美国
证券交易委员会
华盛顿特区20549
 
 
表格8-K
 
当前报告
根据第13节或第15(D)节
《1934年证券交易法》
 
报告日期(最早报告的事件日期)：2023年4月19日
 
摩根士丹利
(注册人的确切姓名
按照《宪章》的规定)
 
特拉华州
1-11758
36-3145972
(法团的国家或其他司法管辖权)
(委员会文件编号)
(税务局雇主身分证号码)
 
百老汇大街1585号, 纽约, 纽约
 
10036
(主要行政办公室地址)
 
(邮政编码)
 
 
 
注册人的电话号码，包括区号：(212) 761-4000
 
不适用
(前姓名或前地址，如自上次报告后更改)
 
如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据以下任何条款的备案义务，请勾选下面相应的框：
 
☐ 根据《证券法》第425条规定的书面通信(《联邦判例汇编》第17卷230.425页)
 
☐ 根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)规则14a-12征集材料
 
☐ 《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))第14d-2(B)条规定的开市前通信
 
☐ 根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4(C))第13E-4(C)条规定的开市前通信
 
 
根据该法第12(B)条登记的证券：
 
每个班级的标题
交易代码
注册的每个交易所的名称
普通股，面值0.01美元
女士
纽约证券交易所
Depositary 股份，每股相当于1,000股浮动利率股份的1,000%权益
非累积优先股，A系列，面值0.01美元
MS/PA
纽约证券交易所
存托股份，每股相当于1,000股固定利率至浮动利率股份的1,000权益
非累积优先股，E系列，面值0.01美元
MS/PE

纽约证券交易所
存托股份，每股相当于1,000股固定利率至浮动利率股份的1,000权益
非累积优先股，F系列，面值0.01美元
MS/PF
纽约证券交易所
存托股份，每股相当于1,000股固定利率至浮动利率股份的1,000权益
非累积优先股，系列I，面值0.01美元
毫秒/PI
纽约证券交易所
存托股份，每股相当于1,000股固定利率至浮动利率股份的1,000权益
非累积优先股，K系列，面值0.01美元
毫秒/主键
纽约证券交易所
存托股份，每股相当于4.875%股份的千分之一权益
非累积优先股，L系列，面值0.01美元
 MS/PL
纽约证券交易所
存托股份，每股相当于4.250%股份的千分之一权益
非累积优先股，O系列，面值0.01美元
 MS/PO
 纽约证券交易所
存托股份，每股相当于6.500%股份的千分之一权益
非累积优先股，P系列，面值0.01美元
 MS/PP
 纽约证券交易所
全球中期票据，A系列，定息增发高级票据，2026年到期
摩根士丹利财务有限责任公司(及注册人对其的担保)
毫秒/26C
纽约证券交易所
2029年到期的全球中期票据A系列浮动利率票据
摩根士丹利财务有限责任公司(及注册人对其的担保)
 MS/29
 纽约证券交易所

用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章第240.12b-2节)所界定的新兴成长型公司。
 
新兴成长型公司☐
 
如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易所法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐



第2.02项
经营业绩和财务状况。

2023年4月19日，摩根士丹利(“本公司”)发布了截至2023年3月31日的季度财务信息。包含此信息的新闻稿的副本作为本报告的附件99.1附在本报告中，并通过此引用并入本报告，并成为本报告的一部分。此外，本公司截至2023年3月31日的季度的财务数据补充资料作为本报告的附件99.2附于本报告，并以此作为参考纳入本报告，并成为本报告的一部分。

根据本报告第2.02项提供的信息，包括附件99.1和附件99.2，应被视为根据修订后的1934年《证券交易法》而提交的。

第9.01项： 
 财务报表和证物。
   
(d)
陈列品

展品：
 
数 
描述  
   
99.1
本公司日期为2023年4月19日的新闻稿，其中包含截至2023年3月31日的季度财务信息。
   
99.2
公司截至2023年3月31日季度的财务数据补充 。
   
101
按照法规S-T规则406以内联可扩展商业报告语言(“内联XBRL”)格式化的交互数据文件。
   
104
封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。
 

 
 
签名
 
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签署人代表其签署。
 

 
 
摩根士丹利
(注册人)
日期：
2023年4月19日
 
发信人：
/s/Raja Akram
 
 
 
 
姓名：
拉贾·阿克拉姆
 
 
 
 
标题：
副首席财务官