美国 个国家

证券交易委员会

华盛顿特区，20549

表格 10-K/A

(修订 第1号)

截至2020年10月31日的财政年度

对于 ，过渡期从_。

委托 档号：001-32491

咖啡 控股有限公司

(注册人名称与其章程中规定的准确 )

注册人的 电话号码，包括区号：(718)832-0800

根据该法第12(B)条注册的证券 ：

根据交易法第12(G)节注册的证券 ：无

如果注册人是证券法规则405中定义的知名经验丰富的发行人，请用复选标记表示 。是[]不是[X]

如果注册人不需要根据法案第13节或第15(D)节提交报告，请用复选标记表示 。是[]不是[X]

用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人需要提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告，并且 (2)在过去90天内一直符合此类提交要求。是[X]不是[]

用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规(本章232.405节)第405条规定提交和张贴的所有互动数据文件。 在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)，注册人是否以电子方式提交并张贴了 所有需要提交和张贴的互动数据文件。是[X]不是[]

用复选标记表示 注册者是大型加速申请者、加速申请者、非加速申请者、较小的报告 公司还是新兴成长型公司。请参阅《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、 “较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义。(勾选一项)：

新兴 成长型公司[]

如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用 的延长过渡期，以遵守根据交易法第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。[]

用复选标记表示 注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(美国法典第15编第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制有效性的评估 是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所 提交的。[]

用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如该法第12b-2条所定义)。是[]不是[X]

根据注册人普通股在纳斯达克资本市场2020年4月30日的收盘价计算，注册人非关联公司持有的普通股总市值为13,910,209美元。

截至2021年1月20日，注册人拥有5,708,599股普通股，每股票面价值0.001美元，已发行。

说明性 注释

咖啡 控股有限公司，内华达州的一家公司(“咖啡”或“公司”)向其截至2020年10月31日的财政年度的Form 10-K年度报告提交本修正案第1号( “修正案”)，该修正案最初于2021年2月16日提交给证券交易委员会(“SEC”)(“原始备案”)，仅 目的是提供第10、11、12、13和14项所要求的信息。根据一般指示G(3) 至Form 10-K，该信息先前已从原始申报文件中省略，该表格允许在不迟于本公司财政年度结束后120天提交最终委托书的情况下，通过引用将上述项目中的信息并入原始 申报文件中，并参考公司的最终委托书。本修正案修订了原申请文件第III部分第10、11、12、13和14项，并通过在原申请文件第III部分引用最终委托书，删除了封面和原申请文件第III部分中对合并的引用 。此外，根据2002年萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302节的规定，最初的申请文件第四部分第15项正在进行单独修改，以增加某些新的证明，每个证书都截至本修正案的提交日期。

此 修正案不会修改或以其他方式更新原始申请中的任何其他信息。因此，本修正案应 与最初提交的文件以及公司提交给证券交易委员会的其他文件一并阅读。

目录表

第 第三部分

有关我们董事会和管理层的信息

(1) 截至2021年2月28日。

每位董事的主要职业和业务经验如下。除非另有说明，以下 人员至少在过去五年内担任过目前的职位

安德鲁·戈登自1997年以来一直担任Coffee Holding的首席执行官、总裁、财务主管和董事，自2004年11月以来担任其 首席财务官。他负责管理Coffee Holding的整体业务，在Coffee Holding工作了36年，1993年至1997年担任副总裁。戈登先生在Coffee Holding业务的所有岗位上都工作过 ，他是Coffee Holding主要自有品牌客户的直接联系人。戈登先生从埃默里大学获得工商管理学士学位。他是大卫·戈登的弟弟。通过他作为本公司总裁兼首席执行官的经验 以及他在本公司超过35年的服务，Gordon 先生展示了作为一名有效董事所需的资格和技能。我们相信，Gordon先生对Coffee Holding和该行业的广泛经验和机构知识是Coffee Holding目前取得的成功及其在该行业发展壮大的能力不可或缺的贡献。

大卫·戈登自1995年以来一直担任Coffee Holding负责运营的执行副总裁、秘书和董事。他 负责管理Coffee Holding烘焙和混合操作的方方面面，包括质量控制， 在Coffee Holding工作了39年，之前在1989-1995年间担任运营经理。他是美国特色咖啡协会(SCAA)的创始会员。戈登先生就读于纽约市的巴鲁克学院。他是安德鲁·戈登的弟弟。通过他在公司38年的服务，戈登先生展示了作为一名有效董事所需的资格和技能 。我们相信，戈登先生广博的机构知识和领导力对Coffee Holding目前和未来的成功都是无价的。戈登先生的领导能力体现在该业务的专业绿色部分的启动以及SCAA的成立上，对于Coffee Holding的业务发展和未来战略来说，戈登先生是一项宝贵的资源。 这是Coffee Holding 业务发展和未来战略的宝贵资源。

约翰·罗特利(John Rotelli)自2005年以来一直担任Coffee Holding的董事。罗特利先生在绿色咖啡行业拥有40多年的经验，包括从发展中国家的采购、运输和仓储的方方面面、质量分析、 供应商和竞争对手的知识。罗特利先生目前是北美最大的绿色咖啡经纪商和代理商之一L.J.库珀公司的副总裁。他也是绿色咖啡协会的理事。Rotelli先生的 行业和业务经验为董事会提供了咖啡行业内宝贵的专业知识以及有益的关系 ，这有助于为Coffee Holding形成新的有利关系。

丹尼尔 德怀尔自1998年以来一直担任Coffee Holding的董事。德怀尔先生是绿色咖啡豆供应商Rothfos Corporation的首席执行官，在此之前，自1995年以来一直是Rothfos的高级咖啡交易员。德怀尔先生负责 我们在罗斯福的客户。我们在2020财年、2019财年和2018财年分别向罗斯福支付了约530万美元、830万美元和910万美元的绿色咖啡 购买费用。所有的购买都是在公平条件下进行的。我们相信，德怀尔先生在咖啡行业的经验将使他能够为董事会提供有益的见解，为Coffee Holding的 业务发展和战略提供有益的见解。德怀尔先生与Rothfos的关系帮助培养了Rothfos和Coffee Holding之间的有利关系 。德怀尔先生是全国咖啡协会的董事会成员。

巴里 克奈珀自2005年以来一直担任Coffee Holding的董事。从2004年7月至今，Knepper先生一直担任管理咨询公司CFO Business Solutions的总裁兼首席执行官。Knepper先生在2001年4月至2004年6月期间担任TruFoods Corporation的首席财务官，TruFoods Corporation是一家以增长为导向的特许经营管理公司。从2000年1月到2001年3月，他是早期电视和电影制作公司Offline Entertainment的首席财务官 。从1982年到1999年，他担任Unitel Video，Inc.的首席财务官，Unitel Video，Inc.是一家以前在电视、电影和新媒体领域的全国性高科技服务公司。我们相信，Knepper先生多样化的财务、会计和商业专业知识为他提供了担任董事的资格和技能。

杰拉德 德卡普亚自1997年以来一直担任Coffee Holding的董事。DeCapua先生自1986年以来一直在纽约罗克维尔中心从事自己的法律业务。德卡普亚先生在佩斯大学获得法律学位。我们相信，德卡普亚先生的法律经验 带来了有关Coffee Holding Face面临的法律问题的丰富知识，并为他提供了 担任董事的技能和资格。

乔治·F·托马斯自2016年2月以来一直担任Coffee Holding的董事。Thomas先生拥有超过38年的国内和国际企业高层管理职位的商业经验。自2007年2月以来，Thomas先生一直担任Radix Consulting Corporation的负责人 ，这是一家在电子支付领域提供专业建议的咨询公司。从1981年到2007年，Thomas先生在Clearing House Payments Company L.L.C.担任多个职位，Clearing House Payments Company L.L.C.是一家运营电子支付系统的有限责任公司，他曾担任支付服务部执行副总裁、电子支付网络总裁、业务开发和信息技术高级副总裁以及技术服务和系统开发副总裁等职位。自2007年来，Thomas先生一直担任eGology， Inc.的董事，该公司提供基于云的文档和数据管理解决方案，该解决方案于2014年被Top Image Systems，Ltd.收购。 我们认为Thomas先生的财务和商业经验为他提供了担任董事的资格和技能。

公司治理

董事会 运营和会议

董事会监督我们的业务并监控我们管理层的业绩。根据我们的公司治理程序， 董事会不参与Coffee Holding的日常运营。我们的高管和管理层监督 我们的日常运营。我们的董事通过出席董事会会议来履行职责，董事会通常每季度召开一次会议 。我们的董事还与其他主要高管和我们的主要 外部顾问(法律顾问、审计师、财务顾问和其他顾问)讨论业务和其他事项。

董事会在截至2020年10月31日的财年中召开了一次会议，并在一次会议上以书面同意的方式行事。在截至2020年10月31日的财年任职的每位董事 至少出席了75%的董事会会议，此外，在截至2020年10月31日的财年期间，该董事还参加了其所在委员会的会议 。

咖啡 控股致力于建立和维持高标准的公司治理。我们的高管和董事会 携手构建了一套全面的公司治理计划，我们相信这些计划将服务于我们股东和员工的长期利益 。我们相信，这些举措完全符合2002年的萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)和美国证券交易委员会(SEC)在该法案下通过的规则和条例。此外，我们相信我们的公司治理计划完全符合纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)的规则。董事会将继续评估并酌情改进我们的公司治理原则和政策。

董事会 领导结构和在风险监督中的作用

安德鲁·戈登既是我们的首席执行官，也是董事会的主席。董事们确定，戈登先生在我们行业和公司交易方面的经验，以及他作为投资者和员工对Coffee Holding 的个人承诺，使他具有监督我们的运营和执行我们的业务战略的独特资格。 董事会也意识到，与上市竞争对手相比，Coffee Holding的规模相对较小。我们没有 首席独立董事。管理层的活动由董事会常务委员会监督，主要是审计委员会、薪酬委员会以及提名和公司治理委员会。每个委员会 仅由独立董事组成。基于这些原因，董事会认为这种领导结构适合我们。

道德准则

董事会通过了适用于我们每位董事、高级管理人员和员工的行为和道德准则。行为准则和道德规范阐述了我们在多个主题上的政策和期望，包括：

本公司董事会的审计委员会定期审查《行为和道德准则》，并将视情况提出或通过对《行为和道德准则》的补充或 修订。“行为和道德准则”可在我们的网站上查阅，网址为www.cafeeholding.com ，其标题为“投资者关系-公司治理”。还可以通过向以下地址发送书面请求来免费获取《行为和道德规范》副本 ：

戴维·戈登(David Gordon)，秘书

咖啡 控股有限公司

胜利大道3475

纽约州斯塔顿岛，邮编：10314

我们 打算通过在我们的网站上发布此类信息来满足Form 8-K第5.05(C)节关于修订或放弃我们的道德守则条款 的披露要求。

独立 名董事

我们的 董事会目前由七名董事组成，我们的董事会已经确定其中四名是独立董事。根据纳斯达克的规则，董事会在确定一名董事是否“独立”时所依据的标准是由纳斯达克颁布的规则中规定的客观标准组成的。董事会有责任确保 独立董事之间不存在董事会认为会干扰 执行董事职责的独立判断的关系。

董事会已确定，根据纳斯达克规则，占董事会多数席位的Gerard DeCapua、Barry Knepper、John Rotelli和George F.Thomas 为“独立”董事。

纳斯达克的 规则以及证券交易委员会的规则对审计委员会的所有成员提出了额外的独立性要求。具体而言， 除上述“独立性”要求外，“独立”审计委员会成员 必须：(1)除以董事会成员和任何董事会委员会成员的身份外，不得直接或间接接受Coffee Holding或Coffee Holding的任何 子公司支付的任何咨询、咨询或其他补偿费；(2) 不是Coffee Holding或Coffee Holding的任何子公司的关联人；(3)在过去三年中的任何时候，都没有参与过咖啡控股或咖啡控股的任何子公司的财务报表的编制。 此外，纳斯达克的规定要求所有审计委员会成员都能够阅读和理解基本的财务报表，包括咖啡控股的资产负债表、损益表和现金流量表。 此外，纳斯达克的规定要求所有审计委员会成员都要能够阅读和理解咖啡控股的资产负债表、损益表和现金流量表等基本财务报表。 此外，纳斯达克的规定要求所有审计委员会成员能够阅读和理解咖啡控股的基本财务报表。董事会认为， 审计委员会的现任成员符合这些额外标准。

此外， 审计委员会至少有一名成员必须具有财务经验，因为他或她过去拥有财务或会计方面的工作经验 、必要的会计专业认证，或任何其他可导致个人财务成熟的类似经验或背景 ，包括但不限于现在或曾经担任过首席执行官、首席财务官或其他负有财务监督责任的高级管理人员。此外，SEC要求Coffee Holding披露审计委员会是否已经并将继续拥有至少一名“财务专家”成员。董事会认定Barry Knepper符合SEC对审计委员会财务专家的定义。

董事会的委员会

咖啡控股董事会成立了以下委员会：

审核 委员会。审计委员会监督和监督我们的财务报告流程和内部控制系统，审查和评估我们的注册独立会计师进行的审计，并向董事会报告审计过程中发现的任何实质性问题 。审计委员会直接负责我们注册独立会计师的任命、薪酬和监督工作 。审计委员会审查和批准与关联方的所有交易。 董事会已通过审计委员会的书面章程，该章程可在我们的网站www.cafeeholding.com 的“投资者关系-公司治理”下查阅。审核委员会所有成员均为纳斯达克上市标准所界定的独立董事 。Gerard DeCapua、Barry Knepper和George F.Thomas担任审计委员会成员，Barry Knepper担任主席。董事会已确定Barry Knepper有资格担任审计委员会财务专家，这一术语由SEC法规定义。审计委员会在截至2020年10月31日的财年 中召开了四次会议。

薪酬 委员会。薪酬委员会在员工工资、福利计划和董事薪酬方面向董事会提供建议和建议。薪酬委员会还审查Coffee Holding总裁和首席执行官的薪酬，并就此向整个董事会提出建议。董事会已 通过了薪酬委员会的书面章程，该章程可在我们的网站www.cafeeholding.com上 “投资者关系-公司治理”下查阅。按照纳斯达克上市标准的定义，薪酬委员会的所有成员都是独立董事。巴里·克内珀(Barry Knepper)、约翰·罗特利(John Rotelli)和乔治·F·托马斯(George F.Thomas)担任薪酬委员会成员，约翰·罗特利(John Rotelli)担任主席。薪酬委员会在截至2020年10月31日的财年中采取过一次书面同意。

提名 和公司治理委员会。提名和公司治理委员会提名个人由我们的股东选举 进入董事会全体成员。提名和公司治理委员会考虑股东的建议 如果按照我们的章程第二条第11节规定的程序及时提交，并对所有被考虑的人适用 相同的标准。提名和公司治理委员会的所有成员都是纳斯达克上市标准定义的独立 董事。Gerard DeCapua、John Rotelli和George F.Thomas担任提名和公司治理委员会成员，Gerard DeCapua担任主席。董事会已通过提名和公司治理委员会的书面章程 ，该章程可在我们的网站www.cafeeholding.com 的“投资者关系-公司治理”下查阅。提名和公司治理委员会在截至2020年10月31日的财年中经 书面同意采取了一次行动。

提名和公司治理委员会推荐的被提名人没有最低资格要求 。提名和公司治理委员会的 政策是推荐个人作为董事被提名人，他们具有最高的个人品格和专业操守，表现出非凡的能力和判断力，并且与董事会其他成员一起，在集体服务于我们股东的长期利益方面将是最有效的。

股东 与董事会沟通并出席年会

董事会维护股东与董事会及其委员会沟通的流程。Coffee Holding的股东及 其他有利害关系的人士可致函位于纽约斯塔滕岛胜利大道3475号的Coffee Holding秘书 10314与董事会或审计委员会、薪酬委员会或提名 及公司治理委员会主席沟通。所有与董事会职责范围内事项有关的信息将不迟于下一次定期会议 提交给董事会。与董事会其中一个委员会职责范围内的事项相关的通信将转发给相应委员会的主席 。与不在董事会职责范围内的普通业务事项(如客户投诉)有关的通信将 转发给相应的主管人员。征集、垃圾邮件和明显琐碎或不恰当的通信将不会被转发 ，但会提供给任何希望查看它们的主管。

董事 应为所有董事会会议、股东年会和他们所服务的 委员会的会议做好准备并出席会议，但有时董事可能无法出席会议。我们所有在2020财年担任董事的董事都参加了2020年度股东大会。

高管 薪酬

下面的 薪酬汇总表格汇总了 担任总裁、首席执行官、首席财务官兼财务主管(Andrew Gordon)和执行 运营副总裁兼秘书(David Gordon)的 个人在截至2020和2019财年的薪酬信息。我们把这些人称为“指名道姓的行政官员”。

汇总表 薪酬表

下表列出了有关我们的指定高管因向我们和我们的子公司提供各种身份的服务而获得的薪酬信息 。

汇总薪酬表的叙述

概述

我们的 薪酬委员会负责建立、实施和监督对我们薪酬理念的遵守。 在这方面，薪酬委员会就员工工资和福利计划向董事会提供建议 。薪酬委员会确保支付给我们执行领导团队的总薪酬是 公平合理的。一般而言，提供给高管领导团队成员(包括指定的高管)的薪酬和福利类型与提供给我们其他高管和员工的薪酬和福利类型相似。

薪酬 组件

我们的 指定高管薪酬计划通常包括基本工资和年度奖金。这些要素旨在 提供与我们的财务资源相称的整体薪酬方案，确保 留住经验丰富的管理人员，并使他们的财务利益与我们股东的财务利益保持一致。我们根据我们任命的高管的经验和职责向他们支付 相应的薪酬。

基本工资 。我们任命的每位高管都会获得基本工资，以补偿其在 年内提供的服务。我们任命的高管的基本工资由董事会根据薪酬 委员会的建议每年确定。在确定每位被任命的高管的基本工资时，薪酬委员会会考虑被任命的高管的 表现、被任命的高管的职责、被任命的高管的任职经验 以及我们同行中公司的薪资水平。薪资水平也旨在反映我们的财务绩效 。我们已与每位指定的高管签订雇佣协议，规定最低年薪 。由于公司业绩、个人业绩以及自上次加薪以来的任何额外责任，被提名的高管有资格每年增加基本工资。

年度 奖金。我们任命的高管有资格获得年度现金奖金。这些奖金旨在奖励 实现公司目标和个人绩效目标。奖金水平旨在与 我们同行中的公司通常支付的奖金水平相竞争，并与指定的高管成功履行职责 相称。

公平 薪酬。在2013年度股东大会上，我们的股东批准了2013股权薪酬计划。 通过2013股权薪酬计划，我们为员工(包括我们被任命的高管)提供股权激励 ，通过将交付给我们被任命的高管的价值与我们普通股的价值挂钩，帮助他们与股东的利益保持一致。我们还相信，向我们指定的高管授予股票期权可为他们 提供长期激励，通过提供通过公司业绩获得补偿的机会，并奖励长期创造股东价值的高管，从而帮助留住高管人才。

在截至2019年10月31日的年度内，我们向被任命的高管授予股票期权奖励，以每股5.43美元的行使价购买总计630,000股 股普通股。股票期权有十年的到期日，并在授予日期后一年开始的三年内按比例授予 。

2020财年执行

2020财年，Andrew Gordon的基本工资为357,000美元，没有获得年度奖金。大卫·戈登(David Gordon)的基本工资为32.4万美元，没有获得年度奖金。

正如 在其他地方所述，2019年4月18日，Andrew Gordon获得了购买349,000股普通股的股票期权， David Gordon获得了购买281,000股普通股的股票期权。股票期权的行权价为5.43美元，并将在授予之日的一年、两年和三年周年纪念日按等额分期付款方式授予。

薪酬 决策政策和程序

决策 和政策制定。作为一家纳斯达克上市公司，我们必须遵守要求高管薪酬 由我们董事会的独立董事成员或独立董事委员会做出决定的治理标准。根据 这些要求，我们董事会成立了一个薪酬委员会，其成员均为独立董事。

薪酬委员会在员工薪资和福利计划方面向我们的董事会提供建议和建议。 薪酬委员会已制定了正式章程。薪酬可能由三部分组成：(1)基本工资；(2) 奖金；(3)长期激励(例如，递延薪酬和附带福利)。

薪酬委员会一般每年至少召开一次会议或经书面同意行事。它考虑了首席执行官对自己薪酬的期望，以及他对更多 初级高管薪酬的建议，以及同行集团公司薪酬实践的经验数据。薪酬委员会 不将其职责委托给其他人。

雇佣 协议

我们 已与Andrew Gordon签订雇佣协议，以确保他继续担任总裁、首席执行官、首席财务官和财务主管，并与David Gordon签订雇佣协议，以确保他继续担任运营执行副总裁和秘书。这些雇佣协议的五年滚动期限从2005年5月6日开始。根据我们董事会或高管的决定，这些协议可以 转换为固定的五年期限。这些协议规定最低年薪、 可自由支配的现金奖金，以及按普遍适用的条款和条件参与其他薪酬和附带福利计划 。雇佣协议还保证在整个雇佣期限内以及此后只要高管在内华达州修订后的法规允许的范围内对此类服务承担责任，即可保证惯常的公司赔偿和错误和遗漏保险覆盖范围 。

雇佣协议的 条款规定，如果每个高管的雇佣被无故终止 ，或者如果他因“正当理由”或在“控制权变更”之后辞职(因为 此类条款将在雇佣协议中定义)，则每位高管将有权获得遣散费福利，该金额等于 如果他在协议剩余期限内继续工作将获得的现金补偿和附带福利的价值。雇佣协议 还提供未投保的残疾福利。在雇佣协议期限内，如果高管在此后一年内因“原因” 或无“充分理由”辞职而被解雇，则必须遵守(1)限制与我们竞争的 ；以及(2)限制招募我们的客户和员工。在 雇佣协议期限内及之后的所有时间内，高管必须遵守与我们的机密 信息和商业秘密相关的保密和限制。

雇佣协议规定，如果任何一位高管在有权获得遣散费福利的情况下因控制权变更而终止雇佣 ，并确定该高管将被征收守则第499节适用于某些“超额降落伞付款”(“消费税”)20%的消费税 ， 我们将向该高管支付一笔“税收赔偿金”，使该高管在付款后收到的净金额为 将等于高管在没有消费税的情况下将保留的款项。这一规定的效果是，我们而不是高管承担消费税的财务成本。根据《守则》第280G条，我们不能 申请缴纳消费税的付款(包括税款赔偿付款)的联邦所得税扣减。

控制权变更后的潜在付款

根据 2013年股权补偿计划，如果控制权发生变更(如2013年股权补偿计划所定义)， 薪酬委员会可在授予奖励时规定(I)加快或延长行使、归属于任何奖励或实现奖励收益的期限，(Ii)取消或修改绩效或 其他奖励条件，或(Iii)规定以等值现金现金结算奖励补偿委员会可酌情采取下列一项或多项行动，视控制权变更的发生而定，无需任何获奖者 同意：(A)使任何 或所有未行使的期权和股票增值权全部或部分立即可行使；(B)使任何 其他奖励全部或部分不可没收；(C)取消任何期权或股票增值权，以换取 替代期权(D)取消授予限制性股票、限制性股票单位、绩效股票或绩效单位 ，以换取任何继承人公司的股本的类似奖励；(E)赎回任何限制性股票、限制性股票单位、绩效股票或绩效单位，以换取现金和/或其他替代对价，其价值相当于我们普通股的非限制性股票在控制权变更当日的公平 市值；(F)取消任何期权或股票 增值权，以换取现金和/或其他替代对价，以换取我们普通股在控制权变更之日的价值 ,如果任何期权或股票增值权的行使价格超过我们普通股在控制权变更之日的价值，则取消该期权或股票增值权而不支付任何款项；或(G)对薪酬委员会认为必要或适当的其他尚未支付的奖励进行 修改、调整或修订。到目前为止，已根据2013年股权薪酬计划向被任命的高管授予了630,000份期权 。

除“雇佣协议”中所述的遣散费福利和上文“控制权变更后的潜在 付款”中所述的其他 以外，我们不会维护合同、协议、计划或安排，以规定在任何终止雇佣时、之后或与任何终止雇佣相关的情况下向指定的高管支付 款项。

延期 高级管理人员薪酬计划

2005年1月，我们为指定高管设立了Coffee Holding Co.，Inc.非合格递延薪酬计划。 目前，安德鲁·戈登是该计划的唯一参与者。参与该计划的每位指定高管可以推迟 收到从Coffee Holding获得的全部或部分年度现金薪酬。递延金额分配至 递延账户，并根据董事会提供的投资分类计入利息。计划 是一个无资金、无保留条件的计划，规定在发生某些事件时将递延给参与者或其指定的 受益人的金额进行分配。递延金额和相关投资收益保留在公司 账户中，以供参与的指定高管受益，直到根据计划的条款分配此类金额。

财政年末未偿还的 股权奖励

下表列出了截至2020年10月31日授予我们每位指定高管的未偿还股票期权的信息 。

权益 薪酬计划信息

下表 列出了截至2020年10月31日根据我们现有的股权补偿计划为未来发行预留的已发行股票期权和权利及股票的相关信息 。

董事 薪酬

非雇员 董事每次亲自出席董事会会议和委员会会议可获得800美元，每次通过电话出席的董事会会议和委员会会议可获得400美元。非雇员董事还可报销因出席董事会和委员会会议而产生的差旅费和其他自付费用 。

截至2020年10月31日的财年， 董事会议和委员会费用总额为7200美元。我们不会补偿员工 董事担任董事的服务。董事还有权获得我们 修订和重新修订的公司章程和章程中某些赔偿条款的保护。

下表列出了我们的非雇员董事在2020财年获得的薪酬信息。

总监 薪酬表

(1) 本财年赚取的会议费，无论该费用是当前支付还是延期支付。

(2) 股票期权奖励代表根据FASB ASC主题718授予的奖励的公允价值，如截至2019年10月31日的Form 10-K 合并财务报表附注中的附注12 “股东权益”所述，现供参考。

(3) 截至2020年10月31日，每位非雇员董事持有的股票期权所涵盖的普通股总数 如下：

下表显示了Coffee Holding普通股的股份数量，每股面值0.001美元，实益拥有者为：(I)每名已知拥有5%或以上普通股的人士，(Ii)每名董事和被提名人，(Iii)在本委托书其他部分包括的汇总薪酬表中被点名的高管 高管，以及(Iv)截至2021年2月25日，咖啡控股作为一个集团的所有董事和高管 高管。(I)截至2021年2月25日，Coffee Holding的所有董事和高管 作为一个集团实益拥有 股，(Ii)每名董事和被提名人，(Iii)在本委托书其他部分包括的汇总薪酬表中指定的高管 高级管理人员。已发行普通股的百分比是根据截至2021年2月25日咖啡控股公司已发行普通股的总数 5,708,599股计算得出的。除另有说明外，表中显示的每位 个人对其姓名旁边所列普通股拥有唯一投票权和投资权。表格中显示的每个人的地址是c/o Coffee Holding Co.，Inc.，邮编：10314，邮编：纽约斯塔顿岛胜利大道3475号。

公司已聘请其在Generations Coffee Company，LLC或GCC(该公司与其有合资企业)40%的合作伙伴作为 外部承包商。咖啡控股公司是合资公司60%的股权所有者，Caruso‘s Coffee Company(“Caruso’s”) 拥有另外40%的股权。在截至2020年10月31日、2019年10月31日和2018年10月31日的年度内，向Caruso支付的制成品加工费用分别为380,838美元、401,227美元和447,140美元。

德怀尔先生是我们董事会成员，是咖啡贸易公司Rothfos Corporation或Rothfos的高级咖啡交易员。 德怀尔先生负责我们在Rothfos的账户。我们在2020财年、2019财年和2018财年分别向罗斯福支付了约530万美元、830万美元和910万美元的绿色咖啡采购费用。在公司2020财年、2019财年和2018财年的应付账款中，罗斯福分别约占0美元、840,000美元、 和215,000美元。所有采购均按 长度条款进行。

我们 相信，上述交易的条款对我们的优惠程度不亚于从独立的第三方获得的条件 。我们与我们的高级管理人员、董事和主要股东及其关联公司之间的所有交易均须 经我们董事会的一个独立委员会批准。

2020财年和2019财年向公司开具账单的费用

下表汇总了我们的独立注册公共会计 事务所Marcum在过去两个财年中每年提供的专业服务费用：

审核 委员会预先审批政策

审计委员会或审计委员会的一名指定成员应预先批准我们的注册独立会计师为咖啡持有提供的所有审计服务和允许 进行的非审计服务(包括费用和条款)，但必须遵守审计委员会在审计完成前批准的非审计服务的最低限度例外， 必须遵守审计委员会在审计结束前批准的非审计服务的最低例外情况， 审计委员会或审计委员会指定的成员应预先批准我们的注册独立会计师为咖啡提供的所有审计服务和允许的非审计服务(包括费用和条款)。 条件是：(1)提供的所有此类服务的总额不超过咖啡控股公司在提供服务的会计年度向其注册独立会计师支付的收入总额的5% ；(2)该等服务于聘用时未获Coffee Holding承认为非审核服务； 及(3)该等服务于审核委员会完成 审核前迅速通知审核委员会，并由审核委员会或审核委员会已授予该等批准权力的一名或多名董事会成员批准。在上表中列出的服务中，所有服务都经过审计委员会的预先批准 。

第 第四部分

没有。

没有。

公司已根据交易法第12b-32条 向本报告提交或通过引用并入以下规定的某些证物。

* 随函存档

**随函提供

第 项16.表10-K总结

没有。

签名

根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的规定，注册人于2021年2月26日委托下列签字人代表注册人在本报告上签字。

根据《交易法》 ，本报告已由以下人员代表注册人在下面签名，并以 身份在指定日期签署。