根据 2023 年 3 月 24 日向美国证券交易委员会 提交的文件
注册号 333-250207
美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
生效后第 2 号修正案
到
表格 S-8
1933 年《证券法》下的注册声明
诺华股份公司
（注册人的确切姓名如其章程所示）
| 瑞士 | 不适用 | |
| （ 公司或组织的州或其他司法管辖区） | （美国国税局雇主 身份证号） |
Lichtstrasse 35
CH-4056 瑞士巴塞尔
（主要行政办公室地址）
诺华股份公司长期激励计划
Novartis AG 递延股票奖励计划
诺华公司 2011 年北美员工股票激励计划
（计划的完整标题）
Karen L. Hale
首席法务官
诺华股份公司
Lichtstrasse 35
CH-4056 瑞士巴塞尔
（服务代理的名称和地址）
+41 61 324 1111
（服务代理 的电话号码，包括区号）
复制到：
大卫·林恩
Morrison & Foerster LLP
西北 L 街 2100 号
华盛顿特区 20037
(202) 778-1603
用复选标记指明注册人 是大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、小型申报公司还是新兴成长型公司。 参见《交易法》第12b-2条中 “大型加速申报机构”、“加速申报公司”、“小型申报公司” 和 “新兴成长型公司” 的定义。
| 大型加速过滤器 x | 加速过滤器 ¨ | 非加速过滤器 ¨ | 规模较小的申报公司 ¨ |
新兴成长型公司 ¨
如果是新兴成长型公司，请用勾选 标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据《证券法》第7 (a) (2) (B) 条规定的任何新的或修订后的财务会计 标准。 ¨
解释性说明
这份 S-8 表格注册声明的第 2 号生效后修正案（ “生效后修正案”）， 文件编号 333-250207（“注册声明”）由诺华股份公司提交，目的仅为： (i) 将经2023年3月7日修订的诺华股份公司章程作为注册声明的附录4.1提交； (ii) 提交诺华股份公司董事会、董事会委员会和执行委员会条例，自 2023 年 3 月 7 日 作为注册声明附录 4.2 生效；以及 (iii) 提交诺华股份公司长期激励计划， 于2014年1月22日通过，并于2023年1月25日修订和重述，作为注册声明的附录4.5。 没有注册其他证券。除正面页面、 本解释性说明、第 8 项、签名页、附录 4.1、附录 4.2 和附录 4.5 外，生效后修正案中所有项目均被省略。
第二部分
注册声明中要求的信息
| 第 8 项。 | 展品 |
| 展览 数字 |
展览 | |
| 4.1* | 诺华股份公司章程，经2023年3月7日修订（英文 翻译） | |
| 4.2* | 诺华股份公司董事会、董事会委员会和执行 委员会条例，2023 年 3 月 7 日生效 | |
| 4.3 | Novartis AG、 作为存管机构的摩根大通银行与不时根据该协议发行的美国存托凭证 （“ADR”）的所有持有人和受益所有人之间的第二次修订和重述存款协议表格，包括附录A所附的ADR表格（以引用 纳入诺华股份公司F-6表格（文件编号）的附录（a）333-198623）已于 2022 年 12 月 16 日向 委员会提交） | |
| 4.4 | 美国存托凭证表格（包含在附录 4.3 的附录 A 中） | |
| 4.5* | 诺华股份公司长期激励计划于 2014 年 1 月 22 日通过， 于 2023 年 1 月 25 日修订和重申 | |
| 4.6 | 诺华股份公司递延股票奖励计划于2014年1月22日通过，对 进行了修订，并于2022年12月15日重申 | |
| 4.7 | 诺华公司 2011 年北美员工股票激励计划， 于 2010 年 11 月 11 日通过，并于 2022 年 12 月 9 日修订和重述 | |
| 5.1 | Bár & Karrer AG 的意见（参照诺华 AG 于 2020 年 11 月 19 日向委员会提交的 S-8 表格（文件编号 333-250207）上的注册声明纳入其中） | |
| 23.1 | 独立审计师的同意——普华永道股份公司（由 参照诺华股份公司于 2020 年 11 月 19 日向委员会 提交的 S-8 表格（文件编号 333-250207）上的注册声明） | |
| 24 | 委托书（参照2020年11月19日向委员会提交的 Novartis AG S-8 表格（文件编号 333-250207）上的注册声明的签名页纳入） |
* 随函提交。
签名
根据1933年《证券法》的要求 ，注册人证明其有合理的理由相信自己符合提交S-8表格的所有要求 ，并已正式促使下列签署人（文件编号333-250207）于3月24日在瑞士巴塞尔代表其签署了S-8表格注册声明（文件编号333-250207）的生效后修正案， 2023。
| 诺华公司 | |||
| 来自： | /s/ 克里斯蒂安·雷姆 | ||
| 姓名： | 克里斯蒂安·雷姆 | ||
| 标题： | 授权签字人 | ||
| 来自： | /s/ 丹尼尔·韦斯 | ||
| 姓名： | 丹尼尔·韦斯 | ||
| 标题： | 授权签字人 | ||
根据1933年《证券法》的要求 ，这份 S-8 表格（文件编号 333-250207） 的生效后第 2 号修正案已由以下人员以本 24 所示身份签署第四2023 年三月的那一天。
| 签名 | 标题 | |
| * | 首席执行官 | |
| Vasant Narasimhan，M.D. | （首席执行官） | |
| * | 首席财务官 | |
| 哈里·基尔希 | （首席财务和会计官员） | |
| * | 董事会主席 | |
| 约尔格·莱因哈特博士 | ||
| * | 董事会副主席 | |
| 西蒙·莫罗尼，D.Phil。 | ||
| * | 导演 | |
| Nancy C. Andrews，医学博士博士 | ||
| * | 导演 | |
| Ton Buechner | ||
| * | 导演 | |
| 帕特里斯·布拉 | ||
| * | 导演 | |
| 伊丽莎白·多尔蒂 | ||
| * | 导演 | |
| 布里奇特·海勒 | ||
| 导演 | ||
| 丹尼尔·霍赫斯特拉瑟 | ||
| * | 导演 | |
| 弗兰斯·范豪顿 |
| 签名 | 标题 | |
| * | 导演 | |
| 安德烈亚斯·冯·普兰塔博士 | ||
| 导演 | ||
| 安娜·德·普罗·贡萨洛 | ||
| * | 导演 | |
| 查尔斯·索耶斯，医学博士 | ||
| * | 导演 | |
| 威廉·T·温特斯 |
| *来自： | /s/ 克里斯蒂安·雷姆 | |
| 克里斯蒂安·雷姆 | ||
| 作为事实上的律师 |
授权代表
根据1933年《证券法》的要求 ，下列签署人证明其为注册人 的正式授权美国代表，并已正式促使下列签署人（文件编号333-250207）于2023年3月24日在新泽西州东汉诺威代表其签署S-8表格（文件编号333-250207）的第2号生效后修正案。
| //Jaime Huertas | |
| 海梅·赫尔塔斯 |