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美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，邮编：20549
表格：10-K
| | | | | | | | |
| ☑ | | 根据1934年“证券交易法”第13或15(D)条提交的年度报告 |
截至的财政年度2020年12月31日
或
| | | | | | | | |
| ☐ | | 根据1934年证券交易所法令第13或15(D)条提交的过渡报告 |
由_至_的过渡期
佣金档案编号001-32936
海力士能源解决方案集团有限公司。
(注册人的确切姓名载于其章程)
| | | | | | | | | | | |
| 明尼苏达 | | 95-3409686 |
| 注册成立或组织的州或其他司法管辖区 | | (国际税务局雇主识别号码) |
| | | | |
| 西山姆休斯顿大道北3505号 | | |
| 400套房 | | |
| 休斯敦 | 德克萨斯州 | | 77043 |
| (主要行政办公室地址) | | (邮政编码) |
注册人的电话号码，包括区号 (281) 618-0400
根据该法第12(B)节登记的证券：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 每节课的标题 | | 交易代码 | | 注册的每个交易所的名称 |
| 普通股 | | HLX | | 纽约证券交易所 |
根据该法第12(G)节登记的证券：无
用复选标记表示注册人是否为证券法第405条规定的知名经验丰富的发行人。☑ 是 ☐*否
用复选标记表示注册人是否不需要根据该法第13节或第15(D)节提交报告。☐是☑ 不是
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短期限内)提交了1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第F13或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。☑ 是 ☐*否
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T法规第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。☑ 是 ☐*否
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的申报公司或新兴成长型公司。您可以参阅《交易法》第12b-2条规则中对“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 大型加速滤波器 | ☐ | 加速文件管理器 | ☑ | 非加速文件管理器☐ | 规模较小的报告公司 | ☐ | 新兴成长型公司 | ☐ |
如果是新兴成长型公司，用勾号表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易所法案第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否提交了一份报告，证明其管理层根据《萨班斯-奥克斯利法案》(美国联邦法典第15编，第7262(B)节)第404(B)条对其财务报告内部控制的有效性进行了评估，该评估是由编制或发布其审计报告的注册会计师事务所完成的。☑
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如交易法规则第312b-2条所定义)。☐是☑*否
截至2020年6月30日，注册人的非关联公司持有的有投票权和无投票权普通股的总市值约为美元。490.8百万美元。
截至2021年2月19日，注册人的已发行普通股数量为150,714,706.
以引用方式并入的文件
将于2021年5月19日召开的年度股东大会的最终委托书的部分内容通过引用并入本协议第III部分。
海力士能源解决方案集团有限公司。索引表：10-K
| | | | | | | | |
| | 页面 |
| 第I部分 |
第一项。 | 业务 | 4 |
项目1A。 | 风险因素 | 16 |
项目1B。 | 未解决的员工意见 | 27 |
第二项。 | 特性 | 27 |
项目3. | 法律程序 | 28 |
项目4. | 矿场安全资料披露 | 28 |
未编号的项目 | 有关我们高管的信息 | 28 |
| 第II部 |
第五项。 | 注册人普通股、相关股东事项和发行人购买股权证券的市场 | 29 |
第6项 | 选定的财务数据 | 31 |
第7项。 | 管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 | 34 |
第7A项。 | 关于市场风险的定量和定性披露 | 45 |
第8项。 | 财务报表和补充数据 | 46 |
| 独立注册会计师事务所报告书 | 46 |
| 独立注册会计师事务所财务报告内部控制报告 | 48 |
| 截至2020年12月31日和2019年12月31日的合并资产负债表 | 49 |
| 截至2020年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日的综合营业报表 | 50 |
| 截至2020年、2019年和2018年12月31日止年度的综合全面收益表 | 51 |
| 截至2020年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日的综合股东权益报表 | 52 |
| 截至2020年、2019年和2018年12月31日止年度的合并现金流量表 | 53 |
| 合并财务报表附注 | 54 |
项目9。 | 会计与财务信息披露的变更与分歧 | 86 |
项目9A。 | 管制和程序 | 87 |
项目9B。 | 其他资料 | 87 |
| 第三部分 |
第10项。 | 董事、高管与公司治理 | 87 |
第11项。 | 高管薪酬 | 88 |
第12项。 | 某些实益拥有人的担保所有权以及管理层和与股东相关的事项 | 88 |
第13项。 | 某些关系和相关交易，以及董事独立性 | 88 |
第14项。 | 首席会计费及服务 | 88 |
| 第四部分 |
第15项。 | 展品和财务报表明细表 | 88 |
第16项。 | 表格10-K摘要 | 93 |
| 签名 | 94 |
前瞻性陈述
本年度报告以Form 10-K(以下简称“年度报告”)的形式包含或合并了各种陈述，这些陈述包含有关Helix Energy Solutions Group，Inc.的前瞻性信息，并代表我们对未来事件的当前预期或预测。这些前瞻性信息旨在被“1995年私人证券诉讼改革法”为“前瞻性陈述”提供的安全港所涵盖，这些“前瞻性陈述”在修订后的1933年“证券法”(“证券法”)第27A节和修订后的1934年“证券交易法”(“交易法”)第21E节中规定。在此包含或通过引用并入本文的所有陈述，其本质上是预测性的，取决于或提及未来事件或条件，或者使用诸如“实现”、“预期”、“相信”、“估计”、“预算”、“预期”、“预测”、“计划”、“计划”、“项目”、“提议”、“战略”、“预测”、“设想”、“希望”、“打算”、“将”等术语和短语，“继续”、“可能”、“潜在”、“应该”、“可能”以及类似的术语和短语都是前瞻性表述，尽管并不是所有前瞻性表述都包含这样的标识性词汇。前瞻性陈述中包括但不限于：
•有关我们的业务战略和任何其他业务计划、预测或目标的声明，其中任何或全部可能会发生变化；
•关于收入、毛利、费用、收益或亏损、营运资金、债务和流动性、资本支出或其他财务项目的预测报表；
•关于我们的积压合同和商业合同以及这些合同下的费率的声明；
•有关我们订立和/或履行商业合同的能力的声明，包括这些合同的范围、时间和结果；
•有关持续的新冠肺炎疫情和油价波动及其各自的影响和结果、我们的协议和计划、我们目前积压的情况的延续、现货市场、我们的支出和成本削减计划以及我们管理变化的能力的声明；
•关于船舶、系统或设备的购置、建造、完工、升级或维护以及与此相关的任何预期成本或停机时间的陈述；
•有关任何融资交易或安排或我们达成此类交易或安排的能力的声明；
•关于潜在的立法、政府、监管、行政或其他公共机构行动、要求、许可或决定的声明；
•关于我们的应收贸易账款及其收款能力的声明；
•关于潜在发展、行业趋势、业绩或行业排名的陈述；
•有关全球、市场或投资者对化石燃料情绪的陈述；
•关于我们向近海可再生能源市场扩张的声明；
•关于一般经济或政治条件的声明，无论是国际的、国家的，还是我们开展业务的地区或当地市场的；
•关于我们留住高级管理层和其他关键员工的能力的声明；
•关于与任何预测或前瞻性陈述相关的基本假设的陈述；以及
•与非历史或未来信息有关的任何其他陈述。
尽管我们认为我们的前瞻性陈述中反映的预期是合理的，并基于合理的假设，但它们确实涉及风险、不确定因素和其他因素，这些因素可能导致实际结果与前瞻性陈述中的结果大不相同。这些因素包括：
•正在进行的新冠肺炎大流行的结果和影响以及政府、客户、供应商和合作伙伴对此采取的行动；
•国内和全球经济状况的影响，以及这些状况对近海能源行业和对我们服务的需求的未来影响；
•石油和天然气价格波动的总体影响以及石油和天然气市场的周期性；
•客户可能取消、推迟或修改我们的工作或合同的影响；
•有效投标、续签和履行合同的能力，包括设备问题或故障的影响；
•我们的客户对我们的运营资产实施减税、罚款和罚款的影响；
•未来意外资本支出，包括金额和性质；
•我船和/或系统升级和主要维护项目的有效性和完成时间；
•我们资产的交付、租船或客户验收以及验收条款出现意外延误；
•我们的负债、遵守债务契约的能力和减少资本承诺的能力的影响；
•我们不断努力控制成本和改善业绩的结果；
•我们的风险管理活动是否成功；
•竞争的影响；
•是否有资金(包括任何融资)为我们的业务战略和/或运营提供资金；
•当前和未来法律和政府法规的影响，以及它们将如何解释或执行；
•英国退出欧盟(“欧盟”)，即英国退欧，以及英国与欧盟之间的相关贸易协定对我们的业务、运营和财务状况的未来影响；
•不利天气条件和/或与海上作业相关的其他风险的影响；
•外汇管制、这些货币潜在的流动性不足和汇率波动的影响；
•我们当前和未来套期保值活动的有效性；
•失去一名或多名关键员工的潜在影响；以及
•一般、市场、行业或商业状况的影响。
由于各种因素，我们的实际结果也可能与任何前瞻性陈述中预期的大不相同，包括从本年度报告第16页开始的“风险因素”和从第34页开始的“管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析”中描述的那些因素。如果本年度报告中描述的一个或多个风险或不确定性发生，或者潜在的假设被证明是不正确的，我们的实际结果和计划可能与任何前瞻性陈述中表达的结果和计划大不相同。
我们告诫您不要过度依赖前瞻性陈述。前瞻性陈述仅自作出之日起生效，除证券法要求外，我们不承担更新或修改前瞻性陈述的义务(所有前瞻性陈述均受本节陈述的明确限制)，也不提供实际结果可能不同的原因。本年度报告中包含的所有前瞻性陈述，无论是明示的还是暗示的，其全部内容均受本警示声明的明确限制。本警示性声明还应与我们或代表我们行事的人可能发布的任何后续书面或口头前瞻性声明一并考虑。我们敦促您仔细审阅和考虑本年度报告和我们提交给美国证券交易委员会(“证券交易委员会”)的报告中所披露的信息，并在此引用作为参考，试图就可能影响我们业务的风险和因素向感兴趣的各方提供建议。有关详细信息，请参阅“网站和其他可用信息”。
第I部分
第一项。中国商业银行
概述
Helix Energy Solutions Group，Inc.(连同其子公司，除非上下文另有规定，否则称为“Helix”、“Company”、“We”、“Us”或“Our”)于1979年注册成立，1983年在明尼苏达州重新注册。我们是一家国际海上能源服务公司，为海上能源行业提供专业服务，专注于油井干预和机器人操作。传统上，我们的服务涵盖海上油气田的整个生命周期。近年来，我们看到离岸可再生能源市场对我们的服务的需求不断增加。我们主要在墨西哥湾、巴西、北海、亚太地区和西非地区的深水地区提供服务。有关业务运营的其他信息，请参阅项目1中标题为“我们的运营”的章节。业务这份年度报告的一部分。
我们的主要执行办公室位于德克萨斯州休斯敦77043号休斯顿，3505West Sam Houston Parkway North，Suite A400；我们的电话号码是281-618-0400。我们的普通股在纽约证券交易所(“NYSE”)交易，股票代码为“HLX”。我们的首席执行官于2020年6月按照纽约证券交易所上市公司手册的要求向纽约证券交易所提交了年度CEO认证。我们的首席执行官和首席财务官已经获得了萨班斯-奥克斯利法案第302节所要求的认证，这些认证包括在本年度报告的展品中。
有关本年度报告中常用的其他术语的定义，请参阅第15页的“某些定义”小节。除另有说明外，本文中提及的任何附注均指第(8)项合并财务报表附注。金融 报表和补充数据位于本年度报告的其他位置。
我们的业务
我们有三个需要报告的业务部门：油井干预、机器人和生产设施。我们为石油、天然气和可再生能源市场提供一系列服务，主要是在墨西哥湾、巴西、北海、亚太地区和西非地区的深水地区。我们的油井干预部门包括我们用于进入近海油井以执行油井增强或退役作业的船只和/或设备。我们的油井干预船包括Q4000vt.的.Q5000vt.的.Q7000vt.的.海威尔vt.的.好的增强剂，和两艘租来的单体船，暹罗螺旋 1而暹罗螺旋 2。我们的油井干预设备包括干预立管系统(“IRS”)、海底干预润滑器(“SILS”)和无立管露天水域弃水模块(“ROAM”)，其中一些是我们独立提供的。我们的机器人部门包括遥控车辆(“ROV”)、开沟机和ROVDrill，旨在为全球石油天然气和可再生能源市场补充油井干预服务和海上建设。我们的机器人部门还包括两艘长期租赁的机器人支持船，大峡谷II和 这个大峡谷III，以及根据需要的现货船只。我们的生产设施部门包括螺旋生产者：I(“惠普(HP)I)、船形动态定位浮式生产船、Helix快速响应系统(“HFRS”)以及我们对石油和天然气资产的所有权。我们目前所有的生产设施活动都位于墨西哥湾。有关我们业务部门的财务业绩，请参阅附注15。
我们目前向全球近海石油和天然气市场提供的服务包括：
•发展。安装流水线、控制脐带、歧管组件和立管；挖沟和埋设管道；安装和连接立管和歧管组件；试运行、测试和检查；电缆和脐带敷设和连接。
•制作。油井干预；干预工程；增产；生产结构、树木、跳线、立管、管道和海底设备的检查、维修和维护；以及相关支助服务。
•退役。石油填海和补救服务；油井堵塞和废弃(P&A)服务；管道废弃服务；以及现场检查。
•生产设施。*《公约》的规定惠普(HP)I作为石油和天然气加工设施。目前，惠普(HP)I正被用于加工墨西哥湾菲尼克斯油田的产品。
•快速反应系统。提供HFRS作为墨西哥湾的应对资源，可以在向美国联邦和州机构提交的许可证申请中确定，并对井控事件做出反应。
我们目前向全球离岸可再生能源市场提供的服务包括：
•清理现场。为建设海上风力发电场、水下未爆弹药识别和处置以及巨石搬迁进行现场准备。
•挖沟。通过自行式挖沟ROV喷射和/或切割进行电缆保护。
•水下支撑。为工程、采购、建造和安装承包商提供独立ROV服务或支持船的一般水下支持。
油井干预
我们设计、管理和进行油井干预作业，包括增产和废弃，以及在200至10,000英尺水深的施工作业。随着主要和独立的油气公司开发深水储备，我们预计海底树木的数量将会增加，这可以改善对油井干预服务的长期需求。从历史上看，钻机用于海底油井干预，以排除故障或提高产量，移动套管，测井或进行重新完井。我们的油井干预船作为油井干预服务的工作平台，其成本通常低于海上钻井平台。我们的船只从较低的运营成本中获得竞争优势，能够快速动员，并通过执行与干预、建造、检查、维修和维护相关的广泛任务，最大限度地延长运营时间。我们的服务为海底油气藏的开发和管理提供了成本优势。我们相信，我们的专业干预资产可以提高效率。
我们的油井干预业务目前运营着七艘船和各种设备，如IRSS、SILS和ROAM，主要在墨西哥湾、巴西、北海和西非提供服务。
在墨西哥湾，Q4000，这是一艘基于立管的半潜式油井干预船，自2002年以来一直在现货市场为客户服务。2010年，Q4000作为马孔多油井控制和遏制工作中的关键应急船只。这个Q5000基于立管的半潜井干预船于2015年开始在墨西哥湾作业，目前与英国石油公司的一份为期五年的合同将于2021年上半年到期。
在巴西，我们向Petróleo Brasileiro S.A.(“Petrobras”)提供油井干预服务暹罗螺旋 1和暹罗螺旋 2我们从暹罗近海租来的船只(“暹罗”)。与巴西国家石油公司的协议的初始期限为四年，经双方同意，可以选择再延长四年。这个暹罗螺旋 1Petrobras于2017年4月开始运营，暹罗螺旋 2Petrobras于2017年12月开始运营。与暹罗签订的租船协议的初始期限为七年，并有延长的选择权。
在北海，好的增强剂自2009年加入我们的船队以来，该公司在介入、废弃和盘管服务方面表现良好。这个海威尔自1987年以来，该船一直提供良好的干预和废弃服务，并在2015年进行了重大资本升级，以将其估计可用经济寿命延长约1500万年。
这个Q7000这是一艘按照英国北海标准建造、能够在全球作业的半潜式油井干预船，于2020年1月开始运营，目前正在尼日利亚近海进行综合油井干预作业。
我们与斯伦贝谢的联盟充分利用了双方的能力，为客户提供独特的、完全集成的服务，将海上支持与油井接入和控制技术相结合。通过我们的联盟，我们和斯伦贝谢共同开发了15K国税局(IRS)和漫游(Roam)，目前客户可以使用这些产品。
机器人学
三十多年来，我们一直积极从事机器人研究。我们运营机器人资产，以补充石油和天然气市场的海上建设、维护和油井干预服务，并支持可再生能源市场的海上可再生能源项目。我们经常把我们的服务与租船结合起来。我们的机器人业务主要在墨西哥湾、北海、西非和亚太地区运营。随着全球海洋建设活动水平的提高，以及设施的复杂性和水深的增加，机器人服务的使用和范围也在扩大。我们的机器人技术资产和经验，再加上我们租用的船队和时间表的灵活性，使我们能够应对客户在全球海底活动的技术挑战。截至2020年12月31日，我们的机器人资产包括44辆水下机器人(ROV)、4台挖掘机和1台水下机器人钻孔机(ROVDrill)。我们以长期或现货的方式租用船只，以支持我们的机器人资产的部署。
在过去十年中，特别是最近几年，与日益增长的可再生能源市场相关的离岸活动有所增加。随着海上可再生能源项目(包括风力发电场项目)活动水平的提高，对可靠服务和相关设备的需求也在增加。从历史上看，这项工作是由驳船和其他类似船只完成的，但这些类型的服务越来越多地被承包给更适合恶劣近海天气条件的船只，特别是在近海风力发电目前集中的北欧。我们利用租用的船只、遥控潜水器和挖掘机在世界各地提供与海底电缆安装相关的埋葬服务以及海床清理服务。2020年，来自海上可再生能源合同的收入占我们全球机器人部门收入的41%。我们相信，从长远来看，我们的机器人业务将继续为可再生能源市场的一系列客户提供服务。
生产设施
我们拥有惠普(HP)I，这是一艘船形动态定位的浮式生产船，每天能够处理多达4.5万桶石油和8000万立方英尺的天然气。这个惠普(HP)I自2013年2月以来一直与凤凰城油田运营商签订合同，目前的固定费用协议至少持续到2023年6月1日。
我们在2011年开发了HFRS，这是我们在2010年Macondo油井控制和遏制工作中作为响应者的经验的巅峰。肾综合征出血热结合了惠普(HP)Ivt.的.Q4000而Q5000具有可被部署以应对井控事件的特定井控设备。我们与多家运营商达成协议，将在2021年9月30日之前提供进入HFRS的服务，用于井控目的。
我们的生产设施部分包括2019年1月从马拉松石油公司(“马拉松石油”)收购的两口剩余油井。这些油气资产与位于墨西哥湾绿色峡谷区块244号近海的Droshky Prospect有关。作为交易的一部分，马拉松石油公司同意在我们完成并购工作时向我们支付一定的金额。
地理区域
我们主要在墨西哥湾、巴西、北海、亚太地区和西非地区开展业务。我们的北海业务受到季节性需求变化的影响，需求通常在夏季达到顶峰，在冬季下降。有关收入以及按地理位置划分的财产和设备，请参阅附注15。
顾客
我们的客户主要包括大型和独立的石油和天然气生产商和供应商、管道输送公司、可再生能源公司以及近海工程和建筑公司。任何特定客户所需的服务水平在一定程度上取决于该客户在特定年份的预算规模。因此，在一个会计年度中占收入很大一部分的客户可能在随后的会计年度中代表着非实质性的收入部分。来自主要客户(占我们合并收入10%或更多的客户)的合并收入百分比如下：2020年上半年Petrobras(28%)和BP(17%)；2019年上半年Petrobras(29%)、BP(15%)和壳牌(13%)；以及2018年上半年Petrobras(28%)和BP(15%)。2020年，我们为5000多家客户提供服务。
竞争对手
油田服务和可再生能源服务市场竞争激烈。价格和获得专业船只、吸引和留住技术人员以及安全运营的能力是在这些市场上竞争的重要因素。我们在油井干预领域的主要竞争对手包括贝克休斯(Baker Hughes)、C-Innovation、Expro、Ocean ering、Tios和国际钻井承包商。我们在机器人领域的主要竞争对手包括C-Innovation、DeepOcean、DOF SubSea、辉固(Fugro)、海洋工程(Ocean Ering)和ROVOP。我们在可再生能源服务领域的主要竞争对手包括UTROV、Briggs Marine、James Fisher和Atlantic Marine。我们的竞争对手可能有更多或不同的资金、人员、技术和其他资源可供他们使用。
环境、社会和治理
我们继续在整个业务中实施和改进环境、社会和治理(“ESG”)倡议和信息披露。我们明白，作为我们服务的人员、社区和环境的管家，我们扮演着重要的角色，我们定期寻找方法来强调和改善我们自己的ESG记录。我们将ESG倡议融入我们的核心业务价值和安全、可持续发展和价值创造的优先事项中，采取自上而下的方式，由管理层和我们的董事会(“董事会”)领导。具体地说，我们董事会的公司治理和提名委员会监督、评估和审查与本公司业务和行业有关的任何事项的披露和报告，包括与气候变化有关的事项，该委员会的章程正式将监督ESG事项纳入为一项明确的责任。
我们强调通过不断努力改善我们的安全记录、减少对环境的影响和增加透明度来不断改进。2020年，我们保持了较低的总可记录事故率，并扩大了与可再生能源客户的业务。我们的努力发表在我们的企业可持续发展报告和企业可持续发展摘要更新中，这些报告的副本可以在我们的网站上找到，网址是：Www.HelixESG.com/about-helix/corporate-sustainability.
人力资本资源
劳动惯例
截至2020年12月31日，我们拥有1536名员工。在我们的员工总数中，我们有336名非美国员工受到集体谈判协议或类似安排的覆盖。我们认为我们与员工的整体关系令人满意。此外，我们希望所有员工都能保持一个没有骚扰、歧视和虐待的工作环境，一个员工相互尊重、尊严和礼貌的工作环境。
反奴隶制和反人口贩运
我们致力于确保我们的供应链或我们业务的任何部分都不存在现代奴隶制或人口贩运。我们的工作场所政策和程序表明，我们致力于在我们所有的商业关系中本着道德和诚信行事，并实施和执行有效的制度和控制，以防止奴隶制和人口贩运在我们供应链的任何地方发生。2020年，我们对员工实施了反人口贩运培训，以进一步武装我们的劳动力，使其掌握发现和防止人口贩运的工具。我们的现代奴隶制声明可以在我们的网站上找到，网址是Https://www.helixesg.com/modern-slavery-statement.
员工健康与安全
我们公司对零事故工作场所的愿景是基于这样一种信念，即所有事故都是可以预防的，我们管理我们的工作条件以消除不安全的行为。我们已经建立了一种企业文化，在这种文化中，QHSE优先于我们的其他业务目标。Helix的每个人都有权力和义务“停止工作”，他们认为这是不安全的。Helix管理层积极鼓励关键的安全行为和员工按照我们的目标工作，以避免人员伤害、环境干扰和资产损坏。我们的QHSE管理体系和培训计划是基于常见的行业工作实践，由了解离岸工作环境的风险和物理挑战的具有现场经验的员工开发的。我们业务部门的管理体系已通过独立评估和注册，符合ISO-9001(质量管理体系)和ISO-14001(环境管理体系)。我们的安全管理体系是根据职业健康安全标准体系(OHSAS)18001创建的。
新冠肺炎期间的健康与安全
离岸作业的性质要求我们的离岸船员以及我们的客户和供应商定期往返于船只之间。正在进行的新冠肺炎大流行带来了前所未有的挑战，虽然我们和其他人一样，也未能幸免于大流行的影响，但我们的工作人员已经奋起应对。为了应对疫情，我们实施了许多健康和安全协议，包括在旅行和船员更换之前进行人员隔离和健康筛查，对所有离岸人员实行严格的检测制度，限制或完全消除我们船只上的某些公共区域，强制遮脸，社会距离，延长某些离岸班次的时间以减少旅行和周转，对我们的陆上设施和离岸资产进行深度清理，以及在任何人员显示或报告任何潜在症状时立即隔离和明确应对方案。由于采取了这些措施来保护我们的人员、与我们合作的伙伴及其集体家属，我们迄今设法避免了与这一流行病有关的重大业务停机。
员工敬业度、多样性和包容性
员工任期和离职率
我们跟踪员工的任期和自愿离职情况。然后，我们使用这些数据来制定我们的人力资本战略。2020年，我们56%的员工在公司工作了五年或更长时间，我们的全球自愿流失率为4.3%。虽然这些数字提供了宝贵的洞察力，但围绕这些数字的背景为我们的全球劳动力提供了更清晰的图景。分别在2017年4月和12月，暹罗螺旋 1而暹罗螺旋 2在巴西开始运营。运营的开始需要雇用和新雇用足够数量的人员来为这些船只配备人手。2019年11月，我们收到了Q7000。动员各方面的力量Q7000这再次要求雇用和雇用更多的雇员。在过去的四年里，我们使用了三艘新船开始运营，这直接影响了上面的任期百分比，并使更多的员工进入了0至4年的类别。
培训、参与和改进
我们认识到，我们必须培训我们的工作人员，以便尽可能做好准备，安全地执行我们的业务。我们的员工接受工作所需的最新和相关培训，Helix Leadership积极吸引员工，使其行为体现我们所有人都希望的培训和关键安全方法。对新员工的初始船只定位是塑造这些行为的许多步骤中的第一步。每个舰船和岸上员工都被分配了一个资格和培训矩阵，其中规定了员工需要具备的适用职位的资格和培训。每年对所有培训进行跟踪和评估，以确认培训质量。持续和深思熟虑的员工参与是我们QHSE过程成功的重要因素。虽然我们相信我们的QHSE计划的力度和有效性，但我们仍在不断地研究如何通过员工的行为和反馈来改善我们对QHSE风险的控制。
多样性和包容性
我们致力于在整个员工队伍中实现多样性和包容性。2020年，我们的全球劳动力代表了28个不同国籍的人。我们在所有地区的招聘经理和人力资源部门合作寻找最佳候选人，而不考虑种族、宗教、肤色、国籍、年龄、性别、性别、性取向、性别认同、残疾、婚姻状况、退伍军人身份、遗传信息或任何其他违反任何适用的联邦、州、当地或国际法的依据。雇佣具有不同背景、经验和观点的人使Helix成为一家更强大的企业。我们致力于通过这个多元化的人才库吸引和留住优秀员工，并根据技能和绩效在整个组织内进行评估和晋升。
政府监管
概述
我们主要在墨西哥湾、巴西、北海、亚太和西非地区的深水地区提供服务，因此我们受到许多法律和法规的约束，包括国际条约、船旗国要求、环境法律和法规、获得运营和航行许可证的要求、当地含量要求以及我们的船只和其他资产运营或注册所在司法管辖区现行的其他国家、州和地方法律法规，所有这些都可能对我们的船只和其他资产的所有权和运营产生重大影响。从2019年开始，我们运营寿命结束的海上油气井，其中一些正在生产，我们计划最终退役。作为油井运营商，我们必须接受海洋能源管理局(“BOEM”)和安全与环境执法局(“BSEE”)的额外监管。
国际公约
我们的船只须遵守适用的国际海事公约规定，包括但不限于“国际防止船舶造成污染公约”(“MARPOL”)、1969年“国际油污损害民事责任公约”、2001年“国际燃油污染损害民事责任公约”(2008年批准)、1974年“国际海上人命安全公约”(“SOLAS”)、“国际船舶安全管理规则”(“ISM规则”)、“国际船舶安全管理规则”(“ISM规则”)、“国际海上人命安全公约”(“SOLAS”)、“国际海上人命安全公约”(“SOLAS”)、“国际海上人命安全公约”(“SOLAS”)、“国际船舶安全管理规则”(“ISM规则”)、“国际船舶安全管理规则”(“ISM规则”)。以及“控制和管理船舶压载水和沉积物的国际公约”(“BWM公约”)。这些制度适用于我们开展业务的大多数国家；但是，船旗国和我们开展业务的国家可能会提出额外的要求。此外，这些公约对某些环境排放规定了责任，包括在某些情况下的严格责任。
美国概况
在美国，我们受美国海岸警卫队(“海岸警卫队”)、美国国家环境保护局(“EPA”)以及我们所在司法管辖区的州环境保护机构、美国内政部的三个部门(BOEM、BSEE和自然资源收入局)、美国海关和边境保护局(“CBP”)以及美国船级社(如美国船运局(“ABS”))的管辖。我们还必须遵守联邦职业安全与健康法案和类似的州法律的要求，这些法律对我们陆上运营的员工健康和安全保护进行了监管。
国际概况
我们在全球提供服务，无论我们在哪里运营，通常都可以遵守当地的法律和法规。这些法律和法规一般管理环境、劳工、健康和安全以及其他事项。考虑到我们目前运营的地点，英国和巴西的监管制度尤为重要。北海的英国大陆架由石油和天然气管理局(“OGA”)根据1998年“石油法案”(Petroleum Act 1998)进行监管。OGA根据需要控制我们在各种油井干预和海底建设项目中遵守的所有石油作业通知。OGA还规定了我们在北海作业的环境要求。我们遵守“2005年石油污染预防和控制条例”的要求。在北海，国际法规管理着工作时间和工作环境，以及潜水程序、设备和潜水员健康的标准。我们还注意到，英国退出欧盟可能会导致实施新的法律、规则或条例，影响在英国领海内的行动。
我们在巴西的业务主要由巴西国家石油、天然气和生物燃料局(巴西国家石油、天然气和生物燃料局)监管，该机构是负责监管石油行业的联邦政府机构。除其他外，巴西环境和可再生自然资源研究所负责监督巴西的环境立法，执行国家环境政策，对自然资源的使用进行控制和监督；巴西卫生管理局负责监管受卫生法规约束的产品和服务；劳工部负责监管各种主题，包括工伤事故预防和机械设备的使用。
运营认证
我们的每一艘船都受到船舶注册国(也称为船旗国)的监管要求。此外，船舶作业所在的国家在安全和环境保护方面也可能有自己的要求。必须满足这些要求才能使船舶运行。船旗国的要求在很大程度上是由国际条约确定的，如MARPOL、SOLAS、ISM规则和MODU规则，在某些情况下，还规定了船旗国的具体要求。这些要求包括工程、安全、安全配员和其他与航运业有关的要求。我们的每艘船还必须保持其在船级社的“同类”地位，以证明该船是根据船级社的规则建造和维护的，并符合适用的船旗国规则和国际公约。我们的船一般每五年要进行一次分类检验。在美国，海岸警卫队制定安全标准，并被授权调查海上事故，建议安全标准，并随意检查船只。我们还遵守海岸警卫队对美国外大陆架(“OCS”)行动实施的人员配备要求。
当地载货要求和舱务规则
我们在某些业务中使用的设备和人员受到当地内容要求的约束。一些国家的政府，特别是巴西和西非地区的政府，越来越积极地制定和执行这些要求，以及各自国家能源工业的其他方面。
我们运作的若干司法管辖区规定，某些工作只可由在该司法管辖区建造及/或注册的船只进行。在某些情况下，我们可能会获得豁免，或者我们可能需要缴纳额外的税才能使用非本地船只。在美国，我们受“海岸商品法令”(俗称“琼斯法案”)的约束，该法令一般规定，只有在美国建造、由美国公民拥有75%股权、由美国公民海员驾驶的船只才能在美国各地点之间运输商品。琼斯法案已通过CBP的解释适用于美国的近海石油和天然气工作。
BOEM和BSEE
我们的业务受到与海上能源行业相关的法律法规以及不断变化的税收法律和政策的影响。位于OCS的石油和天然气资产的运行主要由BOEM和BSEE监管。除其他要求外，BOEM要求OCS物业的承租人在离岸油井的P&A和生产设施的搬迁方面提供保证金或提供其他充分的财务保证。2010年4月深水地平线事件发生后，BSEE对从事海上油气井开发的公司实施了强化标准。作为油井运营商，我们还必须拥有BSEE批准的漏油响应计划。2016年4月，BSEE发布了最终的外大陆架油气和硫作业-防喷器系统和井控规则，更新了与钻井、完井、修井和退役相关的井控活动对设备和操作的要求，并为远程操作工具的设计和操作提供了进一步的指导。2019年5月，BSEE发布了修订后的井控和防喷器系统法规，旨在改善OCS的运营。这些规定涉及近海石油和天然气钻探、完井、修井和退役活动，我们已将其纳入我们的业务。
其他监管影响
在各种国际、联邦和州监管机构和法院提出的额外提案和程序可能会影响能源行业，包括削减化石燃料的生产和需求。我们无法预测任何这类建议何时或是否会生效，或如何解释或执行。
环境监管
概述
我们的运营受到各种国家(包括联邦、州和地方)和国际法律法规的约束，这些法律和法规涉及向环境排放材料或其他与环境保护有关的问题。许多政府部门发布规则和法规来实施和执行这些法律，这些法律往往很复杂，遵守成本很高，如果违反这些法律，将面临重大的行政、民事和可能的刑事处罚。目前，拥有环境监管权力的政府机构发布的法规之间几乎没有统一的规定。根据这些法律和法规，我们可能需要承担补救或移除费用、损害赔偿、民事、刑事和行政处罚以及与向环境中释放危险物质(包括石油)相关的其他费用，即使导致释放的行为在实施时符合所有适用法律，我们也可能承担该责任。以下讨论了适用于我们业务运营的一些环境法律法规，但此讨论并不涵盖管理或以其他方式影响我们运营的所有环境法律法规。
MARPOL
美国是国际海事组织(IMO)约170个成员国之一。国际海事组织是联合国的一个机构，负责制定措施，改善国际航运的安全和安保，防止船舶污染海洋。国际海事组织已经就MARPOL进行了谈判，MARPOL对航运业施加了与漏油、垃圾管理、有毒液体的处理和处置、包装形式的有害物质、污水和空气排放有关的环境标准。
OPA 90
经修订的1990年“石油污染法”(下称“OPA”)对美国近海设施所有者或经营者、近海设施所在美国地区的承租人或持证人以及船舶所有者和经营者提出了各种要求。这些实体或个人中的任何一个都可以是“责任方”，并对设施和船只漏油或威胁漏油引起的搬运费用和损害承担严格责任。不遵守OPA可能会导致对民事、行政和刑事处罚的评估。此外，OPA要求总吨超过3亿吨的船只的船东和运营商向海岸警卫队提供财政责任的证据，以支付清理这些船只漏油的费用。一些外国司法管辖区也要求我们提交令人满意的经济责任证据。我们通过适当的保险范围来满足这些要求。
水污染
对于在美国的运营，《清洁水法》(Clean Water Act)对美国通航水域的污染物排放进行了控制，并对石油和其他物质排放的补救费用施加了潜在的责任。向州和联邦水域排放污染物必须获得许可。环境保护局颁发船舶通用许可证(“VGP”)，涵盖正常船舶操作(包括压载水)的附带排放，并实施各种培训、检查、监测、记录和报告要求，以及在发现每个不足时采取纠正行动。此外，某些州法规和VGP禁止将产出水和砂子、钻井液、钻屑以及与勘探和生产石油和天然气有关的某些其他物质排放到某些沿海和近海水域。许多州都有类似于清洁水法的法律，还要求对州水域中释放的有害物质进行补救。在国际上，BWM公约涵盖了强制性的压载水更换要求。
空气污染和排放
多项以限制二氧化碳、甲烷和其他温室气体排放为重点的监管发展、建议和要求，以及立法措施，都适用于我们开展业务的司法管辖区。MARPOL的附件六涉及空气排放，包括硫和一氧化二氮的排放，并要求在全球范围内在船舶的辅助和主推进柴油发动机中使用低硫燃料。国际海事组织将北美海域指定为排放控制区，这意味着在美国作业的船只必须使用硫含量不超过0.1%的燃料。已经发布了旨在减少氮氧化物和硫氧化物排放的指令。这些都会影响可能在船上使用的燃料和发动机。
CERCLA
“全面环境响应、赔偿和责任法案”(“CERCLA”)要求在美国对排放到环境中的危险物质进行补救，并要求某些类别的人承担责任，而不考虑过错或最初行为的合法性，包括泄漏发生的受污染场地的所有者和经营者，以及运输、处置或安排处置在现场排放的危险物质的公司。
OCSLA
经修订的《外大陆架土地法案》(下称《外大陆架土地法案》)赋予美国政府广泛的权力，可将适用于在外大陆架土地法案中运营的承租人和准许人的环境保护要求强加于该法案。具体的设计和操作标准可能适用于接触网船舶、钻井平台、平台、车辆和结构物。违规行为可能会导致重大的民事和刑事处罚，以及可能会减少运营和取消租约的法院禁令。
当前合规性和潜在的重大影响
我们相信，我们在所有实质性方面都遵守了我们所遵守的适用的环境法律和法规。我们保持强大的运营合规计划，并维护和更新我们的计划，以满足或超过适用的法规要求。我们预计，遵守现有的环境法律法规不会对我们的资本支出、收益或竞争地位产生实质性影响。然而，环境法律和法规的改变，这些法律和法规的解释或执行方式的改变，或者对人、财产、自然资源或环境的损害索赔，都可能导致巨大的成本和责任，因此不能保证我们未来不会招致重大的环境合规成本或责任。与环境合规相关的成本或负债可能会对我们的财务状况、运营结果和现金流产生重大不利影响，并可能对我们开展运营的财务能力产生重大影响。
保险事务
我们的业务涉及高度的操作风险。恶劣天气条件造成的船舶沉没、搁浅、碰撞和受损等危险，以及索具故障、人为错误或事故等操作危险，都是海洋作业固有的危险。这些危险可能导致海上和海底作业设备故障，造成人身伤害或生命损失、财产和设备的严重损坏和破坏、污染或环境破坏以及暂停作业。此类事件造成的损害可能导致索赔。保险并不是在所有情况下或针对我们可能面临的所有危险都是充分或有效的。如果索赔成功，如果我们没有完全投保，可能会对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生实质性的不利影响。
如下所述，我们维持保险单，以承保与我们的业务相关的部分损失风险。我们根据我们估计的潜在损失，维持我们认为是审慎的保险金额。然而，由于有限的市场供应或不利的经济条件，并不是我们所有的商业活动都能得到我们希望的水平的保险。
我们目前的保险计划通常涵盖从每年7月1日开始的12个月期间。
我们维持船体和增值保险，为每艘船提供不超过协议金额的物理损害保险。免赔额为100万美元Q4000vt.的.Q5000vt.的.Q7000vt.的.惠普(HP)I而好的增强剂，及500,000元海威尔。除了主要免赔额外，这些船只每年的免赔额总额为500万美元。此外，我们亦有保障及弥偿保险(“保障及弥偿”)和一般责任保险，前者承保因操作船只而引致的法律责任，后者则承保建造业务所引致的法律责任。我们目前的P&I责任免赔额为每次事故100,000美元，一般责任每次250,000美元。陆上员工受到工伤补偿的保障。离岸雇员和海员由海事雇主责任(“MEL”)保险单承保，该保险单涵盖琼斯法案的风险敞口，目前包括每次事故25万美元的免赔额。除上述责任保单外，我们目前还为超出基本限额的5亿美元的总限额承保不同层次的保护伞责任，以及为我们的近海石油和天然气资产投保OPA保险，按照BOEM的要求，承保金额为3500万美元。我们为员工提供的医疗和健康福利计划的自我保险保留额为每位参与者30万美元。
我们还维持运营商的额外费用保险，为我们所在的运营商所在的石油和天然气资产的油井控制问题每次损失提供高达1.5亿美元的保险。另外，我们还维持着5亿美元的责任保险。对于任何特定的漏油事件，我们都维持高达6.5亿美元的保险覆盖范围。
我们通常与我们的客户和供应商有协议，其中每个缔约方都对各自的人员负责。根据这些协议，对于与我们的客户或供应商的人员受伤或死亡相关的第三方索赔，我们将获得赔偿，反之亦然。对于承包给我们的油井工作，客户通常要对油井产生的污染承担合同责任。我们单独为高达1亿美元的额外保险提供保险，这将在某些情况下涵盖我们对与井控事件相关的任何此类第三方索赔的保险。
我们在正常业务过程中收到工伤赔偿、MEL和其他保险索赔。我们分析了每一项索赔的有效性、潜在风险和估计的最终责任。我们的服务是在危险环境中提供的，在这些环境中可能会发生涉及灾难性损害或生命损失的事件，而此类事件引发的索赔可能会导致我们被指定为责任方。虽然不能保证我们投保的保险金额足以在所有情况下为我们提供充分保障，也不能保证此类保险将继续以目前的成本或承保范围水平提供，但我们相信我们的保险保障对我们的业务运营是足够的。
网站和其他可用信息
我们在互联网上有一个网站，地址是Www.HelixESG.com。本公司截至2020年12月31日的年度报告、之前和以后的Form 10-K年度报告、Form 10-Q季度报告和Form 8-K当前报告及其任何修订，在提交给SEC或提交给SEC后，将在合理可行的情况下尽快在我们的网站上免费提供。此外，我们网站的“投资者”栏目包含我们的“商业行为和道德准则”以及“首席执行官和高级财务官的道德准则”的副本。我们的网站内容仅供参考。我们网站上的信息不是本报告的一部分，不应用于投资目的。请注意，在2006年3月6日之前，该公司的名称是加州潜水国际公司。
美国证券交易委员会维护一个互联网网站，其中包含报告、委托书和信息声明，以及其他有关以电子方式向证券交易委员会提交文件的发行人(包括我们)的信息。证交会网站的网址是Www.sec.gov.
我们符合表格8-K第5.05项的要求，要求我们披露对我们的商业行为和道德准则以及我们的首席执行官和高级财务官的道德准则的任何修订，以及任何对这些准则任何条款的豁免，方法是将这些信息张贴在我们网站的“投资者”部分，网址是：Www.HelixESG.com.
我们还不时在社交媒体上提供有关Helix的信息，包括在Facebook(Www.facebook.com/HelixEnergySolutionsGroup)、Instagram(Www.instagram.com/helixenergySolutions)、LinkedIn(Www.linkedin.com/company/helix-energy-solutions-group)和推特(@Helix_ESG)。
某些定义
下面定义了一些有助于理解我们业务的术语，这些术语贯穿于本年度报告中：
海洋能源管理局(BOEM)：BOEM负责管理对环境和经济负责的美国近海资源开发。其职能包括离岸租赁、资源评估、油气勘探和开发计划的审查和管理、可再生能源开发、国家环境政策法案分析和环境研究。
安全和环境执法局(BSEE)：BSEE负责对美国近海石油和天然气作业的安全和环境监督，包括对近海石油和天然气作业的许可和检查。其职能包括制定和执行安全和环境法规，允许近海勘探、开发和生产，检查，近海监管计划，漏油反应以及新成立的培训和环境合规计划。
深水：水深超过1000英尺。
动态定位(DP)：这是一种计算机导向的推进器系统，它使用基于卫星的定位和其他定位技术，为风力、海流和波浪力提供适当的反作用力，使船只能够在不使用锚的情况下保持其位置。
DP2：在一艘船上安装两个DP系统，提供冗余，使船舶即使在没有一个DP系统的情况下也能保持位置。
DP3：DP控制系统包括一个三重冗余控制器单元和三个相同的操作员站。该系统的设计可以承受任何一个隔间的火灾或洪水。不应因任何一次故障而失去位置。
干预立管系统(IRS)：*一种海底系统，通过刚性立管从油井干预船直接连接到深达10,000英尺的常规或水平海底采油树。IRS可用于电缆干预、生产测井、连续油管作业、油井增产以及完全封堵和废弃作业，并提供井控，以便安全地进入井筒进行这些活动。
堵塞和废弃(P&A)：P&A作业通常包括在井筒中放置几个水泥塞，以在油井寿命结束时隔离油层和其他含流体地层。
QHSE：实施旨在保护环境、保障员工健康和避免伤害的质量、健康、安全和环境计划。
无隔水管露天水域弃水模块(ROAM)：*一种海底系统，旨在作为美国国税局(IRS)的补充，在上层废弃作业期间和在公开水域拆除生产油管期间充当环境屏障。漫游提供了捕获系统内的污染物或气体并将它们循环回船上的安全处理系统的能力，这样就不会有油井污染物释放到环境中。
遥控运载器(ROV)：一种机器人载具，用于补充、支持和提高潜水和水下作业的效率，以及执行超出载人潜水作业能力的任务。
ROV钻探：-部署了ROV系统的取心系统，能够从水深达1万英尺的海底取下岩芯。由于ROV系统在海底工作，因此不需要地面钻柱或常规取心所需的更大支撑范围。
饱和潜水：-潜水员在特舱中长时间工作，压力相当于工作现场的压力，这是在200至1000英尺深的水中工作所需的。
现货船只：没有所有权或长期租用，但以短期合同方式执行特定项目的船只。
水下干预润滑器(SIL)：*一种无隔水管水下系统，旨在提供通往井筒的通道，同时为不需要隔水管的活动提供井控安全。SIL可用于电缆、测井、轻型射孔、分层隔离、封堵和拆除以及退役，它便于从单壳船只进入海底油井，以提供安全、高效和成本效益高的无冒口油井干预和废弃解决方案。
开沟机或开沟机系统：*一个水下机器人系统，能够在一系列海床和环境条件下，在30至7200英尺深的水中提供铺设后的挖沟、检查和埋葬以及维护海底电缆和流线。
油井干预服务*开展与油井维护和生产管理及增强服务有关的活动。我们的油井干预业务包括利用滑索和输电线服务、抽水服务、专用工具和连续油管服务。
项目1A。三个风险因素
除以下风险因素外，股东还应慎重考虑以下风险因素 这里包含的其他信息。我们在全球具有挑战性和高度竞争的市场开展业务，因此我们的业务面临各种风险。下面描述的风险和不确定性并不是Helix面临的唯一风险和不确定性。我们受到各种风险的影响，这些风险普遍影响到许多其他公司，以及我们不知道的其他风险和不确定因素，或者截至本年度报告日期，我们认为这些风险不像下面描述的风险那么严重。您应该意识到， 这些风险因素和本年度报告中其他地方描述的事件可能会 对我们的业务、财务状况、经营业绩和现金流产生重大不利影响。
市场和行业风险
正在进行的新冠肺炎大流行可能会继续扰乱我们的运营，并对我们的业务和财务业绩产生不利影响。
2020年3月，世界卫生组织将新冠肺炎疫情列为大流行。新冠肺炎的性质导致了全球范围内的关闭和商业和人际活动的停止，因为世界各地的政府都出台了一些监管措施，如就地避难令、隔离令、行政命令和类似的限制措施，以控制新冠肺炎的传播。截至2020年12月31日，许多地区遏制新冠肺炎的努力没有取得成功，全球疫情仍在继续。此外，尽管疫苗已经确定，但其效力和推广带来了后勤和其他挑战，而且已经发现了传染性更强、更严重、疫苗接种可能无效的新冠状病毒株。因此，全球经济的特点是显著放缓和不确定性，这导致油价因需求担忧而急剧下跌，正如在这些风险因素中进一步讨论的那样。这些事件导致石油生产商和油田服务公司的前景明显黯淡，包括运营和资本预算减少，以及市场对整体行业生存能力的信心。我们目前无法预测新冠肺炎传播的持续时间或严重程度或对此做出的反应，如果经济和行业状况没有改善，这些事件将继续对我们的财务状况和运营业绩产生不利影响。
新冠肺炎扩散到我们的一个或多个地点，包括我们的船只，可能会对我们的运营产生重大影响。为了限制新冠肺炎的影响，我们已经为陆上和离岸人员实施了各种协议，但这些协议可能并不完全成功。新冠肺炎传播到我们的在岸劳动力可能会阻止我们支持离岸业务，我们可能会因为在岸人员远程工作而降低生产率，任何传播到我们的关键管理人员都可能会扰乱我们的业务。我们船只上的任何疫情都可能导致船只或部分或全部船员(包括客户船员)被隔离，从而阻碍船只的创收能力。我们已经在我们的离岸船员中经历了几次新冠肺炎事件，尽管到目前为止我们已经设法将运营中断降到了最低，但不能保证这种情况会继续下去。由于新冠肺炎相关的健康和旅行限制，我们在更换离岸船员方面遇到了挑战，这些挑战和/或限制可能会继续或恶化。
我们的业务受到石油和天然气价格低迷的不利影响，这是在周期性的石油和天然气市场上发生的，目前石油和天然气市场正经历着显著的波动。
我们的服务在很大程度上取决于石油和天然气市场的状况，特别是石油和天然气公司为近海勘探、开发、钻井和生产运营投入资本和其他支出的意愿。虽然我们的服务在油井的整个生命周期中用于其他作业，但当行业条件不佳(如当前环境)时，石油和天然气公司可能会继续削减所有类型作业的支出预算，并将尽可能推迟某些活动。
2020年第一季度，石油输出国组织(OPEC)成员国和其他非OPEC产油国(与OPEC成员国统称为“OPEC+”)之间的价格战，以及全球仓储方面的考虑，大大加剧了全球经济的放缓和不确定性。这些事件的汇合，加上新冠肺炎的持续影响，导致石油生产商以及油田服务公司的前景明显黯淡，包括运营和资本预算减少，以及市场对整体行业生存能力的信心。我们目前无法预测油价持续波动的持续时间或严重程度或对此做出的反应，如果经济和行业状况没有改善，这些事件将继续对我们的财务状况和运营业绩产生不利影响。
资本和运营支出的水平在很大程度上取决于对未来石油和天然气价格的普遍看法，这受到许多因素的影响，包括：
•全球经济活动和一般经济和商业条件，包括进入全球资本和资本市场的机会；
•全球石油和天然气的供需情况；
•政治和经济不确定性和地缘政治动荡，包括地区冲突和产油区的经济和政治状况；
•欧佩克和/或欧佩克+采取的行动；
•近海地区新的油气储量的可获得性和发现率；
•陆上页岩油和天然气的勘探和生产；
•石油、天然气的海上勘探、生产和运输成本；
•过剩产能水平；
•石油和天然气公司为资本项目和生产经营筹集资金或以其他方式获得外部资金的能力；
•石油和天然气行业的环境和社会可持续性及其看法，包括投资界内部；
•全球离岸租赁的销售和到期日；
•政府对石油和天然气租赁的限制，包括对2021年1月宣布的与联邦土地上的石油和天然气租赁有关的许可采取的行政行动；
•影响能源勘探、生产、运输和消费的技术进步；
•可能加速开发替代燃料；
•终端客户偏好转向燃油效率和使用天然气或可再生能源替代品；
•天气条件、自然灾害、流行病和大流行性疾病，包括正在进行的新冠肺炎大流行；
•与我们提供服务的行业直接相关的法律、法规和政策及其解释和执行；
•环境和其他政府法规；环境和
•税收法律、法规和政策。
海上石油和天然气运营商长期处于低水平的活动可能会继续对我们的服务需求、我们的资产和服务的利用率和/或费率以及我们整个行业的前景产生不利影响，所有这些都可能导致可用船只或类似资产的过剩程度更大，因此我们可以收取的服务费率面临越来越大的下行压力。鉴于我们的业务受到低油价的不利影响，特别是石油和天然气公司愿意为近海勘探、开发、钻井和生产运营投入资本和其他支出，目前的状况持续下去将对这些公司支付这些支出的意愿和能力产生负面影响。此外，我们的客户在负面的市场条件下，可能会继续寻求在我们的合同期限内和到期时以较低的价格谈判合同，取消较早的工作并将其转移到较晚的阶段，或者取消他们与我们的合同，即使取消涉及他们支付取消费用。这些情况对我们的运营结果和现金流的影响程度取决于不利行业环境的持续时间和严重程度，以及对我们服务的潜在需求下降。
业务和运营风险
我们目前积压的大部分合同集中在少数长期合同中，我们可能无法续签或更换这些合同。
虽然从历史上看，我们的服务合同期限相对较短，但近年来，我们签订了较长期的合同，包括与英国石油公司签订的在墨西哥湾工作的五年合同，与巴西国家石油公司签订的两份为期四年的巴西近海油井干预服务合同，以及与巴西国家石油公司签订的七年合同。惠普(HP)I。截至2020年12月31日，BP合同、Petrobras合同和惠普(HP)I约占我们总积压的69%。这些合同的任何取消、终止或违约都将对我们的经营业绩和财务状况产生比我们的较短期合同更大的影响。此外，英国石油公司和巴西国家石油公司的合同将于2021年到期，而英国石油公司和巴西国家石油公司的合同将于2021年到期。惠普(HP)I将于2023年到期。我们是否有能力在这些合约期满时延长、续订或更换合约，或取得新合约作为替代合约，以及任何这类合约的条款，都会视乎各种因素而定，包括市场情况和客户的具体需要。鉴于石油和天然气市场的历史周期性，我们可能无法延长、续签或更换合同，或者我们可能被要求延长、续签或更换即将到期的合同，或者以低于我们现有合同费率的费率获得新合同，或者这些合同的其他条款比我们现有的合同更不利于我们。如果不能以可比价格和优惠条款延长、续签或替换即将到期的合同或获得新合同，可能会对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生重大不利影响。
由于各种原因，我们目前的积压可能最终无法兑现，我们的合同可能会提前终止。
截至2020年12月31日，我们通过书面协议或合同支持的服务积压总额为4.07亿美元，其中3.01亿美元预计将在2021年完成。我们可能会产生资本成本，我们可能会为了履行这些合同而租用船只，和/或我们可能会根据这些合同放弃或不寻求其他承包机会。
由于各种原因，我们可能无法根据我们的合同履行合同，因为我们的客户在与我们的合同中享有某些合同权利，最终可能包括终止合同。此外，如果我们的客户因全球或行业环境影响我们的客户及其自身收入而对我们的服务需求减少，我们的客户可能会要求取消、终止、暂停或重新谈判我们的合同。其中一些合同规定的取消费用大大低于合同的预期费率。此外，我们的一些客户可能会遇到流动性问题，或者无法或不愿意履行合同，在这种情况下，客户可能会拒绝或寻求取消或重新谈判合同。如果我们的客户拒绝、提前取消、终止或重新谈判我们的合同，可能会对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生重大不利影响。
我们的业务涉及许多风险，这可能导致我们无法或无法根据合同履行业务，并导致收入减少、合同处罚和/或合同终止。
我们的设备和服务技术含量很高，近海环境也带来了挑战。根据合同条款执行我们的工作可能会因各种原因而变得困难，包括设备故障或性能下降、人为错误、第三方故障或其他故障、设计缺陷、天气、水流或土壤条件。特别是，我们的资产可能会遇到在新位置运营的挑战，呈现出渐进式的复杂性；这些因素中的任何一个都可能导致性能问题。离岸作业的性质要求我们的离岸船员以及我们的客户和供应商定期往返于船只之间。流行病或大流行性疾病的发生或威胁，包括持续的新冠肺炎大流行以及任何相关的政府法规或其他旅行限制或安全措施，可能会阻碍我们执行此类船员或船员变动的能力，这可能会导致船只停机或暂停运营，而这可能是我们无法控制的。未按照合同规范履行可能导致费率降低(或零费率)、合同处罚，并最终在持续不履行的情况下终止合同。由于我们不能或不能运营而导致的收入减少和/或合同终止可能会对我们的财务状况、运营结果和现金流产生重大不利影响。
我们的客户和其他交易对手可能无法履行他们的义务。
持续的行业不确定性和国内和全球经济状况，包括我们客户、贷款人、保险公司和其他金融机构的总体财务状况，可能会危及这些各方履行对我们的义务的能力，包括支付欠我们的金额的义务。如果我们的一个或多个客户受到持续的新冠肺炎疫情或当前市场环境的不利影响，我们与他们的业务可能会受到影响。在目前这种不确定的环境下，我们可能会面临客户推迟工作、拒绝承担新工作、声称不可抗力索赔和/或终止合同，或者我们的客户、分包商或合作伙伴无法付款或保持偿付能力的风险增加。
虽然我们评估交易对手的信誉，但各种条件和因素可能会导致交易对手的流动性发生变化，并增加我们对信用风险和坏账的风险敞口。特别是，我们的机器人业务部门倾向于与规模较小的客户开展业务，这些客户的资本化程度可能不及较大的运营商和/或在不确定的经济环境下可能更容易遭受财务损失。此外，为了获得合同，我们可能会向客户提供优惠的付款或其他合同条款。这些情况可能会导致更频繁的收集问题。我们的财务业绩和流动性可能会受到不利影响，我们可能会蒙受损失。
我们的前瞻性陈述假定我们的客户、贷款人、保险公司和其他金融机构能够履行我们各种合同、信贷协议和保险单规定的义务。如果我们的客户和其他交易对手无法履行这些协议，可能会对我们的业务、财务状况、经营业绩和现金流产生重大不利影响。
我们可能拥有的资产具有持续成本，如果这些资产没有合同，这些成本就无法收回，而定期租赁船只要求我们支付持续付款，而无论这些船只的使用情况和创收情况如何。
我们拥有的船只和设备都有持续成本，包括维护、配员、保险和折旧。我们也可以在不事先获得涵盖这些资产成本的服务合同的情况下构建资产。如果我们不能获得船舶或其他资产的合同，可能会对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生重大不利影响。
此外，我们还根据定期租船协议租赁我们的ROV支援船。我们还签订了长期租船协议，暹罗螺旋 1和暹罗螺旋 2根据我们与巴西国家石油公司的合同，这些船只可以执行工作。如果我们与客户的合同被取消、终止或违约，和/或如果我们不能保证租船的工作，我们仍然需要支付租金。如果在没有创收的情况下支付这些款项，可能会对我们的财务状况、运营结果和现金流产生实质性的不利影响。
资产升级、改装、翻新、维修、干船坞和建筑项目，以及客户对船只和设备的合同验收都面临风险，包括延误、成本超支、收入损失以及无法开始或维持合同。
我们对现有船队的升级、改装、翻新、维修和干船坞开支时有发生。我们还建造或对其他设备进行资本改进。虽然这些资本项目有些是计划中的，有些是计划外的。此外，随着资产的老化，它们更有可能受到更高的维护和维修活动的影响。这些项目面临许多风险，包括延误和成本超支，这是任何大型基建项目所固有的。
实际资本支出可能大大超过我们估计或计划的资本支出。此外，正在进行升级、改装、翻新、维修或干船坞的资产在其停止使用期间可能不会获得收入。对我们的资产进行这种计划外活动的任何重大时期都可能对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生重大不利影响。
此外，延迟交付正在建造或正在进行升级、修改、翻新、维修或干船坞的船只和其他资产可能会导致客户接受和/或合同生效的延迟，从而导致我们的收入和现金流损失，并可能导致我们的客户寻求终止或缩短其与我们的合同条款和/或根据适用的合同条款寻求损害赔偿。如果因延迟交货而终止或修改合同，我们可能无法以优惠条款获得替代合同(如果有的话)，这可能会对我们的业务、财务状况、运营结果和现金流产生重大不利影响。
我们可能无法成功地与当前和未来的竞争对手竞争。
我们经营的行业竞争激烈。近海钻井平台供过于求，加上行业活动大幅放缓，导致来自钻井平台的竞争加剧，并大幅降低了正在进行的工作的费率。我们的几个竞争对手的规模要大得多，拥有更多的财政和其他资源，可以更好地承受长期的艰难行业条件。为了争夺客户，这些较大的竞争对手可能会通过将费率降低到我们无法承受的水平，从而大幅压低我们的价格。此外，某些其他公司可能会通过租用有机会部署模块化系统和/或愿意承担额外风险的船只来寻求与我们竞争。如果其他公司搬迁或收购资产用于我们所在地区的运营，竞争可能会进一步加剧，我们的业务可能会受到不利影响。
石油和天然气行业实际或被认为缺乏可持续性，或者我们未能充分实施和沟通证明我们自身可持续性的ESG倡议，可能会对我们的业务产生不利影响。
可持续性和ESG计划已成为评估一家公司前景的一个越来越重要的因素，因为投资者希望找出他们认为影响公司创造长期价值能力的因素。我们明白，作为我们服务的人员、社区和环境的管家，我们扮演着重要的角色，我们定期寻找方法来强调和改善我们自己的ESG记录。然而，随着全球市场转向绿色能源和环境保护，我们主要经营的石油和天然气行业的性质可能会在短期或长期影响投资者、贷款人、其他行业参与者和个人的可持续性情绪。这种情绪可能会反过来导致缺乏投资、可投资性或借款资本，或者导致与化石燃料行业相关的更负面的整体看法。此外，我们可能无法成功实现或传达被很好地理解或接收的ESG消息。因此，我们可能会遇到声誉或情绪下降、进入资本市场的机会减少和/或资本成本上升、无法吸引和留住人才以及客户或供应商流失的情况。
未能保护我们的知识产权或其他技术可能会对我们的业务造成不利影响。
我们的行业技术含量很高。我们利用和依赖各种先进的资产和其他工具，如我们的船只、DP系统、IRS、SILS、ROAM、ROV和ROVDrill，为客户提供旨在应对其全球海底活动的技术挑战的服务。在某些情况下，我们拥有与我们的业务相关的知识产权(“IP”)。我们在很大程度上依赖于不受知识产权保护的专有技术、流程和其他信息，以及从第三方获得许可的知识产权。我们使用保密协议来保护我们的知识产权和其他专有信息，我们有旨在保护我们的法律和合同权利的管理系统。除其他事项外，我们可能会受到盗窃或以其他方式盗用我们的知识产权和其他专有信息，对我们或我们的许可人知识产权的有效性或可执行性的挑战，以及违反保密义务。我们业务的全球性加剧了这些风险，因为在某些司法管辖区，有效的保护可能是有限的。尽管我们努力在适当的时候识别和保护我们的知识产权和其他机密或专有信息，但不能保证这些措施会成功。这样的失败可能会导致我们的运营中断，竞争加剧，计划外的资本支出，以及索赔风险。任何这样的失败都可能对我们的业务、竞争地位、财务状况、运营结果和现金流产生实质性的不利影响。
我们的北海业务通常在冬季下降，天气会对我们的运营产生不利影响。
在北海进行的海上作业是季节性的，部分取决于天气条件。从历史上看，我们在天气条件有利于近海作业的夏季和秋季享受着最高的北海船舶利用率，而我们通常在第一季度经历了最低的北海利用率。就像我们行业中常见的那样，我们可能会承担因恶劣天气条件而导致延误的风险。我们任何一个季度的业绩都不一定代表年度业绩或持续趋势。
在我们运营的某些地区，恶劣的天气条件，包括飓风和极端风暴，在相对频繁的基础上出现。我们在近海以及墨西哥湾和北海沿岸的几乎所有设施和资产都容易受到这些天气条件的损害和/或完全损失。大风和汹涌的海浪造成的损害可能会导致我们在很长一段时间内调整服务作业或减少作业，直到损失得到评估和修复。此外，即使我们没有受到这些天气条件的直接损害，我们的运营也可能会受到干扰，因为客户可能会因为他们的资产、平台、管道和其他相关设施受损而调整他们的离岸活动。
海船的操作是有风险的，我们没有投保。 一切险。
以船舶为基础的离岸服务涉及高度的操作风险。危险，如船只沉没、搁浅、碰撞和因恶劣天气条件造成的损害，是海洋作业固有的。这些危险可能造成人身伤害或生命损失、财产和设备的严重损坏和破坏、污染或环境破坏，以及暂停运营。此类事件造成的损害可能导致我们要求承担责任。保险并不是在所有情况下或针对我们可能面临的所有危险都是充分或有效的。如果我们没有得到充分的保险，成功的责任索赔可能会对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生实质性的不利影响。此外，我们不能保证将来能够以我们认为合理的费率维持足够的保险。在某些情况下，某些保险可能变得不可用或仅在承保金额减少时才可用。例如，保险公司要求广泛排除因战争风险和恐怖行为造成的损失，以及对暴风雨损失的限制。目前我们资产的保险金额接近重置价值。如果因灾难性灾难、机械故障、碰撞或其他事件造成财产损失，保险可能不会承保收入、成本增加和其他负债的重大损失，因此，我们的任何资产损失都可能对我们造成实质性的不利影响。
我们的石油和天然气业务涉及高度的运营、合同和财务风险，特别是人身伤害、损坏、设备损失和环境事故的风险。
2019年1月，我们开始拥有石油和天然气资产，这是我们确保船只和其他设备使用的战略的一部分。从事石油和天然气生产和运输业务使我们面临石油和天然气井运营中固有的某些风险，包括但不限于石油、天然气、盐水或井液无法控制地流入环境；井喷；塌陷；管道或其他设施破裂；机械故障或其他设备故障；火灾、爆炸或其他有形损害；飓风、风暴和其他自然灾害和天气条件；以及污染和其他环境破坏；任何这些都可能给我们造成重大损失。虽然我们对其中一些险投保，但我们不能投保所有可能的损失。此外，此类业务必然涉及一定程度的合同对手方风险，包括此类产品的运输、营销和销售，如果我们在拥有或经营的任何物业中都有合作伙伴的话。因此，任何不在我们保险范围内的损害或损失都可能对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生实质性的不利影响。
我们的客户可能无法或不愿意赔偿我们。
按照标准的行业惯例，我们通常从客户那里获得合同赔偿，他们同意保护和赔偿我们因与离岸业务相关的各种危险而产生的责任。然而，我们不能保证我们将获得这样的合同赔偿，也不能保证我们的客户愿意或有经济能力履行他们的赔偿义务。
我们在美国以外的业务给我们带来了额外的风险。
我们在美国以外的业务受到外国业务固有风险的影响，包括：
•征用、国有化、战争、叛乱、恐怖主义行为和其他政治风险造成的收入、财产和设备损失；
•增加税收和政府特许权使用费；
•影响我们运营的法律和法规，包括海关、评估和程序方面的法律和法规，以及可能影响我们将资产移入和移出外国司法管辖区的能力的类似法律和法规；
•重新谈判或废除与政府和半政府实体的合同；
•改变管理外国公司经营的法律和政策；
•货币兑换限制和汇率波动；
•全球经济周期；
•对生产和商品销售实行限制或者配额的；
•市场准入有限；以及
•其他因外国政府对我们的国际业务拥有主权而产生的不确定因素。
某些国家已经制定或正在为在这些国家开展业务的外国公司制定复杂的法律，例如当地含量要求。其中一些法律很难解释，使合规变得不确定，另一些法律增加了做生意的成本，这可能会使我们在某些情况下难以具有竞争力。此外，美国影响对外贸易、税收和其他商业活动的法律和政策可能会对我们的国际业务产生不利影响。
金融和流动性风险
我们的负债和负债条款可能会损害我们的财务状况和我们的能力 履行我们的债务义务。
截至2020年12月31日，我们有3.496亿美元的合并债务未偿。负债水平可能会对我们未来的运营产生不利影响，包括：
•限制我们对即将到期的债务进行再融资或以令人满意的条件获得额外融资的能力，以满足我们的营运资金要求、资本支出、收购、投资、偿债要求和其他一般公司要求；
•增加了我们在持续的总体经济低迷、竞争和行业状况下的脆弱性，与杠杆率较低的竞争对手相比，这可能会使我们处于劣势；
•增加我们对浮动利率借款部分潜在利率上升的风险敞口；
•减少我们现金流的可获得性，以满足我们的营运资金要求、资本支出、收购、投资和其他一般公司要求，因为我们将被要求将很大一部分现金流用于偿还债务义务；
•限制我们计划或应对业务和我们所在行业的变化的灵活性；
•通过资本支出或寻求收购机会，限制我们通过资本支出扩大业务的能力，因为信贷安排中的负面契约限制了我们可能进行的投资类型和金额；
•限制我们使用某些司法管辖区的法律所规定的债券或类似工具或为其提供担保的能力，这些债券或类似工具包括临时进口船只和设备以及解除近海石油和天然气财产；以及
•这限制了我们将资产出售所得用于偿还债务以外的其他目的的能力(除非在某些情况下，所得收益可以根据我们的信贷协议中规定的标准进行再投资)。
长期疲弱的经济或工业状况，以及其他我们无法控制的事件，可能会使我们越来越难以遵守我们的契约和管理我们债务的协议中的其他限制。如果我们不遵守这些公约和其他限制，可能会导致流动性减少、违约事件、我们可能加快偿还未偿债务，以及我们的贷款人行使某些补救措施，包括取消我们抵押品的抵押品赎回权。如果我们需要更换现有债务，这些条件和事件可能会限制我们进入信贷市场的机会，这可能会导致成本增加和不太有利的条款，包括更短的还款时间表以及更高的费用和利率。
由于我们有一定的债务和其他义务，对我们的服务的长期低需求和低利率可能会对我们的流动性造成实质性的不利影响。
长期的困难行业环境、我们的客户未能在我们的服务上支出资金或我们的服务费率较长时间较低，再加上我们与偿还债务、长期船舶定期租赁合同和与持续经营活动相关的某些其他承诺相关的某些固定义务，可能会对我们的流动性和财务状况造成重大不利影响。
无法进入金融市场可能会对我们的业务运营能力产生负面影响。
融资渠道可能是有限和不确定的，特别是在经济疲软或人们对我们所服务的行业的信心下降的时候。如果资本和信贷市场有限，我们可能无法再融资，或者我们可能会招致成本增加，并获得与我们即将到期的债务再融资相关的不太有利的条款。此外，我们可能会增加成本，并获得与我们未来运营可能需要的任何额外融资相关的不太有利的条款。进入金融市场的机会有限，可能会对我们把握商机或对不断变化的经济和商业状况作出反应的能力造成不利影响。此外，如果资本和信贷市场受到限制，这可能会导致我们的客户削减他们的资本和运营支出计划，这可能会导致对我们资产的需求减少，收入和/或利用率下降。我们的某些客户可能会遇到无力向供应商(包括我们)付款的情况，因为他们无法进入所需的金融市场为其运营提供资金。同样，我们的其他交易对手可能无法维持他们目前的运营水平，无法履行他们的承诺和/或为未来的运营和义务提供资金，这每一项都可能对我们的运营产生不利影响。经济活动持续低迷和金融市场疲软，也可能对我们实现战略目标的能力产生不利影响。
如果离岸能源服务市场进一步下滑，可能会产生额外的减值费用。
如果根据我们当时掌握的信息，未来的现金流估计显示资产的账面价值可能无法收回，我们服务的长期低使用率和低费率可能会导致确认我们资产的减值费用。
我们的国际业务面临货币贬值和波动风险。.
由于我们是一家全球性公司，我们的国际业务在所有以外币计价的合同上都面临外币汇率风险。对于我们的一些国际合同，部分收入和当地费用是以当地货币支付的，我们面临着美元与这些货币之间的汇率变化的风险。在某些情况下，我们可能会收到不易交易且流动性不佳的货币付款。我们合并财务报表的报告货币是美元。我们的某些资产、负债、收入和支出都是以其他国家的货币计价的。这些资产、负债、收入和费用按适用的汇率换算成美元，以编制我们的合并财务报表。因此，美元与其他货币之间的汇率变化会影响我们合并财务报表中反映的这些项目的价值，即使它们的原始货币价值保持不变。
法律和监管合规风险
政府法规可能会影响我们的业务运营，包括阻碍我们的运营，并使我们的运营变得更加困难和/或成本更高。
我们的业务受到公共政策变化以及与近海石油和天然气业务相关的联邦、州、地方和国际法律法规的影响。近海油气作业受到税收、环境、安全、劳工、船舶运输和其他法律、现行法律的适用或解释以及相关行政法规或执法重点变化的影响，这些法律的变化，以及现有法律的适用或解释，以及相关行政法规或执法重点的变化，都会对近海石油和天然气作业产生影响。未来这些法律法规也有可能大幅增加我们或我们客户的资本和运营成本，或以其他方式直接或间接影响我们的运营。
2021年1月，美国内政部发布第第3395号命令，《暂时中止授权》(《第3395号命令》)。第3395号命令将局和办事处除其他外颁发任何化石燃料授权的权力暂停60天，包括租赁、合同或其他协议或钻探许可证。第3395号令不限制有效租约下的现有运营，也不适用于避免可能威胁人类健康或安全的条件或避免对公共土地或矿产资源造成不利影响所需的授权。对第3395号订单或类似法规的解释或执行可能会直接阻碍我们的运营或服务于客户需求的能力。这样的规定还可能导致海上钻井平台被分流到油井干预工作，这可能会给我们提供的服务带来更多竞争。这些规定还可能影响石油和天然气价格，这可能会影响对我们服务的需求。这些障碍、竞争或活动减少可能会对我们的运营、竞争地位、运营结果和现金流产生实质性的不利影响。
2019年12月20日，CBP敲定了一套新的裁决(“2019年CBP裁决”)，其中(I)限制了OCS上非沿海合格船只可以运输的物品的范围，(Ii)建立了与离岸起重作业相关的附带船舶移动规则。2019年CBP的裁决是朝着建立可预测的离岸运营监管制度迈出的重要一步。然而，我们知道，某些组织正在寻求推翻CBP 2019年的裁决，特别是关于海上吊装作业的裁决。CBP、其上级机构、国土安全部、联邦法院或美国国会可能会重新考虑这一问题，如果按照这些组织的要求，对CBP 2019年裁决的挑战成功，由此产生的对琼斯法案的解释可能会对在墨西哥湾工作的非沿海合格船只的运营产生不利影响，并可能使我们在该地区执行离岸服务的难度和/或成本更高。
2021年1月1日，2021财年国防授权法案生效，其中包括将包括琼斯法案在内的联邦法律扩大到美国海上风电场项目。这项法律可能会使向美国可再生能源客户提供我们目前为北海可再生能源客户提供的服务变得更加困难和/或成本更高。
税法是动态的，随着新法律的通过和新解释的发布或应用，税法可能会发生变化。2017年，美国实施了重大税制改革，新法律的某些条款最终可能会对我们产生不利影响。欧盟某些成员国正在对其税收制度进行重大改革，这可能会对我们产生不利影响。此外，与环境合规问题相关的巨额成本和责任风险在我们的运营中是固有的。我们的运营受到广泛的联邦、州、地方和国际法律法规的约束，这些法律法规涉及材料的产生、储存、搬运、排放、运输和排放到环境中。经营各种设施(包括船只)都需要许可证，这些许可证可以被撤销、修改和续期。政府当局有权强制遵守他们的规定，违反规定的人将受到罚款、禁令或两者兼而有之的处罚。在某些情况下，这些政府要求可能要求任何责任方承担全部清理费用，而不考虑疏忽或过错，并要求我们对他人的行为或他人造成的情况负责，或对我们在执行时遵守所有适用要求的行为承担责任。其他发展，如更严格的环境法律和法规，以及因我们的运营而对财产或人员造成的损害索赔，可能会导致巨额成本和责任。我们的保险单和我们寻求从交易对手那里获得的合同赔偿保护(假设它们已获得)可能不足以或有效地在所有情况下或针对所有涉及遵守环境法律法规的风险保护我们。
加强对深水近海钻探的监管可能会减少对我们服务的需求。
勘探和开发活动以及石油和天然气的生产和销售受到广泛的联邦、州、地方和国际法规的约束。要在墨西哥湾进行深水钻探，运营商必须遵守现有和新制定的法规以及增强的安全标准。在钻探开始之前，BSEE会对深水钻井作业进行多次检查，以确保符合其规定。营办商亦须在规例指定的限期内遵守安全及环境管理系统(“SEMS”)规例，并确认其承建商已制定符合SEMS的安全及环境政策及程序。此外，每个操作员都必须证明其拥有在油井失去控制的情况下迅速可用的围堵资源。预计包括BOEM和BSEE在内的政府部门将继续发布有关深水近海钻探的进一步法规。我们的业务大部分位于墨西哥湾，为新钻探的油井提供开发服务，因此严重依赖行业对新油井和新气井的钻探。如果钻探或其他许可证的发放明显延迟，或者如果其他石油和天然气业务由于遵守法规的成本增加而延迟或减少，对我们服务的需求也可能会下降。此外，如果我们的资产不进行重新配置，使我们能够以有利可图的速度提供服务，我们的业务、财务状况、经营业绩和现金流将受到重大不利影响。
我们无法肯定地预测美国或世界其他地区任何新法规或附加法规的实质或效果。如果美国或我们客户运营的其他国家对近海钻探实施更严格的限制或进一步监管近海钻探，导致对我们服务的需求或盈利能力下降，我们的业务、财务状况、运营结果和现金流可能会受到实质性的不利影响。
不遵守反贿赂法律可能会对我们的业务产生实质性的不利影响。
美国《反海外腐败法》和其他司法管辖区的类似反贿赂法律，包括英国2010年的《反贿赂法》和巴西的《廉洁公司法》，一般都禁止企业及其中介机构为获取或保留业务的目的向外国官员支付不当款项。我们在世界上许多地区开展业务，这些地区都在某种程度上经历了腐败。我们有一个强大的道德和合规计划，旨在通过应用我们的反腐败政策和程序、商业行为和道德准则、培训、内部控制、调查和补救活动以及其他措施来阻止或发现违反适用法律和法规的行为。但是，我们的道德和合规计划可能并不能完全有效地防止所有员工、承包商或中介机构违反或规避我们的合规要求或适用的法律法规。不遵守反贿赂法律可能会使我们受到民事和刑事处罚，而这种不遵守，甚至在某些情况下，仅仅是对这种不遵守的指控，可能会造成与我们现有合同相关的终止或其他权利，对我们获得未来工作的能力产生负面影响，或导致其他制裁，所有这些都可能对我们的业务、财务状况、运营结果和现金流产生实质性的不利影响，并造成声誉损害。我们还可能面临当局的罚款、制裁和其他惩罚，包括禁止我们参与或削减某些司法管辖区的业务运营，以及扣押船只或其他资产。此外，我们可能有一些不受同一法律约束的竞争对手，这可能使他们在争取业务或获得其他优惠待遇方面比我们具有竞争优势。
一般风险
失去一名或多名关键员工的服务，或我们未能 在未来吸引和留住其他高素质的人才，可能会扰乱我们的 这会影响我们的运营，并对我们的财务业绩产生不利影响。
多年来，我们的行业因其周期性而流失了大量有经验的专业人士。许多公司，包括我们在内，在行业不景气的情况下，由于业务活动减少，都进行了裁员。我们的成功有赖于关键员工的积极参与。关键人员的流失可能会对我们的运营产生不利影响。我们的服务的提供还需要具备专门技能、资质和经验的人员。因此，我们保持生产力和盈利的能力将取决于我们雇用和留住熟练、合格和有经验的工人的能力，我们可能会对拥有必要技能的人员进行竞争。
网络安全漏洞或业务系统中断可能会对我们的业务造成不利影响。
我们依靠我们的信息技术基础设施和管理信息系统来运营和记录我们业务的几乎每一个方面。与其他公司类似，我们可能会受到非法黑客、内部威胁、计算机病毒、网络钓鱼、恶意软件、勒索软件或破坏或恐怖主义行为等造成的网络安全漏洞的影响。此外，我们还可能遇到更大的网络安全风险，因为我们的陆上人员继续远程工作，努力限制新冠肺炎对我们地点的影响。尽管我们不断完善程序、教育员工并实施工具和安全措施来防范此类网络安全风险，但不能保证这些措施将阻止或检测每一种类型的企图或攻击。此外，网络攻击或安全漏洞可能会在很长一段时间内不被检测到。如果我们的信息技术系统或网络、我们所依赖的关键第三方系统或我们的客户或供应商的系统遭到破坏或故障，可能会导致我们的运营中断、用于操作我们的船只或ROV的某些系统中断、计划外资本支出、未经授权发布我们的机密业务或专有信息、未经授权发布客户或员工数据、盗窃或挪用资金、违反隐私或其他法律，以及面临诉讼。任何此类违规行为都可能对我们的业务、声誉、财务状况、运营结果和现金流产生实质性的不利影响。
我们的公司文件、财务安排和明尼苏达州法律中的某些条款可能会阻止 第三方不得提出收购提议。
我们被授权在不需要股东采取任何行动的情况下，确立至多500万股优先股的权利和优先股，包括股息、清算和投票权。此外，我们的附例将我们的董事会分为三类。我们还受到明尼苏达州商业公司法的某些反收购条款的约束。我们与我们的所有高管都有雇佣安排，可能需要现金支付，我们的某些可转换优先票据中的条款可能会增加适用的转换率，以及我们的信贷安排中可能会违反的契诺，如果发生“控制权变更”，这些条款可能会被违反。任何或所有此等条文或因素可能会阻止未获管理层及本公司董事会批准的收购建议或收购要约，并可能导致可能希望参与该等建议或收购要约的股东在收购企图时获得的股份回报较少。
项目1B。*未解决的员工评论
没有。
第二项。**物业管理公司
船只及其他营运资产
截至2020年12月31日，我们的船队包括6艘遥控潜水器，6艘遥控潜航器，3艘遥控潜航器，44艘遥控潜航器，4艘挖掘机和1艘遥控潜航器钻机。我们还有四艘船是长期租用的。我们所有的船舶，无论是拥有的还是租用的，都具有专门设计的DP能力，以满足我们客户的离岸和深水活动的需求。我们的海威尔和好的增强剂船只有内置的饱和潜水系统。
截至2020年12月31日与运营相关的船舶和其他资产清单(1)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
旗子 状态 | | 安放 在……里面 服务(2) | |
长度 (英尺) | |
dp |
| 浮式生产单元- | | | | | | | |
螺旋产生器I (3) | 巴哈马 | | 4/2009 | | 528 | | DP2 |
| 油井干预- | | | | | | | |
Q4000 (4) | 美国 | | 4/2002 | | 312 | | DP3 |
海威尔(3) | 英国 | | 7/2002 | | 368 | | DP2 |
好的增强剂(3) | 英国 | | 10/2009 | | 432 | | DP2 |
Q5000 (5) | 巴哈马 | | 4/2015 | | 358 | | DP3 |
暹罗螺旋 1 (6) | 巴哈马 | | 6/2016 | | 521 | | DP3 |
暹罗螺旋 2 (6) | 巴哈马 | | 2/2017 | | 521 | | DP3 |
| Q7000 | 巴哈马 | | 1/2020 | | 320 | | DP3 |
6个IRS，3个SIL和漫游(7) | — | | 五花八门 | | — | | — |
| 机器人技术- | | | | | | | |
44台水下机器人、4台开沟机和1台水下机器人钻机(3), (8) | — | | 五花八门 | | — | | — |
大峡谷II (6) | 挪威 | | 4/2015 | | 419 | | DP3 |
大峡谷III (6) | 挪威 | | 5/2017 | | 419 | | DP3 |
(1)根据政府法规和我们的保险单，我们要求我们的船舶按照政府法规和分类组织制定的适航性、安全和健康标准进行维护。我们保持我们的船队符合ABS、英国船级社(BV)、挪威船级社(DNV)、劳埃德船级社(劳埃德船级社)和海岸警卫队制定的适航、安全和健康标准。英国船级社(ABS)、英国船级社(BV)、英国船级社(DNV)和劳埃德银行(Lloyds)是船东用来证明其船只符合某些结构、机械和安全设备标准的船级社。
(2)表示我们所拥有的船只投入使用的日期(而不是投入使用的日期)或我们租用的船只开始租用的日期(视情况而定)。
(3)作为附注8中描述的信贷协议的担保。海威尔从2020年7月开始承诺作为安全措施，就像好的增强剂从2021年2月开始。
(4)以船舶抵押为我们的MARAD债务提供担保，如附注8所述。
(5)作为附注8中描述的Nordea Q5000贷款的抵押品。
(6)签订长期租赁协议的船舶。
(7)我们拥有15K国税局(IRS)和漫游(Roam)50%的权益，这两项都是我们与斯伦贝谢共同开发的。
(8)我们的水下机器人(ROV)、开沟机和水下机器人钻机(ROV Drill)舰队的平均使用年限约为10.5年。
我们根据适用的法律法规承担日常干船坞、检查、维护和维修费用，以便按照适用船级社的规则维护我们的船舶。除了遵守这些要求外，我们还有自己的资产维护计划，我们相信这些计划使我们能够继续为客户提供维护良好、可靠的资产。在正常的业务过程中，我们租用现货船只，如拖船、货船、多功能船和额外的机器人支持船。
设施
我们的公司总部位于德克萨斯州休斯敦77043号套房，萨姆·休斯顿公园北路西侧3505号。我们目前租赁了我们所有的设施，这些设施主要位于德克萨斯州、苏格兰、新加坡和巴西。
第三项。**法律诉讼
要求在本标题下列出的信息从附注17中并入我们的合并财务报表中，该报表包含在项目8中. 财务报表和补充数据这份年度报告的一部分。
第四项。**煤矿安全信息披露
不适用。
有关我们高管的信息
我们的行政人员如下：
| | | | | | | | | | | | | | |
| 名字 | | 年龄 | | 职位 |
| 欧文·克拉茨 | | 66 | | 总裁、首席执行官兼董事 |
| 埃里克·斯塔菲尔特 | | 49 | | 执行副总裁兼首席财务官 |
| 斯科特·A·斯帕克斯 | | 47 | | 执行副总裁兼首席运营官 |
| 肯尼思·E·内科克(Kenneth E.Neikirk) | | 45 | | 高级副总裁、总法律顾问兼公司秘书 |
欧文·克拉茨是Helix的总裁兼首席执行官。他于2006年10月被任命为执行主席，并一直担任该职位，直到2008年2月，他恢复了总裁兼首席执行官的职位。他在1997年4月至2006年10月期间担任Helix的首席执行官。Kratz先生于1993年至1999年2月担任总裁，自1990年起担任董事(包括1998年5月至2017年7月担任我们的董事会主席)。他在1990年至1997年担任首席运营官。Kratz先生于1984年加入Cal Dive International，Inc.(现在称为Helix)，并担任过各种离岸职位，包括饱和潜水主管，以及客户关系、营销和评估的管理责任。1982年至1983年，Kratz先生是在坎佩切湾经营的一家独立海洋建筑公司的所有者。在1982年之前，他是圣达菲和各种国际潜水公司的负责人，也是北海的潜水员。从2006年2月到2011年12月，Kratz先生是Cal Dive International，Inc.的董事会成员，Cal Dive International，Inc.曾是一家上市公司，而Cal Dive International，Inc.的前身是Helix的子公司。Kratz先生拥有纽约州立大学(SUNY)的理学学士学位。
埃里克·斯塔菲尔特是Helix的执行副总裁兼首席财务官。斯塔菲尔特先生负责监管Helix的财务、财务、会计、税务、信息技术和公司规划职能。自2009年7月加入Helix担任助理企业总监以来，Staffeldt先生于2011年8月至2013年3月担任企业会计总监，2013年3月至2014年2月担任财务总监，2014年2月至2015年7月担任财务及财务总监，2015年7月至2017年6月担任财务会计副总裁，2017年6月至2019年2月担任高级副总裁兼首席财务官。根据证券法、交易法以及2015年7月颁布的规则和条例，斯塔菲尔特先生还被指定为Helix的“首席会计官”。斯塔菲尔特先生在加入Helix之前曾担任过各种财务和会计职务，并在能源行业拥有超过2500年的经验。斯塔菲尔特先生毕业于圣母大学，拥有会计学学士学位和新奥尔良洛约拉大学工商管理硕士学位，是一名注册会计师。
斯科特·A(“斯科蒂”)斯帕克斯是Helix执行副总裁兼首席运营官，2001年加入Helix。2015年5月至2016年2月，他担任Helix高级运营执行副总裁。2012年10月至2015年5月，他担任Helix全球商业和战略发展副总裁。他还曾在Helix Robotics Solutions，Inc.(前身为Canyon Offshore，Inc.)担任过多个职位，包括2007年9月至2012年9月担任高级副总裁。斯帕克斯先生在海底行业拥有30多年的经验，包括在全球海洋系统公司和英国电信海洋系统公司担任运营经理和船务总监。
肯尼斯·E·内科尔克(“Ken”)是Helix的高级副总裁、总法律顾问和公司秘书。Neikirk先生在公司和能源领域拥有20多年的法律执业经验，自2007年以来一直担任Helix法律部成员，最近担任Helix的企业法律顾问、合规官和助理秘书，任期从2016年2月至2019年4月。在加入Helix之前，Neikirk先生在纽约和休斯顿私人执业。Neikirk先生拥有杜克大学的文学学士学位和休斯顿大学法律中心的法学博士学位。
第II部
第五项。登记人普通股、关联股东市场 事项与发行人购买股票证券
我们的普通股在纽约证券交易所(“NYSE”)交易，代码为“HLX”。2021年2月19日，我们普通股在纽约证券交易所的收盘价为每股4.95美元。截至2021年2月19日，我们的普通股有287名登记股东和约93,300名实益股东。
我们过去没有宣布或支付过普通股的现金股利，也不打算在可预见的将来支付现金股利。我们目前打算保留收益(如果有的话)，用于我们未来的业务运营和增长。此外，我们目前的融资安排禁止向我们的普通股支付现金股息。看见公司财务状况及业绩的管理探讨与分析 运营“--提高流动性和资本资源.”
股东回报业绩图表
下图将我们普通股自2015年12月31日以来的累计股东总回报与(I)标准普尔(S&P 500)持有的500家大盘股的累计总股东回报进行了比较，假设股息再投资；(Ii)费城石油服务板块指数(The OSX)，假设股息再投资，费城石油服务板块指数(The OSX)是领先石油服务公司的价格加权指数；以及(Iii)由我们于2020年1月选择的由以下公司组成的同业集团(以下简称“同业集团”)：冠军X公司(前身为Apergy Corporation)、Archrock，Inc.、Baker Hughes Company、Core Laboratory N.V.、DMC Global Inc.、Dril-Quip，Inc.、布里斯托集团(Bristow Group Inc.)(前身为Era Group Inc.)、Exterran Corporation、GeSpace Technologies Corporation、Halliburton Company、KLX Energy Services Holdings，Inc.Nov Inc.(前身为National Oilwell Varco，Inc.)、Newpark Resources，Inc.、Ocean Engineering International，Inc.、Oil States International，Inc.、ProPetro Holding Corp.、RPC，Inc.、Schlumberger Limited、SEACOR Holdings Inc.、TechnipFMC plc、TETRA Technologies，Inc.和U.S.SiO2 Holdings，Inc.我们相信，Peer Group的成员提供的服务和产品比OSX中的那些公司更能与我们相媲美。该图表假设在2015年12月31日以当日收盘价和12月31日的收盘价向我们的普通股投资了100美元, 在提出的三个指数中，2015年。在本报告所述期间，我们没有支付现金股息。报告所示期间的累计总百分比回报率如下：我们的股票下跌(20.2%)；同行集团下跌(50.3%)；多伦多证交所下跌(68.9%)；标准普尔500指数下跌105.8。这些结果并不一定预示着未来的表现。
Helix，S&P500，S&P500指数五年累计总回报的比较
OSX和对等组
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截止到十二月三十一号， |
| 2015 | | 2016 | | 2017 | | 2018 | | 2019 | | 2020 |
| 螺旋 | $ | 100.0 | | | $ | 167.7 | | | $ | 143.3 | | | $ | 102.9 | | | $ | 183.1 | | | $ | 79.8 | |
| 同级组索引 | $ | 100.0 | | | $ | 132.5 | | | $ | 111.4 | | | $ | 66.8 | | | $ | 75.1 | | | $ | 49.7 | |
| 石油服务指数 | $ | 100.0 | | | $ | 101.0 | | | $ | 98.5 | | | $ | 54.0 | | | $ | 53.7 | | | $ | 31.1 | |
| 标准普尔500指数 | $ | 100.0 | | | $ | 113.5 | | | $ | 138.3 | | | $ | 132.2 | | | $ | 173.9 | | | $ | 205.8 | |
消息来源：彭博社
发行人购买股票证券
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 期间 | | (a) 总数 的股份 购得(1) | | (b)
平均值
支付的价格
每股 | | (c)
股份总数
作为公开购买的一部分购买
宣布的计划 | | (d) 最大股数 可能还会买到的东西 在该计划下(2) (3) |
| 2020年10月1日至10月31日 | | — | | | $ | — | | | — | | | 6,709,159 | |
| 2020年11月1日至11月30日 | | — | | | — | | | — | | | 6,709,159 | |
| 2020年12月1日至12月31日 | | 24,316 | | | 4.19 | | | — | | | 6,913,705 | |
| | 24,316 | | | $ | 4.19 | | | — | | | |
(1)包括在归属限制性股票时为履行纳税义务而没收的股份。
(2)根据我们的股票回购计划的条款，我们可以回购我们普通股的股票，金额相当于根据我们的基于股票的薪酬计划授予我们的员工、高级管理人员和董事的任何股权，包括我们现有的长期激励计划下的基于股票的奖励和根据我们的员工股票购买计划(注14)向我们的员工发行的股票，这些股票增加了可供回购的股票数量。有关我们的股票回购计划的更多信息，请参见注释11。
(3)2020年12月，我们向董事会独立成员发行了204,546股限制性股票。2021年1月，我们向我们董事会的某些独立成员发行了142.49亿股限制性股票，他们选择以股票形式收取季度费用，而不是现金。根据我们的股票回购计划，这些发行增加了可供回购的股票数量，增加了相应的金额。
第6项。*精选财务数据
以下列出的截至2020年12月31日的五年每年的财务数据应结合第(7)项阅读。管理层的讨论和 财务状况及经营成果分析和项目8。金融 报表和补充数据包括在本年度报告的其他部分。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 | | 2017 | | 2016 |
| (单位为千，每股除外) |
| 运营报表数据： | | | | | | | | | |
| 净收入 | $ | 733,555 | | | $ | 751,909 | | | $ | 739,818 | | | $ | 581,383 | | | $ | 487,582 | |
| 毛利 | 79,909 | | | 137,838 | | | 121,684 | | | 62,166 | | | 46,516 | |
营业收入(亏损)(1) | 13,025 | | | 67,997 | | | 51,543 | | | (1,130) | | | (63,235) | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
净收益(亏损)(2) | 20,084 | | | 57,697 | | | 28,598 | | | 30,052 | | | (81,445) | |
| 可赎回非控股权益应占净亏损 | (2,090) | | | (222) | | | — | | | — | | | — | |
| 普通股股东应占净收益(亏损) | 22,174 | | | 57,919 | | | 28,598 | | | 30,052 | | | (81,445) | |
调整后的EBITDA(3) | 155,260 | | | 180,088 | | | 161,709 | | | 107,216 | | | 89,544 | |
| 普通股每股收益(亏损)： | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 基本信息 | $ | 0.13 | | | $ | 0.39 | | | $ | 0.19 | | | $ | 0.20 | | | $ | (0.73) | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 稀释 | $ | 0.13 | | | $ | 0.38 | | | $ | 0.19 | | | $ | 0.20 | | | $ | (0.73) | |
| 加权平均已发行普通股： | | | | | | | | | |
| 基本信息 | 148,993 | | | 147,536 | | | 146,702 | | | 145,295 | | | 111,612 | |
| 稀释 | 149,897 | | | 149,577 | | | 146,830 | | | 145,300 | | | 111,612 | |
(1)2020年的金额包括与我们的英国油井干预报告部门相关的670万美元商誉减值费用(附注7)。2016年的金额包括与我们的机器人报告部门相关的4510万美元商誉减值费用。
(2)2020年的收入包括长期债务清偿收益920万美元(附注8)，美国冠状病毒援助、救济和经济安全法(“CARE法案”)带来的760万美元的净税收优惠，以及由于我们两家外国子公司的总体税率降低而产生的830万美元的递延税收净优惠(附注9)。2017年的金额包括美国减税和就业法案(2017 Tax Act)带来的5160万美元的所得税优惠。
(3)这是一项非公认会计准则的财务衡量标准。有关非GAAP财务计量的定义和使用的解释，以及这些金额与每年各自报告的净收益或亏损的对账，请参阅下文“非GAAP财务计量”。
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 | | 2017 | | 2016 |
| (单位：千) |
| 资产负债表数据： | | | | | | | | | |
| 现金及现金等价物和限制性现金 | $ | 291,320 | | | $ | 262,561 | | | $ | 279,459 | | | $ | 266,592 | | | $ | 356,647 | |
净营运资本(1) | 246,338 | | | 153,508 | | | 259,440 | | | 186,004 | | | 336,387 | |
| 总资产 | 2,498,278 | | | 2,596,731 | | | 2,347,730 | | | 2,362,837 | | | 2,246,941 | |
长期债务(1) | 258,912 | | | 306,122 | | | 393,063 | | | 385,766 | | | 558,396 | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| 股东权益总额 | 1,740,496 | | | 1,699,591 | | | 1,617,779 | | | 1,567,393 | | | 1,281,814 | |
(1)我们长期债务的当前到期日包括在净营运资本中，不包括在长期债务中。长期债务也是扣除未摊销债务贴现和债务发行成本后的净额(注8)。
非GAAP财务指标
根据美国公认会计原则(“GAAP”)，非GAAP财务衡量标准通常被定义为对一家公司的历史或未来业绩、财务状况或现金流的数字衡量标准，包括或不包括美国公认会计原则(“GAAP”)规定的最直接可比衡量标准中的金额。非GAAP财务指标应该被视为我们根据GAAP编制的报告结果的补充，而不是替代。这些财务信息的使用者应考虑不包括在这些措施之外的事件和交易的类型。
我们根据EBITDA和自由现金流来衡量我们的经营业绩。EBITDA和自由现金流是通常使用的非GAAP财务指标，但不是GAAP中公认的会计术语。我们使用EBITDA和自由现金流来监控和促进对我们业务运营业绩的内部评估，以便于将我们的业务结果与业内其他公司进行外部比较，分析和评估有关未来投资和收购的财务和战略规划决策，计划和评估运营预算，在某些情况下，根据我们的债务契约的要求向我们的债务持有人报告我们的结果。我们相信，我们对EBITDA和自由现金流的衡量为公众提供了有关我们的经营业绩以及偿还债务和为资本支出提供资金的能力的有用信息，并可能帮助我们的投资者了解我们的结果，并将其与具有不同融资、资本和税收结构的其他公司进行比较。其他公司计算EBITDA、调整后EBITDA和自由现金流的方式可能与我们不同，这可能会限制它们作为比较指标的有效性。EBITDA、调整后的EBITDA和自由现金流量不应单独考虑，也不应作为运营收入、净收入、运营活动现金流量或根据公认会计原则编制的其他收入或现金流量数据的补充，而应作为补充。
我们将EBITDA定义为所得税前收益、净利息支出、长期债务清偿损益、其他收入或费用净额以及折旧和摊销费用。如果适用，商誉和其他长期资产的非现金减值损失以及股权投资的非现金损益也会计入。为计算调整后EBITDA，我们剔除了处置资产的损益和当前预期信贷损失的一般拨备(如果有的话)。此外，我们还包括未被指定为套期保值工具的外币兑换合约的已实现亏损，以及应收票据的暂时性亏损，这些亏损不包括在EBITDA中作为其他净收入或费用的组成部分。我们将自由现金流定义为经营活动的现金流减去资本支出，再减去出售资产的收益。在下列对账中，除非另有说明，否则我们提供的金额反映在合并财务报表中。
我们的净收益(亏损)与EBITDA和调整后的EBITDA的对账如下(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 | | 2017 | | 2016 |
| | | | | | | | | |
| 净收益(亏损) | $ | 20,084 | | | $ | 57,697 | | | $ | 28,598 | | | $ | 30,052 | | | $ | (81,445) | |
| 调整： | | | | | | | | | |
| 所得税拨备(福利) | (18,701) | | | 7,859 | | | 2,400 | | | (50,424) | | | (12,470) | |
| 净利息支出 | 28,531 | | | 8,333 | | | 13,751 | | | 18,778 | | | 31,239 | |
| (收益)长期债务清偿损失 | (9,239) | | | 18 | | | 1,183 | | | 397 | | | 3,540 | |
| 其他(收入)费用，净额 | (4,724) | | | (1,165) | | | 6,324 | | | 1,434 | | | (3,510) | |
| 折旧及摊销 | 133,709 | | | 112,720 | | | 110,522 | | | 108,745 | | | 114,187 | |
| | | | | | | | | |
| 商誉减值 | 6,689 | | | — | | | — | | | — | | | 45,107 | |
| 股权投资的收益(亏损) | (264) | | | (1,613) | | | 3,430 | | | 1,800 | | | 1,674 | |
| EBITDA | 156,085 | | | 183,849 | | | 166,208 | | | 110,782 | | | 98,322 | |
| 调整： | | | | | | | | | |
| (收益)资产处置损失，净额 | (889) | | | — | | | (146) | | | 39 | | | (1,290) | |
| 当前预期信贷损失的一般拨备 | 746 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 未被指定为套期保值工具的外汇合约的已实现亏损 | (682) | | | (3,761) | | | (3,224) | | | (3,605) | | | (7,488) | |
| 应收票据临时损失除外 | — | | | — | | | (1,129) | | | — | | | — | |
| 调整后的EBITDA | $ | 155,260 | | | $ | 180,088 | | | $ | 161,709 | | | $ | 107,216 | | | $ | 89,544 | |
我们从经营活动到自由现金流的现金流对帐如下(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 | | 2017 | | 2016 |
| | | | | | | | | |
| 经营活动现金流 | $ | 98,800 | | | $ | 169,669 | | | $ | 196,744 | | | $ | 51,638 | | | $ | 38,714 | |
| 减去：资本支出，扣除出售资产的收益 | (19,281) | | | (138,304) | | | (137,058) | | | (221,127) | | | (173,310) | |
| 自由现金流 | $ | 79,519 | | | $ | 31,365 | | | $ | 59,686 | | | $ | (169,489) | | | $ | (134,596) | |
第7项：管理层对财务状况和财务状况的探讨与分析 经营成果
以下管理层的讨论和分析应与 我们的历史合并财务报表位于本年度报告的第(8)项财务报表和补充数据中。以下管理层讨论和分析中提及的附注，指的是本年度报告第(8)项“财务报表和补充数据”中的合并财务报表附注。下文报告和总结的业务结果不一定代表未来的业务结果。本次讨论还包含前瞻性陈述，这些陈述反映了我们的 对未来事件和财务表现的当前看法。我们的实际情况 结果可能与这些前瞻性报告中预期的大不相同。 由于某些因素造成的报表，如项目1a中所列的那些因素。风险 因素，并在本年度报告中的较早位置。
执行摘要
我们的业务
我们是一家国际海上能源服务公司，为海上能源行业提供专业服务，专注于油井干预和机器人操作。我们为石油和天然气市场提供的服务覆盖了海上油气田的整个生命周期，我们向可再生能源市场提供的服务目前专注于海上风电场项目和电缆埋设业务。我们的油井干预船队包括7艘专门建造的油井干预船，6艘油井干预船，3艘油井干预船和漫游船。我们的机器人设备包括44台工作级别的ROV，4台挖掘机和1台ROVDrill。我们在长期和现场基地租用ROV支持船，以方便我们的ROV和挖沟作业。我们的油井干预和机器人作业分布在世界各地。我们的生产设施部门包括惠普(HP)I、肾综合征出血热以及我们对石油和天然气资产的所有权。
经济前景和行业影响
对我们服务的需求主要受石油、天然气和可再生能源市场状况的影响，特别是近海能源公司在运营活动和资本项目上的投资意愿。我们的业务表现还在很大程度上受到石油和天然气现行市场价格的影响，这些价格受到国内和全球经济状况、碳氢化合物产量和产能、地缘政治问题、天气、全球健康和其他几个因素的影响，包括：
•全球经济活动和一般经济和商业条件，包括进入全球资本和资本市场的机会；
•全球石油和天然气的供需情况；
•政治和经济不确定性和地缘政治动荡，包括地区冲突和产油区的经济和政治状况；
•欧佩克和/或欧佩克+采取的行动；
•近海地区新的油气储量的可获得性和发现率；
•陆上页岩油和天然气的勘探和生产；
•石油、天然气的海上勘探、生产和运输成本；
•过剩产能水平；
•石油和天然气公司为资本项目和生产经营筹集资金或以其他方式获得外部资金的能力；
•石油和天然气行业的环境和社会可持续性及其看法，包括投资界内部；
•全球离岸租赁的销售和到期日；
•政府对石油和天然气租赁的限制，包括在2021年1月至2021年1月宣布的与联邦土地上的石油和天然气租赁相关的许可方面采取的行政行动；
•影响能源勘探、生产、运输和消费的技术进步；
•可能加速开发替代燃料；
•终端客户偏好转向燃油效率和使用天然气或可再生能源替代品；
•天气条件、自然灾害、流行病和大流行性疾病，包括正在进行的新冠肺炎大流行；
•与我们提供服务的行业直接相关的法律、法规和政策及其解释和执行；
•环境和其他政府法规；以及
•国内和国际税收法律、法规和政策。
原油价格在2014年大幅下跌，自那以来一直波动较大，最近一次经历了持续到2020年4月的急剧下跌，原因是持续的新冠肺炎大流行以及2020年第一季度欧佩克+国家之间的价格战。自那以后，随着欧佩克+国家减产，对严重供应过剩和缺乏储存能力的担忧消退，以及大流行导致的经济停摆在某些地区有所缓解，油价开始温和回升。然而，油价在2020年底之前一直保持在低位，其复苏仍不确定。油价下跌、价格波动和不确定性导致石油和天然气运营商大幅削减支出(包括运营活动和资本项目)，这降低了对海上石油和天然气服务提供商提供服务的需求和费率。从历史上看，钻机一直是用于海上油井干预工作的资产类别，我们的客户使用现有长期合同中的钻机来执行油井干预工作，而不是新的钻探活动。钻机日费率也是我们服务的定价指标。钻机悬空，再加上钻机承包商报价的较低工作量和较低的日费率，影响了我们资产和服务的利用率和/或费率。此外，英国脱欧后，世界上一些地区和国家(如西非、巴西、中国和英国)的额外不稳定和不确定的宏观经济状况可能会对我们现有的合同和承包机会产生直接和/或间接影响，并可能给我们的运营和/或财务结果带来进一步的波动。
正在进行的新冠肺炎大流行导致了一个新的市场疲软时期。虽然新冠肺炎大流行的全面影响尚不清楚，包括经济活动下降的持续时间以及由此对石油需求和价格的影响，但我们预计，该行业将面临挑战，一直持续到2021年，甚至更长时间。我们已经看到并预计将继续看到运营商减少支出和推迟工作，压低他们目前愿意为服务支付的费率，声称不可抗力索赔和/或取消合同，钻井承包商也在降价，堆放钻井平台，解雇员工，并承认损失。我们认为，当前环境的不确定性和其他条件将使我们更难获得船只和系统的长期合同，因为运营商可能不太愿意承诺未来的支出。这些事态发展还影响并预计将继续影响我们行业和全球经济的许多其他方面，包括限制各种来源和市场的资本获取和使用，扰乱供应链和增加成本，以及负面影响人力资本资源，包括由于健康和旅行限制以及全球劳动力的整体健康而使离岸船员变动复杂化。
新冠肺炎疫情和油价下跌影响了我们2020年的运营业绩。我们的大多数(如果不是全部)石油和天然气客户都大幅削减了支出，这降低了对向我们的石油和天然气客户提供的服务的需求和费率。由于需求下降和政府封锁，我们在2020年4月对我们的两艘油井干预船进行了预热堆叠：海威尔在北海和Q7000，该公司于2020年第一季度完成了尼日利亚近海的一个项目。新冠肺炎疫情继续对我们的供应链、物流和人力资本资源构成挑战，并增加相关成本，包括将新冠肺炎对我们离岸劳动力的直接影响降至最低，以及由于旅行限制和检疫措施而更换离岸船员带来的挑战。新冠肺炎对能源公司市值的影响是我们在2020年第一季度确认商誉减值费用的关键因素。虽然这些市场中断可能是暂时的，但我们无法可靠地估计新冠肺炎大流行的持续时间或当前的市场状况，或它们将对我们的财务状况、运营业绩和现金流产生的最终影响。
尽管目前市场疲软和波动，但从长远来看，我们预计石油和天然气公司将越来越专注于优化现有海底油井的产量。随着石油和天然气公司重新评估和集中预算支出分配，我们预计可能会将重点放在增产活动上，而不是勘探项目上，因为每桶增量石油的增产成本低于新勘探。此外，随着海底采油树基地的扩大和老化，对P&A服务的需求应该会持续下去。我们的油井干预和机器人作业旨在为油气田的生命周期提供服务，并按照政府法规的要求在气田寿命结束时提供P&A服务。我们相信，我们在高效提供油井干预服务方面具有竞争优势，我们相信，从长远来看，我们业务的基本面仍然有利，因为延长石油和天然气生产油井寿命和安全退役油井是对我们服务需求的主要驱动力。这个信念是
我们的服务基于多个因素，包括：(1)考虑到P&A成本，延长海底油井的使用寿命对这些油井的商业可行性非常重要；(2)与新钻探相比，我们的服务提供了商业上可行的替代方案，可降低储量的发现和开发成本，并延长和提高海底油井的商业寿命；(3)在过去的几个周期中，油井干预和修井一直是首批复苏的活动之一，在长期的市场低迷中，这对深水油井的商业可行性非常重要。
可再生能源市场对我们服务的需求受到各种因素的影响，包括消费者转向可再生能源的速度、全球电力需求、增加可再生能源产量和/或降低可再生能源成本的技术进步、将离岸可再生能源项目扩展到更深的水域，以及政府对可再生能源项目的补贴。
业务活动摘要
我们一直专注于通过包括证券发行在内的各种手段来改善我们的财务状况，增强我们的资产负债表(最后一次发生在2020年8月)，这使我们能够从战略上专注于我们的核心油井干预和机器人业务。
2020年1月，Q7000，一艘按照英国北海标准建造的新建造的半潜式油井干预船开始运营。
2020年，新冠肺炎疫情和相关政府关门严重影响了油气价格，从而对客户对我们服务的需求产生了负面影响。因此，我们将海威尔而Q7000在2020年的部分时间内，我们将集中精力保持对我们其他船只和设备的使用。由于这场大流行，我们实施了一些健康和安全议定书，包括保护在近海环境中工作的人员的重要措施。在大流行期间，我们的绝大多数陆上人员都在远程工作。
我们继续将我们的服务和产品扩展到海上可再生能源领域。2020年，我们在北海完成了一个场地清理项目，并为亚洲和美国的可再生能源客户提供了服务，包括在美国联邦水域安装的第一个风力发电场。
积压
我们提供我们认为对最大限度提高生产经济效益至关重要的服务和方法。我们的服务涵盖海上油气田的整个生命周期。除了服务于石油和天然气市场，我们的机器人资产还承揽海上可再生能源项目(风力发电场)的开发。我们主要在墨西哥湾、巴西、北海、亚太地区和西非地区的深水地区提供服务。截至2020年12月31日，我们由书面协议或合同支持的合并积压总额为4.07亿美元，其中3.01亿美元预计将在2021年执行。我们的大部分积压工作都与我们的油井干预部分相关。截至2020年12月31日，我们的油井干预积压金额为2.26亿美元，预计全部将在2021年完成。我们与英国石油公司签订了一份合同，为我们的石油公司提供油井干预服务Q5000我们与巴西国家石油公司(Petrobras)达成协议，为巴西近海提供油井干预服务，这是一艘半潜式船只。暹罗螺旋 1和暹罗螺旋 2租来的船只，以及我们的固定费用协议惠普(HP)I约占我们总积压的69%。截至2019年12月31日，与我们运营相关的总积压金额为7.96亿美元。积压不一定是从这些合同中获得收入的可靠指标，因为服务可能会增加或减少；合同可能会在进行中重新谈判、延期、取消，在许多情况下还会被修改；我们的客户可能会征收更低的费率、罚款和罚金。此外，在某些情况下，我们的合同可以取消而不受处罚。如果有取消费用，这些费用的数额可能会大大低于我们履行合同时产生的费率。
行动结果
我们有三个需要报告的业务部门：油井干预、机器人和生产设施。各部门之间的所有重大公司间交易都已在我们的合并财务报表中消除，包括我们的综合经营结果。
截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度比较
下表详细说明了本报告期间的各种财务和运营亮点(以千美元为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， | | 增加/(减少) |
| 2020 | | 2019 | | 金额 | | 百分比 |
| 净收入- | | | | | | | |
| 油井干预 | $ | 539,249 | | | $ | 593,300 | | | $ | (54,051) | | | (9) | % |
| 机器人学 | 178,018 | | | 171,672 | | | 6,346 | | | 4 | % |
| 生产设施 | 58,303 | | | 61,210 | | | (2,907) | | | (5) | % |
| | | | | | | |
| 公司间淘汰 | (42,015) | | | (74,273) | | | 32,258 | | | |
| $ | 733,555 | | | $ | 751,909 | | | $ | (18,354) | | | (2) | % |
| | | | | | | |
| 毛利(亏损)- | | | | | | | |
| 油井干预 | $ | 41,037 | | | $ | 104,376 | | | $ | (63,339) | | | (61) | % |
| 机器人学 | 22,716 | | | 15,809 | | | 6,907 | | | 44 | % |
| 生产设施 | 17,883 | | | 19,222 | | | (1,339) | | | (7) | % |
| 公司、淘汰和其他 | (1,727) | | | (1,569) | | | (158) | | | |
| $ | 79,909 | | | $ | 137,838 | | | $ | (57,929) | | | (42) | % |
| | | | | | | |
| 毛利率- | | | | | | | |
| 油井干预 | 8 | % | | 18 | % | | | | |
| 机器人学 | 13 | % | | 9 | % | | | | |
| 生产设施 | 31 | % | | 31 | % | | | | |
| 全公司 | 11 | % | | 18 | % | | | | |
| | | | | | | |
船舶或机器人资产数量(1)/利用率(2) | | | | | | | |
| 油井干预船 | 7/67% | | 6/89% | | | | |
机器人资产(3) | 49/34% | | 50/41% | | | | |
| 租来的机器人船 | 2/94% | | 3/87% | | | | |
(1)表示截至期末的船舶或机器人资产数量，包括现货船舶和长期租赁的船舶，不包括在其使用日期之前购置的船舶和被处置和/或退出服务的船舶或资产。
(2)表示平均利用率，计算方法是将船只或机器人资产产生收入的总天数除以适用期间内可用日历天数的总天数。2020年和2019年租用的机器人船舶的平均利用率分别包括1057天和191天，接近充分利用。
(3)由水下机器人、开沟机和水下机器人钻机组成。
公司间部门的金额主要来自向其他业务部门提供的设备和服务。公司间部门收入如下(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， | | 增加/ |
| 2020 | | 2019 | | (减少) |
| | | | | |
| 油井干预 | $ | 15,039 | | | $ | 43,484 | | | $ | (28,445) | |
| 机器人学 | 26,976 | | | 30,789 | | | (3,813) | |
| | | | | |
| $ | 42,015 | | | $ | 74,273 | | | $ | (32,258) | |
净收入。*与2019年相比，我们2020年的合并净收入下降了2%，反映出我们油井干预和生产设施部门的收入下降，部分被我们机器人部门收入的增加和公司间淘汰率的下降所抵消。
与2019年相比，我们的油井干预收入在2020年下降了9%，主要反映了北海和墨西哥湾的船舶使用率下降，美国国税局的租赁使用率下降，以及巴西的外币汇率下降。收入的减少部分被Q7000，该公司于2020年1月开始在西非近海运营。由于新冠肺炎大流行导致近海油气市场低迷，北海和墨西哥湾的船舶利用率受到负面影响，这导致我们将海威尔而Q7000年内，以及计划于2020年第一季度在墨西哥湾进行的监管认证检查。此外，我们2019年在墨西哥湾的油井干预收入包括与我们生产设施部门的公司间P&A工作相关的2750万美元，而2020年没有进行此类P&A工作。我们2019年的油井干预收入还包括与巴西预扣税增加相关的约390万美元的合同调整。
与2019年相比，我们的Robotics收入在2020年增长了4%，主要反映了包租船只利用率的改善，但这部分被ROV、挖沟机和ROVDrill利用率的降低所抵消。租船日包括现货船天数的大幅增加，这主要是由于北海的海上风力发电场场地清理项目和澳大利亚海上的海上打捞项目。我们的结果包括2020年1690个船舶日和407个挖沟日(包括第三方船舶161天)，而2019年为1086个船舶日和729个挖沟日(包括第三方船舶245天)。
与2019年相比，我们的生产设施收入在2020年下降了5%，主要反映了与HFRS相关的收入减少以及石油和天然气生产收入的减少。
公司间抵销的减少主要是由于我们的油井干预部门在2019年获得的收入减少了2750万美元，这些收入与代表我们的生产设施部门在浮躁的油气资产上的P&A工作相关。2020年没有这样的与并购相关的公司间剔除。
毛利(亏损)*与2019年相比，我们2020年的合并毛利下降了5790万美元，降幅为42%，主要反映了我们的油井干预和生产设施部门的毛利润下降，但部分被我们机器人部门的毛利润上升所抵消。
与2019年相比，2020年与我们的油井干预部门相关的毛利减少了6330万美元，降幅为61%，这主要反映了收入的下降，其中包括海威尔，墨西哥湾的船只利用率较低，与Q相关的成本较高7000，于2020年1月开始运营，从2020年4月开始温暖堆放，直到2020年11月中旬开始向西非动员。
与2019年相比，2020年与我们的机器人部门相关的毛利增加了690万美元，增幅为44%，主要反映了收入的增加以及与某些船只相关的全年成本降低，包括终止大峡谷11月份的宪章 2019年和大峡谷II2019年7月和2019年7月的对冲大峡谷三期2020年2月对冲(注21)。
与2019年相比，2020年与我们的生产设施部门相关的毛利下降了7%，主要反映了收入的下降。
商誉减值。*2020年的670万美元费用反映了与我们收购海底技术集团有限公司(“STL”)控股权相关的全部商誉余额的减值(附注7)。
销售、一般费用和行政费用。我们2020年的销售、一般和行政费用包括270万美元的信贷损失准备金(附注19)。不包括这项费用，我们的销售、一般和行政费用在2020年比2019年减少了1140万美元，主要反映了2020年员工薪酬成本和其他成本节约措施的减少。
投资收益中的权益。-投资收益中的股本在2020年为20万美元，2019年为140万美元，主要反映了我们退役“独立中心”平台的剩余义务的减少(附注5)。
净利息支出。*2020年我们的净利息支出总额为2850万美元，而2019年为830万美元，这主要反映了2020年资本化利息较低，以及与2020年8月发行的2026年票据相关的较高收益率。随着该计划的完成，2020年资本化利息降至120万美元。Q70002020年1月，与2019年的2020万美元相比(注8)。
长期债务清偿收益。*2020年长期债务清偿获得的920万美元收益与我们回购部分2022年和2023年债券(注8)有关。
其他收入，净额。与2019年相比，2020年其他净收入增加了360万美元，主要反映了我们的非美元货币的外汇波动。2020年和2019年的其他净收入分别包括460万美元和150万美元的外币交易收益。
特许权使用费收入和其他。与2019年相比，2020年的特许权使用费收入和其他收入减少了60万美元。这一下降主要是由于我们的首要特许权使用费收入减少，这是受2020年平均油价下降和与2019年相比产量下降的影响。
所得税规定(福利)。2020年的所得税优惠为1870万美元，而2019年的所得税拨备为790万美元。我们在2020年的所得税优惠包括与我们某些外国子公司的重组相关的离散福利，以及我们根据与CARE法案相关的税法变化(注9)将某些净营业亏损计入较高所得税税率的前期。剔除这些离散项目，我们在2020年的所得税优惠为280万美元，有效税率为(200.5)%，而2019年的所得税拨备为790万美元，有效税率为12.0%。负有效税率主要归因于我们2020年接近盈亏平衡的税前收入，以及我们高税率和低税率司法管辖区之间的收益组合。
截至2019年12月31日和2018年12月31日的年度比较
截至2019年12月31日和2018年12月31日的年度财务和运营重点已在我们的2019年年报Form 10-K中列出。
流动性和资本资源
概述：
下表提供了在分析我们的财务状况和流动性时有用的某些信息(单位：千)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2020 | | 2019 |
| | | |
净营运资本(1) | $ | 246,338 | | | $ | 153,508 | |
长期债务(1) | 258,912 | | | 306,122 | |
流动性(2) | 451,532 | | | 379,533 | |
(1)我们目前到期的长期债务分别为9070万美元和9970万美元，包括在净营运资本中，不包括在长期债务中。长期债务也是扣除未摊销债务贴现和发债成本后的净额。有关我们长期债务的信息，请参见附注8。
(2)根据我们的定义，流动资金等于现金和现金等价物(不包括受限现金)加上循环信贷安排下的可用能力。我们于2020年12月31日的流动资金包括循环信贷安排(附注8)下2.913亿美元和1.602亿美元的现金和现金等价物的可用借款能力。我们在2019年12月31日的流动性包括循环信贷安排下2.084亿美元和1.711亿美元的现金和现金等价物。我们在2019年12月31日的流动性不包括5410万美元的限制性现金(短期)。
我们长期债务的账面价值，包括当前到期日，扣除未摊销债务贴现和债务发行成本后，情况如下(单位：千)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2020 | | 2019 |
| | | |
| 定期贷款(2021年12月到期) | $ | 29,559 | | | $ | 32,869 | |
Nordea Q5000贷款(2021年1月到期)(1) | 53,532 | | | 89,031 | |
| MARAD债务(2027年2月到期) | 53,361 | | | 60,073 | |
2022年债券(2022年5月到期)(2) | 33,477 | | | 115,765 | |
2023年债券(2023年9月到期)(2) | 26,922 | | | 108,115 | |
2026年债券(2026年2月到期)(2) | 152,712 | | | — | |
| 债务总额 | $ | 349,563 | | | $ | 405,853 | |
(1)我们在2021年1月偿还了Nordea Q5000贷款。
(2)2022年到期的可转换优先债券(“2022年债券”)、2023年到期的可转换优先债券(“2023年债券”)和2026年到期的可转换优先债券(“2026年债券”)将通过增加债务折扣和在各自的到期日摊销相关的债务发行成本而增加面值(注) 8).
下表提供了我们合并现金流量表的汇总数据(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| 现金由(用于)： | | | | | |
| 经营活动 | $ | 98,800 | | | $ | 169,669 | | | $ | 196,744 | |
| 投资活动 | (19,281) | | | (142,385) | | | (136,014) | |
| 融资活动 | (52,578) | | | (45,818) | | | (46,186) | |
我们目前对现金的需求主要反映了为我们目前的业务部门的运营和资本支出提供资金以及偿还债务的需要。
持续的新冠肺炎疫情、具有挑战性的市场状况和全行业的开支削减已经影响了我们本年度的收入，我们预计这些事件将在不久的将来继续影响我们的业绩。我们的运营现金流受到影响，以至于我们无法降低成本或取代这些收入。尽管存在这些挑战，我们仍专注于保持强劲的资产负债表和充足的流动性。在短期内，我们已经减少、推迟和取消了一些计划中的资本支出，并降低了与我们的活动水平相适应的总体成本结构。中期而言，我们通过对2022年债券和2023年债券的一部分进行再融资，支持2026年债券，从而延长了我们的债务到期日。我们已采取多项措施，包括在年内温暖堆放两艘船只，以减低营运成本。这些成本应该会随着活动的增加而回升。我们相信，我们手头的现金、内部产生的现金流和循环信贷安排下的可用性将足以为我们的运营提供资金，并至少在未来12年内偿还我们的债务。 月份。
持续的新冠肺炎大流行及其对能源和金融市场的影响导致我们现有债务的收益率上升，以及我们股价的波动，这两者都增加了我们的资金成本。新冠肺炎大流行也导致进入某些资本市场的机会有限。尽管存在这些限制，但在2020年8月，我们对2022年债券和2023年债券的一部分进行了再融资，转而支持2026年债券。2026年债券的收益率明显高于2022年债券和2023年债券。
行业活动持续疲软或持续减少的时期，可能会使我们难以遵守我们的契约和管理我们债务的协议中的其他限制。目前的全球市场状况增加了这一困难的可能性。我们收入和EBITDA的下降，包括可能归因于持续的新冠肺炎大流行的影响，也可能限制我们充分利用循环信贷安排的能力。截至2020年12月31日，根据适用的杠杆率契约，我们在循环信贷安排下的可用借款能力为1.602亿美元，扣除根据该安排签发的280万美元信用证。除开立信用证外，我们目前预计不会在循环信贷安排下借款。我们遵守贷款协议契约和其他限制的能力受到经济状况和其他我们无法控制的事件的影响，如果我们不遵守这些契约和其他限制，可能会导致违约事件。
运营现金流：
与2019年相比，2020年运营活动的现金流总额减少了7090万美元，主要反映出与2019年相比，运营收入下降，营运资本增加更多。
与2018年相比，2019年运营活动的现金流总额减少了2710万美元，主要反映了我们2019年营运资金的变化，以及我们船只和系统的监管认证成本上升，其中包括与我们三艘船只计划干船坞相关的成本。
投资活动：
资本支出指主要用于购置、建造、完工、升级、改装和翻新长期财产和设备(如动态定位船舶、船舱设备和海底系统)所支付的现金。资本支出还包括房地产和正在开发的设备的利息。与投资活动相关的重要(使用)现金来源如下(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| 资本支出： | | | | | |
| 油井干预 | $ | (19,523) | | | $ | (139,212) | | | $ | (136,164) | |
| 机器人学 | (257) | | | (417) | | | (151) | |
| 生产设施 | — | | | (123) | | | (325) | |
| 其他 | (464) | | | (1,102) | | | (443) | |
| STL采办，网络 | — | | | (4,081) | | | — | |
出售资产所得收益(1) | 963 | | | 2,550 | | | 25 | |
| 其他 | — | | | — | | | 1,044 | |
| 用于投资活动的净现金 | $ | (19,281) | | | $ | (142,385) | | | $ | (136,014) | |
(1)2019年的金额主要反映出售从马拉松石油公司(Marathon Oil)获得的某些物业所收到的现金(附注16)。
我们的资本支出主要包括与建造和完成Q7000，于2020年1月开始运营，以及对15K国税局和漫游的投资。
融资活动：
融资活动的现金流主要包括债务和股权交易的收益以及我们长期债务的偿还。2020年融资活动的现金净流出为5260万美元，主要反映了与我们的债务相关的4640万美元预定到期日的偿还(附注8)，以及我们发行2026年债券和相关封顶看涨交易(“2026年封顶看涨期权”)以及我们回购部分2022年和2023年债券(如下所述)的净现金流。2019年融资活动的现金净流出4580万美元，主要反映了我们偿还了4260万美元的债务，以及与偿还和定期贷款的净再融资(包括费用)相关的200万美元的现金净流出。2018年融资活动的现金净流出4620万美元，主要反映了我们使用现金偿还了1.664亿美元的债务，以及2018年3月发行1.25亿美元2023年票据的净收益。
2020年8月，我们发行了2026年债券，本金为2亿美元，转换价格约为每股6.97美元。我们利用发行所得资金回购了9000万美元的2022年债券和9500万美元的2023年债券，收购了2026年的上限催缴，通过将2026年债券的有效转换价格提高到每股约8.42美元来抵消我们普通股的潜在稀释，并为相关的债务发行成本提供资金。
自由现金流
自由现金流从2019年的3140万美元增加到2020年的7950万美元。有关开支增加，是因为资本开支随着新机场落成而减少。Q7000部分被运营现金流减少所抵消。
自由现金流从2018年的5970万美元下降到2019年的3140万美元。减少的主要原因是2019年运营现金流减少和资本支出增加。
自由现金流是一种非公认会计准则的财务衡量标准。见项目6.选定的财务数据本年度报告中关于自由现金流的定义和计算。
合同义务和商业承诺。
下表汇总了截至2020年12月31日我们的合同现金义务以及合同到期的预定年份(以千美元为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 总计(1) | | 少于
1年 | | 1-3年 | | 3-5年 | | 多过
5年 |
| | | | | | | | | |
| 定期贷款 | $ | 29,750 | | | $ | 29,750 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | |
| Nordea Q5000贷款 | 53,572 | | | 53,572 | | | — | | | — | | | — | |
| MARAD债务 | 56,410 | | | 7,560 | | | 16,270 | | | 17,935 | | | 14,645 | |
2022年票据(2) | 35,000 | | | — | | | 35,000 | | | — | | | — | |
2023年票据(3) | 30,000 | | | — | | | 30,000 | | | — | | | — | |
2026年笔记(4) | 200,000 | | | — | | | — | | | — | | | 200,000 | |
与债务有关的利息(5) | 85,654 | | | 20,842 | | | 33,499 | | | 29,198 | | | 2,115 | |
| 财产和设备 | 6,200 | | | 6,071 | | | 129 | | | — | | | — | |
经营租约(6) | 260,487 | | | 92,239 | | | 153,553 | | | 10,641 | | | 4,054 | |
| 现金债务总额 | $ | 757,073 | | | $ | 210,034 | | | $ | 268,451 | | | $ | 57,774 | | | $ | 220,814 | |
(1)不包括截至2020年12月31日的未偿还无担保信用证，总额为280万美元。这些信用证可以用来支持各种义务，如合同义务、合同招标和保险活动。
(2)票据将于2022年5月到期。如果我们普通股的收盘价至少为20%，2022年债券可以在其规定的到期日之前转换 30天内的天数 截至上一财季最后一个交易日的连续交易日超过每股18.06美元，相当于转换价格的130%。在2020年12月31日，转换触发器没有满足。有关更多信息，请参见附注8。
(3)票据将于2023年9月到期。如果我们普通股的收盘价至少为20%，2023年债券可以在其声明到期日之前转换 30天内的天数 截至上一财季最后一个交易日的连续交易日超过每股12.31美元，相当于转换价格的130%。在2020年12月31日，转换触发器没有满足。有关更多信息，请参见附注8。
(4)票据将于2026年2月到期。如果我们普通股的收盘价至少为20%，2026年债券可以在其声明到期日之前转换 30天内的天数 截至上一财季最后一个交易日的连续交易日超过每股9.06美元，相当于转换价格的130%。在2020年12月31日，转换触发器没有满足。有关更多信息，请参见附注8。
(5)利息支付义务是使用固定利率债务的规定票面利率和2020年12月31日适用的可变利率债务的利率计算的。
(6)经营租赁包括船舶租赁和设施设备租赁。截至2020年12月31日，我们与长期船舶租赁相关的承诺总额约为2.333亿美元，其中8950万美元与截至2020年12月31日的综合资产负债表中未计入经营租赁负债的非租赁(服务)部分相关。
关键会计估计和政策
我们对项目8所列综合财务报表和相关脚注所反映的我们的财务状况和经营成果的讨论和分析. 财务报表和补充数据本年度报告的所有部分均按照公认会计准则编制。因此，我们必须作出某些估计、判断和假设，这些估计、判断和假设会影响财务报表日期报告的资产和负债金额以及列报期间的收入和费用报告金额。我们的估计是基于历史经验、现有信息和我们认为在这种情况下合理的各种其他假设。随着新事件的发生、获得更多经验、获得更多信息以及我们的运营环境发生变化，这些估计可能会发生变化。我们认为，在这方面最关键的会计政策如下所述。虽然这些问题需要我们做出一些主观的判断，但它们通常是基于大量的历史数据和当前的市场数据。有关我们会计政策应用的详细讨论，请参阅我们的合并财务报表附注2。
财产和设备
我们至少每季度或每当事实和情况的变化表明资产或资产组的账面价值可能无法收回时，审查我们的财产和设备的减值指标。我们评估减值指标时会考虑资产或资产组的性质、资产或资产组的未来经济效益、历史和估计未来盈利能力指标，以及可能存在的其他外部市场状况或因素。我们经常估计资产的未来收益和现金流，以证实我们对减值指标是否存在的判断。如果减值指标显示一项资产的账面金额可能无法收回，我们将通过估计资产的未贴现现金流并将这些现金流与资产的账面价值进行比较来确定是否发生了减值。如果未贴现现金流量低于资产的账面价值(即资产无法收回)，则就资产的账面价值与其估计公允价值之间的差额确认减值(如有)。用于评估可回收性的预期未来现金流是基于对运营成本、项目利润率和资本项目支出的判断性评估，并考虑到审查日可获得的信息。由于通常缺乏长期资产的报价市场价格，减值资产的公允价值通常是根据预期未来现金流量的现值，使用被认为与主要市场参与者使用的贴现率一致的贴现率，或在可能的情况下基于与类似资产的历史市场交易确认的运营现金流的倍数来确定的。
厘定评估减值的适当资产组别、审核物业及设备的减值指标、预测物业及设备的未来现金流量，以及任何可能被视为无法收回的物业及设备的估计公允价值，涉及我们管理层的重大判断及估计。这些判断和估计的改变可能需要我们在未来确认减值费用。
所得税
我们在许多国家开展业务，并在不同的司法管辖区赚取收入。所得税是根据这些司法管辖区的税法和税率提供的。我们所得税的规定涉及对各种法律法规的解释，这些法律、我们的运营和/或法律结构的变化可能会影响我们的所得税负担。此外，我们的纳税申报要接受当地税务机关的定期审计和审查。我们根据管理层对税务机关审核后是否更有可能维持税收优惠的评估，就不确定的税务状况及相关利息和罚金作出拨备。若我们在未确认税项优惠责任成立或须支付的金额超过该责任的事宜上占上风，我们于某一财务报表期间的实际税率可能会受到影响。
我们根据财务报告与资产和负债的计税基础之间的差异来记录递延税金。递延税项资产的账面价值是基于我们对未来经营业绩和应税收入的估计、判断和假设。亏损结转和税项抵免被评估以实现，并在递延税项资产的部分或全部收益很可能无法实现时记录递延税项资产的估值拨备。如果我们随后确定我们将来能够实现超过我们记录净额的递延税项资产，由此产生的调整将增加作出这一决定的期间的收益。我们会继续按季评估估值免税额是否足够。我们估计的估值津贴的任何变化都可能对我们的综合财务状况和经营业绩产生重大影响。
2017年税法要求将前几年再投资的外国收入应税汇回国内。随后，汇回海外的收入通常将免征美国联邦税，但可能会受到未来税收立法的影响，这可能会导致征税。截至2020年12月31日，我们累积了约6220万美元的未分配收益，这些收益来自我们在美国没有业务的非美国子公司。我们打算无限期地再投资这些收益，以及我们在美国没有业务的非美国子公司未来的收益，为我们的国际业务提供资金。我们没有为累积收益和利润提供递延所得税，因为我们认为它们是永久性的再投资。计算与再投资收益和其他基差相关的潜在递延税项负债是不可行的。
项目7A。*关于市场风险的定量和定性披露
截至2020年12月31日，我们面临与利率和外币汇率相关的市场风险。
利率风险。*截至2020年12月31日，我们的未偿债务中有8330万美元实行浮动利率。适用于我们的浮动利率债务的利率可能会继续上升，从而增加我们的利息支出和相关的现金支出。利率风险的影响是使用我们的未对冲的可变利率长期债务的假设加息100个基点来估计的。根据这一假设，在截至2020年12月31日的一年中，我们将额外产生90万美元的利息支出。
外币汇率风险。*由于我们在世界各地开展业务，我们的部分业务是以美元以外的货币开展的。因此，当(I)交易以相关Helix实体的功能货币以外的货币计价或(Ii)我们子公司的功能货币不是美元时，我们的收益会受到外币汇率变动的影响。为了减轻汇率风险在美国以外地区的影响，我们努力以当地货币支付一部分费用，以部分抵消以相同当地货币计价的收入。此外，我们的合同有很大一部分是以美元计价的，并规定从我们的客户那里收取美元。
我们子公司的资产和负债不是以美元作为其功能货币，使用资产负债表日的有效汇率进行折算，导致换算调整反映在我们合并资产负债表的股东权益部分的“累计其他全面亏损”中。截至2020年12月31日，我们约40%的净资产受到外币兑美元汇率变化的影响。截至2020年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日的年度，我们分别录得外币换算收益(亏损)1280万美元、540万美元和720万美元，累计其他综合亏损。由于我们认为我们在美国没有业务的非美国子公司的未分配收益(如果适用)将被永久再投资，因此没有为外币换算调整提供递延税金。
当支付或接收功能货币以外的货币时，与适用外币汇率变化相关的由此产生的交易损益在合并经营报表中确认为“其他收入(费用)、净额”的组成部分。截至2020年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日的年度，我们分别录得460万美元、150万美元和430万美元的外币交易收益(亏损)，主要与我们在英国的子公司有关。
第8项。**财务报表和补充数据
独立注册会计师事务所报告书
致董事会和股东
Helix能源解决方案集团公司：
对合并财务报表的几点看法
我们审计了Helix Energy Solutions Group，Inc.及其子公司(本公司)截至2020年12月31日和2019年12月31日的合并资产负债表，截至2020年12月31日的三年期间各年度的相关合并经营报表、全面收益、股东权益和现金流量，以及相关附注(统称为合并财务报表)。我们认为，合并财务报表在所有重要方面都公平地反映了公司截至2020年12月31日和2019年12月31日的财务状况，以及截至2020年12月31日的三年期间每年的运营结果和现金流，符合美国公认会计原则。
我们还根据美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准，根据下列标准对公司截至2020年12月31日的财务报告内部控制进行了审计内部控制-综合框架(2013)特雷德韦委员会赞助组织委员会发布的报告，以及我们2021年2月25日的报告，对公司财务报告内部控制的有效性发表了无保留意见。
会计原则的变化
正如合并财务报表附注2所述，由于采用FASB ASU 2016-02，本公司已于2019年1月1日更改了租赁会计方法租契.
意见基础
这些合并财务报表由公司管理层负责。我们的责任是根据我们的审计对这些合并财务报表发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些准则要求我们计划和执行审计，以获得关于合并财务报表是否没有重大错报的合理保证，无论是由于错误还是欺诈。我们的审计包括执行评估合并财务报表重大错报风险的程序，无论是由于错误还是欺诈，以及执行应对这些风险的程序。这些程序包括在测试的基础上审查关于合并财务报表中的金额和披露的证据。我们的审计还包括评估管理层使用的会计原则和作出的重大估计，以及评估合并财务报表的整体列报。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
关键审计事项
下文所述的关键审计事项是指向审计委员会传达或要求传达给审计委员会的当期综合财务报表审计所产生的事项：(1)涉及对综合财务报表具有重大意义的账目或披露；(2)涉及我们特别具有挑战性、主观性或复杂性的判断。关键审计事项的传达不会以任何方式改变吾等对综合财务报表的整体意见，我们不会通过传达下面的关键审计事项，就关键审计事项或与其相关的账目或披露提供单独的意见。
财产和设备损坏触发事件的评估
正如综合财务报表附注2所述，本公司至少每季度或每当事件或环境变化表明资产或资产组的账面金额可能无法收回或触发事件时，评估财产和设备的减值。公司在进行这项评估时会考虑资产或资产组的未来经济效益、历史和估计的未来盈利能力指标，以及可能存在的其他因素，如空闲时间延长或无法以经济价格承包公司的设备。截至2020年12月31日，财产和设备的账面价值为17.83亿美元。
我们将财产和设备受损触发事件的评估确定为一项重要的审计事项。大宗商品价格的持续下跌和行业客户支出趋势的不确定性可能导致非长期合同资产或资产组的低使用率和低日间利率，评估这些因素的影响需要更高程度的主观审计师判断。
以下是我们为解决这一关键审计问题而执行的主要程序。我们对设计进行了评估，并测试了与资产和设备减值评估相关的某些内部控制的运行效果。这包括与公司识别和评估表明资产或资产组的账面价值可能无法收回的触发事件相关的控制，包括在确定触发事件时考虑对实际结果和市场状况的预测。我们评估了公司对触发事件的识别，包括对已执行合同的未来预期收入的考虑。我们将公司使用的数据与分析师和行业报告进行了比较。我们将公司的历史预测与按资产组划分的实际结果进行比较，以评估公司的准确预测能力。
/s/毕马威会计师事务所
自2016年以来，我们一直担任本公司的审计师。
休斯敦，得克萨斯州
2021年2月25日
独立注册会计师事务所报告书
致董事会和股东
Helix能源解决方案集团公司：
关于“内在论”的几点看法控制财务报告
我们审计了Helix Energy Solutions Group，Inc.及其子公司(本公司)截至12月的财务报告内部控制 2020年31日，基于内部控制-集成框架(2013)由特雷德韦委员会赞助组织委员会发布。我们认为，截至12月份，公司在所有重要方面都保持了对财务报告的有效内部控制 2020年31日，基于内部控制— 综合框架(2013)由特雷德韦委员会赞助组织委员会发布。
我们还按照美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)的标准审计了本公司截至2020年12月31日和2019年12月31日的综合资产负债表，截至2020年12月31日的三年期间各年度的相关合并经营报表、全面收益、股东权益和现金流量，以及相关附注(统称为合并财务报表)，我们于2021年2月25日的报告对该等合并财务报表表达了无保留意见。
意见基础
本公司管理层负责维持有效的财务报告内部控制，并负责评估财务报告内部控制的有效性，包括在随附的管理层财务报告内部控制报告中。我们的责任是根据我们的审计对公司财务报告的内部控制发表意见。我们是一家在PCAOB注册的公共会计师事务所，根据美国联邦证券法以及美国证券交易委员会(Securities And Exchange Commission)和PCAOB的适用规则和法规，我们必须与公司保持独立。
我们是按照PCAOB的标准进行审计的。这些标准要求我们计划和执行审计，以获得合理的保证，以确定是否在所有重要方面都保持了对财务报告的有效内部控制。我们对财务报告内部控制的审计包括了解财务报告内部控制，评估存在重大缺陷的风险，以及根据评估的风险测试和评估内部控制的设计和运作有效性。我们的审计还包括在这种情况下执行我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的审计为我们的观点提供了合理的基础。
财务报告内部控制的定义及其局限性
公司对财务报告的内部控制是一个过程，旨在根据公认的会计原则，为财务报告的可靠性和为外部目的编制财务报表提供合理保证。公司财务报告的内部控制包括下列政策和程序：(1)保持合理详细、准确、公平地反映公司资产交易和处置的记录；(2)提供合理保证，记录必要的交易，以便按照公认的会计原则编制财务报表，并且公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(2)提供合理保证，以便于根据公认的会计原则编制财务报表，以及公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(2)提供合理保证，以记录必要的交易，以便按照公认的会计原则编制财务报表，并确保公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(三)防止或及时发现擅自收购、使用或处置可能对财务报表产生重大影响的公司资产，提供合理保证。
由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有这样的风险，即由于条件的变化，控制措施可能会变得不充分，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
/s/毕马威会计师事务所
休斯敦，得克萨斯州
2021年2月25日
海力士能源解决方案集团有限公司。和子公司
综合资产负债表
(单位：千)
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2020 | | 2019 |
| 资产 |
| 流动资产： | | | |
| 现金和现金等价物 | $ | 291,320 | | | $ | 208,431 | |
| 受限现金 | — | | | 54,130 | |
应收账款，扣除信贷损失准备金#美元3,469及$0，分别 | 132,233 | | | 125,457 | |
| 其他流动资产 | 102,092 | | | 50,450 | |
| 流动资产总额 | 525,645 | | | 438,468 | |
| 财产和设备 | 2,948,907 | | | 2,922,274 | |
| 减去累计折旧 | (1,165,943) | | | (1,049,637) | |
| 财产和设备，净额 | 1,782,964 | | | 1,872,637 | |
| | | |
| | | |
| 经营性租赁使用权资产 | 149,656 | | | 201,118 | |
| 其他资产，净额 | 40,013 | | | 84,508 | |
| 总资产 | $ | 2,498,278 | | | $ | 2,596,731 | |
| | | |
| 负债和股东权益 |
| 流动负债： | | | |
| 应付帐款 | $ | 50,022 | | | $ | 69,055 | |
| 应计负债 | 87,035 | | | 62,389 | |
| | | |
| 长期债务的当期到期日 | 90,651 | | | 99,731 | |
| 流动经营租赁负债 | 51,599 | | | 53,785 | |
| 流动负债总额 | 279,307 | | | 284,960 | |
| 长期债务 | 258,912 | | | 306,122 | |
| 经营租赁负债 | 101,009 | | | 151,827 | |
| 递延税项负债 | 110,821 | | | 112,132 | |
| 其他非流动负债 | 3,878 | | | 38,644 | |
| 总负债 | 753,927 | | | 893,685 | |
| 可赎回的非控股权益 | 3,855 | | | 3,455 | |
| 股东权益： | | | |
普通股，没有票面价值，240,000授权股份，150,341和148,888分别发行的股份 | 1,327,592 | | | 1,318,961 | |
| 留存收益 | 464,524 | | | 445,370 | |
| 累计其他综合损失 | (51,620) | | | (64,740) | |
| 股东权益总额 | 1,740,496 | | | 1,699,591 | |
| 总负债、可赎回的非控股权益和股东权益 | $ | 2,498,278 | | | $ | 2,596,731 | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
海力士能源解决方案集团有限公司。和子公司
合并业务报表
(单位为千，每股除外)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | | | |
| 净收入 | $ | 733,555 | | | $ | 751,909 | | | $ | 739,818 | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 销售成本 | 653,646 | | | 614,071 | | | 618,134 | |
| | | | | |
| 毛利 | 79,909 | | | 137,838 | | | 121,684 | |
| 资产处置收益，净额 | 889 | | | — | | | 146 | |
| 商誉减值 | (6,689) | | | — | | | — | |
| 销售、一般和行政费用 | (61,084) | | | (69,841) | | | (70,287) | |
| 营业收入 | 13,025 | | | 67,997 | | | 51,543 | |
| 投资收益(亏损)中的权益 | 216 | | | 1,439 | | | (3,918) | |
| 净利息支出 | (28,531) | | | (8,333) | | | (13,751) | |
| 长期债务清偿损益 | 9,239 | | | (18) | | | (1,183) | |
| 其他收入(费用)，净额 | 4,724 | | | 1,165 | | | (6,324) | |
| 特许权使用费收入和其他 | 2,710 | | | 3,306 | | | 4,631 | |
| 所得税前收入 | 1,383 | | | 65,556 | | | 30,998 | |
| 所得税拨备(福利) | (18,701) | | | 7,859 | | | 2,400 | |
| 净收入 | 20,084 | | | 57,697 | | | 28,598 | |
| 可赎回非控股权益应占净亏损 | (2,090) | | | (222) | | | — | |
| 普通股股东应占净收益 | $ | 22,174 | | | $ | 57,919 | | | $ | 28,598 | |
| | | | | |
| 普通股每股收益： | | | | | |
| 基本信息 | $ | 0.13 | | | $ | 0.39 | | | $ | 0.19 | |
| 稀释 | $ | 0.13 | | | $ | 0.38 | | | $ | 0.19 | |
| | | | | |
| 加权平均已发行普通股： | | | | | |
| 基本信息 | 148,993 | | | 147,536 | | | 146,702 | |
| 稀释 | 149,897 | | | 149,577 | | | 146,830 | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
海力士能源解决方案集团有限公司。和子公司
综合全面收益表
(单位：千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | | | |
| 净收入 | $ | 20,084 | | | $ | 57,697 | | | $ | 28,598 | |
| 其他综合收益(亏损)，税后净额： | | | | | |
| 期内产生的套期保值未实现亏损净额 | (95) | | | (680) | | | (847) | |
| 重新分类为收入 | 452 | | | 5,470 | | | 7,201 | |
| 套期保值所得税 | (72) | | | (966) | | | (1,338) | |
| 套期保值净变化，税后净额 | 285 | | | 3,824 | | | 5,016 | |
| 期内产生的应收票据未实现亏损 | — | | | — | | | (629) | |
| 应收票据所得税 | — | | | — | | | 132 | |
| 应收票据未实现亏损，税后净额 | — | | | — | | | (497) | |
| | | | | |
| | | | | |
| 外币折算损益 | 12,835 | | | 5,400 | | | (7,166) | |
| 其他综合收益(亏损)，税后净额 | 13,120 | | | 9,224 | | | (2,647) | |
| 综合收益 | 33,204 | | | 66,921 | | | 25,951 | |
| 可归因于可赎回非控股权益的较不全面的损失： | | | | | |
| 净损失 | (2,090) | | | (222) | | | — | |
| 外币折算收益 | 90 | | | 138 | | | — | |
| 可赎回非控股权益的综合损失 | (2,000) | | | (84) | | | — | |
| 普通股股东应占综合收益 | $ | 35,204 | | | $ | 67,005 | | | $ | 25,951 | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
海力士能源解决方案集团有限公司。和子公司
合并股东权益报表
(单位：千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 普通股 | | 留用
收益 | | 累计
其他
全面
损失 | | 总计
股东的
权益 | | 可赎回的
非控制性
利益 |
| 股票 | | 金额 | | | | |
| 余额，2017年12月31日 | 147,740 | | | $ | 1,284,274 | | | $ | 352,906 | | | $ | (69,787) | | | $ | 1,567,393 | | | $ | — | |
| 净收入 | — | | | — | | | 28,598 | | | — | | | 28,598 | | | — | |
| 搁浅税收效应对留存收益的重新分类 | — | | | — | | | 1,530 | | | (1,530) | | | — | | | — | |
| 外币折算调整 | — | | | — | | | — | | | (7,166) | | | (7,166) | | | — | |
| 套期保值未实现收益，税后净额 | — | | | — | | | — | | | 5,016 | | | 5,016 | | | — | |
| 应收票据未实现亏损，税后净额 | — | | | — | | | — | | | (497) | | | (497) | | | — | |
| 可转换优先票据债务折价的权益部分 | — | | | 15,411 | | | — | | | — | | | 15,411 | | | — | |
| | | | | | | | | | | |
| 公司股票计划、净值和其他活动 | 463 | | | (746) | | | — | | | — | | | (746) | | | — | |
| 基于股份的薪酬 | — | | | 9,770 | | | — | | | — | | | 9,770 | | | — | |
| 余额，2018年12月31日 | 148,203 | | | $ | 1,308,709 | | | $ | 383,034 | | | $ | (73,964) | | | $ | 1,617,779 | | | $ | — | |
| 净收入 | — | | | — | | | 57,919 | | | — | | | 57,919 | | | (222) | |
| 将销售回租交易的递延收益重新分类为留存收益 | — | | | — | | | 4,560 | | | — | | | 4,560 | | | — | |
| 外币折算调整 | — | | | — | | | — | | | 5,400 | | | 5,400 | | | 138 | |
| 套期保值未实现收益，税后净额 | — | | | — | | | — | | | 3,824 | | | 3,824 | | | — | |
| 发行可赎回的非控制权益 | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 3,396 | |
| 增加可赎回的非控股权益 | — | | | — | | | (143) | | | — | | | (143) | | | 143 | |
| 公司股票计划、净值和其他活动 | 685 | | | (1,032) | | | — | | | — | | | (1,032) | | | — | |
| 基于股份的薪酬 | — | | | 11,284 | | | — | | | — | | | 11,284 | | | — | |
| 余额，2019年12月31日 | 148,888 | | | $ | 1,318,961 | | | $ | 445,370 | | | $ | (64,740) | | | $ | 1,699,591 | | | $ | 3,455 | |
| 净收入 | — | | | — | | | 22,174 | | | — | | | 22,174 | | | (2,090) | |
| 采用美国会计准则第2016-13号时在留存收益中确认的信贷损失 | — | | | — | | | (620) | | | — | | | (620) | | | — | |
| 外币折算调整 | — | | | — | | | — | | | 12,835 | | | 12,835 | | | 90 | |
| 套期保值未实现收益，税后净额 | — | | | — | | | — | | | 285 | | | 285 | | | — | |
| 增加可赎回的非控股权益 | — | | | — | | | (2,400) | | | — | | | (2,400) | | | 2,400 | |
| 可转换优先票据的权益部分 | — | | | 33,336 | | | — | | | — | | | 33,336 | | | — | |
| 重新收购可转换优先票据的股权部分 | — | | | (18,006) | | | — | | | — | | | (18,006) | | | — | |
| 有上限的呼叫交易记录 | — | | | (10,625) | | | — | | | — | | | (10,625) | | | — | |
| 公司股票计划、净值和其他活动 | 1,453 | | | (4,345) | | | — | | | — | | | (4,345) | | | — | |
| 基于股份的薪酬 | — | | | 8,271 | | | — | | | — | | | 8,271 | | | — | |
| 平衡，2020年12月31日 | 150,341 | | | $ | 1,327,592 | | | $ | 464,524 | | | $ | (51,620) | | | $ | 1,740,496 | | | $ | 3,855 | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
海力士能源解决方案集团有限公司。和子公司
合并现金流量表
(单位：千)
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至十二月三十一日止的年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| 经营活动的现金流： | | | | | |
| 净收入 | $ | 20,084 | | | $ | 57,697 | | | $ | 28,598 | |
| 将净收入与经营活动提供的净现金进行调整： | | | | | |
| 折旧及摊销 | 133,709 | | | 112,720 | | | 110,522 | |
| 商誉减值 | 6,689 | | | — | | | — | |
| 债务折价摊销 | 6,964 | | | 6,261 | | | 5,735 | |
| 债务发行成本摊销 | 3,177 | | | 3,600 | | | 3,592 | |
| 基于股份的薪酬 | 8,568 | | | 11,469 | | | 9,925 | |
| 递延所得税 | (3,883) | | | 3,485 | | | (2,430) | |
| 投资(收益)损失中的权益 | (216) | | | (1,439) | | | 3,918 | |
| 资产处置收益，净额 | (889) | | | — | | | (146) | |
| (收益)长期债务清偿损失 | (9,239) | | | 18 | | | 1,183 | |
| 衍生工具合约未实现收益，净额 | (601) | | | (3,383) | | | (2,324) | |
| 未实现的外币(收益)损失 | (2,665) | | | (628) | | | 1,466 | |
| 扣除收购后的营业资产和负债变化： | | | | | |
| 应收账款净额 | (8,419) | | | (3,050) | | | 20,920 | |
| 应收所得税，扣除应付所得税后的净额 | (22,124) | | | (4,456) | | | 964 | |
| 其他流动资产 | (28,664) | | | 25,383 | | | (9,904) | |
| | | | | |
| 应付账款和应计负债 | 10,830 | | | (31,265) | | | (1,818) | |
| 其他，净额 | (14,521) | | | (6,743) | | | 26,543 | |
| 经营活动提供的净现金 | 98,800 | | | 169,669 | | | 196,744 | |
| | | | | |
| 投资活动的现金流： | | | | | |
| 资本支出 | (20,244) | | | (140,854) | | | (137,083) | |
| STL采办，网络 | — | | | (4,081) | | | — | |
| 出售资产所得收益 | 963 | | | 2,550 | | | 25 | |
| 其他 | — | | | — | | | 1,044 | |
| 用于投资活动的净现金 | (19,281) | | | (142,385) | | | (136,014) | |
| | | | | |
| 融资活动的现金流： | | | | | |
| | | | | |
| | | | | |
| 可转换优先票据收益 | 200,000 | | | — | | | 125,000 | |
| 偿还可转换优先票据 | (183,150) | | | — | | | (60,365) | |
| 定期贷款收益 | — | | | 35,000 | | | — | |
| 偿还定期贷款 | (3,500) | | | (35,442) | | | (63,807) | |
| 偿还Nordea Q5000贷款 | (35,714) | | | (35,714) | | | (35,714) | |
| 偿还MARAD债务 | (7,200) | | | (6,858) | | | (6,532) | |
| 有上限的呼叫交易记录 | (10,625) | | | — | | | — | |
| 发债成本 | (7,747) | | | (1,586) | | | (3,867) | |
| | | | | |
| 与股票薪酬的预扣税金相关的付款 | (5,264) | | | (1,680) | | | (1,407) | |
| 发行ESPP股票所得款项 | 622 | | | 462 | | | 506 | |
| 用于融资活动的净现金 | (52,578) | | | (45,818) | | | (46,186) | |
| | | | | |
| 汇率变动对现金及现金等价物和限制性现金的影响 | 1,818 | | | 1,636 | | | (1,677) | |
| 现金及现金等价物和限制性现金净增(减) | 28,759 | | | (16,898) | | | 12,867 | |
| 现金和现金等价物以及限制性现金： | | | | | |
| 年初余额 | 262,561 | | | 279,459 | | | 266,592 | |
| 余额，年终 | $ | 291,320 | | | $ | 262,561 | | | $ | 279,459 | |
附注是这些合并财务报表的组成部分。
海力士能源解决方案集团有限公司。和子公司
合并财务报表附注
注1-组织
除非上下文另有说明，本年度报告中的术语“我们”、“我们”和“我们”统称为Helix Energy Solutions Group，Inc.及其子公司(“Helix”或“公司”)。我们是一家国际海上能源服务公司，为海上能源行业提供专业服务，专注于油井干预和机器人操作。我们主要在墨西哥湾、巴西、北海、亚太地区和西非地区的深水地区提供服务。
我们的运营
我们的服务被分成三需要报告的业务部门：油井干预、机器人和生产设施(注15)。
我们的油井干预部门包括我们的船只和/或设备，用于进入近海油井，主要是在墨西哥湾、巴西、北海和西非进行油井增强或退役作业。我们的油井干预船包括Q4000vt.的.Q5000vt.的.Q7000vt.的.海威尔vt.的.好的增强剂，及二租来的单体船、暹罗螺旋 1而暹罗螺旋 2。我们的油井干预设备包括干预立管系统(“IRS”)、海底干预润滑器(“SILS”)和无立管露天水域弃水模块(“ROAM”)，其中一些是我们独立提供的。
我们的机器人部门包括遥控车辆(“ROV”)、开沟机和ROVDrill，旨在为全球石油天然气和可再生能源市场补充油井干预服务和海上建设。我们的机器人部门还包括二机器人技术支持船长期包租，大峡谷 第二部分：而大峡谷 三、，以及根据需要的现货船只。
我们的生产设施部门包括螺旋产生器 I(“惠普(HP)I)、船形动态定位浮式生产船、Helix快速响应系统(“HFRS”)，以及我们对石油和天然气资产的所有权。我们目前所有的生产设施活动都位于墨西哥湾。
附注2-重要会计政策摘要
合并原则
我们的合并财务报表包括我们持有多数股权的子公司的账目。权益法用于核算我们没有多数股权但有能力施加重大影响的附属公司的投资。所有重要的公司间账户和交易都已注销。
陈述的基础
我们的合并财务报表是按照美国公认会计原则(“GAAP”)以美元编制的。对合并财务报表及其附注中以前报告的金额进行了某些重新分类，以使其与当前的列报格式保持一致。我们已经进行了所有我们认为必要的调整，以便公平地列报我们的综合财务报表。
预算的使用
根据公认会计原则编制财务报表要求管理层作出估计和假设，以影响财务报表日期的资产和负债额以及或有资产和负债的披露，以及报告期内的收入和费用的报告金额。实际结果可能与这些估计不同。
现金和现金等价物
现金和现金等价物是高流动性的金融工具，原始到期日为三个月或更短。它们按成本加应计利息列账，接近公允价值。
受限现金
当取款受到法律或合同的限制时，我们将现金归类为受限现金。截至2020年12月31日，我们没有限制性现金。截至2019年12月31日，我们已限制现金$54.1作为信用证的抵押品，限制使用了不到一年的时间。2021年1月，我们对美元进行了重新分类73.4这笔资金用于限制现金，作为尼日利亚离岸工作临时进口许可证信用证的抵押品，预计有效期不到一年。
应收账款与信用损失准备
当我们的对价权利变得无条件时，就确认应收账款。应收账款按历史账面金额，扣除注销和信贷损失准备后的净额列报。我们估计在每个报告日期我们应收账款的当前预期信用损失。我们根据我们的信用损失历史估计当前的预期信用损失，并根据当前因素进行调整，包括全球经济和商业状况、海上能源行业和市场状况、客户组合、合同付款条款和逾期应收账款。当结算金额少于未收回的历史余额时，或当我们确定不收回余额时，坏账应收账款被注销(附注19)。
财产和设备
财产和设备按历史成本扣除累计折旧后入账。财产和设备在其预计使用年限内按直线折旧。改善的费用是资本化的，而维修和维护的费用是按发生的费用计算的。
每当事件或环境变化显示一项资产或资产组的账面金额可能超过该资产或资产组的预期未贴现现金流而无法收回时，运营中使用的资产就会被评估为减值。如果该资产或资产组的账面金额无法收回且大于其公允价值，则计入减值费用。记录的减值金额按资产或资产组的账面价值与其估计公允价值之间的差额计算。个别资产的减值评估是在最低水平进行的，即存在可识别的现金流，这些现金流在很大程度上独立于其他资产组的现金流。用于减值审核和相关公允价值计算的预期未来现金流量是基于对运营收入和成本、项目利润率和资本项目支出的评估，并考虑到审核日的所有可用信息。
资本化利息
外部借款的利息将用于正在开发的重大项目，直到资产准备好可供预期使用。资本化利息被加到标的资产的成本中，并在资产的使用年限内摊销。资本化利息不包括在我们的利息支出中(附注8)，并作为投资现金流出计入综合现金流量表。
股权投资
对于采用权益会计法核算的投资，超过权益投资账面金额的亏损在下列情况下确认： 我们保证了被投资方的义务，(Ii) 我们还承诺为被投资方提供进一步的资金支持，或(Iii) 预计被投资方即将恢复盈利。超过我们股权投资账面金额的亏损在合并资产负债表中作为负债列示。
租契
租期超过一年的租约在综合资产负债表中确认为使用权(ROU)资产和租赁负债。我们没有在合并资产负债表中确认初始期限为一年或以下的租赁。租赁负债及其相应的ROU资产于开始日根据预期租赁期内的租赁付款现值入账。租赁期限可包括在合理确定我们将行使选择权时延长或终止租约的选择权。我们使用我们的增量借款利率，即在类似经济环境下以抵押方式借款的利率，来计算租赁付款的现值。ROU资产会根据支付的任何初始直接成本或收到的奖励进行调整。
我们将我们的长期船舶租赁分为租赁部分和非租赁服务。我们使用残差法通过估计非租赁服务(主要包括船员、维修和维护以及监管认证成本)来估计租赁部分。对于所有其他租赁，我们没有将租赁组成部分和非租赁服务分开。
我们在租赁期内以直线方式确认经营租赁成本(I) 在综合资产负债表中确认的租赁和(Ii) 短期租约。我们确认与可变租赁付款相关的租赁成本，该变动租赁付款在产生债务的期间未在合并资产负债表中确认。
商誉
商誉减值评估采用两步法。第一步是将报告单位的公允价值与其账面价值进行比较。我们可以选择评估定性因素，以确定是否有必要执行第一步。如果报告单位的公允价值极有可能低于其账面价值，我们必须进行量化商誉减值测试，这包括估计报告单位的公允价值并将其与账面价值进行比较。如果报告单位的账面金额超过其公允价值，则确认减值损失的金额等于该超出的金额，但不超过商誉的账面金额。
我们至少每年进行一次商誉减值分析(截至11月1日)，或更频繁地在任何事件或情况发生时进行商誉减值分析，表明商誉可能受到减值。我们因收购海底科技集团有限公司(“STL”)控股权而产生的商誉结余于2020年期间已完全减值，于2020年12月31日的综合资产负债表中并无商誉(附注7)。
延期重新认证和干船坞成本
根据规定，我们的船舶和某些油井干预设备必须定期重新认证。船舶在干船坞时，通常会发生重新认证的费用。我们推迟并摊销重新认证成本，包括船舶干船坞成本，在认证申请期间，通常从30%到30%不等。60如果获得适当的许可，将在几个月内完成。重新认证过程，包括船舶干船坞，通常持续一到一年。三个月，一艘船或一件设备闲置，通常无法赚取收入的一段时间。延长船舶或设备的经济使用寿命或功能操作能力的重大更换和改进，将在资产剩余的经济使用寿命内资本化和折旧。我们会按实际发生的费用来支付日常维修和维护费用。
截至2020年12月31日、2020年12月31日和2019年12月31日，延期再认证和干船坞成本，包括在随附的合并资产负债表(附注3)的“其他资产净额”内，总额为#美元。21.5百万美元和$16.1百万美元(累计摊销净额为#美元)21.8百万美元和$15.7百万)。截至2020年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日止年度，与延期重新认证和干船坞成本相关的摊销费用为14.3百万，$12.4百万美元和$8.3分别为百万美元。
收入确认
与客户签订合同的收入
我们通过提供船只、人员和设备提供油井干预服务来创造油井干预部门的收入，这些服务包括提供海上通道、充当海底油井的部署机制、连接并保持与海底油井的安全连接以及在干预服务期间保持油井控制。我们还可以进行井下干预工作，并提供某些工程服务。我们通过运营水下机器人(ROV)、开沟机和水下机器人钻机(ROV Drill)为石油和天然气公司提供海底建造、检查、维修和维护服务，以及海底挖沟和埋设管道和电缆，以及为石油和天然气和可再生能源市场清理海床，从而在机器人部门创造收入。我们还通过提供部署ROV和挖掘机的船只来提供集成的机器人服务。我们的生产设施部门通过为石油和天然气加工、井控响应服务以及自有物业的石油和天然气生产提供船只、人员和设备而产生收入。
我们的收入来自与客户签订的短期和长期服务合同。我们的服务合同通常包含根据此类合同的条款收取的特定时间、材料和设备费用的条款(日间费率合同)或一次性付款条款(一次性合同)。我们记录从客户那里收取的税款并汇给政府当局后的净收入。如果全部或部分合同要在自合同生效之日起超过12个月的时间内履行，则合同被归类为长期合同。长期合同可以包括多年协议，根据这些协议，任何一年的服务承诺期限都可能较短。
我们通常根据与客户的合同将我们的服务视为随着时间的推移而履行的单一履约义务。我们日间费率合同中的单一履约义务由我们提供服务的一系列不同的时间增量组成。我们不会将合同范围内不重要或不明确的活动作为单独的履约义务进行核算。根据合同收到的对价是在系统的基础上分配给单一履约义务的，这描述了我们向客户提供服务的模式。
合同的总交易价格是通过估计合同期限内预期赚取的固定和可变对价来确定的。如果延长付款期限少于一年，我们通常不会向客户提供大量融资，也不会根据资金的时间价值调整合同对价。估计可变对价(如有)被视为受约束，因此不计入交易价，直至确认的累计收入金额很可能不会发生重大逆转。在每个报告期结束时，我们重新评估和更新我们对可变对价的估计和应受限制的可变对价金额。
日间合约日间费率合同产生的收入一般按合同规定的每天费率支付(例如运行率、备用率和维修率)。向客户开具的发票通常基于适用于每小时运行状态的不同费率。白费率对价被分配给与之相关的每小时不同的时间增量，因此根据任何给定小时提供的服务的合同费率确认。同样，规定月费率的合同收入在当月按比例确认。
日薪合同还可能包含向客户收取的调动和/或遣散设备和人员的费用。调动和复员被视为履行合同的活动，相关费用(受可变对价估计数的任何限制)分配给单一履约义务，并在合同期限内按比例确认。动员费用通常在合同的初始阶段向客户收费，并产生合同负债，直到确认为收入。遣散费通常在合同结束时收到，在成为客户应收账款之前确认为收入时会产生合同资产。
我们从客户那里获得购买用品、设备、人事服务和其他应客户要求提供的服务的报销。可报销收入是可变的，受到不确定性的影响，因为收到的金额和时间取决于我们影响之外的因素。因此，这些收入受到限制，在代表客户发生相关成本之前不会确认。我们通常被认为是这些交易的委托人，并将相关收入记录在向客户开出的账单总额上。
涉及通过增加服务天数来延长合同的日间费率合同修改通常预期作为单独的合同进行核算，但如果延长服务的对价不代表其独立销售价格，则可能被视为终止现有合同并创建新合同。
一次总付合同.所有来自一次性合同的收入都是随着时间的推移而确认的。收入根据完成履约义务的进展程度确认。我们通常使用成本比成本衡量我们的一次性合同的进度，因为它最好地描述了履行我们履行义务的进展情况，这是因为我们在这些合同下产生了成本。在进度成本比计量下，完成进展的程度是根据迄今发生的累计费用与履行义务完成时的估计费用总额的比率来衡量的。对价，包括支付给客户的一次性动员和复员费用，根据进度的成本-成本衡量，按比例记录为收入。总付合同的对价通常由客户根据里程碑的实现情况来决定。因此，合同资产是在我们收取合同对价的权利之前确认收入的程度上产生的，合同负债是在到期或收到的合同对价大于迄今确认的收入时产生的。
我们定期审查和更新与合同相关的估计，并根据累积追赶法确认合同估计利润的调整。根据这种方法，调整对迄今记录在合同上的利润的影响在确定调整的期间确认。未来合同履行期间的收入和利润使用调整后的估计数确认。如果目前对合同总成本的估计超过了对总收入的估计，我们将在确定预计损失时将其全额确认。对一次总付合同的修改通常作为现有合同的一部分进行核算，并确认为在累积追赶基础上对收入的调整。
石油和天然气生产收入
来自石油和天然气生产的收入根据我们拥有的石油和天然气资产的月度石油和天然气生产量确认，并计入我们生产设施部门的收入。
特许权使用费权益收入
特许权使用费利息收入根据我们在石油和天然气月产量中的份额确认，并反映在综合经营报表中的“特许权使用费收入和其他”中。
所得税
递延所得税是基于资产和负债的财务报告和计税基础之间的差异。我们采用负债法计算递延所得税。负债法是根据资产负债表日生效的税率和法律计算的当期和未来应缴税额。所得税是根据开展业务和赚取收入的国家的税法和税率规定的。当递延税项资产的部分或全部收益很可能无法实现时，就会计入递延税项资产的估值拨备。我们认为，我们在美国没有业务的非美国子公司的未分配收益将被永久再投资。
我们根据管理层对当地税务机关审查后是否更有可能维持税收优惠的评估，就不确定的税务状况及相关利息和罚金进行拨备。在2020年12月31日，我们认为我们已经适当地核算了任何未确认的税收优惠。如果我们在确认未确认税收优惠的负债或被要求支付的金额超过负债的事项中占上风，我们在特定财务报表期间的实际税率可能会受到影响。
基于股份的薪酬
以股份为基础的薪酬在授予日以奖励的估计公允价值为基础进行计量。完全基于服务条件的股票补偿在相关股票的归属期间以直线基础确认。没收行为在发生时予以确认。
限制性股票的补偿成本是授予日期、每股公允价值和授予股份数量的乘积，并在适用的归属期间以直线方式确认。
我们的业绩股单位(“PSU”)奖励的补偿成本具有服务条件和市场条件，并作为股权奖励入账，根据授予日期的估计公允价值计量，并按直线法在归属期间确认。作为责任奖励入账的PSU按其在每个资产负债表日的估计公允价值计量，奖励公允价值的后续变动在已过必要服务期的奖励部分的收益中确认。既有责任PSU奖励的累计补偿成本等于归属时的实际支付价值。
资产报废义务
资产报废债务(“ARO”)按公允价值入账，由与我们的石油和天然气资产相关的海底基础设施堵塞和废弃(“P&A”)活动的估计成本组成。使用信用调整后的无风险贴现率将估计成本贴现为现值。在最初确认后，ARO负债会随着时间的推移而增加，作为增值费用，这是我们折旧和摊销费用的一个组成部分。ARO负债也可能根据估计成本的修订和/或清偿债务的时间而发生变化。
外币
由于我们在全球不同地区开展业务，我们的部分业务使用美元以外的货币。我们非美元子公司的运营结果使用期间的平均汇率换算成美元。这些非美元附属公司的资产和负债按现行汇率换算成美元，由此产生的换算调整计入其他全面收益(亏损)(“保监局”)。
对于以子公司功能货币以外的货币计价的交易，汇率变化的影响在合并经营报表中的其他收入或费用中反映。截至2020年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日止年度，我们的外币交易收益(亏损)总额为$4.6百万，$1.5百万美元和$(4.3)分别为100万。这些已实现的金额不包括从我们的外币兑换衍生工具合约中获得的任何收益或损失。
衍生工具与套期保值活动
我们的业务面临与利率和外币汇率相关的市场风险。我们的风险管理活动涉及使用衍生金融工具，以减轻与可变利率和外币汇率相关的市场风险敞口的影响。为了减少这些风险对收益的影响，并增加我们现金流的可预测性，我们不时签订衍生品合约，包括利率掉期和外币兑换合约。利率和外币衍生工具按公允价值反映在综合资产负债表中。我们就发行2026年到期的可转换优先票据订立的封顶催缴交易(“2026年封顶催缴”)记录在股东权益中，不计入衍生品(附注8)。
我们只从事现金流对冲。现金流对冲是为了对冲与预测交易有关的现金流的可变性，或与确认的资产或负债相关的待收或应付现金流的可变性。被指定为现金流对冲的衍生工具的公允价值变动在保监处报告。当对冲交易影响收益时，这些变化随后被重新归类为收益。不符合对冲会计资格的利率和外币衍生工具的公允价值变动计入收益。
我们正式记录了套期保值工具与相关套期保值项目之间的所有关系，以及我们的风险管理目标、进行各种套期保值交易的策略以及评估和测试相关性和套期保值无效性的方法。所有套期保值工具都与被套期保值的资产、负债、确定承诺或预测交易挂钩。我们亦于对冲开始时及持续评估被指定为对冲工具的衍生工具在抵销被对冲项目现金流变化方面是否高度有效。如果我们确定衍生品作为对冲工具不再是非常有效的，或者如果被套期保值交易很可能不会发生，我们就停止进行套期保值会计。如果对冲会计因被套期保值交易很可能不会发生而停止，套期保值工具的收益或亏损将从累积的保监处立即重新归类为收益。
每股收益：
每股基本收益(“EPS”)的计算方法是将普通股股东应占净收益或亏损除以我们已发行普通股的加权平均股份。稀释每股收益的计算与基本每股收益的计算类似，不同之处在于分母包括稀释普通股等价物，分子不包括稀释普通股等价物的影响(如果有的话)。我们有已发行和已发行的限制性股票，目前尚未授予。由于非既得性限制性股票的持有者享有与我们的非限制性普通股持有者相同的清算和股息权利，我们必须在我们有收益的时期根据两级法计算基本和稀释后的每股收益。在两级法下，普通股股东每期可获得的未分配收益根据普通股股东和任何参与证券的持有人的参与权进行分配，就像各自期间的收益已经分配一样。对于我们有净亏损的时期，我们不使用两类方法，因为我们限制性股票的持有者没有义务分担此类亏损。
主要客户和风险集中度
我们主要在近海油气和可再生市场提供产品和服务。石油和天然气公司在勘探、钻探和生产业务上投入资金，金额通常取决于对未来油气价格和波动性的普遍看法，而这些价格和波动性受到许多外部因素的影响。我们的客户主要包括大型和独立的石油和天然气生产商和供应商、管道输送公司、可再生能源公司以及近海工程和建筑公司。我们对客户进行持续的信用评估，并为信用损失提供补偿。来自主要客户(占我们综合收入10%或以上的客户)的综合收入百分比如下：2020年上半年Petrobras(28%)和BP(17%)；2019年上半年Petrobras(29%)，BP(15%)和壳牌(13%)；和2018年上半年Petrobras(28%)和BP(15%)。大部分收入集中在我们的油井干预部门。
公允价值计量
公允价值被定义为在计量日期在市场参与者之间有序交易中出售资产或转移负债所收到的价格。公允价值会计规则建立了一个三级公允价值层次结构，对计量公允价值时使用的投入的优先顺序如下：
•第一级：评估活跃市场报价等可观察到的投入；
•第二级：除活跃市场报价外，可直接或间接观察到的其他投入；以及
•第三级：很少或根本没有市场数据的不可观察到的输入，这要求报告实体制定自己的假设。
按公允价值计量的资产及负债按附注20所述的三种估值方法中的一种或多种计算。
新会计准则
采用新会计准则
2016年2月，财务会计准则委员会(FASB)发布了会计准则更新(ASU)号。 2016-02，“租约(主题 842)“(”ASC 842“)，随后的修正案对其进行了更新。ASC 842要求承租人确认大多数租赁的租赁ROU资产和相关租赁负债，包括那些被归类为经营性租赁的租赁。ASC842还改变了租赁的定义，并要求扩大承租人和出租人的数量和质量披露。我们采用了ASC 842个，截至2019年1月1日，使用修改后的追溯法。我们还选择了过渡指导下允许的一揽子实际权宜之计，其中包括允许公司继续进行其历史租赁分类。我们采用ASC 842导致确认经营租赁负债#美元。259.0百万美元及相应的ROU资产 $253.4截至2019年1月1日，100万英镑(扣除现有预付/递延租金余额)。此外，我们对剩余的递延收益#美元进行了重新分类。4.6百万美元(扣除递延税金#美元后的净额0.9100万美元)，用于2016年的出售和回租交易，以换取留存收益。采用外币租赁后，将产生外币损益，我们将不再摊销上述出售和回租交易的递延收益。除了这些变化，ASC 842对我们的净收益或现金流没有，也不会有实质性的影响。有关我们租赁的更多信息，请参见附注6。
2016年6月，FASB发布了ASU No. 2016-13年度，“金融工具信用损失计量”，经后续修订后更新。本会计准则单位以基于历史经验、现状以及合理和可支持的预测为基础的前瞻性预期损失模型取代了目前用于计量金融资产(包括贸易应收账款)信用损失的已发生损失模型。采用ASU No. 2016-13 2020年1月1日，我们确认了美元0.6百万美元(扣除递延税金#美元后的净额0.2(百万美元)与我们应收账款的当期预期信贷损失拨备有关，通过累积效应抵消留存收益。信贷损失标准还导致确认额外的#美元。0.7截至2020年12月31日的一年，我们的应收账款的信用损失准备金为100万美元。有关应收账款信用损失准备的更多信息，请参见附注19。
新会计准则颁布但尚未生效
2020年8月，FASB发布了ASU No. 2020-06年度，“实体自有权益中可转换工具和合同的会计核算”，简化了某些具有负债和权益特征的金融工具的会计处理，包括实体自有权益中的可转换工具和合同。在其他变化中，本ASU从GAAP中取消了将某些可转换工具(如我们的2022年到期的可转换优先票据、2023年到期的可转换优先票据和2026年到期的可转换优先票据(注8))分离为负债和股权成分的要求。因此，这些可转换工具将全部计入按其摊销成本计量的负债。我们已决定提前采用亚利桑那州立大学编号。 2020-06年度，在修改后的追溯基础上，截至2021年1月1日。采用这一ASU将增加我们的长期债务，并使普通股减少约$44.1百万和 $41.5百万， 当我们将与我们的各种未偿还可转换优先票据相关的转换特征从股权重新分类为长期债务时。 采用这一ASU还将增加我们的留存收益，并减少大约#美元的递延税负。6.7百万美元和$9.3分别为百万美元。嵌入式转换功能将不再作为利息费用在仪器寿命内摊销到收入中。在采用后，预计ASU还将减少我们的利息支出，因为我们的未偿还可转换优先票据将不再有债务折扣。此外，ASU不再允许可转换工具的库存股方法，而是要求应用IF转换方法来计算我们的可转换优先票据对稀释每股收益的影响。
我们预计最近的任何其他会计准则都不会对我们的财务状况、经营业绩或现金流产生实质性影响。
注3-某些账户的详细信息
其他流动资产包括以下内容(以千元为单位)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2020 | | 2019 |
| | | |
| 合同资产(附注12) | $ | 2,446 | | | $ | 740 | |
| 预付费 | 15,904 | | | 12,635 | |
| 递延成本(附注12) | 23,522 | | | 28,340 | |
| 应收所得税(附注9) | 20,787 | | | 1,261 | |
| 其他应收账款(附注16) | 29,782 | | | — | |
| 其他 | 9,651 | | | 7,474 | |
| 其他流动资产总额 | $ | 102,092 | | | $ | 50,450 | |
其他资产，净额由以下资产组成(以千元为单位)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2020 | | 2019 |
| | | |
| | | |
| 延期重新认证和干船坞费用，净额(注2) | $ | 21,464 | | | $ | 16,065 | |
| 递延成本(附注12) | 861 | | | 14,531 | |
租船押金(1) | 12,544 | | | 12,544 | |
| 其他应收账款(附注16) | — | | | 27,264 | |
| 商誉(附注7) | — | | | 7,157 | |
| 有限寿命无形资产净额(注2) | 3,809 | | | 3,847 | |
| 其他 | 1,335 | | | 3,100 | |
| 其他资产合计(净额) | $ | 40,013 | | | $ | 84,508 | |
(1)这笔款项存放在暹罗螺旋 2以抵销租船期限结束时与船舶有关的某些付款义务。
应计负债包括以下内容(以千计)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2020 | | 2019 |
| | | |
| 应计工资总额和相关福利 | $ | 24,768 | | | $ | 31,417 | |
| 应计利息 | 7,098 | | | 3,942 | |
| 被投资人超过投资额的损失(附注5) | 1,499 | | | 4,069 | |
| 递延收入(附注12) | 8,140 | | | 11,568 | |
| AROS(注16) | 30,913 | | | — | |
| | | |
| 其他 | 14,617 | | | 11,393 | |
| 应计负债总额 | $ | 87,035 | | | $ | 62,389 | |
其他非流动负债包括以下内容(单位：千元)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2020 | | 2019 |
| | | |
| | | |
| | | |
| 递延收入(附注12) | $ | 1,869 | | | $ | 8,286 | |
| AROS(注16) | — | | | 28,258 | |
| | | |
| 其他 | 2,009 | | | 2,100 | |
| 其他非流动负债总额 | $ | 3,878 | | | $ | 38,644 | |
附注4--财产和设备
以下是财产和设备的总组成部分摘要(以千美元为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | 十二月三十一日， |
| 预计使用寿命 | | 2020 | | 2019 |
| | | | | |
| 船舶 | 15年到30年 | | $ | 2,349,752 | | | $ | 2,323,314 | |
| 水下机器人、开沟机和水下机器人钻机 | 10年 | | 263,968 | | | 270,004 | |
| 机器、设备和租赁权的改进 | 5至15年 | | 335,187 | | | 328,956 | |
| 总资产和设备 | | | $ | 2,948,907 | | | $ | 2,922,274 | |
注5-权益法投资
我们有一个20我们使用权益会计方法核算的独立中心有限责任公司(“独立中心”)的%所有权权益。独立中心拥有“独立中心”平台，即将完成退役。我们在独立中心的估计债务中所占份额的剩余负债余额，扣除剩余营运资本后为#美元1.5百万美元和$4.12020年12月31日和2019年12月31日分别为100万。
附注：6份租约
我们根据不可撤销的合同租用船只和租赁设施和设备，这些合同将在不同日期到期，直至2031年。我们还根据不可撤销的转租协议转租我们的一些设施。截至2020年12月31日，未来将获得的最低转租收入合计为1美元。2.1百万美元。
下表详细说明了我们2020和2019年租赁成本的构成(单位：千)：
| | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 |
| | | |
| 经营租赁成本 | $ | 64,742 | | | $ | 70,860 | |
| 可变租赁成本 | 15,021 | | | 13,780 | |
| 短期租赁成本 | 37,524 | | | 20,384 | |
| 转租收入 | (1,286) | | | (1,391) | |
| 净租赁成本 | $ | 116,001 | | | $ | 103,633 | |
截至2018年12月31日的年度，租金总支出约为$147.8百万美元，分租租金收入总额为$1.4百万美元。
截至2020年12月31日，我们的经营租赁负债到期日如下(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 船舶 | | 设施和设备 | | 总计 |
| | | | | |
| 不到一年 | $ | 54,621 | | | $ | 6,028 | | | $ | 60,649 | |
| 一到两年 | 52,106 | | | 5,435 | | | 57,541 | |
| 两到三年 | 34,580 | | | 4,649 | | | 39,229 | |
| 三到四年 | 2,470 | | | 4,374 | | | 6,844 | |
| 四到五年 | — | | | 2,340 | | | 2,340 | |
| 五年多来 | — | | | 4,054 | | | 4,054 | |
| 租赁付款总额 | $ | 143,777 | | | $ | 26,880 | | | $ | 170,657 | |
| 减去：推定利息 | (13,352) | | | (4,697) | | | (18,049) | |
| 经营租赁负债总额 | $ | 130,425 | | | $ | 22,183 | | | $ | 152,608 | |
| | | | | |
| 流动经营租赁负债 | $ | 46,748 | | | $ | 4,851 | | | $ | 51,599 | |
| 非流动经营租赁负债 | 83,677 | | | 17,332 | | | 101,009 | |
| 经营租赁负债总额 | $ | 130,425 | | | $ | 22,183 | | | $ | 152,608 | |
截至2019年12月31日，我们的经营租赁负债到期日如下(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 船舶 | | 设施和设备 | | 总计 |
| | | | | |
| 不到一年 | $ | 60,210 | | | $ | 6,610 | | | $ | 66,820 | |
| 一到两年 | 54,564 | | | 5,888 | | | 60,452 | |
| 两到三年 | 52,106 | | | 5,257 | | | 57,363 | |
| 三到四年 | 34,580 | | | 4,622 | | | 39,202 | |
| 四到五年 | 2,470 | | | 4,349 | | | 6,819 | |
| 五年多来 | — | | | 6,251 | | | 6,251 | |
| 租赁付款总额 | $ | 203,930 | | | $ | 32,977 | | | $ | 236,907 | |
| 减去：推定利息 | (24,846) | | | (6,449) | | | (31,295) | |
| 经营租赁负债总额 | $ | 179,084 | | | $ | 26,528 | | | $ | 205,612 | |
| | | | | |
| 流动经营租赁负债 | $ | 48,716 | | | $ | 5,069 | | | $ | 53,785 | |
| 非流动经营租赁负债 | 130,368 | | | 21,459 | | | 151,827 | |
| 经营租赁负债总额 | $ | 179,084 | | | $ | 26,528 | | | $ | 205,612 | |
下表为加权平均剩余租期和贴现率：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2020 | | 2019 |
| | | |
| 加权平均剩余租期 | 3.1年份 | | 4.0年份 |
| 加权平均贴现率 | 7.53 | % | | 7.54 | % |
下表列出了与我们的运营租赁相关的其他信息(单位：千)：
| | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 |
| | | |
| 为经营租赁负债支付的现金 | $ | 66,026 | | | $ | 71,698 | |
| 为换取新的经营租赁义务而获得的ROU资产 | 516 | | | 1,168 | |
注7-业务合并和商誉
2019年5月，我们收购了一个70以美元收购位于苏格兰阿伯丁的海底工程公司STL的%控股权5.1百万美元。其余的持有者30%的非控股权益目前有权在2024年6月将其股份出售给我们。这些可赎回的非控股权益已被确认为暂时性股权。STL包括在我们的油井干预部门(注15)，其收入和收益对我们的综合业绩无关紧要。
由于油价下跌以及能源和能源服务估值在2020年第一季度因持续的新冠肺炎大流行和欧佩克+价格战而下降，我们损害了我们所有的商誉，这完全是我们在沙田的商誉。
商誉账面金额变动情况如下(单位：千)：
| | | | | |
| 油井干预 |
| |
| 2018年12月31日的余额 | $ | — | |
加法(1) | 6,855 | |
| |
其他调整(2) | 302 | |
| 2019年12月31日的余额 | 7,157 | |
| |
其他调整(2) | (468) | |
减值损失(3) | (6,689) | |
| |
| 2020年12月31日的余额 | $ | — | |
(1)与五月份收购沙田控股权益所产生的商誉有关 2019.
(2)涉及外币调整。
(3)与3月份整个短期贷款商誉余额的减值有关 2020.
注：8月8日- 长期债务
长期债务由以下部分组成(单位：千元)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2020 | | 2019 |
| | | |
| | | |
| 定期贷款(2021年12月到期) | $ | 29,750 | | | $ | 33,250 | |
| 2022年债券(2022年5月到期) | 35,000 | | | 125,000 | |
| 2023年债券(2023年9月到期) | 30,000 | | | 125,000 | |
| 2026年债券(2026年2月到期) | 200,000 | | | — | |
| MARAD债务(2027年2月到期) | 56,410 | | | 63,610 | |
Nordea Q5000贷款(2021年1月到期)(1) | 53,572 | | | 89,286 | |
| 未摊销债务贴现 | (45,692) | | | (22,540) | |
| 未摊销债务发行成本 | (9,477) | | | (7,753) | |
| 债务总额 | 349,563 | | | 405,853 | |
| 较短的当前到期日 | (90,651) | | | (99,731) | |
| 长期债务 | $ | 258,912 | | | $ | 306,122 | |
(1)我们在2021年1月偿还了Nordea Q5000贷款。
信贷协议
我们与以美国银行(下称“美国银行”)为首的一批贷款人签订了信贷协议(以及其后所作的修订，统称为“信贷协议”)。信贷协议由一笔余额为#美元的定期贷款组成。29.8截至2020年12月31日，100,000,000美元，以及循环信贷安排，最高可用金额为1752021年12月31日到期的100万美元。循环信贷机制允许我们获得最高可达#美元的信用证。25百万美元。根据信贷协议，在现有贷款人参与和/或新贷款人参与的情况下，以及在符合标准条件的前提下，我们可以要求最多#美元的总承诺额。100关于循环信贷安排的增加，我们将支付600万美元。截至2020年12月31日，定期贷款在随附的合并资产负债表中归类为流动贷款。截至2020年12月31日，我们在循环信贷安排下没有借款，根据杠杆率，我们在该安排下的可用借款能力总计为1美元。160.2百万美元，扣除$2.8在该融资机制下开具的百万份信用证。
在我们的选择下，信贷协议项下的借款按美国银行的基本利率、伦敦银行同业拆借利率或类似的后续利率，或两者的组合计息。按基本利率计息的定期贷款的年利率将等于美国银行的基本利率加%的利差。2.25%。按libor利率计息的定期贷款将按libor利率或我们选定的可比后续利率加%的保证金计算年息。3.25%。这笔定期贷款的利率是3.40截至2020年12月31日。循环信贷安排下的借款按基本利率计息，年利率将等于美国银行的基本利率加利润率，幅度为1.50%至2.50%。循环信贷安排下以伦敦银行同业拆息利率计息的借款，每年将按伦敦银行同业拆息或我们选定的可比后续利率计息，外加以下保证金：2.50%至3.50%。我们支付的信用证费用等于伦敦银行同业拆借利率贷款的适用保证金乘以适用信用证项下每天可提取的金额。循环信贷融资项下借款的保证金将根据信贷协议规定的综合总杠杆率(定义见下文)而有所不同。我们还支付固定承诺费0.50循环信贷安排未使用部分的年利率。
定期贷款本金须于#年偿还。季刊分期付款2.5本金总额的%，到期时可用气球付款。如果提前还款，分期付款可能会有所调整。我们可以在没有溢价或罚款的情况下提前偿还定期贷款项下的未偿债务，但不能再借入任何预付金额。我们可以提前偿还循环信贷安排下未偿还的债务，而无需支付溢价或罚款，并可以再借入任何预付金额，最高可达循环信贷安排下的可用金额。
我们在信贷协议下的义务，以及我们的附属担保人在其担保下的义务，由(I) 母公司的大部分资产，(Ii) 我们国内子公司的股份(Cal Dive I-Title XI，Inc.除外)和Helix Robotics Solutions Limited以及(Iii) 我们国内子公司的大部分资产(Cal Dive I-Title XI，Inc.除外)和Helix Robotics Solutions Limited。此外，这些债务由最高可达66某些外国子公司(受限制的子公司)的股份百分比。
信贷协议及与信贷协议有关而订立的其他文件包括条款及条件(包括契诺)，我们认为这些条款及条件是此类交易的惯常做法。这些契约包括对我们和我们的某些子公司授予留置权、产生债务、进行投资、合并或合并、出售或转让资产、支付股息和进行资本支出的能力的某些限制。此外，信贷协议规定吾等有责任满足EBITDA与利息费用(综合利息覆盖比率)、融资债务与EBITDA(综合总杠杆率)及有担保融资债务与EBITDA(综合有担保杠杆率)的最低比率要求。
我们可以指定我们的一个或多个新的外国子公司作为通常不受信贷协议中的契约约束的子公司(“不受限制的子公司”)。根据信贷协议，不受限制的附属公司不会被质押为抵押品，而不受限制的附属公司的债务和EBITDA(Helix Q5000 Holdings，S.àR.L.除外)则不会被质押。(“Q5000控股”)是Helix Vehicle Finance S.àR.L.的卢森堡全资子公司，不包括在我们的金融契约中，但该子公司实际分配给Helix的任何现金除外。
2019年6月，在修订信贷协议时，我们注销了与贷款人退出信贷协议相关的剩余未摊销债务发行成本。2018年3月，我们预付了$61当时现有定期贷款的一部分，以及2023年票据净收益的一部分，并注销了$0.9未摊销债务发行成本为100万美元。这些注销在所附的综合经营报表中列为“长期债务清偿损失”。
2022年到期的可转换优先债券(“2022年债券”)
2022年发行的债券的息率为4.25年息%，须缴交每半年一次每年11月1日和5月1日拖欠，自2017年5月1日起。除非提前转换、赎回或回购，否则2022年债券将于2022年5月1日到期。在特定时期和特定条件下，2022年债券可由持有人按每1,000美元本金71.9748股普通股的初始转换率转换为普通股(初始转换价格约为1,000美元)。13.89每股普通股)，在某些情况下可能会进行调整。我们有权利也有意愿以现金支付未来任何此类转换的本金。
2019年11月1日之前，2022年债券不可赎回。从2019年11月1日开始，如果满足某些条件，我们可以赎回全部或任何部分2022年债券，赎回价格相当于100赎回本金的%，另加应计及未付利息及“补全溢价”(定义见管理2022年债券的契约)。2022年债券持有人可能会要求我们在“根本改变”(定义见管理2022年债券的契约)后回购债券。
管理2022年纸币的契约包含习惯条款和契约，包括当某些违约事件发生并持续时，契约下的受托人或不少于25根据2022年票据当时未偿还的本金总额%可宣布所有票据的全部本金，以及该等票据的应累算利息(如有的话)即时到期并须予支付。如果发生与我们或一家重要子公司有关的某些破产、资不抵债或重组事件，2022年票据的本金以及任何应计和未支付的利息将立即到期并支付。
2022年债券最初是在股东权益中确认的股权部分和债务部分之间分开的，债务部分在扣除未摊销债务贴现和债务发行成本后显示为长期债务。
2020年8月14日，我们回购了$902022年发行的债券本金总额为百万元89.1百万美元。我们申请了$81.7回购价格中的100万美元用于收购2022年债券的债务部分，并确认了#美元的清偿收益3.3百万美元。2022年债券的剩余未摊销债务折价为#美元。1.3百万美元和$8.02020年12月31日和2019年12月31日分别为100万。我们用剩下的$7.4回购价格的百万美元用于重新收购股权部分。2022年债券的剩余股本部分为$9.5百万(美元)5.3税后净额为百万美元)和$16.9百万(美元)11.0税后净额)，分别为2020年12月31日和2019年12月31日。
2022年债券的实际利率为7.3在考虑到2022年债券期限内相关债务折价增加的影响后的%。截至2022年12月31日、2020年、2019年和2018年12月31日止年度，与2022年债券相关的利息支出(包括债务折价摊销)总计为$6.2百万，$8.4百万美元和$8.1分别为百万美元。采用ASU No. 2020-06从2021年1月1日开始，2022年发行的债券将不再打折。有关ASU编号的效果，请参见注释2。 2020-06.
2023年到期的可转换优先债券(“2023年债券”)
2023年发行的债券的息率为4.125年息%，须缴交每半年一次每年3月15日和9月15日拖欠，自2018年9月15日开始。除非提前转换、赎回或回购，否则2023年债券将于2023年9月15日到期。在某些时期和特定条件下，2023年债券的持有人可以按每1,000美元本金105.6133股我们普通股的初始转换率转换为我们的普通股(初始转换价约为$1,000)。9.47每股普通股)，在某些情况下可能会进行调整。我们有权利也有意愿以现金支付未来任何此类转换的本金。
2021年3月15日之前，2023年票据不可赎回。在2021年3月15日或之后，如果满足某些条件，我们可以赎回全部或任何部分2023年债券，赎回价格相当于100赎回本金的%，另加应计和未付利息以及“全额溢价”(定义见管理2023年债券的契约)。2023年债券持有人可能会要求我们在“根本改变”(定义见管理2023年债券的契约)后回购债券。
管理2023年票据的契约包含习惯条款和契约，包括当某些违约事件发生并持续时，契约下的受托人或不少于25根据2023年票据当时未偿还的本金总额%可宣布所有票据的全部本金，以及该等票据的应计利息(如有的话)即时到期并须予支付。如果发生与我们或一家重要子公司有关的某些破产、资不抵债或重组事件，2023年票据的本金以及其任何应计和未付利息将立即到期并支付。
2023年债券最初是在股东权益中确认的股权部分和债务部分之间分开的，债务部分在扣除未摊销债务贴现和债务发行成本后显示为长期债务。
2020年8月14日，我们回购了$952023年发行的债券本金总额为百万元94.1百万美元。我们申请了$78.2回购价格中的100万美元用于重新收购2023年债券的债务部分，并确认了#美元的清偿收益5.9百万美元。2023年债券的剩余未摊销债务折价为$2.7百万美元和$14.52020年12月31日和2019年12月31日分别为100万。我们用剩下的$15.9回购价格的百万美元用于重新收购股权部分。2023年债券的剩余股本部分为$4.2百万(美元)3.6税后净额为百万美元)和$20.1百万(美元)15.9税后净额)，分别为2020年12月31日和2019年12月31日。
2023年债券的实际利率为7.8在考虑到2023年债券期限内相关债务折价增加的影响后的%。截至2023年12月31日、2020年、2019年和2018年12月31日止年度，与2023年票据相关的利息支出(包括债务折价摊销)合计为$6.1百万，$8.4百万美元和$6.4分别为百万美元。采用ASU No. 2020-06从2021年1月1日开始，2023年发行的债券将不再打折。有关ASU编号的效果，请参见注释2。 2020-06.
2026年到期的可转换优先债券(“2026年债券”)
2020年8月14日，我们发行了美元2002026年发行的债券本金总额为百万英镑。发行2026年债券所得款项净额约为$192.5百万美元，扣除承销折扣和佣金以及预计发行费用后。正如在附注10中进一步讨论的那样，我们使用了大约$10.5其中100万的净收益将进入2026年的上限通话。我们用净收益的剩余部分连同手头的现金回购了#美元。902022年发行的债券本金总额为百万元95在私人协商的交易中，2023年到期的票据本金总额为100万美元(见上文“2022年到期的可转换优先票据”和“2023年到期的可转换优先票据”)。
2026年发行的债券的息率为6.75年息%，须缴交每半年一次2月的欠款 15日和8月 每年15号，从2021年2月15日开始。除非提前转换、赎回或回购，否则2026年债券将于2026年2月15日到期。在特定时期和特定条件下，2026年票据可由持有人按每1,000美元本金143.3795股普通股的初始转换率转换为普通股(初始转换价约为1,000美元)。6.97每股普通股)，在某些情况下可能会进行调整。为了减少2026年债券对股东权益的潜在摊薄，我们进行了2026年封顶催缴，有效地将2026年债券的转换价格提高到约$。8.42每股。然而，2026年封顶看涨期权是独立于2026年债券的交易，并不改变2026年债券持有人的权利，2026年债券持有人对2026年封顶看涨期权没有任何权利(附注710)。我们有权利也有意愿以现金支付未来任何此类转换的本金。
在8月之前。 2023年15日，2026年发行的债券不可赎回。在8月或之后 2023年15日，如果符合某些条件，我们可以赎回全部或任何部分2026年债券，赎回价格相当于100赎回本金的%，另加应计及未付利息及“补全溢价”(定义见管理2026年债券的契约)。2026年债券持有人可能会要求我们在“根本改变”(定义见管理2026年债券的契约)后回购债券。
管理2026年票据的契约包含习惯条款和契约，包括当某些违约事件发生并持续时，契约下的受托人或不少于25根据2026年发行的票据，当时未偿还的本金总额合计%可宣布所有票据的全部本金，以及该等票据的应累算利息(如有的话)即时到期及应付。如果发生与我们或一家重要子公司有关的某些破产、资不抵债或重组事件，2026年票据的本金以及其任何应计和未付利息将立即到期并支付。
2026年发行的票据分为$的权益部分43.8百万(美元)34.6除未摊销债务贴现和债务发行成本后，在股东权益和债务部分确认的长期债务净额(扣除税金净额)将在股东权益和债务组成部分中确认，该部分列示为长期债务，扣除未摊销债务折扣和债务发行成本。2026年债券的实际利率为12.4在考虑到2026年债券期限内相关债务折价增加的影响后的%。截至2020年12月31日止年度，与2026年债券相关的利息支出(包括债务折价摊销)为$7.2百万美元。2026年债券的剩余未摊销债务折价为$41.7截至2020年12月31日，为100万。采用ASU No. 2020-06从2021年1月1日开始，2026年发行的债券将不再打折。有关ASU编号的效果，请参见注释2。 2020-06.
MARAD债务
根据1936年由海事局管理的“商船法案”第十一章，美国政府担保的这笔融资(“MARAD债务”)被用来资助建造Q4000。MARAD债务由Q4000并且是有保证的50%由我们支付。MARAD的债务是等额支付的半年度报告分期付款，到期日期为2027年2月并以1%的利率计息4.93%.
北欧信贷协议
2014年9月，Q5000控股与一家银团银行贷款集团签订了一项最高可达$的定期贷款(“Nordea Q5000贷款”)的信贷协议(“Nordea Credit Agreement”)。250百万美元。Nordea Q5000贷款的融资金额为#美元。2502015年4月的百万美元，当时Q5000一艘船被送到我们这里。螺旋船舶金融公司是Q5000控股公司的母公司，也是Helix的卢森堡全资子公司，为Nordea Q5000贷款提供担保。这笔贷款由Q5000以及其特许收益以及质押Q5000控股公司的股份。这种债务是对Helix没有追索权的。
我们于2020年3月11日修订了北欧信贷协议。在修订之前，Nordea Q5000贷款的利息为伦敦银行同业拆借利率加保证金2.5%，并按计划偿还季刊本金分期付款$8.9百万美元，气球付款$80.42020年4月30日，100万。修正案将保证金提高到2.75%，维持现有的季度摊销要求，并将最终到期日延长至2021年1月31日，并在当天支付气球付款$53.6百万美元。与Nordea Q5000贷款相关的剩余本金余额和未摊销债务发行成本在随附的合并资产负债表中归类为流动费用。我们在2021年1月29日到期时偿还了Nordea Q5000贷款的剩余余额。
其他
我们此前于2012年3月增发可转换优先票据，原订于2032年3月15日到期(“2032年票据”)。2018年，我们全额赎回了剩余的美元60.12032年发行的债券本金总额为百万元，并确认相应的$0.2百万损失。这项损失在随附的综合经营报表中列示为“长期债务清偿损失”。
根据信贷协议、2022年债券、2023年债券、2026年债券、MARAD债务协议和Nordea信贷协议，我们必须遵守某些契约，包括关于信贷协议、某些财务比率(如综合利息覆盖率、综合总杠杆率和综合担保杠杆率)，以及维持最低现金余额、净值、营运资本和债务股本比率的要求。截至2020年12月31日，我们遵守了这些公约。
截至2020年12月31日，我们长期未偿债务的计划到期日如下(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 术语
贷款 | | 2022
备注 | | 2023
备注 | | 2026
备注 | | 海豹突击队
债务 | | 北欧
Q5000
贷款 | | 总计 |
| | | | | | | | | | | | | |
| 不到一年 | $ | 29,750 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 7,560 | | | $ | 53,572 | | | $ | 90,882 | |
| 一到两年 | — | | | 35,000 | | | — | | | — | | | 7,937 | | | — | | | 42,937 | |
| 两到三年 | — | | | — | | | 30,000 | | | — | | | 8,333 | | | — | | | 38,333 | |
| 三到四年 | — | | | — | | | — | | | — | | | 8,749 | | | — | | | 8,749 | |
| 四到五年 | — | | | — | | | — | | | — | | | 9,186 | | | — | | | 9,186 | |
| 五年多来 | — | | | — | | | — | | | 200,000 | | | 14,645 | | | — | | | 214,645 | |
| 总债务 | 29,750 | | | 35,000 | | | 30,000 | | | 200,000 | | | 56,410 | | | 53,572 | | | 404,732 | |
未摊销债务贴现(1) | — | | | (1,325) | | | (2,651) | | | (41,716) | | | — | | | — | | | (45,692) | |
未摊销债务发行成本(2) | (191) | | | (198) | | | (427) | | | (5,572) | | | (3,049) | | | (40) | | | (9,477) | |
| 债务总额 | 29,559 | | | 33,477 | | | 26,922 | | | 152,712 | | | 53,361 | | | 53,532 | | | 349,563 | |
| 较短的当前到期日 | (29,559) | | | — | | | — | | | — | | | (7,560) | | | (53,532) | | | (90,651) | |
| 长期债务 | $ | — | | | $ | 33,477 | | | $ | 26,922 | | | $ | 152,712 | | | $ | 45,801 | | | $ | — | | | $ | 258,912 | |
(1)2022年债券、2023年债券和2026年债券将分别在2022年5月、2023年9月和2026年2月之前通过将债务折扣增加到利息支出来增加面值。有关与这些折扣相关的未来会计变化，请参见附注2。
(2)债务发行成本在适用债务协议期限内摊销为利息支出。
下表详细说明了我们净利息支出的组成部分(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | | | |
| 利息支出 | $ | 30,538 | | | $ | 31,186 | | | $ | 32,617 | |
资本化利息(1) | (1,182) | | | (20,246) | | | (15,629) | |
| 利息收入 | (825) | | | (2,607) | | | (3,237) | |
| 净利息支出 | $ | 28,531 | | | $ | 8,333 | | | $ | 13,751 | |
(1)二零二零年资本化利息大幅减少，是由于我们计划中的主要资本承担在完成Q7000.
注：9个人所得税
我们和我们的子公司提交一份合并的美国联邦所得税申报单。我们相信我们记录的递延税项资产和负债是合理的。然而，税收法律法规受到解释，税收纠纷的结果具有内在的不确定性；因此，我们的评估可能涉及对未来事件的一系列复杂判断，并严重依赖估计和假设。
综合经营报表中反映的所得税拨备(福利)部分包括以下内容(以千计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | | | |
| 当前 | $ | (14,818) | | | $ | 4,374 | | | $ | 4,830 | |
| 延期 | (3,883) | | | 3,485 | | | (2,430) | |
| $ | (18,701) | | | $ | 7,859 | | | $ | 2,400 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 国内 | $ | (15,074) | | | $ | 3,715 | | | $ | (3,161) | |
| 外国 | (3,627) | | | 4,144 | | | 5,561 | |
| $ | (18,701) | | | $ | 7,859 | | | $ | 2,400 | |
所得税前收入(亏损)的构成如下(以千计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | | | |
| 国内 | $ | (3,406) | | | $ | 2,219 | | | $ | (28,838) | |
| 外国 | 4,789 | | | 63,337 | | | 59,836 | |
| $ | 1,383 | | | $ | 65,556 | | | $ | 30,998 | |
美国冠状病毒援助、救济和经济安全法案(“CARE法案”)于2020年3月27日签署成为法律，是一项旨在帮助抵消正在进行的新冠肺炎大流行造成的经济损失的经济刺激方案，其中包括对美国所得税法规的各种修改。CARE法案允许按相关结转年度适用的税率结转以前要求结转的某些净营业亏损。由于这些变化，我们确认了$7.6在截至2020年12月31日的一年中，净税收优惠为100万美元，其中包括18.9百万当期税收优惠，反映在我们截至2020年12月31日的应收所得税中，以及11.3百万递延税费。这一美元7.6由于我们的递延税项资产(与我们在美国的净营业亏损相关)按照以前适用于结转期间的较高所得税税率使用，产生了100万净税收优惠。
在截至2020年12月31日的一年中，我们迁移了二将我们的海外子公司合并到我们的美国合并税务组。迁移后，这些子公司将被忽略，不再缴纳某些分支机构的利得税。因此，我们确认的递延税金净额为#美元。8.3这是由于与这些子公司相关的整体税率降低所致。
所得税是根据美国法定税率和每个外国司法管辖区的当地法定税率提供的，这些税率针对允许作为联邦和外国所得税申报扣除的项目进行了调整，但不适用于簿记目的。美国法定税率的所得税拨备(福利)与我们的实际所得税拨备(福利)之间的主要区别如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | | | | | | | | | |
| 按美国法定税率征税 | $ | 290 | | | 21.0 | % | | $ | 13,767 | | | 21.0 | % | | $ | 6,510 | | | 21.0 | % |
| 外国税收规定 | (3,426) | | | (247.7) | | | (6,557) | | | (10.0) | | | (4,941) | | | (15.9) | |
| CARE法案 | (7,596) | | | (549.2) | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 子公司重组 | (8,333) | | | (602.5) | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 其他 | 364 | | | 26.2 | | | 649 | | | 1.0 | | | 831 | | | 2.6 | |
| 所得税拨备(福利) | $ | (18,701) | | | (1,352.2) | % | | $ | 7,859 | | | 12.0 | % | | $ | 2,400 | | | 7.7 | % |
递延所得税是由于财务和税务报告目的在不同时期确认的交易的影响而产生的。这些差异的性质以及每种差异对所得税的影响如下(单位：千)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2020 | | 2019 |
| 递延税项负债： | | | |
| 折旧 | $ | 153,226 | | | $ | 166,239 | |
| 2022年债券、2023年债券和2026年债券的债务折扣 | 9,298 | | | 4,643 | |
| | | |
| 递延税项负债总额 | $ | 162,524 | | | $ | 170,882 | |
| 递延税项资产： | | | |
| 净营业亏损 | $ | (59,794) | | | $ | (64,178) | |
| 准备金、应计负债和其他 | (11,631) | | | (13,203) | |
| 递延税项资产总额 | (71,425) | | | (77,381) | |
| 估值免税额 | 19,722 | | | 18,631 | |
| 递延税项净负债 | $ | 110,821 | | | $ | 112,132 | |
截至2020年12月31日，我们可结转的美国净运营亏损总额为$197.4百万美元，其中$85.1100万美元发生在2017年税法通过后，不受到期的影响。2018年前产生的美国净营业亏损结转金额为$112.3如果不使用，2035年将有100万人开始过期。净营业亏损的实现取决于在亏损结转期满前产生足够的应税收入。虽然不能保证实现，但管理层相信，所有这些税收属性都很有可能得到利用。然而，如果减少对结转期内未来应纳税所得额的估计，则被视为可变现的递延税项资产的金额可能会减少。
在2020年12月31日，我们有一个美元2.9根据我们的美国递延税项资产记录的100万估值免税额，用于外国税收抵免。管理层认为，在外国税收抵免到期之前，我们更有可能无法利用它们。
在2020年12月31日，我们有一个美元16.8与某些非美国递延税项资产相关的100万估值津贴，主要是我们在英国的机器人部门的净营业亏损，因为管理层认为我们更有可能无法利用税收优惠。如果管理层认为未来的税收优惠很可能不会被利用，则未来可能会给予额外的估值免税额。
截至2020年12月31日，我们累积了非美国子公司在美国没有业务的未分配收益约为美元。62.2百万美元。由于美国《减税和就业法案》(简称《2017年税法》)的颁布，外国收入汇回国内一般无需缴纳美国联邦税，但可能会受到未来税收立法可能导致征税的影响。无限期再投资是由管理层对我们未来运营的意图决定的。我们打算无限期地再投资这些收益，以及我们在美国没有业务的非美国子公司未来的收益，为我们的国际业务提供资金。此外，我们预计未来美国产生的现金将足以满足未来的美国现金需求。我们没有为我们在美国没有业务的非美国子公司的累积收益和利润提供递延所得税，因为我们认为它们是永久性的再投资。由于税法和汇回方式的复杂性，估计与这些未分配收益相关的未确认递延所得税金额是不可行的。
我们记录了一个不确定的税收状况为#美元。0.72020年有100万美元与我们2019年美国联邦所得税申报单上的研发抵免和某些不为税收目的而冲销的费用有关。我们在利息支出中计入与税收相关的利息，在销售、一般和行政费用中计入税收处罚。我们在2020年没有记录任何与这些头寸相关的利息，因为金额并不重要。美元的诉讼时效0.32019年有数百万个不确定的税收头寸到期。因此，截至2019年12月31日，不存在与不确定税收头寸相关的未确认税收优惠。
我们在美国以及各个州、地方和非美国司法管辖区提交纳税申报单。我们预计，税务当局对我们的州、当地和非美国司法管辖区纳税申报单的任何潜在调整都不会对我们的财务状况产生实质性影响。2013年、2014年和2018年至2020年的税期仍可接受美国国税局(Internal Revenue Service)的审查和审查。在非美国司法管辖区，开放税期包括2013至2020年。
注：10个月- 股东权益
我们修订和重述的公司章程规定授权普通股240,000,000未注明每股票面价值的股份5,000,000优先股股票，$0.01每股面值，可分一个或多个系列发行。
关于2026年债券发行(注8)，我们与三个独立的期权交易对手进行了2026年的封顶看涨期权。2026年有上限的看涨期权是与2026年债券分开的交易，不会改变2026年债券持有人的权利。2026年债券的持有者对2026年封顶看涨期权没有任何权利。
2026年有上限的呼叫总数为28,675,900我们普通股的股份，相当于2026年票据最初可转换成的股份。设定上限的看涨期权股票可能会受到一定的反稀释调整。每个有上限的看涨期权的初始执行价约为$6.97每股，相当于2026年债券的初始转换价格，初始上限价格约为$8.42每股。执行价和上限价格可能会有一定的调整。2026年有上限的看涨期权旨在抵消2026年债券转换至上限价格对Helix普通股造成的部分或全部潜在稀释。2026年的上限催缴可以按我们的选择以净股票或现金结算，成分从2025年12月15日开始到2026年2月12日结束，在某些情况下可以延长。
一旦发生影响Helix的特定非常事件，包括合并、收购要约、国有化、破产或退市，2026年设定上限的看涨期权可能会进行调整或终止。此外，某些事件可能导致2026年上限通话的终止，包括法律变化、破产申请和对冲中断。2026个有上限的呼叫按其总成本$进行记录10.6在我们的综合资产负债表的股东权益部分，作为普通股的减少额为100万美元。
累积保单的组成部分如下(单位：千)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2020 | | 2019 |
| | | |
| 累计外币换算调整 | $ | (51,620) | | | $ | (64,455) | |
套期保值未实现净亏损，税后净额(1) | — | | | (285) | |
| | | |
| 累积保监处 | $ | (51,620) | | | $ | (64,740) | |
(1)的外币套期保值。大峡谷III北欧Q5000贷款的特许合同以及利率对冲合同(附注21)。
注11-股票回购计划
我们的董事会(下称“董事会”)已授权我们回购普通股，回购金额相当于根据我们的基于股票的薪酬计划向我们的员工、高级管理人员和董事发行的任何股权，包括我们现有的长期激励计划下的基于股票的奖励和根据我们的员工股票购买计划(“员工购股计划”)向我们的员工发行的股票(附注14)。我们可能会根据这一授权不时进行回购，因为根据我们的基于股票的计划，我们会根据当时的市场状况和其他因素发行额外的股本。如已公布的计划所述，所有回购可在管理层决定的任何时间开始或暂停。自2015年以来，我们没有购买过该计划下的任何股票。截至2020年12月31日，6,913,705根据该计划，我们普通股的股票可以回购。
注：12：00- 与客户签订合同的收入
收入的分类
下表提供了按合同期限分列的收入信息(以千元为单位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 油井干预 | | 机器人学 | | 生产设施 | | 公司间抵销(1) | | 总收入 |
| 截至2020年12月31日的年度 | | | | | | | | | |
| 短期 | $ | 206,812 | | | $ | 117,439 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 324,251 | |
| 长期 | 332,437 | | | 60,579 | | | 58,303 | | | (42,015) | | | 409,304 | |
| 总计 | $ | 539,249 | | | $ | 178,018 | | | $ | 58,303 | | | $ | (42,015) | | | $ | 733,555 | |
| | | | | | | | | |
| 截至2019年12月31日的年度 | | | | | | | | | |
| 短期 | $ | 214,926 | | | $ | 94,501 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 309,427 | |
| 长期 | 378,374 | | | 77,171 | | | 61,210 | | | (74,273) | | | 442,482 | |
| 总计 | $ | 593,300 | | | $ | 171,672 | | | $ | 61,210 | | | $ | (74,273) | | | $ | 751,909 | |
| | | | | | | | | |
| 截至2018年12月31日的年度 | | | | | | | | | |
| 短期 | $ | 199,294 | | | $ | 89,072 | | | $ | — | | | $ | — | | | $ | 288,366 | |
| 长期 | 361,274 | | | 69,917 | | | 64,400 | | | (44,139) | | | 451,452 | |
| 总计 | $ | 560,568 | | | $ | 158,989 | | | $ | 64,400 | | | $ | (44,139) | | | $ | 739,818 | |
(1)我们业务部门之间的公司间收入是根据被认为是长期协议的。
合同余额
合同资产是我们向客户提供的服务的对价交换权利，这些权利是以我们未来的业绩为条件的。合同资产一般包括(I) 复员费用在合同期限内按比例确认，但在复员活动完成后开具发票；及(Ii) 使用收入确认的成本比法时，确认的收入超过向客户开出的一次性付款合同的金额。合同资产在随附的合并资产负债表中反映在“其他流动资产”中(附注3)。截至2020年12月31日和2019年12月31日的合同资产为2.4百万美元和$0.7分别为百万美元。在截至2020年12月31日、2019年和2018年12月31日的几年里，我们的合同资产没有信贷损失。
合同责任是向我们已经从客户那里获得或有无条件权利从客户那里获得这些服务对价的客户提供未来服务的义务。合同责任可能包括(I) 从客户处收到的预付款，包括分配给单个履约义务并在合同期限内按比例确认的前期动员费用和/或(Ii) 当使用收入确认的成本比法时，向客户开出的金额超过了一次性合同确认的收入。合同负债在随附的综合资产负债表中反映为“递延收入”，是“应计负债”和“其他非流动负债”的一个组成部分(附注3)。截至2020年12月31日和2019年12月31日的合同负债总额为10.0百万美元和$19.9分别为百万美元。截至2020年12月31日、2019年和2018年12月31日止年度确认的收入包括11.6百万，$10.1百万美元和$11.6每期期初分别计入合同负债余额的600万美元。
我们在每个报告期末逐个合同报告合同净资产或合同负债状况。
履行义务
截至2020年12月31日，美元406.7与未履行业绩义务有关的100万美元预计将在未来确认为收入，其中#美元。301.22021年为100万美元，72.92022年为100万美元，32.62023年及以后将达到100万。这些数额包括全部和部分未履行履约义务的固定对价和估计可变对价，包括动员和复员费用。这些金额是根据我们合同的具体条款得出的，收入确认的预期时间是根据截至2020年12月31日的已知信息，基于每份合同的预计开始日期和期限。
截至2019年12月31日的年度，前几年履行(或部分履行)履约义务确认的收入为#美元。2.1这是因为确认了以前受限的可变对价，用于与巴西预扣税相关的合同调整。在截至2020年12月31日和2018年12月31日的年度，前几年履行(或部分履行)履约义务确认的收入并不重要。
合同履行成本
合同履行成本包括与客户履行合同所发生的成本。我们的合同履行费用主要涉及合同开始时调动人员和设备所发生的费用和合同结束时复员所发生的费用。动员费用在合同期限(包括预期的合同延期)内按比例递延和摊销，其依据是合同履行费用所涉及的提供服务的模式。复员费用在合同期满发生时确认。递延合同成本在随附的合并资产负债表中反映为“递延成本”，即“其他流动资产”和“其他资产，净额”的一个组成部分(附注3)。截至2020年12月31日和2019年12月31日，我们的递延合同成本总计为$24.4百万美元和$42.9分别为百万美元。截至2020年12月31日、2019年和2018年12月31日的年度，我们录得35.8百万，$31.5百万美元和$33.1100万美元，分别与递延合同成本的摊销有关。列报的任何期间均无相关减值亏损。
注：13年-每股收益
计算分子(收入)和分母(份额)以得出在随附的综合经营报表面上列报的基本每股收益和摊薄每股收益的金额如下(单位：千元)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| 收入 | | 股票 | | 收入 | | 股票 | | 收入 | | 股票 |
| 基本： | | | | | | | | | | | |
| 普通股股东应占净收益 | $ | 22,174 | | | | | $ | 57,919 | | | | | $ | 28,598 | | | |
| 减去：分配给参与证券的未分配收益 | (140) | | | | | (487) | | | | | (273) | | | |
| 增加可赎回的非控股权益 | (2,400) | | | | | (143) | | | | | — | | | |
| 普通股股东可获得的净收入，基本 | $ | 19,634 | | | 148,993 | | | $ | 57,289 | | | 147,536 | | | $ | 28,325 | | | 146,702 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |
| | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | |
| 稀释： | | | | | | | | | | | |
| 普通股股东可获得的净收入，基本 | $ | 19,634 | | | 148,993 | | | $ | 57,289 | | | 147,536 | | | $ | 28,325 | | | 146,702 | |
| 稀释证券的影响： | | | | | | | | | | | |
| 以股份为基础的奖励(参与证券除外) | — | | | 904 | | | — | | | 2,041 | | | — | | | 128 | |
| 重新分配给参与证券的未分配收益 | 1 | | | — | | | 6 | | | — | | | 1 | | | — | |
| 普通股股东可获得的稀释后净收益 | $ | 19,635 | | | 149,897 | | | $ | 57,295 | | | 149,577 | | | $ | 28,326 | | | 146,830 | |
以下与2022年债券、2023年债券、2026年债券和2032年债券相关的加权平均潜在稀释股票不包括在稀释每股收益的计算中，因为它们是反稀释的(以千计)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | | | |
| 2022年票据 | 6,537 | | | 8,997 | | | 8,997 | |
| 2023年票据 | 9,391 | | | 13,202 | | | 10,344 | |
| 2026年笔记 | 10,891 | | | — | | | — | |
2032年票据(1) | — | | | — | | | 524 | |
(1)2032年发行的票据于2018年全部赎回。
注：14个非员工福利计划
确定缴费计划
我们发起了一项固定缴费401(K)退休计划。我们的可自由支配的供款以现金的形式存在，包括50每个参与者的贡献的匹配百分比，最高可达5参赛者工资的%。在截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度，我们为雇主提供了可自由支配的供款$1.6百万美元和$1.0分别为401(K)计划提供100万美元。
员工购股计划
2019年5月15日，我们的股东批准了对ESPP的修订和重述，以：(I)将授权发行的股份增加1.5(Ii)授权内部管理人确定在购买期内可购买的最高股份的权力；及(Ii)向内部管理人授予在购买期间可购买的最高股份的权力。截至2020年12月31日, 1.8根据ESPP，有100万股可供发行。在ESPP期间，参加ESPP的合格员工可以在每年1月1日、5月1日和9月1日开始的四个月内，通过税后工资扣除购买我们的普通股，但须遵守我们董事会薪酬委员会和国税法第423条规定的某些限制和限制。根据ESPP购买的普通股每股价格等于85(I)其公平市值(以较低者为准)的百分比 购买期的第一个交易日或(Ii) 购买期的最后一个交易日。ESPP目前的购买限额为260每个购买期的每位员工的股份。
长期激励计划
我们现在有一积极的长期激励计划，经修订和重述的2005年长期激励计划(“2005年激励计划”)。2005年激励计划由本公司董事会薪酬委员会管理。薪酬委员会还决定对每个参与者的奖励类型，以及相关奖励协议中规定的适用于每个奖励的条款、条件和限制。薪酬委员会可以授予股票期权、限制性股票、限制性股票单位(“RSU”)、PSU和现金奖励。根据2005年激励计划授予员工的奖励的授权期为三年(或33%/年)，但PSU除外100在赠款的三周年纪念日的%。
2019年5月15日，我们的股东批准了对2005年激励计划的修订和重述，以：(I) 授权7.0根据我们的股权激励薪酬策略增发100万股，(Ii) 根据2005年奖励计划，设立适用于本公司董事会独立成员的最高奖励限额，(Iii) 除某些例外情况外，要求2005年奖励计划下的所有奖励的最短归属或限制期为一年，以及(Iv) 取消2017年税法废除的《国税法》第162(M)条关于绩效薪酬的某些要求。2005年激励计划目前有17.3授权发行的百万股，其中包括最多2.0可能被授予作为激励性股票期权的百万股。截至2020年12月31日，有6.8根据2005年奖励计划，可供发行的股票有100万股，目前没有奖励股票期权。
以下是根据2005年激励计划在2020年发放的基于股票的奖励：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 批地日期 | | | 股票/
单位 | | | 授予日期
公允价值
每股/单位 | | 归属期间 |
| | | | | | | | | | |
2020年1月2日(1) | | | 369,938 | | | | | $ | 9.63 | | | | 三年内每年33% |
2020年1月2日(2) | | | 369,938 | | | | | $ | 13.15 | | | | 2023年1月2日100% |
2020年1月2日(3) | | | 5,679 | | | | | $ | 9.63 | | | | 2022年1月1日100% |
2020年4月1日(3) | | | 43,351 | | | | | $ | 1.64 | | | | 2022年1月1日100% |
2020年7月1日(3) | | | 19,407 | | | | | $ | 3.47 | | | | 2022年1月1日100% |
2020年10月1日(3) | | | 24,831 | | | | | $ | 2.41 | | | | 2022年1月1日100% |
2020年12月10日(4) | | | 204,546 | | | | | $ | 4.40 | | | | 2021年12月10日100% |
(1)反映向我们的高级管理人员和精选的管理员工授予限制性股票。
(2)反映了向我们的高管和精选的管理员工发放PSU的情况。当授予这些奖励时，只能以我们普通股的股票进行结算。
(3)反映向我们董事会某些独立成员授予限制性股票，这些独立成员选择以股票形式收取季度费用，而不是现金。
(4)反映每年授予本公司董事会每位独立成员的股权。
2021年1月，我们授予我们的高管452,381RSU和452,3812005年奖励计划下的PSU。授予日，RSU的公允价值为$。4.20每单位或$1.9百万美元。承建单位的批出日期公允价值为$。5.33每单位或$2.4百万美元。同样在2021年1月，我们批准了$3.4根据2005年奖励计划，向选定的管理员工发放百万固定价值现金奖励。
限制性股票奖
我们向董事会成员、高级管理人员和精选的管理层员工授予限制性股票。下表汇总了有关我们的限制性股票的信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| 股票 | | 授予日期 公允价值(1) | | 股票 | | 授予日期 公允价值(1) | | 股票 | | 授予日期 公允价值(1) |
| | | | | | | | | | | |
| 年初悬而未决的奖项 | 1,173,045 | | | $ | 6.81 | | | 1,320,989 | | | $ | 7.40 | | | 1,579,218 | | | $ | 7.63 | |
| 授与 | 667,752 | | | 7.06 | | | 846,835 | | | 6.02 | | | 614,286 | | | 7.46 | |
既得(2) | (631,498) | | | 7.52 | | | (993,361) | | | 6.92 | | | (823,310) | | | 7.88 | |
| 没收 | (32,348) | | | 5.41 | | | (1,418) | | | 8.82 | | | (49,205) | | | 7.62 | |
| 年底悬而未决的奖项 | 1,176,951 | | | $ | 6.61 | | | 1,173,045 | | | $ | 6.81 | | | 1,320,989 | | | $ | 7.40 | |
(1)代表授予日的加权平均公允价值，它基于授予日前一个交易日我们普通股的收盘价。
(2)在截至2020年12月31日、2019年和2018年12月31日的年度内，归属的限制性股票的公允价值总额为$5.4百万，$6.5百万美元和$6.4分别为百万美元。
截至2020年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日的年度，美元4.2百万，$6.2百万美元和$6.0分别有100万人被确认为与限制性股票相关的基于股票的薪酬。截至2020年12月31日，与未归属限制性股票相关的未来薪酬成本总计约为$4.4百万美元。截至2020年12月31日，与未归属限制性股票相关的加权平均归属期限约为1.2好几年了。
业绩分享单位奖
我们向我们的高级管理人员授予PSU，并不时挑选管理人员。2020、2019年和2018年授予的PSU将仅以我们普通股的股票结算，因此计入股权奖励。授予这些PSU时的支付是基于我们普通股在三年内的表现，与我们董事会薪酬委员会选定的同业组中其他公司的表现进行比较，最高奖励金额为200原授予的PSU的百分比，最低金额为零.
下表汇总了有关我们的股权PSU奖励的信息：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| 单位 | | 授予日期 公允价值(1) | | 单位 | | 授予日期 公允价值(1) | | 单位 | | 授予日期 公允价值(1) |
| | | | | | | | | | | |
| 年初尚未颁发的股权PSU奖 | 1,565,044 | | | $ | 10.17 | | | 1,006,360 | | | $ | 11.76 | | | 613,665 | | | $ | 12.64 | |
| 授与 | 369,938 | | | 13.15 | | | 688,540 | | | 7.60 | | | 449,271 | | | 10.44 | |
| 既得 | (589,335) | | | 12.64 | | | — | | | — | | | — | | | — | |
| 没收 | (48,521) | | | 7.60 | | | (129,856) | | | 8.91 | | | (56,576) | | | 10.83 | |
| 年底尚未颁发的股权PSU奖 | 1,297,126 | | | $ | 9.99 | | | 1,565,044 | | | $ | 10.17 | | | 1,006,360 | | | $ | 11.76 | |
(1)表示使用蒙特卡洛模拟模型确定的加权平均授予日期公允价值。
截至2020年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日的年度，美元4.0百万，$5.1百万美元和$3.8分别有100万人被确认为与股权PSU奖励相关的基于股票的薪酬。截至2020年12月31日，与未归属股权PSU奖励相关的未来薪酬成本总计约为$4.6百万美元。截至2020年12月31日，与未归属股权PSU奖励相关的加权平均归属期限约为1.0年。2021年1月，368,0382018年授予的股权PSU奖归属于200%，表示736,075我们的普通股，总市值为#美元。3.1百万美元。2020年1月，589,3352017年授予的股权PSU奖归属于200%，表示1,178,670我们的普通股，总市值为#美元。11.4百万美元。
截至2018年12月31日的年度，$0.9100万人被确认为与PSU责任奖励相关的基于股份的薪酬。在2019年和2018年期间，我们现金结清了债务美元11.1百万美元和$0.9分别与2016年和2015年颁发的PSU奖项相关的100万美元。
现金奖
在2020、2019年和2018年，我们向4.7百万，$4.6百万美元和$5.2根据2005年激励计划，分别向选定的管理人员发放固定价值现金奖励100万美元。这些现金奖励的价值在归属期间以直线方式确认三年。截至2020年12月31日、2019年和2018年12月31日的年度，我们确认的薪酬成本为4.4百万美元和$3.2百万美元和$1.7分别反映了2021年1月、2020年1月和2019年1月的现金支出。
注15-业务细分信息
我们有三可报告的业务部门：油井干预、机器人和生产设施。出于财务报告的目的，我们在美国、英国和巴西的油井干预业务部门被汇总到油井干预业务部门。我们的油井干预部门包括我们的船只和/或设备，用于进入近海油井，主要是在墨西哥湾、巴西、北海和西非进行油井增强或退役作业。我们的油井干预船包括Q4000vt.的.Q5000vt.的.Q7000vt.的.海威尔vt.的.好的增强剂，而暹罗螺旋 1和暹罗螺旋 2租来的船只。我们的油井干预设备包括IRSS、SILS和ROAM，其中一些设备是独立提供的。我们的机器人部门包括ROV、开沟机和ROVDrill，旨在为全球石油、天然气和可再生能源市场补充油井干预服务和海上建设。我们的机器人部门还包括二机器人技术支持船长期包租，大峡谷II而大峡谷III，以及根据需要的现货船只。我们的生产设施部门包括惠普(HP)I、肾综合征出血热和我们对石油和天然气财产的所有权(注16)。各部门之间的所有材料公司间交易均已取消。
我们根据每个可报告部门的营业收入来评估我们的业绩。按可报告细分市场划分的某些财务数据摘要如下(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| 净收入- | | | | | |
| 油井干预 | $ | 539,249 | | | $ | 593,300 | | | $ | 560,568 | |
| 机器人学 | 178,018 | | | 171,672 | | | 158,989 | |
| 生产设施 | 58,303 | | | 61,210 | | | 64,400 | |
| 公司间淘汰 | (42,015) | | | (74,273) | | | (44,139) | |
| 总计 | $ | 733,555 | | | $ | 751,909 | | | $ | 739,818 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |
| | | | | |
| | | | | |
| 营业收入(亏损)- | | | | | |
| 油井干预 | $ | 26,855 | | | $ | 89,564 | | | $ | 87,643 | |
| 机器人学 | 13,755 | | | 7,261 | | | (14,054) | |
| 生产设施 | 15,975 | | | 17,160 | | | 27,263 | |
| 分部营业收入 | 56,585 | | | 113,985 | | | 100,852 | |
商誉减值(1) | (6,689) | | | — | | | — | |
| 公司、淘汰和其他 | (36,871) | | | (45,988) | | | (49,309) | |
| 总计 | 13,025 | | | 67,997 | | | 51,543 | |
| 净利息支出 | (28,531) | | | (8,333) | | | (13,751) | |
| 其他营业外收入(费用)，净额 | 16,889 | | | 5,892 | | | (6,794) | |
| 所得税前收入 | $ | 1,383 | | | $ | 65,556 | | | $ | 30,998 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |
| | | | | |
| | | | | |
| 资本开支- | | | | | |
| 油井干预 | $ | 19,523 | | | $ | 139,212 | | | $ | 136,164 | |
| 机器人学 | 257 | | | 417 | | | 151 | |
| 生产设施 | — | | | 123 | | | 325 | |
| 公司和其他 | 464 | | | 1,102 | | | 443 | |
| 总计 | $ | 20,244 | | | $ | 140,854 | | | $ | 137,083 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 折旧和摊销- | | | | | |
| 油井干预 | $ | 101,756 | | | $ | 80,153 | | | $ | 76,943 | |
| 机器人学 | 15,952 | | | 16,459 | | | 19,175 | |
| 生产设施 | 15,652 | | | 15,658 | | | 14,070 | |
| 公司和淘汰 | 349 | | | 450 | | | 334 | |
| 总计 | $ | 133,709 | | | $ | 112,720 | | | $ | 110,522 | |
(1)涉及整个STL商誉余额的减值(附注7)。
公司间部门的金额主要来自向其他业务部门提供的设备和服务。公司间部门收入如下(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | | | |
油井干预(1) | $ | 15,039 | | | $ | 43,484 | | | $ | 14,218 | |
| 机器人学 | 26,976 | | | 30,789 | | | 29,921 | |
| 总计 | $ | 42,015 | | | $ | 74,273 | | | $ | 44,139 | |
(1)截至2019年12月31日的年度金额包括美元27.5与我们在生产设施部门的石油和天然气资产的P&A工作相关的100万美元(附注16)。
按个别重要地理位置划分的收入如下(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | | | |
| 美国 | $ | 304,563 | | | $ | 297,162 | | | $ | 271,260 | |
| 英国 | 133,005 | | | 193,903 | | | 194,434 | |
| 巴西 | 208,565 | | | 216,796 | | | 208,054 | |
| 其他 | 87,422 | | | 44,048 | | | 66,070 | |
| 总计 | $ | 733,555 | | | $ | 751,909 | | | $ | 739,818 | |
我们的运营资产遍布世界各地，如墨西哥湾、巴西、北海、亚太地区和西非。下表提供了我们的财产和设备，扣除累计折旧后，按个别重要地理位置列出(以千人为单位)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2020 | | 2019 |
| | | |
| 美国 | $ | 750,986 | | | $ | 808,683 | |
英国(1) | 764,070 | | | 782,246 | |
| 巴西 | 267,896 | | | 281,698 | |
| 新加坡 | 12 | | | 10 | |
| | | |
| 总计 | $ | 1,782,964 | | | $ | 1,872,637 | |
(1)包括某些总部位于英国但可能在北海、西非和其他地区运营的资产，包括Q7000.
分部资产由每个可报告分部的所有资产组成。公司和其他包括所有不能直接与我们的业务部门确认的资产，最引人注目的是我们的大部分现金和现金等价物。下表反映了按可报告部门划分的总资产(以千美元为单位)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2020 | | 2019 |
| | | |
| 油井干预 | $ | 2,134,081 | | | $ | 2,180,180 | |
| 机器人学 | 132,550 | | | 151,478 | |
| 生产设施 | 129,773 | | | 142,624 | |
| 公司和其他 | 101,874 | | | 122,449 | |
| 总计 | $ | 2,498,278 | | | $ | 2,596,731 | |
附注16-资产退休义务
下表描述了截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度内我们的ARO(当前和长期)的变化(以千元为单位)：
| | | | | | | | | | | |
| 2020 | | 2019 |
| | | |
| AROS在1月1日， | $ | 28,258 | | | $ | — | |
| 在此期间发生的责任 | — | | | 53,294 | |
| 期内结清的负债 | — | | | (28,296) | |
| 对估计现金流的修订 | — | | | 822 | |
| 增值费用 | 2,655 | | | 2,438 | |
| 阿罗斯在12月31日， | $ | 30,913 | | | $ | 28,258 | |
我们的ARO与我们于2019年1月从马拉松石油公司(“马拉松石油”)手中收购的浮动型油气资产有关。关于假设这些资产的P&A，我们有权在P&A工作完成时从马拉松石油公司获得商定的金额。
附注17--承付款和或有事项及其他事项
承付款
我们与暹罗离岸AS(以下简称暹罗)签订了长期租船协议。暹罗螺旋 1和暹罗螺旋 2目前与巴西国家石油公司签订的合同中使用的船只，用于在巴西近海进行油井干预工作。与暹罗签订的租船协议的初始期限为七年了，具有扩展选项。这个暹罗螺旋 1宪章将于2023年6月到期，暹罗螺旋 2宪章将于2024年2月到期。我们有定期租船协议大峡谷 第二部分：和大峡谷 三、在我们的机器人作业中使用的船只。的到期日期大峡谷 第二部分：宪章于2021年2月从2021年4月延长至2021年12月，并有权续签。这个大峡谷 三、宪章将于2023年5月到期。
我们收到了一批Q70002019年11月，该船于2020年1月开始运营。随着邮轮的交付，Q7000，我们计划的主要资本承诺已经全部完成。
或有事项及索偿
我们相信，目前不存在会对我们的财务状况、经营业绩和现金流产生重大不利影响的意外情况。
诉讼
我们参与了各种法律程序，其中一些涉及根据美国海事法和琼斯法案提出的人身伤害索赔。此外，在正常的业务过程中，我们不时会收到其他索赔，例如与合同和雇佣有关的纠纷。
附注18-现金流量信息表
下表提供补充现金流信息(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | | | |
| 已支付利息，扣除资本化利息后的净额 | $ | 15,943 | | | $ | 1,909 | | | $ | 7,369 | |
| 已缴所得税 | 7,434 | | | 8,856 | | | 5,705 | |
我们的增资包括购买尚未付款的财产和设备。截至2020年12月31日和2019年12月31日，这些非现金增资总额为美元。1.6百万美元和$10.2分别为百万美元。
注：19个津贴账户
下表列出了截至2020年12月31日的三年期间我们估值账户中每年的活动(以千元为单位)：
| | | | | | | | | | | |
| 津贴
为
信用
损失 | | 延期
纳税资产
估值
津贴 |
| | | |
| 2017年12月31日的余额 | $ | 2,752 | | | $ | 12,337 | |
| | | |
扣减(1) | (2,752) | | | — | |
调整(2) | — | | | 5,603 | |
| 2018年12月31日的余额 | — | | | 17,940 | |
| | | |
| | | |
调整(2) | — | | | 691 | |
| 2019年12月31日的余额 | — | | | 18,631 | |
加法(3) | 2,684 | | | — | |
| | | |
调整(2) (4) | 785 | | | 1,091 | |
| 2020年12月31日的余额 | $ | 3,469 | | | $ | 19,722 | |
(1)信贷损失准备的减少反映了已结清或被视为无法收回的应收账款的注销。
(2)估值津贴的增加主要反映了我们在英国的机器人部门的额外净运营亏损，因此未来的应税收入不足以抵消亏损。
(3)信贷损失准备金的增加反映了2020年期间的信贷损失准备金。
(4)信贷损失准备的调整反映了采用美国会计准则第#号后对当前预期信贷损失的拨备。 2016-13,2020年1月1日。
关于我们关于应收账款和信贷损失准备的会计政策以及采用ASU No.的详细讨论见附注2。 2016-13年度。有关与我们的递延税项资产相关的估值免税额的详细讨论，请参见附注9。
附注：20项非公允价值计量
按公允价值计量的资产和负债基于下列三种估值方法中的一种或多种：
(a)市场方法：指涉及相同或可比资产或负债的市场交易所产生的价格和其他相关信息。
(b)成本法。替换一项资产的服务能力所需的金额(重置成本)。
(c)收益法：根据市场预期将预期的未来现金流转换为单一现金量的技术(包括现值技术、期权定价和超额收益模型)。
我们的金融工具包括现金和现金等价物、应收账款、应付账款、长期债务和衍生工具。由于这些工具的短期性质，现金和现金等价物、贸易和其他流动应收账款以及应付账款的账面价值接近公允价值。我们衍生工具的公允价值(附注21)反映了我们的最佳估计，并基于交易所或场外报价(只要有)。由于位置差异或超出可获得报价的期限的条款，可能无法获得报价估值。在没有报价的情况下，我们利用其他估值技术或模型来估计市场价值。我们的利率掉期的公允价值是根据对冲工具确定的利率与LIBOR远期曲线之间的差额在对冲工具剩余期限内的贴现现金流计算的。我们外币的公允价值
外汇合约是根据套期工具指定的固定付款与使用外币远期曲线预测交易的预期现金流入之间的差额计算的贴现现金流。这些建模技术要求我们根据市场数据对未来价格、价格相关性、波动性和流动性进行估计。截至2020年12月31日，没有按公允价值经常性计量的金融工具。下表提供了截至2019年12月31日按公允价值经常性计量的金融工具的其他信息(单位：千美元)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 2019年12月31日的公允价值 | | | | 估值
进路 |
| 1级 | | 2级 | | 3级 | | 总计 | |
| 资产： | | | | | | | | | |
| 利率互换 | $ | — | | | $ | 44 | | | $ | — | | | $ | 44 | | | (c) |
| | | | | | | | | |
| 负债： | | | | | | | | | |
| 外汇合约.套期保值工具 | — | | | 401 | | | — | | | 401 | | | (c) |
| 外汇合约.非套期保值工具 | — | | | 601 | | | — | | | 601 | | | (c) |
| 净负债总额 | $ | — | | | $ | 958 | | | $ | — | | | $ | 958 | | | |
我们长期债务的本金金额和估计公允价值如下(单位：千)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2020 | | 2019 |
| 本金金额(1) | | 公平 价值(2) (3) | | 本金金额(1) | | 公平 价值(2) (3) |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 定期贷款(2021年12月到期) | $ | 29,750 | | | $ | 28,969 | | | $ | 33,250 | | | $ | 32,959 | |
Nordea Q5000贷款(2021年1月到期)(4) | 53,572 | | | 53,598 | | | 89,286 | | | 89,398 | |
| MARAD债务(2027年2月到期) | 56,410 | | | 62,318 | | | 63,610 | | | 68,643 | |
| 2022年债券(2022年5月到期) | 35,000 | | | 33,513 | | | 125,000 | | | 134,225 | |
| 2023年债券(2023年9月到期) | 30,000 | | | 28,650 | | | 125,000 | | | 162,188 | |
| 2026年债券(2026年2月到期) | 200,000 | | | 211,383 | | | — | | | — | |
| 债务总额 | $ | 404,732 | | | $ | 418,431 | | | $ | 436,146 | | | $ | 487,413 | |
(1)本金金额包括当期到期日，不包括相关的未摊销债务贴现和发债成本。有关我们长期债务的额外披露，请参见附注8。
(2)2022年票据、2023年票据和2026年票据的估计公允价值是根据市场法下的第1级公允价值投入确定的。定期贷款、Nordea Q5000贷款和MARAD债务的公允价值是使用Level进行估计的 2市场法下的公允价值投入，这是通过第三方评估债务的剩余平均寿命和未偿还本金余额来确定的，与市场上条款类似的其他债务相比，该债务的剩余平均寿命和未偿还本金余额。
(3)2022年债券、2023年债券和2026年债券的本金金额和估计公允价值是整个工具的本金金额和估计公允价值，包括在股东权益中报告的转换特征。
(4)由于3月份修订了北欧信贷协议，北欧Q5000贷款的到期日从2020年4月延长至2021年1月 2020年。我们在2021年1月偿还了Nordea Q5000贷款。(注8)。
注21-衍生工具和套期保值活动
2015年6月，我们签订了利率掉期合约，将利率固定在1美元。187.5北欧Q5000贷款的100万欧元(注8)。这些互换合约已于2020年4月到期。我们的利率互换合约符合现金流套期保值的会计处理条件。
2013年2月，我们签订了外币兑换合约，以对冲与大峡谷 第二部分：和大峡谷 三、以挪威克朗计价的包机付款将分别持续到2019年7月和2020年2月。我国部分外币兑换合同符合套期保值会计处理条件。
截至2020年12月31日，我们没有被指定为对冲工具的衍生品工具。下表列出了截至2019年12月31日我们被指定为对冲工具的衍生工具的资产负债表位置和公允价值(单位：千美元)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2019 |
| 资产负债表
位置 | | 公平
价值 |
| 资产衍生工具： | | | |
| 利率互换 | 其他流动资产 | | $ | 44 | |
| | | |
| | | $ | 44 | |
| | | |
| 负债衍生工具： | | | |
| 外汇合约 | 应计负债 | | $ | 401 | |
| | | |
| | | |
| | | |
| | | $ | 401 | |
截至2020年12月31日，我们没有未被指定为对冲工具的衍生品工具。下表列出了截至2019年12月31日未被指定为对冲工具的我们的衍生工具的资产负债表位置和公允价值(单位：千美元)：
| | | | | | | | | | | |
| 十二月三十一日， |
| 2019 |
| 资产负债表
位置 | | 公平
价值 |
| 负债衍生工具： | | | |
| 外汇合约 | 应计负债 | | $ | 601 | |
| | | |
| | | $ | 601 | |
下表列出了被指定为对冲工具的衍生品工具对我们累积的OCI(税后净额)和我们的综合运营报表(单位：千)的影响：
| | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 在OCI中确认的未实现收益(损失) |
| 截至十二月三十一日止的年度， |
| 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | | | |
| 外汇合约 | $ | (54) | | | $ | (315) | | | $ | (1,453) | |
| 利率互换 | (41) | | | (365) | | | 606 | |
| $ | (95) | | | $ | (680) | | | $ | (847) | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 损益位置
从
累积保监处
转化为收益 | | 损益重新分类自
累计保单计入收益 |
| | 截至十二月三十一日止的年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | | | | | |
| 外汇合约 | 销售成本 | | $ | (455) | | | $ | (6,125) | | | $ | (7,709) | |
| 利率互换 | 净利息支出 | | 3 | | | 655 | | | 508 | |
| | | $ | (452) | | | $ | (5,470) | | | $ | (7,201) | |
下表列出了未被指定为对冲工具的衍生品工具对我们综合运营报表的影响(单位：千美元)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 损失地点
在收益中确认 | | 在收益中确认的亏损 |
| | 截至十二月三十一日止的年度， |
| | 2020 | | 2019 | | 2018 |
| | | | | | | |
| 外汇合约 | 其他收入(费用)，净额 | | $ | (81) | | | $ | (378) | | | $ | (901) | |
| | | $ | (81) | | | $ | (378) | | | $ | (901) | |
附注：22日--季度财务信息(未经审计)
除了受到石油和天然气公司支出时间的影响外，近海海洋建设活动可能会因天气状况而波动。从历史上看，我们的大部分服务都是在夏季和秋季进行的。因此，我们的收入和净收入中有不成比例的一部分是在这些时期赚取的。以下为综合季度财务信息摘要(单位：万，每股金额除外)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| 截至的季度 |
| 三月三十一号， | | 六月三十日， | | 9月30日， | | 十二月三十一日， |
| 2020 | | | | | | | |
| 净收入 | $ | 181,021 | | | $ | 199,147 | | | $ | 193,490 | | | $ | 159,897 | |
| 毛利 | 2,010 | | | 29,576 | | | 34,628 | | | 13,695 | |
| 净收益(亏损) | (13,928) | | | 5,450 | | | 24,445 | | | 4,117 | |
| 普通股股东应占净收益(亏损) | (11,938) | | | 5,450 | | | 24,499 | | | 4,163 | |
| 普通股基本收益(亏损) | $ | (0.09) | | | $ | 0.04 | | | $ | 0.16 | | | $ | 0.03 | |
| 稀释后每股普通股收益(亏损) | $ | (0.09) | | | $ | 0.04 | | | $ | 0.16 | | | $ | 0.03 | |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| |
| | | | | | | |
| | | | | | | |
| 2019 | | | | | | | |
| 净收入 | $ | 166,823 | | | $ | 201,728 | | | $ | 212,609 | | | $ | 170,749 | |
| 毛利 | 16,254 | | | 39,934 | | | 55,074 | | | 26,576 | |
| 净收入 | 1,318 | | | 16,823 | | | 31,622 | | | 7,934 | |
| 普通股股东应占净收益 | 1,318 | | | 16,854 | | | 31,695 | | | 8,052 | |
| 普通股基本每股收益 | $ | 0.01 | | | $ | 0.11 | | | $ | 0.21 | | | $ | 0.05 | |
| 稀释后每股普通股收益 | $ | 0.01 | | | $ | 0.11 | | | $ | 0.21 | | | $ | 0.05 | |
项目9。*与会计师在会计和会计方面的变更和分歧 财务披露
没有。
项目9A。管理控制和程序
(a) 披露控制和程序。*我们在我们的管理层(包括我们的首席执行官和首席财务官)的监督下，在我们的管理层(包括我们的首席财务官)的参与下，对我们的披露控制和程序的设计和操作的有效性进行了评估，这一术语在交易法下的规则13a-15(E)和15d-15(E)中定义。基于这一评估，我们的首席执行官和首席财务官得出结论，我们的披露控制和程序于2020年12月31日生效，以提供合理的保证，确保(I)在美国证券交易委员会的规则和表格指定的时间段内记录、处理、汇总和报告根据交易所法案要求在我们的报告中披露的信息，以及(Ii)积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官(视情况而定)，以便及时做出关于所需披露的决定。
(b)管理层关于财务报告内部控制的报告。*我们的管理层负责建立和维护对财务报告的充分内部控制，这一术语在《交易法》规则13a-15(F)和15d-15(F)中定义。财务报告内部控制是为财务报告的可靠性和根据公认会计准则编制外部财务报表提供合理保证的过程。这一过程包括以下政策和程序：(I)与保持合理详细、准确和公平地反映公司资产的交易和处置的记录有关；(Ii)提供合理保证，保证交易被记录为必要的，以便根据公认会计准则编制财务报表，并且公司的收入和支出仅根据公司管理层和董事的授权进行；(Iii)提供合理保证，防止或及时发现未经授权获得、使用或处置公司资产的行为，这些资产可能具有重大价值。
由于其固有的局限性，财务报告的内部控制可能无法防止或发现错误陈述。此外，对未来期间进行任何有效性评估的预测都有这样的风险，即由于条件的变化，控制可能会变得不充分，或者政策或程序的遵守程度可能会恶化。
我们的管理层在2020年12月31日对我们的财务报告内部控制的有效性进行了评估。在进行这项评估时，管理层使用了特雷德韦委员会(COSO)赞助组织委员会于#年提出的标准。内部控制-综合框架(2013)。根据这些标准，管理层得出结论，截至2020年12月31日，我们对财务报告的内部控制是有效的。
我们截至2020年12月31日的财务报告内部控制的有效性已由我们的独立注册会计师事务所毕马威有限责任公司(KPMG LLP)审计，其报告载于第8项。财务报表和补充数据本年度报告的10-K表格。
(c)*财务报告内部控制的变化。*2020财年第四季度，我们对财务报告的内部控制没有发生任何变化，这些变化已经或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响。
项目9B。其他信息
没有。
第III部
第(10)项。董事、高管和公司治理
除下文所述外，本项目所要求的信息通过参考我们将根据交易法第14A条提交的最终委托书并入，该委托书与我们将于2021年5月19日召开的2021年股东年会相关。另见本年报第I部分所载的“本公司行政人员”。
道德守则
我们有一个商业行为和道德准则对于我们所有的董事、高级管理人员和员工以及首席执行官和高级管理人员的道德准则 财务人员专门针对那些警官。这些文件的副本可在我们的网站上找到Www.HelixESG.com在……下面公司治理(可以通过单击“投资者”选项卡，然后单击“治理”选项卡来访问)。感兴趣的各方也可以从以下网址索取这些文件的免费副本：
Helix Energy Solutions Group，Inc.
收件人：公司秘书
萨姆·休斯顿公园大道北3505号，套房400号
德克萨斯州休斯顿，邮编：77043
第11项。**高管薪酬
本项目所要求的信息通过参考我们将根据交易法第214A条提交的最终委托书并入，该委托书与我们将于2021年5月19日举行的2021年股东年会相关。
项目12。*某些受益所有者和管理层的安全所有权 及相关股东事宜
本项目所要求的信息通过参考我们将根据交易法第214A条提交的最终委托书并入，该委托书与我们将于2021年5月19日举行的2021年股东年会相关。
第(13)项。管理某些关系和相关交易，以及董事独立性
本项目所要求的信息通过参考我们将根据交易法第214A条提交的最终委托书并入，该委托书与我们将于2021年5月19日举行的2021年股东年会相关。
第(14)项。*主要会计费和服务
本项目所要求的信息通过参考我们将根据交易法第214A条提交的最终委托书并入，该委托书与我们将于2021年5月19日举行的2021年股东年会相关。
第IIIV部
第15项。图表和财务报表明细表
(1) 财务报表
本年度报告中第46至86页包括的以下财务报表是截至2020年12月31日的财年。
•独立注册会计师事务所报告书
•独立注册会计师事务所财务报告内部控制报告
•截至2020年12月31日和2019年12月31日的合并资产负债表
•截至2020年12月31日、2019年和2018年12月31日的综合经营报表
•截至2020年12月31日、2019年和2018年12月31日的综合全面收益表
•截至2020年12月31日、2019年12月31日和2018年12月31日的综合股东权益报表
•截至2020年12月31日、2019年和2018年12月31日的合并现金流量表
•合并财务报表附注
所有财务报表明细表都被省略，因为这些信息不是必需的，或者因为所需信息存在于财务报表或附注中。
(2) 陈列品
以下列出的文件在此存档或提供，或通过参考指定的位置合并。根据第601(B)(4)(Iii)项，注册人同意应要求向委员会提交一份关于不超过注册人及其合并子公司总资产10%的长期债务的任何文书的副本。
| | | | | | | | | | | | | | |
| 展品编号 | | 描述 | | 与下列文件(注册号或档案号)一同提交或提供，或通过参考从以下文件中注册成立为公司 |
| 3.1 | | 2005年修订和重新修订的注册人公司章程，经修订。 | | 2006年3月1日提交的8-K表格当前报告的附件3.1(000-22739) |
| 3.2 | | 第二次修订和重新修订了经修订的螺旋附例。 | | 2006年9月28日提交的8-K表格当前报告的附件3.1(001-32936) |
| 4.1 | | 根据1934年“交易法”第12(G)节登记的证券说明。 | | 在此提交 |
| 4.2 | | 普通股证书格式。 | | 2006年6月30日提交的8-A表格的附件44.7(001-32936) |
| 4.3 | | 截至2000年8月16日，Cal Dive I-Title Inc.、GovCo Inc.、Citibank N.A.和Citibank International LLC之间的信贷协议。 | | 2002年3月28日提交的2001年10-K表格的附件44.4(000-22739) |
| 4.4 | | 截至2002年1月25日，Cal Dive I-Title Inc.、GovCo Inc.、花旗银行(Citibank N.A.)和花旗国际有限责任公司(Citibank International LLC)之间信贷协议的第1号修正案。 | | 2003年4月8日提交的2002年10-K/A表格的附件4.9(000-22739) |
| 4.5 | | 截至2002年11月15日，Cal Dive I-Title Inc.、GovCo Inc.、花旗银行(Citibank N.A.)和花旗国际有限责任公司(Citibank International LLC)之间信贷协议的第2号修正案。 | | 2003年2月26日提交的S-3表格附件44.4(333-103451) |
| 4.6 | | 截至2003年7月31日，Cal Dive I-Title，Inc.、GovCo Inc.、花旗银行(Citibank N.A.)和花旗国际有限责任公司(Citibank International LLC)之间的第三号修正案信贷协议。 | | 2005年3月16日提交的2004年10-K表格的附件4.12(000-22739) |
| 4.7 | | 截至2004年12月15日，Cal Dive I-Title Inc.、GovCo Inc.、花旗银行(Citibank N.A.)和花旗国际有限责任公司(Citibank International LLC)之间信贷协议的第4号修正案。 | | 2005年3月16日提交的2004年10-K表格的附件4.13(000-22739) |
| 4.8 | | Indenture信托公司，日期为2000年8月16日，由Cal Dive I-Title XI，Inc.和Wilmington Trust担任Indenture受托人。 | | 2005年10月6日提交的当前8-K表格报告的附件4.1(000-22739) |
| 4.9 | | Cal Dive I-Title XI，Inc.和威尔明顿信托公司签署的截至2002年1月至25日的Indenture Trust第1号副刊，作为Indenture受托人。 | | 2005年10月6日提交的当前8-K表格报告的附件4.2.(000-22739) |
| 4.10 | | Cal Dive I-Title XI，Inc.和威尔明顿信托公司签署的截至2002年11月15日的Indenture Trust第2号副刊，作为Indenture受托人。 | | 2005年10月6日提交的当前8-K表格报告的附件44.3(000-22739) |
| 4.11 | | 截至2004年12月14日，Cal Dive I-Title XI，Inc.和威尔明顿信托公司之间的Indenture Trust第3号副刊，作为Indenture受托人。 | | 2005年10月6日提交的当前8-K表格报告的附件44.4(000-22739) |
| 4.12 | | 2005年9月至30日，Cal Dive I-Title XI，Inc.和威尔明顿信托公司签署的Indenture Trust第4号副刊，担任Indenture受托人。 | | 2005年10月6日提交的当前8-K表格报告的附件44.5(000-22739) |
| 4.13 | | 美国政府担保船舶融资债券形式，Q4000系列4.93%偿债基金债券，2027年2月1日到期。 | | 2005年10月6日提交的8-K表格当前报告的附件A至附件44.5(000-22739) |
| 4.14 | | 第三次修改和重订的美利坚合众国本票格式。 | | 2005年10月6日提交的当前8-K表格报告的附件44.7(000-22739) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 展品编号 | | 描述 | | 与下列文件(注册号或档案号)一同提交或提供，或通过参考从以下文件中注册成立为公司 |
| 4.15 | | 截至2012年3月12日，Helix Energy Solutions Group，Inc.和纽约银行梅隆信托公司(Bank of New York Mellon Trust Company，N.A.)作为受托人签订的契约。 | | 2012年3月12日提交的8-K表格当前报告的附件4.1(001-32936) |
| 4.16 | | 2013年6月19日由Helix Energy Solutions Group，Inc.作为借款人，美国银行，N.A.作为行政代理，摆动额度贷款人和信用证发行人，以及其他被点名的贷款人签订的信贷协议。 | | 2013年6月19日提交的当前8-K表格报告的附件4.1(001-32936) |
| 4.17 | | 截至2015年5月13日的信贷协议第1号修正案，由Helix Energy Solutions Group，Inc.和美国银行(Bank Of America，N.A.)作为行政代理、回旋额度贷款人和信用证发行人，以及其他贷款人组成。 | | 2015年5月14日提交的8-K表格当前报告的附件4.1(001-32936) |
| 4.18 | | 截至2016年1月19日的信贷协议第2号修正案，由Helix Energy Solutions Group，Inc.和美国银行(Bank Of America，N.A.)作为行政代理、回旋额度贷款人和信用证发行人，以及其他贷款人组成。 | | 2016年1月25日提交的当前8-K表格报告的附件4.1(001-32936) |
| 4.19 | | 截至2016年2月9日的信贷协议第3号修正案，由Helix Energy Solutions Group，Inc.和美国银行(Bank Of America，N.A.)作为行政代理、回旋额度贷款人和信用证发行人，以及其他贷款人组成。 | | 2016年2月11日提交的当前8-K表格报告的附件4.1(001-32936) |
| 4.20 | | 修订和重新签署了2017年6月30日的信贷协议，由Helix Energy Solutions Group，Inc.和美国银行(Bank Of America，N.A.)作为行政代理、摆动额度贷款人和信用证发行人，以及其他贷款人共同修订和重新签署。 | | 2017年6月30日提交的当前8-K表格报告的附件4.1(001-32936) |
| 4.21 | | 修订和重新签署的信贷协议的第291号修正案，日期为2019年1月18日，由Helix Energy Solutions Group，Inc.和美国银行(Bank Of America，N.A.)作为行政代理、摆动额度贷款人和信用证发行人，以及其他贷款人组成。 | | 2019年1月22日提交的当前8-K表格报告的附件4.1(001-32936) |
| 4.22 | | 修订和重新签署的信贷协议的第2号修正案，日期为2019年6月28日，由Helix Energy Solutions Group，Inc.作为借款人，其中列出的担保人，以及美国银行，N.A.，作为行政代理、回旋额度贷款人和信用证发行人，以及其他贷款人签署。 | | 2019年6月28日提交的当前8-K表格报告的附件4.1(001-32936) |
| 4.23 | | 修订和重新签署的信贷协议的第3号修正案，日期为2020年12月30日，由Helix、其某些子公司作为担保人、该协议下的贷款人以及美国银行(Bank of America，N.A.)作为行政代理、周转额度贷款人和信用证发行人。 | | 2020年12月31日提交的当前8-K表格报告的附件4.1(001-32936) |
| 4.24 | | 2014年9月26日签署的信贷协议，由Helix Q5000 Holdings S.àR.L.，Helix Vehicle Finance S.àR.L.签署。北欧银行芬兰公司伦敦分行作为行政代理和抵押品代理，以及其他贷款人。 | | 2014年9月30日提交的8-K表格当前报告的附件4.1(001-32936) |
| 4.25 | | 截至2014年9月26日的信贷协议第一修正案，由Helix Q5000 Holdings S.àR.L.、Helix Vehicle Finance S.àR.L.以及它们之间的公司签署。北欧银行总部基地纽约分行及其贷款方。 | | 2020年3月12日提交的当前8-K表格报告的附件4.1(001-32936) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 展品编号 | | 描述 | | 与下列文件(注册号或档案号)一同提交或提供，或通过参考从以下文件中注册成立为公司 |
| 4.26 | | 优先债务契约，日期为2016年11月1日，由Helix Energy Solutions Group，Inc.和纽约梅隆银行信托公司(Bank Of New York Mellon Trust Company，N.A.)作为受托人。 | | 2016年11月1日提交的当前8-K表格报告的附件4.1(001-32936) |
| 4.27 | | First Supplemental Indenture，日期为2016年11月1日，由Helix Energy Solutions Group，Inc.和纽约梅隆银行信托公司(Bank of New York Mellon Trust Company，N.A.)作为受托人。 | | 2016年11月1日提交的当前8-K表格报告的附件44.2(001-32936) |
| 4.28 | | 第二补充公司，日期为2018年3月20日，由Helix Energy Solutions Group，Inc.和纽约梅隆银行信托公司(Bank of New York Mellon Trust Company，N.A.)作为受托人。 | | 2018年3月21日提交的当前8-K表格报告的附件44.2(001-32936) |
| 4.29 | | 合同日期为2020年8月14日，由Helix Energy Solutions Group，Inc.和纽约银行梅隆信托公司(Bank of New York Mellon Trust Company，N.A.)作为受托人签署。 | | 2020年8月14日提交的当前8-K表格报告的附件4.1(001-32936) |
| 4.30 | | 第一补充公司(First Supplemental Indenture)，日期为2020年8月14日，由Helix Energy Solutions Group，Inc.和纽约梅隆银行信托公司(Bank of New York Mellon Trust Company，N.A.)作为受托人签署。 | | 2020年8月14日提交的当前8-K表格报告的附件4.2(001-32936) |
10.1 * | | 2009年Helix能源解决方案集团的长期激励现金计划。 | | 2009年1月6日提交的8-K表格当前报告的附件10.1(001-32936) |
10.2 * | | 与2009年度长期激励现金计划相关的获奖信格式。 | | 2009年1月6日提交的当前8-K表格报告附件10.2(001-32936) |
10.3 * | | Helix Energy Solutions Group，Inc.2005年长期激励计划，修订并重新生效，自2019年5月15日起生效。 | | 2019年4月2日提交的最终委托书附件A(001-32936) |
10.4 * | | 限制性股票奖励协议格式。 | | 2011年12月15日提交的8-K表格当前报告的附件10.3(001-32936) |
10.5 * | | 业绩分享单位奖励协议书格式。 | | 2020年12月14日提交的8-K/A表格当前报告的附件10.1(001-32936) |
10.6 * | | 限制性股票奖励协议格式。 | | 2020年12月16日提交的当前8-K表格报告的附件10.1(001-32936) |
10.7 * | | 2019年5月15日修订并重新生效的Helix Energy Solutions Group，Inc.的员工股票购买计划。 | | 2019年4月2日提交的最终委托书附件B(001-32936) |
10.8 * | | 欧文·克拉茨与公司1999年2月至28日的雇佣协议。 | | 1999年3月31日提交的1998年10-K表格的附件10.5(000-22739) |
10.9 * | | Owen Kratz与公司的雇佣协议日期为2008年11月17日。 | | 2008年11月19日提交的8-K表格当前报告的附件10.1(001-32936) |
10.10 * | | Helix Energy Solutions Group，Inc.和Owen Kratz之间雇佣协议的第一修正案，2020年5月22日生效。 | | 本报告附件10.1于2020年5月22日提交的8-K表格(001-32936) |
10.11 * | | Alisa B.Johnson与本公司于2008年11月17日签订的雇佣协议。 | | 2008年11月19日提交的8-K表格当前报告的附件10.3(001-32936) |
10.12 * | | Helix Energy Solutions Group，Inc.和Alisa Johnson于2019年5月1日签署的股权补偿协议。 | | 2019年7月26日提交的Form 10-Q季度报告附件10.1(001-32936) |
10.13 * | | Helix Energy Solutions Group，Inc.和Scotty Sparks之间的雇佣协议，日期为2015年5月11日。 | | 2015年5月12日提交的8-K/A表格当前报告附件10.1(001-32936) |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 陈列品 | | 描述 | | 与下列文件(注册号或档案号)一同提交或提供，或通过参考从以下文件中注册成立为公司 |
10.14 * | | Helix Energy Solutions Group，Inc.和Scotty Sparks之间的递延补偿协议日期为2012年1月1日。 | | 2015年5月12日提交的8-K/A表格当前报告附件10.2(001-32936) |
10.15 * | | Helix能源解决方案集团与斯科蒂·斯帕克斯之间的雇佣协议第一修正案于2020年5月22日生效。 | | 本报告附件10.2于2020年5月22日提交的8-K表格(001-32936) |
10.16 * | | Helix Energy Solutions Group，Inc.和Erik Staffeldt之间的雇佣协议，日期为2017年6月5日。 | | 2017年6月5日提交的当前8-K表格报告的附件10.1(001-32936) |
10.17 * | | Helix Energy Solutions Group，Inc.和Erik Staffeldt之间雇佣协议的第一修正案，2020年5月22日生效。 | | 本报告附件10.3于2020年5月22日提交的8-K表格(001-32936) |
10.18 * | | Helix Energy Solutions Group，Inc.和Ken Neikirk之间的雇佣协议，日期为2019年5月1日。 | | 2019年7月26日提交的Form 10-Q季度报告附件10.2(001-32936) |
10.19 * | | Helix Energy Solutions Group，Inc.和Ken Neikirk之间雇佣协议的第一修正案，2020年5月22日生效。 | | 本报告附件10.4于2020年5月22日提交的8-K表格(001-32936) |
| 10.20 | | 截至2017年1月4日，Helix Energy Solutions Group，Inc.与瑞士信贷证券(美国)有限责任公司(Credit Suisse Securities(USA)LLC)和富国银行证券(Wells Fargo Securities，LLC)签署了承销协议，作为其中点名的几家承销商的代表。 | | 2017年1月6日提交的当前8-K表格报告的附件11.1(001-32936) |
| 10.21 | | 截至2018年3月13日，由Helix Energy Solutions Group，Inc.、富国银行证券有限责任公司(Wells Fargo Securities，LLC)和美林，皮尔斯，芬纳和史密斯公司(Merrill Lynch，Piells，Fenner&Smith Inc.)签署的承销协议。 | | 2018年3月19日提交的8-K表格当前报告的附件11.1(001-32936) |
| 10.22 | | 承销协议，日期为2020年8月11日，由Helix Energy Solutions Group，Inc.、富国银行证券有限责任公司(Wells Fargo Securities，LLC)和Evercore Group L.L.C.签署。 | | 2020年8月14日提交的当前8-K表格报告的附件1(001-32936) |
| 10.23 | | 截至2013年9月11日，Helix Q7000船舶控股公司S.àR.L.之间的建造合同。和句容船厂私人有限公司。 | | 2013年9月13日提交的8-K表格当前报告的附件10.1(001-32936) |
| 10.24 | | 日期为2015年6月8日的Helix Q7000船舶控股公司S.àR.L.之间建造合同的第1号修正案。和句容船厂私人有限公司。 | | 2015年6月11日提交的8-K表格当前报告的附件10.1(001-32936) |
| 10.25 | | 2015年12月2日，Helix Q7000船舶控股公司S.àR.L.之间建造合同的第2号修正案。和句容船厂私人有限公司。 | | 2015年12月7日提交的8-K表格当前报告的附件10.1(001-32936) |
| 10.26 | | 2017年11月15日，Helix Q7000船舶控股公司S.àR.L.之间建造合同的第3号修正案。和句容船厂私人有限公司。 | | 2017年11月20日提交的8-K表格当前报告的附件10.1(001-32936) |
| 10.27 | | 2015年1月5日，Helix Energy Solutions Group，Inc.、OneSubSea LLC、OneSubSea B.V.、Schlumberger Technology Corporation、Schlumberger B.V.和Schlumberger油田控股有限公司签署了战略联盟协议。 | | 2015年1月6日提交的当前8-K表格报告的附件10.1(001-32936) |
| 14.1 | | 首席执行官和高级财务官道德守则。 | | 2018年2月23日提交的Form 10-K年度报告附件14.1 |
| 21.1 | | Helix的子公司名单。 | | 在此提交 |
| 23.1 | | 毕马威会计师事务所同意。 | | 在此提交 |
| 31.1 | | 根据1934年《证券交易法》第13a-14(A)条，由首席执行官欧文·克拉茨(Owen Kratz)进行认证。 | | 在此提交 |
| 31.2 | | 首席财务官埃里克·斯塔菲尔特(Erik Staffeldt)根据1934年《证券交易法》(Securities Exchange Act)第13a-14(A)条进行的认证。 | | 在此提交 |
| | | | | | | | | | | | | | |
| 陈列品 | | 描述 | | 与下列文件(注册号或档案号)一同提交或提供，或通过参考从以下文件中注册成立为公司 |
| 32.1 | | 根据2002年萨班斯-奥克斯利法案第906条对Helix公司的首席执行官和首席财务官进行认证。 | | 随信提供 |
| | | | |
101.INS | | XBRL实例文档。 | | 实例文档不会出现在交互式数据文件中，因为它的XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中 |
101.SCH | | 内联XBRL分类扩展架构文档。 | | 在此提交 |
101.CAL | | 内联XBRL分类扩展计算链接库文档。 | | 在此提交 |
101.DEF | | 内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档。 | | 在此提交 |
101.LAB | | 内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档。 | | 在此提交 |
101.PRE | | 内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档。 | | 在此提交 |
| 104 | | 封面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中)。 | | 在此提交 |
*签署新的管理合同或补偿计划或安排
第16项。表格10-K摘要
没有。
签名
根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的要求，注册人已正式授权下列签名者代表其签署本报告。
| | | | | | | | | | | |
| 海力士能源解决方案集团有限公司。 | |
| | | |
| 由以下人员提供： | /s/*Erik STAFFELDT | |
| | 埃里克·斯塔菲尔特 | |
| | 执行副总裁兼 | |
| | 首席财务官 | |
2021年2月25日
根据1934年证券交易法的要求，本报告已由以下人员以注册人的身份在指定日期代表注册人签署。
| | | | | | | | | | | | | | |
| 签名 | | 标题 | | 日期 |
| | | | | |
| /s/*欧文·克拉茨(Owen Kratz) | | 总裁、首席执行官兼董事
(首席执行官) | | 2021年2月25日 |
| 欧文·克拉茨 | | | |
| | | | | |
| /s/Erik STAFFELDT | | 执行副总裁兼首席财务官
(首席财务官和
首席会计官) | | 2021年2月25日 |
| 埃里克·斯塔菲尔特 | | | |
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| /s/AMERINO Gatti | | 导演 | | 2021年2月25日 |
| 阿梅里诺·加蒂 | | | |
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| /s/约翰·V·洛沃伊(John V.Lovoi) | | 导演 | | 2021年2月25日 |
| 约翰·V·洛沃伊 | | | |
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| 艾米·H·纳尔逊(Amy H.Nelson) | | 导演 | | 2021年2月25日 |
| 艾米·H·纳尔逊 | | | |
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| /s/*Jan A.Rask | | 导演 | | 2021年2月25日 |
| 简·A·拉斯克(Jan A.Rask) | | | |
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| /s/威廉·L·斯泰勒 | | 导演 | | 2021年2月25日 |
| 威廉·L·斯泰勒 | | | |
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| 詹姆斯·A·瓦特(James A.Watt) | | 导演 | | 2021年2月25日 |
| 詹姆斯·A·瓦特 | | | |
