amk-pre14a_20230605.htm

根据证券第14（a）条提交的委托声明
1934 年《交易法》（修正案编号）

根据第14A条第14a-6 (d) 条，请注意，AssetMark Financial Holdings, Inc. 打算在4月左右向股东发布本委托书的最终副本 [17], 2023

ASSETMARK 金融控股有限公司
格兰特街 1655 号，10^第四地板
加利福尼亚州康科德 94520

我很高兴代表董事会邀请您参加特拉华州的一家公司AssetMark Financial Holdings, Inc.（“AssetMark” 或 “公司”）的2023年年度股东大会（“年会”）。年会将完全虚拟化，将于太平洋时间2023年6月5日星期一下午 1:00 举行。你可以访问www.virtualShareholdermeeting.com/amk2023参加年会，提交问题并在会议期间进行在线投票。我们相信，虚拟会议可以扩大访问范围和便利性，改善沟通，使我们的员工股东能够参加年会，减少年会对环境的影响，节省成本并提高股东的出席率和参与度。

本年度股东大会通知所附的委托书对这些业务项目进行了更全面的描述。

记录日期：年会的记录日期为 2023 年 4 月 6 日。只有截至该日营业结束时登记在册的股东才能在会议或其任何休会中投票。

关于互联网提供代理材料的通知：向股东提交的委托书和年度报告可在www.proxyvote.com上查阅。

你的投票很重要。无论您是否计划参加年会，我们都鼓励您阅读随附的委托书，并尽快提交代理或投票指示，以确保您有代表参加年会。有关如何对股票进行投票的说明，请参阅随附的委托书第4页开头的说明。我们鼓励您通过互联网提交代理或投票指示，这有助于减少我们的年会对环境的影响。即使你通过代理人投票，你仍然可以参加年会。但是，请注意，如果您的股票由经纪商、银行或其他被提名人持有记录在案，并且您希望在会议上投票，则必须从该记录持有人那里获得以您的名义签发的委托书。您可以在年会之前的任何时候撤销先前交付的代理人。您可以通过在年会上进行投票，或者向我们提交书面撤销通知或正式执行的委托书，其日期晚于代理被撤销之日，从而自动完成投票。

如果您对年会有任何疑问，需要协助提交代理或对股票进行投票，或者需要我们的代理材料的更多副本，请通过 investorrelations@assetmark.com 联系投资者关系部。您可以访问 https://ir.assetmark.com 访问有关我们业务的各种报告、高管消息和及时信息。

	页面

摘要信息	1
关于代理材料和年会的问题和答案	4
提案 1 — 选举董事	12
董事会构成	12
导演提名人	12
常任董事	15
有关董事会和公司治理的信息	18
导演独立性	18
领导结构	18
董事会在风险监督中的作用	18
公司治理准则和公司标准	19
董事会会议和出席情况	19
董事会委员会	19
与董事会的沟通	24
反套期保值和反质押政策	25
提案 2 — 批准选择独立注册会计师事务所	26
首席会计师费用和服务	26
预批准政策与程序	27
审计与风险委员会的报告	28
某些受益所有人和管理层的担保所有权	29
法律诉讼	30
提案 3 — 批准对我们经修订和重述的公司注册证书的修订	31
高管薪酬	34
薪酬摘要表	34
雇佣、遣散费和控制权变更协议	35
财年末杰出股票奖	37
董事薪酬	40
股权补偿计划信息	42
2019 年股权激励计划	42
某些关系和关联人交易	43
关联人交易的政策与程序	43
某些关联方交易	43
代理材料的持有情况	45
其他事项	45
明年年会的股东提案	45
10-K表年度报告和美国证券交易委员会备案的可用性	46
附录 A	A-1

ASSETMARK 金融控股有限公司
格兰特街 1655 号，10^第四地板
加利福尼亚州康科德 94520

本摘要重点介绍了本委托书其他地方包含的信息。欲了解更多完整信息，我们鼓励您查看完整的委托书和AssetMark的2022年年度报告，包括截至2022年12月31日的10-K表年度报告。

年度股东大会通知、代理材料互联网可用通知、我们的2022年年度报告和本委托书将于4月左右首次向股东公布 [17]，2023。本委托书中提及 “AssetMark”、“我们”、“我们的” 和 “公司” 的所有内容均指AssetMark Financial Holdings, Inc.

日期：2023 年 6 月 5 日星期一
时间：太平洋时间下午 1:00
记录日期：2023 年 4 月 6 日

网络直播：可以通过访问www.virtualShareholdermeeting.com/amk2023访问会议，在那里你可以现场收听会议、提交问题和在线投票。如果您在签到或会议时间访问虚拟会议时遇到任何困难，请拨打将在虚拟年会登录页面上发布的技术支持号码。

董事会要求您投赞成票，选举下面列出的每位公司董事候选人担任I类董事。

我们普通股的持有人有权每股获得一票。我们预计，我们的控股股东华泰证券股份有限公司（“HTSC”）通过其间接子公司华泰国际投资控股有限公司（“HIIHL”）持有大约 [__]截至年会记录日期，我们普通股已发行股份的百分比将对上述每位董事候选人投赞成票，因此有能力选出公司的所有董事候选人。

董事会要求您投赞成票，批准选择毕马威会计师事务所（“毕马威会计师事务所”）作为我们的独立注册会计师事务所，截至2023年12月31日的财年。

在截至2022年12月31日的财年中，毕马威因向AssetMark提供专业服务而产生的所有费用汇总如下 “提案2——批准选择独立注册会计师事务所”。

我们普通股的持有人有权每股获得一票。我们预计，通过HIIHL，HTSC将持有大约 [__]截至年会记录日，我们普通股已发行股份的百分比，因此有能力批准选择毕马威会计师事务所作为截至2023年12月31日财年的公司独立注册会计师事务所，将对第2号提案投赞成票。

董事会要求您对批准我们的经修订和重述的公司注册证书的修正案投赞成票。

特拉华州最近修订了《特拉华州通用公司法》（“DGCL”），允许特拉华州公司免除某些高级管理人员对某些信托义务违规行为的责任。我们经修订和重述的公司注册证书的拟议修正案反映了最近的DCGL修正案，旨在将目前提供的责任保护扩大到我们的某些高级官员

我们的董事。董事会要求您批准拟议修正案，以使AssetMark能够继续吸引和留住经验丰富的合格官员，避免昂贵而旷日持久的诉讼，这些诉讼可能会分散我们的高级管理人员对重要运营和战略事务的注意力，同时授权现任高管以最佳方式行使业务判断力，促进股东利益。

我们普通股的持有人有权每股获得一票。我们预计，通过HIIHL，HTSC将持有大约 [__]截至年会记录日期，我们普通股已发行股份的百分比将对提案3投赞成票，因此有能力批准我们经修订和重述的公司注册证书的修正案。

关于代理材料在互联网上可用性的重要通知
年会将于2023年6月5日星期一举行：

随附的委托书、委托书和2022年年度报告，包括
截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告，
可通过电子方式获得
在我们的网站上 https://ir.assetmark.com
还有 www.proxyvote.com。

以下摘要简要回答了您可能遇到的有关这些代理材料和年会的一些问题。本摘要可能无法解决所有对您作为AssetMark股东可能很重要的问题。请参阅其他地方包含的更详细信息以及本委托书中提及的文件。


Q:	我为什么会收到这些代理材料？
A:	您之所以收到这些代理材料，是因为AssetMark董事会（“董事会” 或 “董事会”）正在邀请您的代理人在AssetMark的2023年年度股东大会（“年会”）上投票，包括其任何延期或延期。年会将于太平洋时间2023年6月5日星期一下午 1:00 举行。作为截至2023年4月6日（董事会确定的记录日期）营业结束时的AssetMark股东，您有权并被敦促对本委托书中描述的提案进行股票投票，并被邀请参加将在线举行的年会。但是，您无需参加年会即可对股票进行投票。相反，您只需按照以下说明提交代理或投票说明即可。
Q:	代理材料中包含哪些信息？
A:	代理材料包括：
	•2023年年度股东大会的通知；
	• 年会委托书；以及
	• 我们的 2022 年年度报告，包括我们截至 2022 年 12 月 31 日止年度的 10-K 表年度报告，包括我们截至2022年12月31日的经审计的合并财务报表。
	如果你通过邮寄方式收到了印刷的代理材料，这些材料还应该包括一张代理卡，供你对普通股进行投票。
	本委托书中包含的信息涉及将在年会上表决的提案、投票程序、AssetMark董事及其薪水最高的执行官的薪酬以及其他所需信息。
Q:	为什么我收到的可能是代理材料的互联网可用通知，而不是全套的印刷代理材料？
A:	根据美国证券交易委员会（“SEC”）的规则，我们通过互联网向许多股东提供代理材料，而不是将此类材料的印刷副本邮寄给每位股东。如果您通过邮件收到代理材料的互联网可用性通知（“通知”），除非您按照通知中包含的说明提出要求，否则您将不会收到代理材料的印刷版或电子邮件副本。该通知还提供了有关如何在线访问代理材料、如何通过互联网、电话或邮件提交代理或投票指示以及如何在年会上进行在线投票的说明。
Q:	为什么有些股东没有收到邮寄通知？
A:	一些AssetMark股东，包括先前要求接收代理材料纸质副本的股东，将收到代理材料的纸质副本，而不是通知。如果您收到了代理材料的纸质副本，我们鼓励您注册以电子方式接收所有未来的代理材料，从而帮助我们节省资金并减少向股东交付纸质代理材料对环境的影响。


	此外，之前选择以电子方式交付代理材料的股东将通过电子邮件收到通知。这些股东本应收到一封电子邮件，其中包含指向提供代理材料的网站的链接以及指向代理投票网站的链接。
Q:	我如何选择以电子方式接收未来的代理材料？
A:	您可以选择按照代理卡或投票指示表或www.proxyvote.com上的说明以电子方式接收未来的AssetMark代理材料。选择以电子方式接收您未来的代理材料将有助于我们保护自然资源并降低打印和分发代理材料的成本。在您终止之前，您选择以电子方式接收代理材料的选择将一直有效。
Q:	如果我收到通知，如何访问代理材料或索取纸质或电子副本？
A:	您从AssetMark或您的银行、经纪公司或其他被提名人那里收到的通知提供了有关如何在线查看AssetMark年会代理材料的说明。如通知中所述，要查看代理材料并提交代理或投票指示，您需要按照通知中的说明进行操作，并提供通知中包含的16位数控制号。委托书和AssetMark的2022年年度报告，包括截至2022年12月31日的10-K表年度报告，也可在我们的网站 https://ir.assetmark.com 上以电子方式查阅，AssetMark截至2022年12月31日的10-K表年度报告（包括附录）也可在美国证券交易委员会维护的网站www.sec.gov上查阅。
	可以使用通知中描述的方法之一（免费）索取代理材料的纸质或电子邮件副本。
Q:	我可以参加年会吗？我需要做什么才能参加年会？
A:	年会将完全通过互联网在线举行。股东可以通过访问www.virtualShareholdermeeting.com/amk2023出席和参与会议。要参加年会，您需要在通知、代理卡或投票指示表上提供16位数的控制号码。如果您在签到或会议时间访问虚拟会议时遇到任何困难，请拨打虚拟年会登录页面上发布的技术支持号码。
	运行最新版本的适用软件和插件的浏览器（Internet Explorer、Firefox、Chrome 和 Safari）和设备（台式机、笔记本电脑、平板电脑和手机）完全支持虚拟会议平台。参与者无论打算参加会议的地方都应确保他们有强大的互联网连接。我们鼓励您在太平洋时间 2023 年 6 月 5 日下午 1:00 开始之前访问年会，留出充足的时间进行在线登机手续。在线办理登机手续将于 2023 年 6 月 5 日太平洋时间下午 12:45 开始。
Q:	为什么年会是虚拟的在线会议？
A:	通过仅通过互联网在线举行年会，我们可以降低与实体会议相关的成本和环境影响。此外，我们预计虚拟会议将为股东提供更大的参与机会，鼓励来自世界各地的股东参与，并提高我们在会议期间与股东进行更有效沟通的能力。
Q:	什么构成年会的法定人数？
A:	要在年会上开展任何业务，必须有法定人数亲自出席或由有效代理人代表。除非适用法律的明确规定、纽约证券交易所（“纽约证券交易所”）的规则或条例、我们的公司注册证书（经修订和重述）有明确规定，否则我们的普通股持有人占我们通常有权在年会上投票的所有已发行证券总投票权的多数，无论是亲自出席还是由代理人代表，将构成年会业务交易的法定人数 “公司注册证书”）或我们的章程（经修订和重述，我们的“章程”）。就会议法定人数而言，虚拟出席我们的年会构成 “出席”。弃权票和经纪人不投票将计入法定人数要求。如果未达到法定人数，则年会主席或董事会可以将年会延期至其他时间和日期。


Q:	谁有权在年会上投票？
A:	截至2023年4月6日营业结束时，即董事会确定的记录日期，我们的普通股登记持有人有权在年会上对其股票进行投票。任何股东都可以在年会之前的十天内联系 investorrelations@assetmark.com，出于与年会相关的任何目的，查看有权在年会上投票的股东的完整名单。有权在年会上投票的股东的完整名单也将提供给任何股东，供年会期间在线审查。要在年会期间访问名单，请访问www.virtualShareholdermeeting.com/amk2023，然后输入代理卡、投票指示表或通知上提供的16位数控制号。
Q:	在年会上可以投票多少股？
A:	截至年会的记录日期， [__]普通股已发行并有权投票。每股普通股都有权就每个待表决事项进行一票。不允许股东累积选票。
Q:	“登记在册的股东” 和 “受益所有人” 有什么区别？
A:	对于AssetMark普通股，您是 “登记在册的股东” 还是 “受益所有人”，取决于您持有股票的方式：
	• 在册股东：如果您在AssetMark的过户代理北卡罗来纳州Computershare Trust Company（“Computershare”）保存的记录中直接以自己的名义持有股份，则您被视为这些股票的 “登记股东”，代理材料或通知已由AssetMark直接发送给您，您可以提交委托书并按照本委托书中描述的方式对这些股票进行投票。
	• 受益所有人：如果您的普通股是通过银行、经纪公司或其他被提名人持有的，则您被视为以 “街道名称” 持有的股票的 “受益所有人”，代理材料或通知由您的被提名人与投票指示表一起转发给您。您可以使用投票指示表中描述的方法之一，使用投票指示表中描述的方法之一指导被提名人如何对股票进行投票。
Q:	我如何在年会上对我的股票进行投票？
A:	如果您作为登记股东持有AssetMark普通股，或者如果您有记录持有人的有效代理人作为受益所有人对这些股票进行投票，则您有权在年会上对这些股票进行投票。如果你选择这样做，请按照www.virtualShareholdermeeting.com/amk2023的说明在会议期间投票或提交问题。如果您在签到或会议时间访问虚拟会议时遇到任何困难，请拨打虚拟年会登录页面上发布的技术支持号码。
	即使你计划参加年会，你也应该提前提交一份关于股票的代理或投票指示，这样如果你以后决定不参加年会，你的选票就会被计算在内。如果您提交股票的代理或投票说明并在年会上投票，则您的代理或投票指示将被忽视，您在年会上的投票将构成您的投票。


Q:	如果不参加年会，我该如何对我的股票进行投票？
A:	即使您计划参加年会，也应在会议之前通过以下一种或多种方法提交代理或投票指示：
	• 对于通过邮件收到通知的股东：您可以通过通知中提供的网址通过互联网访问代理材料和投票说明。要访问材料并提交代理或投票指示，您需要在邮件中收到的通知中提供的 16 位数控制号。您可以按照通知或代理投票网站上的说明提交代理或投票指示。
	• 对于通过电子邮件收到代理材料的股东：您可以通过电子邮件中提供的网址通过互联网访问代理材料和投票说明。要提交代理或投票指令，您需要电子邮件中提供的 16 位控制号。您可以按照电子邮件或代理投票网站上的说明提交代理或投票指示。
	• 对于通过邮寄方式收到代理材料的股东：您可以按照代理卡或投票指示表上提供的说明提交代理或投票指示。如果您通过互联网或电话提交代理或投票指示，则需要代理卡或投票指示表上提供的16位数控制号码。如果您通过邮寄方式提交代理人或投票指示，请填写代理卡或投票指示表并签名并注明日期，然后将其邮寄到随附的预先注明邮资的信封中。
Q:	通过互联网或电话提交代理或投票指示的截止日期是什么时候？
A:	如果您是登记在册的股东，则可以在美国东部时间2023年6月4日星期日晚上 11:59 之前通过互联网或电话提交代理书。
	如果您是通过银行、经纪公司或其他被提名人持有的普通股的受益所有人，请按照投票指示表上的说明进行操作。
Q:	在年会对我的股票进行投票之前，我可以撤销我的代理或投票指示吗？
A:	是的。股东通常有权在年会对股票进行表决之前撤销其代理或投票指示，但须遵守前面问题答案中描述的投票截止日期。除非您在年会上投票或向AssetMark公司秘书提交书面通知，要求撤销您之前的代理人，如下所述，否则您出席年会不会自动撤销您的代理人。
	• 在册股东：如果您是登记在册的股东，则可以通过以下方式撤销代理人：
	• 签署另一张稍后日期的代理卡，并在年会之前将其交给公司高管；
	• 在东部时间 2023 年 6 月 4 日星期日晚上 11:59 之前通过互联网或电话提交稍后的代理。
	• 向位于加利福尼亚州康科德市格兰特街 10 楼 1655 号 AssetMark Financial Holdings, Inc. 的 AssetMark 公司秘书提供撤销的书面通知，收件人：公司秘书/总法律顾问办公室；或
	•在年会上在线投票。


	无论登记在册的股东以前使用哪种方法提交委托书，他们都可以使用这些方法中的任何一种来更改其代理人。只有您提交的最新日期的代理或投票才会被计算在内。
	• 受益所有者：如果您是通过银行、经纪公司或其他被提名人持有的普通股的受益所有人，则可以通过以下方式提交新的投票指示：
	• 按照投票指示表上规定的方式提交新的投票指示；或
	• 在年会上对您的股票进行在线投票。
Q:	如果我收到多张代理卡或投票指示表，这意味着什么？
A:	如果您的普通股持有多个账户，您将收到每个账户的代理卡或投票指示表。为确保您的所有股票都经过投票，请按照您收到的每个账户的说明通过互联网或电话提交代理或投票指示，或者在提供的预先注明邮资的信封中填写、注明日期、签署并交回您的代理卡或投票指示表。
Q:	年会将对哪些提案进行表决？
A:	股东将在年会上对四项提案进行表决：
	• 提案1——选举公司的三位被提名人，罗希特·巴加特先生、布莱恩·林先生和王雷先生为第一类董事，任期三年，至2026年年度股东大会届满，直至其继任者正式当选并获得资格为止。
	• 提案2——批准选择毕马威会计师事务所作为AssetMark在截至2023年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。
	• 提案3——批准我们经修订和重述的公司注册证书的修正案，以更新免责条款以符合特拉华州的法律。
Q:	董事会如何建议我对这些提案进行表决？
A:	董事会一致建议您对股票进行投票：
	• 提案1-“赞成” 董事会董事候选人的选举。
	• 提案2—— “赞成” 批准在截至2023年12月31日的财年选择毕马威作为AssetMark的独立注册会计师事务所。
	• 提案3—— “赞成” 批准我们经修订和重述的公司注册证书的修正案。
Q:	如果我提交了代理人或投票指示表，但没有在我提交的委托书或投票指示表中提供具体的投票说明，我的股票将如何被投票？
A:	在不提供具体投票说明的情况下提交委托书或投票指示表的效果取决于您持有股票的方式。
	• 登记在册的股东：如果您签署并向AssetMark提交委托书，但未指明任何投票指示，则您的股票将按以下方式进行投票：
	• 提案1-“赞成” 董事会董事候选人的选举。


	• 提案2—— “赞成” 批准在截至2023年12月31日的财年选择毕马威作为AssetMark的独立注册会计师事务所。
	• 提案3—— “赞成” 批准我们经修订和重述的公司注册证书的修正案。
	如果有任何其他事项在年会上妥善提交股东表决，或者会议的任何延期或推迟，则您的代理持有人（代理卡上点名的人之一）将根据他或她的最佳判断自行决定对您的股票进行投票。
	• 受益所有人：为受益所有人持有普通股的银行、经纪公司或其他被提名人将有权就本质上被视为 “常规” 的事项对这些股票进行投票，而无需受益所有人的指示。批准选择毕马威作为AssetMark在截至2023年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所（提案2），是年会上唯一被视为 “例行公事” 的提案。除非受益所有人指示如何投票，否则银行、经纪公司或其他被提名人无权就任何被视为 “非常规” 的提案，包括提案1（董事选举）和提案3（批准我们的经修订和重述的公司注册证书修正案），将其持有的股份投票表决给受益所有人。
	因此，如果您通过银行、经纪公司或其他被提名人持有AssetMark普通股，并且没有向被提名人提交任何投票指示，则您的被提名人（1）不得行使自由裁量权对提案1（董事选举）或提案3（批准我们的经修订和重述的公司注册证书修正案）对您的股票进行表决，但是（2）可以行使自由裁量权对提案2（批准选择的批准）对您的股票进行表决独立注册会计师事务所）。如果您的股票按照银行、经纪公司或其他被提名人对例行提案（提案2）的指示进行投票，则您的股票将构成对非例行提案（提案1和提案2）的 “经纪人不投票”（关于经纪人不投票影响的进一步讨论，见下文）。如果您是受益所有人，并且希望将您的选票计入提案1（董事选举）或提案3（批准我们的经修订和重述的公司注册证书修正案），则必须指示您的银行、经纪公司或其他被提名人如何对您的股票进行投票。
Q:	批准每项提案需要什么表决？
A:	假设年会有法定人数出席或派代表出席会议，则在年度会议上批准提案的投票要求如下：


Q:	弃权和经纪人不投票对提案有什么影响？
A:	如果您的股票被算作经纪人无票或弃权票，则您的股票将包含在所代表的股票数量中，以确定是否存在法定人数。
	关于每项提案的结果：
	• 弃权：弃权不会对提案1（董事选举）或提案2（批准任命独立注册会计师事务所）的投票结果产生任何影响，因为经纪人的不投票不被视为 “投的票”。弃权与投票反对提案3（批准我们的经修订和重述的公司注册证书修正案）的效果相同，因为弃权股份是计入法定人数的已发行股票，但未投赞成票。
	• 经纪人不投票：（1）通过银行、经纪公司或其他 “街道名称” 被提名人持有的股份的受益所有人没有就此事向被提名人发出具体的投票指示，（2）正在表决的提案本质上被视为 “非常规” 问题，以及（3）在同一次会议上至少有一项 “常规” 提案正在表决，则出现 “经纪人不投票”。如果您是AssetMark普通股的受益所有者，并且没有向您的银行、经纪公司或其他被提名人提交任何投票指示，则您的被提名人可以行使自由裁量权对您的股票进行投票，因为该提案被视为 “例行公事”。但是，被提名人无权就任何 “非常规” 提案，包括提案1和提案3，将其持有的股份投票表决给受益所有人。因此，如果您不向被提名人提供具体的投票指示，则您的股票将构成经纪人对提案1和提案3的不投票。经纪人的不投票不会对提案 1 的投票结果产生任何影响，因为经纪人的不投票不被视为 “投的票”。经纪人不投票的效果与对提案3投反对票的效果相同，因为构成经纪人不投票的股票是计入法定人数的已发行股票，但未被投赞成票。
Q:	我们的控股股东持有的普通股的投票权将如何影响年会上表决的提案的批准？
A:	截至年会的记录日期，我们的控股股东HTSC持有大约 [__]占我们已发行普通股的百分比。由于HTSC拥有我们已发行普通股的多数股权，他们有能力选举公司的所有董事候选人，批准任命毕马威会计师事务所为截至2023年12月31日财年的AssetMark独立注册会计师事务所，并批准我们经修订和重述的公司注册证书的修正案。我们预计HTSC将对所有提案投赞成票。
Q:	如果在年会上提出其他事项会怎样？
A:	如果您向AssetMark授予代理权，则AssetMark的代理持有人（在您的代理卡上列出）将有权自由决定对在年会上适当提交表决的任何其他事项对您的股票进行投票。除本委托书中描述的事项和提案外，截至本委托书发布之日，AssetMark尚未收到关于将在年会上采取行动的任何其他业务的有效通知。我们的章程要求股东不早于 2023 年 2 月 6 日且不迟于 2023 年 3 月 8 日美国东部时间下午 5:00，在年会上就任何拟采取的行动发出通知；因此，根据我们的章程，2023 年 3 月 8 日下午 5:00 之后收到的任何通知均不被视为 “适当的”。


Q:	谁来计算选票？
A:	Broadridge Financial Solutions, Inc. 或Broadridge Financial Solutions, Inc. 的代表或代理人将作为年会选举检查员对选票进行制表和认证。
Q:	我在哪里可以找到年会的投票结果？
A:	AssetMark将在年会之后的四个工作日内通过向美国证券交易委员会提交表格8-K的最新报告来报告投票结果。如果在AssetMark提交此类报告时不知道最终投票结果，它将修改初始报告，在结果公布后的四个工作日内披露最终投票结果。
Q:	谁将承担为年会征集选票的费用？
A:	AssetMark 将承担代理招标的所有费用。可以通过邮寄、当面、电话、传真、电子手段或通过AssetMark或其子公司的董事、执行官和其他员工的广告来征求代理人，无需额外补偿。AssetMark将向银行、经纪公司和其他被提名人偿还向受益所有人转发代理材料的合理费用。
Q:	我如何提出要纳入AssetMark的2024年年度股东大会的代理材料或供2024年年度股东大会审议的事项，截止日期是什么？
A:	有关如何在不包含在我们的代理材料中提出纳入AssetMark的2024年年度股东大会代理材料或供2024年年度股东大会审议的事项的信息，以及适用截止日期的具体说明，请参阅标题为 “其他事项——明年年会股东提案” 的部分。
Q:	AssetMark 成为 “新兴成长型公司” 的含义是什么？
A:	根据2012年《Jumpstart Our Business Startups法》（“JOBS法案”）的定义，我们是一家 “新兴成长型公司”。只要我们仍然是一家新兴成长型公司，我们就可以而且目前打算依赖《乔布斯法》的某些条款，这些条款包含披露的例外情况和豁免以及其他要求，否则这些要求适用于向美国证券交易委员会提交定期报告的公司。除其他条款外，《乔布斯法案》允许我们在本委托书和美国证券交易委员会其他文件中减少对高管薪酬的披露，并规定免于就高管薪酬举行不具约束力的咨询性投票以及获得股东批准任何先前未获批准的黄金降落伞安排的要求。
Q:	什么是 “持家”，它对我有何影响？
A:	有关代理材料的 “持有情况” 及其可能如何影响您的信息，包括如何获取一套单独的投票材料，请参阅标题为 “代理材料的持有情况” 的部分。
Q:	AssetMark 主要行政办公室的地址是什么？
A:	我们主要行政办公室的邮寄地址是加利福尼亚州康科德市格兰特街1655号，10楼，94520。
Q:	如果我需要其他帮助，谁能回答我的其他问题或帮助我？
A:	如果您对年会有疑问，需要帮助提交代理人或对股票进行投票，或者需要本委托书或代理卡的更多副本，请通过电子邮件联系 AssetMark 投资者关系部 investorrelations@assetmark.com。
	如果您的银行、经纪公司或其他被提名人持有您的普通股，您还应联系您的被提名人以获取更多信息。

我们要求股东在年会上选出三位一类董事，罗希特·巴加特、布莱恩·林和王雷。每位被提名人目前都担任I类董事。将在年会上当选的董事任期为三年，直到2026年年度股东大会及其继任者当选并获得资格为止。董事由我们的普通股持有人亲自出席或通过代理人所投的多数票选举产生，有权对董事选举进行投票，每位持有人每股有权获得一票。获得最多赞成票的三名被提名人将当选。

董事人数不时由董事会决定。我们的董事会目前由以下九名成员组成，分为以下三个类别，每届任期三年：

每个类别的董事的任期至其任期届满当年的年会（如上所示），直到继任者当选并获得资格，前提是他们先前死亡、辞职、退休、被取消资格或被免职。每个类别的董事人数只能通过董事会多数成员的决议进行更改。由于董事人数增加而产生的任何额外董事职位将分配给这三个类别，以确保这些类别的人数与当时授权的董事人数一样几乎相等。董事会的空缺只能由其余董事中多数选出的人员填补。由董事会选出的填补某类别的空缺（包括因董事人数增加而产生的空缺）的董事应在该类别的剩余整个任期内任职，直到董事的继任者正式当选并获得资格为止。

董事会提名、治理与合规委员会推荐每位董事候选人进行选举，董事会已批准此类建议。此类建议基于提名、治理与合规委员会和董事会对被提名人资格和经验的仔细考虑，特别是在与AssetMark的战略和运营相关的领域。每位被提名人都同意担任被提名人，在本委托书中被提名为被提名人，如果当选，则在2026年年度股东大会及其继任者当选并获得资格，或者如果更早的话，则同意在他们死亡、辞职或被免职之前担任董事。公司管理层没有理由相信任何被提名人将无法任职。公司的政策是鼓励董事和董事候选人参加年会。

以下是截至4月的简短传记 [17]，2023年，董事会提名董事候选人，包括提名、治理与合规委员会和董事会在确定每位董事候选人应担任董事时考虑的资格、经验和技能。


罗希特·巴加特
I 级导演任期届满：2023 年年会年龄：59 导演起自：2017	委员会审计和风险提名、治理与合规（主席）
商业经验：Bhagat先生自2017年起在我们的董事会任职。巴加特先生是FinTech Evolution收购集团的首席执行官，他自2021年以来一直担任该职务。巴加特先生在1992年至2005年期间担任波士顿咨询集团的高级合伙人，在2005年至2009年期间担任巴克莱环球投资公司的全球首席运营官，并在2009年至2012年期间担任贝莱德公司亚太区董事长。巴加特先生目前在PhonePe Pvt. Ltd.的董事会任职（自2020年起），担任非执行主席和审计委员会成员，富兰克林邓普顿ETF Trust（自2016年起）担任审计委员会主席和提名委员会成员。他曾在安讯士银行有限公司（2013年至2021年）和Flipkart Pvt. Ltd.（2019年至2020年）的董事会任职，并担任B Capital Group的高级顾问（2017年至2022年）。Bhagat 先生获得了 B.Tech 学位。德里印度理工学院（机械工程）学位（成绩优异），理学硕士（工程）德克萨斯大学奥斯汀分校，西北大学凯洛格学院工商管理硕士（荣誉学位）。
资格：巴加特先生之所以有资格在我们的董事会任职，是因为他拥有丰富的公司治理经验，包括他担任董事会成员的任期，以及担任其他公司董事的十年经验（包括在审计、风险管理、提名、薪酬和并购委员会任职），他在金融服务和金融技术领域作为商业领袖、投资者和顾问的丰富经验，对金融服务行业的了解，他的合作经验在巴克莱和贝莱德任职期间，多个司法管辖区的监管机构以及他在金融、营销、战略和管理经济学方面的教育。

除了上面列出的三位董事候选人外，AssetMark还有六名董事将在年会后继续任职，任期将于2024年（II类）或2025年（III类）到期。以下是截至4月的简短传记 [17]，2023 年，我们的二类和三类董事，包括促使提名、治理与合规委员会和董事会决定每位此类人员应担任董事的资格、经验和技能。


周易
三级导演任期届满：2025 年年会年龄：54 导演起自：2016	委员会没有
业务经历：周先生自 2016 年起担任我们的董事会成员。周先生自2007年起担任HTSC的执行董事兼总裁，2016年至2019年担任HTSC的董事会主席兼总裁，自2019年10月起担任HTSC的首席执行官、执行委员会主席兼执行董事。在加入 HTSC 之前，周先生于 1998 年至 1999 年在江苏省政府附属部门江苏邮电局从事技术管理工作，并于 1999 年至 2000 年在江苏省国有通信公司江苏移动通信有限公司从事行政管理工作。从 2005 年到 2006 年，周先生担任上海贝尔财富通讯公司的副总经理。周先生曾在江苏贝尔股份有限公司（2000 年 4 月至 7 月）、南京新网科技股份有限公司（2000 年至 2005 年）、江苏省新兴产业投资管理有限公司（一家主要投资于江苏省股票市场的投资管理公司）（2013 年至 2018 年）、华泰证券（上海）资产管理有限公司（我们的关联公司之一）（2014 年至 2018 年）和华泰证券（上海）资产管理有限公司的董事会任职爱国际金融控股有限公司，我们最终控股股东的子公司（2017 年至 2018 年），并继续在华泰金融控股（香港）有限公司（一家从事投资银行、资产管理和财富管理业务的HTSC子公司）（自2006年起）和南方东英资产管理有限公司（位于香港的基金管理公司）（自2017年起）的董事会任职。周先生毕业于南京邮电大学，获得计算机通信学士学位。
任职资格：周先生有资格在我们的董事会任职，这是基于他在金融服务行业的丰富经验以及作为上市和私营公司董事的二十多年的管理经验。

董事会已确定，构成我们九位董事中的三位的Bhagat先生、Guinn女士和Velli先生是纽约证券交易所上市标准中定义的 “独立董事”，符合我们的公司治理准则中规定的独立董事标准，该准则纳入了纽约证券交易所的董事独立性要求。董事会还确定，Bhagat先生、Guinn女士和Velli先生符合适用于审计和风险委员会的独立性要求，吉恩女士符合纽约证券交易所上市标准规定的适用于薪酬委员会的独立性要求，对于审计和风险委员会，则符合适用的美国证券交易委员会规章制度的规定。我们的董事、被提名人或执行官之间没有家庭关系。

由于我们普通股50％以上的投票权由HTSC间接持有，因此根据纽约证券交易所的公司治理标准，我们被视为 “受控公司”。因此，根据纽约证券交易所公司治理标准第303A.00条，我们有资格获得某些公司治理要求的豁免，我们已选择不遵守某些公司治理要求，包括要求我们的董事会由纽约证券交易所规则所定义的大多数 “独立董事” 组成，以及薪酬委员会和提名委员会完全由独立董事组成。如下文所述，受控公司豁免并未修改美国证券交易委员会和纽约证券交易所与我们的审计和风险委员会成员、资格和运作有关的规则的适用性。

我们目前的领导结构将首席执行官和董事会主席的角色分开。首席执行官负责制定公司的战略方向以及公司的日常领导和绩效，而主席则为首席执行官提供指导，制定董事会会议的议程并主持全体董事会会议。我们认为，董事长和首席执行官职位的分离增强了董事会在监督公司业务和事务方面的独立性。此外，我们认为，这两个职位的分离创造了一个更有利于客观评估和监督管理层绩效的环境，增强了管理层的问责制，提高了董事会监测管理层的行为是否符合公司及其股东的最大利益的能力。因此，我们认为这种分离可以提高整个董事会的有效性。我们认为，董事会的领导结构是适当的，可以增强董事会代表股东有效履行职责和职责的能力。

我们目前的领导结构还包括主持董事一职，以促进董事会的有效绩效及其对我们业务的监督。我们的《公司治理准则》允许独立董事指定一名主持董事主持非管理层和独立董事的执行会议。可以在举行非管理层和独立董事执行会议的每次会议上指定主持董事。我们认为，主持董事的存在为董事会向管理层表达意见并就公司业绩向首席执行官提供反馈提供了另一种渠道。

利益相关方可通过邮寄方式将任何通信以团体形式发送给我们的董事会或由公司秘书负责的主持董事，地址为AssetMark Financial Holdings, Inc.，位于加利福尼亚州康科德市10楼94520格兰特街1655号，收件人：公司秘书/总法律顾问办公室。此类沟通应符合标题为 “——与董事会的沟通” 一节中概述的其他要求。

董事会监督和维护 AssetMark 的治理和合规流程和程序，以促进 AssetMark 根据适用法律开展业务

规章以及最高的责任, 道德和诚信标准.在此职位上，董事会负责监督公司面临的风险的管理和缓解，包括我们的企业风险计划、内部审计职能、2002年《萨班斯-奥克斯利法案》的遵守情况、人力资本管理和与网络安全（包括隐私和信息安全）相关的风险。虽然董事会对风险监督负有最终责任，但董事会委员会协助董事会全体成员履行其在某些风险领域的监督职责。我们的审计和风险委员会至少每年进行一次监督和审查，并与管理层和公司独立审计师讨论公司的主要财务和监管风险敞口以及管理层为监测和控制这些风险敞口而采取的措施，以及公司与财务、会计、保险范围、投资和税务问题有关的风险评估和风险管理的指导方针和政策，以及我们董事会的任何其他企业风险管理、监管和业务连续性问题董事可以委托。我们的薪酬委员会负责监督和审查我们的员工薪酬政策和做法所产生的风险。董事会可以自由地直接与管理层沟通。董事会认为，公司目前的领导结构支持董事会的风险监督职能。

董事会致力于以最高的道德标准实现业务成功和提高长期股东价值。董事会维持我们的公司治理准则，为公司提供有效的公司治理框架。公司治理准则反映了一系列核心价值观，这些价值观为我们的治理和管理体系以及我们与他人的互动提供了基础。此外，董事会还通过了一套公司标准，适用于我们所有的员工、高级管理人员和董事，包括我们的首席执行官、首席财务官以及其他高管和高级财务官。公司标准旨在满足美国证券交易委员会规则和纽约证券交易所上市标准下的 “道德守则” 的要求，规定了公司的商业道德框架，包括促进与公司业务有关的诚实和道德行为的一般义务，同时还要求员工对不遵守的行为负责。公司标准涉及利益冲突、公司机会和公平交易；遵守法律、规章制度，包括内幕交易法；专有信息的保密和保护；保护和正确使用公司资产；主动举报任何非法或不道德行为（防止报复）；以及机会平等、非歧视和公平就业。

公司治理准则和公司标准的副本可在公司网站 https://ir.assetmark.com 的 “治理文件” 下的 “治理” 部分找到。我们将在同一网站或向美国证券交易委员会提交的文件中发布公司标准的修正案或对董事和执行官的公司标准的任何豁免。

在截至2022年12月31日的年度中，董事会全体成员举行了六次会议，审计与风险委员会举行了八次会议，薪酬委员会举行了四次会议，提名、治理与合规委员会举行了四次会议。除周毅以外的每位董事会成员都出席了至少 75% 的董事会会议和该董事所任职的委员会的会议。公司希望董事们积极履行职责，随时了解公司的业务和运营。董事应出席所有董事会会议及其所任职委员会的会议，并为这些会议做好准备。尽管我们没有要求出席的政策，但也鼓励董事和董事候选人参加公司的年度股东大会。两名董事参加了我们的2022年年度股东大会。

董事会成立了审计与风险委员会、薪酬委员会和提名、治理与合规委员会，每个委员会的组成和职责如下所述。这些委员会协助董事会履行其监督职责。董事会通过了每个委员会的书面章程。一份副本

每份章程的内容都可以在我们的网站 https://ir.assetmark.com 的 “治理文件” 下的 “治理” 部分找到。

下表显示了 2022 年的董事会成员及其所属的委员会和类别。该表还列出了董事会根据纽约证券交易所规则和我们的《公司治理准则》确定为独立的董事。

姓名	独立	导演级	审计和风险委员会	补偿委员会	名称、政府与合规性委员会
焦晓宁（主席）		三级
罗希特·巴加特		I 类			椅子
帕特里夏·吉恩		二级	椅子
布莱恩·林		I 类
孙颖		二级		椅子
约瑟夫·维利		二级
王雷		I 类
娜塔莉·沃尔夫森		三级
周易		三级

我们的审计和风险委员会的成员是帕特里夏·吉恩、罗希特·巴加特和约瑟夫·维利。帕特里夏·吉恩是我们的审计和风险委员会主席。我们的董事会已确定，帕特里夏·吉恩、罗希特·巴加特和约瑟夫·维利符合纽约证券交易所和1934年《证券交易法》（“交易法”）的 “独立性” 要求，而且我们的审计和风险委员会的每位成员都具有财务知识。此外，我们的董事会已确定，根据1933年《证券法》（“证券法”）颁布的S-K法规第407（d）（5）（ii）项的定义，帕特里夏·吉恩、罗希特·巴加特和约瑟夫·维利有资格成为审计和风险委员会财务专家。该指定所规定的任何职责、义务或责任均不超过通常对我们的审计和风险委员会和董事会成员施加的职责、义务或责任。

审计和风险委员会根据书面章程运作，该章程旨在满足美国证券交易委员会的适用规章制度和纽约证券交易所的上市标准，该章程的副本可在我们的网站 https://ir.assetmark.com 的 “治理文件” 下的 “治理” 部分查阅。审计和风险委员会在 2022 年举行了八次会议。

我们薪酬委员会的成员是孙颖、帕特里夏·吉恩和布莱恩·林。孙颖是我们薪酬委员会的主席。我们选择利用纽约证券交易所公司治理规则向受控公司提供的某些豁免，包括免于要求我们的薪酬委员会完全由独立董事组成。

薪酬委员会的主要目的是履行董事会的职责，监督公司的薪酬政策、计划和计划，并审查和确定向董事会支付的薪酬（如适用）。除其他事项外，薪酬委员会负责：

此外，在我们不再是《乔布斯法》所定义的 “新兴成长型公司” 之后，薪酬委员会将与管理层一起审查我们的薪酬讨论和分析，并考虑是否建议将其纳入委托书和其他文件中。

薪酬委员会根据书面章程运作，该章程旨在满足美国证券交易委员会的适用规章制度以及纽约证券交易所的上市标准，该章程的副本可在我们的网站 https://ir.assetmark.com 的 “治理文件” 下的 “治理” 部分查阅。薪酬委员会在 2022 年举行了四次会议。

通常，薪酬委员会每季度举行一次会议，必要时会更频繁地开会。每次会议的议程通常由薪酬委员会主席制定。薪酬委员会定期举行执行会议。但是，薪酬委员会可能会不时邀请各种管理层成员和其他员工以及外部顾问或顾问进行演讲、提供财务或其他背景信息或建议，或以其他方式参加薪酬委员会会议。例如，我们的首席执行官向薪酬委员会提供了她对所有其他执行官总薪酬机会的建议以及她对 (1) 个人的看法

其他执行官在薪酬委员会关于此类其他执行官现金和股权薪酬金额的建议以及 (2) 用于评估公司在年度激励奖金计划下的财务业绩的绩效目标方面的表现。在薪酬委员会就其薪酬进行投票或审议期间，首席执行官可能不在场。此外，薪酬委员会有权从内部和外部薪酬、法律或其他顾问以及薪酬委员会认为履行职责时必要或适当的其他外部资源那里获得建议和协助，费用由公司承担。薪酬委员会直接负责任命、薪酬和监督任何为向薪酬委员会提供咨询的顾问的工作。特别是，薪酬委员会拥有聘请薪酬顾问以协助其评估高管和董事薪酬的唯一权力，包括批准顾问的合理费用和其他留用条款。根据薪酬委员会的章程，如果我们不再有资格成为 “受控公司”，或者不再寻求利用向受控公司提供的治理豁免，则只有在考虑了纽约证券交易所规则列举的独立性因素之后，薪酬委员会才能选择薪酬顾问、法律顾问或其他外部顾问或听取薪酬委员会的建议。

在2022财年，薪酬委员会聘请了美世有限责任公司（“美世”）作为其薪酬顾问，就高管和董事薪酬事宜提供建议，包括我们的执行官和独立董事的竞争性市场薪酬做法。在截至2022年12月31日的年度中，美世没有向AssetMark提供任何额外服务。美世之所以被选中，是因为它是一家知名且受人尊敬的全国性薪酬咨询公司，通常向薪酬委员会和管理层提供信息、建议和其他高管薪酬建议。薪酬委员会尚未发现任何与聘用美世有关的利益冲突。

薪酬委员会通常会对年度薪酬进行任何重大调整，确定全公司的奖金和股权奖励，并在一次或多次会议上确定新的绩效目标。但是，薪酬委员会还在全年的各种会议上审议与个人薪酬有关的问题，例如新员工的薪酬，以及高层次的战略问题，例如我们的薪酬战略的有效性、该战略的潜在修改以及新的薪酬趋势、计划或方法。通常，薪酬委员会的流程包括两个相关的要素：确定总体薪酬水平和制定本年度的绩效目标。薪酬委员会建议董事会确定和批准首席执行官的薪酬和其他雇用条款，并根据相关的公司绩效目标和目的评估首席执行官的业绩。作为审议的一部分，薪酬委员会可以酌情审查和考虑财务报告和预测、运营数据、税收和会计信息、列出在各种假设情景下可能支付给高管的总薪酬的计票表、高管和董事持股信息、公司股票表现数据、对历史高管薪酬水平和当前全公司薪酬水平的分析以及建议等材料薪酬委员会的薪酬顾问，包括对顾问确定的其他公司的高管和董事薪酬的分析。薪酬委员会还授权我们的首席执行官兼首席财务官向某些个人员工发放股权奖励，但须遵守薪酬委员会不时规定的限制。

我们的提名、治理与合规委员会的成员是 Rohit Bhagat、Bryan Lin 和 Ying Sun。罗希特·巴加特是我们的提名、治理与合规委员会主席。我们选择利用纽约证券交易所公司治理规则为受控公司提供的某些豁免，包括免于我们的提名和治理委员会完全由独立董事组成的要求。

提名、治理与合规委员会根据书面章程运作，该章程旨在满足美国证券交易委员会的适用规章制度和纽约证券交易所的上市标准，该章程的副本可在我们的网站 https://ir.assetmark.com 的 “治理文件” 下的 “治理” 部分查阅。提名、治理与合规委员会在 2022 年举行了四次会议。

我们的提名、治理与合规委员会使用多种方法来识别和评估董事候选人。在评估董事候选人时，我们的提名、治理与合规委员会会考虑董事会的当前规模和构成、组织和治理以及董事会及其委员会的需求。我们的提名、治理与合规委员会考虑的资格包括但不限于品格、诚信、判断力、商业经验、独立性、潜在利益冲突和多元化等问题（包括性别、种族、民族、专业背景、教育、技能和其他有助于董事会观点和经验总体组合的个人素质和特质的差异）。

被提名人还必须具有最高的个人和职业道德，并能够根据其所属公司或机构的成就和领导能力，向我们的首席执行官和其他管理层成员提供建议和指导。董事候选人必须了解董事会成员必须承担的信托责任，并有足够的时间做出提名、治理与合规委员会的判断，以履行董事会和委员会的所有职责。为此，非雇员董事在包括我们的董事会在内的四个上市公司董事会任职不得超过四个，同时担任另一家上市公司首席执行官的非雇员董事在包括我们的董事会在内的三个上市公司董事会任职不得超过三个，员工董事在包括我们的董事会在内的上市公司董事会任职不得超过两个以上。我们的提名、治理与合规委员会还会考虑适用的法律和法规，例如加利福尼亚州的法律要求总部位于加利福尼亚的交易所上市公司必须有最低数量的女性董事，并包括至少一名来自代表性不足社区的董事，这两项法律最近都被撤销并被上诉。我们的提名、治理与合规委员会还可能不时考虑其可能认为符合我们和股东最大利益的其他因素。在完成对董事候选人的审查和评估后，我们的提名、治理与合规委员会向董事会报告其建议。

董事会由提名、治理与合规委员会领导，进行年度自我评估，以确定董事会及其委员会是否有效运作，同时对个别董事的业绩进行年度自我评估。作为自我评估过程的一部分，向董事提供详细的问卷，旨在促使他们对自己的绩效以及董事会的绩效进行深思熟虑和实质性的反思

及其委员会。问卷考虑了与董事会组成、其结构、有效性和职责以及董事技能、经验和背景的总体组合有关的各种主题。提名、治理与合规委员会审查问卷，并考虑是否向董事会提出任何变更建议。在审查中，提名、治理与合规委员会考虑了上述评估董事候选人的因素以及其他因素。评估结果由提名、治理与合规委员会主席提交给全体董事会讨论。

股东可以向位于加利福尼亚州康科德市格兰特街1655号10楼的公司秘书提交书面建议，包括被提名人的姓名和董事会成员资格，由我们的提名、治理与合规委员会审议，收件人：公司秘书/总法律顾问办公室，AssetMark Financial Holdings, Inc.，以供我们的提名、治理与合规委员会考虑。提名、治理与合规委员会将考虑股东推荐的董事候选人，前提是此类建议符合我们的章程和适用的法律、规章和法规，包括美国证券交易委员会颁布的法律、规章和法规。我们的提名、治理与合规委员会将根据其委员会章程、章程、董事候选人政策和程序以及上述董事提名标准对此类建议进行评估。股东推荐的候选人的评估过程与提名、治理与合规委员会确定的候选人的评估过程没有区别。我们的提名、治理与合规委员会有权自由决定推荐哪些人提名为董事。

希望在年会上提名个人参加我们的董事会选举，而不是供我们的提名、治理与合规委员会考虑的股东，可以通过不早于120天，向位于加利福尼亚州康科德市10楼格兰特街1655号的AssetMark Financial Holdings, Inc. 的公司秘书提交书面建议来提名，收件人：公司秘书/总法律顾问办公室，不得早于120天，不得晚于120天美国东部时间第 90 天下午 5:00，前一年的第一周年之前年会；但是，如果年会日期早于该一周年纪念日之前30天或之后超过70天，则股东的通知必须不早于该年会的前120天，也不得迟于美国东部时间下午 5:00（i）该年会前90天和（ii）该日期通知的次日第10天，以较晚者为准的此类年会首先由公司召开。提交的材料必须包括所代表的股东的全名和地址、截至提交之日该股东拥有的登记在册或受益的普通股数量、全名、年龄、商业和居住地址以及拟议被提名人的主要职业或就业情况、对拟议被提名人至少在过去五年中的商业经历的描述、完整的传记信息、对拟议被提名人资格的描述作为导演，其他《交易法》第 14A 条所要求的信息以及我们的《章程》要求的其他信息（包括某些股东陈述）。任何此类股东提交的材料都必须附有拟议被提名人的书面同意，才能在委托书中被提名为被提名人，并在当选后担任董事。

如果提名股东（或该股东的合格代表，定义见我们的章程）未出席年会提交提名，则此类提名将被忽视。

希望与我们的董事会或个人董事沟通的股东或利益相关方可以通过邮寄方式发送给我们的董事会或个人董事，具体地址是位于加利福尼亚州康科德市格兰特街1655号10楼的AssetMark Financial Holdings, Inc.，收件人：公司秘书/总法律顾问办公室。来文应表明其中包含股东或利益相关方的来文。我们的总法律顾问或其指定人员将在必要时与有关董事协商，对所有即将到来的董事进行审查

通信，如有必要，所有此类通信将转发给与之通信的一名或多名董事，或者，如果没有具体说明，则转发给我们的董事会主席。股东的每份来文都应列出 (i) 我们账簿上显示的股东姓名和地址，如果我们的普通股由被提名人持有，则此类股份的受益所有人的姓名和地址，以及 (ii) 记录持有人拥有的记录在案并由受益所有人实益拥有的普通股数量。

我们的董事会批准了关于公司证券交易的政策声明（“内幕交易政策”），该声明禁止我们所有的董事和员工进行任何旨在对冲或推测AssetMark股票证券市场价值变化的套期保值交易（包括涉及期权、看跌期权、预付可变远期合约、股票互换、项圈和交易所基金或其他衍生品的交易）。该政策还禁止我们的员工和董事在任何情况下质押AssetMark证券，包括通过保证金购买AssetMark证券或在保证金账户中持有AssetMark证券。

我们要求股东批准审计与风险委员会选择毕马威会计师事务所（“毕马威会计师事务所”）作为AssetMark在截至2023年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。毕马威是一家注册的独立公共会计师事务所，自2007年以来一直是AssetMark的独立注册会计师事务所。预计毕马威的代表将出席年会并回答适当的问题，如果他们愿意，也将有机会发表声明。

我们的管理文件或现行法律、规章制度均不要求股东批准选择毕马威作为我们的独立注册会计师事务所。但是，作为良好的公司惯例，董事会审计和风险委员会正在将毕马威会计师事务所的选择提交股东批准。如果股东未能批准这一选择，董事会审计和风险委员会将重新考虑是否保留毕马威会计师事务所。即使甄选获得批准，如果董事会审计与风险委员会确定这种变更符合公司及其股东的最大利益，则可以自行决定在一年中的任何时候任命不同的独立审计师。

下表列出了截至2021年12月31日和2022年12月31日的财政年度中公司因毕马威向公司提供的专业服务而产生的所有费用。表中描述的所有根据美国证券交易委员会的规定需要预先批准的费用均已获得审计和风险委员会的预先批准。

审计和风险委员会通过了一项政策，要求审计和风险委员会预先批准其独立注册会计师事务所向AssetMark提供的所有审计和非审计服务。根据该政策，审计和风险委员会预先批准了毕马威会计师事务所为截至2023年12月31日的年度提供审计服务。此外，毕马威在截至2022年12月31日的年度中提供的所有服务均已获得审计和风险委员会的预先批准。

审计和风险委员会已确定，毕马威会计师事务所提供审计服务以外的服务符合维护首席会计师的独立性。

本报告中包含的信息不是 “索取材料”，不被视为已向美国证券交易委员会 “提交”，也不受第14A条或第14C条（S-K法规第407项的规定除外）或《交易法》第18条规定的义务的约束，也未以提及方式纳入我们根据《证券法》或《交易法》向美国证券交易委员会提交的任何文件，无论是在本文发布之日之前还是之后提交的，以及无论此类申请中使用任何一般的公司注册措辞，除非该文件是由以下人员特别纳入的提及此类备案。

审计和风险委员会已与AssetMark管理层和毕马威会计师事务所审查并讨论了AssetMark截至2022年12月31日止年度的10-K表年度报告中包含的AssetMark经审计的合并财务报表。审计与风险委员会还与毕马威会计师事务所讨论了第1301号审计准则声明《与审计委员会的沟通》中要求讨论的事项，包括与毕马威会计师事务所对AssetMark合并财务报表进行审计有关的事项。

审计和风险委员会已收到并审查了PCAOB关于毕马威与审计和风险委员会就独立性问题进行沟通的适用要求所要求的书面披露和毕马威的信函，并与毕马威讨论了其独立于AssetMark的问题。

根据上述审查和讨论，审计和风险委员会建议董事会将经审计的合并财务报表包含在AssetMark截至2022年12月31日的10-K表年度报告中。

下表列出了截至2023年4月1日通过以下方式获得的有关我们普通股实益所有权的某些信息：

根据美国证券交易委员会的规定，实益所有权包括对证券的投票权或投资权，包括根据可行使的股票期权和股票增值权发行的股票，以及预计在2023年4月1日或之后的60天内归属和结算的限制性股票单位（“RSU”）。根据股票增值权可发行的股票数量计算方法为 (x) (i) 行使当日我们普通股的公允市场价值减去 (ii) 股票增值权奖励中规定的行使价格，除以 (y) 行使当日我们普通股的公允市场价值，乘以 (z) 根据该奖励授予的股票增值权数量；在确定行使此类股票增值权时可发行的股票数量时，我们假定了行使日期2023年4月3日，由此产生的公允市场价值为31.27美元，这是我们普通股在2023年4月3日的收盘价。根据此类股票期权、股票增值权和限制性股票单位可发行的股票在计算持有此类证券者的实益所有权百分比时被视为已发行，但在计算任何其他人的实益所有权百分比时则不被视为未偿还股票。实益拥有的股份数量和实益所有权的百分比基于截至2023年4月1日的73,924,212股已发行普通股。据我们所知，除非脚注中另有说明并根据适用的社区财产法，表中提及的人员对所有普通股拥有唯一的投票权和投资权。

除非另有说明，否则每位上市股东的地址为：c/o AssetMark Financial Holdings, Inc.，位于加利福尼亚州康科德市格兰特街1655号，10楼 94520。

受益所有人姓名	的股票数量普通股受益人拥有	的百分比的股份常见股票受益地已拥有⁽¹⁾
超过 5% 的股东：
华泰国际投资控股有限公司⁽²⁾	50,873,799	68.8%
董事和指定执行官：
焦小宁	—	—
罗希特·巴加特	57,528	*
帕特里夏·吉恩	15,832	*
迈克尔·金⁽³⁾	374,124	*
布莱恩·林	—	—
孙颖	—	—
约瑟夫·维利	9,923	*
王雷	—	—
娜塔莉·沃尔夫森⁽⁴⁾	411,391	*
周易	—	—
Gary Zyla⁽⁵⁾	130,748	*

公司任何董事、高级职员或关联公司、公司任何类别有表决权证券超过5％的登记所有者或受益人，或任何此类董事、高级职员、关联公司或所有者的任何关联人，均不属于对公司或其任何子公司不利的一方，或对公司或其任何子公司持有不利的重大权益。

自2022年8月1日起，对DGCL第102（b）（7）条进行了修订，允许特拉华州公司的注册证书包含一项条款，取消或限制某些高级公司高管因在某些行为中违反谨慎义务而承担的金钱责任。此类高级公司高管是：(i) 公司总裁、首席执行官、首席运营官、首席财务官、首席法务官、财务总监、财务主管或首席会计官；(ii) 在公开文件中被确定为公司薪酬最高的高级管理人员之一的个人；以及 (iii) 根据特拉华州长武器管辖权法规的规定同意被认定为高管的个人。经修订后，DGCL第102（b）（7）条允许免除股东因违反该高管信托谨慎义务而提出的直接索赔，包括集体诉讼，但并未取消高管因公司本身提出的违反信托义务索赔或股东以公司名义提出的衍生索赔而承担的金钱责任。此外，责任限制不适用于违反忠诚义务、非诚信行为或涉及故意不当行为或故意违法的行为或不作为，也不适用于官员获得不正当个人利益的任何交易。

目前，我们的经修订和重述的公司注册证书第九条第9.1节规定，在包括DGCL在内的法律允许的最大范围内，公司任何董事都不得因违反公司董事的信托义务而承担金钱损害的个人责任。我们要求股东批准对经修订和重述的公司注册证书的拟议修正案，以反映最近对DGCL第102（b）（7）条的修订，该修正案旨在将目前向董事提供的责任保护扩大到我们的某些高管。拟议修正案将全面修改和重述我们的经修订和重述的公司注册证书第九条第9.1节，如下所示：

“第9.1节有限责任。在法律允许的最大范围内，本公司的任何董事或高级管理人员均不得因违反作为董事或高级管理人员的信托义务而对本公司或其股东承担金钱损害的个人责任。在不限制前一句效力的前提下，如果此后对DGCL进行修订，授权进一步取消或限制董事或高级管理人员的责任，则应在经修订的DGCL允许的最大范围内限制本公司董事或高级管理人员的责任。对本第 9.1 节的任何修订、废除或删除，或通过本公司注册证书中与本第 9.1 节不一致的任何条款，均不影响其对董事或高级职员在此类修订、通过、废除或取消之前发生的作为或不作为的适用。仅就本款而言，“官员” 的含义应与不时修订的DGCL第102 (b) (7) 条规定的含义相同。”

董事会一致批准并宣布根据经修订的DGCL第102（b）（7）条更新免责条款的修正案是可取的，并建议我们的股东批准该修正案。如果我们的股东批准了本提案3，那么我们将基本按照附录A所附的形式提交经修订和重述的公司注册证书（“修正证书”）的修正证书。

董事会希望修改我们的经修订和重述的公司注册证书，以保持与DGCL中管理章程一致的条款。拟议修正案仅允许在我们的股东提出的直接索赔（包括集体诉讼）中免除此类高管的罪责，但并不能消除此类官员因违反公司本身提出的信托义务索赔或股东以公司名义提出的衍生索赔而承担的金钱责任。与目前根据我们的修订和复审证书对待董事的情况一样

成立后，该修正案将不限制高管在以下方面的责任：任何违反对公司或我们股东的忠诚义务、任何不诚实或涉及故意不当行为或故意违法的行为或不作为，以及该高管从中获得不当个人利益的任何交易。

董事会认为，为了继续吸引和留住经验丰富的合格高管，有必要修改我们的经修订和重述的公司注册证书，增加对某些高管的授权责任保护，这与我们目前为董事提供的经修订和重述的公司注册证书中的保护相一致。在缺乏这种保护的情况下，合格的官员可能会因为面临个人责任以及无论案情如何为诉讼辩护都要花费大量开支的风险而被阻止担任官员。公司高管角色的性质通常要求他们就关键事项做出决定，通常是为了应对时间敏感的机会和挑战，这可能会给寻求事后看来追究责任的调查、索赔、诉讼、诉讼或诉讼带来巨大风险，尤其是在当前的诉讼环境中。董事会认为，根据经修订的DGCL第102 (b) (7) 条限制责任将避免昂贵而旷日持久的诉讼，这些诉讼可能会分散我们的高级官员对重要业务和战略事务的注意力，同时使我们的官员能够最好地行使业务判断力，促进股东利益。

在批准修正案并宣布该修正案可取时，董事会特别考虑了根据经修订的DGCL第102 (b) (7) 条免除特定高管责任的索赔类别和类型狭窄，受影响的高级管理人员人数有限，以及董事会认为根据DGCL第102 (b) (7) 条提供免责将给公司带来的好处，经修订, 包括吸引和留住关键官员的能力以及降低相关诉讼费用的可能性还有轻率的诉讼。董事会平衡了这些考虑因素与公司的公司治理指导方针和惯例，并确定修改经修订和重述的公司注册证书，采用经修订的DGCL第102 (b) (7) 条是可取的，也符合公司和股东的最大利益。

拟议修正案并不是针对任何官员的具体辞职、威胁辞职或拒绝任职而提出的。

要获得批准，本提案3要求至少有三分之二的已发行普通股投赞成票，有权在本次年会上亲自或通过代理人对董事选举进行表决。弃权票和经纪人不投票将与投票 “反对” 本提案 3 的效果相同。除非另有规定，否则董事会向登记在册股东征求的代理人将被投票 “赞成” 批准本提案3。但是，如果您通过银行、经纪公司或其他被提名人持有股票，则必须指示您的被提名人如何对本提案3进行投票；否则您的股票将构成对本提案3的 “经纪人不投票”，其效果与对本提案3投反对票的效果相同。如果本提案3获得股东批准，该修正案将在向特拉华州国务卿提交修正证书后立即生效，我们预计将在年会之后立即提交修正证书。除了用上面副本的拟议第9.1节取代现有的第9.1节外，我们的经修订和重述的公司注册证书将在之后保持不变

修正证书的有效性。如果本提案3未获得股东批准，则修正证书将不会提交给特拉华州国务卿。

根据DGCL的说法，尽管股东批准了拟议修正案，但董事会保留在修正案生效之前随时放弃也不实施该修正案的自由裁量权。

根据适用的联邦证券法，我们是 “新兴成长型公司”，因此可以利用某些降低的上市公司报告要求。作为一家新兴成长型公司，我们在本委托书中提供了《乔布斯法》允许的规模披露。此外，作为一家新兴成长型公司，我们无需在咨询的基础上进行投票，以寻求批准我们指定执行官的薪酬或此类投票的频率。我们将继续是一家新兴成长型公司，直到 (i) 截至首次公开募股五周年之后的财政年度的最后一天，(ii) 总收入超过10.7亿美元的财政年度的最后一天，(iii) 我们在前三年期间发行了超过10亿美元的不可转换债务的日期，或 (iv) 我们有资格成为 “大型加速申报者” 的日期在《交易法》中定义。

作为一家新兴成长型公司，我们的报告义务仅适用于在本财年担任首席执行官的每个人以及截至本财年最后一天的另外两名执行官，具体取决于财年的薪酬。在截至2022年12月31日的财年中，我们的指定执行官（“NEO”）是：

下表列出了截至2022年12月31日和2021年12月31日的财政年度授予、支付给我们的近地天体或获得的薪酬。

姓名和主要职位	年	工资⁽¹⁾ ($)	股票奖项⁽²⁾ ($)	选项奖项⁽³⁾ ($)	非股权激励计划补偿⁽⁴⁾ ($)	所有其他补偿⁽⁵⁾ ($)	总计 ($)
娜塔莉·沃尔夫森首席执行官	2022	545,385	636,125	2,281,476	977,500	20,600	4,461,086
娜塔莉·沃尔夫森首席执行官	2021	506,770	1,637,816	2,041,303	905,000	19,700	5,110,589
迈克尔·金总裁兼首席客户官	2022	472,308	477,099	1,711,103	750,000	18,600	3,429,110
迈克尔·金总裁兼首席客户官	2021	487,870	1,513,530	1,633,046	850,000	17,700	4,502,146
Gary Zyla 首席财务官	2022	446,154	399,855	717,035	500,000	20,600	2,083,644
Gary Zyla 首席财务官	2021	495,000	437,444	718,539	575,000	19,700	2,245,683

我们是与娜塔莉·沃尔夫森和迈克尔·金各自签订的雇佣协议的当事方，该协议自2021年3月3日起生效，该协议与他们于2021年3月开始担任的新职位有关。协议的期限目前延长至2024年3月3日，此后将自动连续续订一年，除非沃尔夫森女士、金先生或我们在期限结束前至少90天提供书面通知。

在协议期限内，沃尔夫森女士和金先生将分别获得年薪，最初分别为50万美元和45万美元，但需进行年度审查，并可能由我们的董事会自行决定是否增加。根据我们的VICP（定义见下文），沃尔夫森女士和金先生的目标年度奖金等于其基本工资的150％。Wolfsen女士和Kim先生的合理业务费用将获得报销，并将有资格获得符合我们政策的福利和其他津贴。

在分别晋升为首席执行官和总裁时，我们同意向沃尔夫森女士和金先生每人授予授予日公允价值为100万美元的限制性股票单位奖励，其中25％在授予日一周年归属，其中25％在授予日两周年归属，其余50％将在授予日三周年之前继续使用，但须在适用的授予日期之前继续使用。此外，根据我们的2019年股权激励计划（“2019年计划”），沃尔夫森女士和金先生都有资格获得基于股权的奖励，该计划由董事会自行决定。

Wolfsen女士和Kim先生将有权根据每份雇用协议获得与终止各自的雇用有关的某些报酬和福利。

就沃尔夫森女士和金先生的雇佣协议而言，“原因” 包括 (i) 与其职责有关的重大个人不诚实行为，这些行为对履行职责产生或可以合理预期会产生重大不利影响；(ii) 故意不履行或拒绝履行职责或

在任何物质方面的责任；(iii) 挪用（或企图侵占）物质资产或物质商机；（iv）侵吞或企图实施或企图实施或企图实施的侵吞或欺诈，无论是沃尔夫森女士还是金先生在他们的指示下或事先实际知情的情况下实施或企图承认 “有罪” 或 “无异议”，(x) 重罪或 (y) 任何其他已经（或可能合理地）的刑事指控预期) 对履行职责产生不利影响或对我们的声誉或业务造成重大损害；(vi)严重违反我们的书面政策（除非在收到书面通知后的 30 天内可以纠正和纠正），包括但不限于与性骚扰或商业行为有关的书面政策，这些行为已经（或可以合理预期）对履行职责产生重大不利影响或以其他方式对我们的声誉或业务造成重大损害；或 (viii) 严重违反任何保密或限制性协议。

如上所述，如果在沃尔夫森女士或金先生因任何原因被解雇后的90天内，我们确定他们各自的雇用可能是因挪用、挪用公款或欺诈或严重违反我们的书面政策而有原因被解雇，则沃尔夫森女士和金先生将被视为因故被解雇，并被要求支付与终止雇用有关的所有款项因故解雇时未予支付。

就沃尔夫森女士和金先生的协议而言，“正当理由” 包括：(i) 降低基本工资、年度奖金目标、头衔、职责或责任；(ii) 要求他们驻扎在距离我们现任总部超过 30 英里的地点，除非根据沃尔夫森女士或金先生的合理判断，这种地点变更保持一致；(iii) 我们的重大违规行为除非我们在40天内纠正了有关失败问题，否则在每种情况下均为雇佣协议的实质性期限的通知。为了出于 “正当理由” 辞职，沃尔夫森女士或金先生需要在此类事件发生后的60天内提前30天向我们提供书面辞职通知，说明构成正当理由的事件。

我们有义务提供上述任何遣散费和福利，但截至解雇之日应计和应付的服务金额除外，前提是沃尔夫森女士或金先生普遍解除对我们有利的索赔。

根据雇用协议的条款，沃尔夫森女士和金先生同意共同承担不贬低的义务。此外，沃尔夫森女士和金先生分别签订了 (i) 非招揽协议，根据该协议，沃尔夫森女士和金先生在受雇期间以及解雇后的一年内，同意不征求或干涉我们与任何员工、代表或承包商的关系，以及 (ii) 一项包含永久保密义务和发明转让的专有信息和发明协议。

此外，我们维持一项基础广泛的遣散计划，根据该计划，除非该NEO的雇佣协议中另有规定，否则我们的每位近地天体都有资格获得补助金，除非该NEO的雇佣协议中另有规定。

根据该计划，任何符合条件的执行官的福利将包括：（x）在取消NEO职位之前提前两周发出通知；（y）一次性支付的遣散费，等于（i）每连续服务一周的基本工资加上（ii）2,500美元；以及（z）由我们自行决定加快解雇当年的全部或部分股权付款的归属，该金额将按比例分配根据日历年内解雇的时间而定。前一句第 (y) (i) 条规定的最低工资为八周的基本工资。支付这些遣散费的前提是执行官必须提出有利于我们的索赔，并且不得撤销全面解除的索赔。

我们目前维持可变激励薪酬计划（“VICP”），该计划奖励我们的执行官在实现业务目标方面的表现，以及每位执行官在实现个人目标方面的表现。我们的董事会每年为该计划制定绩效目标，并评估实现这些既定目标的绩效，以确定每个奖励的金额。

我们的总体激励薪酬池是根据年初制定的各种财务业绩指标确定的，包括增长和收益指标，以及董事会在年底确定的小部分主观因素。一旦确定了总人才库，个人激励薪酬将根据个人的年度总体工作表现酌情确定。我们的VICP基于一个日历年的业绩，规定现金补助金通常在次年3月15日当天或之前支付，前提是高管在付款日期之前继续任职。根据该计划授予我们的首席执行官的奖励由董事会自行决定。该计划下的所有其他奖励均由管理层自行决定。

2022 年，我们的长期激励计划包括股权补助和现金部分。我们根据2019年计划向我们的NEO授予了限制性股票单位和股票增值权，下文标题为 “财年末杰出股权奖励” 的部分对此进行了更详细的描述。此外，我们还根据我们的长期激励计划向每位NEO发放了限制性现金奖励，该计划使每个NEO有权获得固定的现金补助，分四次等额的年度分期支付，但须在适用的付款日期之前继续服务。向近地天体发放的限制性现金奖励的总价值如下：沃尔夫森女士为23.1万美元，金先生为173,250美元，齐拉先生为90,750美元。

我们已经通过并维持了《美国国税法》第401（k）条规定的固定缴款储蓄计划（“401（k）计划”），我们的NEO可以参与该计划。根据401（k）计划，符合条件的员工可以在税前或税后基础上推迟部分年度薪酬。401（k）计划允许我们匹配员工的税前缴款，并向401（k）计划缴纳全权非选择性缴款。在2021年和2022年的每年，我们都选择在每个薪酬期内最多匹配符合条件的薪酬的6％，该薪酬在服务三年后归属。

我们还维持递延薪酬计划（“NQDC计划”），以造福我们的NEO和其他官员和高级员工。无论401（k）计划的规定限额如何，我们的每位NEO都可以选择将本计划下符合条件的薪酬的5％推迟至75％，由此产生的延期将分配给该官员的个人计划账户。此外，我们保留自行决定向本计划缴纳非选择性缴款的权利，这些缴款将根据我们的决定分配到参与者账户。NQDC计划的参与者在服务三年后将分配给其账户的非选择性缴款归属。该计划中的账户将根据预先确定的投资基准的 “市场篮子” 的表现累积收益。每个参与者都可以选择用于确定其个人账户收益的投资基准。每个参与者还可以选择从其NQDC Plan账户中分配的时间，包括离职后的分配是一次性还是分期付款，以及控制权变更后是否应触发付款。

我们认为，通过我们的401（k）计划和NQDC计划提供延税退休储蓄的工具增加了我们高管薪酬待遇的总体可取性，并进一步激励包括NEO在内的员工根据我们的薪酬政策进行激励。

下表列出了截至2022年12月31日我们的近地天体未偿还股权奖励的信息。

	期权奖励				股票奖励
姓名	的数量证券隐含的未行使的选项可行使 (#)	的数量证券隐含的未行使的选项不可行使 (#)	选项运动价格 ($)	选项到期约会	的数量的股份存放那个还没有既得 (#)	市场价值的股份存放那个还没有既得⁽¹⁾ ($)
娜塔莉·沃尔夫森	62,095	—	22.00	7/17/2029	—	—
	44,206⁽²⁾	44,209⁽²⁾	28.48	6/9/2030	—	—
	51,968⁽³⁾	155,904⁽³⁾	25.61	6/8/2031	—	—
	—	263,146⁽⁴⁾	20.72	6/8/2032	—	—
	—	—	—	—	5,159⁽⁵⁾	118,657
	—	—	—	—	18,198⁽⁶⁾	418,554
	—	—	—	—	30,701⁽⁷⁾	706,123
	—	—	—	—	33,851⁽⁸⁾	778,573
迈克尔·金	62,095	—	22.00	7/1/2029	—	—
	44,206⁽²⁾	44,209⁽²⁾	28.48	6/9/2030	—	—
	41,574⁽³⁾	124,724⁽³⁾	25.61	6/8/2031	—	—
	—	197,359⁽⁴⁾	20.72	6/8/2032	—	—
	—	—	—	—	5,159⁽⁵⁾	118,657
	—	—	—	—	14,558⁽⁶⁾	334,834
	—	—	—	—	23,026⁽⁷⁾	529,598
	—	—	—	—	33,851⁽⁸⁾	778,573
Gary Zyla	62,095	—	22.00	7/1/2029	—	—
	40,188⁽²⁾	40,189⁽²⁾	28.48	6/9/2030	—	—
	18,292⁽³⁾	54,879⁽³⁾	25.61	6/8/2031	—	—
	—	82,703⁽⁴⁾	20.72	6/8/2032	—	—
	—	—	—	—	4,689⁽⁵⁾	107,847
	—	—	—	—	12,811⁽⁶⁾	294,653
	—	—	—	—	19,298⁽⁷⁾	443,854

下表列出了有关在截至2022年12月31日的年度中授予、支付给我们的每位非雇员董事或获得的薪酬的信息。

姓名	赚取的费用或已付款现金⁽¹⁾ ($)	股票奖项⁽²⁾ ($)	总计 ($)
焦小宁	—	—	—
罗希特·巴加特⁽³⁾	$100,000	$128,774.80	$228,774.80
帕特里夏·吉恩	$102,500	$128,774.80	$231,274.80
布莱恩·林	—	—	—
孙颖	—	—	—
约瑟夫·维利	$87,500	$128,774.80	$216,274.80
王雷	—	—	—
周易	—	—	—

我们的董事会通过了董事薪酬政策，使我们能够吸引合格的董事，为他们提供与我们的薪酬目标相一致的薪酬，对于基于股权的薪酬，使他们的利益与股东的利益保持一致。该政策为我们的某些非雇员董事提供年度现金预付金和股权补偿，并根据要求向所有董事报销因参加董事会或委员会会议而产生的合理差旅费用以及预先批准的参加董事继续教育活动的自付费用。

根据我们的政策，同时也是全职AssetMark高管或雇员的董事不会因担任董事而获得额外报酬。此外，代表HTSC（现为女士）利益的董事焦先生、孙先生以及林先生、王先生和周先生）没有因为担任董事而获得报酬。我们的独立董事有资格在2022年第一季度获得以下年度现金预付款，按年拖欠支付（视情况而定）：

2022 年，我们的董事会批准了对董事薪酬政策下应支付的年度现金预付金的修正案。自2022年4月1日起，我们的独立董事有资格按以下年化利率获得现金预付款，按季度拖欠支付：

每位独立董事还可能有资格以根据我们的2019年计划授予的限制性股权单位的形式获得以下基于股权的薪酬：

如果董事在年度授予日后的前九个月内因非故被解雇，则股权奖励将在解雇生效之日之前按比例授予；否则，该奖励将自解雇生效之日起全部归属。

在截至2022年12月31日的年度中，巴加特先生、吉恩女士和维利先生有资格根据我们的保单获得补偿。如上表所示，在截至2022年12月31日的年度中，授予我们独立董事的唯一股权奖励是向Bhagat先生、Guinn女士和Velli先生每人发放约13万美元的限制性股权，其公允市场价值约为13万美元。

下表列出了截至2022年12月31日有关我们股权薪酬计划的某些信息。

我们的2019年计划在首次公开募股定价后生效。2019年计划规定向我们的员工和某些非雇员董事、顾问或顾问发放基于股权的奖励。2019年计划下的奖励可能包括股票期权、股票增值权、限制性股票奖励、限制性股票单位、绩效奖励以及其他基于现金和股票的奖励。根据2019年计划，我们授权发行的最大普通股数量为4,887,691股。根据2019年计划被没收、取消、到期、终止或以其他方式失效或以现金结算的任何基础奖励的全部或部分股份都将根据2019年计划可供未来授予，前提是任何因税收或支付奖励行使价而招标或预扣的标的奖励的股票都将无法在2019年计划下用于未来的授予。2019 年计划由我们的薪酬委员会管理。

我们的董事会有权修改、修改、暂停、终止或终止2019年计划，前提是未经股东批准，如果批准是遵守适用法律或证券交易所规则所必需的，或者未经受影响参与者的同意，如果此类行动会对该参与者的权利产生重大不利影响（除非采取此类行动使2019年计划遵守适用法律、股票市场或交易所规则以及法规或会计或税务规章制度或对裁决施加任何补偿条款).

在 (i) 注册声明生效十周年、(ii) 2019年计划下可供发行的最大普通股数量已发行或 (iii) 我们的董事会终止2019年计划中的最早之后，不得根据2019年计划授予任何奖励。

我们不时进行可将 “相关人员”（定义见S-K法规第404项）视为具有直接或间接重大利益的交易。相关人员包括我们的董事和执行官、他们的直系亲属和实益拥有我们5％以上普通股的股东。

我们采用了书面关联人交易政策，涵盖我们或我们的任何子公司是或将要参与的所有交易、安排或关系（或任何一系列类似的交易、安排或关系），其中涉及的金额超过12万美元，任何关联人拥有或可能拥有直接或间接的重大利益。根据我们的政策，以任何方式对与我们签订的合同或交易感兴趣的董事或执行官将通过书面通知向我们的总法律顾问申报其利益的性质。此类书面通知必须包括关联人的姓名、该人构成关联人的依据、关联人在与我们的交易中的权益、交易所涉及的大致美元价值、关联人在交易中的权益的大致美元价值，以及根据特定事实和情况，与交易或关联人有关的任何其他可能对董事会重要的信息。我们的总法律顾问将向审计和风险委员会提交任何新的或拟议的关联人交易，审计和风险委员会必须每年审查此类交易，以确定是否应批准或继续进行此类交易。在审查交易时，审计和风险委员会将考虑所有相关事实和情况，包括条款的商业合理性、对我们的好处或感知收益（或缺乏收益）、替代交易的机会成本、关联人在交易中的直接或间接权益的实质性和性质以及关联人的实际或明显的利益冲突。除非审计和风险委员会在考虑了所有相关信息后确定该交易符合或不符合我们和股东的最大利益，否则它无法批准或批准关联人交易。此外，我们的公司标准要求董事和执行官向我们的总法律顾问适当披露潜在的利益冲突，然后总法律顾问必须通知我们的提名、治理与合规委员会。

我们描述了自2022年1月1日以来或目前提议的交易和一系列类似交易，其中：

除下文所述外，除了薪酬和雇佣安排外，过去和目前也没有任何符合这些标准的交易或一系列类似交易，薪酬和雇佣安排在标题为 “高管薪酬” 和 “董事薪酬” 的章节中按要求进行了描述。

华泰证券股份有限公司有限公司（“HTSC”）是一家提供经纪和投资服务的中国证券集团，通过其子公司华泰国际投资控股有限公司（“HIIHL”）成为我们公司的控股股东。华泰国际投资控股有限公司是一家根据开曼群岛法律组建的公司。HTSC，通过

HIIHL，拥有 []占我们已发行普通股的百分比，并控制我们的管理和事务。作为我们的控股股东，HTSC有权单独批准任何需要对代表我们已发行普通股多数投票权的股票进行表决的行动。只要HTSC继续控制我们所有已发行普通股中的大多数，它将能够对所有需要股东批准的事项行使控制权，包括选举我们的董事和批准重大公司交易。HTSC不承担任何保留我们任何普通股的合同义务。就以下讨论而言，除非另有说明或上下文另有说明，否则 “HTSC” 是指华泰证券股份有限公司及其子公司（不包括AssetMark及其子公司），“AssetMark”、“我们” 或 “我们的公司” 是指AssetMark及其子公司。

我们的公司注册证书规定，除非不时生效的适用法律要求，否则任何董事都不会因违反董事信托义务而向我们或我们的股东承担金钱损害的个人责任。目前，特拉华州法律要求对以下情况追究责任：

对这些条款的任何修正或废除都不会消除或减少这些条款对该修正或废除之前发生或产生的任何行为、不作为或索赔的影响。如果对DGCL进行修订，进一步限制公司董事的个人责任，则将在DGCL允许的最大范围内进一步限制我们董事的个人责任。

因此，除上述情况外，我们和我们的股东都无权代表我们通过股东衍生诉讼，追回因董事违反信托义务而对董事的金钱损失，包括因严重疏忽行为而造成的违规行为。这种责任限制不适用于联邦证券法规定的责任，也不影响禁令救济或撤销等公平补救措施的可用性。

上述描述并未考虑到提案3中提议的对我们的公司注册证书的修订。

我们的章程规定，在法律允许的最大范围内，我们将赔偿我们的任何高管或董事因其现在或曾经是我们的高级管理人员或董事，或应我们的要求作为董事、高级职员、雇员、代理人或信托人为任何其他企业服务而产生的所有损失、索赔和责任。修改该条款不会减少我们与修正前采取的行动有关的赔偿义务。此外，我们的公司注册证书规定，我们将在法律允许的最大范围内，对任何因其是或曾经是我们的董事或高级职员之一或正在应我们的要求担任董事、高级职员、雇员或代理人而成为任何受到威胁、待决或已完成的诉讼、诉讼或诉讼的当事方的人进行赔偿，无论是民事、刑事、行政或调查性诉讼另一家公司、合伙企业、合资企业、信托或其他企业的。我们的公司注册证书还规定，在最终处置任何民事或刑事诉讼、诉讼或诉讼之前，我们必须预付由雇员、受托人或代理人或代表其产生的费用。

此外，我们还与每位董事和执行官签订了赔偿协议。除某些例外情况外，这些协议规定了对相关费用的赔偿，包括律师费、判决、罚款和任何此类个人在任何诉讼或诉讼中产生的和解金额。

我们还维持标准的保险单，根据该保单，向我们的董事和高级管理人员提供保险，以应对因违反职责或其他不当行为而提出的索赔所产生的损失，并就我们可能根据上述赔偿条款或其他法律问题向此类董事和高级管理人员支付的款项提供保险。

目前，根据上述赔偿条款，尚无寻求赔偿的未决诉讼或诉讼，我们也不知道有任何可能导致赔偿索赔的潜在诉讼。

美国证券交易委员会已通过规则，允许公司和中介机构（例如经纪人）通过向这些股东提交一份代理材料互联网可用性通知或其他年会材料来满足关于两个或更多共享相同地址的股东的代理材料的互联网可用性通知或其他年会材料的交付要求。这一过程通常被称为 “持家”，可能意味着为股东提供更多便利，为公司节省成本并保护自然资源。银行、经纪公司或其他被提名人账户的持有量仅限于同一经纪公司或其他被提名人的账户。例如，如果您和您的配偶使用相同的姓氏和地址，并且您和您的配偶在两家不同的经纪公司都有两个包含AssetMark股票的账户，则您的家庭将收到两份代理材料的副本，每家经纪公司各一份。

除非收到受影响股东的相反指示，否则将向共享地址的多位股东发送一份关于代理材料互联网可用性的通知。如果您在任何时候不想再参与 “家庭持股”，而是希望收到单独的代理材料互联网可用性通知，请通知您的经纪人（如果您是受益所有人）或 AssetMark Financial Holdings, Inc. 将书面请求直接发送给投资者关系部 investorrelations@assetmark.com 或致到 10 号格兰特街 1655 号的 AssetMark Financial Holdings, Inc.^第四Floor，加利福尼亚州康科德94520，收件人：公司秘书/总法律顾问办公室，或您致电 (925) 521-2273 向投资者关系部提出的口头请求。您也可以从我们的网站 https://ir.assetmark.com 和 www.proxyvote.com 下载其中任何材料的副本。如果您目前在您的地址收到《代理材料互联网可用性通知》的多份副本，并想申请 “保管” 您的通信，请使用本段中的联系信息联系您的经纪人（如果您是受益所有人）或 AssetMark Financial Holdings, Inc.

希望根据《交易法》第14a-8条（“第14a-8条”）提交提案以纳入我们的2024年年度股东大会委托书的股东必须提交提案，以便我们在美国东部时间12月下午 5:00 之前收到提案[19]，2023。提交的材料必须提交给我们的公司秘书，地址为位于加利福尼亚州康科德市格兰特街1655号10楼的AssetMark Financial Holdings, Inc.，收件人：公司秘书/总法律顾问办公室。此外，打算征求代理人以支持公司被提名人以外的董事候选人的股东必须遵守第14a-19（b）条的额外要求。

希望提交除提名董事会选举人员以外的业务提案供我们的2024年年度股东大会审议但不包含在相关委托书中的股东必须不早于2024年2月6日，不迟于美国东部时间2024年3月7日下午5点以书面形式将提案提交给位于10楼AssetMark Financial Holdings, Inc. 的公司秘书，加利福尼亚州康科德 94520，收件人：公司秘书/总法律顾问办公室；提供，但是，如果我们的2024年年度股东大会在2024年5月6日之前（上一次年会一周年前30天）或在2024年8月14日之后（上一次年度会议一周年之后的70天）举行

会议），则我们的公司秘书必须在不早于该年会之前的第 120 天收到提案，并且不迟于美国东部时间下午 5:00（i）此类年会前第 90 天和（ii）我们首次公开宣布此类会议日期之后的第 10 天，以较晚者为准。书面提案必须符合我们章程中的要求以及根据《交易法》颁布的第14a-8条的所有适用要求，包括提案的描述和提案理由的简要陈述、股东的姓名和地址（出现在AssetMark的账簿和记录中）、登记在案的普通股数量，以及，如果提案是代表我们普通股的受益所有人提出的该受益所有人实益拥有的普通股数量。建议您查看我们的章程，这些章程可在我们的网站 https://ir.assetmark.com 的 “治理文件” 下的 “治理” 部分查阅，其中包含有关股东提案和董事提名事先通知的其他要求和信息。

希望提名董事会选举人选的股东必须遵循上文标题为 “有关董事会和公司治理的信息——董事会委员会——提名、治理与合规委员会——股东建议和董事会提名” 一节中概述的程序。

如果已通知我们打算在年度股东大会上提交提案的股东似乎没有在此类年会上提交其提案，则我们无需在该年会上将提案提交表决。

本委托书附有我们的2022年年度报告，包括截至2022年12月31日的10-K表年度报告。本委托书和我们的2022年年度报告可在我们的网站 https://ir.assetmark.com 上查阅。10-K表的年度报告也可在不带展品的情况下在 https://ir.assetmark.com 上查阅，展品可在美国证券交易委员会维护的网站上查阅，网址为www.sec.gov。根据向AssetMark提出的要求，您可以通过以下方式之一免费获得2022年年度报告的印刷版，包括不带证物的10-K表年度报告：

如果本委托书以提及方式纳入AssetMark根据《证券法》或《交易法》提交的任何其他文件，则本委托书中标题为 “审计和风险委员会报告” 的部分，在美国证券交易委员会规则允许的范围内，将不被视为已纳入此类文件，除非此类文件中另有明确规定。此外，此类部分将不被视为征集材料。除非另有说明，否则本委托书中包含的所有网站地址均为非活跃状态，仅供参考文本。本委托书中确定的任何网站（包括AssetMark网站）上或可通过该网站访问的信息不属于本委托声明，也未以引用方式纳入本委托声明。

董事会不知道将在年会上提出任何其他事项。如果将任何其他事项适当地提交年会，则随附的代理卡中点名的人员将根据自己的最佳判断就此类事项对他们所代表的普通股股份进行投票。

娜塔莉·沃尔夫森
首席执行官兼董事
AssetMark 金融控股有限公司

ASSETMARK FINANCIAL HOLDINGS, INC. 加利福尼亚州康科德市格兰特街 1655 号，10 楼 94520 扫描查看材料并在会前通过互联网进行投票 — 前往 www.proxyvote.com 或扫描上方的二维条形码使用互联网传输您的投票指示和以电子方式传送信息。在美国东部时间2023年6月4日晚上 11:59 之前投票。访问网站时，请准备好代理卡，所有人都按照说明获取记录并创建电子投票说明表。会议期间前往 www.virtualShareholdermeeting.com/amk2023 你可以通过互联网参加会议并在会议期间投票。准备好打印在标有箭头的框中的信息，然后按照说明进行操作。通过电话投票-1-800-690-6903 使用任何按键电话传送您的投票指示。在 2023 年 6 月 4 日美国东部时间晚上 11:59 之前投票。打电话时手里拿着代理卡，然后按照说明进行操作。通过邮寄方式投票 Mark，在你的代理卡上签名并注明日期，然后将其装在我们提供的已付邮资的信封中退回，或者将其退回给纽约州埃奇伍德市梅赛德斯路 51 号 c/o Broadridge 的 Vote Processing 11717。要投票，请用蓝色或黑色墨水标记下面的方块，如下所示：V06876-P88065 将这部分留作记录。这张代理卡只有在签名和注明日期后才有效。分离并仅归还这部分 ASSETMARK FINANCIAL HOLDINGS, INC.对于 Vithold For All To 暂停对任何个人被提名人的投票权，请标记 “For All Except”，然后在下行写下被提名人的号码。董事会建议您对以下内容投票:除了 1 之外的所有人.公司提案——第一类董事候选人选举：01) Rohit Bhagat 02) Bryan Lin 03) Lei Wang 董事会建议你对提案 2 和提案 3 进行投票。反对弃权 2.公司提案——批准选择毕马威会计师事务所为 AssetMark Financial Holdings, Inc.”一家截至2023年12月31日的财政年度的独立注册会计师事务所。3.公司提案——批准 AssetMark Financial Holdings, Inc. 的修正案s 经修订和重述的公司注册证书。注：待表决的提案还可能包括在会议或任何休会或推迟之前可能适当处理的其他事项。请完全按照此处显示的姓名签名。以律师、遗嘱执行人、管理人或其他受托人的身份签名时，请提供完整所有权。共同所有者应各自亲自签名。所有持有人必须签名。如果是公司或合伙企业，请由授权人员在公司或合伙企业全名上签名。签名 [请在方框内签名]日期签名（共同所有者）日期

关于年会代理材料可用性的重要通知：年度报告、通知和委托书可在www.proxyvote.com上查阅。V06877-P88065 AssetMark Financial Holdings, Inc. 年度股东大会太平洋时间 2023 年 6 月 5 日下午 1:00 本代理是代表董事会征求的。下列签署人特此任命娜塔莉·沃尔夫森和泰德·安格斯为代理人和事实上的律师，特此授权他们各自进行代表和投票，如本协议背面所述表格，AssetMark Financial Holdings, Inc.（“公司”）的所有普通股下列签署人有权通过网络直播www.virtualShareholdermeeting.com/amk2023对2023年6月5日举行的公司年度股东大会之前可能适当处理的其他事项进行表决，并酌情进行表决，并有权在下述签署人出席会议时拥有的所有权力。这张代理卡在正确执行后，将按照下列签署人在此处指示的方式进行投票。如果没有下达指示但签署了卡片，则该代理卡将投票用于提案 1 下的每位董事候选人的选举、提案 2 和 3 的选举，并由代理持有人自行决定会议之前可能出现的其他事务以及会议的任何延期或延期。续，背面有待签名

到经修订和重述的 ASSETMARK FINANCIAL HOLDINGS, INC. 的公司注册证书

AssetMark Financial Holdings, Inc.（“公司”）是一家根据特拉华州通用公司法组建和存在的公司，特此证明：

首先：公司目前的名称是AssetMark Financial Holdings, Inc.，该公司的原始公司注册证书于2013年3月25日以 “AQGen Liberty Management II, Inc.” 的名义提交给特拉华州国务卿，该公司经修订和重述的公司注册证书已于2019年7月5日提交给特拉华州国务卿（经修订和重述）经修订和重述的公司注册证书”）。

第二：公司董事会正式通过了决议，对经修订和重述的公司注册证书提出了拟议修正案，宣布该修正案（“修正案”）是可取的，符合公司及其股东的最大利益，并召集了公司股东会议进行审议。提出拟议修正案的决议如下：

决定，对经修订和重述的公司注册证书进行修订，修改第九条第9.1节，使经修订后的该部分内容如下：

第 9.1 节有限责任。在法律允许的最大范围内，本公司的任何董事或高级管理人员均不得因违反作为董事或高级管理人员的信托义务而对本公司或其股东承担金钱损害的个人责任。在不限制前一句效力的前提下，如果此后对DGCL进行修订，授权进一步取消或限制董事或高级管理人员的责任，则应在经修订的DGCL允许的最大范围内限制本公司董事或高级管理人员的责任。对本第 9.1 节的任何修订、废除或删除，或通过本公司注册证书中与本第 9.1 节不一致的任何条款，均不影响其对董事或高级职员在此类修订、通过、废除或取消之前发生的作为或不作为的适用。仅就本款而言，“官员” 的含义应与不时修订的DGCL第102 (b) (7) 条规定的含义相同。

第三：此后，根据董事会的决议，根据特拉华州《通用公司法》第222条，正式召集了公司股东会议，并在接到通知后举行了公司股东会议，在会议上，法规要求的必要数量的股份被投票赞成该修正案。

第四：该修正案是根据特拉华州《通用公司法》第242条的规定正式通过的。

第五：特此对经修订和重述的公司注册证书第9.1节进行修订，全文如下：

影响其对董事或高级职员在此类修订、通过、废除或取消之前发生的作为或不作为的适用。仅就本款而言，“官员” 的含义应与不时修订的DGCL第102 (b) (7) 条规定的含义相同。

为此，公司促使本证书于2023年______________________日签署，以昭信守。



通过互联网提交您的代理或投票指示	通过电话提交您的代理或投票指示	通过邮件提交您的代理或投票指示	在会议期间在线提交您的投票
前往 www.proxyvote.com 并输入代理卡、投票指示表或代理材料互联网可用性通知上提供的 16 位数控制号码	拨打您的代理卡或投票指示表上的号码。您需要在代理卡、投票说明表或代理材料互联网可用性通知上提供的 16 位数控制号码	填写、签署代理卡或投票指示表并注明日期，然后将其邮寄到随附的预先填好邮资的信封中	请参阅上面标题为 “网络直播” 的部分中的说明，了解如何参加我们的虚拟年会进行在线投票。您需要在代理卡、投票说明表或代理材料互联网可用性通知上提供的 16 位数控制号码


提案	需要投票	经纪人全权委托允许投票？
提案 1：董事选举	对亲自出席或通过代理人出席并有权对董事选举进行投票的股份的多重投票。	没有
提案2：批准选择独立注册的公共会计师事务所	代表对该提案所投多数票的股份持有人投赞成票。	是的
提案3：批准我们经修订和重述的公司注册证书的修正案	代表至少三分之二的已发行股份的持有人投赞成票，有权对董事选举进行投票。	没有


布莱恩·林
I 级导演任期届满：2023 年年会年龄：53 导演起自：2019	委员会补偿提名、治理与合规
业务经验：林先生自2019年起在我们的董事会任职。林先生目前是华泰证券（美国）有限公司的首席执行官，该公司是HTSC在美国的全资间接子公司，自2018年3月起担任该职务。在加入华泰证券（美国）有限公司之前，林先生从2006年到2017年在美国凯雷集团担任高级私募股权投资专业人士超过11年。在加入凯雷集团之前，林先生从1997年到2006年在花旗集团担任投资银行家超过九年，专注于为美国客户提供财务咨询和筹集资金。林先生的职业生涯始于纽约联邦储备银行的银行分析师，在那里他在银行监管和监管领域工作了两年。林先生曾在凯雷集团的多家投资组合公司的董事会任职，并在多个行政、审计和薪酬委员会任职。林先生拥有纽约州立大学宾厄姆顿分校的商业管理学士学位和芝加哥大学布斯商学院的工商管理硕士学位，并且是 CFA 特许持有人。
资格：林先生之所以有资格在我们的董事会任职，是因为他在金融行业，包括私募股权、投资银行和金融监管方面的丰富专业经验，以及他在多家投资组合公司董事会的执行、审计和薪酬委员会任职的经验。


王雷
I 级导演任期届满：2023 年年会年龄：50 自导演起：2020	委员会没有
业务经历：王先生自2020年起担任我们的董事会成员。王先生目前担任华泰金融控股（香港）有限公司的首席执行官兼董事，华泰金融控股（香港）有限公司是HTSC的子公司，HTSC是我们控股股东的最终母公司。王先生于2015年11月加入华泰金融控股（香港）有限公司，担任董事总经理兼投资银行部主管，并在2017年5月出任首席执行官之前一直担任该职务。王先生担任以下HTSC关联公司的董事：华泰证券（美国）有限公司（自2018年9月起）、华泰证券美国控股有限公司（自2018年9月起）、华泰国际金融控股有限公司（自2017年4月起）、华泰金融控股（香港）有限公司（自2017年4月起）、华泰国际金融有限公司（自2017年6月起）和华泰国际投资控股有限公司（自2016年5月起）。在加入华泰金融控股（香港）有限公司之前，王先生于2010年5月至2015年10月在工银国际担任董事总经理兼金融机构集团负责人，并于2008年9月至2010年4月在野村投资银行担任执行董事。王先生拥有中国人民大学经济学博士学位。
资格：王先生之所以有资格在我们的董事会任职，是因为他在金融行业的教育和经验以及他担任其他金融服务公司董事的经验。


帕特里夏·吉恩
二级导演任期届满：2024 年年会年龄：68 导演起自：2019	委员会审计与风险（主席）补偿
商业经验：吉恩女士自2019年起在我们的董事会任职。从1976年到2019年，吉恩女士在全球咨询、经纪和解决方案公司Willis Towers Watson（前身为Towers Watson和Towers Perrin）担任过多个职位，包括2017年至2019年的首席风险官以及2001年至2015年期间的风险和金融服务板块董事总经理。吉恩女士目前是全球人寿和健康再保险公司美国再保险集团的董事会成员，她是该公司的审计委员会成员，也是Constellation Insurance Holdings的董事会成员。2015年至2017年，她还担任联合世界保险公司控股股份公司的董事。吉恩女士目前是国际医疗保健组织保柏的协会会员、精算基金会的名誉受托人、全国公司董事协会的治理研究员、精算师协会会员、美国精算师学会会员，并且是特许企业风险分析师。Guinn 女士拥有亨德里克斯学院的数学学士学位。
资格：吉恩女士之所以有资格在我们的董事会任职，是因为她在咨询和经纪行业拥有丰富的专业和领导经验，以及她曾担任其他金融服务公司的董事，包括担任审计委员会成员。


议程项目	董事会建议	页面
提案1：选举本委托书中规定的公司第一类董事候选人	适用于所有被提名人	12
提案2：批准选择毕马威会计师事务所作为公司截至2023年12月31日的财年的独立注册会计师事务所	为了	26
提案3：批准我们经修订和重述的公司注册证书的修正案	为了	31


提名人	年龄	导演由于	导演班级	现任委员会成员
罗希特·巴加特	59	2017	I	没有
布莱恩·林	53	2019	I	没有
王雷	50	2020	I	没有


董事会的建议
☑	董事会一致建议对每位董事会提名的候选人投赞成票。


孙颖
二级导演任期届满：2024 年年会年龄：47 导演起自：2016	委员会薪酬（主席）提名、治理与合规
业务经历：孙女士自 2016 年起担任我们的董事会成员。孙女士目前担任我们最终控股股东HTSC的董事总经理兼企业发展主管，自2014年12月以来一直担任这些职务。在加入HTSC之前，她曾在花旗集团亚洲投资银行（2013年至2014年）和德意志银行亚洲（2005至2012年）从事资本市场和跨境并购工作。孙女士目前担任我们的最终控股股东HTSC的子公司HIIHL的董事。自2016年以来，她一直担任该董事职务。孙女士拥有北京大学经济学学士学位。
资格：孙女士有资格在我们的董事会任职，这是基于她作为董事会成员的七年经验，以及她通过在花旗集团亚洲和德意志银行亚洲的经历获得的金融行业专业知识。


约瑟夫·维利
二级导演任期届满：2024 年年会年龄：65 自导演起：2020	委员会审计和风险
商业经验：Velli先生自2020年起在我们的董事会任职。维利先生在1984年至2006年期间担任纽约梅隆银行高级执行副行长，也是纽约梅隆银行高级政策委员会的成员。Velli 先生目前担任 Paychex, Inc.（自 2007 年起）、Computershare Limited（自 2014 年起）和 Cognizant Technology Solutions Corporation（自 2017 年起）和 Cognizant Technology Solutions Corp.（自 2017 年起）的董事会成员，此前曾担任 Foreside Financial Group, LLC（2017 年至 2021 年）、Scivantage Inc.（2016 年至 2018 年）、E*Trade Financial Co管理系统有限公司（从 2003 年到 2005 年）。维利先生目前还担任Lovell Minnick Partners LLC顾问委员会成员和新泽西威廉帕特森大学董事会成员。Velli先生还在2006年至2013年期间担任Convergex集团的董事长兼首席执行官，并在2014年之前担任董事会成员。Velli 先生拥有新泽西州威廉帕特森大学的会计学学士学位和费尔利狄金森大学的工商管理硕士学位。
资格：Velli先生之所以有资格在我们的董事会任职，是因为他在多家金融服务公司担任高管时拥有丰富的专业和领导经验，以及他担任其他金融服务公司董事的经验。


焦小宁
三级董事、主席任期届满：2025 年年会年龄：51 自导演起：2020	委员会没有
业务经历：焦女士自 2020 年起担任我们的董事会成员，自 2020 年 4 月起担任董事会主席。焦女士目前担任我们最终控股股东HTSC的首席财务官，自2020年3月起她一直担任该职务。在加入HTSC之前，她曾于2014年至2020年担任中国证券监督管理委员会（“CSRC”）会计部副司长。在中国证监会任职期间，焦女士监督了中国资本市场财务信息披露规章制度的实施和监督，并参与了中国多项重要会计准则和规则的起草并提供了建议。2014 年至 2018 年，她还曾担任中国证监会并购与重组委员会成员。在2009年加入中国证监会之前，焦女士曾在德勤、中国工商银行和财政部工作。焦女士毕业于乔治华盛顿大学，获得会计学硕士学位。她是美国和中国的注册会计师。
任职资格：焦女士凭借其在金融行业的经验和会计背景，有资格在我们的董事会任职。


业务经验：沃尔夫森女士自 2021 年 3 月起担任我们的首席执行官和董事会成员。沃尔夫森女士曾在 2018 年 1 月至 2021 年 3 月期间担任我们的首席解决方案官，在此之前，她在 2014 年 5 月至 2017 年 12 月期间担任我们的首席商业化官。在加入我们公司之前，沃尔夫森女士在2011年至2014年期间担任投资管理公司First Eagle Investment Management的营销和产品开发主管。从 2009 年到 2011 年，沃尔夫森女士担任潘兴有限责任公司的产品管理和开发主管。从1999年到2009年，沃尔夫森女士在查尔斯·施瓦布公司担任过多个职务，包括高级营销经理（1999-2000年）、高级经理兼技术总监（2000-2001年）、细分市场管理总监（2002-2004年）、战略副总裁（2004-2007年）、产品管理和开发副总裁（2008-2008年）。沃尔夫森女士拥有加州大学伯克利分校的政治学学士学位和加州大学洛杉矶分校的工商管理硕士学位。
资格：沃尔夫森女士之所以有资格担任我们的董事会成员，是因为她作为我们的首席执行官所带来的视角以及她在高级管理职位上的经验。

费用类型	2021	2022
审计费^(a)	$2,270,438	$2,455,000
与审计相关的费用^(b)	923,450	745,363
税费^(c)	358,800	555,000
所有其他费用^(d)	3,000	2,000
费用总额	$3,555,688	$3,757,363


董事会的建议
☑	董事会一致建议投赞成票，批准毕马威会计师事务所作为AssetMark的独立注册会计师事务所。


董事会的建议
☑	董事会一致建议股东对批准我们的经修订和重述的公司注册证书的修正案投赞成票。

由注册人提交

由注册人以外的一方提交	☐

计划类别	(a) 证券数量待印发的行使杰出的股票期权，认股权证和权利 (#)	(b) 加权平均值行使价格出类拔萃的股票期权，认股权证和权利（美元/股）⁽¹⁾	证券数量仍可供未来在股权补偿项下发行计划（不包括反映的证券在 (a) 列中 (#)
股东批准的股权薪酬计划⁽²⁾	3,778,678⁽³⁾	$24.48	650,562⁽⁴⁾
股权薪酬计划未获得股东批准	782,894⁽⁵⁾	$22.00	—
总计：	4,561,572	$23.90	650,562