美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
________________
附表 14A 信息
________________
根据第 14 (a) 条发表的委托书
1934 年证券交易法
(修正号)
由注册人提交 |
☒ |
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由注册人以外的一方提交 |
☐ |
选中相应的复选框:
☒ |
初步委托书 |
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☐ |
机密,仅供委员会使用(第 14a 条允许)-6(e)(2)) |
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☐ |
最终委托书 |
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☐ |
权威附加材料 |
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☐ |
根据 §240.14a 征集材料-12 |
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(提交委托书的人的姓名,如果不是注册人)
申请费的支付(勾选所有适用的复选框):
☒ |
无需付费。 |
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☐ |
事先用初步材料支付的费用。 |
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☐ |
费用按照《交易法》第 14a 条第 25 (b) 项要求的附录表格计算-6(i) (1) 和 0-11. |
目录
4月的初步委托书 21, 2023
有待完成
2023年年度股东大会通知
亲爱的 Fortinet 股东:
特此通知,特拉华州的一家公司Fortinet, Inc.(“Fortinet”、“我们” 或 “我们的”)的2023年年度股东大会(“2023年年会”)将于太平洋时间2023年6月16日星期五上午10点以虚拟方式举行-只有格式,用于以下目的:
1. 选举随附的委托书中列出的八名董事担任一名董事-年任期将在Fortinet的2024年年度股东大会上届满,直到他们各自的继任者正式当选并获得资格。
2. 批准任命德勤会计师事务所为Fortinet的独立注册会计师事务所,任期为截至2023年12月31日的财年。
3. 批准指定执行官薪酬的咨询投票。
4. 就未来批准指定执行官薪酬的咨询投票频率进行咨询投票。
5. 通过对Fortinet经修订和重述的公司注册证书的修正案,以取消绝大多数投票要求,并进行某些其他修改。
6. 通过对Fortinet经修订和重述的公司注册证书的修正案,允许Fortinet免除官员因某些违反谨慎义务的行为而承担的个人责任。
7. 处理此类其他业务提案,前提是在会议之前正确提出。
我们认为,虚拟股东大会通过增加来自世界各地的股东出席和参与,可以更好地接触到可能想参加的人,因此我们选择了虚拟股东大会,而不是进入-人会议。这种方法还降低了成本,符合我们更广泛的可持续发展目标。
本通知所附的委托书更全面地描述了上述业务项目。就上述业务项目采取的任何行动都可以在上文规定的时间和日期在2023年年会上考虑,也可以在2023年年会可以适当休会或推迟的任何时间和日期考虑。只有在2023年4月17日营业结束时登记在册的股东才有权获得2023年年会的通知和投票。
我们已选择通过互联网提供对我们代理材料的访问权限。因此,2023年4月17日营业结束时的登记股东将收到代理材料互联网可用性通知,并可以在2023年年会以及根据2023年年会延期或休会的任何会议上投票。我们预计将在2023年5月3日左右邮寄代理材料互联网可用性通知。
目录
你的投票非常重要。无论您是否计划参加 2023 年年会,我们都鼓励您阅读委托声明并按照《代理材料互联网可用性通知》中的指示进行投票,或者尽快通过互联网或电话进行投票。或者,您可以按照代理材料互联网可用性通知中概述的程序索取代理材料的纸质副本,其中包括通过邮件提交投票的代理卡。有关如何对股票进行投票的具体说明,请参阅标题为 “关于2023年年会和程序事项的问答” 的部分以及《代理材料互联网可用性通知》的说明。
感谢您一直以来对 Fortinet 的支持。
根据董事会的命令, |
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谢健先生 |
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首席执行官兼董事会主席 |
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加利福尼亚州桑尼韦尔 |
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[ ], 2023 |
目录
委托声明
适用于 2023 年年度股东大会
目录
页面 |
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代理摘要 |
1 |
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关于2023年年会和程序事项的问答 |
6 |
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我为什么会收到这些材料? |
6 |
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为什么我在邮件中收到一条长达一页的通知,内容涉及代理材料的互联网可用性,而不是全套代理材料? |
6 |
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我怎样才能以电子方式访问代理材料? |
6 |
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我可以参加 2023 年年会吗? |
7 |
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我该如何在 2023 年年会上提问? |
7 |
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谁有权在2023年年会上投票? |
7 |
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作为登记在册的股东持有股票和作为实益所有者持有股票有什么区别? |
8 |
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如何在不参加 2023 年年会的情况下对我的股票进行投票? |
8 |
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在2023年年会上,必须有多少股出席或派代表才能开展业务? |
9 |
|
2023年年会将对哪些提案进行表决? |
9 |
|
批准每项提案的投票要求是什么? |
9 |
|
如果多数投票修正案(提案五)或官员开除罪行修正案(提案六)中只有一项获得通过,或者两者都获得通过,会发生什么? |
10 |
|
选票是如何计算的? |
10 |
|
董事会如何建议我投票? |
10 |
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如果在2023年年会上提出其他事项会怎样? |
11 |
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我可以更改我的投票吗? |
11 |
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如果我收到多套投票材料,我该怎么办? |
11 |
|
我的投票是保密的吗? |
11 |
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谁将担任选举监察员? |
11 |
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我在哪里可以找到 2023 年年会的投票结果? |
11 |
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谁将承担2023年年会征集选票的费用? |
12 |
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提出行动供明年年度股东大会审议或提名个人担任董事的截止日期是什么时候? |
12 |
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如何获得一套单独的代理材料或 2022 年年度报告? |
13 |
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提案一 — 选举董事 |
14 |
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普通的 |
14 |
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被提名人 |
14 |
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有关董事会和董事提名人的信息 |
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总监的专业知识和经验 |
18 |
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董事会多元化矩阵 |
18 |
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董事任期和年龄分布 |
19 |
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董事会评估 |
19 |
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提案二——批准独立注册会计师事务所的任命 |
21 |
|
普通的 |
21 |
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主要会计费用和服务 |
21 |
|
审计和非审计服务的批准 |
21 |
i
目录
页面 |
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提案三 — 批准指定执行官薪酬的咨询投票 |
22 |
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提案四 — 就未来批准指定执行官薪酬的咨询投票频率进行咨询性投票 |
23 |
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提案五 — 通过对现行证书的修正案,以取消绝大多数投票要求并进行某些其他修改 |
24 |
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提案六 — 通过对现行证书的修正案,允许免除官员因某些违反谨慎义务的行为而承担个人责任 |
26 |
|
企业社会责任 |
28 |
|
环境 |
28 |
|
社交 |
29 |
|
治理 |
29 |
|
公司治理 |
31 |
|
公司治理指导方针 |
31 |
|
商业行为与道德守则 |
31 |
|
人力资本管理 |
31 |
|
董事选举的多数投票标准和董事辞职政策 |
32 |
|
导演独立性 |
32 |
|
董事会会议和委员会 |
32 |
|
人力资源委员会互锁和内部参与 |
34 |
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反套期保值和反质押政策 |
34 |
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董事会领导结构 |
34 |
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董事会在风险监督中的作用 |
35 |
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网络安全风险监督 |
36 |
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管理层继任计划 |
37 |
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监督公司战略 |
37 |
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推荐董事会选举候选人的流程 |
38 |
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代理访问 |
39 |
|
董事会出席年度股东大会 |
39 |
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联系董事会 |
39 |
|
执行官员 |
40 |
|
高管薪酬 |
41 |
|
薪酬讨论与分析 |
41 |
|
我们薪酬计划的要素 |
42 |
|
确定2022年高管薪酬要素的金额 |
44 |
|
人力资源委员会报告 |
48 |
|
2022 年薪酬摘要表 |
48 |
|
2022 年基于计划的奖励拨款表 |
49 |
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2022 财年年终表杰出股票奖项 |
50 |
|
2022 年期权行使和股票既得表 |
51 |
|
终止或控制权变更后的潜在付款 |
51 |
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薪酬与绩效 |
54 |
|
首席执行官薪酬比率披露 |
58 |
|
董事薪酬 |
59 |
|
股权补偿计划信息 |
62 |
ii
目录
页面 |
||
某些关系和相关交易 |
63 |
|
关联人交易 |
63 |
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对关联人交易的审查 |
63 |
|
违法行为第 16 (A) 条报告 |
64 |
|
证券的所有权 |
65 |
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审计委员会报告 |
67 |
|
其他事项 |
68 |
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附录 A — 多数表决修正案 |
A-1 |
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附录 B — 军官免责修正案 |
B-1 |
前瞻性陈述
本委托书包括转发-看着声明。这些陈述不是历史事实,而是基于当前对我们行业的预期、估计和预测、管理层的信念以及管理层做出的某些假设,其中许多假设本质上是不确定的,是我们无法控制的。因此,我们提醒你,任何这样的前锋-看着报表不能保证未来的业绩,受难以预测的风险、假设、估计和不确定性的影响。有关可能影响我们未来业绩和财务状况的一些风险和重要因素的讨论,请参阅我们的表10年度报告中的 “风险因素”-K截至2022年12月31日的财年。
iii
目录
2023 年 4 月 21 日的初步委托书
有待完成
委托声明
适用于 2023 年年度股东大会
代理摘要
本摘要重点介绍了本年会委托书(本 “委托书”)中其他地方包含的信息。本摘要并未包含您应考虑的所有信息,在投票之前,您应仔细阅读整份委托书。本委托声明中对我们网站的引用无意用作超链接,我们网站上包含的信息也无意纳入本委托声明。在本委托声明中,我们将Fortinet, Inc.称为 “Fortinet”、“我们” 或 “我们的”。
财务和业务亮点
以下列表重点介绍了我们 2022 年的财务亮点。
• 2022年的总收入为44.2亿美元,与2021年的33.4亿美元相比增长了32%。
• 2022年的产品收入为17.8亿美元,与2021年的12.6亿美元相比增长了42%。
• 2022年的服务收入为26.4亿美元,与2021年的20.9亿美元相比增长了26%。
• 2022年的总毛利为33.3亿美元,与2021年的25.6亿美元相比增长了30%。
• 2022年的营业收入为9.696亿美元,与2021年的6.504亿美元相比增长了49%。
• 2022年,来自经营活动的现金流为17.3亿美元,与2021年相比增加了2.309亿美元,增长了15%。
企业社会责任亮点
我们致力于履行企业社会责任(“CSR”)和负责任的环境、社会和治理(“ESG”)实践。以下列表包括我们在2022年的一些企业社会责任和ESG亮点,本委托书中对此进行了进一步讨论。
• 我们正式签约了《科学》基于2022 年 9 月的目标倡议承诺。
• 我们已经聘请了一家咨询公司来测量我们的 Scope 3 排放量。
• 我们实施了环境管理系统平台来跟踪我们的能源、水和废物影响,并为最大的公司参与了 ISO14001 认证流程-拥有仓库位于加利福尼亚州联合市。
• 董事会由具有不同背景和经验的董事组成。超过 50% 的董事自己-报告种族多样性和 25% 的自我-报告性别多样性。
• 董事会社会责任委员会(“社会责任委员会”)帮助确保企业社会责任是我们的重中之重,并得到最高层的审查和支持。
• 我们公开发布了 2022 年可持续发展报告,详细介绍了我们在可持续发展问题上的进展。
• 2022 年,我们入选道琼斯可持续发展世界和北美指数,跻身软件行业顶级可持续发展公司之列。
1
目录
治理和董事会要点
我们致力于良好的公司治理,这加强了董事会的问责制并促进了长期发展-术语我们股东的利益。以下列表重点介绍了我们的独立董事会和领导层惯例,正如本委托书中进一步讨论的那样。
• 我们的大多数董事是独立的(八位现任董事中有六位)。
• 我们的首席独立董事每年选举一次,与董事会主席分开任职和运作。
• 董事会的所有委员会均由独立董事组成,社会责任委员会除外。
• 董事会专注于增强多元化、公平和包容性。管理层经常向董事会人力资源委员会介绍多元化、公平和包容性举措的进展情况。
• 社会责任委员会负责监督我们与 ESG 实践相关的企业社会责任(“CSR”)战略、举措和执行。
• 董事会专注于广泛的风险监督实践,包括企业社会责任、网络安全、数据隐私、法律和监管事务以及其他关键不断变化的领域。
• 董事会定期审查我们的治理实践。多年来,随着我们作为上市公司的成熟,董事会主动调整了我们的公司治理惯例,例如从由三人组成的董事会进行了调整-年每位导演的任期错开,改为一个-年条款。
• 根据股东在我们的2022年年度股东大会(“2022年年会”)上对绝大多数投票的反馈,董事会建议我们的股东通过对我们目前经修订和重述的公司注册证书(“当前证书”)的修正案(“多数投票修正案”),以取消我们当前证书中的绝大多数投票要求。董事会还批准了经修订和重述的章程(“重述章程”),该章程的生效取决于多数投票修正案在我们的股东通过后向特拉华州国务卿提交,以取消我们当前修订和重述的章程(“现行章程”)中的绝大多数投票要求。有关该提案的信息可以在标题为 “提案四——通过现行证书修正案以取消绝大多数投票要求” 的部分中找到。
• 独立董事定期举行执行会议。
• 我们的董事彼此之间保持开放的沟通和牢固的工作关系,并可以定期与管理层接触。
• 董事会每年组织一次强劲的董事会和委员会自我管理-评估进程。
• 董事会有相关-派对董事直接或间接参与我们业务活动的交易标准。
• 我们的非-员工根据我们的《非股票所有权准则》,董事必须持有我们的普通股-员工导演们。
2
目录
股东参与度
董事会和我们的执行管理团队致力于积极与股东接触,并与股东保持定期对话。我们通过总部会议、投资者会议、路演和视频会议与现有股东和潜在股东会面。这些会议使股东有机会就我们的财务业绩、公司治理、高管薪酬、环境和可持续发展问题以及企业责任举措提供反馈。董事会成员以及我们的执行管理和投资者关系团队参加与股东的会议。2022 年,我们与大约 145 名股东进行了讨论,约占我们机构股票总数的 48%。
我们与股东互动的关键主题以及我们采取的应对行动包括:
主题 |
我们听到了什么 |
我们是如何回应的 |
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高管薪酬 |
根据我们的长期规定,股东优先高管将获得绩效股票单位(“PSU”)-术语激励性薪酬计划。 |
2023 年,我们推出了具有性能指标和四项指标的 PSU-年根据我们的长期规定,高级管理团队的归属期限-术语激励性薪酬计划。 |
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对于2023年的高级管理补助金,为长期补助金的50%-术语激励性薪酬计划由 PSU 组成,剩下的就是时间基于限制性库存单位。 |
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ESG 和可持续发展 |
股东们对我们在ESG和可持续发展问题上的进展感到满意,包括我们为与气候工作队保持一致所做的努力相关财务披露(“TCFD”)、基于科学的目标倡议(“sBTi”)和可持续发展会计准则委员会框架以及我们对平等就业机会的披露-1数据。 |
2021年,根据SbTi方法,我们公开承诺到2030年实现范围1和范围2的净零排放,并承诺增加我们的气候披露。 2022 年,我们与 TCFD 的建议保持一致,参与了碳披露项目报告,以提高我们环境披露的透明度。我们签署了 SbTi 承诺书。 |
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股东建议我们继续加强ESG和可持续发展披露。 |
我们继续减少产品的环境足迹。2022 年,我们发布了 FortiGate 1000F,它的功耗比竞争产品低 80%,并开始使用 100% 生物技术-可降解包装不足-结束FortiGate 模型。 |
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我们公开发布了 2022 年可持续发展报告。 |
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董事的董事会外部承诺 |
一些股东提到,一位董事没有遵守股东的 “超额接管” 政策。 |
2022 年 5 月,该董事辞去了一个董事会职务。 |
3
目录
提案一 |
董事会 |
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董事选举 |
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我们要求股东选出八名董事竞选一名董事-年任期将在Fortinet的2024年年度股东大会(“2024年年会”)届满,直到该董事的继任者正式当选并获得资格,或者直到该董事提前去世、辞职、取消资格或被免职。下表列出了有关我们的八名候选人参选的信息。所有被提名人目前均担任董事。有关我们的董事候选人及其各自资格的更多信息,可以在标题为 “提案一——董事会候选人” 的部分中找到。 |
姓名 |
年龄 |
自导演以来 |
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谢健先生 |
60 |
2000 年 10 月 |
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迈克尔·谢 |
54 |
2001 年 2 月 |
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肯尼斯·A·戈德曼 |
73 |
2020 年 10 月 |
||
谢明 |
67 |
2013 年 4 月 |
||
Jean Hu |
59 |
2019 年 10 月 |
||
威廉·H·诺伊科姆 |
81 |
2013 年 1 月 |
||
朱迪思·辛 |
54 |
2015 年 6 月 |
||
詹姆斯·斯塔夫里迪斯海军上将(退役) |
68 |
2021 年 10 月 |
提案二 |
董事会 |
|
批准独立注册会计师事务所的任命 |
||
我们要求股东批准审计委员会任命德勤会计师事务所为截至2023年12月31日止年度的独立注册会计师事务所。有关在2022年和2021年向德勤会计师事务所支付费用的信息可以在标题为 “提案二——批准独立注册会计师事务所的任命” 的部分下找到。 |
提案三 |
董事会 |
|
批准指定执行官薪酬的咨询投票 |
||
我们要求股东批准,以咨询和非公告为准-绑定依据,根据美国证券交易委员会的规定披露的我们指定执行官的薪酬”高管薪酬” 本委托声明的部分。有关我们指定执行官薪酬的信息可在标题为 “提案三——投票批准指定执行官薪酬” 的部分下找到 |
提案四 |
董事会 |
|
就未来批准指定执行官薪酬的咨询投票频率进行咨询投票 |
||
我们要求股东批准,以咨询和非公告为准-绑定基础,即未来通过咨询投票批准我们指定执行官薪酬的频率。有关该提案的信息可以在标题为 “提案四——关于未来批准指定执行官薪酬的咨询投票频率的咨询投票” 的部分中找到。 |
4
目录
提案五 |
董事会 |
|
通过对现行证书的修正案,取消绝大多数投票要求 |
||
我们要求股东通过《多数投票修正案》,以取消当前证书中的绝大多数投票要求。多数投票修正案还从当前证书中删除了与2022年股票拆分(定义见下文)有关的措辞。 有关该提案的信息可以在标题为 “提案四——通过现行证书修正案以取消绝大多数投票要求并进行某些其他修改” 的部分下找到。 |
提案六 |
董事会 |
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通过对现行证书的修正案,允许免除官员因某些违反谨慎义务而承担的个人责任 |
||
我们要求股东通过对当前证书的修正案,以免我们的官员因某些违反谨慎义务的行为而承担个人责任(“官员开除修正案”)。有关该提案的信息可以在标题为 “提案六——通过对现行证书的修正案,以允许免除官员因某些违反谨慎义务而承担的个人责任” 的部分中找到。 |
5
目录
4月的初步委托书 21, 2023
有待完成
FORTINET, INC.
基弗路 899 号
加利福尼亚州桑尼韦尔 94086
____________________________
委托声明
适用于 2023 年年度股东大会
关于2023年年会和程序事项的问答
Q: 我为什么会收到这些材料?
A: 董事会向您提供这些与征求代理人有关的代理材料,供将于太平洋时间2023年6月16日星期五上午 10:00 举行的 Fortinet 2023 年年度股东大会(“2023 年年会”)及其任何休会或延期时使用,目的是考虑本委托书中规定的事项并采取行动。
我们预计将在 2023 年 5 月 3 日左右邮寄代理材料互联网可用性通知(“通知”)。我们的代理材料和 2022 年年度报告的副本可在 www.edocumentview.com/。我们的 2022 年年度报告也可以通过访问美国证券交易委员会网站上的 Fortinet 文件来获得,网址为 www.sec.gov。
2023 年年会将以虚拟方式举行-只有格式。我们相信,举办虚拟会议将允许更多的股东出席和来自世界各地的参与。虚拟的-只有方法还可以降低成本,符合我们更广泛的可持续发展目标。您将无法亲自参加 2023 年年会。
Q: 我为什么收到了一个-页面邮件中关于代理材料而不是全套代理材料在互联网上可用的通知?
A: 根据美国证券交易委员会(“SEC”)通过的规则,我们已选择通过互联网提供对我们代理材料的访问权限。因此,我们正在向登记在册的股东和实益所有者发送通知。所有股东都可以在通知中提及的网站上访问代理材料或索取一套印刷的代理材料。有关如何通过互联网访问代理材料或索取印刷副本的说明可在通知中找到。此外,股东可以要求通过邮件或电子邮件持续接收印刷形式的代理材料。
Q: 我怎样才能以电子方式访问代理材料?
A: 该通知将为您提供有关如何:
• 在互联网上查看我们 2023 年年会的代理材料;以及
• 将来的代理材料通过电子邮件以电子方式发送给您。
选择将来通过电子邮件接收代理材料将节省我们打印和邮寄文件给您的成本,并将减少我们的年会对环境的影响。如果您选择通过电子邮件接收未来的代理材料,则明年您将收到一封电子邮件,其中包含指向这些材料的链接和代理投票网站的链接。
6
目录
Q: 我可以参加 2023 年年会吗?
A: 如果您在2023年4月17日营业结束时(“记录日期”)是登记在册的股东(即,您的股票直接以您的名义在我们的过户代理N.A. Computershare Trust Company(“Computershare”)注册),或者如果您是此类股东的代理持有人,则可以按照以下说明参加 2023 年年会:
• 从 6 月太平洋时间上午 9:45 开始 2023 年 16 日,请访问 www.meetnow.global/mfqx4LA.
• 输入 15-数字您收到的代理卡或代理材料可用性通知上的控制号码。
如果您在记录日期通过中介机构持有股份(即,您通过银行或经纪商等中介机构以 “街道名称” 持有股份),则必须按照以下说明提前注册才能虚拟参加 2023 年年会:
• 您必须从记录持有人那里获得一份合法委托书,该委托书应反映您截至记录日持有的普通股数量以及您的姓名和电子邮件地址。
• 将经纪人发送的电子邮件转发至 legalproxy@computershare.com,或附上您的合法代理人的图片,以提交您的合法代理人证明。注册申请必须标记为 “合法代理人”,并且不迟于美国东部时间6月下午 5:00 之前收到 13, 2023。然后,您将通过电子邮件收到来自 Computershare 的带有控制号码的注册确认函。
• 在 2023 年年会召开时,请前往 www.meetnow.global/mfqx4LA 然后输入您的控制号码。
如果我们在会议期间遇到技术问题(例如暂时或长期停电),我们将决定是否可以立即重新召开会议(如果技术困难是暂时的),或者是否需要在晚些时候重新召开会议(如果技术难度更长)。在任何情况下,我们都会立即通过以下方式将决定通知股东 www.meetnow.global/mfqx4LA。大多数浏览器(包括 Edge、Firefox、Chrome 和 Safari)和运行速度最快的设备(包括台式机、笔记本电脑、平板电脑和手机)都完全支持虚拟会议平台迄今为止适用软件和插件的版本。不支持 Internet Explorer 的浏览器。参与者应确保无论他们打算参加会议的地方都有良好的互联网连接。我们鼓励您在开始时间之前访问会议。如果您需要进一步的帮助,可以拨打 Computershare 免费电话 (888) 724-2416.
Q: 我该如何在 2023 年年会上提问?
A: 您将能够在线参加 2023 年年会,并在会议期间通过以下方式提交问题 www.meetnow.global/mfqx4LA。如需技术支持,请拨打 Computershare 免费热线 (888) 724-2416.
Q: 谁有权在2023年年会上投票?
A: 如果我们的记录显示您在记录日期营业结束时拥有您的股份,则可以对您的Fortinet普通股进行投票。在记录日期营业结束时,共有784,374,421人 已发行并有权在2023年年会上投票的Fortinet普通股。您可以就所提出的所有事项对截至记录日您持有的每股普通股投一票。
7
目录
Q: 作为登记在册的股东持有股票和作为实益所有者持有股票有什么区别?
A: 对于直接以您的名义在Fortinet的过户代理Computershare注册的股票,您被视为 “登记在册的股东”,通知已由Fortinet直接发送给您。作为登记在册的股东,您有权将您的投票代理直接授予Fortinet或第三方,或者在2023年年会上亲自投票。
对于由经纪账户或其他被提名人持有的股份,您被视为以 “街道名称” 持有的股份的 “受益所有人”,该通知与代表您的经纪人、受托人或被提名人的投票指示一起转发给您。作为受益所有人,您有权指导您的经纪人、受托人或被提名人如何投票,您还被邀请参加2023年年会。您的经纪人、受托人或被提名人已附上或提供了投票说明,供您用于指导经纪人、受托人或被提名人如何对您的股票进行投票。由于受益所有人不是登记在册的股东,因此您不得在2023年年会上亲自对这些股票进行投票,除非您从持有您股份的经纪人、受托人或被提名人那里获得了 “合法代理人”,从而赋予您在2023年年会上对股票进行投票的权利。如果您通过经纪人持有股票并且没有向经纪人提供具体的投票指示,则根据在这种情况下管理经纪人的规则,您的经纪人将有权酌情就常规事项对此类股票进行投票,但不能对非事项进行投票-例程事情。尽管我们在纳斯达克股票市场有限责任公司(“纳斯达克”)上市,但纽约证券交易所(“纽约证券交易所”)的规则规定了获得纽约证券交易所许可的经纪人如何代表纳斯达克股东对其持有的股票进行投票-已上市公司。
结果:
• 您的经纪人无权就董事选举(提案一)、指定执行官薪酬的咨询投票(提案三)、关于未来批准指定执行官薪酬的咨询性投票(提案四)、多数投票修正案(提案五)的通过或高管开除修正案(提案六)的通过行使自由裁量权对您的股票进行投票。
• 对于任命德勤会计师事务所为截至12月的年度的独立注册会计师事务所,您的经纪人将有权行使自由裁量权,对您的股票进行投票 2023 年 31 月 31 日(提案二),因为根据纽约证券交易所的规定,这个问题被视为例行公事。
因为将在2023年年会上采取行动的提案既包括常规提案,也包括非议案-例程事项,如果您不向经纪人、受托人或被提名人发出投票指示,则您的经纪人、受托人或被提名人可以(i)就例行事项对您的股票进行投票,或者(ii)不对您的股票进行投票。
经纪人 “不”-投票” 发生在您的经纪人、受托人或被提名人未对特定提案进行投票时,因为经纪人、受托人或被提名人对该项目没有自由裁量投票权,也没有收到您作为受益所有人的投票指示。
Q: 如果不参加 2023 年年会,我该如何对我的股票进行投票?
A: 我们鼓励您在2023年年会之前对自己的股票进行投票。如果在2023年年会之前投票,则投票所需的步骤与本委托书中收到的材料中所示的步骤相同。如果您尚未提前对股票进行投票,则可以在2023年年会期间通过点击会议中心网站上的 “投票” 链接,对您的股票进行电子投票。
无论您是直接以登记股东的身份持有股票,还是以街道名义持有股份,您都可以在不参加 2023 年年会的情况下指导股票的投票方式。代理投票有三种方式:
通过邮件— 如果您是登记在册的股东,则可以通过提交代理卡进行投票;请参阅通知或下文中的投票说明。如果您以街道名称实益持有股份,则可以通过向经纪人、受托人或被提名人提交投票说明进行投票;请参阅经纪人、受托人或被提名人向您提供的投票说明。
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通过互联网— 拥有可上网的 Fortinet 普通股的登记股东可以在美国东部时间2023 年 6 月 15 日星期四晚上 11:59 之前按照通知中描述的 “互联网投票” 说明提交代理人,也可以按照以下说明提交代理人 www.investorvote.com/FTNT。大多数以街道名称实益持有股票的Fortinet股东可以通过访问其经纪人、受托人或被提名人提供的投票说明中规定的网站进行投票。请查看投票说明以了解互联网投票的可用性。
通过电话— 根据您的股票持有方式,您可以通过电话投票。如果您可以使用此选项,则您将在通知中收到信息,或您的经纪人、受托人或被提名人提供的解释此程序的投票指示卡。
Q: 在2023年年会上,必须有多少股出席或派代表才能开展业务?
A: 我们有权在2023年年会上投票的大多数已发行和流通股的持有人出席是构成2023年年会的法定人数的必要条件。如果此类股东(i)亲自出席2023年年会或(ii)由代理人代表,则视为出席会议。
根据特拉华州法律,弃权票和经纪人不是-投票被视为出席并有权投票,以确定2023年年会是否达到法定人数。但是,如上所述,在 “作为登记股东持有股票与作为实益所有者持有股票有什么区别?”经纪人对实益拥有的股票进行投票的自由裁量权有限,因此无权对非实益股票进行投票-例程在没有此类股份的受益所有人的投票指示的情况下发生的事项。
Q: 2023年年会将对哪些提案进行表决?
A: 计划在2023年年会上表决的提案是:
• 提案一:选举提案一中规定的八名董事担任一名董事-年任期将于2024年年会届满,直至其各自的继任者正式当选并获得资格;
• 提案二:批准任命德勤会计师事务所为截至12月的财政年度的独立注册会计师事务所 31, 2023;
• 提案三:咨询投票,批准我们的指定执行官薪酬;
• 提案四:就未来批准指定执行官薪酬的咨询投票频率进行咨询投票;
• 提案五:通过《多数表决修正案》;以及
• 提案六:通过《军官免职修正案》。
Q: 批准每项提案的投票要求是什么?
A: 我们对无争议的董事选举有多数投票标准(提案一),这意味着董事候选人必须获得多数选票才能当选,即被选为 “支持” 董事候选人的股票数量必须超过该被提名人 “反对” 的选票。
批准任命德勤会计师事务所为我们的独立注册会计师事务所(提案二)和批准关于指定高管薪酬的咨询决议(提案三)需要我们亲自出席或由代理人代表出席2023年年会并有权投票的大多数普通股投赞成票。
由亲自出席或由代理人代表出席2023年年会并有权投票的最大数量的普通股选择的频率将被视为非频率-绑定我们的股东对关于未来批准指定执行官薪酬的咨询投票频率的咨询决议(提案四)进行咨询投票。
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通过多数投票修正案(提案五)和通过官员开除罪责修正案(提案六)需要截至记录日我们所有已发行普通股中至少66 2/ 3%的投票权投赞成票。
Q: 如果多数投票修正案(提案五)或官员开除罪行修正案(提案六)中只有一项获得通过,或者两者都获得通过,会发生什么?
A: 提案五和提案六相互独立。如果我们的股东在一项提案中通过了当前证书的修正案而不是另一项提案(如果董事会在股东通过后没有放弃已通过的修正案),我们将在股东通过后尽快提交已通过的当前证书修正案。
如果我们的股东通过了这两项修正案(如果董事会在股东通过后没有放弃已通过的修正案),我们将在股东批准后尽快提交两项已通过的当前证书修正案。
此后,无论哪种情况,我们都希望董事会随后批准并提交一份重订的公司注册证书,该证书将把通过的修正案(除非被放弃)合并为一份文件,而无需进一步修改我们的公司注册证书。根据特拉华州通用公司法,这一重申不需要额外的股东投票。
关于第五号提案,董事会还批准了重述章程,该章程的生效取决于在我们的股东通过后向特拉华州国务卿提交的多数投票修正案的生效,以取消我们现行章程中的绝大多数投票要求。
Q: 选票是如何计算的?
A: 你可以对提案一中每位被提名人以及提案二、提案三、提案五和提案六的每位候选人投赞成票或反对。你也可以 “弃权” 投票。
你可以每 “一年”、“两年” 或 “三年” 投票选出关于未来批准指定执行官薪酬的咨询投票频率的咨询决议(提案四)。你也可以 “弃权” 投票。
弃权票被视为由代理人出席或代表并有权投票的股票。弃权对提案一或提案四没有影响,其效果与对提案二、三、五和六的投票相同。
经纪商拥有对提案二中实益拥有的股票进行投票的自由裁量权。如果经纪人选择不对提案二的股份投赞成票或反对提案,则其效果与弃权相同。非经纪人-投票不被视为有权表决的股份,也不会对提案一、三和四产生任何影响。非经纪人-投票对提案五和提案六的影响也与弃权相同。
在2023年年会之前收到的(但未被撤销)的有权投票并由正确提交的代理人代表的所有股票将根据该代理人指示的指示在2023年年会上进行投票。如果此类委托书上没有指示,则该代理代表的股份将按照董事会的建议进行表决。
Q: 董事会如何建议我投票?
A: 董事会建议您对股票进行投票:
• “为了” 参选董事的八位候选人中的每一位候选人(提案一);
• “为了” 批准任命德勤会计师事务所为截至12月的财政年度的独立注册会计师事务所 2023 年 31 日(提案二);
• “为了” 批准指定执行官薪酬的咨询决议(提案三);
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• “一年” 关于关于未来批准指定执行官薪酬的咨询投票频率的咨询决议(提案四);
• “为了” 通过多数表决修正案(提案五);以及
• “为了” 通过军官开除罪责修正案(提案六)。
Q: 如果在2023年年会上提出其他事项会怎样?
A: 如果在2023年年会上适当地提交任何其他事项供审议,包括考虑将2023年年会延期到其他时间或地点(包括但不限于征求更多代理人)的动议,则被指定为代理持有人的人Ken Xie和John Whittle或他们中的任何一人将有权根据其最佳判断对这些事项进行表决。Fortinet目前预计不会在2023年年会上提出任何其他问题。
Q: 我可以更改我的投票吗?
A: 根据您的经纪人、受托人或被提名人可能制定的任何规则,在2023年年会对您的代理人进行投票之前,您可以随时更改您的代理指令。
如果您是登记在册的股东,则可以更改投票:(i)使用上述任何方法(直到每种方法的适用截止日期)授予日期较晚的新委托书(自动撤销先前的委托书);(ii)提前向位于加利福尼亚州森尼韦尔基弗路 899 号 Fortinet, Inc. 的 Fortinet 公司秘书提供书面撤销通知 94086 向您的股票进行投票;或(iii)参加 2023 年年会并进行虚拟投票。除非您特别要求,否则出席会议不会导致您先前授予的代理被撤销。
如果您是以街名持有的股份的受益所有者,则可以更改投票(a)向经纪人、受托人或被提名人提交新的投票指示,或者(b)如果您已从持有您的股份的经纪人、受托人或被提名人那里获得合法代理人,您有权对您的股票进行投票,则可以参加2023年年会并进行虚拟投票。
Q: 如果我收到多套投票材料,我该怎么办?
A: 如果您收到多份通知、投票指示卡或一套代理材料,则您的股票将在多个名称或经纪账户中注册。请按照您收到的每份通知或投票说明卡上的说明进行操作,以确保您的所有股票都经过投票。
Q: 我的投票是保密的吗?
A: 识别个别股东的代理指令、选票和投票表的处理方式会保护您的投票隐私。您的投票不会在 Fortinet 内部或向第三方披露,但以下情况除外:(i) 为满足适用的法律要求所必需;(ii) 允许对选票进行统计和对投票进行认证;以及 (iii) 为成功进行代理招标提供便利。偶尔,股东会在其代理卡上提供书面评论,这些评论可能会转发给Fortinet管理层。
Q: 谁将担任选举监察员?
A: 选举监察员将是Computershare的代表。
Q: 在哪里可以找到2023年年会的投票结果?
A: 我们将在2023年年会上公布初步投票结果。我们将在表格8的最新报告中披露最终的投票结果-K在2023年年会后的四个工作日内向美国证券交易委员会提交。
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Q: 谁将承担2023年年会征集选票的费用?
A: Fortinet 将支付准备、组装、印刷、邮寄和分发这些代理材料以及征集选票的全部费用。我们可以向经纪公司、托管人、被提名人、受托人和其他代表实益所有人的人员报销向此类受益所有人转发招标材料的合理费用。我们的董事、高级职员和员工也可以亲自或通过其他通信方式征求代理人。此类董事、高级管理人员和雇员不会获得额外补偿,但可以因合理的退出而获得报销口袋里的与此类招标有关的费用。
Q: 提出行动供明年年度股东大会审议或提名个人担任董事的截止日期是什么时候?
A: 您可以提交提案,包括提名董事候选人,供未来的股东大会审议。
供收录在 Fortinet 的代理材料中— 股东可以及时向Fortinet的公司秘书提交书面提案,提出适当的提案,供纳入Fortinet的委托书并在下一次年度股东大会上审议。为了被纳入2024年年会的委托书,Fortinet的公司秘书必须不迟于收到股东提案 [_____________],否则必须遵守规则 14a 的要求-8经修订的1934年《证券交易法》(“交易法”)。
将在年会之前提出— 此外,Fortinet的现行章程为希望在年度股东大会上提交某些事项的股东制定了提前通知程序。一般而言,董事选举提名可以 (i) 根据我们的股东会议通知提出,(ii) 由董事会或其正式授权的委员会或其正式授权的委员会提出,或者 (iii) 由在通知期(定义见下文)内向 Fortinet 秘书发出书面通知并遵守我们现行章程中规定的其他程序要求且当时是登记在册的股东提出此类通知的发布时间、截至记录日期和年度会议时间。通知必须包含有关被提名人和提出此类提名的股东的具体信息。
Fortinet的现行章程还规定,唯一可以在年会上开展的业务是:(a) 根据Fortinet关于此类会议的代理材料正式提交会议,(b) 由董事会或根据董事会的指示正式提交会议,或 (c) 由已向Fortinet主要执行办公室的公司秘书发出书面通知的股东在会议之前正式提请的业务在通知期内,在发出此类通知时谁是股东,如记录日期的。该通知必须包含有关将提交此类会议的事项以及提出此类事项的股东的具体信息。
“通知期限” 的定义是指在通知期之前不少于 90 天或不超过 120 天的期限-年上一年年会的周年纪念日。因此,2024年年会的通知期将从2024年2月17日开始,到2024年3月18日结束。
如果已通知Fortinet该股东打算在年会上提出提案的股东似乎没有在年会上提出该股东的提案,则Fortinet无需在该会议上提交提案进行表决。
上面讨论的章程条款全文的副本可以通过写信给我们主要执行办公室的Fortinet公司秘书获得,也可以通过访问Fortinet在美国证券交易委员会网站上的文件来获得 www.sec.gov。股东的所有提案通知,无论是否包含在Fortinet的代理材料中,都应发送给我们主要执行办公室的Fortinet公司秘书。
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Q: 如何获得一套单独的代理材料或 2022 年年度报告?
A: 如果您与其他股东共享地址,则每位股东可能不会收到我们的代理材料和 2022 年年度报告的单独副本。未收到我们的代理材料和 2022 年年度报告的单独副本并希望单独收到副本的股东可以致电 (408) 235 申请我们的代理材料和 2022 年年度报告的单独副本,或者股东可以索取我们的代理材料和 2022 年年度报告的额外副本-7700或者写信给位于加利福尼亚州桑尼韦尔市基弗路899号的Fortinet, Inc. 94086,注意:投资者关系。我们的 2022 年年度报告也可以通过访问美国证券交易委员会网站上的 Fortinet 文件来获得,网址为 www.sec.gov。共享一个地址并收到我们的代理材料和 2022 年年度报告的多份副本的股东也可以按照上述说明申请获得一份副本。
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提案一
董事选举
普通的
董事会目前由八名成员组成,目前的证书规定整个董事会将每年竞选一名-年条款。每位董事的任期直到该董事的继任者正式当选并获得资格。我们的现行章程允许董事会通过决议确定授权的董事人数,目前有八名董事获得授权。
被提名人
在2023年年会上,已有八名候选人被提名竞选为董事,任一名-年任期将于 2023 年年会届满。根据董事会治理委员会(“治理委员会”)的建议,董事会已提名谢健、迈克尔·谢、肯尼思·高德曼、谢明、胡进、威廉·诺伊科姆、朱迪思·辛和詹姆斯·斯塔夫里迪斯海军上将(退休)当选为董事。有关每位被提名人的传记信息包含在下一节中。在每位董事和被提名人的传记之后,都增加了对每位被提名人的资格、属性和技能的讨论,使董事会和治理委员会得出此类被提名人应担任董事的结论。
每位被提名人都同意在当选后任职,管理层没有理由相信任何被提名人都无法任职。如果任何被提名人在2023年年会时无法或拒绝担任董事,则代理人将投票选出可能由治理委员会提名并由本届董事会指定填补空缺的任何被提名人。
如果您签署了代理卡或投票说明卡,或者通过电话或互联网进行投票,但没有就董事的投票给出指示,则您的股票将被投票选出董事会推荐的八名被提名人。如果您想就董事的投票给出具体指示,可以在代理人或投票指示卡上指示,或者在通过电话或互联网投票时指明您的指示。如果您不向经纪人发出投票指示,您的经纪人将在此事上不对您的股票进行投票。
董事会建议对... 的选举投赞成票
Ken Xie、Michael Xie、Kenneth a. Goldman、Jean Hu、Hi
William Neukom、Judith Sim 和海军上将詹姆斯·斯塔夫里迪斯(退役)。
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有关董事会和董事提名人的信息
截至 2023 年 3 月 31 日,董事会成员的姓名和我们提议的董事候选人、他们各自的年龄、在 Fortinet 的职位(如适用)以及其他传记信息如下所示。
谢健先生和迈克尔·谢先生是兄弟。我们的任何董事或执行官之间没有其他家庭关系。
Name |
年龄 |
位置 |
||
谢健先生 |
60 |
首席执行官、董事会主席兼董事候选人 |
||
迈克尔·谢(4)**** |
54 |
总裁、首席技术官、董事兼董事提名人 |
||
肯尼斯·A·戈德曼(1)(2) |
73 |
董事兼导演候选人 |
||
谢明(2)(3)* |
67 |
董事兼导演候选人 |
||
Jean Hu(2)** |
59 |
董事兼导演候选人 |
||
威廉·H·诺伊科姆(3)(4) |
81 |
首席独立董事兼董事提名人 |
||
朱迪思·辛(1)(3)*** |
54 |
董事兼导演候选人 |
||
詹姆斯·斯塔夫里迪斯海军上将(退役)(1)(4) |
68 |
董事兼导演候选人 |
__________________
(1) 人力资源委员会成员。
(2) 审计委员会成员。
(3) 治理委员会成员。
(4) 社会责任委员会成员。
* 治理委员会主席。
** 审计委员会主席。
*** 人力资源委员会主席。
**** 社会责任委员会主席。
谢健先生自担任我们的首席执行官和董事会成员以来,他一直担任过我们的首席执行官和董事会成员-成立了2000 年 10 月的 Fortinet。他曾担任我们的总统,直到 2013 年 11 月。在合作之前-创立Fortinet,谢健先生是网络安全产品提供商 NetScreen Technologies, Inc. 的创始人、总裁兼首席执行官,该公司于 2004 年 4 月被瞻博网络公司收购。此外,谢健先生曾担任SIS, Inc.的首席执行官,也是美国国家工程院院士。除董事会成员外,谢健先生自 2012 年 7 月起在 TeleNav, Inc. 的董事会任职。Ken Xie 先生拥有中国清华大学的电气工程学士和硕士学位以及斯坦福大学的电气工程硕士学位。
谢健先生在网络和安全行业拥有超过25年的技术和管理经验,其中包括他担任Fortinet、NetScreen和SIS的创始人以及上述每家公司的总裁兼首席执行官。董事会还认为,作为一名合伙人,谢健先生提供了宝贵的视角和经验-创始人Fortinet 及其最大的股东之一。
迈克尔·谢自 2013 年 11 月起担任我们的总裁兼首席技术官,自 2001 年 2 月起担任董事会成员。他之前曾担任我们的工程副总裁兼首席技术官-创立2000 年 10 月的 Fortinet。在合作之前-创立Fortinet,他曾担任网络安全提供商 ServGate Technologies, Inc. 的工程副总裁,该公司于 2006 年 4 月被 Amarium Technologies, Inc. 收购,NetScreen 的软件总监兼架构师以及网络安全解决方案提供商 Milkyway Networks Corporation 的高级软件工程师。Michael Xie 先生拥有加拿大曼尼托巴大学的电气工程硕士学位,以及中国清华大学的汽车工程学士和硕士学位。
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Michael Xie先生在网络安全行业拥有超过20年的技术和运营经验,其中包括担任Fortinet的总裁兼首席技术官、ServGate的工程副总裁以及NetScreen的软件总监和架构师。董事会认为,Michael Xie先生的深厚技术知识对于开发和改进Fortinet的技术和网络安全产品非常宝贵。董事会还认为,作为一名合伙人,Michael Xie先生提供了宝贵的视角和经验-创始人Fortinet 及其最大的股东之一。
肯尼斯·A·戈德曼 自 2020 年 10 月起担任董事会成员。自2017年9月以来,戈德曼先生一直担任家族办公室管理公司Hillspire LLC的总裁。2012 年 10 月至 2017 年 6 月,戈德曼担任雅虎的首席财务官Inc.,互联网内容和服务提供商。在此之前,戈德曼先生在 2007 年 9 月至 2012 年 10 月期间担任我们的高级副总裁兼首席财务官。从2015年1月到2017年12月,戈德曼先生担任PCAOB常设咨询小组的成员。1999 年 12 月至 2003 年 12 月,戈德曼先生在财务会计准则委员会的主要咨询小组任职。戈德曼先生目前在GoPro, Inc.、RingCentral, Inc.和Zuora, Inc.的董事会任职。戈德曼还是价值报告基金会(“VRF”)的董事会成员,该基金会负责VRF标准委员会的融资、监督、管理和任命。Goldman 先生拥有康奈尔大学电气工程学士学位和哈佛商学院工商管理硕士学位。
作为雅虎的首席财务官,戈德曼先生在包括会计和财务报告在内的金融领域积累了专业知识Inc. 和其他财务职位,具有管理人力资源和法律职能的职业经验。戈德曼先生还在上述公司以及许多其他上市和私营公司拥有十多年的外部董事会经验。
谢明自 2013 年 4 月起担任董事会成员。谢先生自2012年9月起担任抗癌药物研发公司Fulgent Therapeutics Inc. 的董事长兼首席执行官。在2010年3M公司收购Cogent, Inc.之后,谢先生于2010年10月至2012年6月担任全球生物识别解决方案提供商3M Cogent, Inc. 的总裁。在收购之前,谢先生自1990年创立Cogent以来一直担任Cogent的首席执行官、总裁兼董事会主席。在此之前,谢先生于1985年至1987年在半导体制造商国际整流器公司担任研发工程师。谢先生于 1983 年获得南加州大学电气工程学士学位,1984 年获得南加州大学电气工程硕士学位。
谢先生曾担任Cogent的首席执行官、总裁兼董事会主席,具有领导力、运营和管理经验。
Jean Hu自 2019 年 10 月起担任董事会成员。自2023年1月以来,胡女士一直担任半导体公司Advance Micro Devices, Inc. 的执行副总裁兼首席财务官。在加入 AMD 之前,胡女士在 2016 年 8 月至 2023 年 1 月期间担任半导体公司 Marvell Technology Group Ltd. 的执行副总裁兼首席财务官。胡女士于2011年4月至2016年8月担任网络服务器和存储网络公司Qlogic Corporation的高级副总裁兼首席财务官,并于2013年5月至2014年2月以及2015年8月至2016年8月担任Qlogic的代理首席执行官。从2004年到2011年,胡女士在半导体公司Conexant Systems, Inc. 担任过各种高级职务,包括在2008年12月至2011年4月期间担任首席财务官和业务发展高级副总裁,以及在2009年6月至2011年4月期间担任财务主管。胡女士拥有北京化工大学化学工程学士学位和克莱蒙特研究生大学经济学博士学位
胡女士在Marvell和Qlogic任职,在科技公司的管理方面拥有丰富的经验,并且在企业融资、会计和财务报告方面拥有专业知识。
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威廉·H·诺伊科姆自 2013 年 1 月起担任董事会成员,自 2018 年 4 月起担任我们的首席独立董事。Neukom先生是世界正义项目的创始人兼首席执行官,该组织致力于在全世界促进法治。他是国际律师事务所K&L Gates LLP西雅图办事处的退休合伙人,也是斯坦福法学院的讲师,他在那里讲授法治研讨会。他是斯坦福法学院院长委员会的成员,并于2012年至2015年担任该委员会主席。Neukom 先生在 2008 年至 2011 年期间担任旧金山巨人队美国职棒大联盟的首席执行官,并于 2012 年担任该队的名誉主席。他是达特茅斯学院的名誉受托人,曾在 2004 年至 2007 年期间担任董事会主席,并于 2007 年至 2008 年担任美国律师协会主席,并于 2020 年被授予 ABA 奖章。Neukom先生曾在微软公司担任首席律师近25年,负责管理其法律、政府事务和慈善活动。他于2002年从微软退休,担任微软法律和公司事务执行副总裁,当时他回到普雷斯顿、盖茨和埃利斯律师事务所,从2003年起担任该公司的董事长,直到该公司于2007年与柯克帕特里克和洛克哈特·尼科尔森·格雷厄姆律师事务所合并。Neukom 先生还担任过几位非董事会成员-以营利为目的组织。Neukom 先生拥有达特茅斯学院的文学学士学位和斯坦福大学的法学学士学位。
Neukom先生曾担任旧金山棒球协会的管理普通合伙人兼首席执行官、美国律师协会主席、国际律师事务所合伙人以及微软法律和公司事务执行副总裁,因此具有商业领导、运营、法律和行政经验。董事会认为,Neukom先生凭借其在科技行业的经验以及在法律、治理和合规事务方面的专业知识,为董事会带来了独特而有价值的视角。
朱迪思·辛自 2015 年 6 月起担任董事会成员。Sim 女士以前有过各种客户相关的并于 1991 年至 2020 年 4 月在甲骨文公司担任营销职位,包括 2005 年至 2020 年 4 月担任其首席营销官。Sim 女士拥有加州大学戴维斯分校的饮食学学士学位。
Sim 女士在 Oracle 担任营销项目主管期间拥有领导和行政经验,包括现场营销、企业传播、全球客户计划、广告、活动、活动和企业品牌方面的经验。
海军上将詹姆斯·斯塔夫里迪斯,USN(退休),博士自2021年10月起担任董事会成员。斯塔夫里迪斯海军上将(退役)在美国海军服役了37年,升至4级-明星海军上将。在斯塔夫里迪斯海军上将(退役)中,许多指挥长达 16 年第四北约盟军最高司令,领导北约联盟开展全球行动,其职责包括网络安全。他是美国近代历史上任职时间最长的战斗指挥官。在他的海军生涯中,斯塔夫里迪斯海军上将(退役)曾担任海军部长和国防部长的高级军事助理。他领导了海军首屈一指的创新作战智囊团深蓝。在他的军事生涯结束后,斯塔夫里迪斯海军上将(退役)作为12人服役了五年第四塔夫茨大学弗莱彻法律与外交学院院长。在担任迪恩期间,他在塔夫茨大学创建了网络与国际关系混合硕士学位。他是全国认可的网络安全专家,经常就网络挑战进行教学,并通过演讲提供见解。他目前是凯雷集团的董事总经理兼全球事务副主席,也是洛克菲勒基金会董事会主席。斯塔夫里迪斯海军上将(退役)就读于安纳波利斯的美国海军学院,并获得了塔夫茨大学弗莱彻学院的国际关系博士学位。
斯塔夫里迪斯海军上将(退役)因服兵役而拥有丰富的政府和领导经验。董事会认为,斯塔夫里迪斯海军上将(退役)凭借他在北约的经验和治理事务的专业知识,为董事会带来了独特而宝贵的视角。
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总监的专业知识和经验
董事会由具有互补专业知识和经验的多元化董事组成,如下表所示。除了下文 “董事人数” 栏所反映的内容外,我们的董事的专业知识和经验也可能有限。
专长、经验或属性摘要 |
肯 |
迈克尔·谢 |
肯尼斯·A·戈德曼 |
谢明 |
Jean Hu |
威廉·H·诺伊科姆 |
朱迪思·辛 |
詹姆斯·斯塔夫里迪斯海军上将(退役) |
董事人数 |
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网络安全 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
8 个中的 3 个 |
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技术和产品开发 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
8 个中有 8 个 |
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领导力 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
8 个中有 8 个 |
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公共服务与法律 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
8 个中的 4 个 |
|||||||||||||
金融 |
🗸 |
🗸 |
8 个中的 2 个 |
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销售和营销 |
🗸 |
8 个中有 1 个 |
董事会多元化矩阵
我们认为,性别、种族、地理、文化或其他视角的代表性可以扩大董事会对客户、合作伙伴、员工和其他利益相关者需求和观点的理解。以下矩阵披露了我们董事自我的性别和人口背景-识别由其成员根据纳斯达克上市规则5606发布。
截至 2023 年年会:
谢健先生 |
迈克尔·谢 |
肯尼斯·A·戈德曼 |
谢明 |
Jean Hu |
威廉·H·诺伊科姆 |
朱迪思·辛 |
詹姆斯·斯塔夫里迪斯海军上将(退役) |
董事人数 |
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第一部分:性别认同 |
||||||||||||||||||
女 |
🗸 |
🗸 |
8 个中的 2 个 |
|||||||||||||||
男性 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
8 个中有 6 个 |
|||||||||||
非二进制 |
8 中有 0 |
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没有透露性别 |
8 中有 0 |
|||||||||||||||||
第二部分:人口背景 |
||||||||||||||||||
非裔美国人或黑人 |
8 中有 0 |
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美洲原住民阿拉斯加原住民 |
8 中有 0 |
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亚洲的 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
8 个中有 5 个 |
||||||||||||
西班牙裔或拉丁裔 |
8 中有 0 |
|||||||||||||||||
夏威夷原住民或太平洋岛民 |
8 中有 0 |
|||||||||||||||||
白色 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
8 个中的 3 个 |
||||||||||||||
两个或更多种族或民族 |
8 中有 0 |
|||||||||||||||||
LGBTQ+ |
8 中有 0 |
|||||||||||||||||
退伍军人 |
🗸 |
8 个中有 1 个 |
||||||||||||||||
没有透露人口统计背景 |
8 中有 0 |
18
目录
截至 2022 年年会:
谢健先生 |
迈克尔·谢 |
凯利·杜考蒂 |
肯尼斯·A·戈德曼 |
谢明 |
Jean Hu |
威廉·H·诺伊科姆 |
朱迪思·辛 |
詹姆斯·斯塔夫里迪斯海军上将(退役) |
董事人数 |
|||||||||||
第一部分:性别认同 |
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女 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
9 个中的 3 个 |
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男性 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
9 个中的 6 个 |
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非二进制 |
9 中有 0 |
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没有透露性别 |
9 中有 0 |
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第二部分:人口背景 |
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非裔美国人或黑人 |
9 中有 0 |
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美洲原住民阿拉斯加原住民 |
9 中有 0 |
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亚洲的 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
9 个中的 5 个 |
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西班牙裔或拉丁裔 |
9 中有 0 |
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夏威夷原住民或太平洋岛民 |
9 中有 0 |
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白色 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
🗸 |
9 个中的 4 个 |
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两个或更多种族或民族 |
9 中有 0 |
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LGBTQ+ |
9 中有 0 |
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退伍军人 |
🗸 |
9 个中有 1 个 |
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没有透露人口统计背景 |
9 中有 0 |
董事任期和年龄分布
我们还认为,我们目前的董事会组成在董事任期和年龄方面取得了有效的平衡。最近增加的董事为董事会提供了全新的视角和多元化的经验,而任期较长的董事为我们的业务和战略提供了连续性和宝贵的见解。下表提供了有关董事会当前任期和年龄分布的信息(截至2023年3月31日)。
任期 |
董事人数 |
年龄 |
董事人数 |
|||
超过 10 年 |
3 |
70 年以上 |
2 |
|||
6 — 10 年 |
2 |
61 — 70 岁 |
2 |
|||
0 — 5 年 |
3 |
45 — 60 岁 |
4 |
董事会评估
董事会致力于保持坚强的自我-评估专为持续改进而设计的流程。为实现这一目标,董事会每年进行一次自我评估-评估为其本身及其委员会服务。作为该过程的一部分,每位董事会成员都要完成由三分之一成员进行的调查-派对咨询公司提供反馈和/或单独与咨询公司会面,讨论董事会的流程、结构、组成和有效性。评估过程旨在帮助董事会评估董事会及其委员会的业绩、他们自己的业绩以及其他董事的个人业绩。第三-派对咨询公司还从管理层主要成员那里收集对整个董事会和每位董事的反馈。从董事会和管理层收到的反馈首先与治理委员会共享,然后提供给各位董事和董事会全体成员。
董事会评估流程用于:
• 由董事会和治理委员会评估董事会及其委员会的当前组成,并就我们在寻找潜在新董事时应寻求的资格、专业知识和特征提出建议;
• 由董事会和治理委员会确定董事会每位成员、整个董事会和每个委员会的优势和机会领域;
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目录
• 由董事会就整个董事会、每个委员会和每位董事会成员如何发挥最大价值提供见解;
• 改进董事会及其委员会的议程主题,使他们收到的信息能够有效地解决他们认为最关键的问题;以及
• 由治理委员会在考虑是否建议提名董事竞选时,作为其对每位董事绩效的年度审查的一部分-选举致董事会。
参见”公司治理” 和”高管薪酬 — 董事薪酬” 以获取有关董事会的更多信息。
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目录
提案二
批准任命
独立注册会计师事务所
普通的
董事会审计委员会(“审计委员会”)已选择德勤会计师事务所作为Fortinet的独立注册会计师事务所,负责审计Fortinet截至2023年12月31日的财年的财务报表,其中包括对Fortinet财务报告内部控制有效性的审计。Deloitte & Touche LLP的代表预计将出席2023年年会,如果该代表愿意,将有机会发表声明,并有望回答适当的问题。
如果任命未获批准,审计委员会将考虑是否应选择其他独立审计师。即使任命获得批准,如果审计委员会认为这种变更符合Fortinet及其股东的最大利益,审计委员会也可以在年度内的任何时候酌情指示任命另一家独立注册会计师事务所作为Fortinet的独立审计师。
董事会建议投赞成票 “赞成” 批准任命德勤会计师事务所为截至2023年12月31日的财年FORTINET的独立注册会计师事务所。
主要会计费用和服务
下表列出了截至2022年12月31日和2021年12月31日的年度中,德勤会计师事务所向Fortinet提供的专业审计服务和其他服务的计费。
2022 |
2021 |
|||||
审计费(1) |
$ |
4,717,260 |
$ |
3,109,169 |
||
与审计相关的费用(2) |
|
— |
|
969,300 |
||
税费(3) |
|
602,286 |
|
619,244 |
||
所有其他费用(4) |
|
1,895 |
|
— |
||
总计 |
$ |
5,321,441 |
$ |
4,697,713 |
__________________
(1) 审计费用包括与审计我们的年度合并财务报表、审计我们的财务报告内部控制、审查我们的季度合并财务报表以及通常由独立注册会计师事务所提供的与这些财政年度的法定和监管申报有关的审计服务的费用。
(2) 审计相关费用包括与我们的合并财务报表审计或审查业绩合理相关且未在上述审计费用项下报告的鉴证和相关服务费用。2021年,审计相关费用主要与债务发行、业务合并和股权投资服务有关。
(3) 税费包括与联邦和州所得税合规、转让定价审查、与研发信贷相关的报告、国家相关的服务费用-按国家划分报告、外国衍生无形收入和常规税务咨询。
(4) 所有其他费用包括Deloitte & Touche LLP提供的产品和服务,这些产品和服务不包括在上述服务类别中。
审计和非审计服务的批准
根据其章程,审计委员会必须(i)事先审查和批准所有审计和审计费用的范围和计划,(ii)事先批准所有非审计和审计费用的范围和计划-审计由我们的独立审计师提供的法律未禁止的服务以及任何相关费用。
2022财年和2021财年德勤会计师事务所的所有服务和费用均已获得审计委员会的批准。
21
目录
提案三
通过咨询投票批准指定执行官薪酬
根据《交易法》第14A条和美国证券交易委员会相应规则的要求,Fortinet正在就咨询和非公告寻求股东批准-绑定根据美国证券交易委员会的规定披露的我们指定执行官的薪酬基础”高管薪酬” 本委托声明的部分。这个提议,通常被称为 “说”-on-pay” 提案使我们的股东有机会就我们指定执行官的整体薪酬发表看法。本次投票无意解决任何具体的薪酬项目或任何特定的指定执行官,而是讨论我们所有指定执行官的总体薪酬以及本委托书中描述的薪酬理念、政策和做法。
那个说法-on-pay投票是咨询性的,因此对Fortinet、董事会人力资源委员会(“人力资源委员会”)或董事会没有约束力。继2023年年会之后,下一次这样的非会议-绑定批准我们指定执行官整体薪酬的咨询投票计划在2024年年会上进行。
董事会和人力资源委员会重视股东的意见和发言权-on-pay投票向我们提供有关股东对我们的高管薪酬理念、政策和做法的看法的信息,人力资源委员会在确定本财年剩余时间及以后的高管薪酬时将能够考虑这些信息。如果有人对本委托书中披露的指定执行官的薪酬投了大量反对票,我们将考虑股东的担忧,人力资源委员会将评估是否需要采取任何行动来解决这些问题。我们认为,我们在” 中提供的信息高管薪酬” 本委托书的部分,尤其是中讨论的信息”高管薪酬 — 薪酬讨论与分析,” 表明我们的高管薪酬计划设计得当,正在努力确保我们的执行官的利益与股东的利益一致。因此,我们要求我们的股东在2023年年会上对以下决议投赞成票:
“决定,Fortinet的股东在咨询的基础上批准指定执行官的薪酬,如Fortinet根据S条例第402项在2023年年会委托书中披露的那样-K,包括薪酬讨论与分析、薪酬表和叙述性讨论以及其他相关披露。”
董事会建议对该提案投赞成票。
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目录
提案四
关于未来咨询投票频率的咨询投票
批准指定执行官的薪酬
根据《交易法》第14A条和美国证券交易委员会的规则,我们为股东提供了不采取行动的机会-绑定,就未来批准我们指定执行官薪酬的咨询投票频率进行咨询投票。这个不是-绑定咨询投票必须每六年至少向股东提交一次,我们最近一次向股东提交了这次投票,是在2017年。
股东可能会表明他们是否更喜欢非股票-绑定对指定执行官的薪酬进行投票,决定每 “一年”、“两年” 或 “三年” 进行一次。股东也可以 “弃权” 投票。由在2023年年会上亲自出席或由代理人代表出席并有权投票的最大数量的普通股选择的频率将被视为我们股东的优先选择。但是,因为这次投票是咨询性的和非建议性的-绑定,人力资源委员会或董事会可能会决定,将来举行咨询投票,批准我们指定执行官薪酬的频率高于或低于股东批准的频率,符合我们的股东和Fortinet的最大利益。
经过仔细考虑,董事会建议未来的非-绑定每年就我们指定执行官的薪酬进行咨询投票。
董事会一致建议投票
每 “一年” 就此提案提出一次。
23
目录
提案五
通过对现行证书的修正案,以便删除
绝大多数投票要求并做出某些其他修改
提案摘要
目前,修改、修改或废除当前证书,或通过任何与第五条、第六条、第八条或第十条(包括但不限于因任何修正、变更、变更而重新编号的条款)的目的和意图不一致的条款,需要拥有我们当时所有已发行股本中至少66 2/ 3%的投票权的持有人投赞成票,废除或通过现行证书的任何其他条款),此外参加法律可能要求的任何其他投票或当时已发行的任何优先股。
为了回应股东在2022年年会上就取消现行证书和现行章程中的绝大多数投票要求提出的反馈,我们要求股东通过多数投票修正案,以便将修改、修改或废除当前证书的投票门槛从66 2/ 3%降至简单多数。
多数投票修正案还从当前证书中删除了与2022年股票拆分有关的措辞。
如果我们的股东通过多数投票修正案(如果董事会在股东通过后没有放弃该修正案),那么通过、修改或废除我们的公司注册证书的门槛将降至当时的多数-出色我们的股本通常有权在董事选举中投票。
在批准多数投票修正案方面,董事会还批准了重述章程,该章程的生效取决于多数投票修正案在我们的股东通过后向特拉华州国务卿提交的修正案的生效。重订的章程同样会将通过、修正和废除现行章程的投票门槛从 66 2/ 3% 降低到简单多数票。重述的章程不要求股东批准。
如果多数投票修正案未被我们的股东通过或被董事会放弃,则多数投票修正案和重述章程将不会生效,现行证书和现行章程中的绝大多数要求将保持不变。
上文对多数投票修正案的描述完全参照多数投票修正案的案文进行了限定,该修正案作为附录A附于本委托书中。
董事会的建议
董事会批准并通过了《多数投票修正案》,宣布该修正案是可取的,符合Fortinet及其股东的最大利益,并建议股东通过多数投票修正案。
将必要的投票门槛降低到简单多数票可以通过以下方式使股东受益:促进股东参与,因为更多的股东可能会感到有能力参与决策-制作流程;促进更快的决策-制作因为较低的投票门槛可以更容易地达到所需的选票数,从而减少与该过程相关的时间和成本;并提高我们运营和治理的灵活性。此外,董事会认为,必须对股东做出回应和负责,并致力于加强公司治理。
如果我们的股东通过《多数投票修正案》,董事会已授权我们的官员向特拉华州国务卿提交《多数投票修正案》,该修正案将在提交后生效。董事会打算在《多数投票修正案》获得通过后尽快提交该文件。但是,即使我们的股东通过多数投票
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目录
修正案,在提交多数投票修正案生效之前,董事会可以在股东不采取进一步行动的情况下放弃多数投票修正案,如果被放弃,多数投票修正案将无法生效。如果董事会放弃《多数投票修正案》,它将公开披露这一事实及其决定的理由。
批准提案的投票要求
通过多数投票修正案需要截至记录日我们所有已发行普通股中至少66 2/ 3%的投票权投赞成票。
董事会建议投票
“赞成” 通过多数表决修正案。
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目录
提案六
通过对现行证书的修正案
以便允许开除军官的罪责
因某些违反注意义务的行为而承担的个人责任
提案摘要
特拉华州通用公司法第 102 (b) (7) 条已修订,自 2022 年 8 月 1 日起生效,允许特拉华州公司的公司注册证书中包含一项条款,限制或取消(即免除)某些高级管理人员在某些行为中违反信托谨慎义务的金钱责任。这种免责不会保护官员因违反忠诚义务、不善意或涉及故意不当行为或故意违法行为的行为或不作为或官员从中获得不正当个人利益的任何交易而承担责任。这种免责也不能使这些官员免于对公司提起的或由公司权利提出的索赔(例如衍生索赔)承担责任。
现行证书第九条规定,取消我们的董事因违反董事谨慎义务而承担的个人金钱损害赔偿责任。如上所述,我们要求股东通过《官员开除罪责修正案》,以允许我们因在某些行为中违反高级职员的谨慎义务而被免除金钱赔偿,类似于我们现有开脱董事罪责的能力。《官员免责修正案》不具有追溯效力,也不适用于该修正案生效之前发生的任何作为或不作为。
如果董事会没有通过或放弃《官员开除修正案》,那么《官员开除修正案》将无法生效,Fortinet的官员将继续因在所有行动中违反谨慎义务而面临个人责任。
上文对军官开除修正案的描述参照《军官开除修正案》的案文进行了全面限定,该修正案作为附录B附于本委托书中。
董事会的建议
董事会批准并通过了《官员开除修正案》,宣布该修正案是可取的,符合Fortinet及其股东的最大利益,并建议股东通过《官员开除修正案》。
董事会认为,在法律允许的最大范围内为高级管理人员提供保护对于吸引和留住高素质的高级领导层是必要的,尤其是因为我们预计竞争对手的公司也会采用类似的免责条款。官员作用的性质往往要求他们经常及时就关键问题做出决定。-敏感这种情况,可能造成调查、索赔或诉讼的风险,试图根据事后看来追究责任,尤其是在当前的诉讼环境中,不论案情如何。限制对个人风险的担忧将使董事和高级管理人员能够最好地行使商业判断力,以促进股东的利益,也可以鼓励适当的冒险行为,从而促进更大的创新和增长,从而使股东受益。开除罪责还可以阻止就开除所涵盖的事项提起诉讼,从而降低Fortinet的法律成本。长期以来,这种保护一直是向董事提供的,董事会认为,对其高管进行类似的免责是公平的,符合Fortinet及其股东的最大利益。
如果我们的股东通过《官员开除修正案》,董事会已授权我们的官员向特拉华州国务卿提交《官员开除修正案》,该修正案将在提交该修正案后生效。董事会打算在《官员免职修正案》通过后尽快提交该申报。但是,即使我们的股东通过了《高级职员开除修正案》,董事会也可以在高级管理人员开除修正案生效之前不采取进一步的股东行动就放弃《高级管理人员开除修正案》,如果被放弃,《高级职员开除修正案》将无法生效。如果董事会放弃《官员免职修正案》,它将公开披露这一事实及其决定的理由。
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目录
批准提案的投票要求
要通过《官员免责修正案》,必须获得截至记录日我们所有已发行普通股中至少66 2/ 3%的投票权的赞成票。
董事会建议投票
“为” 通过 军官免职修正案.
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目录
企业社会责任
我们相信,我们的企业愿景——一个您可以永远信任的数字世界——对于实现公正和可持续的社会至关重要,我们有责任通过创新可持续安全技术、实现网络安全人才多元化和在整个价值链中促进负责任的业务来实现这一愿景。这些责任推动着我们的企业社会责任实践。
我们对企业社会责任的承诺始于最高层的社会责任委员会,该委员会是董事会于2021年主动成立的,旨在确保适当关注我们的企业社会责任战略、举措和执行并对其进行适当的监督。我们的高级领导层赞助并帮助监督我们的企业社会责任优先事项在整个业务运营中的广泛整合,我们的全球可持续发展主管管理一个团队并主持内部交叉会-功能性的员工企业社会责任委员会负责制定我们的企业社会责任战略并领导执行。我们认为,在董事会委员会层面进行监督可以增强企业社会责任实践在我们业务中的重要性,并有助于指导我们的企业社会责任绩效。
我们的目标是长期推广-术语为我们的利益相关者创造价值,包括客户、合作伙伴、供应商、员工、股东和社区。我们的可持续发展战略基于2021年由外部专家进行的正式重要性评估,其内容如下:
为安全互联网而创新 |
正在成长 |
促进负责任的企业 |
尊重环境 |
|||
我们相信,确保个人和组织的数字安全和隐私可以推动数字化进步,我们努力通过安全创新、专业知识、研究与合作创造价值。 |
我们致力于在我们的组织和整个行业内建立一支包容、公平和多元化的员工队伍,以帮助个人充分发挥潜力。 |
我们致力于以合乎道德的方式开展业务,并遵守所有法律。我们的公司治理实践旨在确保问责制,以履行我们在整个价值链中的责任。 |
我们专注于应对气候变化的影响,最大限度地减少我们的解决方案、运营和更广泛的价值链对环境的影响。 |
|||
优先问题:社会的网络风险;信息安全和隐私 |
优先问题:多元化、公平与包容;网络安全技能差距 |
优先问题:商业道德;负责任地使用产品 |
优先问题:产品环境影响;气候变化 |
对于我们确定的每一个企业社会责任优先事项,我们都制定了路线图,并让相关业务部门参与了实施过程。我们专注于不断改进我们的可持续发展工作,进一步与全球报告框架保持一致。2022 年,我们发布了第一份可持续发展报告,继续改善公共网站上的披露,并积极参与评级机构的可持续发展评估。我们在可持续发展道路上取得的进展使我们能够持续提高分数,并被纳入2022年道琼斯可持续发展世界和北美指数。
2023 年 4 月,我们发布了第二份可持续发展报告,该报告平衡地介绍了我们 2022 年的可持续发展绩效和在我们最重要的优先领域取得的进展。该报告引用了全球报告倡议标准、可持续发展会计准则委员会标准、TCFD框架和联合国可持续发展目标。
我们与主要的内部和外部利益相关者合作,以帮助完善我们的企业社会责任实践。根据收到的反馈,以下是我们知道对许多股东特别重要的具体领域。
环境
我们认识到,气候变化、资源短缺和能源危机等环境因素是我们星球未来的重中之重。我们致力于帮助应对气候变化的影响,最大限度地减少我们的解决方案、运营和更广泛的价值链对环境的影响。我们核心业务使命的重要部分是以更节能的方式整合安全功能和网络功能。我们继续将创新与环境相结合
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可持续性是减少我们解决方案所需的能源、冷却和空间的使用,从而帮助我们的客户最大限度地减少功耗和温室气体排放。我们还确保我们的产品符合全球产品环境合规指令和法规。
我们聘请了一家咨询公司进行清点并测量了我们的范围 3 排放量,为了进一步踏上我们根据我们正式签署的《巴黎协定》实现净零排放的道路基于2022 年 9 月的目标倡议承诺。我们实施了环境管理系统平台来跟踪我们的能源、水和废物影响,并参与了我们公司的 ISO14001 认证流程-拥有仓库位于加利福尼亚州联合市。
我们开始根据TCFD框架调整我们的气候战略和披露,并提交了我们的碳披露项目报告。
社交
我们致力于在我们的组织和整个安全行业建立一支包容、公平和多元化的员工队伍,以帮助个人充分发挥潜力。我们继续专注于个人的技能、技能提升和再培训,以实现到2026年对100万人进行网络安全培训的目标。在 2022 年白宫全国网络劳动力和教育峰会上,我们宣布扩大现有的免费培训范围,重点关注学校。我们引入了增强型企业-等级安全意识和培训服务可帮助信息技术(“IT”)、安全和合规领导者建立网络-知道组织内部的文化。我们继续扩大与教育机构的合作伙伴关系,现在拥有超过500个授权学术合作伙伴。我们的教育宣传计划侧重于为包括女性、退伍军人和弱势群体在内的代表性不足的人群开辟网络职业道路。2022 年,我们通过各种举措总共培训了 210,000 多人。
在内部,我们继续扩大旨在确保工作场所多元化、公平和包容性(“DEI”)的计划和培训,从人才招聘到入职和领导力发展。我们还与更广泛的Fortinet员工队伍合作,鼓励员工通过创建员工资源小组来培育多元化和包容性文化。
我们已经改善了围绕DEI的组织治理,首先是负责监督DEI的人力资源委员会相关的事情。董事会将该委员会的名称从 “薪酬” 委员会改为 “人力资源” 委员会的部分原因是人力资源委员会的责任不仅限于薪酬,还包括监督DEI的责任相关的事情。在企业层面,我们成立了全球DEI组织委员会和DEI理事会,为招聘和评估多元化的员工队伍、培养团队合作和开放的文化以及建立更具包容性的工作场所提供共同的方向和承诺。
我们通过报告 2022 年员工队伍与性别、种族和年龄相关的多元化指标,提高了透明度和披露性,并发布了 EEO-1报告。
治理
我们在整个业务中都专注于良好的治理和道德实践。董事会经常审查我们的治理实践,以确保这些做法适当并反映我们公司的成熟度。例如,为了促进最高层的善治和问责制,董事会主动改变了董事的服务期限结构,从交错的三个月改为三年-年一对一-年每位导演的条款。董事会支持批准本委托书中讨论的多数投票提案。
为了促进商业道德实践,我们通过并定期审查政策,为所有员工、合作伙伴、供应商和供应商制定了商业行为准则,并制定了培训和控制措施。2022 年,我们在合规和商业道德培训中扩展了人权语言,并更新了供应商和合作伙伴行为准则,以参考我们的环境和人权政策。
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目录
作为我们与股东互动和对ESG承诺的一部分,我们定期评估我们的公司治理结构和实践,并实施了以下措施,其中包括:无争议的董事选举的多数投票标准、允许股东召集股东特别会议、解密董事会、代理访问权限以及与非公司有关的股票所有权准则-员工导演们。如上所述,根据股东的反馈,董事会支持批准本委托书中讨论的多数投票提案。
有关Fortinet的企业社会责任方针和ESG举措的更多信息,请访问我们的网站 https://www.fortinet.com/csr 或者阅读我们的 2022 年可持续发展报告:https://www.fortinet.com/content/dam/fortinet/assets/reports/fortinet-2022-可持续发展报告.pdf。我们的 2022 年可持续发展报告中包含的信息无意纳入本委托声明。
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目录
公司治理
公司治理指导方针
我们通过了《公司治理准则》,以制定公司治理政策,为董事会和管理层提供了一个结构,在这种结构中,董事会和管理层可以有效地实现Fortinet的目标,造福我们的股东。《公司治理准则》可在Fortinet的网站上查阅,网址为 investor.fortinet.com/公司-治理 0.
商业行为与道德守则
董事会为Fortinet的员工、高级管理人员和董事设定了高标准。Fortinet 致力于建立一个运营框架,对整个 Fortinet 的各级职责进行适当监督,并按照商业道德的崇高原则管理其事务。因此,Fortinet 通过了《商业行为和道德准则》,适用于我们和我们子公司的董事、高级管理人员和员工。
《商业行为与道德准则》可在Fortinet的网站上查阅,网址为 investor.fortinet.com/公司-治理 0。Fortinet将在其网站上披露美国证券交易委员会或纳斯达克规则要求披露的《商业行为和道德准则》的任何修正或豁免。
人力资本管理
我们的员工是我们创新和网络安全领导地位的基础,以造福客户。我们知道像我们这样的安保公司缺乏高技能员工,我们认为我们的成功和竞争优势在很大程度上取决于我们继续吸引和留住具有不同背景和经验的高技能员工的能力。我们相信我们提供公平、有竞争力的薪酬和福利,我们鼓励建立公平和精英管理的文化。我们为员工提供的薪酬计划包括基本工资、激励性薪酬、当地法规允许的股权所有权机会以及晋升良好的员工福利-存在涵盖员工生活的不同方面,可能包括健康和福利保险、退休金和带薪休假。
作为一家全球性公司,我们的成功在很大程度上源于我们团队的多元化以及我们对DEI的承诺。这种承诺从高层开始,拥有一个技能高超、多元化的董事会。截至2022年12月31日,女性占董事会成员的25%,大约50%的董事会成员来自代表性不足的社区。我们重视各个层面的多元化,并将继续专注于在整个员工队伍中加强我们的DEI计划。
我们还致力于促进员工及其他方面的社区参与和社会责任,董事会对此类举措进行积极监督。我们以员工为重点的举措包括我们的公司员工慈善捐款配对计划,以及我们提供的免费安全培训计划,以帮助员工和公众的职业发展。
我们的文化由我们对道德和诚信的承诺所定义。我们通过明确的政策,包括我们的《商业行为和道德准则》、定期为员工提供合规培训、季度跨部门会议,强化我们的道德 “高层基调”-功能性的道德委员会、高管的明确信息、公司政策的执行以及董事会的监督。此外,我们的首席执行官定期传达 Fortinet 的开放性、团队合作和创新的核心价值观的重要性。
我们致力于为员工提供安全健康的工作环境。我们赞助一项全球健康计划,旨在改善全球所有员工的身体、财务和心理健康。全年中,我们通过沟通、教育会议、健康挑战和其他激励措施鼓励健康的行为。
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董事选举的多数投票标准和董事辞职政策
我们的现行章程为无争议的董事选举规定了多数投票标准,并要求股东董事提名包括一份书面声明,说明被提名人是否打算在被提名人当选或重新提出不可撤销的辞职-选举。多数投票标准规定,在无争议的董事选举中,只有当为被提名人投的票数超过反对被提名人的选票数时,董事候选人才能当选。此外,我们的《公司治理准则》除其他规定外,还涉及了《特拉华通用公司法》(根据该法,在该董事的继任者当选并获得资格之前,董事将继续担任董事会成员),要求每位现任被提名人在即将举行此类选举的年度股东大会之前提交不可撤销的临时辞职信。此类辞职只有在 (i) 该被提名人未能获得必要的复选票数时才生效-选举在未来任何此类人将面临重审的会议上-选举以及 (ii) 董事会对此类辞职的接受。如果被提名人没有获得必要的复选票数-选举,治理委员会将就接受还是拒绝辞职,或者是否应采取其他行动向董事会提出建议。董事会将根据治理委员会的建议采取行动,并在选举结果认证之日起的90天内公开披露其决定及其背后的理由。
导演独立性
董事会已确定,除Fortinet的雇员谢健和迈克尔·谢先生外,所有现任董事会成员和董事提名人均为纳斯达克上市标准中定义的 “独立董事”。
董事会会议和委员会
在 2022 财年,董事会举行了五次会议,一次经一致书面同意采取行动。每位董事出席了董事会所有会议以及该董事在上一财年任职的董事会所有委员会举行的所有会议总数的至少75%。董事会有四个常设委员会:审计委员会、人力资源委员会、治理委员会和社会责任委员会。
审计委员会
审计委员会目前由高盛先生、谢先生和胡女士组成,他们都是 “独立的”,因为纳斯达克的上市标准和美国证券交易委员会的规则为审计委员会成员定义了这样的术语。胡女士是审计委员会主席。根据美国证券交易委员会规则的定义,董事会已确定胡女士和戈德曼先生均为 “审计委员会财务专家”。
除其他外,审计委员会负责:
• 选择和雇用我们的独立审计师,并批准审计和非审计-审计由我们的独立审计师提供的服务;
• 评估我们独立审计师的资格、绩效和独立性;
• 监督我们财务报表的完整性以及我们对法律和监管要求的遵守情况;
• 审查我们的内部控制政策和程序的充分性和有效性;
• 与独立审计师讨论审计的范围和结果,并与管理层和独立审计师一起审查我们的中期和年度-结束经营业绩;
• 准备美国证券交易委员会在我们的年度委托书中要求的审计委员会报告;
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• 审查和监督相关的-人交易;以及
• 审查和管理网络安全和其他信息技术风险、控制和程序。
审计委员会在 2022 财年举行了九次会议,并经一致书面同意采取了一次行动。审计委员会通过了董事会批准的书面章程,该章程可在Fortinet的网站上查阅 investor.fortinet.com/公司-治理 0.
审计委员会报告包含在本委托书第67页中。
人力资源委员会
人力资源委员会目前由辛女士、戈德曼先生和斯塔夫里迪斯海军上将(退役)组成,根据纳斯达克的上市标准,他们都有资格担任独立董事。Sim女士目前是人力资源委员会主席。
人力资源委员会除其他外负责:
• 监督我们的组织和人力资源活动,包括文化和道德问题以及多元化、公平和包容性举措;
• 监督我们的员工和高管薪酬政策、计划和福利计划以及整体薪酬理念;
• 审查和批准我们的执行官的年度基本工资、年度激励奖金、股权薪酬和其他福利、薪酬或安排;
• 审查和建议我们执行官的薪酬目标和目的,以及奖金和股票薪酬标准;
• 准备人力资源委员会报告,美国证券交易委员会要求将其包含在我们的年度委托书中;以及
• 管理我们的股权薪酬计划。
参见”高管薪酬 — 薪酬讨论与分析” 和”高管薪酬 — 董事薪酬” 用于描述Fortinet考虑和确定执行官和董事薪酬的流程和程序。
人力资源委员会在 2022 财年举行了四次会议,并经一致书面同意采取了一次行动。人力资源委员会通过了董事会批准的书面章程,该章程可在Fortinet的网站上查阅 investor.fortinet.com/公司-治理 0.
人力资源委员会报告包含在第48页的委托声明中。
治理委员会
治理委员会目前由谢先生、Neukom先生和Sim女士组成,根据纳斯达克的上市标准,他们都有资格担任独立董事。谢先生是治理委员会主席。
除其他外,治理委员会负责:
• 就公司治理事宜向董事会和我们的高级管理人员提供建议;
• 监督董事会的评估;
• 审查公司治理做法的发展,制定和建议公司治理准则和其他政策;
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• 协助董事会确定潜在的董事候选人,并向董事会推荐每届年度股东大会的候选人;以及
• 推荐董事会每个委员会的成员。
治理委员会将考虑Fortinet股东提交的董事会候选人建议;见”推荐董事会选举候选人的流程” 下面。
治理委员会在2022财年举行了七次会议,并经一致书面同意采取了一次行动。治理委员会通过了一项经董事会批准的书面章程,该章程可在Fortinet的网站上查阅 investor.fortinet.com/公司-治理 0.
社会责任委员会
董事会将Fortinet的社会责任视为重中之重,因此于2021年1月成立了社会责任委员会。社会责任委员会目前由迈克尔·谢先生和诺伊科姆先生以及斯塔夫里迪斯海军上将(退役)组成。谢迈克尔先生是社会责任委员会主席。
除其他外,社会责任委员会负责:
• 向董事会推荐并监督与社会责任和可持续发展相关的计划,包括ESG事务;
• 审查和评估与社会责任和可持续发展相关的管理绩效、风险、控制和程序;以及
• 监督我们的慈善捐赠政策。
社会责任委员会在 2022 财年举行了四次会议。社会责任委员会通过了一项经董事会批准的书面章程,该章程可在Fortinet的网站上查阅 investor.fortinet.com/公司-治理 0.
人力资源委员会互锁和内部参与
辛女士、斯塔夫里迪斯海军上将(退役)和戈德曼先生在2022财年担任人力资源委员会成员,凯利·杜考蒂也是如此,他的董事任期以2022年年会结束。在2022财年,人力资源委员会的所有成员现在或过去都没有担任过我们公司的高级管理人员或员工。在2022财年,如果任何有一名或多名执行官在董事会或人力资源委员会任职,我们的执行官目前都没有担任过董事会或薪酬委员会的成员,也没有在过去一年中担任过董事会或薪酬委员会的成员。
反套期保值和反质押政策
我们的内幕交易政策禁止我们的董事、高级职员、员工和代理人(例如顾问和独立承包商)对我们的证券进行任何形式的套期保值或类似交易,包括涉及期权、看跌期权、看涨期权或其他衍生证券的交易。我们的董事、高级职员、员工和代理人也被禁止质押我们的证券作为贷款抵押品,也禁止在保证金账户中持有我们的证券。
董事会领导结构
我们的公司治理准则为董事会提供了灵活性,可以根据董事会在给定时间认为哪些结构符合 Fortinet 的最大利益,选择适当的领导结构。因此,董事会没有关于董事会主席和首席执行官的角色是否应分开的政策,如下所述,这些角色目前并不分开。在决定领导结构时,董事会会考虑许多因素,包括业务的具体需求以及符合股东最大利益的因素。我们的一份副本
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公司治理准则可在我们的网站上查阅 investor.fortinet.com/公司-治理 0。如果董事会领导结构发生任何变动,将立即在我们网站的投资者关系部分和代理材料中披露。董事会可以自行决定就董事会的领导结构征求股东的意见。
谢健先生目前担任我们的董事长兼首席执行官。鉴于谢健先生是我们的合伙人-创始人,董事会不认为谢健先生 “独立”,因此,包括独立董事在内的董事会认为指定首席独立董事符合最佳利益。包括独立董事在内的董事会已指定Neukom先生为我们现任首席独立董事。除了董事会所有成员的职责外,作为我们的首席独立董事,Neukom先生的主要职责还包括:主持董事会执行会议;与董事长和首席执行官以及董事会其他成员协商,审查和评论董事会会议议程;就敏感问题担任独立董事与董事长和首席执行官之间的主要联络人;就敏感问题向管理层提出问题代表《独立报》酌情评估独立董事有效和负责任地履行职责所必需的管理层信息流的质量、数量和及时性。Neukom先生有权代表董事会与股东和其他利益相关者进行沟通,董事会成员定期与股东和其他利益相关者进行沟通,董事会成员定期与股东和其他利益相关者进行沟通。Neukom先生与董事会其他成员一起履行风险监督职责(详见下文),积极审查风险管理和向管理团队和董事会设计提供反馈。
董事会认为,目前的领导结构在董事长兼首席执行官的强有力领导与独立董事的监督之间取得了适当的平衡。特别是,该结构利用了 Ken Xie 和 Neukom 先生的专业知识和经验,因为它使谢先生能够充当董事会与管理层之间的桥梁,帮助实现共同的目标并为执行我们的战略和应对挑战提供关键的领导,而 Neukom 先生则确保董事会独立于管理层,作为首席独立董事可以召集和主持独立董事的会议主席。董事会还认为,在董事会、首席执行官和高级管理层其他成员之间的沟通和关系以及协助董事会就特定战略和政策达成共识等事项上设立首席独立董事可能还有其他好处。谢健先生和谢迈克尔先生作为仅有的两位管理董事,不参加非董事会议-管理导演和非导演-管理董事们定期在没有管理层陪同的情况下举行执行会议。
董事会在风险监督中的作用
董事会监督企业-宽风险管理方法,旨在支持实现组织目标,包括战略目标,从而长期改善-术语组织绩效并提高股东价值。风险管理的一个基本部分不仅是了解Fortinet面临的最重大风险以及管理层正在采取哪些措施来管理和减轻这些风险,而且还要了解Fortinet适合的风险水平。董事会全体成员参与审查Fortinet的业务是其评估管理层对风险的容忍度以及确定什么构成Fortinet适当风险水平的重要方面。董事会及其委员会酌情聘请外部顾问和专家,以协助预测未来的威胁和趋势并评估我们的风险环境。
在审计委员会的监督下,管理层每年在外部顾问的协助下进行企业风险评估,以评估不同时间范围内的关键企业风险(简短)-术语(目前为六个月), 中-术语(六到十二个月)而且很长-术语(超过十二个月)。评估后,将与审计委员会共享关键风险领域,管理层为每项风险分配所有者,负责审查和评估影响因素,评估管理层现有的风险缓解能力,确定风险缓解措施的增强考虑因素和潜在的未来状态活动,并评估实施预期的缓解措施所需的资源。风险缓解
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然后,管理层将全年向审计委员会或董事会报告工作情况。此外,我们的首席法务官向我们的首席执行官汇报,负责主持我们的跨部门季度会议-功能性的道德委员会,并定期向我们的人力资源委员会通报道德委员会的最新活动。
尽管董事会对风险管理过程负有最终监督责任,但董事会的各个委员会也负责风险管理。我们的审计委员会审查财务和其他风险敞口、我们对财务报告的内部控制、我们的披露控制和程序以及我们的法律和监管合规性。我们的审计委员会还负责监督与数据隐私和网络安全相关的风险。我们的人力资源委员会评估我们的主要薪酬相关的风险敞口以及管理层为监测或减轻此类风险而采取的措施。在设定薪酬时,人力资源委员会努力制定激励措施,鼓励合理的风险水平-服用与 Fortinet 的业务战略一致,并鼓励专注于长期发展-术语Fortinet 的价值。我们的人力资源委员会还监督与人力资源相关的其他风险领域,例如文化和道德问题以及DEI举措。我们的治理委员会负责监督与公司治理事务相关的风险,并监督对董事会绩效的评估。我们的社会责任委员会负责监督与我们的可持续发展、企业社会责任和 ESG 方法相关的风险,包括长期风险-术语可能影响我们的业务和主要利益相关者的趋势和影响。董事会还直接监督Fortinet的某些战略风险以及其他未委托给其委员会的风险领域。
董事会及其委员会的风险监督责任得到我们的管理报告流程的支持。在董事会及其委员会的定期会议以及其他会议和讨论中,管理层就可能影响我们业务的最重大风险(例如网络安全风险、法律风险以及财务、税务和审计相关风险)向董事会及其委员会报告并寻求指导。此外,管理层向审计委员会提供有关Fortinet合规计划和努力、投资政策和实践的定期报告。我们的管理报告流程,包括企业风险评估,旨在让董事会了解关键风险的识别、评估和管理以及管理层的某些风险缓解策略。这些重点领域包括竞争、经济、运营、财务(会计)、信贷、投资、流动性、薪酬相关的风险和税收)、人力资本、法律、监管、网络安全和数据隐私和声誉风险。董事会在讨论的背景下审查战略和运营风险,问题-并回答会议,以及管理团队在董事会每次例会上的报告,并评估重大交易的固有风险。每位董事都受邀出席委员会会议,委员会定期提供有关委员会重要活动的完整董事会报告。
网络安全风险监督
保护来自客户、员工、供应商和其他第三方的敏感信息对我们至关重要,确保与我们销售的产品相关的适当安全性也至关重要。我们实施组织、管理和技术程序,例如国家标准与技术研究所(“NIST”)规定的安全措施;符合 ISO/IEC 27000 系列标准的安全措施;Sarbanes 规定的安全要求-奥克斯利2002 年法案;符合 SSAE 18/ISAE 3402 的安全标准;根据数据保护和隐私法律法规(如欧盟《通用数据保护条例》和《加州隐私权法》)采取的措施;以及旨在保护我们基础设施和数据的机密性、完整性和可用性的其他公认的行业标准。
此外,我们在工程、制造和技术服务团队以及供应商和渠道合作伙伴之间管理一项协调计划,旨在确保我们的产品从设计到制造和运输的适当安全。例如,为了与 NIST 800 等行业标准保持一致-53,NIST 800-160,NIST 800-218、美国 EO 14028 和英国 TSB,我们通过安全产品开发生命周期政策应用最佳实践进行安全开发,该政策详细说明了从设计到实施和运营的产品生命周期各个阶段的安全性。
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我们的可信供应商计划旨在确保制造合作伙伴通过符合 NIST 800 的甄选和资格认证流程-161,我们还实施了旨在防止使用可能损害产品功能和完整性的恶意组件的技术和组织措施。
我们的信息安全政策旨在保护存储在我们网络中的系统和客户数据的机密性、完整性和可用性。我们至少每年或酌情更频繁地对我们的安全政策进行管理审查,以确保其适用性和有效性。我们将管理、协调、发展、实施和维护组织的责任分配给敬业的员工-宽信息安全管理系统。
我们利用 NIST 网络安全框架,并实施了一项战略,以管理与系统运营和使用相关的组织运营和资产、个人和其他组织面临的风险。定期进行风险评估,以识别威胁和漏洞,然后使用定性风险评估方法确定每种风险的可能性和影响。风险是从各种来源识别的,包括漏洞扫描、渗透测试、供应商风险评估、产品和服务审计、内部合规评估和威胁-狩猎操作。我们监控我们的基础设施和应用程序,以识别不断变化的网络威胁,扫描漏洞并降低风险。我们的安全事件响应程序有助于有效有序地管理和应对任何已发现的安全事件,包括升级以及内部和外部安全事件-通知步骤,使事件响应小组能够及时做出反应并招募适当的人员,第三-派对专家们。我们有一个流程,可以及时评估任何已发现的安全事件并为其分配严重性级别,以便确定其重要性的优先顺序,并立即将资源用于那些可能产生更大影响的问题。通知计划规定了酌情提醒外部利益相关者的步骤,包括执法机构、监管机构、客户和其他业务合作伙伴,以提供足够的信息来满足其事件响应和通知要求。
管理层会及时收到有关任何重大安全事件的最新信息,审计委员会定期审查我们的信息安全和产品安全领导者提供的有关网络威胁应对准备、产品安全流程、安全控制和程序、安全计划成熟度里程碑、风险和风险缓解方法以及当前和新出现的威胁格局的最新信息。我们所有的董事在董事会任职期间都具有一些网络安全事务方面的专业知识,并且所有董事通常都会在定期参加审计委员会会议时收到管理层向审计委员会提供的网络安全最新信息。我们还提供信息安全风险保险。
管理层继任计划
董事会认识到,其最重要的职责之一是监督首席执行官的继任计划。董事会已将首席执行官继任规划的主要监督责任委托给治理委员会、董事会主席和我们的首席独立董事。我们的首席执行官负责识别、评估和选择首席执行官直接下属的潜在继任者。董事会定期评估继任计划,以确保我们的健康-定位继续执行我们的企业战略。
监督公司战略
董事会积极监督管理层制定和执行公司战略,包括重大业务和组织举措、年度预算和长期预算-术语战略计划, 资本配置优先事项, 潜在的企业发展机会和风险管理.在定期会议和全年会议上,董事会从我们的管理层那里获得信息和正式更新,并就我们的企业战略与高级领导团队积极接触。我们董事的多元化技能和经验增强了董事会支持管理层评估和执行公司战略的能力。董事会的独立成员还定期举行执行会议,讨论公司战略。
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推荐董事会选举候选人的流程
除其他外,治理委员会负责确定董事会成员资格标准和推荐董事会候选人参选。治理委员会的政策是考虑股东向董事会推荐候选人。股东对董事会候选人的提名必须根据我们在提名时有效的章程条款提出。治理委员会根据被提名人是由股东推荐还是董事会推荐来评估董事候选人的方式没有区别。
治理委员会评估和确定其向全体董事会推荐候选人以选为董事候选人的标准和流程如下:
• 治理委员会评估董事会的当前组成和组织。
• 治理委员会至少每年审查一次董事会成员的所需资格和特征。
• 治理委员会评估有资格获得重组的董事会个别成员的业绩-选举并在年度股东大会上选出董事候选人或推荐董事候选人供我们的股东选举为董事会成员。
• 在评估董事候选人,包括有资格获得重选的董事会成员时-选举,治理委员会力求实现董事会知识、经验和能力的平衡,并考虑:(i) 董事会的当前组成和组织以及董事会及其委员会的需求;(ii) 性格、判断力、多样性、专业知识、业务经验、服务年限、独立性、其他承诺等因素;(iii) 治理委员会可能认为适当的其他因素。治理委员会在评估董事会候选人时考虑技能、经验、性别和种族等因素的多样性。
• 尽管治理委员会尚未为董事候选人规定具体的最低资格,但治理委员会认为,候选人和被提名人必须反映出由以下董事组成的董事会:(a) 主要是独立的;(b) 具有高度诚信的;(c) 业务范围广泛相关的政策方面的知识和经验-制作业务或技术水平,包括他们对网络安全行业,特别是Fortinet业务的了解;(d)具有可提高董事会整体效率的资格;(e)符合适用规则可能要求的其他要求,例如审计委员会成员的财务知识或财务专业知识。
• 对于由股东适当推荐或通过其他方式推荐的候选人,治理委员会将审查任何此类候选人的资格,审查可酌情包括面试候选人的推荐人、直接面试候选人或治理委员会认为必要或适当的其他行动。
• 在评估和确定候选人时,治理委员会有权保留和解雇任何第三方-派对搜索公司,用于识别董事候选人,有权批准任何搜索公司的费用和保留条款。
• 治理委员会在评估董事候选人时将采用同样的原则,董事会候选人最初可能由全体董事会选举产生,以填补空缺或在选举董事的年度股东大会之前增加董事。
• 在完成对董事候选人的审查和评估后,治理委员会向董事会全体成员推荐候选人。
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代理访问
我们的现行章程为股东提供了一种在我们的代理投票中提名董事候选人的方法。根据我们的《现行章程》,一名股东或一群最多由20名股东组成的股东在这三天中持续拥有我们已发行普通股的至少3%-年(i) 至提名通知发布之日或 (ii) 我们在现行章程中实施代理访问权限的次日(以较晚者为准)有权提名董事候选人并将其包括在我们的代理材料中,候选人最多为两人或董事会成员人数的20%,在某些情况下会有所减少,并以股东和被提名人满足我们当前章程中规定的要求为前提。根据我们的现行章程的规定,我们在年会代理材料中纳入董事候选人的义务也受到某些例外情况的约束。提名书面通知必须不早于 120 提交给我们首席执行办公室的公司秘书第四一天,而且不迟于 90第四一天,在那天之前-年上一年年会的周年纪念日,但我们的现行章程中规定的某些例外情况除外。
董事会出席年度股东大会
尽管Fortinet没有关于董事会成员出席Fortinet年度股东大会的正式政策,但Fortinet欢迎但不要求董事出席。谢健是唯一一位参加 2022 年年会的导演。
联系董事会
希望与董事会成员沟通的股东可以通过致函位于加利福尼亚州森尼韦尔基弗路 899 号 Fortinet, Inc. 的 Fortinet 公司秘书 94086 或传真至 (408) 235 来进行沟通-7737。公司秘书审查所有收到的股东通信(群发邮件、产品投诉或查询、求职查询、商业招标以及明显令人反感或其他不当的材料除外),并酌情将此类通信转发给董事会的相应成员,如果未指定,则转交给首席独立董事。
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执行官员
我们执行官的姓名、年龄、他们在Fortinet的职位和其他传记信息,如下所示,截至2023年3月31日。 谢健先生和迈克尔·谢先生是兄弟。我们的任何董事或执行官之间没有其他家庭关系。
姓名 |
年龄 |
位置 |
||
谢健先生 |
60 |
首席执行官兼董事会主席 |
||
迈克尔·谢 |
54 |
总裁、首席技术官兼总监 |
||
基思·詹森 |
64 |
首席财务官 |
||
帕特里斯·珀什 |
61 |
首席收入官兼支持执行副总裁 |
||
约翰·惠特尔 |
55 |
企业发展执行副总裁、首席法务官兼公司秘书 |
Ken Xie。 有关谢健先生的简历,请参阅 “提案一——董事选举——有关董事会和董事提名人的信息”。
迈克尔·谢 有关Michael Xie先生的简历,请参阅 “提案一——董事选举——有关董事会和董事提名人的信息”。
基思·詹森 自 2018 年 5 月起担任我们的首席财务官,并自 2015 年 7 月起担任我们的首席会计官。从 2018 年 2 月到 2018 年 5 月,詹森先生担任我们的临时首席财务官。詹森先生在 2014 年 5 月至 2015 年 7 月期间担任我们的财务副总裁兼公司财务总监。从2012年11月到2014年5月,詹森先生在数据存储提供商DataDirect Networks, Inc. 担任过各种职务,包括担任其首席会计官和首席行政官。从2006年2月到2012年11月,詹森先生在企业软件和服务公司Sybase, Inc.(该公司于2010年7月被SAP America, Inc.收购)担任过各种职务,包括担任Sybase的首席财务官兼首席会计官。在加入 Sybase 之前,从 1999 年 10 月到 2006 年 1 月,詹森先生曾担任金融服务公司软件解决方案提供商 Dorado Network Systems Corporation 的首席财务官。詹森先生此前还曾在Coopers & Lybrand担任过多个职位,包括审计经理。Jensen 先生拥有加州州立大学萨克拉门托分校的商业学士学位。
帕特里斯·珀什自 2021 年 1 月起担任我们的首席收入官兼支持执行副总裁。从 2016 年 1 月到 2021 年 1 月,Perche 先生担任我们的全球销售和支持高级执行副总裁。Perche 先生在 2009 年 10 月至 2016 年 1 月期间担任我们的国际销售和支持副总裁。Perche 先生在 2008 年 7 月至 2009 年 10 月期间担任我们的欧洲、中东和非洲及南亚副总裁。Perche 先生在 2005 年 1 月至 2008 年 7 月期间担任我们的欧洲、中东和非洲及印度副总裁。Perche 先生在 IT 安全行业拥有 20 多年的经验。Perche 先生负责管理我们在全球范围内的国际销售和支持业务。在加入我们之前,Perche 先生是同事-创始人法国人 Risc Group 兼首席执行官基于通过 pan 专注于 IT 安全的公司-欧洲操作。Perche 先生毕业于 Insa Lyon,拥有计算机工程硕士学位。
约翰·惠特尔自 2022 年 4 月起担任我们的首席法务官,自 2007 年 1 月起担任公司秘书,自 2019 年 1 月起担任企业发展执行副总裁。惠特尔先生在 2006 年 10 月至 2022 年 4 月期间担任我们的总法律顾问,并在 2010 年 10 月至 2019 年 1 月期间担任企业发展副总裁。2006 年 3 月至 2006 年 10 月,惠特尔先生担任开放公司 Ingres Corporation 的副总裁兼总法律顾问-来源由计算机协会剥离而成立的数据库公司。在 Ingres 工作之前,惠特尔先生于 2000 年 1 月至 2005 年 3 月担任企业应用程序服务提供商 Corio, Inc. 的副总裁兼总法律顾问。收购Corio后,惠特尔先生于2005年3月至2006年3月在国际商业机器公司工作。在加入Corio之前,惠特尔先生于1996年至2000年在Wilson Sonsini Goodrich & Rosati, P.C. 律师事务所担任律师,代表科技公司处理一般公司事务、并购以及初始和后续事务-在公开发行。Whittle 先生拥有弗吉尼亚大学历史学学士学位和康奈尔大学法学院法学博士学位。
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高管薪酬
本委托书中列出的所有股份和每股金额均已酌情进行了追溯调整,以反映五股股份-for-one自2022年6月22日起对我们的普通股进行远期股票拆分(“2022年股票拆分”)。
薪酬讨论与分析
本薪酬讨论和分析提供了有关2022年担任我们执行官的每位个人的2022年薪酬安排的信息,具体如下:
• 谢健,我们的首席执行官;
• 迈克尔·谢,我们的总裁兼首席技术官;
• 基思·詹森,我们的首席财务官;
• Patrice Perche,我们的首席收入官兼支持执行副总裁;以及
• 约翰·惠特尔,我们的企业发展执行副总裁、首席法务官兼公司秘书。
在本委托书中,我们将这些人称为 “指定执行官”。由于我们在 2022 年没有其他执行官,因此在 2022 年,我们的每位执行官都是指定执行官。
本薪酬讨论和分析应与薪酬表及随后的相关披露一起阅读。本次讨论包含前瞻性陈述,这些陈述基于我们当前对未来薪酬计划的计划、考虑、预期和决定。正如本讨论中总结的那样,我们采用的实际薪酬计划可能与目前计划的计划存在重大差异。
概述
我们与许多其他科技公司竞争,寻求吸引和留住高技能的顶尖人才。我们还力求保持员工的高度积极性。为了应对这些挑战,我们设计了高管薪酬计划,以吸引、留住和激励我们的指定执行官通过以下方式提高股东价值:
• 提供与科技行业的市场和同行公司数据相比具有竞争力的基本薪酬和总薪酬机会;
• 将薪酬与我们的运营、财务和股价表现联系起来,将每位指定执行官的薪酬部分取决于我们的整体业绩和股东价值的创造;
• 强调股权薪酬和多头-术语激励措施,以激励为我们的增长和创造长期发展做出贡献-术语为我们的股东带来的价值;以及
• 通过表彰每位被任命的执行官为我们的成功所做的贡献,确保我们高管团队的公平。
由于我们的薪酬计划旨在使指定执行官的薪酬与我们的运营、财务和股价表现保持一致,因此您应在我们 2022 年业绩的这些领域的背景下考虑我们的高管薪酬决定。具体而言:
• 2022年的总收入为44.2亿美元,与2021年的33.4亿美元相比增长了约32%;
• 2022年的总毛利为33.3亿美元,与2021年的25.6亿美元相比增长了30%。
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人力资源委员会在高管薪酬决策中的作用
董事会人力资源委员会全面负责批准我们指定执行官的薪酬。人力资源委员会还监督我们的多元化、公平和包容性举措,并与管理层一起审查美国证券交易委员会要求的薪酬披露。人力资源委员会的成员由董事会任命。见”公司治理 — 董事会会议和委员会 — 人力资源委员会” 了解有关人力资源委员会职责和程序的更多细节。
薪酬顾问的角色
人力资源委员会依靠其独立薪酬顾问就与我们的指定执行官和非执行官薪酬有关的事项提供建议-员工导演们。2022年,人力资源委员会聘请了Compensia, Inc.(“Compensia”)担任这一职务。Compensia的代表通常出席人力资源委员会的会议。此外,Compensia还为我们的高管和非管理人员提供了有竞争力的市场评估-员工薪酬计划主管审查了本委托书的薪酬讨论和分析部分,并应人力资源委员会的要求就其他事项提供了支持。
2022年,人力资源委员会还聘请Compensia提供和报告对我们指定执行官薪酬的竞争性评估的结果,该评估基于对市场和同行公司薪酬数据的分析。该评估是人力资源委员会考虑的一个因素,详情见下文 “”— 确定2022年高管薪酬要素的金额。”Compensia直接向人力资源委员会报告,除了向人力资源委员会提供咨询服务外,没有向我们提供任何服务。基于对美国证券交易委员会规则和纳斯达克上市标准中规定的各种因素的考虑,人力资源委员会认为其与Compensia的关系以及Compensia代表人力资源委员会所做的工作没有引发任何利益冲突。
高管在高管薪酬决策中的作用
人力资源委员会在讨论除他本人和迈克尔·谢先生以外的指定执行官的绩效和薪酬水平时,通常会征求我们的首席执行官谢健先生的意见。谢健先生和我们的任何其他指定执行官均未参与与他们自己的薪酬有关的讨论,谢健先生和迈克尔·谢先生不参与与彼此薪酬有关的讨论。
关于指定执行官薪酬的股东咨询投票
在今年的2023年年会上,我们的股东将再次有机会通过股东咨询投票(通常称为 “发言权”)对我们指定的执行官薪酬进行投票。-on-pay” vote)作为提案三包含在本委托书中。在过去的五次年度股东大会上,超过91%的股东选票都投了赞成我们指定的执行官薪酬。人力资源委员会会考虑股东的意见和我们的年度发言结果-on-pay在未来做出高管薪酬决定时进行投票,如果有人对本委托书中披露的指定执行官薪酬投反对票,人力资源委员会将努力理解和考虑我们股东的担忧,并将评估是否采取任何行动来解决这些问题。由于2022年股东对高管薪酬的投票是在人力资源委员会确定了2022年的所有薪酬要素之后进行的,因此人力资源委员会在确定2023年的高管薪酬时只能考虑2022年的股东投票。我们鼓励你查看这篇文章”高管薪酬” 部分,以及随后的薪酬表,然后再对 “说” 进行咨询性投票-on-pay” 提案。
我们薪酬计划的要素
我们为指定执行官提供的薪酬计划的四个关键要素是基本工资、浮动薪酬、股权基于奖项和我们的福利计划。作为一揽子计划,我们设计的薪酬计划使我们能够吸引和留住我们认为将提高 Fortinet 长期发展的人才-术语价值。个人
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Fortinet薪酬计划的内容旨在通过下述具体方式实现这一更大的目标。有关2022年向我们指定执行官发放的金额的详细讨论,请参阅”— 确定2022年高管薪酬要素的金额” 下面。
基本工资. 与科技行业同类公司竞争激烈的市场相比,我们确定的基本工资既合理又具有竞争力。人力资源委员会至少每年监测有竞争力的基本工资水平,并酌情调整基本工资。一般而言,指定执行官的基本工资水平应反映该人在一段时间内的整体持续业绩和贡献。人力资源委员会设定基本工资,为每位指定执行官的工作和贡献提供持续的奖励,并在吸引或留住高管方面具有竞争力。基本工资的任何增加通常按年提供。
可变工资. 通过现金可变薪酬来奖励绩效是指定执行官薪酬的重要组成部分。我们设计的浮动薪酬计划在市场上既合理又具有竞争力。我们的高级管理人员激励奖金计划旨在激励我们的指定执行官实现业务目标,并将支出与实际业绩保持一致。可变薪酬激励措施基于对我们财务业绩的公式化评估和对每个人绩效的评估。这种评估的一个因素是我们的高管 “同行评议” 流程,在该流程中,我们更广泛的管理团队每季度对团队其他成员(包括某些指定执行官)的绩效进行审查,人力资源委员会在考虑个人可变薪酬激励措施时会审查他们的机密反馈。我们认为,高管同行评审可以激励执行官以富有成效的方式共同合作。如果人力资源委员会认为情况需要调整,则可以随时酌情增加或减少我们的可变薪酬计划下的补助金。2022 年,我们的指定执行官的支出占目标的百分比为 96.3%。
公平基于奖项. 人力资源委员会设计我们的股权基于奖励在市场上既合理又具有竞争力。
如下文所详细描述的那样,我们设计了我们的股权基于奖励旨在帮助在一段时间内留住人才,并为我们的指定执行官提供长期的工作机会-术语使他们的利益与我们的股东的利益相一致的奖励。人力资源委员会在确定股权奖励规模时会考虑许多因素,包括竞争市场数据、指定执行官绩效、拟议奖励的保留价值、指定执行官已经持有的未归属股权奖励的价值以及对指定执行官整体薪酬待遇的审查,后者考虑了我们的基本薪酬和浮动薪酬方法。招聘时授予的初始股权奖励通常旨在吸引经验丰富、有成功记录的高管,并帮助他们长期留住他们。随后的股权奖励旨在帮助留住和激励我们的指定执行官。
人力资源委员会于 2022 年 1 月批准向我们的指定执行官授予股票期权和限制性股票单位(“RSU”),并于 2022 年 2 月生效。RSU 代表随着时间的推移在归属后获得我们普通股的权利。人力资源委员会根据对薪酬计划目标的评估以及薪酬同行群体中各公司的市场惯例,决定授予股票期权和限制性股票。人力资源委员会授予股票期权和限制性股票单位,目的是:在高管薪酬与Fortinet的股价表现之间建立更牢固、更明显的联系;进一步使我们的高管的利益与股东的利益保持一致;更好地激励和留住我们的高级管理人员;并长期维持高管的利益-术语与同行公司的做法相比具有竞争力的激励计划。人力资源委员会认为股票期权是一笔丰厚的报酬-为了性能车辆作为股票期权的价值仅限于超出该价值的部分-当前股票价格超过期权的行使价。股票期权也支持多头-术语前景是,在2022财年,我们指定执行官的补助金为期四年,在拨款后的七年内可以行使。
从 2022 年底开始,我们的人力资源委员会开始对我们的高管长期方针进行审查-术语激励措施。本次审查考虑了广泛的因素,包括股东的意见、对同行群体中各公司竞争惯例的分析、首席执行官的意见以及与Compensia的讨论。在这次审查之后,并考虑到我们期望的薪酬目标和薪酬-为了性能哲学,人力资源委员会早就批准了-术语2023 年 2 月,我们的名字执行官将获得激励奖励,包括 50% 的 PSU 和 50% 的时间-授予
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RSU。人力资源委员会决定,混合时间基于长期以来,RSU 和 PSU 在我们的业务执行目标之间建立了适当的平衡,从而最符合股东的利益-术语股价上涨和被任命的执行官留任。PSU是根据标准普尔500指数所含公司的股东总回报率的百分位排名来衡量的。PSU 包括一年、两年、三年和四年的四个绩效期;前三个绩效周期的加权各为 20%,而四个绩效期的权重为 20%-年绩效期加权为 40%。人力资源委员会认为,引入了多重功能-年采用相对股东回报绩效衡量标准的PSU支持我们的薪酬目标,包括丰厚的薪酬-为了性能文化并专注于长期-术语为股东创造价值,推动与股东保持一致。
有关2022年授予我们指定执行官的股票期权和限制性股票的归属时间表的信息,请参见下文”— 确定2022年高管薪酬要素的金额 — 权益基于奖项。”见”— 2022 财年杰出股票奖-结束桌子” 了解有关截至2022财年末每位指定执行官持有的未偿和未归属股权奖励的更多信息。
福利计划. 我们的指定执行官通常获得与我们在各自国家的其他员工相同的福利,并且不获得任何额外津贴,包括(如适用):健康和福利福利,包括参与我们的401(k)退休计划;团体健康保险计划;以及人寿、伤残和意外死亡保险计划。我们在设计员工福利计划时既考虑成本-有效在市场上具有竞争力,并且符合适用的法律和惯例。我们会根据对适用法律和惯例以及整个市场的定期监测,根据需要调整我们的福利计划。
确定2022年高管薪酬要素的金额
同行小组。 2021年10月,在Compensia的协助下,人力资源委员会建立并批准了一个薪酬同行小组,作为竞争市场数据的来源,用于评估我们执行官的薪酬并支持2022年的薪酬决策。
同行群体由安全竞争对手、网络基础设施技术公司和其他专注于数据管理、互联网基础设施和企业应用软件的软件公司组成。在选择同行时,人力资源委员会通常还试图将截至2021年9月30日年收入在约5.310亿美元至59亿美元之间、市值通常在160亿美元至658亿美元之间的公司包括在内。2021 年 10 月批准的同行团体包括以下列出的 18 家科技公司:
Akamai 科技 |
NetApp |
|||
阿里斯塔网络 |
Okta |
|||
汽车办公桌 |
帕洛阿尔托网络 |
|||
Cadence 设计系统 |
Splunk |
|||
Check Point 软件技术 |
新思科技 |
|||
Cloudf |
Twilio |
|||
CrowdStrik |
工作日 |
|||
文档签名 |
Zoom 视频通信 |
|||
Marvell 科技 |
Zscaler |
2022年,人力资源委员会将ANSYS、思杰系统和威瑞信从同行群体中删除,并将Autodesk、Cloudflare、DocuSign、Marvell Technology和Zoom Video Communications加入同行群组。
基本工资. 作为我们年度绩效评估流程和指定执行官薪酬审查的一部分,人力资源委员会每年年初都会评估指定执行官的绩效,同时考虑公司业绩、部门绩效和个人绩效等因素,包括指定执行官的专业知识、职位、过去对Fortinet的贡献以及未来对Fortinet的潜在贡献。人力资源委员会在很大程度上是这项评估的结果,并考虑到合理的年度基本工资增长做法以及Compensia的数据和分析,考虑了是否以及在多大程度上调整了指定执行官的基本工资。
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考虑到绩效和合理的绩效增长,人力资源委员会在2022年1月将谢健先生的年基本工资维持在797,000美元,将迈克尔·谢先生的年基本工资维持在445,000美元,将Perche先生的年基本工资维持在495,268美元。人力资源委员会批准将詹森先生的年基本工资增加3.3%至50.6万美元,将惠特尔先生的年基本工资提高9%,至48.2万美元;这些变更获得批准是为了保持在50人的竞争地位第四市场数据的百分位数。
公平基于奖项. 在2022年向我们的指定执行官授予股票期权和限制性股票时,人力资源委员会行使了判断力,考虑了指定执行官的角色和贡献、高管已经持有的未归属股票期权和限制性股票单位的价值以及Compensia的数据和分析等。
2022年1月,人力资源委员会批准授予最多288,795份可行使的股票期权 Ken Xie 先生的股票,97,440 迈克尔·谢先生的股票,90,735 詹森先生的股票,90,735 Perche 先生的股票和 56,700 给惠特尔先生的股票。所有这些股票期权都是根据Fortinet的股权奖励补助政策授予的,见”— 股权奖励的时机” 见下文,分四年归属,自2023年2月17日起,25%归属一年,其余部分在此后每月归属。
同样在2022年1月,人力资源委员会批准向谢健先生授予96,265个限制性单位,向迈克尔·谢先生授予32,480个限制性单位,向詹森先生授予30,245个限制性单位,向佩尔切先生授予30,245个限制性单位,向惠特尔先生授予18,900个限制性单位。每个 RSU 都是根据 Fortinet 的股权奖励补助政策授予的,详见”— 股权奖励的时机” 见下文,分四年归属,25% 自2023年2月1日起在一年内归属,其余部分在此后每季度归属。
可变工资. 我们根据人力资源委员会批准的当年高级管理人员奖金计划(“奖金计划”)的条款确定高管的实际可变薪酬水平。在制定框架时,我们力求设定总现金薪酬(即基本工资加上浮动工资),以实现我们的目标,即确保我们的现金薪酬水平具有竞争力,并使我们能够留住和激励指定的执行官。
2022 年,人力资源委员会根据收入和营业收入目标的实现情况提供奖金计划资金,详情见下文,其中 70% 的奖金池资金基于收入实现情况,30% 基于营业收入实现情况。人力资源委员会将奖金计划资金的重点放在实现收入而不是营业收入上,因为它认为,在现阶段,继续关注收入增长将有助于推动我们的长期发展-术语成功并带来更大的未来盈利机会并提高股东价值。但是,由于我们认为我们的高管也必须密切监控支出,因此人力资源委员会还将部分奖金池资金基于我们的营业收入表现。就奖励计划而言,营业收入不是根据美国公认的会计原则(“GAAP”)计算的,而是定义为净收入加上所得税、股票基于薪酬、利息收入和外汇收益或亏损以及我们的非公认会计原则收入的其他调整-GAAP用于外部报告目的的定义。
就奖金计划而言,必须达到最低绩效水平(基于收入和营业收入目标水平的百分比),然后才能获得资金。2022 年,门槛(即最低)绩效水平均为收入目标和营业收入目标的 90%。达到门槛绩效水平后,每个收入部分和营业收入部分的奖金将逐级增加,具体如下:
收入表现 |
资助金额 |
|
90% – 100% |
40% 的资金用于为 90% 的绩效提供资金,在 90% 到 100% 之间每增加 1% 的绩效为 6% |
|
100% – 140% |
在 100% 到 140% 之间,每增加 1% 的绩效,即可获得 1% 的资金 |
营业收入表现 |
资助金额 |
|
90% – 100% |
40% 的资金用于为 90% 的绩效提供资金,在 90% 到 100% 之间每增加 1% 的绩效为 6% |
|
100% – 140% |
在 100% 到 140% 之间,每增加 1% 的绩效,即可获得 1% 的资金 |
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例如,对于我们指定执行官的收入部分:
• 当收入目标实现90%时,奖励计划的收入部分将获得40%的资金;
• 当收入目标实现95%时,奖金计划的收入部分将获得70%的资金;
• 在 100% 实现收入目标后,奖励计划的收入部分将获得 100% 的资金;以及
• 当收入目标实现140%时,奖励计划的收入部分将获得140%的资金。
奖金是按季度计算和发放的。奖金支付基于未经审计的初步收入和营业收入业绩。人力资源委员会可以在随后的几个季度根据实际收入和营业收入业绩进行调整。如果我们的财务业绩低于我们的预期,因此我们不会根据奖金计划向我们的指定执行官支付奖金-宣布我们的财务业绩。
奖金计划下的个人目标奖金以指定执行官实现100%目标时的基本工资的百分比表示。2022 年,我们的首席执行官向人力资源委员会建议了 Jensen、Perche 和 Whittle 先生的目标奖金,同时考虑了公司成就与下文讨论的财务目标的对比以及同行群体数据。反过来,人力资源委员会在讨论了这些建议后做出了最终批准。人力资源委员会根据奖金计划下的相同标准批准了谢健先生和迈克尔·谢先生的目标奖金。
2022年,人力资源委员会批准的目标奖金为谢健先生基本工资的120%,迈克尔·谢先生为基本工资的75%,詹森先生为基本工资的80%,Perche先生为基本工资的100%,惠特尔先生为基本工资的75%。见”— 2022 年薪酬汇总表” 下面。
如上所述,奖金计划基于年初设定的收入和营业收入绩效目标。这些目标被确定为具有挑战性的水平,需要高级管理层作出大量努力。2022 年,我们实现了季度和年度收入目标的 96% 至 109%,实现了季度和年度营业收入目标的 102% 至 136%。人力资源委员会根据这些公司目标的实现情况以及根据上述 “同行评审” 流程评估的某些指定执行官的个人表现,批准了2022年我们高级管理层的奖金。以下图表列出了我们的收入和营业收入表现的目标水平、实际实现的收入和营业收入水平以及实际实现的目标收入百分比。
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福利计划. 2022 年,我们的指定执行官获得的员工福利与我们在各自国家的其他员工相同,没有获得任何额外津贴。有关我们福利计划的更多详细信息可以在上面找到”— 我们的薪酬计划要素 — 福利计划.”
控制权变更遣散协议
我们已经与每位指定的执行官签订了控制权变更遣散费协议或经修订和重述的控制权变更遣散费协议(均为 “控制权变更遣散协议”)。每位指定执行官的控制权变更遣散费协议的任期将于2024年8月7日到期。
这些控制权变更遣散协议规定了他们在特定情况下终止雇佣关系时的付款和福利。这些安排(包括可能的付款和条款)在” 中有更详细的讨论— 终止或控制权变更后的潜在付款” 以下部分。我们认为,从留存的角度来看,这些协议对我们有帮助,在像我们这样一个已经出现市场整合的行业中,它们尤其必要。我们认为,签订这些协议有助于指定的执行官继续专注和专注于分配的职责,从而最大限度地提高股东价值。这些协议的条款是在人力资源委员会审查了我们每位指定执行官的留用目标,以及对市场数据、同行团体达成的类似协议和适用法律的分析后确定的。
股权奖励的时机
2022 年 1 月,人力资源委员会批准向我们的指定执行官授予股票期权和限制性股票。但是,董事会和人力资源委员会保留在年度其他时间授予股票期权、RSU、PSU 或其他股权奖励的权利。对于新雇员工,我们的做法通常是在雇用该员工之日之后的人力资源委员会第一季度会议上发放股权奖励。
根据我们的股权奖励补助政策,股权奖励的发放自我们在人力资源委员会或董事会会议批准此类股权奖励后发布下一季度收益公告之日之后的第十个交易日起生效。
基于绩效的补偿政策
人力资源委员会通过了一项补偿追回政策,允许我们恢复或 “回扣” 业绩基于如果我们的财务业绩得到重大重报,则参与奖励计划的某些员工将获得现金补偿。根据该政策,重大重报是否会导致任何业绩基于在重报之前的三年中,根据奖金计划支付的现金补偿低于该水平。如果根据重报业绩计算,我们可能会向任何获得此类绩效的参与者追回超过重报本应支付的金额基于现金补偿, 以及谁被认定参与了故意或非法的不当行为, 从而构成了重报的必要性.董事会(或董事会指定的委员会)拥有执行本政策的唯一权力,并且受适用法律的限制。
会计和税务待遇对薪酬决策的影响
在审查和制定薪酬计划时,我们会考虑对我们和我们的高管的预期会计和税收影响。在这方面,我们历来使用股票期权、限制性股票单位和PSU,我们保留使用其他形式的股权作为额外形式的股权激励的权利,以应对股权奖励会计处理的变化,并考虑对稀释和竞争做法的潜在影响。虽然人力资源委员会会考虑适用的会计和税收待遇,但仅凭这些因素并不能决定性因素,人力资源委员会还会考虑现金和非现金因素-现金计划的影响以及计划是否符合我们的总体薪酬理念和目标。
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目录
经修订的1986年《美国国税法》(以下简称 “该法”)第162(m)条限制了向任何曾担任上市公司首席执行官、首席财务官和薪酬第二高的三位执行官支付的超过100万美元的薪酬的公司联邦所得税的扣除性。因此,我们预计,如果向指定执行官发放的薪酬超过100万美元的门槛,则不可扣除。我们预计,人力资源委员会将继续寻求在税收减免的成本和收益与旨在促进股东利益的高管薪酬目标之间取得平衡,保留批准非薪酬的自由裁量权-免赔额当它认为此类报酬适合吸引和留住高管人才时。因此,我们预计,根据第162(m)条,未来向执行官支付的现金和股权中有很大一部分不可抵税
人力资源委员会报告
人力资源委员会监督我们的薪酬政策、计划和福利计划。人力资源委员会审查和讨论了S条例第402 (b) 项所要求的薪酬讨论和分析-K与管理层一起。基于此类审查和讨论,人力资源委员会已建议董事会将薪酬讨论和分析纳入本委托书。
由董事会人力资源委员会成员恭敬提交
Judith Sim(主席)
詹姆斯·斯塔夫里迪斯海军上将(退役)
肯尼斯·A·戈德曼
2022 年薪酬摘要表
下表列出了截至2022、2021年和2020年12月31日止年度指定执行官薪酬的信息。
姓名和主要职位 |
年 |
工资 ($) |
期权奖励 |
股票奖励 |
非股权激励计划薪酬 ($)(2) |
所有其他补偿 ($)(3) |
总计 ($) |
|||||||
谢健先生 |
2022 |
797,000 |
6,447,285 |
5,978,827 |
977,341 |
— |
14,200,453 |
|||||||
首席执行官 |
2021 |
797,000 |
6,145,875 |
6,235,385 |
1,024,951 |
— |
14,203,211 |
|||||||
2020 |
793,083 |
4,169,569 |
4,704,899 |
983,163 |
— |
10,650,714 |
||||||||
迈克尔·谢 |
2022 |
445,000 |
2,175,327 |
2,017,268 |
341,058 |
— |
4,978,653 |
|||||||
总裁兼首席执行官 |
2021 |
445,000 |
2,469,229 |
2,505,192 |
357,673 |
— |
5,777,094 |
|||||||
2020 |
443,500 |
1,653,096 |
1,865,337 |
343,090 |
— |
4,305,023 |
||||||||
基思·詹森 |
2022 |
504,000 |
2,025,639 |
1,878,456 |
418,543 |
5,440 |
4,832,078 |
|||||||
首席财务官 |
2021 |
490,000 |
2,165,893 |
2,197,437 |
431,000 |
5,343 |
5,289,673 |
|||||||
2020 |
486,000 |
1,377,749 |
1,554,638 |
401,000 |
5,334 |
3,824,721 |
||||||||
帕特里斯·珀什 |
2022 |
495,268 |
2,025,639 |
1,878,456 |
522,806 |
— |
4,922,169 |
|||||||
首席收入官和 |
||||||||||||||
约翰·惠特尔 |
2022 |
477,000 |
1,265,815 |
1,173,841 |
343,029 |
6,100 |
3,265,785 |
|||||||
执行副总裁 |
2021 |
440,375 |
1,378,911 |
1,398,994 |
312,000 |
5,800 |
3,536,080 |
|||||||
2020 |
426,833 |
804,736 |
908,055 |
230,242 |
5,700 |
2,375,566 |
__________________
(1) 显示的金额代表所示年份中授予的股权奖励的总授予日期公允价值,根据财务会计准则委员会会计准则编纂主题718(“FASB ASC Topic 718”)计算。估值这些奖励时使用的假设
48
目录
载于我们的合并财务报表附注13中,该附注13包含在我们的表10年度报告中-K截至2022年12月31日的财年,于2023年2月24日向美国证券交易委员会提交。这些奖励的授予日期公允价值是出于财务报表报告的目的确定的,与指定执行官将从奖励中获得的实际价值不符。
(2) 参见”— 计划拨款基于2022 年奖项表” 在 “非标准下的预计未来支出” 栏下-股权2022财年,指定执行官有资格获得的金额的 “激励计划奖励”。另请参阅”— 确定2022年高管薪酬要素的金额 — 可变工资” 上面是关于我们的奖励计划的讨论。
(3) 代表公司对Fortinet的401(k)计划(一种税)的配套缴款-合格固定缴款计划。
2022 年基于计划的奖励拨款表
下表列出了2022年根据任何计划向指定执行官发放的每笔奖励的信息。
|
所有其他股票 |
所有其他选项 |
运动或 |
授予日期 |
||||||||||||||||
姓名 |
奖励类型 |
格兰特 |
批准 |
阈值 |
目标 |
最大值 |
||||||||||||||
谢健 |
现金 |
— |
— |
22,954 |
956,400 |
1,338,960 |
— |
— |
— |
— |
||||||||||
RSU |
2/17/2022 |
1/21/2022 |
— |
— |
— |
96,265 |
— |
— |
5,978,827 |
|||||||||||
股票期权 |
2/17/2022 |
1/21/2022 |
— |
— |
— |
— |
288,795 |
62.11 |
6,447,285 |
|||||||||||
迈克尔·谢 |
现金 |
— |
— |
8,010 |
333,750 |
467,250 |
— |
— |
— |
— |
||||||||||
RSU |
2/17/2022 |
1/21/2022 |
— |
— |
— |
32,480 |
— |
— |
2,017,268 |
|||||||||||
股票期权 |
2/17/2022 |
1/21/2022 |
— |
— |
— |
— |
97,440 |
62.11 |
2,175,327 |
|||||||||||
基思·詹森 |
现金 |
— |
— |
9,715 |
404,800 |
566,720 |
— |
— |
— |
— |
||||||||||
RSU |
2/17/2022 |
1/21/2022 |
— |
— |
— |
30,245 |
— |
— |
1,878,456 |
|||||||||||
股票期权 |
2/17/2022 |
1/21/2022 |
— |
— |
— |
— |
90,735 |
62.11 |
2,025,639 |
|||||||||||
帕特里斯·珀什 |
现金 |
— |
— |
11,886 |
495,268 |
693,375 |
— |
— |
— |
— |
||||||||||
RSU |
2/17/2022 |
1/21/2022 |
— |
— |
— |
30,245 |
— |
— |
1,878,456 |
|||||||||||
股票期权 |
2/17/2022 |
1/21/2022 |
— |
— |
— |
— |
90,735 |
62.11 |
2,025,639 |
|||||||||||
约翰·惠特尔 |
现金 |
— |
— |
8,586 |
357,750 |
500,850 |
— |
— |
— |
— |
||||||||||
RSU |
2/17/2022 |
1/21/2022 |
— |
— |
— |
18,900 |
— |
— |
1,173,841 |
|||||||||||
股票期权 |
2/17/2022 |
1/21/2022 |
— |
— |
— |
— |
56,700 |
62.11 |
1,265,815 |
__________________
(1) 反映了奖金计划下2022财年绩效的门槛、目标和最大目标奖金金额,如中所述”高管薪酬—确定2022年高管薪酬要素的金额—可变工资。” 这些金额不一定与指定执行官可能收到的实际价值相对应。
(2) 显示的金额代表2022财年授予的限制性股票和股票期权的授予日期公允价值,根据FASB ASC Topic 718计算。这些奖励估值中使用的假设载于我们的合并财务报表附注13中,该附注13包含在我们的表10年度报告中-K截至2022年12月31日的财年,于2023年2月24日向美国证券交易委员会提交。授予日期公允价值是为了财务报表报告目的而确定的,与指定执行官将从奖励中实现的实际价值不符。
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目录
2022 财年年终表杰出股票奖项
下表列出了截至2022年12月31日每位未行使的指定执行官的未行使期权和未归属限制性股票单位的信息。
期权奖励 |
股票奖励 |
|||||||||||||
姓名 |
授予日期(1) |
|
期权行使 |
选项 |
股票数量 |
的市场价值 |
||||||||
可锻炼 |
不可运动 |
|||||||||||||
谢健 |
2/16/2017 |
500,000 |
— |
7.45 |
2/16/2024 |
— |
— |
|||||||
2/20/2018 |
1,000,000 |
— |
9.81 |
2/20/2025 |
— |
— |
||||||||
2/21/2019 |
704,255 |
30,625 |
16.90 |
2/21/2026 |
— |
— |
||||||||
2/21/2019 |
— |
— |
— |
— |
15,310 |
748,506 |
||||||||
2/21/2020 |
436,660 |
179,810 |
22.90 |
2/21/2027 |
— |
— |
||||||||
2/21/2020 |
— |
— |
— |
— |
64,220 |
3,139,716 |
||||||||
2/19/2021 |
249,330 |
294,675 |
34.39 |
2/19/2028 |
— |
— |
||||||||
2/19/2021 |
— |
— |
— |
— |
102,005 |
4,987,024 |
||||||||
2/17/2022(3) |
— |
288,795 |
62.11 |
2/17/2029 |
— |
— |
||||||||
2/17/2022 |
— |
— |
— |
— |
96,265 |
4,706,396 |
||||||||
迈克尔·谢 |
2/11/2016 |
225,000 |
— |
4.77 |
2/11/2023 |
— |
— |
|||||||
2/16/2017 |
300,000 |
— |
7.45 |
2/16/2024 |
— |
— |
||||||||
2/20/2018 |
473,050 |
— |
9.81 |
2/20/2025 |
— |
— |
||||||||
2/21/2019 |
310,770 |
13,515 |
16.90 |
2/21/2026 |
— |
— |
||||||||
2/21/2019 |
— |
— |
— |
— |
6,760 |
330,496 |
||||||||
2/21/2020 |
173,120 |
71,290 |
22.90 |
2/21/2027 |
— |
— |
||||||||
2/21/2020 |
— |
— |
— |
— |
25,460 |
1,244,739 |
||||||||
2/19/2021 |
100,170 |
118,395 |
34.39 |
2/19/2028 |
— |
— |
||||||||
2/19/2021 |
— |
— |
— |
— |
40,985 |
2,003,757 |
||||||||
2/17/2022(3) |
— |
97,440 |
62.11 |
2/17/2029 |
— |
— |
||||||||
2/17/2022 |
— |
— |
— |
— |
32,480 |
1,587,947 |
||||||||
基思·詹森 |
2/21/2019 |
19,640 |
9,825 |
16.90 |
2/21/2026 |
— |
— |
|||||||
2/21/2019 |
— |
— |
— |
— |
4,910 |
240,050 |
||||||||
2/21/2020 |
16,975 |
59,415 |
22.90 |
2/21/2027 |
— |
— |
||||||||
2/21/2020 |
— |
— |
— |
— |
21,220 |
1,037,446 |
||||||||
2/19/2021 |
15,975 |
103,850 |
34.39 |
2/19/2028 |
— |
— |
||||||||
2/19/2021 |
— |
— |
— |
— |
35,950 |
1,757,596 |
||||||||
2/17/2022(3) |
— |
90,735 |
62.11 |
2/17/2029 |
— |
— |
||||||||
2/17/2022 |
— |
— |
— |
— |
30,245 |
1,478,678 |
||||||||
帕特里斯·珀什 |
2/20/2018 |
52,085 |
— |
9.81 |
2/20/2025 |
— |
— |
|||||||
2/21/2019 |
160,970 |
7,000 |
16.90 |
2/21/2026 |
— |
— |
||||||||
2/21/2019 |
— |
— |
— |
— |
3,500 |
171,115 |
||||||||
2/27/2020 |
129,440 |
53,305 |
22.90 |
2/21/2027 |
— |
— |
||||||||
2/21/2020 |
— |
— |
— |
— |
19,040 |
930,866 |
||||||||
2/19/2021 |
81,960 |
96,870 |
34.39 |
2/19/2028 |
— |
— |
||||||||
2/19/2021 |
— |
— |
— |
— |
33,535 |
1,639,526 |
||||||||
2/17/2022(3) |
— |
90,735 |
62.11 |
2/17/2029 |
— |
— |
||||||||
2/17/2022 |
— |
— |
— |
— |
30,245 |
1,478,678 |
||||||||
约翰·惠特尔 |
2/16/2017 |
43,745 |
— |
7.45 |
2/16/2024 |
— |
— |
|||||||
2/20/2018 |
103,325 |
— |
9.81 |
2/20/2025 |
— |
— |
||||||||
2/21/2019 |
31,495 |
7,000 |
16.90 |
2/21/2026 |
— |
— |
||||||||
2/21/2019 |
— |
— |
— |
— |
3,500 |
171,115 |
||||||||
2/21/2020 |
22,310 |
34,705 |
22.90 |
2/21/2027 |
— |
— |
||||||||
2/21/2020 |
— |
— |
— |
— |
12,395 |
605,992 |
||||||||
2/19/2021 |
22,885 |
66,115 |
34.39 |
2/19/2028 |
— |
— |
||||||||
2/19/2021 |
— |
— |
— |
— |
22,890 |
1,119,092 |
||||||||
2/17/2022(3) |
— |
56,700 |
62.11 |
2/17/2029 |
— |
— |
||||||||
2/17/2022 |
— |
— |
— |
— |
18,900 |
924,021 |
50
目录
__________________
(1) 反映了根据2009年计划授予的股票期权和限制性单位。除非下文另有说明,否则,(i)授予指定执行官的所有期权均在授予当年的2月1日起分四年内归属,一年后归属25%,其余部分在此后按月归属;(ii)授予指定执行官的所有限制性股权从授予当年的2月1日开始分四年归属,25%在一年后归属,其余部分在此后每季度归属。
(2) 根据2022年12月30日我们普通股在纳斯达克的收盘价,即每股48.89美元,代表截至2022年12月30日,即2022年最后一个工作日,RSU标的股票的公允市场价值。
(3) 股票期权自2022年2月17日授予之日起为期四年,一年后归属 25%,其余部分在此后每月归属。
2022 年期权行使和股票既得表
下表列出了有关每位指定执行官在2022财年通过行使股票期权和归属的限制性股票单位实现的金额的信息。
期权奖励 |
股票奖励 |
|||||||
姓名 |
股票数量 |
实现价值的依据 |
股票数量 |
实现价值的依据 |
||||
谢健先生 |
300,000 |
14,251,200 |
207,565 |
12,266,995 |
||||
迈克尔·谢 |
— |
— |
88,135 |
5,211,300 |
||||
基思·詹森 |
166,780 |
5,359,394 |
70,820 |
4,187,701 |
||||
帕特里斯·珀什 |
— |
— |
58,425 |
3,453,475 |
||||
约翰·惠特尔 |
66,275 |
2,345,689 |
47,185 |
2,791,822 |
__________________
(1) 行使时实现的价值反映了行使日Fortinet普通股的公允市场价值与股票期权的行使价之间的差额。显示的金额是2022年期间进行的所有演习的汇总金额。
(2) 归属时实现的价值反映了2022年根据既得限制性股票发行的所有Fortinet普通股的总公允市场价值。
终止或控制权变更后的潜在付款
终止或控制权变更安排
我们已经与每位指定执行官签订了控制权变更遣散协议,根据该协议,每位指定执行官在某些终止雇佣关系后可以获得某些付款和福利,前提是指定执行官已向我们提供了已执行的索赔解除令,并且不受任何限制-招标而且不是-竞争为期12个月。每位指定执行官的控制权变更遣散费协议的任期将于2024年8月7日到期。
根据每份控制权变更协议,如果指定执行官无故被解雇(定义见下文),或者如果指定执行官在控制权变更(定义见下文)之前或不在控制权变更(定义见下文)之前或在控制权变更后 12 个月后终止了指定执行官在我们的工作,则指定执行官将有权:(i) 相当于 12 个月的遣散费那时是指定的执行官的-当前基本工资;(ii)加快指定执行官当时持有的未归属股权奖励,这些奖励将在未来12个月内归属;(iii)为指定执行官和/或指定执行官的合格受抚养人提供12个月的医疗、牙科和/或视力补助。
同样根据每份控制权变更协议,如果指定执行官无故被解雇,或者指定执行官在控制权变更后的12个月内出于正当理由终止了指定执行官在我们的工作,则指定执行官将有权:(i) 相当于指定执行官当时12个月的遣散费-当前基础
51
目录
工资;(ii)加快指定执行官当时持有的未归属股权奖励的100%;以及(iii)为指定执行官和/或指定执行官的合格受抚养人提供12个月的医疗、牙科和/或视力补助。
如果加快指定执行官的未归属股权奖励,则在每项奖励的相应股票计划和协议规定的期限内,奖励将在适用的范围内继续行使。如果向指定执行官支付的任何款项均需缴纳《守则》第4999条征收的消费税(由于该款项被归类为 “降落伞补助金”),则指定执行官将有权获得相应款项,使指定执行官有权获得此后最大额度的款项-税要么是全额付款,要么是少付款,这将导致此类离职补助金的任何部分都无需缴纳消费税。
就我们的《控制权变更遣散协议》而言:
(i) “控制权变更” 通常指:
(a) 一个人或一群人收购占收购时总投票权50%或以上的Fortinet证券;
(b) 董事会组成在 12 年内发生变动-月期限,这导致董事会中只有不到大多数董事是现任董事;
(c) Fortinet 与经我们股东批准的任何其他公司完成合并或合并的日期,但合并或合并将导致我们的有表决权立即占总投票权的50%或以上的合并或合并,或者如果我们的股东批准了Fortinet的完全清算计划,则不包括合并或合并;或
(d) Fortinet 很大一部分资产的所有权发生变化,其总公允市场价值等于或超过收购前 Fortinet 所有资产公允市场总价值的 50%。
尽管如此,根据美国财政部第1.409A号条例,该交易不构成控制权变更事件-3(i) (5) (v) 或 (vii) 不应被视为控制权变更。
(ii) “原因” 通常指:
(a) 指定执行官在指定执行官作为员工所承担的责任方面的不诚实行为,对Fortinet产生了重大和不利影响;
(b) 被指名执行官对重罪或任何涉及欺诈、挪用公款或任何其他道德败坏行为的罪行定罪或认罪;
(c) 指定执行官的严重不当行为,对Fortinet的声誉或业务产生了重大和不利影响;或
(d) 在指定执行官收到Fortinet的书面履约要求后,被指定执行官继续故意拒绝以对Fortinet的声誉或业务产生重大不利影响的物质方式履行就业职责,该要求具体列出了Fortinet认为指定执行官没有实质性履行指定执行官职责的事实依据,而被指定执行官继续拒绝纠正此类不良行为-性能在收到此类通知后的三十天内。
(iii) “正当理由” 通常是指未经指定执行官明确书面同意而发生以下一种或多种事件:
(a) 指定执行官在Fortinet的职位或职责严重减少;
(b) 大幅削减指定执行干事的基本工资;
52
目录
(c) 指定执行官的地理位置发生重大变化 25 英里或以上;
(d) Fortinet 对控制权变更遣散协议任何实质性条款的任何重大违反;或
(e) Fortinet未能获得Fortinet几乎所有业务和/或资产的任何继任者承担控制权变更遣散费协议。
在正当理由最初存在后 90 天内,如果没有事先向我们提供构成 “正当理由” 理由的作为或不作为的书面通知,且自该通知发布之日起不少于 30 天的合理补救期,指定执行官不得以正当理由辞职,并且指定执行官辞职必须不迟于该30天后的 30 天内辞职-天治愈期。
终止或控制权变更后的预计付款
下表提供了有关在上述情况下为每位指定执行干事提供的估计付款和福利的信息。除非另有说明,否则付款和收益是假设触发事件发生在2022年的最后一个工作日,即2022年12月30日,而Fortinet普通股的每股价格是截至该日纳斯达克的收盘价,即每股48.89美元。如果触发事件发生在任何其他日期或任何其他价格,或者用于估算潜在付款和福利的任何其他假设不正确,则无法保证触发事件会产生与下文估计的相同或相似的结果。由于影响任何潜在付款或福利的性质和金额的因素很多,任何实际付款和福利都可能有所不同。
符合条件的终止不是在有效期结束后的一年内终止 |
符合条件的终止日期后的一年内 |
|||||||||||
姓名 |
工资 ($)(2) |
加速 |
眼镜蛇 |
工资 ($)(2) |
加速 |
眼镜蛇 |
||||||
谢健先生 |
797,000 |
14,494,227 |
34,299 |
797,000 |
23,509,344 |
34,299 |
||||||
迈克尔·谢 |
445,000 |
7,177,572 |
34,299 |
445,000 |
9,169,625 |
34,299 |
||||||
基思·詹森 |
506,000 |
4,831,033 |
23,776 |
506,000 |
7,878,765 |
23,776 |
||||||
帕特里斯·珀什 |
495,268 |
4,351,314 |
— |
495,268 |
7,234,741 |
— |
||||||
约翰·惠特尔 |
482,000 |
2,997,116 |
34,299 |
482,000 |
4,905,217 |
34,299 |
__________________
(1) 控制权变更遣散协议下的 “合格解雇” 是指没有 “理由” 的非自愿解雇或出于 “正当理由” 自愿辞职,在上述每种情况下。
(2) 与基本工资相关的遣散费金额是根据2022年12月30日(2022年最后一个工作日)生效的基本工资确定的。
(3) 该价值的计算方法是(i)指定执行官在2022年12月30日之后的12个月内本应归属的未归属股票数量乘以(ii)(a)48.89美元(2022年12月30日每股收盘价)与股票期权的行使价之间的差额或(b)限制性股票的48.89美元。截至2022年12月30日,行使价超过48.89美元的未发行股票期权不包括在加速股权归属计算中。
(4) 该价值代表根据经修订的1985年《综合预算调节法》第十章为团体健康保险延续保险而产生的保险费支出报销总额,有效期最长为12个月。Perche 先生没有资格获得此类补偿,因为他没有资格获得此类报销-U美国员工。
(5) 该价值的计算方法为 (i) 指定执行官未归属股份总数乘以 (ii) (a) 48.89 美元(2022 年 12 月 30 日每股收盘价)与股票期权的行使价或 (b) 限制性股票的行使价之间的差额。截至2022年12月30日,行使价超过48.89美元的未发行股票期权不包括在加速股权归属计算中。
53
目录
薪酬与绩效
下表提供了法规 S 第 402 (v) 项所要求的信息-K披露 (i) 衡量总薪酬的指标和反映我们首席执行官(我们的 “PEO”)以及其他指定执行官(我们的 “NEO”)平均值 “实际支付的薪酬” 的衡量标准,以及(ii)我们最近完成的三个财年的精选财务绩效指标。人力资源委员会在作出所示任何年度的薪酬决定时均未考虑下文的薪酬与绩效披露。显示的实际支付的补偿金额是根据S法规第402 (v) 项计算的-K并且不反映我们的近地物体实际获得、实现或收到的薪酬;这些金额反映了薪酬汇总表的总额,并进行了某些调整,如下表和脚注所述。
年 | 摘要 | 补偿 | 平均值 | 平均值 | 初始固定价值 100 美元 | 净收入 ($) | 公司 | |||||||||||
总计 | 同行组总数 | |||||||||||||||||
(a) | (b)(1) | (c)(2)(5) | (d)(3) | (e)(4)(5) | (f)(6) | (g)(7) | (h)(8) | (i)(9) | ||||||||||
2022 | | ( | ) | | ( | ) | | | | | ||||||||
2021 | | |
| | |
| | | | | ||||||||
2020 | | |
| | |
| | | | |
__________________
(1)
(2)
(3)
(4)
(5)
54
目录
下表提供了下文列出的每年 PEO 薪酬汇总表中报告的金额与 “实际支付的薪酬” 金额的对账信息。
年 | SCT 总计 ($) | 从SCT总额中扣除权益价值(美元) | 将权益价值添加到SCT总额中(美元) | 上限 ($) | ||||||||
(i) | (ii) | |||||||||||
2022 | | ( | ( | ) | ( | ) | ||||||
2021 | | ( | |
| |
| ||||||
2020 | | ( | |
| |
|
下表提供了我们的非薪酬汇总表中报告的平均金额的对账信息-PEO下文将近地物体在 “实际支付的赔偿” 的数额中列出。
年 | SCT 总计 ($) | 从SCT总额中扣除权益价值(美元) | 将权益价值添加到SCT总额中(美元) | 上限 ($) | ||||||||
(i) | (ii) | |||||||||||
2022 | | ( | ( | ) | ( | ) | ||||||
2021 | | ( | |
| |
| ||||||
2020 | | ( | |
| |
|
__________________
(i)
(ii)
下表说明了本脚注(5)中描述的有关我们PEO在2022、2021和2020财年CAP的权益部分的计算结果:
年 | 截至年度最后一天仍未归属的年度内授予的年终公允价值股权奖励(美元) | 从上一年最后一天授予的截至去年最后一天仍未归属的股权奖励从上一年最后一天到年度最后一天的公允价值同比变化(美元) | 年内授予和当年归属的股权奖励截至归属日的公允价值(美元) | 从上一年度最后一天到年度授予的归属权益奖励的公允价值同比变化(美元) | 上一年年底未能满足归属条件的股票奖励的公允价值 ($) | 为股票或期权奖励支付的股息或其他收益的价值未以其他方式反映在公允价值或总薪酬中 ($) | 股权奖励调整总额 ($) | ||||||||||||
(i) | (ii) | (iii) | (iv) | (v) | (六) | ||||||||||||||
2022 | | ( | ) | — | ( | ) | — |
| ( | ) | |||||||||
2021 | | |
| — | |
| — |
| |
| |||||||||
2020 | | |
| — | |
| — |
| |
|
55
目录
下表说明了本脚注 (5) 中描述的关于我们非资产平均权益部分的计算-PEONEO 在 2022 年、2021 年和 2020 财年的上限:
年 | 年底 | 一年多了 | 公允价值 | 一年多了 | 公允价值 | 的价值 | 权益总额 | ||||||||||||
(i) | (ii) | (iii) | (iv) | (v) | (六) | ||||||||||||||
2022 | | ( | ) | — | ( | ) | — |
| ( | ) | |||||||||
2021 | | |
| — | |
| — |
| |
| |||||||||
2020 | | |
| — | |
| — |
| |
|
(6)
(7)
(8)
(9)
56
目录
PEO与非PEO之间关系的描述-PEONEO 实际支付的薪酬和公司股东总回报率(“TSR”)
下图列出了实际支付给我们的 PEO 的薪酬与实际支付给我们的 PEO 的平均薪酬之间的关系-PEONeoS、我们在最近结束的三个财年中的累计总回报率和指数总回报率。
PEO与非PEO之间关系的描述-PEONEO 实际支付的补偿金和净收入
下图列出了实际支付给我们的 PEO 的薪酬与实际支付给我们的 PEO 的平均薪酬之间的关系-PEO近地物体和我们在最近结束的三个财政年度的净收入。
57
目录
PEO与非PEO之间关系的描述-PEONEO 实际支付的补偿金和收入
下图列出了实际支付给我们的 PEO 的薪酬与实际支付给我们的 PEO 的平均薪酬之间的关系-PEONeoS 和我们在最近结束的三个财政年度的收入。
确定2022年CAP的最重要绩效指标清单
如在” 中更详细地描述的那样高管薪酬 — 薪酬讨论与分析,” 我们的高管薪酬计划反映了薪酬-为了性能理念,包括旨在激励我们的 NEO 并将我们的 NEO 的利益与股东的利益保持一致的绩效指标。用于将2022财年实际支付的高管薪酬与我们的整体业绩联系起来的最重要的绩效指标如下:
最重要的绩效衡量标准 |
| |
|
| |
|
| |
|
|
首席执行官薪酬比率披露
根据法规 S 第 402 (u) 项的要求-K,我们提供以下信息,说明我们的首席执行官谢健先生(我们的 “首席执行官”)的年总薪酬与不包括首席执行官在内的所有员工的年总薪酬中位数之间的关系。对于 2022 年:
• 我们中位员工的年总薪酬为123,122美元;
• 2022 年薪酬汇总表中披露的我们首席执行官的年度总薪酬为 14,200,453 美元;以及
• 我们首席执行官的年总薪酬与员工年总薪酬中位数的比率为115比1。该比率是以符合美国证券交易委员会规则的方式计算得出的合理估计值。
我们被要求重新确定 2022 年的平均员工人数。2022 年,我们使用以下方法将薪酬确定为所有员工年总薪酬的中位数。
58
目录
2022 年,我们使用持续适用的薪酬衡量每位员工的基本工资、津贴、奖金、已支付的销售佣金和授予日期 12 年期间授予的股权奖励的公允价值作为衡量标准,确定了薪酬占所有员工年总薪酬的中位数-月期限为2022年1月1日至2022年12月31日。我们使用对小时工在 2022 年期间的工作时数和剩余员工在 2022 年 12 月 31 日的实际年薪率的合理估计值来计算年基本工资,将该金额按年计算。我们使用截至2022年12月31日的目标金额计算了年度目标可变工资(奖金和/或佣金)。
关于2022年的年度股权奖励,我们根据FASB ASC主题718计算了价值。这些奖励估值中使用的假设载于我们的合并财务报表附注13中,该附注13包含在我们的表10年度报告中-K截至2022年12月31日的财年,于2023年2月24日向美国证券交易委员会提交。
在确定员工人数时,我们考虑了2022年12月31日受雇于我们和我们的合并子公司的人员(不包括我们的首席执行官)是否全职-时间,部分-时间,季节性或临时性。我们不包括任何承包商或其他非承包商-员工我们员工群体中的员工。对于以美元以外支付的员工,我们使用 2022 年 12 月 31 日生效的适用汇率将他们的薪酬转换为美元。我们没有付出任何代价活着的调整。
使用这种方法,我们将个人确定为员工总数的中位数。然后,我们使用与本委托书中规定的2022年薪酬汇总表 “总额” 列中计算首席执行官报告的金额相同的方法计算了该个人的年度总薪酬。
由于美国证券交易委员会关于确定所有员工年总薪酬中位数的规定允许公司采用各种方法,适用某些例外情况,并做出反映其员工人口和薪酬做法的合理估计和假设,因此其他公司报告的薪酬比率可能无法与我们的薪酬比率相提并论,因为其他公司的员工人数和薪酬做法不同,在计算薪酬比率时可能使用了不同的方法、排除项、估计值和假设。正如美国证券交易委员会在通过这些规则时所解释的那样,该规则并不是为了便于比较不同公司之间的薪酬比率,即使是同一行业的公司也是如此,而是为了让股东更好地了解和评估每个特定公司的薪酬做法和薪酬比率披露。
董事薪酬
2022 年董事薪酬表
下表提供了有关我们每个人获得的薪酬的信息-员工2022 财年在董事会任职的董事。作为 Fortinet 雇员的 Ken Xie 先生和 Michael Xie 先生不因担任董事而获得额外报酬。
姓名 |
赚取的费用或 |
股票奖励 ($)(2) |
总计 ($) |
|||
凯利·杜考蒂(3) |
33,632 |
— |
33,632 |
|||
肯尼斯·A·戈德曼(4) |
76,901 |
214,523 |
291,424 |
|||
谢明(5) |
83,887 |
214,523 |
298,410 |
|||
Jean Hu(6) |
88,582 |
214,523 |
303,105 |
|||
威廉·H·诺伊科姆(7) |
100,746 |
214,523 |
315,269 |
|||
朱迪思·辛(8) |
86,928 |
214,523 |
301,451 |
|||
詹姆斯·斯塔夫里迪斯海军上将(退役)(9) |
66,071 |
214,523 |
280,594 |
__________________
(1) 反映了上一财年因提供服务而获得或以现金支付的费用。
59
目录
(2) 显示的金额代表该年度向每位董事发放的RSU奖励的授予日期公允价值总额,根据FASB ASC Topic 718计算。这些奖励估值中使用的假设载于我们的合并财务报表附注13中,该附注13包含在我们的表10年度报告中-K截至2022年12月31日的财年,于2023年2月24日向美国证券交易委员会提交。这些奖励的授予日期公允价值是出于财务报表报告的目的确定的,与董事将从奖励中获得的实际价值不符。
(3) 杜考蒂女士的董事任期以2022年年会结束。
(4) 截至2022年12月31日,高盛持有2,066个限制性股份,其中1,033个在2023年3月31日归属,其余部分将在2023年6月15日全部归属,前提是高盛先生在该日期是董事会成员。
(5) 截至2022年12月31日,谢先生持有2,066个限制性股份,其中1,033个在2023年3月31日归属,其余部分将在2023年6月15日全部归属,前提是谢先生在该日期是董事会成员。
(6) 截至2022年12月31日,胡女士持有2,066个限制性股份,其中1,033个在2023年3月31日归属,其余部分将在2023年6月15日全部归属,前提是胡女士在该日期是董事会成员。
(7) 截至2022年12月31日,Neukom先生持有2,066个限制性股份,其中1,033个在2023年3月31日归属,其余部分将在2023年6月15日全额归属,前提是Neukom先生在该日期是董事会成员。
(8) 截至2022年12月31日,辛女士持有2,066个限制性股份,其中1,033个在2023年3月31日归属,其余部分将在2023年6月15日全部归属,前提是辛女士在该日期是董事会成员。
(9) 截至2022年12月31日,斯塔夫里迪斯海军上将(退役)持有2,066个限制性单位,其中1,033个在2023年3月31日归属,其余部分将在2023年6月1516日全部归属,前提是斯塔夫里迪斯海军上将(退役)在该日期是董事会成员。
标准董事薪酬安排
在Compensia对我们的年度现金预留政策和非股权奖励补助政策进行了审查之后-员工董事们,2022 年 7 月,人力资源委员会建议对我们的现金预留金政策和非股权奖励补助政策进行各种修改,董事会批准了这些变更-员工导演们。根据我们的年度现金预留金政策和股权奖励补助金政策,适用于非国家-员工导演,每位非导演-员工董事有权因在董事会任职而获得以下报酬:
• 在董事会任职的年度现金预留金为55,000美元,按季度支付,此外还为在董事会各委员会任职而支付的年度现金预付金,如下所述;
• 担任董事会首席独立董事的年度现金预付金35,000美元,按季度支付;
• 在非工作场所任职的年度现金预付金-主席在 (i) 14,000美元的审计委员会、(ii) 10,000美元的人力资源委员会、(iii) 7,500美元的治理委员会和 (iv) 7,500美元的社会责任委员会的职位;
• (i)担任审计委员会主席的年度现金预留金35,000美元,(ii)担任人力资源委员会主席的25,000美元,(iii)担任治理委员会主席的15,000美元,(iv)担任社会责任委员会主席的15,000美元;
• 每完成一年的服务后,每年根据相当于同行 50 的补助金总额向若干限制性单位发放补助金第四根据Compensia的董事薪酬分析(2022年为24.5万美元)的百分位数,在每个季度的最后一天每季度归属,最后一笔分期付款在第二季度最后一天和下一次年度股东大会的前一天归属;以及
60
目录
• 对于新任命的非官员-员工董事,根据补助金总额等于当时的补助金总额对多个 RSU 进行初始拨款-适用补助金额,专业人士-评级基于从董事任命之日到下一次年度股东大会的预计天数,在下一次年度股东大会的前一天全部归属。
2022 年 7 月之前,在非工作场所任职的年度现金预付金-主席审计委员会的职位为13,800美元,担任审计委员会主席的年度现金预留金为32,500美元,担任人力资源委员会主席的年度现金预留金为22,500美元。否则,自2022年年会之日起,上述薪酬保持不变。
非雇员董事持股指南
我们已经为我们的非投资者采用了股票所有权准则-员工董事(“股票所有权准则”)。《股票所有权准则》旨在进一步协调我们非国家的利益-员工要求每位非董事与我们的股东持有相同看法-员工董事将持有我们公司的某些财务股份。
根据股票所有权准则,每个非股东-员工董事必须持有我们的多股普通股,其市值至少等于此类非股票的五倍-员工董事的年度基本预付金(不包括担任首席独立董事、董事会主席或董事会主席或委员会成员所支付的费用)。每个 none-员工董事必须在此类非持股权之后的日历年度结束之前获得并维持这一最低所有权水平-员工董事成立四周年(或者,如果更晚,则为股票所有权准则生效之日后的四年)。
由非实益人实益拥有的普通股-员工以下形式的董事在确定是否遵守《股票所有权准则》时包括在内:(i)非持股人拥有的股份-员工居住在同一家庭的董事或其直系亲属;(ii)为非个人利益而以信托形式持有的股份-员工居住在同一家庭的董事或其直系亲属;(iii)合伙企业、有限责任公司或其他实体拥有的非合伙企业、有限责任公司或其他实体拥有的股份-员工董事在这方面的权益(或其居住在同一家庭的直系亲属的权益),在非此范围内-员工董事拥有或股权投票或处置股份;(iv)既得和未行使的股票期权;(v)既得限制性股票单位和PSU;(vi)通过2009年计划或其他股权收购的其他股份基于薪酬计划;以及(vii)401(k)账户中拥有的股份。
对于特定的非持股者,可以对《股票所有权准则》作出例外规定。-员工主任,如果人力资源委员会认定不是-员工董事会因遵守《股票所有权准则》而遇到困难。未能达到或在特殊情况下未能在满足股票所有权准则方面取得持续进展可能是人力资源委员会在决定未来长远时考虑的一个因素-术语激励性股权补助和/或适当水平的薪酬。
终止或控制权变更安排
我们已经与每个非营利组织签订了控制权变更协议-员工导演们。这些协议规定,控制权变更后,此类董事持有的未归属和未归属股权奖励的100%将立即全部归属。
我们与非控制权变更协议中的 “控制权变更”-员工董事的含义与我们与指定执行官签订的控制权变更遣散协议中使用的含义相同。见”— 终止或控制权变更后的潜在付款 — 终止或控制权变更安排.”
61
目录
其他安排
虽然我们不是-员工我们不时发现,董事们通常不会获得与出席董事会或董事会委员会会议相关的差旅、住宿和相关费用以及参与与在董事会任职相关的活动方面的报酬或报销到时候支付或补偿了我们的未付款-员工董事支付与出席董事会或董事会委员会会议相关的合理费用。
股权补偿计划信息
我们目前维持2009年的计划,该计划规定向我们的高管和其他员工、董事和顾问发行普通股,该计划已获得股东的批准。
下表汇总了截至2022年12月31日我们的股权补偿计划下未偿还期权和权利的数量以及可供未来发行的证券数量。
(a) |
(b) |
(c) |
||||||
计划类别 |
行使未平仓期权、认股权证和权利时将发行的证券数目 (#) |
未平仓期权、认股权证和权利的每股加权平均行使价(美元) |
根据股权补偿计划仍可供未来发行的证券数量(不包括 (a) 栏中反映的证券)(#) |
|||||
证券持有人批准的股权补偿计划 |
13,172,235 |
$ |
24.37 |
(1) |
57,205,479(2) |
|||
股权补偿计划未获得证券持有人批准 |
— |
|
不适用 |
|
— |
|||
总计 |
13,172,235 |
$ |
24.37 |
|
57,205,479 |
__________________
(1) 加权的-平均行使价不反映将要发行的与限制性股票结算相关的股票,限制性股票单位没有行使价。
(2) 包括 57,205,479 根据2009年计划可供发行的普通股,这是我们截至2022年12月31日维持的唯一股权补偿计划。
62
目录
某些关系和相关交易
关联人交易
对高级职员和董事的赔偿
我们的现行证书和现行章程规定,我们将在特拉华州法律允许的最大范围内对每位董事和高级管理人员进行赔偿。此外,我们还与每位董事和执行官签订了赔偿协议。
对关联人交易的审查
根据其章程,审计委员会负责批准和监督任何相关事宜-人交易。我们打算确保我们与我们的高管、董事和主要股东及其关联公司之间未来的所有交易都得到审计委员会的批准,其对我们的有利条件不亚于我们可以从非关联第三方获得的条款。
就这些程序而言,“关联人” 和 “交易” 这两个术语的含义见第 S 条第 404 项-K.
被视为 “相关人员” 的个人和实体包括:
• Fortinet 的董事、董事候选人和执行官;
• 任何已知是Fortinet普通股超过5%的受益所有人(“5%的股东”);以及
• 第 S 条第 404 (a) 项定义的任何直系亲属-K,由董事、董事候选人、执行官和5%的股东组成。
63
目录
违法行为第 16 (a) 条报告
根据《交易法》第16条,Fortinet的董事、某些高级管理人员和任何持有Fortinet普通股超过10%的人都必须向美国证券交易委员会报告Fortinet普通股的初始所有权以及随后的所有权变动。美国证券交易委员会已经确定了具体的截止日期,Fortinet必须在本委托书中披露任何未能在这些日期之前提交所需的所有权报告的情况。仅根据对向Fortinet提供的报告的审查,或者举报人关于所有应申报交易均已申报的书面陈述,Fortinet认为,在截至2022年12月31日的财年中,Fortinet的董事、某些高级管理人员和超过百分之十的所有者及时提交了根据第16(a)条必须提交的所有报告,但威廉·纽科姆、Fortinet 于 2023 年 4 月 14 日提交的 5 号表格除外的首席独立董事,报告由于与经纪人沟通不畅而收购了:(i) 1,000 2020 年 11 月 23 日的普通股;(ii) 725 2021 年 3 月 5 日的普通股;(iii) 565 2021 年 5 月 26 日的普通股;(iv) 400 2021 年 8 月 25 日的普通股;(v) 400 2021 年 12 月 2 日的普通股;(vi) 375 2022 年 2 月 15 日的普通股;(vii) 500 2022 年 8 月 31 日的普通股;以及 (viii) 500 2022 年 11 月 30 日的普通股。自加入我们的董事会以来,Neukom先生没有出售过任何Fortinet普通股,因此,上述收购均无法与其他交易相提并论,他也没有从此类收购中获得任何利润。
64
目录
证券的所有权
下表列出了截至2023年3月31日有关Fortinet普通股实益所有权的某些信息,具体如下:
• 我们已知实益拥有我们普通股已发行股份5%以上的每个人(或关联人群);
• 我们每个人的非人-员工董事和被提名人;
• 本委托书薪酬摘要表中提到的每位执行官;以及
• Fortinet 集团的所有董事和现任执行官。
5% 股东、董事、董事提名人和高管(1) |
实益拥有的股份 (#)(2) |
受益人拥有的百分比 (%)(2) |
|||
5% 股东: |
|
||||
先锋集团(3) |
67,373,952 |
8.6 |
|
||
贝莱德公司(4) |
50,584,230 |
6.4 |
|
||
非雇员董事和被提名人: |
|
||||
肯尼斯·A·戈德曼(5) |
36,763 |
* |
|
||
谢明 |
51,228 |
* |
|
||
Jean Hu |
27,593 |
* |
|
||
威廉·H·诺伊科姆 |
289,543 |
* |
|
||
朱迪思·辛 |
138,723 |
* |
|
||
詹姆斯·斯塔夫里迪斯海军上将(退役) |
5,733 |
* |
|
||
指定执行官: |
|
||||
谢健先生(6) |
79,268,269 |
10.1 |
% |
||
迈克尔·谢(7) |
70,990,298 |
9.0 |
% |
||
基思·詹森(8) |
67,754 |
* |
|
||
帕特里斯·珀什(9) |
78,566 |
* |
|
||
约翰·惠特尔(10) |
301,191 |
* |
|
||
全体董事和现任执行官为一组(11 人)(11) |
133,433,872 |
17.54 |
% |
__________________
* 占总数的不到1%。
(1) 除非表中另有说明,否则所列每位人员的地址均为加利福尼亚州森尼韦尔市基弗路899号的c/o Fortinet, Inc. 94086。
(2) 受益人拥有的股份的数量和百分比根据美国证券交易委员会的规定确定,该信息不一定表示出于任何其他目的的实益所有权。根据此类规则,实益所有权包括个人拥有唯一或共同投票权或投资权的任何股份,以及个人有权在2023年3月31日后的60天内通过行使任何股票期权或其他权利收购的任何股份。除非脚注中另有说明,否则每个人对显示为实益拥有的股份拥有唯一的投票权和投资权(或与该人的配偶共享此类权力)。实益拥有的百分比基于2023年3月31日已发行的784,340,444股普通股。
(3) 仅基于先锋集团(“Vanguard”)在2023年2月9日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A中报告的信息。Vanguard报告了67,373,952股股票的实益所有权,其中包括其拥有唯一处置权的64,642,679股股票。Vanguard 的地址是 19355 年宾夕法尼亚州马尔文市先锋大道 100 号。
(4) 仅基于贝莱德公司(“贝莱德”)在2023年2月1日向美国证券交易委员会提交的附表13G/A中报告的信息。贝莱德报告了50,584,230股股票的实益所有权,其中包括其拥有唯一投票权的45,855,273股股票和其拥有唯一处置权的50,584,230股股票。贝莱德的地址是 55 East 52和Street,纽约,纽约 10055。
65
目录
(5) 包括:(i) 15,013 高盛先生持有的股份;(ii) 20,750 高盛持有的股票-瓦莱里奥特家族信托,高盛先生担任该信托的受托人;以及 (iii) 1,000 GV Partners, L.P. 持有的股份,高盛先生担任该公司的管理成员。戈德曼否认对高盛持有的股份拥有实益所有权-瓦莱里奥特家族信托,除非他在信托中的金钱利益。
(6) 包括:(i) 48,303,269 谢健先生持有的记录在册的股份;(ii) 7,500,000 设保人持有的股份保留了谢健先生是委托人和受托人的年金信托;(iii) 7,500,000 设保人持有的股份保留谢健先生担任受托人的年金信托;以及 (iv) 12,802,800 谢氏基金会持有的股份,非股份-利润谢健先生担任合伙人的实体-总统还有一位导演。Ken Xie先生在谢氏基金会持有的股份中没有金钱利益,也否认其实益所有权。还包括:(i) 3,132,005 在行使谢健先生持有的可在2023年3月31日后的60天内行使的股票期权时可发行的股票;以及 (ii) 在限制性股票结算时可发行的30,195股股票,这些股票将在2023年3月31日后的60天内归属。
(7) 包括:(i) 29,727,018 迈克尔·谢先生持有的记录在案的股份;(ii) 9,958,430 2010 年 5 月 3 日的 2010 年 K.A. Family Trust 持有,迈克尔·谢先生担任受托人;(iii) K.A. Children Trust 于 2011 年 2 月 9 日持有 17,041,070 股股份,迈克尔·谢先生担任受托人;(iv) 谢基金持有的12,802,800股股份,非基金会-利润Michael Xie 先生担任合伙人的实体-总统还有一位导演。Michael Xie先生在谢氏基金会持有的股份中没有金钱利益,也否认其实益所有权。还包括(i)在行使迈克尔·谢先生持有的股票期权时可发行的1,449,305股股票,这些股票可在2023年3月31日后的60天内行使;以及(ii)在限制性股票结算时发行的11,675股股票,这些股票将在2023年3月31日后的60天内归属。
(8) 包括:(i) 4,569 詹森先生持有的记录在案的股票;(ii) 53,060 行使詹森先生持有的可在2023年3月31日后的60天内行使的股票期权时可发行的股票;以及 (iii) 在詹森持有的限制性股票结算时可发行的10,125股股票,将在2023年3月31日后的60天内归属。
(9) 包括:(i) 25,730 Perche 先生持有的记录在案的股票;(ii) 43,416 在行使Perche先生持有的可在2023年3月31日后的60天内行使的股票期权时可发行的股票;以及(iii)在限制性股票单位结算时可发行的9,420股股票,将在2023年3月31日后的60天内归属。
(10) 包括:(i) 21,403 惠特尔先生持有的记录在案的股票;(ii) 273,588 在行使惠特尔先生持有的可在2023年3月31日后的60天内行使的股票期权时可发行的股票;以及(iii)在限制性股票单位结算时可发行的6,200股股票,这些股票将在2023年3月31日后的60天内归属。
(11) 包括:(i) 133,433,872 现任董事和执行官持有的股份;(ii) 4,951,374 在行使现任董事和执行官持有的可在2023年3月31日后的60天内行使的股票期权时可发行的股票;以及(iii)现任董事和执行官持有的将在2023年3月31日后的60天内归属的限制性股结算后可发行的67,615股股票。
66
目录
审计委员会报告
审计委员会协助董事会履行其职责,监督Fortinet财务报表的完整性、我们的内部会计和财务控制、我们对法律和监管要求的遵守情况以及独立注册会计师事务所的资格、独立性和业绩。
Fortinet的管理层负责建立和维护内部控制,并负责编制Fortinet的合并财务报表。独立注册的公共会计师事务所负责审计财务报表。审计委员会有责任监督这些活动。
审计委员会有:
• 与Fortinet管理层和Fortinet的独立注册会计师事务所Deloite & Touche LLP一起审查并讨论了经审计的财务报表;
• 与Deloitte & Touche LLP讨论了上市公司会计监督委员会通过的关于与审计委员会沟通的第1301号审计准则要求讨论的事项;以及
• 收到了上市公司会计监督委员会关于Deloitte & Touche LLP与审计委员会就独立性问题进行沟通的适用要求所要求的书面披露和信函,并已与德勤会计师事务所讨论其独立性。
基于这些讨论和审查,审计委员会建议董事会将经审计的财务报表纳入Fortinet的表10年度报告-K截至2022年12月31日的财年,用于向美国证券交易委员会申报。
由董事会审计委员会成员恭敬提交
胡静(主席) |
||
肯尼斯·A·戈德曼 |
||
谢明 |
67
目录
其他事项
Fortinet 知道在2023年年会上没有其他事项要提交。如果在2023年年会之前出现任何其他问题,则委托书中提名的人员打算按照董事会的建议对他们所代表的股票进行投票。有关此类其他事项的自由裁量权由正确提交的委托书授予。
无论您持有多少股份,您的股票都必须派代表参加 2023 年年会。因此,我们敦促您按照通知中的指示尽快通过互联网或电话进行投票,以确保您的投票得到记录。
董事会
加利福尼亚州桑尼韦尔
[ ], 2023
68
目录
附录 A
多数投票修正案
* * * * *
FORTINET, INC.
修正证书
经修订和重述的公司注册证书
Fortinet, Inc. 是一家根据特拉华州法律组建和存在的公司,特此证明如下:
答:该公司的名称是 Fortinet, Inc.,而且该公司最初是根据特拉华州通用公司法注册的(”DGCL”) 2000 年 11 月 28 日,名为 “Application, Inc.”
B. 该公司于 2022 年 6 月 22 日提交了经修订和重述的公司注册证书(”经修订和重述的公司注册证书”).
C. 根据DGCL第242条,本经修订和重述的公司注册证书修正证书由公司董事会和股东正式通过。
D. 特此对经修订和重述的公司注册证书第四条进行修订,将以下段落全部删除:
视提交本重述的公司注册证书而定,每一(1)股已发行或在国库中持有的普通股将自动成为已发行或存入国库的五(5)股普通股(视情况而定),无需公司或其股东采取任何进一步行动(“远期股票拆分”)。普通股的面值应保持在每股0.001美元。
E. 特此对经修订和重述的公司注册证书第十条进行全面修订和重述如下:
第 X 条
公司保留按照本公司注册证书和DGCL现在或以后规定的方式修改、更改、变更或废除本公司注册证书中包含的任何条款(包括优先股的任何权利、优惠或其他名称)的权利;除第九条另有规定外,本公司注册证书现有形式赋予股东、董事或任何其他人的所有权利、优惠和特权或下文经修订的授予条件是本第十条保留权利。
* * * * * * * * * *
以此为证,公司已促使公司首席执行官就此签署这份经修订和重述的公司注册证书修正证书 [__]当天 [__], 2023.
来自: |
|
|||
谢健先生 |
||||
首席执行官 |
A-1
目录
附录 B
军官开除罪修正案
* * * * *
FORTINET, INC.
修正证书
经修订和重述的公司注册证书
Fortinet, Inc. 是一家根据特拉华州法律组建和存在的公司,特此证明如下:
答:该公司的名称是 Fortinet, Inc.,而且该公司最初是根据特拉华州通用公司法注册的(”DGCL”) 2000 年 11 月 28 日,名为 “Application, Inc.”
B. 该公司于 2022 年 6 月 22 日提交了经修订和重述的公司注册证书(”经修订和重述的公司注册证书”).
C. 根据DGCL第242条,本经修订和重述的公司注册证书修正证书由公司董事会和股东正式通过。
D. 特此对经修订和重述的公司注册证书第九条进行全面修订和重述如下:
第九条
在DGCL允许的最大范围内,公司董事或高级管理人员不应对公司或其股东因违反董事或高级管理人员信托义务而向公司或其股东承担个人金钱损害赔偿责任(如适用)。如果修订DGCL以授权公司采取行动进一步取消或限制董事或高级管理人员的个人责任,则应在经修订的DGCL允许的最大范围内取消或限制公司董事或高级管理人员的责任。
公司应在适用法律允许的最大范围内,向曾经或现在是任何受到威胁的、悬而未决或已完成的行动、诉讼或程序(无论是民事、刑事、行政或调查)的当事方或被威胁成为当事方的任何公司董事或高级管理人员提供赔偿(a”正在进行中”) 由于他或她是或曾经是公司的董事、高级职员、雇员或代理人,或者正在或曾经应公司的要求担任另一家公司、合伙企业、合资企业、信托或其他企业的董事、高级职员、雇员或代理人,包括与员工福利计划有关的服务,抵消该人实际和合理承担的相关费用(包括律师费)、判决、罚款和在和解中支付的款项包括任何此类诉讼。只有在诉讼获得董事会批准的情况下,公司才需要就与该人提起的诉讼有关的个人向该人提供赔偿。
在DGCL允许的范围内,公司有权在DGCL允许的范围内,赔偿因公司现在或曾经是公司的董事、高级职员、雇员或代理人,或者正在或曾经是公司的董事、高级职员、雇员或代理人,或者正在或曾经是应公司要求担任任何诉讼的一方而成为任何诉讼当事方的公司雇员或代理人另一家公司的董事、高级职员、雇员或代理人,
B-1
目录
合伙企业、合资企业、信托或其他企业,包括与员工福利计划有关的服务,抵消该人在任何此类诉讼中实际和合理产生的费用(包括律师费)、判决、罚款以及在和解中支付的款项。
对本第九条的任何修正或废除,以及本公司注册证书中任何与本第九条不一致的条款的通过,均不得消除或减少本第九条对任何正在发生的事项、累积或出现的诉讼、诉讼或诉讼的效力,也不得消除或减少本第九条对此类修正、废除或通过不一致条款之前会累积或出现的任何事项的影响。
* * * * * * * * * *
以此为证,公司已促使公司首席执行官就此签署这份经修订和重述的公司注册证书修正证书 [__]当天 [__], 2023.
来自: |
|
|||
谢健先生 |
||||
首席执行官 |
B-2
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Fortinet, Inc. 您的投票很重要——以下是投票方法!您可以在线或通过电话投票,而不必邮寄此卡。在线前往 www.envisionReports.com/FTNT 或扫描二维码 — 登录详细信息位于下面的阴影栏中。在美国、美国领土和加拿大境内拨打免费电话 1-800-652-VOTE (8683) 节省纸张、时间和金钱!在 www.envisionReports.com/FTNT 上注册使用黑色墨水笔,用 X 标记您的选票,如本示例所示。请不要在指定区域之外写信。如果通过邮件投票,请签名、拆下并退回随附的信封中的底部。A 提案 — 董事会建议对列出的所有提名人进行投票,对提案 X — X 进行投票,每隔 X 年对提案 4 的 “1 年” 提案 “1 年” 进行一次投票。1.选举八名董事,任期一年,直至下一次年度股东大会或其各自的继任者正式当选并获得资格。提名人:01-Ken Xie 02-Michael Xie For Against 02-Michael Xie 03-Kenneth A. Goldman 04-Ming Hsieh 05-Judith Sim 08-海军上将詹姆斯·斯塔夫里迪斯(退役)2。批准任命德勤会计师事务所为Fortinet的独立注册会计师事务所,任期为截至2023年12月31日的财年。为反对弃权为反对 3.委托书中披露,批准指定执行官薪酬的咨询投票。反对弃权 4.关于未来批准指定执行官薪酬的咨询投票频率的咨询投票6.通过对Fortinet经修订和重述的公司注册证书的修正案,允许Fortinet免除官员因某些违反谨慎义务而承担的个人责任。5.通过对Fortinet经修订和重述的公司注册证书的修正案,以取消绝大多数投票要求并进行某些其他修改。B授权签名—必须完成此部分才能计算您的选票. —以下日期和签名注意:请按照此处显示的姓名进行签名.共同所有者应各自签字。以律师、遗嘱执行人、管理人、受托人或监护人身份签名时,请注明完整的标题。日期 (mm/dd/yyyy)-请在下面打印日期。签名 1 — 请在盒子内保留签名。签名 2 — 请在盒子里保留签名。1 U P X 03SYRB
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Fortinet, Inc. 2023年年度股东大会将于太平洋时间2023年6月16日星期五上午10点举行,虚拟方式是通过互联网www.meetnow.global/mfqx4LA。要访问虚拟会议,您必须在此表单背面的阴影栏中打印信息。关于2023年年度股东大会代理材料的互联网可用性的重要通知。委托书和2022年年度报告可在以下网址查阅:http://www.envisionreports.com/FTNT 小步骤就能产生影响。同意接收电子投票,请在 www.envisionReports.com/FTNT 上注册以保护环境,如果通过邮件投票,请签名、分离并退回封装在封装的信封代理中的底部部分 — FORTINET, INC.年度股东大会将于 2023 年 6 月 16 日举行。此委托书由 FORTINET, INC. 董事会征集。下列签署人特此任命 Ken Xie 和 John Whittle,他们各自有权在没有对方的情况下行事,拥有替代权,为代理人和事实上的律师,并特此授权他们按照另一方的规定代表和投票下述签署人有权投票的 Fortinet, Inc. 普通股,并酌情对可能摆在他们面前的其他事务进行投票 Fortinet, Inc. 年度股东大会将于 2023 年 6 月 16 日或其任何休会或延期举行,全部下列签署人出席年会将拥有的权力。该代理人将按照指示进行投票,或者如果未指明方向,则将 “投给” 提案1中列出的每位被提名人,“赞成” 提案2、3、5和6以及提案4的 “1年”。(续,另一面有标记、注明日期和签名)C 无表决项目地址变更——请在下面打印新地址。评论—请在下面打印您的评论。如果您计划参加年会,请在右侧标记会议出席情况复选框。