美国
证券交易委员会
华盛顿特区 20549
附表 13G
根据1934年的《证券交易法》
(修正号)*
Cadenaral Therapeutics
(发行人名称)
普通股,每股面值0.001美元
(证券类别的标题)
127636 108
(CUSIP 号码)
约翰·雷蒙德·墨菲
c/o CadenalTherapeutics, Inc
822 A1A North,套房 306
佛罗里达州蓬特韦德拉 32082
(904) 300-0701
(获授权接收通知和通信的人员 的姓名、地址和电话号码)
附上副本至:
莱斯利·马洛,Esq
Blank Rome L
美洲大道 1271 号
纽约,纽约 10020
(212) 885-5000
2023年3月16日
( 需要提交此声明的事件发生日期)
选中相应的复选框以指定提交本附表所依据的 规则:
☐ 规则 13d-1 (b)
规则 13d-1 (c)
☐ 规则 13d-1 (d)
* | 本封面页的其余部分应填写,以供申报人首次在本表格上提交有关证券标的类别,以及随后包含会改变先前封面中提供的披露的信息的任何修正案。 |
就1934年《证券交易法》(“法案”)第18条而言,本封面其余部分中要求的 信息不应被视为 “提交”,也不得以其他方式受该法该部分的责任的约束,但应受该法所有其他条款 的约束(但是,见附注)。
CUSIP 编号 127636 108 | 附表 13G | 第 2 页,共 5 页 |
1 | 举报人姓名 | |
约翰·雷蒙德·墨菲 | ||
2 | 如果是群组的成员,请选中相应的复选框 | (a) ☐ |
(b) ☐ | ||
3 | 仅限秒钟使用 | |
4 | 国籍或组织地点 | |
美利坚合众国 |
股数 从中受益 由... 拥有 每个 报告 个人和 |
5 | 唯一的投票权 |
594,792 | ||
6 | 共享投票权 | |
0 | ||
7 | 唯一的处置力 | |
594,792 | ||
8 | 共享的处置权 | |
0 |
9 | 每个申报人实际拥有的总金额 | |
594,792 (1) | ||
10 | 如果第 (9) 行中的总金额不包括某些股票,则复选框 | ☐ |
11 | 用行中的金额表示的类别百分比 (9) | |
5.11% (2) | ||
12 | 举报人类型 | |
在 |
(1) | 不包括在行使墨菲 先生持有的期权时可发行的100,000股普通股,这些期权在本协议的60天内不可行使。 |
(2) | 该百分比是根据发行人于2023年1月17日向美国证券交易委员会提交的S-1/A表发行人注册声明中报告的 发行人于2023年1月24日完成首次公开募股后发行的 普通股中的11,634,575股计算得出的。 |
CUSIP 编号 127636 108 | 附表 13G | 第 3 页,共 5 页 |
项目 1 (a) |
发行人姓名:
Cadrenal Therapeutics, Inc.,特拉华州的一家公司( “公司”) | |
项目 1 (b) |
发行人主要行政办公室地址:
822 A1A North,套房 306 佛罗里达州蓬特韦德拉 32082 | |
项目 2 (a) |
申报人姓名:
约翰·雷蒙德·墨菲(有时称为 为 “举报人”)。 | |
项目2 (b) |
主要营业厅的地址,如果没有,则住所:
申报 人员的主要业务办公室的地址是:
c/o CadenalTherapeutics, Inc 822 A1A North,套房 306 佛罗里达州蓬特韦德拉 32082 | |
项目 2 (c) |
公民身份:
举报人是美国公民。 | |
项目 2 (d) |
证券类别的标题:
普通股,面值每股0.001美元(“普通股”) | |
项目2 (e) |
CUSIP 编号:
127636 108 |
第 3 项。 | 如果本声明是根据规则 13d-1 (b)、 或 13d-2 (b) 或 (c) 提交的,请检查申报人是否: |
(a) | ☐ | 根据《交易法》第15条注册的经纪人或交易商; | |
(b) | ☐ | 《交易法》第3 (a) (6) 条所定义的银行; | |
(c) | ☐ | 《交易法》第3(a)(19)条所定义的保险公司; | |
(d) | ☐ | 根据《投资公司法》第8条注册的投资公司; | |
(e) | ☐ | 根据细则13d-1 (b) (1) (ii) (E) 担任投资顾问; | |
(f) | ☐ | 符合细则13d-1 (b) (1) (ii) (F) 的雇员福利计划或捐赠基金; | |
(g) | ☐ | 根据第 13d-1 (b) (1) (ii) (G) 条的母控股公司或控制人; | |
(h) | ☐ | 《联邦存款保险法》第3(b)条所定义的储蓄协会; | |
(i) | ☐ | 根据《投资公司法》第3(c)(14)条,不属于投资公司定义的教会计划; | |
(j) | ☐ | 小组,根据规则 13d-1 (b) (1) (ii) (J)。 |
CUSIP 编号 127636 108 | 附表 13G | 第 4 页,共 5 页 |
第 4 项。 | 所有权 |
截至2023年3月21日营业结束时, 申报人共持有594,792股普通股。申报人还于2022年7月11日获得了购买100,000股普通股的期权,其中0股已归属,可在本报告发布之日起60天内行使。
以下以表格形式列出了每位申报人的股份所有权:
(a) | 实益拥有的金额:594,792 股普通股 |
(b) | 班级百分比 :5.11% |
(c) | 该人持有的股份数量 : |
(i) | 唯一的投票权或直接投票权: | |
594,792 股 | ||
(ii) | 共同的投票权或指导投票权: | |
0 股 | ||
(iii) | 处置或指导处置以下物品的唯一权力: | |
594,792 股 | ||
(iv) | 共享处置或指导处置以下物品的权力: | |
0 股 |
第 5 项。 | 一个班级的百分之五或以下的所有权。 | |
如果提交本声明是为了报告截至本文发布之日,申报人已不再是该类别证券百分之五以上的受益所有人,请查看以下内容 ☐。 | ||
第 6 项。 | 代表他人拥有超过百分之五的所有权。 | |
不适用。 | ||
第 7 项。 | 母控股公司或控制人申报的收购证券的子公司的识别和分类。 | |
不适用。 | ||
第 8 项。 | 小组成员的识别和分类。 | |
不适用。 | ||
第 9 项。 | 集团解散通知。 | |
不适用。 | ||
第 10 项。 | 认证。 | |
不适用。 |
[签名页面如下]
CUSIP 编号 127636 108 | 附表 13G | 第 5 页,共 5 页 |
签名
经过合理的询问,尽我所知 ,我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
日期:2023年3月27日 | |
/s/ 约翰·雷蒙德·墨菲 | |
约翰·雷蒙德·墨菲 |