股东违反任何受信责任。
重新驯化的潜在风险和不利因素
由于特拉华州作为许多大公司注册成立州的突出地位,特拉华州法院在处理公司问题方面发展了相当多的专业知识,并制定了大量判例法来解释特拉华州法律和制定与特拉华州公司有关的公共政策。虽然内华达州也鼓励在该州成立公司,并通过了全面、现代和灵活的法规,定期更新和修订这些法规,以满足不断变化的商业需求,但内华达州关于其法规和法规的效力的判例法更为有限。因此,如果内华达州的法规没有提供明确的答案,内华达州法院必须做出裁决,公司及其股东在某些公司事务和交易的合法性以及股东挑战它们的权利方面的可预测性可能会降低。
此外,承销商和金融服务业的其他成员可能不太愿意也不太有能力帮助该公司进行融资计划,因为他们可能认为内华达州的法律不如特拉华州的法律灵活或成熟。某些投资基金、经验丰富的投资者和经纪公司可能也不太愿意投资于在特拉华州以外的司法管辖区注册的公司,因为这些司法管辖区的公司法可能不太了解或被认为对股东权利反应迟钝。
本公司还将产生与重新驯化相关的某些非经常性成本,包括法律和其他交易成本。无论重新驯化最终是否完成,这些费用中的大部分已经发生或将发生。许多将发生的费用目前很难准确估计,而且与重新驯化有关的额外意外费用可能会发生。.
监管事项
完成重新归化需要向内华达州国务秘书办公室提交皈依条款和《内华达宪章》,向特拉华州国务秘书办公室提交皈依证书。与重新驯化相关的其他监管或政府批准或同意将不需要。
没有评价权
根据DGCL,我们普通股的持有者无权享有关于本提案中描述的重新归化的评估权。根据DGCL,我们B类普通股的持有者有权获得与重新归化相关的评估权,但LTRIP,我们B类普通股的唯一持有人,已经放弃了这种权利。
不需要交换股票
股东将不必用现有的股票换取新的股票。
不涉及重大会计问题
实施重新驯化不会对会计产生任何重大影响。
某些联邦所得税后果
以下讨论总结了重新驯化对特拉华公司普通股和B类普通股(统称为“特拉华普通股”)持有者的某些美国联邦所得税后果,与重新驯化有关,每股股票分别转换为一股已发行的内华达公司普通股或B类普通股(统称“内华达普通股”)。
本讨论以守则、根据守则颁布或建议的适用库务条例(统称为“库务条例”)、司法机关、行政裁决及惯例为基础,所有这些均于本委托书发表之日起生效,并可随时更改,并可能具有追溯力。本讨论仅限于特拉华州普通股的持有者,他们是美国股东(定义见下文),并将其普通股作为资本资产持有,符合守则第1221节的含义。此外,本讨论不讨论可能与持有者有关的所有税务考虑。
42
特拉华州普通股根据其特殊情况(包括对净投资收入征收的联邦医疗保险税和替代最低税),也不涉及根据美国联邦所得税法受到特殊待遇的持有人的任何税收后果,例如出于美国联邦所得税目的而免税的实体、合伙企业或其他传递实体(及其投资者)、根据员工股票期权行使或以其他方式作为补偿获得普通股的持有人、金融机构、保险公司、证券交易商或交易商、使用美元以外的功能货币的持有者、以及持有普通股作为跨境交易的一部分的持有者、对冲、转换、建设性出售、合成证券、综合投资或其他为美国联邦所得税目的而进行的风险降低交易。本讨论不涉及任何美国联邦遗产税、赠与税或其他非所得税后果,也不涉及任何州、地方或外国税收后果。
特拉华州普通股的持有者被敦促就重新归化对他们的特定税收后果咨询他们的税务顾问,包括任何适用的美国联邦、州、地方或外国税收后果。
就本节而言,美国持有者是特拉华州普通股的实益拥有人,即就美国联邦所得税而言,(I)属于美国公民或居民的个人;(Ii)根据美国或其任何州或行政区的法律创建或组织的公司或其他按美国联邦所得税目的应纳税的实体;(Iii)其收入不论其来源如何均须缴纳美国联邦所得税的遗产;或(Iv)信托,如果(A)美国境内的法院能够对其管理行使主要管辖权,并且一名或多名美国人有权控制其所有重大决定,或(B)根据适用的财政部法规,该信托具有被视为美国人的有效选择。
如果合伙企业(包括在美国联邦所得税方面被视为合伙企业的任何实体或安排)持有特拉华州普通股,合伙企业中合伙人的纳税待遇通常将取决于合伙人的地位和合伙企业的活动。合伙企业中持有特拉华州普通股的合伙人应就重新驯化的税收后果咨询其税务顾问。
再驯化的处理
根据上述注意事项和限制条件,我们打算根据美国联邦所得税法,将这项重新归化归类为《法典》第368(A)(1)(F)节所指的免税“重组”。假设重新归化符合《法典》第368(A)(1)(F)条所指的“重组”,那么,出于美国联邦所得税的目的:
在不同时间或以不同价格收购特拉华州普通股的不同股票的股东,如果这些普通股在重新归化过程中被转换为内华达普通股,应咨询他们的税务顾问,以确定他们在内华达普通股中的总税基分配和持有期。
信息报告
持有特拉华普通股的美国持有者在紧接重新驯化之前拥有公司至少5%的流通股(通过投票或价值),一般将被要求在该持有者发生再驯化的当年的美国联邦所得税申报单上附上一份陈述,列出与再驯化有关的某些信息,包括该持有者与再驯化相关转换的股票的总公平市值和纳税基础。特拉华州普通股的持有者应咨询他们的税务顾问,以确定他们是否需要提供上述声明。
重新驯化对反收购的影响
重新归化并不是为了防止控制权的变更,也不是为了回应我们董事会目前已知的任何获取本公司控制权或在我们董事会获得代表的企图。尽管如此,由于受内华达州法律的约束,重新驯化的某些影响可能被认为具有反收购含义。
43
特拉华州法律、特拉华州宪章和特拉华州附例包含的条款可能具有威慑敌意收购企图的效果。敌意收购企图可能会对公司及其股东产生积极或消极的影响,这取决于特定收购企图的情况。未经董事会谈判或批准的收购尝试,可能会被机会主义地安排在时机上,以利用人为压低的股价。收购企图也可能是强制性的,可能会扰乱公司的业务和管理,而且通常会带来条款风险,这些条款可能不如董事会批准的交易中的条款有利。相比之下,董事会批准的交易可能会被仔细规划并在适当的时候进行,以便通过确定和追求最佳战略替代方案、获得谈判筹码以实现最佳条款以及适当考虑税务筹划、收购公司的管理和业务以及公司资产的最有效配置等事项,为公司及其所有股东获得最大价值。
董事会认识到,敌意收购企图并不总是产生上述不利后果或影响,而且可能对股东有利,为他们的股票提供相当大的价值。然而,董事会认为,未经批准的收购企图的潜在缺点足够大,需要采取审慎措施,让董事会有时间和灵活性来确定和追求潜在的更好的战略选择,并采取其他适当行动,努力实现股东价值最大化。因此,《特拉华州宪章》和《特拉华州附例》包括了一些旨在实现这些目标的条款,但这些条款可能具有阻止或威慑敌意收购企图的效果。
内华达州的法律包括一些可能阻止敌意收购企图的功能。《内华达宪章》载有某些反收购条款,类似于《特拉华宪章》中的规定;《特拉华宪章》和《内华达宪章》都只允许董事会填补任何董事职位空缺。尽管有这些相似之处,但内华达州和特拉华州的法律以及特拉华州公司和内华达州公司的管理文件之间存在一些差异,这可能会对未经批准的收购企图产生影响。例如,《特拉华州宪章》允许股东在有无理由的情况下,通过选择董事的已发行和已发行股票的多数投票权罢免董事,而内华达州宪章允许股东只有在选择董事的类别的股票的投票权不少于三分之二的情况下才能罢免董事。
董事会可在未来提出除本委托书所讨论的措施外的其他旨在处理敌意收购的措施,如董事会不时在其判断中认为合理的话。
法律诉讼
2023年4月21日,特拉华州衡平法院提起了一起假定的股东类别和衍生品诉讼,标题为Palkon等人。V.Maffei等人,C.A.No.2023-0449-JTL(Del.Ch.)。起诉书一般声称,通过转换将公司重新本地化到内华达州的提议是一项自私自利的交易,向公司的董事及其大股东提供了不可应课差饷的利益,并对马菲先生(他作为公司的所谓控股股东)以及公司的董事提出了违反受托责任的索赔。除了其他事项外,起诉书还试图禁止这种皈依。本公司和被告认为这些指控没有根据,并打算积极为自己辩护。
所需票数
我们要求我们的股东批准重新驯化和通过重新驯化决议。这项提议需要TripAdvisor股本股份的多数投票权投赞成票,这些股份亲自出席或由委托代表出席,并有权就此投票,作为一个单一类别一起投票。
关于批准重新驯化和通过重新驯化决议,你可以投票“赞成”、“反对”或“弃权”。弃权票只计入现有和有权对重新驯化提案进行表决的投票权列表中,并与反对该提案的票数具有相同的效力。经纪人没有对批准重新驯化的提案进行投票的自由裁量权,经纪人的不投票将与反对该提案的投票具有相同的效果。
董事会建议股东投票支持重新驯化的批准和重新驯化决议的通过。 |
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道具OSAL 4:
TripAdvisor Inc.的批准。2023年股票和年度激励计划
建议书
董事会相信,股票期权、限制性股票单位、业绩奖励和其他基于股票或激励的奖励可以通过鼓励和使我们的员工、高级管理人员、非雇员董事和顾问获得TripAdvisor的所有权权益,从而在TripAdvisor的成功中发挥重要作用,我们的业务成功主要依赖于他们的判断、主动性和努力。董事会预计,向这些人士提供公司的直接股份将确保这些个人的利益与TripAdvisor及其股东的利益更紧密地联系在一起,从而刺激他们代表TripAdvisor的努力,并增强他们继续留在TripAdvisor的愿望。
2023年4月19日,董事会批准了TripAdvisor,Inc.2023年股票和年度激励计划(“2023年计划”),该计划有待股东批准,主要是为了提供足够的普通股储备,以确保我们有能力继续为新员工、员工、管理层和其他参与者提供股权激励。如果获得批准,根据2023年计划保留和可供发行的股份数量将是截至2023年计划生效日期,根据TripAdvisor,Inc.2018年股票和年度激励计划(“2018年计划”)可供发行(且不受未偿还奖励限制)的股份数量。《2023年规划》作为附件E附于本文件。
历史烧伤速度和预期持续时间
我们致力于谨慎地管理股权激励的使用,以平衡股权薪酬给我们的股权薪酬计划带来的好处与它给我们的股东造成的稀释。因此,作为我们在考虑根据2023年计划保留的股份数量时分析的一部分,我们审查了通常用于评估此类拟议增持的关键指标。为了量化我们使用股东资金的速度,我们考虑的一个这样的衡量标准是我们的“燃尽率”计算。TripAdvisor今年迄今的份额使用率为6.0%,略低于2022年同行的75%(7.8%)。由于2020年的特别股权授予以及2022年的高管招聘,公司3年平均股票使用率5.0%介于3年平均同行中值(3.2%)至第75个百分位数(6.5%)之间。
因此,我们目前预计,2023年计划下的拟议股份储备将足以支付到2025年的预期奖励。对未来股票使用的预期可能受到许多因素的影响,包括但不限于招聘和促销活动;股票在到期、没收和股票净额结算时返回2023计划储备的比率;我们股票价格的未来表现;以及任何潜在未来收购的条款。虽然我们认为我们使用的假设是合理的,但未来的股票使用量可能与当前的预期不同。
2023年规划物质特征摘要
《2023年规划》的一些实质性特点如下:
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2023年规划摘要
以下对2023年计划某些特点的描述仅供总结。摘要全文以附件E的形式附于本文件的2023年的全文。
计划管理。2023年计划由薪酬委员会管理。根据《2023年计划》的规定,薪酬委员会完全有权从有资格获奖的个人中选择将获奖的个人,对参与者进行任何奖励组合,并确定每项奖励的具体条款和条件。薪酬委员会可授权TripAdvisor的一名官员向不受交易法第16条报告和其他条款约束的员工授予奖励的权力,但须受某些限制和指导方针的限制。
资格。有资格参与2023计划的人员是薪酬委员会酌情不时挑选的TripAdvisor及其子公司或附属公司的董事、高级管理人员、员工和顾问。截至2023年3月13日,目前约有3164人有资格参加2023年计划,其中包括3名高管、3161名非高管员工和9名非员工董事。
计划和个人限制。以激励性股票期权形式发行的股票总数不得超过700万股。2023年计划规定,2023年计划下的奖励价值以及公司在任何日历年支付给任何非员工董事的所有其他薪酬不得超过100万美元。
奖项的类型。2023年计划允许授予不同类型的奖励,包括但不限于限制性股票、限制性股票单位、期权、股票增值权、其他基于股票的奖励和奖金奖励。
期权可以分期行使,补偿委员会可以加快期权的行使速度。在行使期权时,期权行权价必须以保兑或银行支票或补偿委员会可接受的其他票据全额支付,或者,如果在授予期权时获得授权,则通过交付(或证明所有权)由期权受让人实益拥有的普通股股票来全额支付。此外,薪酬委员会可允许使用净行权特征行使期权,该特征将向受权人发行的股票数量减少公平市值等于行权价格的股票数量。
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更改管制条文。《2023年计划》规定,除适用的授标协议另有规定外,参赛者在公司控制权变更前三个月内或变更后12个月内,由本公司终止雇用,或由参赛者以“正当理由”(所有此类术语在《2023年计划》中定义)以外的原因终止时,担任总裁副主任或以上职务的参赛者,该参与者所持有的任何及所有受限制股票及受限制股票单位将自动归属(任何以业绩为基础的奖励被视为已于目标达致),而有关所有其他奖励的限制及条件将自动视为已被放弃,而该参与者所持有的任何及所有购股权及股票增值权将自动全面行使,并将保持可行使,直至(I)适用奖励协议所指定可行使该等购股权或股票增值权的最后一日或(Ii)控制权变更一周年及购股权或股票增值权期限届满之日(以较早者为准)。对于剩余的参与者,在这种情况下,只有50%的参与者的股权奖励将加速并授予(任何基于业绩的奖励都被视为达到了目标)。
终止雇用或服务。2023年计划规定,参与者去世后,该参与者持有的任何和所有限制性股票和限制性股票单位将自动归属,该参与者持有的任何和所有股票期权和股票增值将自动变为完全可行使,并将保持可行使,直至(I)死亡日期一周年和(Ii)奖励期限届满两者中较早者为止。
调整股票分红、股票拆分等。2023年计划要求薪酬委员会对受2023年计划约束的普通股数量、2023年计划中的某些限制以及任何未偿还奖励进行适当调整,以反映股票股息、股票拆分、非常现金股息和类似事件。
预提税金。2023年计划的参与者负责支付法律要求TripAdvisor在行使期权或股票增值权或授予其他奖励时扣缴的任何联邦、州或地方税。根据薪酬委员会的批准,参与者可以选择通过授权TripAdvisor扣留根据行使或归属而发行的普通股,或通过一项安排,立即出售根据裁决发行的一定数量的股票,并将出售所得款项汇给TripAdvisor,以满足应缴预扣金额,从而履行最低扣缴义务。薪酬委员会还可能要求奖励受到强制性股票扣留的约束,扣留金额最高可达所要求的扣缴金额。
修订及终止。董事会可随时修订、更改或终止《2023年计划》,薪酬委员会可单方面修订任何裁决的条款,包括前瞻性修订或追溯修订。然而,在未经参与者同意的情况下,此类行为不得实质性损害参与者对以前授予的奖励的权利,除非为遵守适用法律(包括但不限于守则第409A条)、证券交易所规则或会计规则而进行此类修订。此外,在适用法律或纳斯达克上市标准要求获得股东批准的情况下,不得进行该等修订。
退还政策。根据2023计划收到或未支付的所有奖励、金额或福利,将根据任何公司退还或类似政策或与此类行动相关的任何适用法律,受到退还、取消、退还、撤销、退款、扣减或其他类似行动的影响。
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新计划的好处
2023年计划下没有任何奖励,这还有待股东对这项提议的批准。由于根据2023年计划授予奖励是薪酬委员会的自由裁量权,本公司无法确定根据2023年计划任何参与者未来将收到或分配给任何参与者的美元价值或普通股数量。
《守则》下的税务问题
以下是2023年计划下某些交易的主要联邦所得税后果摘要。它没有描述2023年计划下的所有联邦税收后果,也没有描述州或地方的税收后果。
激励性股票期权。除潜在的替代性最低税额外,受权人一般不会在授予或行使激励性股票期权时变现应税收入。如果根据激励股票期权的行使向期权受让人发行的普通股在授予之日起两年后和行使之日起一年后出售或转让,则(I)在出售该等股票时,任何超过期权价格(为股票支付的金额)的变现金额将作为长期资本利得向期权受购人征税,任何遭受的损失将是长期资本损失,(Ii)本公司将无权从联邦所得税方面获得任何扣减。行使激励性股票期权将产生一项税收优惠,这可能会导致期权接受者的替代最低纳税义务。
如果因行使激励性股票期权而获得的普通股股份在上述两年和一年持有期届满前出售(“取消资格处置”),通常(I)受权人将在处置年度实现普通收入,其金额相当于行使时普通股股票的公平市值超出其期权价格的金额(或,如果低于该等普通股股票的出售实现金额),以及(Ii)吾等将有权扣除该金额。如果奖励期权的全部或部分行权价格是通过竞价发行普通股来支付的,将适用特殊规则。
如果激励股票期权是在不再有资格享受上述税收待遇的时候行使的,则该期权被视为不合格的期权。一般来说,如果奖励期权是在雇佣终止后三个月以上(或在因残疾而终止雇佣的情况下为一年)行使的,则不符合上述税收待遇的条件。在因死亡而终止雇用的情况下,三个月的规定不适用。
非限定股票期权。在授予不符合条件的股票期权时,期权持有人没有实现任何收益。一般而言,(I)在行使时,普通收入由购股权持有人以相当于行使日非限定购股权行权价与普通股股份公平市价之间的差额的金额实现,我们可获得相同数额的税项扣减;及(Ii)行使日后的处置、增值或折旧将视乎持有普通股的时间长短而被视为短期或长期资本损益。如果不合格期权的全部或部分行权价格是通过投标普通股股份支付的,则适用特殊规则。在行使期权时,受权人还将因超过期权行使价格的公平市场价值而缴纳社会保障税。
其他奖项。本公司一般将有权获得与2023年计划下的奖励相关的减税,减税金额相当于参与者在确认该等收入时实现的普通收入。参与者通常要缴纳所得税,并在行使、授予或成为不可没收的奖励时确认这种税收,除非奖励规定进一步延期。参与者在授予限制性股票单位时不会有应纳税所得额,而是一般会在参与者收到现金或普通股以结清限制性股票单位时确认普通薪酬收入,数额应与收到的普通股的现金或公允市场价值相等。根据2023年计划授权的其他奖励的当前联邦所得税后果通常遵循某些基本模式:面临重大没收风险的不可转让限制性股票导致的收入确认仅在限制失效时等于公平市场价值高于支付价格(如果有的话)(除非接受者选择在授予之日通过第83(B)条选举加快确认);股息等价物和其他基于股票或现金的奖励通常在支付时纳税。
降落伞付款。由于控制权发生变化而加速的期权或其他奖励的任何部分的授予,可能会导致与此类加速奖励有关的部分付款被视为守则所定义的“降落伞付款”。任何此类降落伞付款可能对公司全部或部分不可扣除,并可能要求接受者就全部或部分此类付款(除通常应支付的其他税款外)缴纳不可扣除的20%的联邦消费税。
扣减的限制。根据守则第162(M)节,本公司在2023年计划下的奖励扣减可限于任何“受保雇员”(如守则第162(M)节所界定)每年获得超过100万美元的补偿。
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所需票数
我们要求我们的股东批准TripAdvisor,Inc.2023年股票和年度激励计划。这项提议需要TripAdvisor股本股份的多数投票权投赞成票,这些股份亲自出席或由委托代表出席,并有权就此投票,作为一个单一类别一起投票。
关于2023年规划的批准,你可以投赞成票、反对票或弃权票。弃权将仅计入现有并有权对2023年计划提案进行投票的投票权列表,并将与反对该提案的投票具有相同的效果。经纪商没有对批准2023年计划的提案进行投票的自由裁量权,经纪人的不投票对提案没有任何影响。
董事会建议股东投票支持TripAdvisor公司的批准。2023年股票和年度激励计划。 |
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高管电子政务人员
以下是截至2023年4月24日,TripAdvisor高管的某些背景信息。TripAdvisor的董事或高管之间没有家族关系。
名字 |
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年龄 |
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职位 |
马特·戈德堡 |
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52 |
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董事、总裁和首席执行官 |
Mike·努南 |
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54 |
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首席财务官; |
赛斯·J·卡尔弗特 |
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53 |
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首席法务官兼秘书 |
有关我们的总裁和首席执行官马特·戈德堡的信息,请参阅上文“建议1:董事选举”。
Mike·努南自2022年10月31日以来一直担任TripAdvisor的首席财务官。在加入TripAdvisor之前,从2020年10月到2022年10月,努南是Noom,Inc.的首席财务官,这是一家专注于消费者的数字健康公司。在加入Noom之前,2016年1月至2020年10月,Noonan先生在Booking Holdings,Inc.担任财务总监高级副总裁,领导了众多企业财务活动,如财务规划和资本预算,以及投资者关系。努南的经历还包括在加拿大皇家银行资本市场、纽约泛欧交易所、摩根大通和贝尔斯登公司担任过多个资本市场职位。努南拥有杜克大学的MBA学位和戴维森学院的学士学位。
赛斯·J·卡尔弗特自2011年8月以来一直担任TripAdvisor的首席法务官和秘书。在加入TripAdvisor之前,从2005年3月到2011年8月,卡尔弗特先生在Expedia担任过职务,最近担任的职务是副总裁和副总法律顾问。在此之前,卡尔弗特先生在IAC/InterActiveCorp工作。卡尔弗特的职业生涯始于纽约律师事务所Debevoise&Plimpton,LLP。卡尔弗特先生是公民学校的董事会成员,国家非营利组织,通过实践学习和职业指导,帮助所有学生在学校和其他地方茁壮成长,他还担任私人慈善基金会TripAdvisor Foundation的秘书和董事顾问。卡尔弗特先生拥有哥伦比亚法学院的法学博士学位和布朗大学的文学学士学位。
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薪酬D研讨与分析
2022年商业亮点
董事会有一个薪酬委员会和一个第16条委员会,这两个委员会共同负责确定我们任命的高管的薪酬。我们有一个按绩效支付的理念,指导我们薪酬决策的方方面面。例如:
2022年,我们看到旅游业活动强劲,特别是在全年大部分时间都存在宏观不确定性的情况下。我们的球队表现出色,超出了我们在年初设定的预期。更具体地说,该公司能够实现以下目标:
*调整后的EBITDA是一项非GAAP财务指标。请参阅我们的2022年年度报告,将调整后的EBITDA与净收入进行对账,净收入是根据美国公认会计原则计算和列报的最直接可比的财务指标。
执行摘要
在2022财年,我们任命的执行干事发生了以下转变:
这里所指的高管包括:(I)在截至2022年12月31日的财政年度内任何时候担任我们的首席执行官的每一位个人(“2022财年”);(Ii)在2022财年任何时候担任我们的首席财务官的每一位个人;(Iii)随后三位薪酬最高的高管(担任我们的首席执行官或首席财务官的任何个人除外),他们在2022财年的最后一天以这种身份任职。
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2022年;和(4)如适用,最多另外两名个人,如果不是因为该个人在2022年底没有担任执行干事,就会根据前述条款(III)向他们提供信息披露。
薪酬计划目标
我们的薪酬计划旨在实现以下目标:
为此,管理层和薪酬委员会认为,TripAdvisor向我们指定的高管提供的高管薪酬方案应包括现金和股权薪酬。
下表列出了有关我们2022年高管薪酬计划的主要要素的信息,尽管薪酬委员会保留根据紧急情况酌情调整的自由裁量权:
补偿 元素 |
补偿 客观化 |
性能 |
特点 |
时间视界 |
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*基本工资 |
• 吸引和留住合格的高管 |
• 无 |
• 具有市场竞争力的固定薪酬水平
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• 每年一次 |
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年度奖金 |
• 吸引和留住合格的高管 • 激励绩效以实现特定的短期财务和战略目标
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• 相对收入(定义如下)
• 收入
• 调整后的EBITDA
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• 按照目标,年度激励提供具有市场竞争力的总现金机会 • 风险补偿
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• 每年一次 |
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股权奖励--基于时间的RSU |
• 协调近地天体和股东的利益 • 吸引和留住合格的高管
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• 不适用 |
• 一般在三到四年内授予以增强保留 • 风险补偿
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• 三到四年 |
股权奖励-基于绩效的RSU |
• 激励绩效以实现具体的财务和战略目标 |
• 股价 |
• 风险补偿
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• 三年 |
角色和责任
赔偿委员会和第16条委员会的作用
薪酬委员会由董事会委任,完全由根据守则第162(M)条规定属“外部董事”的董事组成。薪酬委员会目前由马菲先生、霍格先生和摩根女士组成,摩根女士担任薪酬委员会主席。薪酬委员会负责(I)设计和监督我们对高管的薪酬,包括工资问题、奖金计划和股票薪酬计划;以及(Ii)批准所有股权奖励的授予,但不包括交易所法案下第16b-3条规定的事项(第16条委员会负责如下所述)。尽管如此,薪酬委员会已授权本公司行政总裁在若干限制下,向行政总裁以外的雇员授予若干类型的股权奖励。
第16条委员会也是由董事会任命的,完全由“交易所法”第16b-3条规定的“非雇员董事”组成。第16款委员会目前由霍格先生和摩根女士组成。第16条委员会负责管理和监督《交易法》第16b-3条规定的事项,
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包括批准授予我们指定的高管股权奖励。摩根女士也是第16条委员会的主席。
行政人员的角色
管理层参与审查和完善我们的高管薪酬计划。我们的总裁和首席执行官每年都会审查TripAdvisor和他本人以外的每一位被任命的高管在薪酬委员会的表现,并就每一位被任命的高管的适当基本工资、年度奖金和授予股权奖励提出建议,但与他本人的薪酬不相关。薪酬委员会部分根据这些建议和下文讨论的其他因素,审查和核准每个被任命的执行干事的年度薪酬方案。
薪酬顾问的角色
根据薪酬委员会和第16条委员会章程,薪酬委员会可以聘请薪酬顾问,以协助薪酬委员会评估我们被任命的高管的薪酬。2021年7月,薪酬委员会聘请了FW Cook,这家公司为薪酬委员会和高级管理层提供独立高管和非员工董事薪酬咨询服务。FW Cook就高管薪酬和业绩相关事宜向薪酬委员会和高级管理层提供客观、独立和专业的建议。更具体地说,FW Cook向薪酬委员会提供了以下服务:
虽然薪酬委员会定期与薪酬顾问开会,但薪酬委员会在作出有关薪酬事宜的决定时,会考虑薪酬顾问的意见,以及他们从管理层获得的资料和分析,以及他们自己的判断和经验。
基于对美国证券交易委员会和纳斯达克规则中所列因素的考虑,薪酬委员会已确定他们与FW Cook的关系以及FW Cook代表薪酬委员会所做的工作没有引起任何利益冲突。此外,根据薪酬委员会和第16条委员会章程,薪酬委员会批准了支付给FW Cook的2022年工作费用。在上一个完整的财政年度,FW Cook没有向公司或其附属公司提供超过12万美元的额外服务。
股东的角色
TripAdvisor为其股东提供了每三年一次的咨询投票机会,以批准我们任命的高管的薪酬。在评估我们的2022年高管薪酬计划时,薪酬委员会考虑了2021年6月8日我们的股东年会上就我们的高管薪酬进行的股东咨询投票的结果(“薪酬话语权投票”),该投票以大约97%的投票通过。
在2018年和2021年,我们的股东在上一次薪酬话语权投票中都表达了对我们高管薪酬计划的强烈支持,其中包括薪酬委员会对我们的高管薪酬计划进行的修改,以专门解决我们股东提出的关切、主要代理咨询公司的建议、我们同行公司的做法以及我们薪酬顾问的观点。具体地说,我们认为确保促进股东利益和强有力的公司治理的所采用的特征和政策包括但不限于:
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我们将继续评估各种方法,以确保我们的高管薪酬计划以促进我们的业务战略和倡议、竞争业绩、健全的公司治理原则以及股东价值和回报的业绩来补偿我们的近地天体。我们将继续努力使我们近地天体的激励性薪酬机会与实现与我们股东利益直接一致的短期和长期业绩目标相一致。
薪酬委员会在为我们任命的高管做出未来的薪酬决定时,将继续考虑薪酬话语权投票的结果。
我们历来每三年举行一次薪酬话语权投票,下一次薪酬话语权投票将在2024年年会上举行。在我们的2018年年会上,股东们考虑并投票决定了未来薪酬话语权投票的频率,并投票赞成每三年进行一次薪酬话语权投票。虽然这样的投票对TripAdvisor和我们的董事会来说是咨询和不具约束力的,但董事会在决定未来薪酬话语权投票的频率时,将考虑这次投票的结果。
薪酬方案要素
一般信息
我们高管薪酬计划的主要内容是基本工资、年度现金奖金和股权奖励形式的长期激励性薪酬。该计划旨在通过将大部分目标薪酬分配给基于业绩的股权奖励,将高管薪酬的价值与我们的股价表现直接联系起来,并将年度奖金与业绩挂钩,从而使高管薪酬与业绩密切相关。
我们的绩效付费理念反映在下面的图表中,显示了我们计划的关键设计和结构方面。除基本工资外,年度薪酬的所有要素都被认为是基于业绩的、可变的或“有风险的”。
我们薪酬理念的主要目标之一是设计与我们的业绩一致的薪酬机会,并为我们的股东创造强大的长期价值。长期激励性薪酬的重要权重确保了我们被任命的高管的主要关注点是持续的长期业绩,而我们的短期激励性薪酬则激励着一致的年度业绩。
根据管理层的建议或基于其他考虑,薪酬委员会还可在责任发生重大变化时或在薪酬委员会认为适当的其他情况下,在一年中的其他时间调整特定个人的薪酬。
54
基本工资
基本工资是指定执行干事薪酬中的固定部分,旨在为预期的日常业绩提供补偿。被任命的高管的基本工资最初是根据一系列因素确定的,这些因素包括但不限于他或她的职责、先前的经验和TripAdvisor内部其他高管的薪酬水平。为我们的管理人员提供具有竞争力的基本工资,对于实现我们吸引和留住人才的目标至关重要。基本工资通常每年审查一次,在审查期间,管理层根据各种因素向薪酬委员会提出建议,这些因素包括但不限于:
薪酬委员会在仔细考虑上述与每位被任命的执行干事有关的因素后,批准了我们被任命的执行干事的基本工资变动。下表描述了每个近地天体的2021年基本工资、基本工资加薪和2022年基本工资。
名字 |
|
2021(1) |
|
年薪 |
|
2022(2) |
|
马特·戈德堡(3) |
|
不适用 |
|
不适用 |
|
$800,000 |
|
Mike·努南(3) |
|
不适用 |
|
不适用 |
|
$525,000 |
|
赛斯·卡尔弗特 |
|
$495,000 |
|
$20,000 |
|
$515,000 |
|
史蒂芬·考费尔 |
|
$850,000 |
|
不适用 |
|
$850,000 |
|
恩斯特·特尼森 |
|
$526,000 |
|
$26,000 |
|
$552,000 |
|
卡尼卡·索尼 |
|
$510,000 |
|
$20,000 |
|
$530,000 |
|
林赛·纳尔逊(4) |
|
$510,000 |
|
不适用 |
|
不适用 |
|
对被任命的执行干事的年度基本工资进行了调整,主要是为了回应职责范围,以及我们的薪酬顾问就我们同级组中担任可比职位的执行干事的竞争性薪酬市场数据提供的分析。
年度奖金
年度奖金是根据公司年度运营计划的完成情况,以及为指定执行人员设定的任何战略目标或业务目标的完成情况,以及该指定执行人员对公司业绩的贡献来授予表彰和奖励每位指定执行人员的。每年应支付的数额是根据:(I)就50%而言,即该年度内某些预先确立的财务业绩目标的实现程度;(Ii)就其余50%而言,即为每名获提名的执行干事所订个别业绩目标在该年度内实现的程度。年度奖金是“可变薪酬”,因为公司必须达到一定的业绩目标,高管才能获得年度激励奖金,奖金的数额取决于目标实现的程度。年度奖金旨在激励我们的高管提高公司业绩。年度奖金计划将高管薪酬的一部分与关键的业务和财务目标保持一致,因此,在薪酬和股东价值创造之间提供了宝贵的联系。
除非雇佣协议另有规定,我们任命的高级管理人员的目标年度奖金机会一般由薪酬委员会根据竞争性市场数据和
55
总裁和首席执行官的推荐(与其本人薪酬有关的除外)。鉴于新冠肺炎疫情对我们业务的持续影响,并在考虑了我们同行中其他公司的做法后,薪酬委员会决定,基于实现预先设定的业绩目标向我们任命的高管发放年度激励奖金,将主要取决于与公司相对于与旅行相关的直接同行的收入增长相关的业绩目标的实现,即我们所称的“相对收入”。薪酬委员会将个人业绩和财务业绩的权重分别定为50%和50%;支付门槛为目标的50%,最高支付额度为目标的200%。最高支付目标奖金的200%,需要完成相对收入增长目标的120%。年度奖金的设计有这样的门槛、目标和最高支付目标,以便为管理层创造更多的财务激励,以实现目标或更高的业绩范围。每个人年度奖金目标的剩余50%将根据高管实现某些个人业绩目标的程度进行支付。
2023年2月,管理层在考虑了各种因素后,建议向我们任命的每一名执行干事支付2022年历年的奖金,这些因素包括但不限于:
下表说明了每名被任命的执行干事的2022年目标奖金、实际支付的奖金以及相对于年度奖金目标支付的奖金的百分比。
名字 |
|
目标奖金为% |
|
目标奖金 |
|
奖金奖 |
|
百分比 |
马特·戈德堡(1) |
|
100% |
|
$401,096 |
|
$480,000 |
|
120% |
Mike·努南(1) |
|
80% |
|
$70,192 |
|
$100,000 |
|
142% |
赛斯·卡尔弗特 |
|
80% |
|
$412,000 |
|
$475,000 |
|
115% |
史蒂芬·考费尔(2) |
|
100% |
|
$850,000 |
|
$— |
|
0% |
恩斯特·特尼森 |
|
80% |
|
$441,600 |
|
$520,000 |
|
118% |
卡尼卡·索尼 |
|
90% |
|
$477,000 |
|
$430,000 |
|
90% |
林赛·纳尔逊(2) |
|
90% |
|
$510,000 |
|
$— |
|
0% |
股权奖
薪酬委员会使用股权奖励来使高管薪酬与我们的长期业绩保持一致。股权奖励将薪酬与财务业绩挂钩,因为它们的价值取决于TripAdvisor股价和/或股东回报的变化。股权奖励也是一种重要的保留工具,因为它们在多年期间授予,但获奖者必须继续服务。股权奖励通常在受聘或晋升时授予我们指定的高管,此后每年颁发。管理层一般建议在每年第一季度薪酬委员会开会以确定上一个已完成的财政年度的年度奖金并确定本财政年度的目标薪酬水平时,给予年度股权奖励。薪酬委员会的做法是,通常只在开放的交易窗口向我们指定的高管授予股权奖励。
根据公司的股票计划,薪酬委员会可以授予各种长期激励工具。以下是我们在2022年使用的车辆的总体描述:
基于服务的限制性股票单位,或RSU。RSU是对未来发行我们普通股的承诺,前提是指定的高管在奖励授予期间继续受雇于我们。RSU提供资本积累和长期激励价值的机会,旨在帮助实现我们的留任目标。因此,RSU通常在三到四年的必要服务期内授予。
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基于市场的限制性股票单位,或称MSU。MSU也是未来发行普通股的承诺,前提是在奖励授予期间,NEO仍受雇于我们;然而,将发行的股票数量取决于(I)公司普通股的股价涨幅超过一定水平,或(Ii)公司的总股东回报超过同行集团的程度。戈德伯格和努南都收到了MSU,这些MSU将在三年内授予,但前提是参考价(定义如下)超过一定的水平,从每股35.00美元开始。参考价是指股票在生效日期一周年和归属日期之间三十(30)个交易日期间在彭博社(或类似的通讯社)上报告的成交量加权平均价格,此类参考价格为二进制,不含内插。
基于业绩的限制性股票单位,或PSU。PSU也是未来发行普通股的承诺,前提是近地天体在奖励授予期间仍受雇于我们。将发行的股票数量取决于与薪酬委员会确立的目标相比,薪酬委员会确立的财务业绩指标得到满足的程度。
股票期权。股票期权的行权价格等于授予之日TripAdvisor普通股的市场价格,因此,只有当我们的股票价格上涨时,股票期权才能为我们指定的高管提供价值。我们相信,股票期权激励我们指定的高管在较长一段时间内保持股东价值的增长。股票期权还打算作为一种保留工具,因此通常也会在四年的必要服务期内授予。
薪酬委员会在建立TripAdvisor的股权奖励赠款池时审查管理层考虑的各种因素,包括但不限于以下因素:
关于对我们的近地天体的具体奖励,管理层根据各种因素向第16条委员会提出建议,这些因素包括但不限于以下因素:
在审查和考虑管理层和总裁和首席执行官的建议后,第16节委员会决定是否向我们的近地天体授予股权奖励。在考虑了上述因素后,在2022年2月,第16条委员会就我们的年度股权奖励计划向考弗先生以外的近地天体颁发了下文所述的股权奖励。
名字 |
|
赠与日期交易会 |
|
数量 |
|
赛斯·卡尔弗特 |
|
$2,499,976 |
|
92,182 |
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恩斯特·特尼森 |
|
$2,999,987 |
|
110,619 |
|
卡尼卡·索尼 |
|
$1,999,992 |
|
73,746 |
|
RSU在三年内授予,其中33.33%的此类奖励在2023年2月15日归属,其余8.33%的奖励以等额的季度分期付款形式授予,从此后开始,并持续两年。
此外,在2022年,关于任命Goldberg先生和Noonan先生分别为首席执行官和首席财务官,薪酬委员会授予了下表所述的股权奖励。然而,请注意,这些赠款是新雇用的
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股权奖励,预计在未来期间不会发生。具体地说,根据戈德伯格先生的雇佣协议,预计戈尔德伯格先生在2024年之前不会再获得股权赠款。
名字 |
|
赠与日期交易会 |
|
数量 |
|
数量 |
|
数量 |
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马特·戈德堡 |
|
$13,025,860 |
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515,808 |
|
257,850 |
|
378,064 |
|
Mike·努南 |
|
$2,749,947 |
|
76,986 |
|
38,808 |
|
61,935 |
|
授予股票期权的行权价等于授予日我们普通股的收盘价。戈德伯格先生的股票期权和RSU在四年内授予,其中25%在2023年7月1日授予,其余6.25%在此后按季度等额分期付款。Goldberg先生的MSU在2022年7月1日至2025年7月1日的绩效期间结束后,经薪酬委员会认证并根据适用的绩效目标的实现情况授予。若参考价格(定义见下文)等于或大于35.00美元但低于45.00美元,则MSU将于其开始日期(“归属日期”)的三周年(“归属日期”)归属:若参考价等于或大于35.00美元但小于45.00美元,则归属25%;若参考价格等于或大于45.00美元但小于55.00美元,则归属50%的MSU;若参考价格等于或大于55.00美元,则将100%归属MSU,但直至归属日期Goldberg先生仍受雇于本公司(如下概述的某些终止事件除外)。参考价是指彭博社(或同等通讯社)报道的股票在国家日期一周年至归属日期之间30个交易日期间的成交量加权平均价格,该参考价格为二进制,不含内插。努南的MSU的授予条款与上文关于戈德堡先生的MSU的一般描述的条款相同。努南的股票期权和RSU在四年内授予,其中25%在2023年10月31日授予,其余6.25%在此后开始的同等季度分期付款中授予。
员工福利
除了上述薪酬的主要要素外,我们被任命的高管还参与了我们员工普遍可用的员工福利计划,包括TripAdvisor退休储蓄计划,这是一项符合税务条件的401(K)计划。根据该计划,TripAdvisor将匹配参与者贡献的每一美元的50%,最高可达合格补偿的前6%,但受税收限制的限制。
此外,我们向我们任命的高管提供其他福利,通常与我们所有国内员工的福利相同。这些福利包括团体健康(医疗、牙科和视力)保险、团体残疾保险和团体人寿保险。TripAdvisor还赞助了一项全球生活方式福利计划,该计划面向所有员工,包括我们被任命的高管,该计划为符合条件的服务和产品提供每年最高1750美元的应税报销,具体取决于服务年限。
在需要指定执行干事搬迁的情况下,TripAdvisor提供搬迁福利,包括偿还搬迁费用、临时住房和其他搬迁费用,以及搬迁福利的税收总和。Goldberg先生在2022年从新泽西州搬迁到我们位于马萨诸塞州尼德姆的公司总部时,获得了一定的搬迁支持。此公司福利在“薪酬汇总表”中有进一步说明。
薪酬相关政策
高管薪酬追回,或“追回”条款
TripAdvisor在我们的奖励协议中有一项高管薪酬追回或追回条款,规定收回股权薪酬。TripAdvisor的每份股权奖励文件均规定,奖励可受董事会或薪酬委员会随时通过的任何补偿补偿政策的约束,因此该政策在通过后可能会不时修订。赔偿退还政策将适用于构成延期赔偿的任何裁决,但须遵守《守则》第409a条的要求。
我们打算对我们的年度和长期激励奖励计划和安排采取一般的追回政策,或修改我们现有的文件,以与美国证券交易委员会的最终规则和纳斯达克上市标准保持一致。
内幕交易与套期保值政策
TripAdvisor采用了一项涵盖我们的董事、高级管理人员、员工和顾问的内幕交易政策,旨在确保遵守相关的美国证券交易委员会法规,包括内幕交易规则。TripAdvisor的内幕交易政策还禁止董事、高管、员工和顾问从事可能从TripAdvisor证券价值的短期投机性波动中获利的各种交易。这些交易包括“卖空”(或出售借入的证券,
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卖家希望未来能以更低的价格购买)、“看跌”和“看涨”期权(或在一定时间内以特定价格出售或购买证券的公开权利等)以及套期保值交易,如零成本套期保值和远期销售合同。该政策还禁止将公司证券质押或用作保证金账户的抵押品或贷款抵押品。
持股准则
2015年10月,董事会通过了指导方针,要求我们指定的高管和董事会成员拥有我们普通股的股份,以进一步使他们的利益与我们股东的利益保持一致。2019年1月对这些指南进行了审查,之后批准了修订后的指南。这些准则要求,我们指定的高管和董事必须直接持有市值或内在价值等于或大于其基本工资或现金预付金的指定倍数的证券,如下所述:
为了这些计算的目的,历来100%的普通股股份和50%的既有“现金”股票期权被计算在内;然而,在2022年4月,董事会修订了股票所有权指导方针,规定只有100%持有的普通股股票的价值可以计算,并且不会将任何价值归因于既有的“货币”股票期权。受这些准则约束的个人必须在2024年1月30日晚些时候或在开始担任指定高管或董事后五年之前达到相关的所有权门槛。
这些股权指引是在薪酬委员会审议本公司同业集团内其他公司在股权指引方面的市场惯例后制定的,旨在加强风险缓解,并使本公司高管和董事会成员的利益与本公司股东的利益更紧密地一致。
商业行为和道德准则
2021年2月,我们的董事会通过了适用于我们所有董事、高级管理人员、员工、顾问和独立承包商的修订和重述的《商业行为和道德守则》。商业行为和道德准则的副本张贴在我们的网站http://ir.Tripadvisor.com/corporate-governance.上
竞争性薪酬市场数据的作用
管理层在审查薪酬信息时会考虑多个数据来源,以确保数据反映相关公司在规模、行业和业务复杂性方面的薪酬实践。除其他因素外,管理层在向薪酬委员会提出有关我们任命的高管薪酬的建议时,会考虑以下信息:
薪酬委员会每年聘请我们的薪酬顾问定期审查薪酬同行小组,并建议可能的变化。我们的商业模式是专门的,我们使用我们的创新技术系统和软件来吸引用户,然后促进我们的商业伙伴和这些用户之间的交易。因此,我们的薪酬顾问确定了专注于消费者和软件行业上市公司以及收入和市值的可比公司。
薪酬顾问在2021年秋季对同行进行了审查;当时,TripAdvisor仍受到新冠肺炎疫情的严重影响,收入和盈利指标低估了公司持续的规模、复杂性和其他特征。2021年10月21日,根据FW Cook的意见,薪酬委员会批准了该同行小组,以审查我们2022年的高管薪酬计划。在同业集团获批时,该公司的市值接近中位数,而收入和盈利能力低于中位数。这一定位受到大流行的严重影响,2022年重新建立了中位数定位,并指定了一个新批准的同行小组。
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公司名称 |
Akamai技术公司 |
安吉 |
Booking Holdings |
盒 |
卡古鲁斯 |
Cimpress公司 |
Etsy |
Expedia集团 |
Groupon |
huspot |
IAC Inc.(FKA IAC/InterActiveCorp) |
红鳍 |
军刀 |
缝合修复 |
Yelp |
Zillow集团 |
Zynga |
TripAdvisor公司 |
如果可以,管理层和薪酬委员会会考虑同行集团公司支付的竞争性市场薪酬,但不会试图在薪酬同行组中保持某个目标百分比,或者在向薪酬委员会就我们指定的高管的薪酬向薪酬委员会提出建议时,仅依赖这些数据。管理层和薪酬委员会努力将灵活性融入到我们的高管薪酬计划和评估过程中,以应对不断变化的商业环境和我们任命的高管带来的价值并进行调整。
离职后补偿
本公司已与我们任命的每一位高管签订了聘用安排。根据这些协议,我们的每一位被任命的高管都有资格在符合条件的终止雇佣时获得一定的遣散费和福利。这些雇佣协议的实质性条款在下文标题“终止或控制权变更时的潜在付款”下描述。有关指定高管辞职所获得的遣散费和福利的更多信息,请参阅“终止或控制权变更时的潜在付款”。
我们相信,一个强大的、经验丰富的管理团队是必不可少的,并且符合公司和我们的股东的最佳利益。此外,我们认识到控制权变更的可能性可能会出现,这种情况可能会导致我们的高级领导人离职,从而损害公司和我们的股东。因此,我们在2017年通过了适用于某些高级领导人的离职计划(“离职计划”)。离职计划使我们某些高级领导人的离职做法正规化和标准化。薪酬委员会批准了离职计划的通过。离职计划适用于所有被点名的执行官员以及某些其他高级领导人。虽然这些福利与个别雇佣协议中规定的遣散费福利大体一致,但也有一些不同之处。根据离职计划的条款,如果任何雇佣协议的条款与离职计划的条款有任何冲突或不一致之处,应以对行政人员更有利的条款为准。有关我们指定的高管在控制权支付和福利方面的变化的描述和量化,请参阅下面标题为“终止或控制权变更时的潜在报酬”一节。
2023年计划只规定了“双触发”加速(即公司终止时的加速,除因其他原因或残疾或有充分理由辞职外,每种情况下均在控制权变更前三个月内和控制权变更后12个月内)。2023年计划还规定在参与者死亡后加快所有股权奖励。有关在某些情况下如何处理我们指定的高管所持有的股权奖励的进一步信息,请参阅下面的“估计潜在的增量付款”。
税务方面的考虑
守则第162(M)条一般禁止任何公众持股公司就支付给最高行政人员的薪酬作出扣税,而任何受影响的行政人员的薪酬扣减额超过100万元。在2018年前,这一扣减免税条款有许多豁免,这些豁免几乎都被2017年的减税和就业法案(The
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《2017年税法》)。2017年后,覆盖人员的类别扩大到包括首席财务官,并增加了一项规则,即使在人员退休后,也可以将任何高级人员保留在补偿-津贴组中。此外,2017年税法将免税规则扩大到股票期权、奖金和其他“基于业绩的薪酬”。2026年后,受影响的高管类别将增加5名薪酬较高的员工,即使他们不是公司高管。因此,2017年后,更多的人和更多类型的补偿可能会被剥夺。然而,一项特殊的过渡规则确保,根据2017年11月2日或之前生效的具有约束力的合同支付的补偿,如果此后未作实质性修改,仍有资格获得这些第162(M)条豁免规则的潜在豁免。我们已经确定了根据过渡规则为我们的高管提供的薪酬,以防止在可能的情况下发生重大修改。然而,我们并没有采取一项政策,即所有薪酬必须符合第162(M)条的可扣除条件,因为这样的政策将极大地限制我们吸引和留住高管的能力。展望未来,我们打算继续设计我们的高管薪酬安排,使其与我们和我们股东的最佳利益保持一致,尽管由于国会取消了扩大覆盖的员工群体和取消基于绩效的薪酬例外,可能会失去税收减免。
薪酬委员会联锁与内部人参与
薪酬委员会由马菲和霍格先生以及摩根女士组成,第16条委员会由霍格先生和摩根女士组成。马菲、霍格和摩根都不是TripAdvisor的高管或雇员,也没有在截至2022年12月31日的一年里担任过TripAdvisor高管担任薪酬委员会成员或董事高管的实体的高管。
于2022财政年度内,本公司并无任何高管担任:(I)另一实体的薪酬委员会(或执行同等职能的其他董事会委员会,或在没有该等委员会的情况下,则为整个董事会)的成员,其中一名执行干事曾担任本公司薪酬委员会的成员;(Ii)另一实体的董事,其一名执行干事曾担任本公司的薪酬委员会成员;或(Iii)另一实体的薪酬委员会(或执行同等职能的其他董事会委员会,或在没有该等委员会的情况下,指整个董事会)的成员,而该实体的一名执行人员曾在本公司的董事会任职。
薪酬委员会报告
本报告由董事会的薪酬委员会和第16条委员会或薪酬委员会提供。薪酬委员会审查了薪酬讨论和分析,并与管理层讨论了这一分析。根据这一审查和与管理层的讨论,薪酬委员会建议董事会将薪酬讨论和分析纳入TripAdvisor的2023年委托书。
本薪酬委员会报告的任何部分不得被视为通过引用将本报告所在的委托书全文纳入根据证券法或交易法提交的任何文件的任何一般性声明中纳入,除非TripAdvisor通过引用特别纳入本报告或其中的一部分。此外,本报告不应被视为根据证券法或交易法的“征集材料”或“存档”。
赔偿委员会成员: |
贝齐·L·摩根(主席) 杰伊·C·霍格 |
|
格雷戈里·B·马菲 |
第16款委员会成员: |
贝齐·L·摩根(主席) |
|
杰伊·C·霍格 |
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首席执行官PY比率
概述
美国证券交易委员会通过了相关规定,要求年度披露公司首席执行官的年度总薪酬与该公司员工年薪酬中值的比率,但不包括首席执行官。这一披露的目的是提供一种衡量组织内薪酬公平性的指标。
我们的中位数员工2022年的年薪总额估计为117,727美元,其中不包括戈德堡先生、我们的总裁和首席执行官。我们的首席执行官兼首席执行官总裁2022年的年化总薪酬为15,389,053美元。
我们总裁和首席执行官的年薪总额与我们中位数员工的年薪之比约为131比1。我们相信这个薪酬比率是一个合理的估计,并以符合美国证券交易委员会规则的方式计算。请注意以下信息,以提供与我们的员工人数相关的重要背景,并描述我们用于计算此比率的方法和重大假设、调整和估计。
由于美国证券交易委员会用于确定员工中位数并根据该员工的年度总薪酬计算薪酬比率的规则允许公司采用多种方法,应用某些排除项,并做出反映其员工人数和薪酬做法的合理估计和假设,因此其他公司报告的薪酬比率可能无法与我们的薪酬比率相比较,因为其他公司在不同的国家/地区设有办事处、员工人数和薪酬做法,并可能使用不同的方法、排除项、估计和假设来计算其薪酬比率。
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支付VersuS的表现
根据多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法(“多德-弗兰克法案”)第953(A)条和S-K法规第402(V)项的要求,下表列出了有关实际支付给我们的主要高管(“PEO”)的薪酬(“CAP”)和非PEO NEO与公司的某些财务业绩指标之间的关系,以及公司如何使高管薪酬与公司业绩保持一致的信息。有关公司可变绩效薪酬理念以及公司如何使高管薪酬与公司业绩保持一致的更多信息,请参阅本委托书的“薪酬讨论与分析”部分.
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最初定额$100的价值 |
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年(1) |
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摘要 |
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补偿 |
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摘要 |
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补偿 |
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平均值 |
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平均值 |
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总计 |
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同级组 |
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网络 |
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(a) |
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(b) |
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(c) |
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(b) |
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(c) |
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(d) |
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(e) |
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(f) |
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(g) |
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(h) |
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(i) |
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2022 |
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2021 |
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2020 |
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2022 ($) |
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2021 ($) |
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2020 ($) |
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实际支付给PEO的补偿 |
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戈德堡先生 |
考费尔先生 |
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考费尔先生 |
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考费尔先生 |
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薪酬汇总表合计 |
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薪酬汇总表中报告的授予日期扣除股票奖励和期权奖励的公允价值 |
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增加在适用财政年度授予的未完成和未归属的年终公允价值奖励 |
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归属于适用会计年度的上一会计年度授予的奖励公允价值变动的加计(扣减) |
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扣除上一会计年度在该会计年度内被没收的奖励的公允价值 |
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会计年度末未归属的上一会计年度奖励公允价值变动的加计(扣减) |
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实际支付给PEO的补偿 |
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实际支付给非PEO近地天体的补偿 |
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2022 ($) |
2021 ($) |
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2020 ($) |
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薪酬汇总表合计 |
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薪酬汇总表中报告的授予日期扣除股票奖励和期权奖励的公允价值 |
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( |
|
增加在适用财政年度授予的未完成和未归属的年终公允价值奖励 |
|
|
|
|||
归属于适用会计年度的上一会计年度授予的奖励公允价值变动的加计(扣减) |
|
|
( |
|
||
扣除上一会计年度在该会计年度内被没收的奖励的公允价值 |
|
( |
( |
|
( |
|
会计年度末未归属的上一会计年度奖励公允价值变动的加计(扣减) |
|
( |
( |
|
( |
|
实际支付给非PEO近地天体的补偿 |
|
|
|
63
用于将公司业绩和实际支付的薪酬联系起来的业绩衡量标准
以下是我们用来将CAP与我们的近地天体与公司2022财年业绩联系起来的最重要的业绩衡量标准。下面的每个指标都用于确定我们年度激励计划下的支出或我们基于业绩的限制性股票单位的归属。此表中包含的绩效衡量不按相对重要性排序。
股价
请参阅“薪酬讨论和分析”一节,了解这些指标的进一步描述以及如何在公司高管薪酬计划中使用这些指标。
实际支付的薪酬与财务业绩的关系
正如在“薪酬讨论和分析”一节中更详细地描述的那样,该公司的高管薪酬计划反映了一种按绩效支付可变薪酬的理念。本公司一般寻求激励长期业绩,因此并不专门将本公司的业绩衡量标准与特定财年实际支付的薪酬(按照美国证券交易委员会规则计算)保持一致。根据美国证券交易委员会规则,本公司现就薪酬与绩效表中所列信息之间的关系提供以下说明。
下面的图表反映了截至2020年12月31日、2021年和2022年12月31日的财政年度的PEO和平均非PEO CAP与我们的净收入之间的关系。
下面的图表反映了我们的TSR和我们的同级组TSR之间的关系,以及截至2020年12月31日、2021年和2022年12月31日的财政年度PEO和非PEO的CAP和我们的TSR之间的关系。图表中报告的TSR金额假设2020年1月1日的初始固定投资为100.00美元,并且所有股息(如果有的话)都进行了再投资。
64
下表反映截至2020年、2020年、2021年及2022年12月31日止年度的净收益及平均非净资产收益与公司经调整EBTIDA之间的关系。
65
行政人员补偿
汇总薪酬
这里提到的被点名的执行官员包括:(I)在2022财年任何时候担任我们首席财务官的每一名个人;(Ii)在2022财年任何时候担任我们首席财务官的每一名个人;(Iii)在2022财年最后一天以这种身份服务的接下来三名薪酬最高的高管(担任我们首席财务官或首席财务官的任何个人除外);以及(Iv)另外两名个人,如果不是因为该名个人在2022年底没有担任执行干事,他们本应根据上述第(Iii)条获得披露。下表列出了有关我们提名的每一名执行干事在2022年、2021年和2020年提供的服务所赚取或支付的报酬的某些信息。
名称和 |
|
年 |
|
薪金 |
|
奖金 |
|
库存 |
|
选择权 |
|
非股权 |
|
所有其他 |
|
总计 |
|
马特·戈德堡(5) |
|
2022 |
|
387,692 |
|
500,000 |
|
8,263,363 |
|
4,762,497 |
|
480,000 |
|
103,193 |
|
14,496,745 |
|
总裁与首席执行官 |
|
2021 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2020 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
迈克尔·努南(6) |
|
2022 |
|
80,769 |
|
— |
|
1,833,283 |
|
916,664 |
|
100,000 |
|
— |
|
2,930,716 |
|
首席财务官 |
|
2021 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2020 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
赛斯·J·卡尔弗特 |
|
2022 |
|
511,923 |
|
— |
|
2,499,976 |
|
— |
|
475,000 |
|
14,900 |
|
3,501,799 |
|
首席法务官兼秘书 |
|
2021 |
|
494,827 |
|
— |
|
999,976 |
|
999,984 |
|
364,320 |
|
15,050 |
|
2,874,157 |
|
|
|
2020 |
|
481,500 |
|
— |
|
2,394,394 |
|
449,993 |
|
297,600 |
|
12,131 |
|
3,635,618 |
|
史蒂芬·考费尔(7) |
|
2022 |
|
441,346 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
56,189 |
|
497,535 |
|
前总裁兼首席执行官 |
|
2021 |
|
849,808 |
|
— |
|
3,502,979 |
|
2,900,000 |
|
410,125 |
|
13,700 |
|
7,676,612 |
|
|
|
2020 |
|
184,039 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
721,875 |
|
13,550 |
|
919,464 |
|
恩斯特·特尼森(8) |
|
2022 |
|
548,000 |
|
1,071,449 |
|
2,999,987 |
|
— |
|
520,000 |
|
9,150 |
|
5,148,586 |
|
前首席财务官和 |
|
2021 |
|
525,808 |
|
— |
|
1,499,987 |
|
1,499,975 |
|
429,216 |
|
8,700 |
|
3,963,686 |
|
前首席执行官-Viator、TheFork和CruiseCritic |
|
2020 |
|
511,000 |
|
— |
|
1,743,033 |
|
562,496 |
|
348,840 |
|
8,337 |
|
3,173,706 |
|
卡尼卡·索尼(9) |
|
2022 |
|
526,923 |
|
— |
|
1,999,992 |
|
— |
|
430,000 |
|
57,062 |
|
3,013,977 |
|
前首席商务官 |
|
2021 |
|
509,885 |
|
— |
|
899,955 |
|
899,969 |
|
376,380 |
|
9,550 |
|
2,695,739 |
|
|
|
2020 |
|
496,616 |
|
— |
|
2,644,397 |
|
449,993 |
|
327,443 |
|
8,800 |
|
3,927,249 |
|
林赛·纳尔逊(10) |
|
2022 |
|
26,815 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
427,240 |
|
454,055 |
|
前首席体验和品牌官 |
|
2021 |
|
509,885 |
|
— |
|
1,199,971 |
|
1,199,993 |
|
192,780 |
|
8,700 |
|
3,111,329 |
|
|
|
2020 |
|
496,616 |
|
— |
|
3,144,402 |
|
449,993 |
|
363,083 |
|
9,550 |
|
4,463,644 |
|
66
2022年所有其他补偿
名字 |
|
住房搬迁 |
遣散费福利(a) |
健康和家庭福利 |
其他(b) |
总计(美元) |
马特·戈德堡 |
|
84,259 |
— |
— |
18,934 |
103,193 |
迈克尔·努南 |
|
— |
— |
— |
— |
— |
赛斯·J·卡尔弗特 |
|
— |
— |
— |
14,900 |
14,900 |
史蒂芬·考费尔 |
|
— |
42,039 |
— |
14,150 |
56,189 |
恩斯特·特尼森 |
|
— |
— |
— |
9,150 |
9,150 |
卡尼卡·索尼 |
|
— |
34,532 |
13,380 |
9,150 |
57,062 |
林赛·纳尔逊 |
|
— |
419,769 |
— |
7,471 |
427,240 |
股权薪酬计划信息
下表提供了截至2022年12月31日根据TripAdvisor股权薪酬计划可能发行的普通股的信息,该股权薪酬计划包括2018年计划、Viator,Inc.2010年股票激励计划和非员工董事递延薪酬计划。
|
|
股权薪酬计划信息 |
|||||||
计划类别 |
|
数量 |
|
|
加权平均 |
|
|
证券数量 |
|
|
|
(a) |
|
|
(b) |
|
|
(c) |
|
证券持有人批准的股权补偿计划 |
|
14,625,890 |
(1) |
|
$43.48 |
(2) |
|
11,474,300 |
|
未经证券持有人批准的股权补偿计划 |
|
不适用 |
|
|
不适用 |
|
|
不适用 |
|
总计 |
|
14,625,890 |
|
|
— |
|
|
11,474,300 |
|
67
基于计划的奖励的授予
下表提供了2022年根据我们的2018年计划授予我们的近地天体的基于计划的奖励的信息。
|
|
|
|
预计未来支出 |
|
所有其他 |
|
所有其他 |
|
锻炼 |
|
授予日期 |
|
||||
名字 |
|
授予日期 |
|
阀值 |
|
目标 |
|
极大值 |
|
单位 |
|
选项 |
|
($/股) |
|
($)(1) |
|
马特·戈德堡 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
股票期权(2) |
|
7/1/2022 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
515,808 |
|
18.47 |
|
4,762,497 |
|
RSU(2) |
|
7/1/2022 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
257,850 |
|
— |
|
— |
|
4,762,490 |
|
MSU(2)(3) |
|
7/1/2022 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
378,064 |
|
— |
|
— |
|
3,500,873 |
|
年度奖金 |
|
7/1/2022 |
|
200,548 |
|
401,096 |
|
802,192 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
迈克尔·努南 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
股票期权(2) |
|
10/31/2022 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
76,986 |
|
23.62 |
|
916,664 |
|
RSU(2) |
|
10/31/2022 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
38,808 |
|
— |
|
— |
|
916,645 |
|
MSU(2)(3) |
|
10/31/2022 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
61,935 |
|
— |
|
— |
|
916,638 |
|
年度奖金 |
|
10/31/2022 |
|
35,096 |
|
70,192 |
|
140,384 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
赛斯·J·卡尔弗特 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
RSU(2) |
|
2/22/2022 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
92,182 |
|
— |
|
— |
|
2,499,976 |
|
年度奖金 |
|
2/22/2022 |
|
206,000 |
|
412,000 |
|
824,000 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
恩斯特·特尼森 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
RSU(2) |
|
2/22/2022 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
110,619 |
|
— |
|
— |
|
2,999,987 |
|
年度奖金 |
|
2/22/2022 |
|
220,800 |
|
441,600 |
|
883,200 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
卡尼卡·索尼 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
RSU(2) |
|
2/22/2022 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
73,746 |
|
— |
|
— |
|
1,999,992 |
|
年度奖金 |
|
2/22/2022 |
|
238,500 |
|
477,000 |
|
954,000 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
林赛·纳尔逊 (4) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
68
财政年度结束时的杰出股票奖励
下表提供了截至2022年12月31日我们被任命的高管持有的所有股权奖励的信息,其中包括辞去首席执行官职务的考弗先生和2022年7月1日起生效的总裁先生,但仍继续向本公司提供咨询服务,以换取继续授予其未完成的股权奖励。RSU和MSU的市值是根据TripAdvisor普通股在2022年12月30日,也就是今年最后一个交易日在纳斯达克上的收盘价计算的,即每股17.98美元。
|
|
|
|
|
期权大奖 |
|
|
|
|
|
股票大奖 |
|||||||||
名字 |
|
格兰特 |
|
|
数量 |
|
数量 |
|
选择权 |
|
选择权 |
|
数量 |
|
市场 |
|
权益 |
|
权益 |
|
马特·戈德堡 |
|
7/1/2022 |
(1) |
|
— |
|
515,808 |
|
18.47 |
|
7/1/2032 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
7/1/2022 |
(1) |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
257,850 |
|
4,636,143 |
|
— |
|
— |
|
|
|
7/1/2022 |
(2) |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
378,064 |
|
6,797,591 |
|
迈克尔·努南 |
|
10/31/2022 |
(3) |
|
— |
|
76,986 |
|
23.62 |
|
10/31/2032 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
10/31/2022 |
(3) |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
38,808 |
|
697,768 |
|
— |
|
— |
|
|
|
10/31/2022 |
(4) |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
61,935 |
|
1,113,591 |
|
赛斯·J·卡尔弗特 |
|
2/28/2013 |
|
|
50,473 |
|
— |
|
42.04 |
|
2/28/2023 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/21/2014 |
|
|
24,526 |
|
— |
|
93.42 |
|
2/21/2024 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/26/2015 |
|
|
22,601 |
|
— |
|
86.36 |
|
2/26/2025 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/22/2016 |
|
|
34,950 |
|
— |
|
59.61 |
|
2/22/2026 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/27/2017 |
|
|
43,776 |
|
— |
|
39.31 |
|
2/27/2027 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/27/2017 |
|
|
79,324 |
|
— |
|
39.31 |
|
2/27/2027 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/22/2018 |
|
|
26,910 |
|
— |
|
38.15 |
|
2/22/2028 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/27/2019 |
(5) |
|
15,961 |
|
5,320 |
|
50.63 |
|
2/27/2029 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/27/2019 |
(5) |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
4,925 |
|
88,552 |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/25/2020 |
|
|
44,378 |
|
— |
|
25.62 |
|
2/25/2030 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/23/2021 |
(6) |
|
— |
|
23,674 |
|
46.05 |
|
2/23/2031 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/23/2021 |
(7) |
|
10,866 |
|
13,972 |
|
46.05 |
|
2/23/2031 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/23/2021 |
(7) |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
12,216 |
|
219,644 |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/22/2022 |
(8) |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
92,182 |
|
1,657,432 |
|
— |
|
— |
|
史蒂芬·考费尔 |
|
8/28/2013 |
|
|
1,100,000 |
|
— |
|
69.02 |
|
8/28/2023 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/22/2016 |
|
|
5,756 |
|
— |
|
59.61 |
|
2/22/2026 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/27/2017 |
|
|
13,759 |
|
— |
|
39.31 |
|
2/27/2027 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
11/28/2017 |
|
|
780,000 |
|
— |
|
31.21 |
|
11/28/2027 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/23/2021 |
(7) |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
13,094 |
|
235,430 |
|
— |
|
— |
|
|
|
12/31/2021 |
(9) |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
73,139 |
|
1,315,039 |
|
— |
|
— |
|
|
|
12/31/2021 |
(9) |
|
36,000 |
|
79,200 |
|
27.26 |
|
12/31/2031 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
12/31/2021 |
(10) |
|
— |
|
110,026 |
|
27.26 |
|
12/31/2031 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
恩斯特·特尼森 |
|
12/1/2015 |
|
|
141,424 |
|
— |
|
79.43 |
|
12/1/2025 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/27/2017 |
|
|
144,227 |
|
— |
|
39.31 |
|
2/27/2027 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/22/2018 |
|
|
35,408 |
|
— |
|
38.15 |
|
2/22/2028 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/27/2019 |
(5) |
|
21,001 |
|
7,000 |
|
50.63 |
|
2/27/2029 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/25/2020 |
(7) |
|
38,137 |
|
6,934 |
|
25.62 |
|
2/25/2030 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/23/2021 |
(7) |
|
16,299 |
|
4,657 |
|
46.05 |
|
2/23/2031 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
卡尼卡·索尼 |
|
4/15/2019 |
(11) |
|
71,983 |
|
23,994 |
|
48.92 |
|
4/15/2029 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
4/15/2019 |
(11) |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
16,061 |
|
288,777 |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/25/2020 |
|
|
44,378 |
|
— |
|
25.62 |
|
2/25/2030 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/23/2021 |
(6) |
|
— |
|
21,306 |
|
46.05 |
|
2/23/2031 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/23/2021 |
(7) |
|
9,779 |
|
12,575 |
|
46.05 |
|
2/23/2031 |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/23/2021 |
(7) |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
10,994 |
|
197,672 |
|
— |
|
— |
|
|
|
2/22/2022 |
(8) |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
73,746 |
|
1,325,953 |
|
— |
|
— |
|
林赛·纳尔逊 |
|
|
(12) |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
— |
|
69
期权行权和既得股票
下表列出了有关在2022年期间由被任命的执行干事持有的股票奖励的情况。在2022年期间,我们的近地天体都没有行使股票期权。
|
|
|
|
股票大奖 |
|||
名字 |
|
锻炼或 |
|
股份数量 |
|
已实现的价值 |
|
赛斯·卡尔弗特 |
|
2/15/2022 |
|
21,146 |
|
599,912 |
|
|
|
5/13/2022 |
|
1,357 |
|
30,953 |
|
|
|
8/11/2022 |
|
45,187 |
|
1,178,025 |
|
|
|
8/15/2022 |
|
1,357 |
|
37,100 |
|
|
|
11/15/2022 |
|
1,357 |
|
29,203 |
|
史蒂芬·考费尔 |
|
2/22/2022 |
|
27,797 |
|
753,855 |
|
|
|
8/1/2022 |
|
265,706 |
|
5,051,071 |
|
|
|
11/1/2022 |
|
6,649 |
|
157,049 |
|
恩斯特·特尼森 |
|
2/15/2022 |
|
25,790 |
|
731,662 |
|
|
|
5/13/2022 |
|
4,780 |
|
109,032 |
|
|
|
8/15/2022 |
|
4,780 |
|
130,685 |
|
|
|
11/15/2022 |
|
4,781 |
|
102,887 |
|
|
|
12/30/2022 |
|
62,124 |
|
1,109,535 |
|
卡尼卡·索尼 |
|
2/15/2022 |
|
9,276 |
|
263,160 |
|
|
|
4/14/2022 |
|
16,061 |
|
420,798 |
|
|
|
5/13/2022 |
|
1,221 |
|
27,851 |
|
|
|
8/11/2022 |
|
56,484 |
|
1,472,538 |
|
|
|
8/15/2022 |
|
1,221 |
|
33,382 |
|
|
|
11/15/2022 |
|
1,222 |
|
26,297 |
|
林赛·纳尔逊 |
|
2/15/2022 |
|
16,089 |
|
456,445 |
|
70
非限定延期补偿
我们目前没有任何其他确定的缴费或其他计划,规定在不符合我们员工纳税资格的基础上提供递延补偿。
终止或控制权变更时的潜在付款
我们分别与Goldberg、Noonan、Kalvert、Kaufer和Teunissen先生签订了雇佣协议,并与Lindsay Nelson和Kanika Soni签订了聘书。根据这些协议,我们的每一位被任命的高管都有资格在符合条件的终止雇佣时获得一定的遣散费和福利。这些雇佣协议的具体条款如下所述。
我们相信,一个强大和经验丰富的管理团队是必不可少的,并符合我们的公司和我们的股东的最佳利益。此外,我们认识到控制权变更的可能性可能会出现,这种情况可能会导致我们的高级领导人离职,从而损害公司和我们的股东。因此,我们通过了适用于某些高级领导人的离职计划。该计划使我们对最高级别领导人的遣散做法正式化和标准化。薪酬委员会批准了离职计划的通过。离职计划适用于所有被点名的高管,包括考弗。虽然这些福利与个别雇佣协议中规定的遣散费福利大体一致,但也有一些不同之处。此外,根据离职计划的条款,如果任何雇佣协议的条款与离职计划的条款有任何冲突或不一致之处,则以对该人员较为有利的条款为准。
更改管制条文
《2023年计划》规定,除非在适用的奖励协议中另有规定,否则公司在控制权变更前30天内或之后的两年内,或参与者因计划中定义的每个术语所规定的“充分理由”终止受雇时,应发生以下情况:
马特·戈德堡雇佣安排
2022年5月2日,TripAdvisor,LLC与Goldberg先生签订了雇佣协议。雇佣协议规定,在其任期内:
71
Goldberg先生将参与TripAdvisor,Inc.高管离职计划(“离职计划”),因此在某些情况下有资格根据离职计划领取遣散费福利,包括公司无故终止雇佣、控制权变更以外的非自愿终止雇佣、或Goldberg先生因控制权变更而非自愿终止雇佣或因与控制权变更相关的正当理由终止雇佣,因为上述每个术语都在Severance计划中使用。除了根据Severance计划他本来有权享受的福利外,Goldberg先生还将有权享受以下权利和福利:
Goldberg先生已同意,从生效之日起至终止雇佣后12个月期间,不得与公司或其任何子公司或附属公司竞争,或招揽他们的员工、顾问、独立承包商、客户、供应商或业务伙伴等。
迈克尔·努南的雇佣安排
2022年10月10日,TripAdvisor,LLC与努南先生签订了聘书协议。聘书协议规定:
72
Noonan先生已同意从其开始工作之日起至终止在本公司服务的12个月期间内,限制其与本公司或其任何附属公司或关联公司竞争,或招揽其雇员、顾问、独立承包商、客户、供应商或业务伙伴等。如果Noonan先生的雇佣被公司无故终止,或与职位取消或裁员有关,竞业禁止将不适用。如果Noonan先生违反其对本公司的受托责任,或非法拿走属于本公司或其任何母公司、子公司、部门或单位的财产,则所有离职后的限制将延长至24个月。
赛斯·J·卡尔弗特雇佣安排
自2016年5月19日起,本公司与Kalvert先生签订了一项为期两年的雇佣协议,尽管该协议已于2018年2月19日生效,其中包括将期限延长至2021年3月31日。从2021年3月29日起,卡尔弗特的雇佣协议全部被一份新的信函协议取代。新函件协议的条款大体上与雇佣协议中最初规定的条款一致,如下所述。
根据与卡尔弗特先生的雇佣协议,如果他有正当理由终止雇佣关系或被公司无故终止雇佣关系(这些条款均在雇佣协议中定义,如下所述),则:
73
如果卡尔弗特先生的雇用因其死亡而终止,他将有权继续领取基本工资,直至死亡发生当月底为止。如果卡尔弗特先生因残疾而不能全职履行其职责,本公司将通过终止雇用继续支付卡尔弗特先生的基本工资,以抵销该期间根据本公司提供的任何残疾保险计划或保单应支付的任何金额。此外,任何尚未完成的股权奖励将在此期间继续授予,直到他被终止雇佣为止。
上述遣散费和福利的收取取决于卡尔弗特先生是否执行并不撤销以公司为受益人的离职和离职。此外,卡尔弗特先生同意在终止雇佣生效之日起一年内,限制其与本公司或其任何子公司或关联公司竞争,或招揽其员工、顾问、独立承包商、客户、供应商或业务合作伙伴等。
史蒂芬·考费尔就业安排
2014年3月,TripAdvisor,LLC与Kaufer先生签订了一份雇佣协议,最初的期限为五年。该协议于2017年11月28日生效,其中包括将期限延长至2023年3月31日。
鉴于考费尔先生宣布退休,本公司于2022年5月3日与本公司联合创始人总裁兼行政总裁考费尔先生订立咨询服务协议,以便向高德堡先生、继任者总裁及行政总裁有秩序地过渡。考费尔先生辞去总裁先生兼本公司行政总裁的职务,高德堡先生则加入本公司担任该职务。《咨询服务协议》的有效期自2022年7月2日起至2024年7月1日止。根据该协议,Kaufer先生将继续为Goldberg先生或公司其他高级管理人员或TripAdvisor董事会成员提供战略咨询和咨询服务。考弗还同意继续遵守某些关于保密、发展和竞业禁止的限制性公约。
考虑到该等协议和提供咨询服务协议中所述的服务,本公司同意:
恩斯特·特尼森雇佣安排
2015年10月6日,本公司与特尼森先生签订了一项协议,自2015年11月9日起生效。该雇佣协议于2015年11月9日开始生效,本应于2018年3月31日到期,除非根据其条款提前终止。该协议于2017年11月28日生效,其中包括将期限延长至2021年3月31日。该协议于2020年5月8日再次修订,其中包括将期限延长至2022年5月31日,并规定目标付款将以现金或公司普通股的股票支付(由公司自行决定),金额等于700万美元的最高付款与计划在2020年5月1日至2022年5月31日期间授予的Teunissen先生的股权奖励的总内在价值之间的差额,这一差额是使用紧接2022年5月31日之前十个交易日的公司普通股的平均市场价格计算的。
Teunissen先生辞任本公司后,于2022年10月10日,本公司与Teunissen先生、高级副总裁先生及本公司首席财务官订立过渡服务协议(“过渡服务协议”),以促进向继任首席财务官努南先生的有序过渡。Teunissen先生辞去本公司首席财务官一职,Noonan先生同时加入本公司担任该职务,但仍担任高级副总裁及Viator、The Fork和Cruise批评者首席执行官直至2023年1月1日(“过渡期”),并促成向本公司新任首席财务官的过渡。根据过渡服务协议,Teunissen先生继续就关键战略和财务举措向公司首席执行官提供战略咨询和咨询服务,并促进公司新任首席财务官在过渡期内的过渡。Teunissen先生还同意继续遵守关于保密、发展和竞业禁止的某些限制性公约。考虑到此类协议和过渡服务协议中所述服务的提供,本公司同意如下:
74
在过渡期内,预计Teunissen先生将与本公司订立咨询协议,根据该协议,Teunissen先生将于2023年1月至3月期间继续提供咨询服务,包括协助CFO顺利交接。
卡尼卡·索尼就业安排
2019年2月1日,本公司与Soni女士签订了一份要约书,开始日期为2019年4月15日。根据聘书,Soni女士有权享有本公司高级领导服务计划的福利,详情如下。在签订新聘书的同时,Soni女士签订了一份保密、发展和竞业禁止协议,根据该协议,Soni女士同意在终止雇佣的生效日期后一年内不得与TripAdvisor或其任何子公司或联营公司竞争或招揽其员工、顾问、独立承包商、客户、供应商或业务合作伙伴等。
2022年11月28日,公司和Soni女士同意Soni女士辞去公司首席商务官一职,自2023年1月15日起生效。在2023年1月16日至2023年4月1日期间,Soni女士担任公司首席执行官的顾问,负责他确定的项目。就本公司高管离职计划及概要计划说明(“离职计划”)而言,自2023年4月1日(“离职日期”)起,Soni女士的离职被视为离职计划所界定的无故终止雇佣关系。
考虑到这种服务,到终止日期为止,索尼女士:
除上述利益外,Soni女士根据股票计划发行的股权奖励(如限制性股票单位、股票期权或类似工具)是基于时间的、截至终止日未偿还和未归属的,但如果Soni女士在此期间继续受雇、加速并于终止日归属,这些奖励将从2023年4月2日至2024年4月1日归属。根据Severance计划,Soni女士将继续获得终止日期后12个月期间的基本工资付款(可由随后雇主赚取的任何金额抵销),以及最多12个月支付公司用于健康保险计划续保的眼镜蛇保费部分。受限制的股票单位按照各自授予协议的条款进行结算。截至终止日已归属的股票期权,包括上述加速归属的股票期权,将一直可行使至(I)终止日期后十八(18)个月或(Ii)相关股票期权的到期日两者中较早的日期。索尼女士的遣散费福利的条件是她被处决,以及不撤销有利于
75
在她最初签署分居协议时和在终止日期,以及继续遵守某些限制性契约义务,包括不贬低和非招揽契约的义务。
林赛·纳尔逊雇佣安排
2018年9月25日,本公司与Nelson女士签订了一份邀请函,开始日期为2018年11月5日。根据雇佣安排,Nelson女士有权享有本公司高级领导离职计划的福利,详情如下。在签订新聘书的同时,Nelson女士签订了一份保密、发展和竞业禁止协议,根据该协议,Nelson女士同意在终止雇佣的生效日期后一年内不得与TripAdvisor或其任何子公司或联营公司竞争或招揽他们的员工、顾问、独立承包商、客户、供应商或业务合作伙伴等。
自2021年11月16日起,本公司与Nelson女士签订了一份离职协议,根据该协议,Nelson女士将于2022年1月9日辞去本公司首席品牌及营销官一职。此后,纳尔逊女士一直担任该公司的顾问,直至2022年2月28日。离职协议规定,就公司的离职计划而言,自2022年1月9日起,纳尔逊女士的离职被视为无故终止雇佣关系。根据《离职计划》第3.1节,除了纳尔逊女士在这种情况下有权享受的福利外,纳尔逊女士还获得了下列福利:
关于这样的终止,纳尔逊女士执行了一项有利于TripAdvisor的分离和释放程序。
定义
根据《就业安排》、《2018年计划》和《离职计划》的条款,除另有说明外,下列术语具有以下含义:
原因是指:(I)行政人员对重罪的认罪或不认罪,或对其定罪;然而,在起诉后,TripAdvisor可暂停高管提供服务,但不以任何其他方式限制或修改TripAdvisor根据适用雇佣协议承担的义务,(Ii)高管严重违反对TripAdvisor或其子公司的受托责任,(Iii)高管严重违反适用雇佣协议的某些契约,(Iv)高管故意或严重忽视适用雇佣协议所要求的实质性责任,或(V)高管明知和实质性违反与道德、法律合规、不当行为或利益冲突有关的任何政策,在上文第(Iv)和(V)款所述行为的情况下,如果可以治愈,行政机关在收到书面通知后30天内仍未治愈。
控制变更是指以下任何事件:
76
正当理由是指在未经高管事先书面同意的情况下发生下列任何情况:(A)公司实质性违反适用雇佣协议的任何实质性规定,(B)高管的头衔、职责、报告责任或该高管在公司职位上的责任水平大幅减少,(C)高管的基本工资或高管的总年薪机会大幅减少,或(D)高管的主要工作地点搬迁到其工作地点以外20英里以上;但在任何情况下,高管的辞职都不是有充分理由的,除非(X)(A)至(D)款所列的事件或情况将会发生,并且高管在知道该事件或情况的发生或存在后30天内向公司提供书面通知,该通知明确指出了高管认为构成充分理由的事件或情况;(Y)公司没有在收到该通知后30天内纠正所确定的事件或情况,及(Z)该行政人员在上述第(X)款所指的通知交付日期后90天内辞职。
尽管有上述雇佣安排的条款,但根据离职计划的条款,如果任何雇佣协议的条款与离职计划的条款有任何冲突或不一致之处,则以对雇员更有利的条款为准。有关在发生与控制权变更相关的无故终止、正当理由辞职、控制权变更和无故终止或辞职的情况下的估计潜在付款的描述和量化,请参阅上面标题为“终止或控制权变更时的潜在付款”一节。该表所反映的数额反映了就业安排、2023年计划和离职计划之间的条件“更好”。
遣散费计划
自2017年8月7日起,公司通过了适用于公司某些高级领导的服务计划,包括所有近地天体。遣散费计划使公司对某些指定员工的遣散费做法正规化和标准化。离职计划涵盖的员工一般有资格在公司无故解雇或在某些情况下因正当理由辞职的情况下获得遣散费福利。如果因控制权变更而终止雇佣关系,参与者一般有资格获得更高的遣散费福利。根据遣散费计划提供的遣散费福利是根据雇员的工作类别以及在某些情况下他或她在公司的服务年限来确定的。
根据离职计划,如果公司在控制权变更前三个月以上或控制权变更后12个月以上无故终止,员工的遣散费福利一般应包括以下内容:
77
根据离职计划,在公司无故终止或员工有充分理由的情况下,在控制权变更前三个月内或控制权变更后12个月内,参与者的遣散费福利应包括以下内容:
以上摘要全文参考《服务计划》而有所保留,该计划通过参考公司于2017年8月7日提交给美国证券交易委员会的10-Q表格季度报告的附件10.4并入本文。
估计的潜在增量付款
下表反映了在下列情况下应支付给我们每一位指定执行干事的递增补偿金估计数(Kaufer先生和Nelson女士除外,他们在2022年终止雇用时实际领取的遣散费福利见下表):(1)由于近地天体的死亡而终止雇用;(Ii)本公司在与控制权变更无关的情况下无故终止雇用;(Iii)其本人因与控制权变更无关的充分理由而辞职;(Iv)控制权变更;或(V)本公司因控制权变更而无正当理由终止聘用。无正当理由辞职,或公司因正当理由终止雇佣关系时,不应支付任何福利。在近地天体因残疾或退休而终止雇用时,除了延长行使任何未决选择权的时间外,不提供任何福利。
78
表中所列金额(I)假设触发事件于2022年12月31日生效;(Ii)按截至2022年12月31日生效的雇佣安排条款计算,并不反映任何后续修订;及(Iii)按个别雇佣安排或离职计划条款中的“较佳”条款计算。某些计算所基于的公司普通股价格为每股17.98美元,即公司普通股在纳斯达克上2022年12月31日的收盘价。这些数额是对在这种触发事件发生时支付给每个近地天体的增量数额的估计。实际要支付的金额只能在触发事件发生时确定(如果有的话)。
如上所述,Nelson女士和Kaufer先生在本公司的雇佣关系分别于2022年1月9日和2022年7月1日终止。因此,关于Nelson女士和Kaufer先生因各自终止雇用而实际收到的赔偿数额的资料载于下表的叙述性披露中。
名称和利益 |
|
死亡(美元)(1) |
|
终端 |
|
辞职 |
|
更改中 |
|
终端 |
|
股权奖 |
|
马特·戈德堡 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
薪金 |
|
— |
|
1,200,000 |
|
1,200,000 |
|
— |
|
1,600,000 |
|
— |
|
奖金(2) |
|
— |
|
480,000 |
|
480,000 |
|
— |
|
802,192 |
|
— |
|
股权奖(3) |
|
17,780,355 |
|
3,857,168 |
|
3,857,168 |
|
— |
|
17,780,355 |
|
— |
|
健康与福利 (4) |
|
— |
|
44,388 |
|
44,388 |
|
— |
|
59,184 |
|
— |
|
总估计值 |
|
17,780,355 |
|
5,581,556 |
|
5,581,556 |
|
— |
|
20,241,731 |
|
— |
|
迈克尔·努南 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
薪金 |
|
— |
|
525,000 |
|
525,000 |
|
— |
|
787,500 |
|
— |
|
奖金(2) |
|
— |
|
100,000 |
|
100,000 |
|
— |
|
105,288 |
|
— |
|
股权奖(3) |
|
2,395,545 |
|
230,034 |
|
230,034 |
|
— |
|
2,395,545 |
|
— |
|
健康与福利 (4) |
|
— |
|
28,661 |
|
28,661 |
|
— |
|
42,991 |
|
— |
|
总估计值 |
|
2,395,545 |
|
883,695 |
|
883,695 |
|
— |
|
3,331,324 |
|
— |
|
赛斯·J·卡尔弗特 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
薪金 |
|
— |
|
515,000 |
|
515,000 |
|
— |
|
772,500 |
|
— |
|
奖金(2) |
|
— |
|
475,000 |
|
475,000 |
|
— |
|
618,000 |
|
— |
|
股权奖(3) |
|
2,592,048 |
|
1,520,143 |
|
1,520,143 |
|
— |
|
2,592,048 |
|
— |
|
健康与福利(4) |
|
— |
|
28,880 |
|
28,880 |
|
— |
|
43,320 |
|
— |
|
总估计值 |
|
2,592,048 |
|
2,539,023 |
|
2,539,023 |
|
— |
|
4,025,869 |
|
— |
|
恩斯特·特尼森 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
薪金 |
|
— |
|
552,000 |
|
552,000 |
|
— |
|
828,000 |
|
— |
|
奖金(2) |
|
— |
|
520,000 |
|
520,000 |
|
— |
|
662,400 |
|
— |
|
股权奖(3) |
|
1,558,691 |
|
1,558,691 |
|
1,558,691 |
|
— |
|
1,558,691 |
|
— |
|
健康与福利(4) |
|
— |
|
28,661 |
|
28,661 |
|
— |
|
42,991 |
|
— |
|
总估计值 |
|
1,558,691 |
|
2,659,352 |
|
2,659,352 |
|
— |
|
3,092,083 |
|
— |
|
卡尼卡·索尼 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
薪金 |
|
— |
|
530,000 |
|
530,000 |
|
— |
|
795,000 |
|
— |
|
奖金 (2) |
|
— |
|
430,000 |
|
430,000 |
|
— |
|
715,500 |
|
— |
|
股权奖(3) |
|
2,389,992 |
|
1,516,373 |
|
1,516,373 |
|
— |
|
2,389,992 |
|
— |
|
健康与福利 (4) |
|
— |
|
20,274 |
|
20,274 |
|
— |
|
30,412 |
|
— |
|
总估计值 |
|
2,389,992 |
|
2,496,648 |
|
2,496,648 |
|
— |
|
3,930,903 |
|
— |
|
79
终止雇佣时的实际付款
纳尔逊女士在本公司的雇佣关系于2022年1月9日终止。关于她被解雇一事,纳尔逊女士获得了以下福利:
自2022年7月1日起,Kaufer先生在本公司的雇佣关系终止。由于Kaufer先生自愿从本公司退休,因此他无权获得与终止其总裁兼首席执行官职务有关的任何款项。
80
董事C优化配置
概述
董事会设置非雇员董事薪酬,旨在提供吸引和留住高质量非雇员董事所需的具有竞争力的薪酬,并鼓励拥有TripAdvisor普通股,以进一步使他们的利益与我们股东的利益保持一致。每名TripAdvisor的非员工董事员工都有资格获得以下补偿:
我们亦支付非雇员董事参加董事会会议的合理旅费及住宿费用。
TripAdvisor的员工不会因为担任董事而获得报酬。因此,戈德堡和考弗都没有因担任董事而获得任何报酬。
非员工董事递延薪酬计划
根据TripAdvisor的非雇员董事递延薪酬计划,非雇员董事可以推迟支付全部或部分董事费用。延迟支付董事酬金的合资格董事可选择将该等递延费用(I)应用于购买相当于TripAdvisor普通股的股份数目的股份单位,而该等股份单位相当于在支付该等费用当日可购买的TripAdvisor普通股的股份数目,或(Ii)记入现金基金。如果TripAdvisor普通股支付任何股息,股息等价物将计入股票单位。现金基金将被视为利息,年利率等于美国联邦储备委员会(Federal Reserve)统计数据发布的这一年的平均“银行优惠贷款”利率。在作为TripAdvisor董事的服务终止时,董事将获得(I)就股份单位而言,该股份单位所代表的TripAdvisor普通股股数,以及(Ii)就现金基金而言,一笔现金付款。终止时的付款将由合格的董事在推迟选举时选择,一次性支付或最多五次支付。
2022年非员工董事薪酬表
下表显示了TripAdvisor非雇员董事在截至2022年12月31日的年度的薪酬信息:
名字 |
|
赚取的费用或 |
|
股票大奖 |
|
总计 |
|
格雷戈里·B·马菲 |
|
65,000 |
|
249,984 |
|
314,984 |
|
杰伊·C·霍格 |
|
65,000 |
|
249,984 |
|
314,984 |
|
贝琪·L·摩根 |
|
75,000 |
|
249,984 |
|
324,984 |
|
M·格雷格·奥哈拉 |
|
50,000 |
|
249,984 |
|
299,984 |
|
杰里米·菲利普斯 |
|
70,000 |
|
249,984 |
|
319,984 |
|
阿尔伯特·罗森塔勒 |
|
50,000 |
|
249,984 |
|
299,984 |
|
特林卡·希曼·布莱克 |
|
70,000 |
|
249,984 |
|
319,984 |
|
孙简杰 |
|
50,000 |
|
249,984 |
|
299,984 |
|
罗伯特·S·维森塔尔 |
|
80,000 |
|
249,984 |
|
329,984 |
|
81
特定的安全所有权实益拥有人和管理人员
受益权利表
下表列出了截至2023年4月17日,TripAdvisor实益拥有TripAdvisor股本的信息,这些信息涉及(I)TripAdvisor已知实益拥有TripAdvisor普通股或B类普通股已发行股份超过5%的每个个人或实体,(Ii)TripAdvisor提名的每一位董事和董事代理人,(Iii)被点名的高管以及(Iv)我们的高管和董事作为一个整体。在每一种情况下,除非表中脚注另有说明,否则股份由指定的所有者直接拥有,拥有唯一投票权和处置权。除非另有说明,否则请联系表中列出的受益人,联系地址为TripAdvisor的公司总部,邮编:02494,邮编:Needham。
TripAdvisor B类普通股的股份可根据持有人的选择,一对一地转换为TripAdvisor普通股;因此,下面的普通股一栏包括每个该等上市个人、实体或集团持有的B类普通股,而每个该等上市人士的实益所有权百分比假设所有B类普通股转换为普通股。对于每个上市个人、实体或集团,TripAdvisor普通股和B类普通股的股份数量以及每个上市类别的百分比还包括该个人、实体或集团在转换或行使股权证券(如股票期权)时可能获得的普通股和B类普通股股份,以及已经或将于2023年4月17日起60天内归属的RSU,但不承担转换或行使任何其他个人、实体或集团拥有的任何股权证券(B类普通股除外)。
TripAdvisor所有类别股本的投票百分比是根据每股普通股一票和每股B类普通股10票计算的。截至2023年4月17日,已发行普通股为129,310,431股,B类普通股为12,799,999股。
|
|
普通股 |
|
B类 |
|
百分比(%) |
||||||
实益拥有人 |
|
股票 |
|
% |
|
股票 |
|
% |
|
(所有班级) |
||
5%实益拥有人 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
自由旅行顾问控股公司。 |
|
29,245,893 |
(1) |
|
20.6% |
|
12,799,999 |
(1) |
|
100% |
|
56.1% |
科罗拉多州恩格尔伍德自由大道12300号,邮编:80112 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
先锋集团 |
|
10,740,789 |
(2) |
|
7.6% |
|
0 |
|
|
0 |
|
4.2% |
宾夕法尼亚州马尔文先锋大道100号,邮编:19355 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
贝莱德股份有限公司 |
|
9,644,646 |
(3) |
|
6.8% |
|
0 |
|
|
0 |
|
3.8% |
纽约东52街55号,邮编:10022 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
PAR投资伙伴公司,L.P. |
|
8,500,000 |
(4) |
|
6.0% |
|
0 |
|
|
0 |
|
3.3% |
马萨诸塞州波士顿,FL 48,克拉伦登大街200号,邮编:02116 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
获任命的行政人员及董事 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
格雷戈里·B·马菲 |
|
107,186 |
(5) |
|
* |
|
0 |
|
|
0 |
|
* |
史蒂芬·考费尔 |
|
2,920,942 |
(6) |
|
2.0% |
|
0 |
|
|
0 |
|
1.1% |
特林卡·希曼·布莱克 |
|
34,150 |
(7) |
|
* |
|
0 |
|
|
0 |
|
* |
杰伊·C·霍格 |
|
39,953 |
(8) |
|
* |
|
0 |
|
|
0 |
|
* |
贝琪·摩根 |
|
34,150 |
(7) |
|
* |
|
0 |
|
|
0 |
|
* |
格雷格·M·奥哈拉 |
|
1,743,341 |
(9) |
|
1.2% |
|
0 |
|
|
0 |
|
* |
杰里米·菲利普斯 |
|
44,762 |
(7) |
|
* |
|
0 |
|
|
0 |
|
* |
孙简杰 |
|
27,043 |
(10) |
|
* |
|
0 |
|
|
0 |
|
* |
阿尔伯特·罗森塔勒 |
|
50,340 |
(7) |
|
* |
|
0 |
|
|
0 |
|
* |
罗伯特·S·维森塔尔 |
|
44,762 |
(7) |
|
* |
|
0 |
|
|
0 |
|
* |
马特·戈德堡 |
|
0 |
|
|
* |
|
0 |
|
|
0 |
|
* |
迈克尔·努南 |
|
0 |
|
|
* |
|
0 |
|
|
0 |
|
* |
赛斯·J·卡尔弗特 |
|
437,485 |
(11) |
|
* |
|
0 |
|
|
0 |
|
* |
恩斯特·特尼森 |
|
485,841 |
(12) |
|
* |
|
0 |
|
|
0 |
|
* |
卡尼卡·索尼 |
|
318,638 |
(13) |
|
* |
|
0 |
|
|
0 |
|
* |
林赛·纳尔逊 |
|
0 |
|
|
* |
|
0 |
|
|
0 |
|
* |
所有高管、董事和董事被提名人(15人) |
|
6,288,593 |
(14) |
|
4.3% |
|
0 |
|
|
0 |
|
2.4% |
*实益拥有股份的百分比不超过类别的1%。
82
控制方面的变化
我们不知道任何安排,包括任何人对我们的证券的任何质押,其操作可能会在随后的日期导致我们公司的控制权发生变化。
拖欠款项第16(A)条报告
根据交易法第16(A)条,TripAdvisor高级管理人员、董事和实益拥有TripAdvisor股权证券注册类别超过10%的人士必须向美国证券交易委员会提交初始实益所有权声明(表格3)和实益所有权变更声明(表格4和5)。根据美国证券交易委员会规则,这些人必须向TripAdvisor提供他们提交的所有此类表格的副本。仅根据对提交给本公司的此类表格副本的审查和/或不需要额外表格的书面陈述,TripAdvisor认为公司所有董事、高级管理人员和10%的受益人都遵守了适用于他们在2022年期间交易的所有报告要求,以下例外情况除外:Stephen Kaufer的Form 4于2022年3月4日晚提交8天,Seth Kalvert和Kanika Soni的Form 4于2022年5月18日晚一天提交,Geoffrey Gouvalaris的两份Form 4于2022年5月18日和2022年10月25日晚提交,恩斯特·特尼森的两份Form 4分别于2022年5月18日和2022年11月21日提交,分别晚了一天和两天。
83
某些关系和D关联人交易记录
审查和批准或批准关联人交易
根据本公司的关联方交易政策,吾等只有在董事会审核委员会根据其书面章程批准“关联人交易”时,才会进行或批准该交易。相关人士包括本公司的行政人员、董事、本公司普通股的5%或以上实益拥有人或此等人士的直系亲属,以及其中一人拥有直接或间接重大利益的实体。关联人交易是指符合美国证券交易委员会相关规则在委托书中披露的最低门槛的交易(一般指金额超过120,000美元的交易,其中关联人或实体拥有直接或间接的重大利益)。当确定潜在的关联人交易时,管理层将其提交给审计委员会,以确定是否批准或批准此类交易。在决定是否批准、批准、不批准或拒绝任何关联人交易时,审计委员会会考虑所有相关因素,包括关联人在交易中的权益程度、条款是否在商业上合理以及关联人交易是否符合TripAdvisor和我们股东的最佳利益。
法律和会计部门与整个TripAdvisor的业务部门合作,在执行之前识别潜在的关联人交易。此外,对于关联人交易,我们采取了以下步骤:
如果任何关联人交易未获批准,审计委员会可采取其认为必要或适宜的行动,以维护TripAdvisor和我们的股东的最佳利益。
关联人交易
2014年8月27日,Liberty持有的我们普通股和B类普通股的全部实益所有权转让给LTRIP。与此同时,LTRIP的前母公司Liberty以分红的方式向其Liberty Ventures普通股的持有者分配了Liberty在LTRIP的全部股权。我们将这笔交易称为“Liberty剥离”。作为Liberty剥离的结果,LTRIP于2014年8月27日生效,成为一家独立的上市公司,持有Liberty在TripAdvisor的100%权益。
截至记录日期,LTRIP实益拥有16,445,894股我们的普通股和12,799,999股B类普通股,这些股份占普通股流通股的12.7%和B类普通股的流通股的100%。假设LTRIP的所有B类普通股转换为普通股,LTRIP将实益拥有已发行普通股的20.6%(根据规则13d-3计算)。由于每股B类普通股有权每股10票,而每股普通股有权每股1票,LTRIP可被视为实益拥有占我们投票权56.1%的股本证券。因此,LTRIP能够有效地控制提交投票或经TripAdvisor股东同意的所有事项的结果(TripAdvisor普通股持有人选举TripAdvisor董事会25%的成员以及特拉华州法律要求单独进行整体投票的事项除外)。
84
2019年11月6日,公司宣布建立战略合作伙伴关系,以扩大全球合作,包括与携程成立合资企业、全球内容协议和治理协议。首先,携程集团的子公司携程投资控股有限公司与TripAdvisor的子公司TripAdvisor新加坡私人有限公司成立了一家合资企业,根据该合资企业,合资企业将以TripAdvisor中国的身份在全球运营。其次,携程集团和去哪儿网达成了全球内容协议,规定在携程集团的主要品牌上分销精选的去哪儿网内容,包括携程、Skyscanner和去哪儿。2021年6月1日,携程和TripAdvisor同意扩大他们的战略合作伙伴关系,将TripAdvisor Plus包括在内。最初,携程将为至少10,000处房产提供优惠定价,以使TripAdvisor Plus受益。TripAdvisor Plus是TripAdvisor的新的直接面向消费者的订阅服务。同时,携程根据治理协议获准出售其在TripAdvisor的持股,以满足其企业需求。作为这些出售的结果,携程放弃了根据治理协议提名董事进入TripAdvisor董事会的合同权利,该职位由携程集团首席执行官孙简担任。然而,为了表明对两家公司之间持续关系的承诺,Ms.Sun继续在TripAdvisor董事会任职。
在那里您可以找到更多的INF通过引用形成和合并
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年鉴AL报告
TripAdvisor向股东提交的2023年年度报告,包括我们的2022年年度报告(不包括展品),可在http://ir.Tripadvisor.com/annual-proxy.cfm.上查阅如向TripAdvisor,Inc.提出书面要求,地址为TripAdvisor,02494,Needham,Needham,注意:TripAdvisor秘书将免费提供TripAdvisor 2022年年度报告的10-K表格副本。在支付合理费用后,TripAdvisor将提供2022年年度报告中包含的任何展品。股东也可以通过访问TripAdvisor的公司网站www.tripvisor.com或美国证券交易委员会的网站www.sec.gov查看2022年年度报告(包括展品)的副本。
股东目前的建议在2024年年会上的讲话
希望将提案纳入TripAdvisor的代理材料以便在2024年股东年会上提交的股东必须确保他们的提案不迟于2023年12月29日送达TripAdvisor位于马萨诸塞州尼达姆第一大道400号的主要执行办公室,邮政编码:02494,请注意:秘书。该提案必须根据《交易法》第14a-8条的规定提出。打算在2024年股东年会上提交提案而不将该提案包含在TripAdvisor的代理材料中的股东,必须在2024年3月14日之前向TripAdvisor的主要执行办公室提供有关该提案的通知。股东如有意征集委托书以支持董事会提名以外的董事被提名人,亦须向秘书发出书面通知,列明交易所法案第14a-19条所要求的所有资料。TripAdvisor保留对任何不符合这些和其他适用要求的提案拒绝、排除违规或采取其他适当行动的权利。
85
文件的交付给共享地址的股东
如果您与我们的任何其他股东共享一个地址,您的家庭可能只会收到一份委托书副本,即2022年年度报告和通知,视情况而定。要为您家庭中的每个股东索取这些材料的单独副本,请联系TripAdvisor,Inc.,地址为TripAdvisor,Inc.,地址:马萨诸塞州尼达姆第一大道400th Avenue,邮编:02494,或致电(781800-5000)。我们将根据您的要求及时提供委托书、2022年年度报告和/或通知的副本。要要求只将这些材料的一份副本邮寄到您的家庭,请联系您的经纪人。
马萨诸塞州李约瑟
2023年4月24日
86
安EX A
重新驯化决议
转换计划
鉴于、董事会(“冲浪板特拉华州一家公司TripAdvisor,Inc.公司“)与管理层和董事会顾问审议并讨论了批准本公司转变为一家根据内华达州法律根据内华达州修订法规第92A.195条成立的公司的优点和风险(”NRS“)和特拉华州公司法第266条(”DGCL“)和建议的转换计划附于本文件,并通过引用并入本文作为参考附件A(“转换计划”);
鉴于,转换计划规定,除其他事项外,本公司将从特拉华州公司转换为内华达州公司(本公司自生效时间(定义如下)起及之后,转换后的公司),并根据《国税法》第92A.195条和《DGCL》第266条以及《改装计划》的条款和条件(《转换”);
鉴于除其他事项外,《转换计划》规定,如果转换计划未按照转换计划的条款终止,公司应提交转换证书(改装证书“)与特拉华州州务卿和皈依条款(”内华达州的转换条款“)与内华达州国务卿;
鉴于,转换应在DE转换证书和NV转换条款提交后生效,或在DE转换证书和NV转换条款中指定的较晚日期和时间生效有效时间”);
鉴于《转换计划》规定,在有效时间内,本公司或任何其他人士可凭借转换而无需任何持有人采取任何进一步行动:
鉴于根据本公司管理层提供的资料及意见,并经董事会讨论及审阅转换计划及相关协议及其他文件所载建议交易的主要条款及条件,并考虑若干因素后,董事会希望(I)批准及宣布有关转换及批准、采纳及宣布转换计划为宜,(Ii)决定转换计划及拟进行的交易,包括转换(统称为“交易记录“),并符合本公司及其股东的最佳利益,(Iii)指示将根据适用法律及换股计划批准换股的董事会该等决议案提交本公司股东批准及通过,(Iv)决议建议本公司股东批准采纳董事会该等决议案,及(V)批准下列决议案:
现在,因此,如果它得到解决,董事会特此(I)批准并宣布可取的转换计划,并批准、通过并宣布可取的转换计划;(Ii)确定转换计划和交易对本公司及其股东是可取的、公平的,并且符合本公司及其股东的最佳利益;(Iii)指示将董事会的这些决议提交本公司的股东通过;以及(Iv)建议本公司的股东批准通过董事会的这些决议;以及
下定决心,《转换计划》的格式、条款、条款和条件在各方面均获批准,交易及为实施上述规定而必需或适当的所有其他行动或事项亦于各方面获批准;及
A- 1
下定决心,在适用于本公司或该等交易的范围内,本公司实施转换计划及该等交易,并在此根据78.411至78.444号建议修正案(首尾两项包括在内)就所有目的予以批准;及
下定决心,尽管有上述决议案,以及尽管董事会通过此等决议案及换股计划(包括换股计划)已获必要的股东批准,董事会仍可于生效时间前的任何时间放弃换股计划及交易,而无需本公司股东采取进一步行动。
A- 2
安EX B
转换计划
本转换计划(“计划”)规定了根据特拉华州公司法(修订后的“DGCL”)的条款和内华达州修订后的法规(修订后的“NRS”)第78章和第92A章,TripAdvisor,Inc.(特拉华州公司)转换为内华达州公司(“内华达公司”)的某些条款。
独奏会:
第一条
转换
1.1转换。在生效时间(如下定义),特拉华公司将根据DGCL第266节和NRS 92A.195(“转换”)转换为内华达公司,因此特拉华公司将继续以内华达公司的组织形式存在,并受内华达州法律的约束。董事会和特拉华公司的股东已经批准并通过了这项计划、转换以及本计划考虑的其他文件和交易,包括内华达公司的公司章程和章程、特拉华州转换证书和内华达州转换条款。
1.2改装证书。特拉华公司应以附件A(“特拉华州转换证书”)的形式向特拉华州州务卿(“特拉华州国务卿”)提交转换证书,并应以附件作为附件B的格式(“内华达转换条款”)和以附件C(“内华达注册条款”)的形式向内华达州州务卿提交转换章程,特拉华公司或内华达公司应根据DGCL或NRS的要求进行与转换相关的所有其他备案或记录。
1.3有效时间。转换将在向特拉华州国务卿提交特拉华州转换证书以及向内华达州国务卿提交内华达州转换条款和内华达州公司章程时生效,或在特拉华州转换证书和内华达州转换条款中规定的较晚时间(“生效时间”)生效。
B - 1
第二条
组织
2.1内华达州的管理文件。在生效时,内华达公司章程和内华达公司章程(连同内华达公司章程和“内华达管理文件”)应以附件D的形式适用于内华达公司,直至根据内华达州管理文件和适用法律进行修订和/或重述为止。
2.2董事及高级人员。自生效时间起及之后,根据转换及特拉华公司或其股东的任何进一步行动,在紧接生效时间之前在特拉华公司担任各自职位的董事会成员及特拉华公司的高级职员将继续担任内华达公司的董事会成员及高级职员。
第三条
转换的效果
3.1转换的效果。在生效时,转换的效果将由本计划以及DGCL和NRS的适用条款提供。在不限制前述规定的情况下,就特拉华州和内华达州法律的所有目的而言,特拉华公司的所有权利、特权和权力,以及所有欠特拉华公司的财产、不动产、个人财产和混合债务,以及属于特拉华公司的所有其他物件和诉因,仍应归属内华达公司,并应是内华达公司的财产,特拉华公司的所有债务、债务和义务仍应附属于内华达公司,并可对内华达公司强制执行,程度与上述债务、债务、而关税最初是由内华达公司承担或签约的。
3.2股份的转换。在生效时间,根据转换,无需特拉华州公司或股东采取任何进一步行动,(I)在紧接生效时间之前发行和发行的每股特拉华州普通股应转换为一股内华达州普通股,所有获得特拉华州普通股的期权、认股权证或其他权利应自动转换为获得内华达州普通股的期权、认股权证或其他权利;(Ii)在紧接生效时间之前发行和发行的每股特拉华州B类普通股应转换为一股内华达州B类普通股,以及所有期权,获得特拉华州B类普通股股票的认股权证或其他权利将自动转换为获得内华达州B类普通股股票的期权、认股权证或其他权利。
第四条
其他
4.1放弃或修订。在向特拉华州州务卿提交转换证书之前的任何时间,特拉华州公司可以在法律允许的范围内放弃提议的转换并终止本计划,或者可以修改本计划。
4.2标题。本计划中的字幕仅为方便起见,不得被视为本计划任何条款的一部分,或影响其解释或解释。
4.3纳税申报。根据修订后的1986年《国税法》第368(A)节的规定,这项转换是一项“重组”计划,现将该转换计划作为该守则第368(A)(1)(F)节的一项“重组计划”采纳。
4.4适用法律。本计划应受特拉华州法律管辖,并根据该州法律进行解释和解释。
B - 2
安EX C
公司章程
的
TripAdvisor公司
第一条
名字
公司名称为TripAdvisor,Inc.(以下简称“公司”)。
第二条
宗旨与权力
本公司的目的是从事任何合法行为或活动,公司可以根据内华达州修订后的法规第78章组织起来,这些法规是现有的或以后可能被修订的(以下简称NRS)。
第三条
股本
公司有权发行的股本股份总数为21亿股,包括16亿股普通股,每股面值0.001美元,4亿股B类普通股,每股面值0.001美元,以及1亿股优先股,每股面值0.001美元。
关于每一类别的名称和权力、优惠和权利,以及其资格、限制或限制的说明如下:
C - 1
董事会有权通过决议指定优先股的权力、优先股、权利和资格、限制和限制。在NRS允许的范围内,优先股或任何类别或系列的授权股票的数量可由有权投票的公司的多数投票权持有人投赞成票而增加或减少。
第四条
董事会
除国税局另有规定外,公司的业务和事务应由董事会管理或在董事会的指导下管理。
为促进但不限于内华达州法律赋予其的权力,董事会有权并获明确授权以全体董事会过半数的赞成票(假设董事会并无空缺)订立、采纳、修订、更改或废除本公司的附例(经不时修订的“附例”),但股东可订立额外的附例,并可更改或废除任何附例(不论是否获其采纳)。
公司的董事人数须为按照附例不时厘定的人数。
董事会主席必须获得董事会全体成员至少80%的赞成票,方可在无理由的情况下被免职。未经至少(I)整个董事会80%和(Ii)公司已发行有表决权证券的80%投票权作为一个类别一起投票的批准,不得修改、更改、或废除本段的规定,或采纳与本段规定不符的任何规定。
C - 2
除本条例或法规明确授予董事的权力和权力外,董事有权行使公司可能行使的所有权力,并进行公司可能行使或作出的所有行为和事情,但须符合《国税法》和本公司章程的规定。
第五条
股东行动
除章程规定的范围外,董事选举不必以书面投票方式进行。
本公司任何股东就选举董事或拟由股东考虑的建议或其他事务所作的提名预告,须按章程所规定的方式及范围发出。
股东会议可以在内华达州举行,也可以在内华达州以外举行,具体由董事会决定。公司的账簿可保存在内华达州以外的地方(除《国税局》所载的任何规定另有规定外),地点或地点由董事会或章程不时指定。
第六条
责任限制;赔偿
第七条
C - 3
修订公司章程细则
本公司保留以本公司章程细则或《国税法》现在或以后规定的方式修改、更改、更改或废除本公司章程细则中包含的任何条款的权利,本章程赋予股东的所有权利均受这保留除外,但在任何情况下,除下列规定外,不得通过此种修正第三条并进一步规定,未经所需数量的B类普通股的持有人批准,不得修改、更改、变更或废除B类普通股的权利。
第八条
竞争与企业机遇
在以下句子规定的范围内,公司放弃公司或其任何关联公司在任何双重角色人员获得知识的双重机会中的任何利益或期望,或放弃获得参与该双重机会的机会。双重角色人士没有责任向公司或其任何关联公司传达或提供该双重角色人士向Liberty TripAdvisor Holdings,Inc.(以下简称LTRIP)传达或提供的任何双重机会,不得被禁止向LTRIP传达或提供任何双重机会,并且不对公司或其股东违反作为公司股东、董事或公司高管(视情况而定)的任何受信责任负责。(I)该双重角色人士未能向本公司或其任何联属公司传达或提供该双重角色人士已向LTRIP传达或提供的任何双重机会,或(Ii)该双重角色人士曾向LTRIP传达或提供任何双重机会,只要(X)该双重角色人士不曾以其董事或公司高级人员的身份知悉该双重机会,及(Y)该双重角色人士并未向该双重角色人士以外的任何一方提供该双重机会,且该双重角色人士并不单独追求该双重机会。
除本文件的前述规定外,第八条,本公司放弃本公司或其任何关联公司在本公司在财务上或合同上不允许或在法律上不能从事的任何商业机会中的任何权益或期望,或在获得参与该等商机的机会方面的任何机会。此外,这件事中没有任何东西第八条应在任何方面修改或修改LTRIP与公司或其任何关联公司之间的任何书面合同协议。
出于此目的,第八条:
“附属公司“就任何人而言,指直接或间接控制、由该人控制或与该人共同控制的任何其他人。就前述定义而言,术语“控制,” “由以下人员控制、“或”处于共同控制之下,“是指通过有表决权的证券的所有权、合同或其他方式,指导或导致某人的管理层和政策的方向的权力。
“关联公司“指(I)就公司而言,由公司控制的任何人;及(Ii)就LTRIP而言,指由LTRIP控制的任何人(公司及其附属公司除外)。
“双重机会“指对本公司或其任何关联公司以及LTRIP或其关联公司而言可能是企业机会的任何潜在交易或事项。
“双重角色人“指同时是本公司及董事高级人员或LTRIP的任何个人。
“人“是指个人、合伙企业、公司、有限责任公司、协会、股份公司、信托、合营企业、非法人组织和政府实体或其任何部门、机构或分支机构。
本条例的规定第八条在下列情况下不再具有效力或效力:(I)本公司与LTRIP不是彼此的关联公司,以及(Ii)LTRIP的任何董事和/或高级职员均不担任本公司及其关联公司的董事和/或高级职员;提供, 然而,本公司或其关联公司与LTRIP之间在该时间之前订立的任何协议、安排或其他谅解,或为履行该等协议、安排或其他谅解而进行的任何交易,不论是在该时间之前或之后订立的,任何该等终止并不终止该等条文的效力。
C - 4
任何个人或实体购买或以其他方式收购或获得公司任何股本的任何权益,应被视为已通知并已同意本第八条.
本协议的任何特定条款或部分条款的无效或不可执行性第八条不应影响本协议的其他规定或部分,第八条在各方面均须解释为犹如该等无效或不可执行的条文或部分已被省略一样。
第九条
论坛选择
在法律允许的最大范围内,除非公司书面同意选择替代法院,否则位于内华达州克拉克县的第八家司法地区法院(“内华达法院”)将是任何股东(包括实益所有人)提起(I)代表公司提起的任何派生诉讼或法律程序,(Ii)任何声称公司任何董事、高管或其他雇员违反对公司或公司股东的受信责任的索赔的任何诉讼,(Iii)任何针对公司、其董事、根据NRS或本公司章程或细则的任何条款产生的高级职员或雇员,或(Iv)任何针对公司、其董事、高级职员或受内部事务原则管辖的雇员的诉讼,以及(如果提起诉讼的股东在内华达州以外)将被视为同意向该股东的律师送达法律程序文件。尽管有上述规定,内华达法院不应是以下任何诉讼的唯一和专属法院:(A)内华达法院认定存在不受内华达法院管辖权管辖的不可或缺的一方(且不可或缺的一方在作出裁决后10天内不同意内华达法院的属人管辖权);(B)属于内华达法院以外的法院或法院的专属管辖权的诉讼;(C)内华达法院对其没有标的管辖权的诉讼;或(D)根据经修订的1933年证券法引起的任何诉讼,关于内华达州法院和内华达州联邦地区法院应同时拥有管辖权的问题。此外,尽管有上述规定,本节(A)的规定将不适用于为强制执行《交易法》规定的任何责任或义务而提起的诉讼,也不适用于联邦法院拥有专属管辖权的任何其他索赔。在法律允许的最大范围内,任何购买或以其他方式收购或持有公司股本股份的任何个人或实体应被视为已知悉并同意这一点第九条.
第十条
控制权益法规的不适用性
尽管这些公司章程细则中有任何其他相反的规定,并根据NRS 78.378的规定,NRS 78.378至78.3793或任何后续法规中关于收购公司控股权的规定不适用于公司或任何公司股本的任何股份的收购。
C - 5
安EX D
附例
的
TripAdvisor公司
第一条
办公室
第一节。主要执行办公室.TripAdvisor,Inc.(“本公司”)的主要执行办公室应在公司董事会(“董事会”或“董事会”)酌情通过决议设立的地点。董事会拥有变更主要执行办公室地点的完全权力和权力。
第二节。注册办事处.内华达州境内或境外的其他办事处和营业地点可不时通过董事会决议或公司业务需要设立。
第三节。其他办事处.本公司亦可根据董事会不时决定或本公司业务需要,在内华达州内外的其他地方设有办事处。
第二条
股东
第一节。会议地点.股东会议可在董事会指定的内华达州境内或以外的地点举行。如果没有指定,会议地点应为公司的主要办事处。
第二节。年会.股东周年大会,以选举董事及处理会议前可能适当提出的其他事务,须于董事会、行政总裁或董事会主席(“主席”)不时指定并在本公司会议通告内注明的时间及日期举行。除本公司的公司章程细则(可能不时修订、重述、修改或补充的“公司章程细则”)或适用法律另有限制外,董事会、行政总裁或主席可在股东大会的通知送交股东之前或之后,推迟、重新安排或取消任何先前安排的股东周年大会。
第三节。特别会议.股东特别会议可由董事会主席或董事会过半数成员召集。
第四节。告示.当股东被要求或被允许在年会或特别会议上采取任何行动时,公司应向自记录日期起有权在该会议上投票的每一名股东发出关于该会议的书面通知,以确定有权获得该会议通知的股东。该通知须列明会议的地点、日期及时间、股东及受委代表股东可被视为亲身出席会议并于会上投票的远程通讯方式(如有)、决定哪些股东有权在会议上投票的记录日期(如该日期与有权获得会议通知的股东的记录日期不同),以及如属特别会议,则为召开会议的目的。除法律、公司章程细则或本附例(可不时进一步修订、重述、修改或补充本“附例”)另有要求外,任何会议的通知应在会议日期前不少于十(10)天至不超过六十(60)天发给有权在该会议上通知及表决的每名记录股东。在不限制以其他方式向股东发出通知的情况下,任何通知如果以电子传输的形式发出,并经收到通知的股东同意(按照下文定义的与NRS一致的方式),则任何通知将生效。如果通知是通过邮寄发出的,该通知将被视为已寄往美国邮寄,邮资已付,直接寄往股东在本公司记录中显示的股东地址。如果通知是通过电子传输发出的,则该通知将被视为是在NRS 78.370规定的时间发出的。
第五节。休会.股东的任何年度会议或特别会议,不论是否有法定人数出席,均可因任何理由由会议主席或董事会过半数成员通过的决议或根据第6条下面。当会议延期至另一时间或地点时(法律另有规定者除外),倘股东及受委代表可被视为亲身出席会议并于会议上投票的时间、地点(如有)及远程通讯方式(如有)已在延期会议上公布,且延会日期不超过原定会议日期六十(60)天,则无须发出续会通知。在休会上,公司可处理原会议上可能已处理的任何事务。
D - 1
第六节。法定人数.除适用法律或公司章程另有规定外,有权在会上投票、亲自出席或由受委代表出席的公司已发行股本的多数投票权的持有人应构成所有股东会议的法定人数,以处理业务。但是,如果该法定人数未出席或未派代表出席任何股东会议,则会议主席或有权在会上投票的股东,不论是亲自出席或由代表代表出席,均有权按下列规定的方式不时休会。第5条直至有足够的法定人数出席或由代表出席为止。法定人数一旦确定,不得因股东退出而少于法定人数而破坏法定人数。
第7条。投票.除公司章程细则另有规定外,每名股东均有权在每次股东大会上亲自或委派代表投票表决该股东所持有的每股有表决权的股本类别的股份。
第8条。通过远程通信参与股东会议.董事会可全权酌情决定,股东大会不得于任何地点举行,而只可根据内华达州修订法规(经不时修订)78.320(4)及《国家法规》第78章任何适用部分或任何后续条文,以远距离通讯方式举行。如获董事会全权酌情决定,并受董事会可能通过的指导方针和程序的约束,非亲自出席股东会议的股东和代理人可通过远程通讯方式:(A)参加股东大会,以及(B)被视为亲自出席股东大会并在股东大会上投票,无论该会议是在指定地点举行还是仅通过远程通讯方式举行,条件是:(X)公司可采取合理措施,核实通过远程通讯方式被视为出席会议并获准投票的每一人是股东还是代理人。(Y)本公司可采取合理措施,为该等股东及受委代表提供参加会议及就提交予股东的事项进行表决的合理机会,包括有机会在实质上与该等议事程序同时阅读或聆听会议的议事程序;及(Z)如任何股东或受委代表在会议上以远距离通讯方式投票或采取其他行动,本公司应保存该等表决或其他行动的记录。
第9条。代理服务器.每名有权在股东大会上投票的股东均有权亲自或由一(1)名或多名获委托书授权的代理人投票,委托书可以电报、电报或其他电子传输方式向本公司秘书提交,但自委托书日期起计六(6)个月后不得投票或采取行动,除非委托书规定的期限较长,不得超过七(7)年。正式签立的委托书如果声明它是不可撤销的,并且如果且仅当它伴随着法律上足以支持不可撤销权力的利益,则该委托书是不可撤销的。股东可通过亲自出席会议并投票,或交付书面文件,说明该委托书已被撤销,或通过向公司秘书提交另一份注明较后日期的委托书,撤销任何不可撤销的委托书。
第10条。董事选举程序;所需投票.在选出董事的所有股东会议上的董事选举应以投票方式进行,在优先股股份持有人在特定情况下选举董事的权利的规限下,在该会议上所投的多数票应选出董事。除法律、公司章程或本附例另有规定外,除董事选举外,亲自出席或由受委代表出席会议并有权就该事项投票的股份的多数表决权的赞成票应为股东的行为。
第11条。选举检查人员;开始和结束投票.董事会应通过决议任命一名或多名检查员,检查员可包括以其他身份为公司服务的个人,包括但不限于高级管理人员、员工、代理人或代表,以出席股东会议并作出书面报告。一人或多人可被指定为候补检查员,以取代任何未能采取行动的检查员。如果没有指定检查员或替补人员在股东大会上行事或能够在股东大会上行事,会议主席应指定一名或多名检查员出席会议。每名督察在履行督察职责前,应宣誓并签署誓词,忠实执行督察职责,严格公正,并尽其所能。检查人员负有法律规定的职责。
第12条。不开会就采取行动.在任何股东年会或特别会议上要求或允许采取的任何行动,可在不召开会议的情况下采取,无需事先通知,也无需投票,前提是:(A)阐述所采取行动的书面同意书已由流通股持有人签署,其票数不少于授权或采取行动所需的最低票数,会议上所有有权就该行动投票的股份都出席并进行了表决;以及(B)以递送方式交付给公司在公司主要执行办公室的秘书。对公司主要执行办公室的任何此类送货都应以专人、隔夜快递或挂号信或挂号信的方式进行,并要求收到回执。在任何情况下,如书面同意正式及适当地授权采取行动,则不需要召开股东大会或(除非适用法律或与任何系列优先股有关的任何指定证书另有要求)发出通知。
第13条.会议的进行。股东大会由董事长主持,如董事长缺席,则由首席执行官(如有)主持;如无行政总裁,则由总裁主持;如总裁缺席,则由董事会指定的董事长主持。担任会议主席的个人可以将他或她作为主席的任何或全部权力和责任转授给亲自出席会议的任何董事或公司高管。秘书或在秘书不在的情况下由助理秘书担任秘书
D - 2
但如秘书及任何助理秘书缺席,则会议主席可委任任何人署理会议秘书职务。每次该等会议的议事次序由会议主席决定。会议主席有权规定会议正常进行所必需或适宜的规则、条例和程序,并作出一切必要或适宜的作为和事情,包括但不限于:(1)建立维持秩序和安全的程序;(2)限制公司记录在案的股东、其正式授权和组成的代表以及会议主席允许的其他人参加会议;(3)限制分配给审议每个议程项目和会议参与者提问或评论的时间,(Iv)在会议开始及(V)投票投票开始及结束的规定时间后,对进入该等会议的限制。
第14节董事的提名。只有按照以下程序或根据公司与其中所列股东之间的治理协议(日期为2011年12月20日,并于2014年8月12日被指派)提名的人士才有资格当选为董事。在股东大会上选举董事会成员的提名可由(I)根据董事会发出的会议通知(或其补编)或在董事会的指示下作出,(Ii)由董事会或在董事会的指示下以其他方式提出,如适当地提交股东会议,或(Iii)由本公司的任何登记在册的股东作出,且(A)在发出本第14条,(B)有权在该会议上投票选举董事,及(C)已遵守本第14条。除治理协议另有规定外,前一句第(Iii)款是股东在股东大会之前提名董事选举的唯一手段,除非董事会决定在股东特别会议上选举董事,否则任何股东不得在股东特别会议上提名董事选举董事。除由委员会或代表委员会作出的提名外,应以书面通知的方式作出提名,其中应包括本委员会拟提供的信息第14条,以预付邮资的美国头等邮件递送或邮寄给秘书,及(A)就根据第2节在前一年度股东大会周年纪念日之前不少于九十(90)天也不超过一百二十(120)天送达本公司主要执行办公室;提供, 然而,如周年大会不是在周年日之前或之后三十(30)天内举行,则该项提名须在不迟于会议通知邮寄或公开披露(定义如下)会议日期(两者以先发生者为准)后第十天送达或邮寄及由秘书收到,及。(B)就根据下列日期举行的股东特别会议而言第3节董事会已决定将选出董事的意见书,于公开披露该会议日期后第10天办公时间结束前收到。除非NRS另有要求,否则第5条在任何情况下,股东年会或特别大会的任何延期或延期或其公告都不会开始股东交付该通知的新时间段。为免生疑问,股东无权在本附例规定的期限届满后作出额外或替代提名。
根据本条例的规定,须向秘书发出股东通知第14条须列明(A)每名建议的代名人(I)每名该等代名人的姓名、年龄、营业地址及(如知道的话)住址,(Ii)每名该等代名人的主要职业或职业,(Iii)每名该等代名人实益拥有的公司股票股份数目,(Iv)根据经修订的《1934年证券交易法》(“交易所法令”)第14A条在委托书征集中必须披露的与该代名人有关的任何其他资料,包括该人同意被提名为被提名人并在当选后担任董事的书面同意,以及(V)描述在过去三年中股东与其各自的关联公司或联营公司,或与其一致行动的其他人与被提名的被提名人,以及他或她各自的关联公司或联营公司之间的所有直接和间接薪酬及其他重大金钱安排、协议或谅解,以及任何其他实质性关系(如果有);及(B)发出通知的股东(I)该股东的姓名或名称及地址,(Ii)该股东或任何股东相联人士(定义见下文)直接或间接实益拥有或记录在案的每类公司股份的类别及数目,(Iii)任何购股权、认股权证、可转换证券、股票增值权或类似权利,连同行使或转换特权或结算付款或机制,其价格与任何类别有关(或如适用,公司股票系列),或其价值全部或部分得自公司任何类别(或如适用的话,系列)公司股票的价值,不论该等票据或权利是否须以公司相关类别或系列股票或由该股东或任何股东相联人士直接或间接实益拥有或记录在案的其他方式(每一“衍生工具”)结算,以及任何其他直接或间接获利或分享从该股东或任何股东相联人士增减公司股票价值所得的任何利润的机会,(Iv)任何委托书、合约、安排、谅解或关系,而根据该等委托书、合约、安排、谅解或关系,该股东或任何股东相联人士有权表决公司的任何证券;。(V)由普通合伙或有限责任合伙直接或间接持有的公司股额股份或衍生工具的任何比例权益,而该股东或任何股东相联人士是普通合伙人或实益拥有普通合伙人的权益,(Vi)该股东或任何股东相联人士有权根据本公司股票或衍生工具股份价值的任何增减而有权收取的任何与业绩有关的费用(以资产为基础的费用除外),(Vii)股东或任何股东相联人士在本公司或任何其他实体的股东周年会议或特别会议上就与任何股东根据本条例提出的提名有重大直接或间接关系的任何事宜的投票结果中的任何直接或间接重大法律、经济或财务利益第14条、(Viii)该贮存商表示该贮存商是公司的存货纪录持有人
D - 3
有权在该会议上投票的人将继续作为有权在该会议上投票的公司记录的股东,直至该会议之日,并打算亲自或由受委代表出席会议以提出该项提名,(Ix)声明被提名人不是也不会成为与任何个人或实体的任何协议、安排或谅解(无论是书面或口头的)的一方,也没有向任何个人或实体作出任何承诺或保证,表明该人如果当选为公司的董事成员,将就尚未向公司披露的任何问题或问题进行行动或投票,或(Ii)可能限制或干扰该人(如果当选为公司董事公司董事)根据适用法律履行其受托责任的能力,(X)股东是否打算向有权在董事选举中普遍投票的公司有表决权股票的持有者交付代表声明和委托形式,该股份至少占该股票投票权的67%(67%),以及(Xi)股东是否打算征集委托书或投票,以支持董事的被提名人或根据交易所法案颁布的规则14a-19获得提名。如果股东通过或通过被指定人持有其股份,第14条须规定每一名有独有或共同权力指示表决或处置公司股份的人,以及每名代替股东在该等股份中拥有金钱权益的人。此外,股东提名的任何被提名人应在收到公司提供的问卷表格后十(10)天内以公司提供的格式填写调查问卷,公司可要求任何建议的被提名人提供公司可能合理需要的其他信息,以确定该建议的被提名人是否有资格担任公司的董事。
股东应在必要时进一步更新和补充其将提交会议的任何提名通知,以便根据本第14条在该通知中提供或要求提供的信息真实和正确:(I)截至会议的记录日期,以及(Ii)截至会议或其任何延期、休会、重新安排或延期前十(10)个工作日的日期。这种更新和补充应在记录日期或记录日期通知首次公开宣布后三(3)个工作日内(如果会议记录日期要求进行更新和补充)不迟于会议日期前七(7)个工作日交付秘书,如果可行(或如果不可行,则不迟于会议前的第一个可行日期),或任何休会、休会、重新安排或推迟会议(如果需要在会议或任何休会、休会、重新安排或推迟的会议前十(10)个工作日进行更新和补充)。
在公司章程、治理协议和适用法律的约束下,只有按照本文件规定的程序提名的人第14条有资格当选为董事会成员并担任董事会成员。为免生疑问,本文件中规定的程序第14条不适用于根据治理协议被提名为董事会成员的人。如事实证明有需要,会议主席可决定并向会议声明提名并非按照上述程序作出,如他或她如此决定,则他或她须向会议作出如此声明,并不予理会有瑕疵的提名。尽管本协议有前述规定第14条此外,股东还应遵守《交易法》及其下的规则和条例的所有适用要求(如适用,包括《交易法》第14a-19条)。
就本附例而言,(A)“公开披露”是指在道琼斯新闻社、美联社或类似的新闻机构报道的新闻稿中,或在公司根据《交易法》第13、14或15(D)条向证券交易委员会公开提交的文件中披露,及(B)任何股东的“股东联营人士”指(I)该股东的任何“联营公司”或“联营公司”(定义见交易法第12B-2条)及(Ii)就本公司的股本或任何其他证券或衍生工具与该股东或该股东的任何联属公司或联营公司一致行事的任何人士。
第15条。会议事务的预先通知。在股东周年大会上,只可处理已妥为提交会议的事务。业务必须(A)在由董事会或在董事会指示下发出的会议通知(或其任何副刊)中指明,(B)由董事会或在董事会指示下以其他方式适当地提交股东大会,或(C)由股东以其他方式适当地提交股东大会,方可妥善提交股东大会,方可提交股东周年大会。为使股东将业务适当地提交股东周年大会,股东必须出席会议提出提名或业务;如股东不出席,则不应理会该提名及/或建议的业务不得处理,即使本公司可能已收到有关该表决的委托书。此外,如果该等事务与公司董事的选举有关,第14条必须遵守。如果该业务与任何其他事项有关,则该业务必须是股东根据《国税法》采取行动的适当事项,并且股东必须及时将此事以书面形式通知秘书,并提供该事项预期的信息。第15条。前述句子应是股东在年度股东大会之前提出业务(根据交易法规则14a-8适当提出并包括在公司会议通知中的事项除外)的唯一手段。及时,(A)关于依照下列规定举行的年度会议第2节因此,股东通知必须在上一届股东年会周年纪念日之前不少于九十(90)天或不超过一百二十(120)天交付或邮寄至公司的主要执行办公室;提供, 然而,如股东周年大会不在周年日之前或之后三十(30)天内举行,则股东必须在邮寄会议通知或公开披露会议日期后第十天内收到通知,方可及时收到通知,两者以较早者为准;及(B)股东根据第3节因此,在股东可适当地将事务提交上述会议的范围内,股东的通知
D - 4
必须在公开披露该会议日期后的第10天办公时间结束前收到。在任何情况下,股东大会的任何延期或延期或宣布,都不会开始股东交付该通知的新期限。
股东向秘书发出的通知,须就该股东拟向会议提出的每一事项列明(A)意欲提交会议的建议的简要描述及在会议上提出该建议的理由,(B)提出该建议的股东的姓名或名称及地址,(C)该股东实益拥有的公司股份的类别及数目,(D)该股东在该建议中的任何重大权益,(E)该股东或任何股东相联人士直接或间接实益拥有或记录在案的任何衍生工具,以及任何其他直接或间接获利或分享因该股东或任何股东相联人士的股份价值增加或减少而获得的利润的机会;。(F)该股东或任何股东相联人士有权投票表决公司任何证券的任何委托书、合约、安排、谅解或关系;。(G)直接或间接持有的公司股份或衍生工具的任何比例权益,。(H)该股东或任何股东相联人士根据本公司股票或衍生工具的股份价值的任何增减而有权收取的任何与业绩有关的费用(以资产为基础的费用除外),以及(I)股东是否有意向公司有表决权股份的持有人递交委托书和委托书,在提名的情况下,股东的表决权至少占一般有权在董事选举中投票的股份的67%(67%),或在其他业务的情况下,股东是否打算向持有至少百分比的公司有表决权股份的股东递交委托书和委托书。如果股东通过或通过被指定人持有其股份,第15条须规定每一名有独有或共同权力指示表决或处置公司股本股份的人,以及每名代替股东在该等股份中拥有金钱权益的人。
尽管本章程中有任何相反的规定,但在符合公司章程和适用法律的情况下,除非按照本章程细则规定的程序进行,否则不得在任何会议上处理任何事务第15条,除了这里面没有任何东西第15条应影响股东根据联邦法律(包括《交易法》)的适用条款要求在公司的委托书中包含建议的任何权利(如果有)。如果事实证明有必要,会议主席应确定并向会议声明,一项提案没有按照本条例的规定适当地提交会议。第15条,而如他或她决定如此行事,主席须向会议如此宣布,而任何该等建议如未妥为提交会议,则不得处理、讨论或表决。尽管本协议有前述规定第15条此外,股东还必须遵守《交易法》及其下的规则和条例的所有适用要求。这里面什么都没有第15条应使股东在没有召开会议的情况下采取行动的任何权利第12条在此。
第16条。规则第14a-19(B)条。在不限制本条第二款的其他规定和要求的情况下,除非法律另有要求,否则如果任何股东(A)根据《交易所法》规则14a-19(B)提供通知,并且(B)随后未能遵守《交易所法》规则14a-19(A)(2)和规则14a-19(A)(3)的要求,则本公司应无视为该股东的被提名人征集的任何委托书或投票。应公司要求,如果任何股东根据《交易所法》第14a-19(B)条规定提交通知,该股东应在不迟于适用会议召开前五(5)个工作日向公司提交合理证据,证明其已符合《交易所法》第14a-19(A)(3)条的要求。
第三条
董事
第一节。人数和任期.公司的业务和事务应由董事会管理,董事会的人数将不时由董事会决议决定,但在任何时候都应由至少一(1)名个人组成。每名董事的任期为一年,自当选之日起至其继任者当选并获得资格为止,或直至其提前去世、退休、取消资格、辞职或被免职为止。董事不必是股东。董事人数的减少不具有董事在其任期届满前被免职的效果。没有这方面的规定第1节应限制董事会填补空缺的权利或股东罢免董事的权利,各权利均依照本章程的规定。
第二节。辞职或免职.任何董事均可随时向董事会递交书面辞呈,辞去职务。任何董事或整个董事会均可于任何时间以亲身或由受委代表投票方式(不论是否有理由)即时生效,投票方式为选择董事并有权在为此目的而举行的特别会议上投票或以书面同意代替投票,投票权为不少于三分之二(2/3)的已发行及已发行股份。
第三节。空缺.因核定董事人数的任何增加而产生的空缺和新设的董事职位,可由在董事职位上投票的股东选出的剩余董事的过半数投票填补,但不到法定人数。如此选出的董事任期至下一届年度选举为止,直至其各自的继任者妥为选出为止,或直至其先前辞职或被免职为止。
D - 5
第四节。定期会议.董事会定期会议应在董事长指定的日期、时间和地点举行,每年至少举行一次。
第五节。特别会议.为任何目的召开的董事会特别会议可由董事会主席、首席执行官(如有)、总裁或至少代表董事会多数成员的现任董事随时召开。
第六节。告示.任何例会或特别会议的通知应以口头、传真或其他电子通信方式或专人递送的方式发送给每一董事,收件人为每一董事,地址与公司记录上的地址一致。如果通知是通过传真或其他电子通信方式发出的,当通知在会议召开前至少二十四(24)小时发送时,该通知应被视为已充分送达。如果通过电话或专人递送,通知应至少在会议规定的时间前二十四(24)小时发出。董事会任何例会或特别会议的事项或目的,均无须在该等会议的通知中列明。如所有董事均出席或未出席董事根据本附例第VIII条免除会议通知,则会议可于任何时间举行而无须预告。如果任何董事的地址不完整或没有出现在公司的记录中,则只需将任何通知发送到该董事的公司注册办事处即可。
第7条。法定人数.在所有董事会会议上,董事总数的过半数应构成处理事务的法定人数,除非公司章程细则或本章程另有规定,出席任何会议的董事过半数的赞成票应属于董事会行为。如出席任何董事会会议的人数不足法定人数,则出席的董事可不时宣布休会,直至出席会议的人数达到法定人数为止。出席会议的董事应计入法定人数,无论公司与董事所在的任何其他公司、合伙企业、协会或其他组织之间的合同或交易是否在该会议上获得授权或考虑。
第8条。不开会就采取行动.如董事会或该委员会(视属何情况而定)全体成员以书面或电子通讯方式同意,且该等通讯或通讯的书面同意及副本连同董事会或该委员会的议事纪录一并送交存档,则须于任何董事会会议或其任何委员会会议上采取任何规定或准许采取的任何行动,而无须举行会议。
第9条。通过会议电话采取行动.董事会成员或其任何委员会成员可透过会议电话、电子通讯、视像会议或其他通讯设备或《通讯规则》准许的其他通讯设备或现有技术,参与董事会或该委员会的会议,而所有参与会议的人士均可透过该等通讯设备或现有技术互相聆听,而该等参与会议应构成亲自出席有关会议。
第10条。委员会.董事会可不时指定董事会各委员会按董事会意愿行事,并须就该等委员会及本章程所规定的任何其他委员会推选一名或多名董事董事担任成员,如董事会愿意,可指定其他董事为候补成员,以代替任何缺席或丧失资格的成员出席该委员会的任何会议。在任何委员会的任何成员缺席或丧失资格或任何候补成员取代其职位时,出席会议但并无丧失表决资格的一名或多于一名委员会成员,不论是否构成法定人数,均可全票委任管理局另一名成员代为出席会议。
第11条。董事的薪酬.董事可获支付出席每次董事会会议的费用(如有),并可获支付出席每次董事会会议的固定金额或董事的指定薪金。任何此类付款均不得阻止任何董事以任何其他身份为公司服务并因此而获得补偿。委员会成员可以像参加委员会会议一样获得补偿。
第12条。组织.董事会会议由董事长主持,如董事长不在,则由副董事长主持,如有副主席,则由在会上选出的主席主持。会议秘书须由秘书署理,如秘书缺席,则由一名助理秘书署理会议秘书职位,但如秘书及任何助理秘书均缺席,会议主席可委任任何人署理会议秘书职务。每次该等会议的议事次序由会议主席决定。
第四条
高级船员
第一节。人数和薪金.公司的高级管理人员由董事会挑选,包括一名董事会主席、一名总裁、一名首席财务官、一名秘书兼财务主管或同等职位的高级管理人员。董事会亦可酌情委任董事会认为必要或适当的其他人员,包括一名司库、一(1)名或以上副总裁、一(1)名或以上助理副总裁、一(1)名或以上助理秘书及一(1)名或一(1)名助理司库,每名助理司库的任期、权力及履行董事会不时决定的职责。任何个人都可以担任两个或两个以上的职位。
D - 6
第二节。选举和任期.公司高管由董事会在股东年会后的第一次董事会会议上选举产生,任期一(1)年,直至董事会选出继任者。除公司章程细则或本附例另有规定外,任何由董事局委任的高级人员,不论是否有理由,均可随时由董事局免职。每名官员应任职至其继任者被任命,或至其先前辞职、免职或死亡为止。除本细则第IV条的具体条文另有规定外,所有由董事会选出的高级人员均具有一般与其各自职位有关的权力及职责。该等高级人员亦应具有董事会或董事会辖下任何委员会不时授予的权力及职责。董事会或其任何委员会可不时选举为处理本公司业务所需或适宜的其他高级人员及代理人。该等其他高级人员及代理人须按本附例所规定或董事会或有关委员会(视属何情况而定)所订明的条款履行职责及任职。
第三节。董事会主席.除公司章程另有规定外,董事长应由董事会从其成员中选出,并主持股东和董事会的所有会议。董事长应为公司的高级行政人员。主席应履行通常赋予董事会主席职位的职责和拥有董事会赋予他或她的权力。在行政总裁(“行政总裁”)职位出缺期间,或在行政总裁缺席或丧失行为能力的情况下,除非董事会另有决定,否则主席应拥有行政总裁的职责及权力。在任何情况下,任何与公司有业务往来的第三方均无义务询问本协议条款所要求的任何事实第3节由主席行使行政总裁的权力。主席有权签署公司的所有证书、合约及其他文书,以及作出董事局授权的所有作为,并在一般情况下具有与法团董事局主席的权力一致而指派的其他职责及责任。此外,董事会可通过决议指定一名或多名董事会副主席,履行董事会可能不时要求的职责。
第四节。首席执行官.首席执行官应负责公司事务的一般管理,并应履行其职务附带的所有职责。首席执行官有权签署公司的所有证书、合同和其他文书,以及执行董事会授权的所有行为,并总体上具有与公司首席执行官的授权相一致的其他职责和职责。
第五节。总裁.董事会应选举总裁担任董事会可能不时指派给他或她的职责。总裁有权签署公司的所有证书、合同和其他文书,以及进行董事会授权的所有行为,并一般负有与公司的总裁的授权一致的其他职责和责任。
第六节。首席财务官.首席财务官应以执行财务身份行事。首席财务官协助首席执行官和总裁对公司的财务政策和事务进行全面监督。首席财务官获赋权签署公司的所有证书、合约及其他文书,以及作出董事会授权的所有作为,并在一般情况下,具有与法团首席财务官的权力一致而获指派的其他职责及责任。
第7条。副总统.董事会可不时任命一名或多名副总裁,其中可包括执行副总裁和高级副总裁的任命,所有执行副总裁和高级副总裁均应履行董事会不时指派给他的职责。
第8条。这位部长.秘书须备存股东及董事会的会议纪要;秘书须按照本附例的规定或按法律规定发出或安排发出所有通知,并须保管公司的公司纪录及印章(如有的话),以及一般而言,须履行董事会不时指派的其他职责。
第9条。司库.司库须保管公司资金及证券,须备存或安排备存正确及完整的帐簿及纪录,包括在属于公司的簿册内就收入及支出作出全面及准确的帐目,并须将所有以公司名义及记入公司贷方的款项及其他有价财物存入董事会指定的储存处,以及一般地执行与司库职位有关的一切职责及董事会不时指派予他的其他职责。如公司尚未委任司库,除非董事会另有授权,否则首席财务官应承担司库的所有职责。
第五条
股票证书
第一节。高级船员签署.本公司的每名股票持有人均有权获本公司的主席、行政总裁或总裁(如有)(或任何副总裁)以及本公司的司库或秘书以本公司的名义签署一份证书,证明该股东持有本公司的股份数目,惟董事会可藉一项或多项决议案规定,任何或所有类别或系列的股票的部分或全部为无证书股份。任何该等决议案不适用于股票所代表的股份,直至该股票交回本公司为止。
D - 7
第二节。传真签名.董事长、首席执行官、总裁、副总裁、司库或秘书的签名可以是传真件。如任何一名或多于一名高级人员已在任何一张或多于一张该等证书上签署,或已在该一张或多于一张证书上使用传真签署,则不论是由於去世、辞职或其他原因,在公司交付该一张或多于一张证书前,该一名或多于一名高级人员已不再是公司的高级人员,则该证书仍可由公司采纳,并可予发出和交付,犹如签署该一张或多于一张该等证书的人或曾在该等证书上使用其传真签署或其传真签署的人并未停止是公司的高级人员一样。
第三节。丢失的证书.董事会可指示公司在收到声称股票已遗失或销毁的人就该事实作出的誓章后,发出新的股票,以取代任何被指称已遗失或销毁的股票。董事会在授权发出该等新证书时,可酌情决定,并作为发出该等证书的先决条件,规定该等遗失或损毁证书的拥有人或该拥有人的法律代表,按董事会所要求的方式将该证书刊登广告及/或给予公司一笔按董事会所指示的金额的保证金,作为对公司就指称已遗失或损毁的证书而向公司提出的任何申索的弥偿。
第四节。证券转让.在向公司或其转让代理交出正式批注或附有继承、转让或转让授权的适当证据的股票后,公司应向有权获得该证书的人发出新的股票,注销旧股票,并将交易记录在其账簿上。
第五节。结清过户账簿或定出记录日期.为使本公司能够确定有权获得任何股东会议或其任何续会通知的股东,董事会可确定一个记录日期,以确定有权获得任何会议或其延会通知的股东。如此确定的记录日期不得早于董事会通过确定记录日期的决议的日期,且记录日期不得早于该会议日期前六十(60)天或不少于十(10)天。如董事会并无指定记录日期,决定有权在股东大会上通知或表决的股东的记录日期应为发出通知当日的下一个营业时间结束之日,或如放弃通知,则为会议举行之日的下一个营业时间结束之日。
对有权收到股东大会通知或在股东大会上投票的记录股东的决定应适用于任何延会或任何会议延期至记录日期后不超过六十(60)天的日期;但条件是,董事会可确定一个新的记录日期,以确定有权在延会上通知或表决的股东,如果会议延期至比原会议规定的日期晚六十(60)天以上的日期,则必须确定新的记录日期。
如果《公司章程》和本章程允许股东采取书面同意的行动,董事会可以通过决议,规定必须确定有权给予书面同意的股东的日期。董事会确定的日期不得早于董事会通过决议之日,也不得晚于董事会通过决议之日后十天。如果董事会没有通过一项决议,确定必须确定有权给予书面同意的记录股东的日期,并且:
为使本公司可决定有权收取任何股息或其他分派或配发任何权利的股东,或就任何股票变更、转换或交换或任何其他合法行动行使权利的股东,董事会可指定一个记录日期,该记录日期不得早于董事会通过确定记录日期的决议案之日,且记录日期不得早于该行动前六十(60)天。如无该等记录日期,则就任何该等目的厘定股东的记录日期应为董事会通过有关决议案当日营业时间结束时。
第六节。登记股东.公司应有权承认登记在其账簿上的人作为股份所有人接受分发和作为该拥有人投票的专有权利。除法律另有规定外,公司无须承认任何其他人对该等股份的衡平法或其他申索或权益,不论公司是否已就此发出明示或其他通知。
第六条
合同、贷款、支票和存款
第一节。合同.如董事会已授权签立任何合约或其他文件,而没有指定执行人员,则主席、行政总裁、总裁、任何副总裁、司库及秘书均可以本公司名义及代表本公司签立该等合约或其他文件,并可在其上加盖公司印章。执行人的具体情况可以是一般性的,也可以限于理事会可能决定的具体情况。
D - 8
第二节。支票.公司的所有支票或索要款项及钞票,均须由董事会不时指定的一名或多於一名高级人员或其他一名或多名人士签署。
第三节。帐目.公司的银行账户须由董事会不时指定的高级人员或其他人士开立和存入。
第七条
财政年度
公司的会计年度由董事会决定。
第八条
放弃发出通知
当法律、公司章程或本章程要求发出任何通知时,由有权获得该通知的一名或多名人士签署的书面放弃,或该人或该等人士以电子通信方式放弃的放弃,无论是在其中规定的时间之前或之后,应被视为等同于发出该通知。豁免中既不需要说明将在该会议上进行的事务,也不需要具体说明该会议的目的。任何人出席任何会议,即构成免除就该会议发出通知,但如该人出席某会议是为了在会议开始时明示反对处理任何事务,则属例外,因为该会议并非合法地召开或召开。
第九条
封印
董事会可通过决议授权盖上公司印章,印章上应刻有公司的名称、组织的年份和“公司印章,内华达州”的字样。该印章可藉安排将该印章或其传真件加盖、贴上或以其他方式复制而使用。
第十条
修订及废除
除内华达州法律、公司章程或本章程的其他条款另有明确规定外,本章程可在董事会任何例会或特别会议上以全体董事多数赞成的方式修改、修订或废除,并可通过新的章程。
第十一条
修订及废除
第1节当作通知及同意。在法律允许的最大范围内,每个自然人、公司、普通或有限合伙企业、有限责任公司、合资企业、信托、协会或任何其他实体购买或以其他方式收购公司的任何股本股份的任何权益(任何性质),应被视为由于购买或其他收购的时间以及从该购买或其他收购的时间起及之后,被视为已知悉并已同意(A)本附例(包括本第12条)的所有规定,(B)公司章程及(C)根据本附例、公司章程及适用法律制定或通过的对本附例或公司章程的任何修订
第2节.可分割性。若本附例任何一项或多项条文因任何理由而被裁定为适用于任何人士、实体或情况时无效、非法或不可强制执行,则在法律许可的最大范围内,该等条文或该等条文在任何其他情况下及本附例其余条文(包括但不限于本附例任何段落的每一部分,包含任何该等条文被视为无效、非法或不可强制执行而本身并不被视为无效、非法或不可强制执行)的有效性、合法性及可执行性,均不会因此而受到影响或损害。
D - 9
第十二条
赔偿和保险
第一节。赔偿.
(A)董事及高级人员的弥偿。
D - 10
D - 11
第十三条
内华达州法律的变化
在本附例中,凡提及内华达州或国税局的法律或其任何条文,即为指在本附例通过当日已存在的法律或其后可予更改的法律;但:(I)如有任何更改扩大董事或高级人员的责任或限制公司在以下方面规定的弥偿权或预支开支的权利第十二条公司章程细则及/或本附例所规定的有限责任、获得弥偿及垫付开支的权利,在法律许可的范围内应一如既往地继续;及(Ii)如该等改变允许本公司在不需要股东或董事采取任何进一步行动的情况下,进一步限制董事的责任或限制高级管理人员的责任,或提供较本公司在该改变前获准提供的更广泛的弥偿权利或垫付开支的权利,则其责任应受此限制,而获得弥偿及垫付开支的权利应在法律允许的范围内予以扩大。
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安妮X E
TripAdvisor公司
2023年股票和年度激励计划
第1节.目的
本计划旨在通过为公司提供与股东价值、财务和战略目标的实现及其他目标相关的短期和长期激励计划,使公司在吸引、留住和激励高级管理人员、员工、董事和/或顾问方面具有竞争优势。
本计划将完全取代之前的计划。在生效日期或之后,不能根据先前计划授予奖励。在生效日期之前根据先前计划授予的奖励将继续遵守授予该奖励的先前计划中规定的条款和条件。
第2节.定义
本文中使用的某些术语在使用时首先给出了定义。此外,就本计划而言,下列术语的定义如下:
“2011年计划“指TripAdvisor,Inc.修订并重新修订的2011年股票和年度激励计划,经修订。
“2018年计划“指TripAdvisor,Inc.2018年股票和年度激励计划,经修订。
“附属公司“指由本公司控制、控制或与本公司共同控制的公司或其他实体。
“适用的交换“指纳斯达克证券市场有限责任公司,或在适用时可能成为普通股主要市场的其他证券交易所。
“适用法律” 指根据美国州公司法、美国联邦和州证券法、股票上市或报价的任何证券交易所或报价系统的规则以及根据本计划授予或将授予奖励的任何美国或非美国司法管辖区的任何其他适用法律(包括税法)下与基于股权的奖励和相关股票的管理有关的要求。
“授奖指根据本计划的条款授予或承担的期权、特别行政区、限制性股票、RSU、业绩奖励、其他基于股票的奖励或奖金。
“授标协议“指书面或电子文件或协议,列明特定授标的条款和条件。
“冲浪板“指本公司的董事会。
“奖金奖“指根据第11条作出的奖金奖励。
“缘由“除授标协议另有规定外,系指(I)适用参与者为当事一方的任何个别协议中所界定的”原因“,或(Ii)如果没有此类个别协议或没有定义原因:(A)参与者故意或严重疏忽其雇佣职责;(B)参与者对犯下重罪的认罪或不认罪或定罪;(C)参与者严重违反对公司或其任何附属公司的受托责任;(D)参与者实质性违反任何保密、竞业禁止或竞业禁止义务或欠公司或其任何关联公司的任何其他限制性契约义务;(E)在控制权变更之前,由委员会决定并在参与者的奖励协议中规定的其他事件;(F)参与者实质性违反公司的书面政策或行为准则,包括与歧视、骚扰或报复相关的政策;或(G)参与者的行为给公司或关联公司带来负面宣传,或给公众带来耻辱、尴尬或名誉,或有合理的可能性。尽管有第3(A)节的一般规则,但在控制权变更后,委员会对是否存在“原因”的任何确定应接受从头审查。
“控制权的变化“具有第13(A)节规定的含义。
E - 1
“代码“指经不时修订的1986年《国税法》及其任何后继法规、国税局或财政部发布的其他相关解释性指导。对《守则》任何具体章节的提及应被视为包括此类条例和指南以及《守则》的任何后续规定。
“委员会“具有第3(A)节规定的含义。
“普通股“指公司的普通股,每股票面价值0.001美元。
“公司“指TripAdvisor,Inc.,特拉华州的一家公司,或其继任者。
“公司交易“具有第4(D)节规定的含义。
“残疾“指(I)参赛者参与的任何个别协议中所界定的”残疾“,或(Ii)如无该等个别协议或该协议并未界定”残疾“,(A)根据适用于参赛者的公司长期伤残计划而厘定的永久及完全残疾,或(B)如无适用于参赛者的计划,或委员会在适用的奖励协议中另有决定,由委员会厘定的”伤残“。尽管如此,就激励性股票期权而言,残疾指守则第22(E)(3)节所界定的永久及完全残疾,而就所有奖励而言,在守则第409a节所要求的范围内,残疾指守则第409a节所指的“残疾”。
“脱离关系“指一间附属公司或联营公司因任何原因(包括但不限于本公司公开发售、或本公司分拆或出售该附属公司或联营公司的股票)或出售本公司及其联营公司的一个部门而不再是附属公司或联营公司。
“合资格的个人指公司或其任何子公司或关联公司的董事、高级管理人员、员工和顾问(包括独立承包商)。
“《交易所法案》“指经不时修订的1934年证券交易法及其任何继承者。凡提及《交易法》或其下的条例的特定部分,应包括该部分或规定、根据该部分颁布的任何有效的规定或解释,以及任何未来修订、补充或取代该部分或规定的未来立法或规定的任何类似规定。
“公平市价“除委员会另有决定外,系指普通股在计量之日在适用交易所的收盘价,或(C)参与者责任的性质和范围与紧接控制权变更前有效的责任性质和范围之间的重大和可证明的不利变化。为了在有充分理由的情况下提出终止雇佣合同,参与者应在参与者知道存在一个或多个条款(A)至(C)所述的一个或多个条件后90天内向公司提供书面通知,公司应在收到该书面通知后30天内(“治愈期“),在此期间,它可以补救该条件。如果公司未能在治疗期内纠正构成正当理由的条件,参赛者必须在治疗期后90天内终止雇佣关系,以构成有充分理由的终止雇佣关系。
“授予日期“指(I)委员会通过决议选择一名合资格的个人获得奖励的日期,并确定应接受该奖励的股票数量或赚取一定数量的股票或现金金额的公式,或(Ii)委员会应在该决议中规定的较后日期。
“激励性股票期权“指在适用的奖励协议中被指定为守则第422节所指的”激励性股票期权“的任何期权,并且实际上符合这一条件。
“个人协议“指参与者与公司或其子公司或关联公司之间的雇佣、咨询或类似协议。
“不合格股票期权“指不属于奖励股票期权的任何期权。
“选择权“指第6(A)条所述的裁决。
“参与者“指获奖或已获奖的合资格个人。
E - 2
“表演奖“指根据本普通股计划授予的奖励,即根据委员会在特定业绩期间结束时根据一个或多个业绩目标的实现情况确定的股票(包括限制性股票、RSU或现金)、应付股票或与之相关的股票。
“绩效目标“指委员会为颁发业绩奖而确定的业绩目标。该等业绩目标亦可基于根据一项或多项衡量标准(包括但不限于收入、每股盈利、总股东回报、扣除利息、税项、折旧及摊销前收益(EBITDA)、经调整EBITDA或资本回报率)达到指定水平的公司、附属公司、联营公司、业务部门或部门的业绩。委员会确定的业绩目标也可包括个人战略目标。
“表演期“就绩效奖而言,指委员会或其指定人在授予奖项时或之后的任何时间为确定绩效奖的绩效目标是否实现以及在多大程度上实现而对公司、子公司或任何附属公司的绩效进行衡量的期间。
“平面图指本TripAdvisor,Inc.2013年股票和年度激励计划,如本文所述以及此后不时修订的。
“计划年度“指日历年,或者,就奖金奖而言,指公司的会计年度(如果不同)。
“先前的计划“统称为2011年计划和2018年计划。
“限制性股票“指第7条所述的裁决。
“退休“指参与者年满65岁时或之后从公司、子公司或关联公司的在职工作中退休。
“RS限制期“具有第7条第(B)款第(2)款所规定的含义。
“RSU“指第8条所述的裁决。
“RSU限制期“具有第8条第(B)款第(2)款所规定的含义。
“规则第16B-3条“指当时有效的《交易法》第16(B)条下的规则16b-3或任何后续条款。
“撒尔“具有第7(B)节规定的含义。
“证券法“指经不时修订的1933年证券法及其任何继承者。
“分享“指普通股。
“子公司指任何公司、合伙企业、合资企业、有限责任公司或其他实体,在任何时期内,公司或公司的任何继承人直接或间接拥有至少50%的表决权或利润权益。
“串列合成孔径雷达“具有第6(B)节规定的含义。”10%的股东“指持有本公司或其母公司(按守则第424(E)节所指)或其任何附属公司所有类别股票总投票权10%(10%)以上的人士。
“术语“指期权或特别行政区可保持未清偿的最长期限,但须根据适用的授标协议规定,在终止雇佣或其他情况下提早终止。
“终止雇佣关系“指适用参与者终止受雇于本公司及其任何附属公司或联营公司,或终止为其提供服务。除非委员会另有决定,如果参与者终止受雇于本公司及其联属公司,或终止其在本公司及其联属公司的董事会成员资格,但该参与者继续以非雇员或非董事(视情况而定)的身份向本公司及其联属公司提供服务,则该身份的改变不应被视为终止雇用。受雇于本公司附属公司、联属公司或本公司及其联营公司的分公司或为其提供服务的参与者,如因脱离附属公司而不再是附属公司、联营公司或分公司(视属何情况而定),或为该附属公司、联营公司或分部提供服务,而其后并未立即成为本公司或其他附属公司或联营公司的雇员(或其服务提供者)或董事会成员,则应被视为终止雇佣关系。因生病、休假或休假以及公司及其子公司和关联公司之间的调动而暂时缺勤90天或更短的时间不应被视为终止雇佣关系。尽管如此
E - 3
如上所述,对于构成守则第409a条所指的“非合格递延补偿”的任何奖励,“终止雇用”应指守则第409a条所界定的“离职”。
第三节行政管理
(a) 委员会。本计划应由董事会的薪酬委员会或董事会不时指定的董事会其他委员会(“委员会“),由不少于两名董事组成,并由董事会委任,并按董事会意愿任职。委员会有权根据本计划的条款向符合条件的个人颁发奖项。除其他事项外,委员会有权在符合本计划条款的情况下:
(I)挑选可不时获颁奖项的合资格人士;
(Ii)决定根据本条例授予的每项奖励所涵盖的股份数目或任何红利奖励的数额;
(3)根据委员会决定的因素,决定根据本条例授予的每项裁决的条款和条件;
(Iv)在第16条的规限下,随时或不时修改、修订或调整任何奖项的条款和条件;
(V)在不违反第14条的情况下,根据委员会全权酌情决定的考虑,加速授予或取消对任何未决裁决的限制;
(Vi)解释本计划的条款和规定以及根据本计划颁发的任何裁决(以及与之相关的任何协议);
(7)设立委员会完全酌情认为必要或适宜的任何“禁制期”;
(Viii)决定与裁决有关而必须裁定的所有其他事宜;
(Ix)决定裁决是否以及在何种情况下可以现金、股票、其他财产或前述各项的组合来解决;
(X)决定是否要求参与者在取得奖励或股份的日期后,在委员会自行决定的期间内,不得出售或以其他方式处置依据行使或归属奖励而取得的股份,作为授予奖励的条件;及
(Xi)以其他方式管理本计划。
(b) 程序.
(I)委员会只能由当时在任的多数成员采取行动,但委员会可将其全部或任何部分的职责和权力分配给其任何一名或多名成员,并可将其全部或任何部分的职责和权力转授给其选定的任何一名或多名人士,但适用法律或适用交易所的上市标准禁止的范围除外。
(Ii)除第3(D)条另有规定外,授予委员会的任何权力亦可由董事会全体成员行使。在董事会采取的任何允许的行动与委员会采取的行动相冲突的范围内,董事会的行动应予以控制。
(c) 授权的转授。在适用法律的规限下,委员会可将其在本计划下的任何或全部权力授予其指定的一个或多个其他委员会或本公司高级管理人员(包括委员会成员以外的人士),以向不受(I)交易法第16条的报告和其他规定及(Ii)获授权委员会成员或获授权人士颁奖的个人颁奖。委员会的任何这种授权应包括对在特定时期内可能授予的普通股基础奖励金额的限制,并应包含关于确定行使价格的指导方针。被委派官员可按其认为为实现本计划的目的和意图所需的方式和程度,纠正本计划或与之相关的任何协议中的任何缺陷、补充任何遗漏或协调任何不一致之处。委员会或经适当授权的官员依据
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根据本计划规定授予任何奖项的权力,应在授予奖项时由委员会或上述代表自行决定,除非违反本计划的任何明示条款,否则应在此后的任何时间作出。委员会或任何适当授权的官员根据本计划的规定作出的所有决定均为最终决定,并对所有人,包括公司、参与者和符合条件的个人具有约束力。
(d) 第16(B)条。本计划的条款旨在确保本计划下的任何交易均不受《交易法》第16(B)条的短期回收规则的约束(且所有此类交易均将获得豁免)。第16(B)条“)。因此,委员会的组成须受董事会认为适当的限制所规限,以容许根据本计划进行的交易获豁免(根据交易所法案下颁布的规则16b-3)受第16(B)条规限,而如转授权力会导致任何此等交易受(而非豁免)第16(B)条规限,则委员会不得转授任何权力。
(e) 授标协议。委员会决定的每个奖项(任何奖金奖除外)的条款和条件应在一份奖励协议中规定,该协议应在颁发该奖项时或在颁发该奖项后合理可行的情况下尽快交付给获得该奖项的参与者。奖励的效力不受公司和/或获奖参与者签署奖励协议的制约,除非奖励协议中有特别规定。授标协议只能根据本合同第14条的规定进行修改。
第四节普通股按计划发行
(a) 可供奖励的股票。根据本计划下的奖励可交付的最大股份数目为(I)12,000,000股,加上(Ii)截至生效日期根据先前计划可供发行的未发行或须受先前计划下的未偿还奖励限制的任何股份。就本限制而言,任何奖励(包括生效日期后、先前根据先前计划授予的奖励,视情况而定)如被没收、取消、在行使或结算奖励以支付行使价或预扣税款时被没收、取消、扣留、由本公司在归属前重新收购、在未发行普通股的情况下获得满足或根据本计划或先前计划以其他方式终止(行使除外),应重新添加(或新增加,视适用情况而定)在本计划下可供发行的股票中,并在守则第422节和其下颁布的法规允许的范围内,可以作为激励性股票期权发行的股票。根据本计划可供交付的股份可以包括授权和未发行的股份、以库房形式持有的股份、公司为本计划的目的而购买或持有的普通股股份,或其任何组合。
(b) 计划最高限额。根据拟作为激励性股票期权的期权可以授予的最大股票数量为6,000,000股。
(c) 董事赔偿限额。在一个日历年度内,任何非雇员董事不得因作为非雇员董事而获得任何薪酬(包括现金和奖励),其公平价值根据授予日的会计规则确定,超过1,000,000美元。
(d) 调整拨备.
(I)在影响本公司或其任何附属公司的合并、合并、收购财产或股份、股权发行、清算、分拆或类似事件的情况下(每个、一家或多家)公司交易“)时,委员会或董事会可酌情对(A)根据本计划预留供发行及交付的股份或其他证券的总数及种类、(B)第4(A)及4(B)条对某些类别的奖励及授予个人某些类别的奖励所规定的各种最高限制、(C)须予授予未偿还奖励的股份或其他证券的数目及种类;及(D)未偿还期权及SARS的行使价格,作出其认为适当及公平的替代或调整。
(Ii)发生影响公司资本结构的股息、股票拆分、反向股票拆分、分拆、分拆、重组、现金或其他财产的非常股息、股份合并或资本重组或类似事件股份变更“)时,委员会或董事会应就(A)根据本计划预留供发行及交付的股份或其他证券的总数及种类、(B)第4(A)及4(B)条对若干类别奖励及授予个人若干类别奖励的最高限制、须获授予未偿还奖励的股份或其他证券的数目及种类;及(C)未偿还期权及SARS的行使价格,作出其认为适当及公平的替代或调整。
(3)就公司交易而言,本段(D)第(I)款所设想的调整可包括但不限于委员会所决定的下列任何一项:(A)取消尚未支付的奖励,以换取现金、财产或其组合的支付,而现金、财产或其组合的总价值等于此类奖励的价值,由委员会或董事会自行决定(不言而喻,就公司交易而言,普通股持有人获得的对价不是公开交易的
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最终尚存实体的股权证券,委员会就此目的作出的任何此类认定,即根据该公司交易为每股股票支付的对价价值应被视为等于根据该公司交易为每股股票支付的对价价值与该期权或特别行政区的行权价格之间的差额(如有的话,应最终被视为有效);但如果一项期权或特别行政区的行权价格超过该奖励的价值,则该奖励可被取消,无需对价;(B)以其他财产(包括但不限于本公司的现金或其他证券,以及本公司以外实体的证券)取代、承担或替换须予发行奖励的股份;(C)受影响的附属公司、联属公司或分部或在分拆后控制该附属公司、联营公司或分部的实体根据其他财产或其他证券(包括但不限于本公司的其他证券及本公司以外的实体的证券),安排接受奖励或以新的奖励取代奖励(以及对仍以公司证券为基础的奖励的任何相应调整);(D)在公司交易完成日期前至少二十(20)天,通过向每名参与者递送终止通知,终止所有未完成和未行使的期权或SARS,终止在公司交易完成日期前至少二十(20)天生效,在这种情况下,在自该终止通知交付之日起至公司交易完成的期间内,每一参与者有权全面行使当时尚未完成的所有参与者奖励(不考虑奖励协议中其他对行使能力的限制),但任何此类行使应视公司交易的发生而定,并且,但如该公司的交易在发出该通知后的指明期间内,不论因任何理由而没有进行,则依据该通知而作出的通知及行使均属无效;以及(F)加速授予或取消限制,在任何时间作出裁决。
(4)本第4款(D)项下的任何调整不一定对所有参与者都相同。
(V)根据本条例第4(D)条对本守则第409a条所指的“递延补偿”作出的任何调整,应符合本守则第409a条的要求。根据本条例第4(D)条对本守则第409a条所指的不被视为“递延补偿”的奖励作出的任何调整,应确保在作出该等调整后,(A)继续不受本守则第409a条的约束,或(B)符合本守则第409a条的要求。在任何情况下,委员会和董事会均无权根据本第4(D)条作出任何调整,只要该授权的存在会导致在授予日不受守则第409a条约束的裁决受到约束。
(e) 代替奖。关于实体与本公司的合并或合并或本公司收购实体的财产或股票,委员会可授予奖励,以取代该实体或其关联公司在合并或合并前授予的任何期权或其他股票或基于股票的奖励(“代替奖“)。替代奖可按委员会认为适当的条款授予,尽管本计划对奖有限制。替代奖励将不计入根据本计划授权授予的股份(根据上文第4(A)节的规定,接受替代奖励的股份也不得添加到根据本计划可供奖励的股份中),但通过行使替代激励股票期权获得的股份将计入根据上文第4(A)节规定的根据本计划行使激励股票期权而可能发行的最大股票数量。此外,如果被本公司或任何附属公司收购或与本公司或任何附属公司合并的人根据股东批准的预先存在的计划拥有可供授予的股份,并且没有在考虑该收购或合并时采用,则根据该先前存在的计划的条款可供授予的股份(经适当调整后,在此类收购或合并中使用的交换比率或其他调整或估值比率或公式,以确定支付给此类收购或合并一方的实体普通股持有人的对价)可用于本计划项下的奖励,不得减少根据本计划授权授予的股份(受此类奖励的股份不得增加到上文第4(A)节规定的本计划项下可用于奖励的股份中);但在没有收购或合并的情况下,使用该等可用股份的奖励不得在本可根据先前存在的计划的条款作出奖励或授予的日期后作出,而只可向在该项收购或合并前不符合资格的个人作出。
(f) 最低归属时间表。至少一(1)年的归属期限应适用于根据本计划发行的所有奖励;前提是,截至生效日期,根据本计划为发行保留的股份中,最多可有5%(5%)的股份根据不符合该最低一(1)年归属期限的奖励发行。
第5节.资格
可根据本计划向符合条件的个人发放奖励;提供, 然而,此外,奖励股票期权只可授予本公司及其附属公司或母公司的员工(按守则第424(F)节的定义)。
第6节期权和股票增值权
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(a) 选项的类型。期权可以有两种类型:激励性股票期权和非合格股票期权。期权的奖励协议应表明该期权是激励股票期权还是非限定股票期权。
(b) SARS的类型和性质。SARS可能是“串联SARS”,是与期权一起授予的,也可能是“独立SARS”,不是与期权一起授予的。在行使特别行政区时,参与者有权获得现金、股票或两者兼而有之的金额,其价值等于(I)一股股票的公平市价超过适用特别行政区的行使价格乘以(Ii)行使特别行政区的股份数量。适用的授标协议应具体说明是以现金或普通股支付,还是同时以现金和普通股支付,或者应保留委员会或参与者在特区行使之前或之后作出决定的权利。
(c) 连环SARS。串联特区可在相关期权的授权日授予。串联特别行政区应仅在相关期权可根据本条第6款的规定行使的时间和范围内行使,并应具有与相关期权相同的行使价格。有关选择权的行使或丧失,串联特区即予终止或丧失;串联特区行使或丧失有关选择权时,有关选择权即终止或丧失。
(d) 行权价格。受购股权或独立特别行政区规限的每股行使价须由委员会厘定,并载于适用的授予协议内,行使价不得低于适用授予日普通股公平市价的100%(或如属授予百分之十股东的奖励股份,则不少于适用授予日普通股公平市价的110%)。在任何情况下,根据本计划授予的任何期权或独立特别行政区,除根据第4(D)条的规定外,不得被修订以降低其行使价格,不得与授予任何新的行使价格较低的期权或独立特别行政区一起取消,不得因现金或其他奖励而被取消,或以其他方式受到任何可能因会计目的或根据适用交易所的适用上市标准而被视为该期权或独立特别行政区的“重新定价”的行动的影响,除非该等修订、取消或行动得到公司股东的批准。
(e) 术语。每项购股权及每个独立特别行政区的年期由委员会厘定,但不得超过授出日期起计十年(或如属授予百分之十股东的奖励股票购股权,则不得超过授出日期起计五年)。尽管如此,如果根据其条款,当股票交易被法律或公司的内幕交易政策以其他方式禁止时,期权(奖励股票期权除外)将到期,因为这种情况可能会不时修订,那么期权的期限将自动延长至30日交易结束这是禁止期满后的交易日;但在任何情况下,该选择权不得延长至授权日起十年之后。
(f) 归属与可行使性。除本细则另有规定外,购股权及独立特别行政区可于委员会厘定的时间或时间行使,并受委员会厘定的条款及条件规限。如果委员会规定任何备选办法或独立特别行政区只能分期行使,则委员会可根据委员会可能决定的因素,随时全部或部分免除这种分期行使的规定。此外,委员会可随时加快任何备选方案或独立特别行政区的可行使性。如暂时缺勤超过90天,本公司有权按本公司管理层认为适当的条款暂停归属期间。
(g) 锻炼方法。在符合本第6条规定的情况下,期权和独立特别行政区可在适用期限内的任何时间全部或部分行使,方法是向公司发出书面行使通知,或通过与公司指定的第三方期权管理人建立的程序,指明行使期权或独立特别行政区的股份数量;提供, 然而,除非委员会另有准许,否则任何该等行使必须就适用购股权或独立特别行政区的一部分行使,而该等行使涉及不少于当时受该等购股权或独立特别行政区或100股股份规限的股份数目中较少者。就行使购股权而言,有关通知须附有以保兑支票或银行支票或本公司可能接受的其他票据全数支付买入价(相当于有关股份数目乘以适用的行权价格)。如经委员会核准,还可按下列方式全额或部分付款:
(I)支付可采用与普通股相同类别的非限制性股票(通过交付此类股票或通过认证)的形式,但须遵守参与者已拥有的期权(根据行使期权之日普通股的公平市场价值);提供, 然而,在奖励股票期权的情况下,只有在授予期权时,才能授权以与受该期权约束的普通股相同类别的已拥有股票的形式进行付款的权利。
(Ii)在适用法律允许的范围内,可通过向本公司递交一份经适当执行的行使通知,连同一份不可撤销的指令副本,要求经纪商迅速向本公司交付支付购买价格所需的销售或贷款收益,并在被要求时,向本公司交付任何联邦、州、地方或外国预扣税的金额。为促进上述事项,本公司可在适用法律允许的范围内,与一家或多家经纪公司签订协调程序协议。在适用法律允许的范围内,委员会还可为行使期权的目的提供公司贷款。
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(3)对于非激励性股票期权的期权,可通过“净行权”安排付款,根据这种安排,参与者指示委员会扣留一定数量的股票,其公平市价(以行使适用期权之日普通股的公平市值为基础)等于(A)行权价格乘以(B)行使期权的股份数量。
(h) 交付;股东权利。在行使期权的行使价全部支付及预扣适用税项前,不得根据期权的行使交付任何股份。当参与者(I)已发出书面行使通知,(Ii)如被要求作出第16(A)节所述的陈述,及(Iii)如属购股权,则参与者应拥有持有受购股权或特别行政区规限的类别或系列普通股的本公司股东的所有权利(如适用,包括对适用股份的投票权及收取股息的权利)。
(i) 期权的不可转让性与SARS。参与者不得转让任何期权或独立特区,但下列情况除外:(I)根据遗嘱或继承法或分配法转让,或(Ii)如为不受限制的股票期权或独立特区,则根据受限国内关系令或委员会明确允许的其他方式转让,包括(如果允许的话)直接或间接或通过信托或合伙或其他方式转让给参与者的家庭成员或慈善组织。就本计划而言,除非委员会另有决定,否则“家庭成员”应具有《证券法》下形成S-8的一般指令A.1(A)(5)中赋予该术语的含义及其任何继承者。串联特区只可转让前一句所允许的相关选择权。在符合本计划条款的前提下,任何选择权或搜救权只能由适用的参与者、该参与者的监护人或法定代表人或根据第6(I)条被允许转让该选择权或搜救权的任何人行使,但应理解,“参与者”一词包括该监护人、法定代表人和其他受让人;提供, 然而,,“终止雇用”一词应继续指原参与人的终止雇用。
第七节限制性股票
(a) 奖状及证书的性质。限制性股票是向参与者发行的实际股票,应以委员会认为适当的方式予以证明,包括簿记登记或发行一张或多张股票。就限制性股票发行的任何证书应以适用参与者的名义登记,并应带有适当的图例,说明适用于该奖励的条款、条件和限制,主要采用以下形式:
本证书和本证书所代表的股票的可转让性受TripAdvisor,Inc.2023年股票和年度激励计划以及奖励协议的条款和条件(包括没收)的约束。这些计划和协议的副本在TripAdvisor,Inc.的办公室存档。
委员会可要求证明该等股份的股票由本公司保管,直至该等证书的限制失效为止,而作为任何限制性股票奖励的一项条件,适用参与者须已交付与该奖励所涵盖的普通股有关的空白批注的股票权力。
(b) 条款和条件。限制性股票应当遵守下列条款和条件:
(I)在授予之前或授予时,委员会应以适用参与者的继续服务或实现业绩目标,或实现业绩目标和适用参与者的继续服务为条件,授予或转让限制性股票奖励。如果委员会对限制性股票奖励的授予或授予以达到业绩目标或实现业绩目标以及适用参与者的继续服务为条件,则委员会可在授予之前或在授予时指定该奖项为业绩奖。授予、归属或可转让的条件以及限制性股票奖励的其他条款(包括但不限于任何业绩目标)对于每个参与者来说不必是相同的。
(Ii)在符合本计划和适用的奖励协议的规定下,自该等归属限制所适用的限制性股票奖励的日期起至该等归属限制(该等归属限制)届满为止的期间(如有的话)RS限制期“),参与者不得出售、转让、转让、质押或以其他方式拖累限制性股票。
(Iii)除本第7节及适用的授予协议另有规定外,就限制性股票的股份而言,适用的参与者应拥有持有限制性股票所属类别或系列普通股的公司股东的所有权利,包括(如适用)投票权及收取任何现金股息的权利。如果委员会在适用的奖励协议中这样决定,并在第16(E)条的规限下,(A)作为限制性股票标的的普通股类别或系列的现金股息
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(B)在根据第4(D)条作出任何调整的情况下,以普通股支付的股息应以与支付股息的普通股相同类别的限制性股票的形式支付,并在相关限制性股票归属及没收的情况下持有。
(Iv)除适用的奖励协议另有规定外,当参与者在RS限制期内或在达到适用的业绩目标前因任何原因(死亡除外)而终止受雇时,该参与者仍受限制的所有限制性股票将被没收;然而,委员会有权全部或部分放弃对该参与者的任何或全部限制性股票的任何或全部剩余限制。一旦参与者因死亡而终止雇佣,在RS限制期内或在适用的业绩目标实现之前,参与者账户中反映的所有受限股票应立即自动归属。
(V)如任何适用的业绩目标已达致,而股东权益限制期届满,而获发传奇股票的受限制股票并无事先被没收,则该等股份的未传奇股票应于交回传奇股票时交付予参与者。
第8节.限制性股票单位
(a) 奖项的性质。RSU是以股份计价的奖励,将根据RSU的条款和条件,基于指定数量的股票的公平市价,以现金、股票或两者兼有的金额进行结算。
(b) 条款和条件。RSU应遵守以下条款和条件:
(I)在赠款之前或发放时,委员会应以适用参与者的继续服务或实现业绩目标,或实现业绩目标和适用参与者的继续服务为条件,授予、授予或可转让RSU。如果委员会根据业绩目标的实现或业绩目标的实现以及适用参与者的继续服务来规定授予或授予RSU的条件,委员会可在授予之前或在授予时将此类奖项指定为绩效奖。授予、授予或转让的条件以及RSU的其他规定(包括但不限于任何业绩目标)对于每个参与者来说不必相同。如果暂时缺勤超过90天,公司有权在公司管理层认为适当的时间和条款下暂停授予该等RSU。
(Ii)除本计划和适用的授标协议的条款另有规定外,在委员会设定的期间(如有)内,自适用该等归属限制的该等RSU的日期起至该等归属限制期满为止(“RSU限制期”),参赛者不得出售、转让、转让、质押或以其他方式妨碍该等RSU。
(Iii)RSU奖励协议应具体说明适用参与者是否有权在多大程度上以及在何种条款和条件下获得现金、普通股或与普通股应付股息相对应的其他财产的当期或延期付款(受下文第16(E)条的约束)。
(Iv)除适用的奖励协议另有规定外,当参与者在RSU限制期内或在实现适用的绩效目标之前因任何原因终止雇用时,该参与者应没收所有仍受限制的RSU;提供, 然而,,委员会有权全部或部分免除对任何或所有此类参与者的RSU的任何或所有剩余限制;以及前提是,进一步,一旦参与者因死亡而终止雇佣,在RSU限制期内或在适用的绩效目标实现之前,参与者账户中反映的所有RSU应立即自动归属。
(V)除适用的授标协议另有规定外,RSU的裁决应在RSU归属时解决(但在任何情况下不得晚于此后60天)。
第九节.绩效奖励
(a) 一般。本计划下的奖励可以是表现奖的形式。
(b) 绩效目标。每个绩效奖应仅在实现一个或多个绩效目标以及满足任何其他条件(如继续受雇)后才能获得、授予和支付(视情况而定)。
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委员会可决定是否适当。适用于绩效奖的绩效目标将由委员会制定。
(c) 其他限制。委员会将决定适用于任何业绩奖励的任何其他条款和条件,包括与业绩奖励相关的任何归属条件或对交付应付普通股的限制,以及可能导致未来没收所有或部分赚取的普通股的限制。委员会可规定,与业绩奖励相关发行的普通股以第三方托管和/或图例形式持有。
(d) 对照绩效目标衡量绩效。委员会将在考绩期间结束后,尽快确定在多大程度上实现了该考绩期间的业绩目标,以及因此而获得的考绩奖的百分比。委员会的所有决定对委员会所作的事实和结论都是绝对的和最终的,对所有各方都具有约束力。在委员会作出上述决定后,委员会将尽快通知每一位获得表现奖的合资格个人。除第16(I)条另有规定外,符合资格的个人不得在业绩期间出售、转让、质押、交换、质押或以其他方式处置全部或任何部分业绩奖励。
第10节.其他股票奖励
其他普通股奖励和其他奖励,包括(但不限于)非限制性股票、业绩单位、股息等价物和可转换债券,可根据本计划授予全部或部分参考普通股、或以普通股为基础或结算的普通股和其他奖励。
第11节.奖金奖励
(a) 裁决的决定。委员会应决定每个计划年度或委员会可自行决定的较短业绩期间的奖金总额。作为绩效奖励的奖金应遵守本计划第9节的规定。
(b) 赔偿金的支付。本计划项下的奖金应在本计划年度结束后尽快以现金或股票(按支付之日的公平市价计算)支付,或在委员会可能确定的较短业绩期限内支付。奖金将不迟于(I)参与者已满足奖金要求的课税年度结束或(Ii)参与者已满足奖金要求的公司会计年度结束后第三个月的15(15)日支付。在不违反第16(K)条的情况下,委员会可自行选择制定程序,允许参与者推迟收到本合同项下应支付的奖金。委员会可酌情减少或取消任何计划年度或较短绩效期间对任何参与者的奖金奖励。
第12节.终止雇用
(a) 一般。参赛者的奖金在该参赛者终止雇佣时将被没收,但下列规定除外:
(I)参赛者因死亡而终止受雇时,参赛者户口所反映的所有于其去世时未归属的奖赏将自动归属,而参赛者所持有的所有该等期权或SARS可随时行使,直至(A)该名参赛者去世一周年及(B)其任期届满,两者以较早者为准;
(Ii)参与者因残疾或退休而终止受雇时,该参与者在紧接受雇终止前可行使的任何期权或SAR可随时行使,直至(A)受雇终止一周年及(B)受雇期限届满两者中较早者为止;
(Iii)参赛者因正当理由终止受雇时,参赛者所持有的任何非既得性奖励均应被没收,自终止受雇之日起生效;
(Iv)参与者因死亡、伤残、退休或其他原因而终止雇佣时,参与者在紧接雇佣终止前可行使的任何选择权或SAR,可随时行使,直至(A)雇佣终止后第90天及(B)合约期满后两者中较早者为止;及
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(V)尽管有上述第12(A)条的规定,如果参与者在终止雇佣后去世,但在任何选择权或特别行政区仍可如上所述行使期间,该选择权或特别行政区可随时行使,直至(A)(1)死亡日期一周年及(2)任期届满及(B)该选择权或特别行政区可行使的最后日期,两者中以较早者为准。
(b) 例外。尽管有上述规定,委员会仍有权酌情适用关于终止雇佣的后果的不同规则;提供, 然而,如果此类规则对参赛者不如上述规则有利,则此类规则将在适用的授标协议中列出。如果奖励股票期权在根据守则第422节适用的行权期届满后行使,则该期权此后将被视为非限定股票期权。
第13节.管制规定的更改
(a) 控制权变更的定义。除非在适用的授标协议中另有规定,就本计划而言,控制权的变化“指下列任何事件:
(I)任何个人、实体或团体(《交易法》第13(D)(3)或14(D)(2)条所指的)的收购(A)人“),但Liberty TripAdvisor Holdings,Inc.及其关联公司除外,持有公司股权证券的实益拥有权(根据交易法颁布的规则13d-3的含义),占公司当时有权在董事选举中普遍投票的未偿还股权证券投票权的50%以上(”已发行的公司投票权证券“);但就本款(I)而言,下列收购并不构成控制权的改变:(A)公司的任何收购、(B)直接向公司的收购、(C)由公司或由公司控制的任何法团赞助或维持的任何雇员福利计划(或有关信托)的收购,或(D)依据一项会符合以下第(Iii)款(A)、(B)或(C)款所述的交易资格的交易而进行的收购;或
(Ii)在连续两年的期间内,在该期间开始时组成委员会的个人(“现任董事会“)因任何原因停止在董事会中至少占多数席位;提供, 然而,在上述期间开始后成为董事会员的任何个人,其当选或提名由本公司股东选举,并经当时组成现任董事会的董事最少过半数投票通过,应视为犹如该名个人是现任董事会成员一样,但为此目的,不包括任何该等个人,而该等个人的首次就职是因实际或威胁进行的选举竞争而产生的,该竞赛涉及董事的选举或罢免,或由董事会以外的人士或其代表进行的其他实际或威胁的委托或征求同意;或
(3)完成本公司全部或实质所有资产的重组、合并或合并或出售或以其他方式处置,或购买另一实体的资产或股票(a“业务合并在每种情况下,除非紧接在该企业合并之后,(A)在紧接该企业合并之前是未偿还公司表决证券实益拥有人的所有或基本上所有个人和实体将直接或间接实益拥有当时有权在该企业合并产生的实体的董事(或同等管理机构,如适用)选举中投票的未偿还有表决权证券当时尚未偿还的合并投票权的50%以上(包括但不限于,因此类交易而直接或通过一家或多家子公司拥有本公司或本公司全部或实质所有资产的实体)在紧接杰出公司投票证券的此类业务合并之前,(B)任何人(不包括Liberty TripAdvisor Holdings,Inc.及其关联公司、本公司的任何员工福利计划(或相关信托)或由此类业务合并产生的实体)将直接或间接实益拥有,该实体当时的未偿还有投票权证券的合计投票权超过多数,但在企业合并之前已存在的本公司所有权及(C)因该企业合并而产生的该实体的董事会(或同等管治机构,如适用)至少过半数成员(I)在董事会就该企业合并达成初步协议或采取行动时已是现任董事会成员,或(Ii)本应由本公司股东选出或提名参加选举者除外,经当时组成现任董事会的董事至少过半数表决通过;或
(Iv)本公司股东批准本公司全面清盘或解散。
尽管有上述规定,除非在奖励协议中另有规定,对于被描述为准则第409a节所指的“非限定递延补偿”的任何奖励,事件不应被视为本计划下的控制变更,除非该事件也是
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公司的“所有权变更”、“有效控制变更”或“相当一部分资产的所有权变更”,均符合准则第409A条的规定。
(b) 事件/双重触发对副总裁及以上职位的影响。除非适用的授标协议另有规定,且除第4(D)、13(D)和16(K)条另有规定外,即使本计划有任何其他相反的规定,如果参与者在控制权变更前三个月内或控制权变更后十二个月内终止雇佣关系,而该参与者在终止合同之日具有总裁副经理或以上头衔,且该参与者并非因原因或残疾,或因正当理由终止雇用,则:
(I)在控制权变更之日,在终止雇佣时仍未解决的任何期权和特别提款权,应完全行使和归属,并将继续行使,直至(I)在没有本第13条(B)款的情况下该期权或特别行政区可行使的最后日期和(Ii)(A)控制权变更一周年和(B)该期权或特别行政区期限届满之日中较晚的日期;
(Ii)所有在终止雇佣时仍未发行的限制性股票,在控制权变更之日仍未发行的,应不受所有限制,并完全归属和可转让;
(Iii)所有在雇佣终止时仍未清偿的、在控制权变更之日仍未清偿的RSU应被视为已赚取并应全额支付,任何限制均应失效,并应在可行的情况下尽快结清此类RSU(但在任何情况下不得晚于RSU所属日历年度结束后的日历年3月15日);以及
(Iv)所有截至终止雇用之日仍未支付的绩效奖励应被视为已赚取并全额支付,归属应加速,假设绩效目标已按目标实现,任何限制将失效,任何此类RSU应在可行的情况下尽快结清(但在任何情况下,不得晚于RSU所属日历年度结束后的日历年3月15日)。
(c) 事件/双触发对其他参与者的影响。除非适用的授标协议另有规定,且除第4(D)、13(D)和16(K)条另有规定外,即使本计划有任何其他相反的规定,在雇佣终止时、控制权变更前三个月内或控制权变更后十二个月内,任何其他参与者、公司非因原因或残疾或参与者有充分理由:
(I)在控制权变更之日仍未完成的任何期权和SARS中的50%(50%),应可完全行使和归属,并保持可行使,直至(I)在没有本第13条(B)款的情况下该期权或特别行政区可行使的最后日期和(Ii)(A)控制权变更一周年和(B)该期权或特别行政区的期限届满两者中较早者;
(Ii)所有已发行的限制性股票中,50%(50%)在终止雇佣之日仍未发行的,在控制权变更之日应不受任何限制,并完全归属和可转让;
(Iii)在终止雇佣时所有未清偿的RSU中的50%(50%),在控制权变更之日仍未清偿的,应被视为已赚取并全额支付,任何限制均应失效,此类RSU应在切实可行的情况下尽快结清(但在任何情况下不得晚于RSU所属历年结束后的日历年3月15日);以及
(Iv)所有截至终止雇用之日仍未支付的绩效奖励的50%(50%)应被视为已赚取并全额支付,如果绩效目标已按目标实现,则归属应加快,任何限制将失效,任何此类RSU应在可行的情况下尽快结清(但在任何情况下,不得晚于RSU所归属的日历年度结束后的日历年3月15日)。
尽管如上所述,委员会将继续拥有完全的权力和完全的自由裁量权,除其他外,加快授予更大比例的奖项。
第14节.任期、修订和终止
(a) 有效性。本计划将自2023年4月19日(“生效日期”)起生效,但须经出席公司2023年年会的有权就批准通过本计划的提案进行表决的亲自或委托代表出席的普通股流通股的多数赞成票批准。
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(b) 终端。本计划将于生效之日起十周年终止。截至该日期未支付的赔偿金不应因本计划的终止而受到影响或损害。
(c) 图则的修订。董事会可修订、更改或终止本计划,但未经参与者同意,不得作出会对参与者之前授予的奖励的权利造成重大损害的修订、更改或终止,但为遵守适用法律(包括但不限于守则第409A条)、证券交易所规则或会计规则而作出的此类修订除外。此外,在适用法律或适用交易所的上市标准要求批准的范围内,或在委员会决定守则要求的范围内,未经本公司股东批准,不得作出该等修订,以确保根据本计划授予的奖励股票期权符合守则第422条的规定。
(d) 裁决的修订。在符合第6(D)条的情况下,委员会可以单方面修改之前授予的任何奖励的条款,无论是前瞻性的还是追溯性的,但未经参与者同意,此类修改不得实质性损害任何参与者对奖励的权利,但为使本计划或奖励符合适用的法律、证券交易所规则或会计规则而进行的此类修改除外。
第15款.计划的无资金状况
目前的意图是,这项计划构成一个“无资金”计划。仅在第409a条允许的范围内,委员会可授权设立信托或其他安排,以履行本计划规定的交付普通股或付款的义务;提供, 然而,,此类信托或其他安排的存在与本计划的“无资金”状态相一致。尽管本计划有任何其他相反的规定,但对于构成守则第409a节所指的“非限定递延补偿计划”的任何奖励,如果此类资助会因守则第409a(B)节的规定而为参与者带来应纳税收入,则不得为任何此类奖励提供任何信托资金,并且在任何情况下,任何此类信托资产都不得位于或转移到美国以外的地方,也不得转移至守则第409a(B)节所指的美国以外。就参与者拥有固定既得权益但本公司尚未向参与者支付的任何付款而言,本章程所载任何规定均不得赋予任何该等参与者任何大于本公司一般无抵押债权人的权利。
第16节一般规定
(a) 发行条件。委员会可要求根据奖励购买或接受股份的每名人士向本公司作出书面陈述,并与本公司达成书面协议,表示该人士在收购股份时并不打算分派股份。这些股票的证书可以包括委员会认为适当的任何图例,以反映对转让的任何限制。尽管本计划或根据本计划达成的协议有任何其他规定,在满足以下所有条件之前,本公司不应被要求颁发或交付本计划下的任何一张或多张股票:(I)该等股票在发行通知后在适用的交易所上市或批准上市;(Ii)根据任何州或联邦法律或法规对该等股票进行的任何登记或其他资格,或维持委员会根据律师建议绝对酌情认为必要或可取的任何此类登记或其他资格;以及(3)获得任何州或联邦政府机构的任何其他同意、批准或许可,委员会在收到律师的意见后,应以其绝对酌情决定权确定为必要或可取的。
(b) 额外补偿安排。本计划中包含的任何内容均不得阻止本公司或任何子公司或关联公司对其员工采取其他或额外的补偿安排。
(c) 没有雇佣或服务合同。本计划或本计划下授予的任何奖励均不构成雇佣或服务合同,本计划的通过或本计划下授予的任何奖励均不赋予任何员工、顾问、独立承包商或服务提供商继续受雇或服务的权利,也不得以任何方式干扰公司或任何子公司或关联公司随时终止任何员工、顾问、独立承包商或服务提供商的雇用或服务的权利。
(d) 所需税金。对于本计划下的任何奖励,参赛者的联邦、州、地方或外国收入或就业或其他税收目的的总额中首次包含一笔金额的日期,不迟于该参赛者应向公司支付任何法律要求就该金额预扣的任何联邦、州、地方或外国税项,或作出令公司满意的安排。如果由公司决定,预扣债务可以用普通股来清偿,包括产生预扣要求的奖励中的普通股;然而,只要预扣的金额不超过最高法定税率或避免负债会计处理所需的较低金额。所需预扣税项责任亦可透过一项安排,即立即出售根据任何奖励发行的若干数目的股份,并将出售所得款项汇回本公司,以支付应付预扣款项,以履行全部或部分所需预扣税款。此外,委员会可能要求奖励受到强制性股票扣留,最高可达所需的扣缴金额。公司在以下条款下的义务
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本计划应以此类付款或安排为条件,在法律允许的范围内,公司及其关联公司有权从以其他方式应付给参与者的任何付款中扣除任何此类税款。委员会可制定其认为适当的程序,包括作出不可撤销的选择,以清偿普通股的预扣债务。
(e) 股息再投资和股息等价物的限制。在任何股息支付时,将股息再投资于额外的限制性股票,并向持有RSU奖励的参与者支付与股息相关的股票,只有在根据第4条有足够的股份可用于此类再投资或支付(考虑到当时未偿还的奖励)的情况下,才是允许的。如果没有足够的股份可用于该等再投资或付款,则该等再投资或付款应以授予与该等付款或再投资所获得的股份数目相等的RSU的形式进行,该RSU的条款应规定以现金结算,并按本第16(E)条所设想的条款对其他RSU进行股息等值再投资。就奖励授予的任何股息等价物将仅在相关奖励归属时和范围内支付给参与者,并且与未归属的奖励授予的股息等值权利将被没收。为免生疑问,不会就期权或特别提款权支付股息及股息等价物。
(f) 死亡受益人的指定。委员会应制定其认为适当的程序,以便参加者指定一名受益人,在该参加者死亡后,应向该受益人支付应支付的任何款项,或由该受益人行使其在该参加者死亡后的任何权利。
(g) 子公司员工。就授予本公司附属公司任何雇员奖励而言,如委员会有此指示,本公司可将奖励所涵盖的股份(如有)发行或转让予该附属公司,以供委员会指定的合法代价,但条件或谅解是该附属公司将按照委员会根据本计划的规定指定的奖励条款将股份转让予该雇员。所有被没收或取消的基础奖励股票应归还给公司。
(h) 适用法律和解释。本计划及根据本计划作出的所有裁决和采取的行动应受特拉华州法律管辖,并根据该州法律进行解释,不涉及法律冲突原则。本计划的标题不是本计划规定的一部分,不具有任何效力或效果。
(i) 不可转让。除第6(I)节或委员会另有规定外,本计划下的奖励不得转让,除非通过遗嘱或世袭和分配法。
(j) 外国雇员和外国法律的考虑。委员会可按委员会认为为促进和促进实现本计划的目的而必要或适宜的条款和条件,将奖励授予符合条件的个人,这些个人为外国人、居住在美国境外或未从在美国维持的工资单中获得补偿、或以其他方式受制于(或可能使公司受制于)美国以外国家或司法管辖区的法律或法规规定的个人,委员会可为促进和促进实现本计划的目的而作出修改、修订、程序、或为遵守该等法律或法规规定而必需或适宜的子计划。
(k) 《守则》第409A条。本计划和奖励旨在遵守或免除本守则第409a节的适用要求,并应根据该意图进行限制、解释和解释。委员会决定的任何奖励的条款和条件应受守则第409a节的约束,包括根据守则第409a节可选择或强制推迟交付现金或股票的任何规则,以及在控制权发生变化时处理此类奖励的任何规则,均应在适用的奖励协议中阐明,并应全面遵守守则第409a节的规定。尽管本计划或奖励协议中有任何相反的规定,本计划中规定因“特定员工”离职(不受本守则第409a条约束的付款除外)而需要向该员工支付的任何“非限定递延补偿”(符合本守则第409a条的含义)均应延迟至离职后的前六(6)个月内支付(或,如果在此之前,直至指定雇员死亡之日为止),而应在该延迟期届满时(以奖励协议规定的方式)支付。在任何情况下,参赛者不得直接或间接指定任何奖项项下任何付款的历年。尽管本计划中有任何相反的规定,本计划中任何与守则第409a节不一致的规定应被视为经修订后符合或豁免遵守守则第409a节,如果该条款不能被修改以符合或豁免该条款,则该条款应为无效。如果一项旨在豁免或遵守本守则第409a条的奖励不是如此豁免或遵守,或对委员会或本公司采取的任何行动,本公司不对参与者或任何其他方承担任何责任。参赛者应独自负责支付参赛者因任何不符合或豁免第409a条规定的奖励而产生的任何税款、罚款、利息或其他费用,公司不对参赛者或任何其他方负责支付该等税款、罚款、利息或其他费用。
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(l) 赔偿。每名现为或将会是董事会或委员会成员及董事会或委员会任何指定人士的人士,将获得公司的赔偿,使其不会因任何申索、诉讼、诉讼或法律程序而蒙受或合理招致任何损失、费用、法律责任或开支,而该等损失、费用、法律责任或开支是与该等申索、诉讼、诉讼或法律程序有关或引致该等申索、诉讼、诉讼或法律程序的一方,或因根据本计划所作的任何决定、解释、行动或未能采取行动而牵涉其中,而该等人士所支付的任何及所有款项均须经公司批准,或由他支付,以履行针对他的任何该等诉讼、诉讼或法律程序中的任何判决,但他须在他承诺为他自己处理及抗辩之前,给予公司自费处理及抗辩的机会。上述赔偿权利将不是排他性的,将独立于该等人士根据本公司的公司章程细则、附例、合同、法律或其他事宜而有权享有的任何其他赔偿权利。
(m) 补偿追回或“追回”政策。根据本计划已收到或未支付的所有奖励、金额或福利,将根据任何公司退还或类似政策或与此类行动相关的任何适用法律,受到追回、取消、退还、撤销、退款、扣减或其他类似行动的约束。参赛者接受奖励将意味着参赛者承认并同意公司申请、实施和执行任何适用于参赛者的公司退还或类似政策,无论是在生效日期之前或之后采用的,以及与追回、取消、退还、撤销、退还或减少赔偿有关的任何适用法律,参赛者同意公司可以采取任何必要的行动来实施任何该等政策或适用法律,而无需进一步考虑或行动。
(n) 裁决的延期。委员会可根据本计划建立一个或多个计划,以允许选定的参与者有机会选择在行使奖励、满足业绩标准或其他情况下选择推迟收到奖励,或在没有选举的情况下参与者有权获得奖励项下的股份或其他补偿。委员会可制定选举程序、选举的时间、就如此递延的金额、股份或其他代价支付利息或其他收益的机制和应计利息或其他收益的机制,以及委员会认为对管理任何此类递延计划有利的其他条款、条件、规则和程序。
(o) 数据隐私。作为获得任何奖项的条件,每个参与者明确和毫不含糊地同意本公司及其附属公司(视情况而定)以电子或其他形式收集、使用和转移本第16(O)条所述的个人数据,仅用于实施、管理和管理本计划和奖励以及参与者参与本计划。为促进此类实施、管理和管理,公司及其关联公司可持有参与者的某些个人信息,包括但不限于参与者的姓名、家庭住址、电话号码、出生日期、社会保障或保险号码或其他识别号码、工资、国籍、职位、有关公司或其任何关联公司的任何证券的信息以及所有奖项的详细信息(数据“)。为了实施、管理和管理本计划和奖励以及参与者参与本计划,本公司及其附属公司可以在必要时在彼此之间转移数据,此外,公司及其关联公司还可以将数据转移给协助公司实施、管理和管理本计划和奖励以及参与者参与本计划的任何第三方。数据的接收者可以位于参与者的国家或其他地方,参与者的国家和任何给定接收者的国家可能有不同的数据隐私法和保护措施。通过接受奖励,每个参与者授权该接受者以电子或其他形式接收、拥有、使用、保留和传输数据,以协助公司实施、管理和管理本计划和奖励以及参与者对本计划的参与,包括向本公司或参与者可能选择存放任何普通股的经纪商或其他第三方可能需要的任何必要的数据传输。只有在实施、管理和管理本计划和奖励以及参与者参与本计划所必需的时间内,才会保存与参与者相关的数据。参与者可随时查看公司持有的有关该参与者的数据,要求提供有关该参与者的数据存储和处理的附加信息,建议对该参与者的数据进行任何必要的更正,或在任何情况下通过联系其当地人力资源代表免费拒绝或撤回本协议的书面同意。公司可以取消参与者参与本计划的资格,如果参与者拒绝或撤回本计划中所述的同意,则委员会可以酌情决定参与者可以放弃任何未完成的奖励。有关拒绝同意或撤回同意的后果的更多信息,与会者可与当地人力资源代表联系。
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扫描以查看材料和投票以取消对任何个人提名者的投票权限,标记“除其他人”,并在下面的行上写下提名者的编号。0 0 0 0000608190_1 R1.0.0.6除董事会建议您投票给以下列出的每个被提名人:1.董事被提名人的选举01)格雷戈里·B·马菲02)马特·戈德堡03)杰伊·C·霍格04)贝齐·L·摩根05)M·格雷格·奥哈拉06)杰里米·飞利浦07)阿尔伯特·E·罗森塔勒08)简杰09)特林卡·辛曼·布莱克10)罗伯特·S·维森塔尔TripAdvisor,Inc.马萨诸塞州尼达姆第一大道400号通过互联网投票-www.proxyvote.com或扫描上面的二维码使用互联网传输您的投票指令并进行电子信息传递,直到会议日期前一天美国东部时间晚上11:59。当您访问网站时,手持代理卡,并按照说明获取您的记录并创建电子投票指导表。会议期间-访问www.VirtualSharholderMeeting.com/TRIP2023您可以通过互联网出席会议并在会议期间投票。准备好用箭头标记的框中打印的信息,并按照说明进行操作。电话投票-1-800-690-6903使用任何按键电话传输您的投票指令,直到会议日期前一天美国东部时间晚上11:59。打电话时手持代理卡,然后按照说明进行操作。邮寄投票标记,签署并注明您的代理卡日期,然后将其放入我们提供的已付邮资的信封中退回,或将其退回至Vote Processing,C/o Broadbridge,51 Mercedes way,Edgewood,NY 11717。保留这一部分作为您的记录分离并将这部分仅用于投票,在下面用蓝色或黑色墨水标记块如下:此代理卡只有在签名和日期时才有效。董事会建议您投票支持以下建议:投弃权票2.批准任命毕马威有限责任公司为我们截至2023年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所;3.批准内华达州的重新本地化转换;4.批准TripAdvisor,Inc.2023年股票和年度激励计划;注意:根据他们的自由裁量权,代理人有权就会议或其任何延期或延期之前适当进行的其他事务进行投票。0000608190_1版本1.0.0.6请严格按照您的姓名在此签名。以受托人、遗嘱执行人、管理人或其他受托人的身份签名时,请注明全称。共同所有人应各自亲自签名。所有持证人必须签字。如属公司或合伙,请由获授权人员签署公司或合伙的全名。签名[请在方框内签名]日期签名(共同所有人)日期
如需评论和/或地址更改,请通过电子邮件发送至:ir@tripvisor.com有关年度会议代理材料可用性的重要通知:综合文件可在www.proxyvote.com TripAdvisor,Inc.上查阅。股东周年大会美国东部时间2023年6月6日上午11:00美国东部时间上午11:00本委托书由董事会征求股东特此委任赛斯·卡尔弗特和琳达·C·弗雷泽或他们中的任何一人作为代理人,各自有权任命他们的继任者,并授权他们代表并投票表决TripAdvisor,Inc.的所有普通股,股东有权在美国东部时间2023年6月6日上午11:00举行的股东年会上投票。在www.VirtualSharholderMeeting.com/TRIP2023上通过网络直播进行直播,以及任何延期或延期。该代理在正确执行时,将按照本文所述的方式进行投票。如果没有做出这样的指示,该委托书将根据董事会的建议进行表决。0000608190_2版本1.0.0.6继续,并在背面签名
您的投票计入TripAdvisor,Inc.2023年6月5日美国东部时间晚上11:59之前的年度会议投票您投资了TripAdvisor,Inc.。现在是投票的时候了,你有权对年度会议上提交的提案进行投票这是关于2023年6月6日召开的股东大会的代理材料可用性的重要通知。在投票前获得通知在线查看合并文件,或者您可以在2023年5月23日之前通过请求获得材料的免费纸质或电子邮件副本。如果您想要这次和/或未来股东会议的材料副本,您可以(1)访问www.proxyvote.com,致电1-800-579-1639或发送电子邮件至sendMaterial@proxyvote.com。如果发送电子邮件,请在主题行中包含您的控制号码。除非提出要求,否则您不会收到纸质或电子邮件副本。有关投票的完整信息,请访问www.proxyvote.com CONTROL#智能手机用户将相机指向此处,无需输入控制号码即可在2023年6月6日美国东部夏令时上午11:00虚拟投票会议上投票。有关出席会议的任何特殊要求,请查看会议资料。
这不是可投票的投票,这是即将举行的股东大会上提出的提案的概述。请按照背面的说明对这些重要事项进行投票。投票项目董事会建议1.选举董事候选人;01)格雷戈里·B·马菲02)马特·戈德堡03)杰伊·霍格04)贝齐·L·摩根05)M·格雷格·奥哈拉06)杰里米·菲利普斯07)阿尔伯特·E·罗森塔勒08)孙靓颖09)特伦卡·希曼·布莱克10)罗伯特·S·维森塔尔2.批准毕马威有限责任公司作为我们在截至2023年12月31日的财年的独立注册会计师事务所3.通过转换批准内华达州的网格化;4.批准TripAdvisor,Inc.2023年股票和年度激励计划;注:受委代表有权酌情决定在会议或其任何延会或延期之前适当处理的其他事务进行表决。更愿意收到一封电子邮件吗?在www.proxyvote.com上投票时,请务必点击“注册电子递送”。