美国 个州
证券 和交易委员会
华盛顿, 哥伦比亚特区 20549
表格 8-K
当前 报告
根据第 13 条或 15 (d) 条的
1934 年《证券 交易法》
报告日期 (最早报告事件的日期):2023 年 4 月 3 日
Sagaliam 收购公司
(注册人的确切 姓名如其章程所示)
特拉华 |
001-41182 |
86-3006717 | ||
(州 或其他司法管辖区 (或 注册的) |
(委员会 文件 编号) |
(国税局 雇主 身份 编号。) |
Barry Kostiner
1800 星光大道,1475 号套房
洛杉矶 加利福尼亚州安吉利斯 90067
(主要行政办公室的地址 ,包括邮政编码)
注册人的 电话号码,包括区号:(213) 616-0011
不适用
(如果自上次报告以来发生了变化,则以前的 名称或以前的地址)
如果 8-K 表格申报旨在同时履行 以下任何条款规定的注册人的申报义务,请勾选 下方的相应方框:
根据《证券法》(17 CFR 230.425)第425条提交的书面 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第 14a-12 条索取 材料 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2 (b))第14d-2 (b) 条进行启动前 通信 | |
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4 (c))第13e-4(c)条进行启动前 通信 |
根据该法第 12 (b) 条注册的证券 :
每个类别的标题 | 交易 符号 | 注册的每个交易所的名称 | ||
股票市场有限责任公司 | ||||
股票市场有限责任公司 | ||||
股票市场有限责任公司 |
用复选标记表明 注册人是1933年《证券法》第405条(本章第230.405条)或1934年《证券交易法》第12b-2条(本章第240.12b-2条)所定义的新兴成长型公司。
新兴 成长型公司 ☒
如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守 根据《交易法》第13 (a) 条规定的任何新的或修订后的财务会计准则。☐
项目 8.01 | 其他 活动。 |
会员 利息购买协议
2023 年 3 月 23 日,特拉华州一家有限责任公司 GLD Sponsor Member, LLC(“卖方”), 与内华达信托公司 BN Holdings Trust(“BN Holdings Trust”)和 Sagaliam 保荐有限责任公司(“赞助商”)签订了会员利息购买协议(“购买协议”) ,根据该协议,BN Holdings Trust 同意 收购所有股份卖方已发行和未偿还的保荐人股权,占保荐人会员 权益的100%。购买协议(“成交”) 所设想的交易应在纽约时间2023年4月14日上午10点或之前完成。
收盘有许多先决条件,包括交付经修订的信函协议,根据该协议,Sagaliam Acquisition Corp.(“公司”)和作为公司承销商的EF Hutton, 将同意将某些A类单位和B类股份从保荐人转让给购买协议中列出的某些个人和实体。收购协议还要求 (i) 保荐人和 某些第三方向卖方提供有利于卖方的免责声明,(ii) BN Holdings Trust 与包括公司现任董事在内的某些第三方 之间提供赔偿和保持无害协议,(iii) BN Holdings Trust 承担保荐人 和公司的某些义务,每项义务都将在收盘时支付公司业务合并的日期,(iv) 维持董事和高级管理人员的责任 保险以及 (v) 保荐人现任高管的辞职。
商业 组合扩展
2023年3月23日,公司通知大陆证券转让与信托公司,该公司正在行使选择权,将完成业务合并的 时间再延长一个月,从而将De-SPAC的最后期限从2023年3月23日延长至2023年4月23日。此外,根据公司与 Continental Stock Trust Company 于2021年12月20日签订的投资管理信托协议,公司已将公司完成 业务合并的截止日期从2023年3月23日延长至2023年4月23日(“延期”), 向其公众股东的信托账户存入57,380.22美元。此次延期是公司管理文件允许的十次延期 中的第四次,它为公司完成业务 合并提供了更多时间。
免责声明
表格 8-K 上的 最新报告仅供参考,既不是要约购买,也不是邀请 出售、认购或购买任何证券的要约,也不是根据拟议交易或 在任何司法管辖区征求任何投票权,也不得在任何司法管辖区进行任何违反适用法律的证券出售、发行或转让。除非通过符合经修订的1933年《证券法》第10条要求的招股说明书发行 ,否则不得发行 证券。
本文所述任何证券的投资 未获得美国证券交易委员会(“SEC”) 或任何其他监管机构的批准或拒绝,也未授权或认可拟议交易的优点或此处所含信息的准确性 或充分性。任何与此相反的陈述均属刑事犯罪。
转发 看上去的陈述
此处的 披露包括某些陈述,这些陈述不是历史事实,而是就1995年《美国私人证券诉讼改革法》的安全 港条款而言是前瞻性陈述。前瞻性陈述通常附有 “相信”、“可能”、“将”、“估计”、“继续”、“预期”、 “打算”、“期望”、“应该”、“将”、“计划”、“预测”、“潜力”、 “似乎”、“寻求”、“未来”、“展望” 等词语以及预测或表明 的类似表达方式} 未来的事件或趋势,或者不是历史问题陈述的事件或趋势。这些前瞻性陈述包括但不限于 关于收入预测、估计和预测以及其他财务和业绩指标的陈述,以及市场机会和预期的预测 、公司签订最终业务合并协议的能力以及公司 获得完成潜在业务合并交易所需的融资的能力。这些陈述基于 各种假设和公司管理层当前的预期,不是对实际业绩的预测。这些 前瞻性陈述仅用于说明目的,无意作为担保、保证、预测或对事实或概率的明确陈述, 任何投资者也不得将其作为担保、保证、预测或最终陈述。实际事件和情况 很难或无法预测,并且会与假设有所不同。许多实际事件和情况是公司无法控制的 。这些前瞻性陈述受许多风险和不确定性的影响,包括:公司 有能力 就拟议的业务合并达成最终协议或完成交易;潜在交易未获得公司股东批准 的风险;未能实现潜在 交易的预期收益,包括由于延迟完成潜在交易或难以整合所致 公司的业务;金额公司股东提出的赎回申请以及满足此类请求后公司 信托账户中剩余的资金金额;公司在截至2021年12月31日的10-K表年度报告中以 “风险因素” 为标题的10-K表年度报告中讨论的这些因素,以及公司向美国证券交易委员会 提交或将要提交的其他文件。如果风险成为现实或假设被证明不正确,则实际结果可能与 这些前瞻性陈述所暗示的结果存在重大差异。可能还有其他公司目前不知道的风险,或者公司目前认为 不重要的风险,这也可能导致实际结果与前瞻性陈述中包含的结果有所不同。此外,前瞻性 陈述反映了公司截至本文发布之日对未来事件的预期、计划或预测以及观点。公司预计 后续的事件和事态发展将导致公司的评估发生变化。但是,尽管公司可能会选择在未来的某个时候更新 这些前瞻性陈述,但公司明确表示不承担任何这样做的义务。自本披露 声明发布之日起,不应将这些前瞻性 陈述视为代表公司的评估。因此,不应过分依赖前瞻性陈述。
项目 9.01 | 财务 报表和附录。 |
(d) | 展品 |
以下附录随函提交:
附录 否。 | 展品描述 | |
99.1 | 公司 新闻稿,日期为 2023 年 4 月 3 日 | |
104 | Cover 页面交互式数据文件(嵌入在行内 XBRL 文档中) |
2 |
签名
根据 1934 年《证券交易法》的要求,注册人已正式安排下列签署人经正式授权的 代表其签署本报告。
Sagaliam 收购公司 | ||
来自: | /s/ Barry Kostiner | |
姓名: | Barry Kostiner | |
标题: | 主管 执行官 |
日期: 2023 年 4 月 3 日
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