美国证券交易委员会
华盛顿特区 20549

豁免招标通知
根据第 14a-103 条

注册人姓名：Alphabet, Inc.
依赖豁免的人员姓名：哈灵顿投资公司

依赖豁免的人的地址：

第二街 1001 号套房 325 加利福尼亚州纳帕 94559

书面材料是根据1934年《证券交易法》颁布的第14a-6 (g) (1) 条提交的。根据规则条款，此申报人无需提交，而是出于公开披露和考虑这些重要问题而自愿提交的。

亲爱的Alphabet股东们：

我写信是为了敦促你对Alphabet Inc. 2023年年会委托书中的第 #15 项投赞成票。

导言

Harrington Investments及其共同申报人Aviva Investors、Nordea Asset Management和Ek（前身为Sum of Us）的成员玛丽·霍金斯向Alphabet提交了一份股东决议，要求该公司聘请一家外部独立律师事务所来评估董事会审计与合规委员会的业绩。尽管公司对此表示反对，但随着股东价值面临的风险继续成倍增加，我们要求您加入我们并对这项决议投赞成票。

Alphabet Board 的审计与合规委员会负责监督 “Alphabet 的主要风险敞口，包括财务、运营、数据隐私和安全、竞争、法律、监管、合规、民事和人权、可持续发展和声誉风险。”尽管如此，人们越来越担心诉讼和监管对公司构成的威胁，以及Alphabet对数据隐私、内容管理、企业透明度和人工智能（“AI”）的关注对公共福祉的影响。

在严峻的法律、监管和社会挑战的背景下，在支持者看来，该公司未能达到与风险监督相关的现代公司治理标准¹ 是不可接受的。出于这个原因，我们认为需要对公司的风险监控进行独立审查。审查应考虑董事会是否适当地灌输了风险监控和问责文化，董事会在多大程度上寻求降低风险，以及可以采取哪些措施（包括培训）来适当评估社会影响和风险。

关键风险

反垄断诉讼

最重要的是，Alphabet面临着大量潜在的毁灭性法律诉讼。该公司正面临司法部提起的两项诉讼。第一项指控称，Alphabet有协议要求预先安装其搜索引擎并禁止安装竞争引擎，包括与苹果在其Safari浏览器上安装竞争引擎，并利用垄断利润为其搜索引擎在其他设备和浏览器上购买优惠待遇。²第二个指控该公司滥用了对在线投放广告的技术的主导地位，³欧洲和英国监管机构也在调查这个问题。⁴

此外，欧盟普通法院最近维持了一项反垄断裁决，该裁决认定谷歌的安卓操作系统违反了欧洲的竞争法，并处以41.2亿美元的罚款。⁵

州诉讼

此外，Alphabet面临着许多州案件。Rhode Island正在牵头提起诉讼，指控该公司以欺诈手段隐瞒了安全漏洞，包括其Google+社交网络中的安全漏洞⁶ 在此过程中，联邦上诉法院作出了 “有力的推断”，该公司时任首席执行官 Larry Page 以及桑达尔·皮查伊知道但有意向投资者隐瞒了这些信息。⁷

哥伦比亚特区、印第安纳州、德克萨斯州和华盛顿州已提起诉讼，指控谷歌在使用追踪位置数据时欺骗了消费者并侵犯了他们的隐私，⁸谷歌向亚利桑那州总检察长支付了8500万美元，以解决该公司故意在的位置隐私设置方面误导客户的指控。⁹

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¹参见https://www.icgn.org/sites/default/files/2021-06/ICGN%20Corp%20Risk%20Oversightweb.pdf。

²https://www.justice.gov/opa/pr/justice-department-sues-monopolist-google-violating-antitrust-laws。

³https://www.justice.gov/opa/pr/justice-department-sues-google-monopolizing-digital-advertising-technologies。

⁴https://www.bloomberg.com/news/articles/2022-03-11/meta-google-hit-with-eu-antitrust-probe-into-online-advertising。

⁵https://observer.com/2022/09/google-lose-appeal-european-union-antitrust-ruling/。

⁶https://www.reuters.com/technology/google-must-face-shareholder-lawsuit-claiming-it-hid-security-risks-2021-06-16/。

⁷https://cdn.ca9.uscourts.gov/datastore/opinions/2021/06/16/20-15638.pdf。

⁸https://apnews.com/article/technology-business-lawsuits-district-of-columbia-de23ecc89b7f113de4e8fd49cda1305c。

⁹https://www.usatoday.com/story/money/2022/10/05/google-arizona-lawsuit-settlment-85-million/8185226001/。

教育工作者担心Alphabet的YouTube 平台对孩子的影响。加州教育委员会，¹⁰佛罗里达州，¹¹ 新泽西州，¹²宾夕法尼亚州¹³和华盛顿¹⁴已加入针对包括YouTube在内的社交媒体公司的集体诉讼，指控这些平台依赖人工智能和机器学习技术，旨在让人上瘾，向儿童提供有害内容，损害他们的心理健康。¹⁵此外，2022 年 12 月，联邦上诉法院裁定，一项指控Alphabet通过追踪13岁以下儿童在YouTube上的活动来侵犯13岁以下儿童的隐私，以便向他们发送广告的诉讼可能会向前推进。¹⁶

谷歌以违反州隐私法为由和解了与伊利诺伊州居民提起的1亿美元的集体诉讼¹⁷通过滥用 Google 相册应用程序中的照片。¹⁸16个州和波多黎各的总检察长起诉Alphabet垄断了在线数字广告市场，指控Alphabet和Meta非法同意操纵买卖广告空间的在线拍卖。¹⁹

内容管理

该公司还面临内容管理问题。近年来，研究人员发现YouTube未能删除传播反犹太和白人至上主义内容的频道，²⁰而且在全球范围内传播了错误和错误信息，²¹尤其是在英语以外的语言中。²²其他分析师发现，谷歌的广告平台是冠状病毒、气候、选举和其他虚假信息网站的重要资金来源，但这些平台对那些试图监控网站空间卖家是否存在可能违反平台使用条款的广告的人来说是不透明的。²³

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¹⁰https://techxplore.com/news/2023-03-california-sue-tiktok-snap-youtube.html。

¹¹https://www.mypanhandle.com/news/schools/bay-district-schools-suing-social-media-companies/。

¹²https://www.mycentraljersey.com/story/news/local/courts/2023/03/27/nj-students-facebook-tiktok-youtube-instagram-snapchat-watchung-hills/70042451007/。

¹³https://www.mycentraljersey.com/story/news/2023/03/17/bucks-county-sues-facebook-snapchat-tiktok-instagram-and-youtube/70009579007/。

¹⁴https://www.seattleschools.org/news/social-media-case/。

¹⁵https://www.washingtonpost.com/education/2023/03/19/school-lawsuits-social-media-mental-health/。

¹⁶https://www.reuters.com/technology/google-youtube-content-providers-must-face-us-childrens-privacy-lawsuit-2022-12-28/。

¹⁷https://www.ilga.gov/legislation/ilcs/ilcs3.asp?ActID=3004&ChapterID=57。

¹⁸https://www.usatoday.com/story/tech/2022/06/03/google-pay-illinois-settlement-photo-privacy/7495827001/

¹⁹https://www.bloomberg.com/news/articles/2022-08-09/doj-poised-to-sue-google-over-ad-market-as-soon-as-september?leadSource=uverify%20wall; https://www.bloomberg.com/news/articles/2021-10-22/google-takes-up-to-42-from-ads-states-say-in-antitrust-case?leadSource=uverify%20wall。

²⁰https://www.adl.org/resources/blog/despite-youtube-policy-update-anti-semitic-white-supremacist-channels-remain。

²¹https://www.forbes.com/sites/michaelposner/2022/06/17/youtube-amplifies-misinformation-and-hatred-but-heres-what-we-can-do-about-it/?sh=773225ed1592。

²²https://www.washingtonpost.com/outlook/2021/10/28/misinformation-spanish-facebook-social-media/。

²³https://checkmyads.org/branded/google-ads-has-become-a-massive-dark-money-operation/。

同样，谷歌通过与经常发布不准确信息的超党派网站合作，从虚假新闻中赚了数百万美元。²⁴谷歌允许许多此类网站向广告商隐瞒其身份，否则这些广告商可能会反对广告出现在其页面上，从而允许谷歌继续从的广告投放中获利。此外，美国主要品牌发现其广告投放于受到财政部制裁的网站上。²⁵而且，就在2023年2月，尽管有一项政策要求切断任何 “利用、驳回或纵容乌克兰战争” 的网站使用该公司的广告技术，但研究人员发现 “谷歌继续通过数十个宣传俄罗斯虚假信息的网站获利，包括英文版的Pravda.ru”，该网站由自称为俄罗斯总统弗拉基米尔·普京的支持者运营。²⁶

人工智能

最后，Alphabet涉足人工智能带来了其他风险。白宫发布了 “人工智能权利法案蓝图”，建议使用人工智能时要考虑安全，避免歧视，保护数据隐私，在应用时告知用户，并允许人们选择退出人工智能互动。²⁷ 谷歌首席执行官桑达尔·皮查伊最近讨论了人工智能的风险，他解释说，不良行为者可能会滥用人工智能快速制作深度伪造视频以传播虚假信息并在社会规模 “造成巨大伤害”。²⁸包括苹果联合创始人史蒂夫·沃兹尼亚克、领导创建苹果Siri的团队的汤姆·格鲁伯、麻省理工学院教授兼生命未来研究所总裁马克斯·泰格马克等人写了一封公开信，认为应该暂停人工智能，因为缺乏 “规划和管理”，而人工智能实验室 “陷入了开发和部署更强大的失控竞赛没有人，即使是他们的创造者也无法理解、预测或可靠控制的数字思维。”²⁹

公司的反对与回应

Alphabet反对该决议，声称其审计与合规委员会 “具有必要的经验、技能和协议，可以进行支持者所寻求的强有力的风险监督。”³⁰ 董事会指出，审计与合规委员会在 2022 年举行了九次会议，“定期收到高级管理层关于数据隐私、人权和民权等事项的报告。。” 并考虑与 “涉嫌的反垄断违规行为和与人工智能相关的风险” 相关的风险。董事会认为，外部对审计委员会绩效的评估 “不会带来明显更好的方向或绩效”，创建报告支持者寻求的 “时间和精力” 可能会 “分散对董事会和委员会工作的注意力”。最后，Alphabet解释说，审计与合规委员会 “定期审查和重新评估其章程的充分性，并就任何拟议的变更提出建议。”

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²⁴https://techtransparencyproject.cdn.prismic.io/techtransparencyproject/8278e466-0e84-42ad-806f-beaf5d290acc_Google_Fake_News.pdf。

²⁵https://adalytics.io/blog/adtech-sanctions。

²⁶https://adalytics.io/blog/adtech-sanctions。

²⁷https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2022/10/Blueprint-for-an-AI-Bill-of-Rights.pdf。

²⁸https://www.cbsnews.com/news/google-artificial-intelligence-future-60-minutes-transcript-2023-04-16/。

²⁹https://futureoflife.org/open-letter/pause-giant-ai-experiments/。

³⁰https://abc.xyz/investor/static/pdf/2023_alphabet_proxy_statement.pdf?cache=3d0d861。

Alphabet对该提案的反对意见毫无根据，也无关紧要。

首先，没有任何支持者认为审计与合规委员会的成员缺乏在审计与合规委员会任职所需的必要技能或经验。支持者也没有质疑委员会章程的充分性。

其次，让外部独立律师事务所评估审计与合规委员会在多大程度上实施或可能实施企业风险最佳实践不会给委员会带来重大负担。支持者寻求一份报告，建议采取任何适当的缓解措施，例如增加接触内部和外部专家的机会、进行董事培训、增加委员会参与度或将风险问题更多地委托给单独的董事会委员会，并考虑为员工提供匿名向董事会或委员会报告问题的途径是否有益。

外部独立律师事务所将主要通过审查先前收集并提供给审计与合规委员会的材料，了解审计与合规委员会会晤的个人的身份和专业知识并审查这些人分享的内容来进行拟议的审查。尽管外部审阅者很可能会寻求与审计与合规委员会成员的面谈，但将这可能需要的几个小时描述为过于繁琐或 “分散注意力” 是不诚实的。此外，委员会成员和全体董事会将从拟议的审计中获得重要见解。

提案的好处

正如提案支持声明中所解释的那样，所请求的审计可以发现诸如以下信息：委员会的会议频率和结构是否充分，委员会是否从管理层那里收到足够的信息，董事会如何确保与委员会的有效沟通，董事会如何评估委员会，以及董事会和管理层如何有效地识别风险预警信号。审计还可以提出缓解措施，例如增加接触内部和外部专家的机会、培训主管、增加委员会与管理层接触的频率或为员工提供匿名向委员会报告问题的途径。此外，审计将建立股东信心，缓解人们对董事会审计与合规委员会业绩的担忧。所有这些对董事会和股东来说都是无价的。

结论

鉴于 Alphabet 对社会的巨大影响以及股东对公司成功的重大财务投资，公司必须有足够的人员、工具和动力来胜任地评估其产品和决策的风险。尽管双重股东结构最终排除对公司反对的任何决议进行多数投票，但是的重大支持，尤其是大型机构投资者的支持，可以促使公司采取行动。因此，我们请你加入我们，支持这项重要决议。

如果你对决议有任何疑问或想进一步讨论这个问题，请通过 msloan@campaignforaccountability.org、或 202-365-0606 与梅兰妮·斯隆联系。

感谢您的考虑。

真诚地，

约翰·哈灵顿

总裁兼首席执行官

哈灵顿投资有限公司

此不是在请求授权给你的代理人投票。请不要将您的代理卡发送给我们；Harrington Investments Inc. 无法对您的代理人进行投票，本来文也没有考虑此类活动。Harrington Investments Inc. 敦促股东按照管理层代理邮件中的指示投票支持第 14 项。

所表达的观点是截至参考日期的作者和 Harrington Investments Inc. 的观点，可能会根据市场或其他条件随时发生变化。这些观点无意预测未来事件或保证未来的业绩。这些观点可能不被当作投资建议。本材料中提供的信息不应被视为买入或卖出上述任何证券的建议。不应假设对此类证券的投资已经或将要盈利。这篇文章仅供参考，不应被解释为研究报告。