证券交易委员会
华盛顿特区 20549
时间表 13D/A
1934 年的《证券交易法》
(第7号修正案)*
VBI Vaccines Inc.
(发行人名称)
普通股,每股无面值
(证券类别的标题)
91822J 10 3
(CUSIP 编号)
亚历山大·拉基丁
感知顾问有限责任公司
阿斯特广场 51 号,10第四地板
纽约州纽约 10003
(646) 205-5340
(有权接收通知和 通信的人员的姓名、地址和电话号码)
2023年4月4日
(需要提交本声明的事件日期)
如果申报人 之前曾在附表 13G 上提交过声明,报告本附表 13D 所涉的收购,并且是因为 §§240.13D-1 (e)、 240.13d-1 (f) 或 240.13d-1 (g) 而提交此附表,请勾选以下方框 ☐。
注:以纸质形式提交的附表应包括 签名的原件和附表的五份副本,包括所有证物。有关要向其发送副本的其他各方,请参阅 §240.13d-7。
应填写本封面页的其余部分,以供申报人首次在本表格上提交有关 证券标的类别的申报人,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。
本封面其余部分所要求的信息 不应被视为是为了1934年《证券交易法》(法案)第18条的目的而提交的,也不得以其他方式受该法 该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 91822J 10 3
(1) |
举报人姓名
感知顾问有限责任公司 | |||||
(2) | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☑
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
(4) | 资金来源
AF | |||||
(5) | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露 法律程序,请勾选复选框
☐ | |||||
(6) | 组织的国籍或所在地
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每 报告 人 和
|
(7) | 唯一的投票权
0 | ||||
(8) | 共享投票权
43,509,553 | |||||
(9) | 唯一的处置力
0 | |||||
(10) | 共享处置权
43,509,553 |
(11) |
每个申报人实际拥有的总金额
43,509,553 | |||||
(12) | 如果第 (11) 行中的 总金额不包括某些股票*
☐ | |||||
(13) | 第 (11) 行中的金额表示的类别 的百分比
16.7% | |||||
(14) | 举报类型 人
IA |
CUSIP 编号 91822J 10 3
(1) |
举报人姓名
约瑟夫·爱德曼 | |||||
(2) | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☑
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
(4) | 资金来源
AF | |||||
(5) | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露 法律程序,请勾选复选框
☐ | |||||
(6) | 组织的国籍或所在地
美利坚合众国 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每 报告 人 和
|
(7) | 唯一的投票权
0 | ||||
(8) | 共享投票权
43,509,553 | |||||
(9) | 唯一的处置力
0 | |||||
(10) | 共享处置权
43,509,553 |
(11) |
每个申报人实际拥有的总金额
43,509,553 | |||||
(12) | 如果第 (11) 行中的 总金额不包括某些股票*
☐ | |||||
(13) | 第 (11) 行中的金额表示的类别 的百分比
16.7% | |||||
(14) | 举报类型 人
在 |
CUSIP 编号 91822J 10 3
(1) |
举报人姓名
Perceptive 生命科学主基金有限公司 | |||||
(2) | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☑
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
(4) | 资金来源
厕所 | |||||
(5) | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露 法律程序,请勾选复选框
☐ | |||||
(6) | 组织的国籍或所在地
开曼 群岛 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每 报告 人 和
|
(7) | 唯一的投票权
0 | ||||
(8) | 共享投票权
41,440,729 | |||||
(9) | 唯一的处置力
0 | |||||
(10) | 共享处置权
41,440,729 |
(11) |
每个申报人实际拥有的总金额
41,440,729 | |||||
(12) | 如果第 (11) 行中的 总金额不包括某些股票*
☐ | |||||
(13) | 第 (11) 行中的金额表示的类别 的百分比
16.0% | |||||
(14) | 举报类型 人
CO |
CUSIP 编号 91822J 10 3
(1) |
举报人姓名
Perceptive Credit | |||||
(2) | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 (a) ☐ (b) ☑
| |||||
(3) | 仅限美国证券交易委员会使用
| |||||
(4) | 资金来源
厕所 | |||||
(5) | 如果根据第 2 (d) 或 2 (e) 项要求披露 法律程序,请勾选复选框
☐ | |||||
(6) | 组织的国籍或所在地
特拉华 |
的数量 股份 受益地 由... 拥有 每 报告 人 和
|
(7) | 唯一的投票权
0 | ||||
(8) | 共享投票权
2,068,824 | |||||
(9) | 唯一的处置力
0 | |||||
(10) | 共享处置权
2,068,824 |
(11) |
每个申报人实际拥有的总金额
2,068,824 | |||||
(12) | 如果第 (11) 行中的 总金额不包括某些股票*
☐ | |||||
(13) | 第 (11) 行中的金额表示的类别 的百分比
0.8% | |||||
(14) | 举报类型 人
PN |
CUSIP 编号 91822J 10 3
第5项发行人证券的利息。
项目5经修正和补充如下:
(a)-(b) 本项目要求的有关每位申报人的信息载于本附表 13D 每页封面 的第 7 行至第 11 行和第 13 行。报告的所有权百分比基于发行人在2023年3月13日提交的10-K表格中报告的258,257,494股已发行普通股。
主基金直接持有41,440,729股普通股。信贷基金直接持有2,068,824份认股权证,每份认股权证可行使一股 普通股。投资经理是主基金和信贷基金的投资经理,可以被视为实益拥有基金和信贷基金直接持有的证券。爱德曼先生是投资经理的 管理成员,可能被视为实益拥有主基金和信贷基金直接持有的证券。
(c) 申报人在过去六十天内进行的普通股交易列示如下:
姓名 |
交易日期 |
股票数量 收购或处置 |
交易类型 |
每股 股的价格(1) | ||||
主基金 |
04/4/2023 | (4,810,623) | 出售 | $0.16(2) | ||||
主基金 |
04/5/2023 | (1,832,563) | 出售 | $0.13(3) | ||||
主基金 |
04/6/2023 | (4,251,087) | 出售 | $0.11(4) |
(1) | 此列中报告的价格是加权平均价格。申报人承诺应要求向 证券交易委员会工作人员提供有关在报告价格范围内以每个单独价格购买的股票数量的完整信息。 |
(2) | 这些股票是通过多笔交易购买的,价格从0.14美元到0.21美元不等,包括在内。 |
(3) | 这些股票是通过多笔交易购买的,价格从0.12美元到0.15美元不等,包括在内。 |
(4) | 这些股票是通过多笔交易购买的,价格从0.10美元到0.126美元不等,包括在内。 |
(d)-(e) 不适用
签名
经过合理的调查,尽其所知和所信,下列每位签署人均证明本 声明中列出的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023 年 4 月 7 日
感知顾问有限责任公司 | ||
来自: | /s/ 约瑟夫·爱德曼 | |
姓名:约瑟夫·爱德曼 | ||
标题:管理会员 |
/s/ 约瑟夫·爱德曼 |
约瑟夫·爱德曼 |
PERCEPTIVE 生命科学主基金有限公司 | ||
来自: | 感知顾问有限责任公司 | |
来自: | /s/ 约瑟夫·爱德曼 | |
姓名:约瑟夫·爱德曼 | ||
标题:管理会员 |
感知信贷持有量,LP | ||
来自: | 感知顾问有限责任公司 | |
来自: | /s/ 约瑟夫·爱德曼 | |
姓名:约瑟夫·爱德曼 | ||
标题:管理会员 |